二本次交易进展情况 2016 年 3 月 9 日, 公司召开第五届董事会第三十七次会议审议通过了关于公司与部分发行对象签署 < 股份认购补充协议 ( 二 )> 的议案, 经公司与特定发行对象中信建投基金管理有限公司华安基金管理有限公司北信瑞丰基金管理有限公司协商一致, 就本次非公开发行相关补

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橘常
5 years ago
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1 证券代码 : 证券简称 : 银河电子公告编号 : 江苏银河电子股份有限公司关于与部分发行对象签署股份认购补充协议 ( 二 ) 的公告本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实准确和完整, 没有虚假记载误导性陈述或重大遗漏一交易概述江苏银河电子股份有限公司 ( 以下简称公司 ) 第五届董事会第二十五次会议及 2015 年第四次临时股东大会审议通过了关于公司 2015 年非公开发行股票方案的议案和关于公司与发行对象签署 < 附条件生效的股份认购协议 > 的议案等相关议案,2015 年 6 月 12 日, 公司分别与 9 名特定对象签署了附条件生效的股份认购协议 2015 年 10 月 16 日, 第五届董事会第三十二次会议审议通过了关于调整公司 2015 年非公开发行股票预案中相关事项的议案等相关议案, 对本次非公开发行股票方案进行了调整, 对发行数量和部分认购对象认购规模定价基准日募集资金用途和募集资金金额进行调整, 认购对象和发行价格不变上述相关事项已经公司 2015 年第五次临时股东大会审议批准 2015 年 10 月 16 日, 公司分别与 9 名特定对象中的杨晓玲张家书林超林增佛重新签署了附条件生效的股份认购协议, 与中信建投基金 ( 代表中信建投基金银河 1 号和中信建投基金银河 2 号 ) 西藏瑞华投资华安基金( 代表华安 - 中兵资产管理计划 ) 南方工业资产北信瑞丰基金 ( 代表北信瑞丰 - 南方资产 - 共进 1 号资产管理计划 ) 签署了股份认购补充协议上述事项的具体内容详见公司于 2015 年 6 月 15 日 2015 年 10 月 19 日刊登于证券时报中国证券报以及巨潮资讯网 ( 上的关于签署 < 附条件生效的股份认购合同 > 暨关联交易的公告关于签署附条件生效的股份认购协议及补充协议的公告等相关公告

2 二本次交易进展情况 2016 年 3 月 9 日, 公司召开第五届董事会第三十七次会议审议通过了关于公司与部分发行对象签署 < 股份认购补充协议 ( 二 )> 的议案, 经公司与特定发行对象中信建投基金管理有限公司华安基金管理有限公司北信瑞丰基金管理有限公司协商一致, 就本次非公开发行相关补充事宜签署了股份认购补充协议 ( 二 ), 具体事宜如下 : ( 一 ) 上述特定对象基本情况 1 中信建投基金管理有限公司住所 : 北京市怀柔区桥梓镇八龙桥雅苑 3 号楼 1 室法定代表人 : 蒋月勤注册资本 :15,000 万元公司类型 : 其他有限责任公司经营范围 : 基金募集 ; 基金销售 ; 特定客户资产管理 ; 资产管理 ; 中国证监会许可的其他业务 (1) 中信建投基金银河 1 号资产管理计划中信建投基金银河 1 号资产管理计划由公司部分董事监事高级管理人员及骨干员工等相关人员自筹资金出资设立, 专项用于认购公司本次非公开发行的股票中信建投基金银河 1 号资产管理计划为公司关联人, 认购本次公司非公开发行的股份构成关联交易 (2) 中信建投基金银河 2 号资产管理计划中信建投基金银河 2 号资产管理计划由公司控股股东银河电子集团投资有限公司和张家港市塘桥镇资产经营公司全额认购中信建投基金银河 2 号资产管理计划为公司关联人, 认购本次公司非公开发行的股份构成关联交易 2 华安基金管理有限公司住所 : 上海市浦东新区世纪大道 8 号二期层

3 法定代表人 : 朱学华注册资本 :15,000 万元公司类型 : 有限责任公司 ( 国有控股 ) 经营范围 : 基金设立, 基金业务管理及中国证监会批准的其他业务中兵投资管理有限责任公司作为华安 - 中兵资产管理计划的委托人, 全额认购银河电子本次非公开发行的股票中兵投资管理有限责任公司与公司董事监事高管及 5% 以上股东不存在任何关联关系 3 北信瑞丰基金管理有限公司住所 : 北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号法定代表人 : 周瑞明注册资本 :17,000 万元公司类型 : 有限责任公司 ( 外商投资企业与内资合资 ) 经营范围 : 基金募集基金销售特定客户资产管理资产管理和中国证监会许可的其他业务北信瑞丰 - 南方资产 - 共进 1 号资产管理计划由南方工业资产管理有限责任公司及内部员工出资设立, 专项用于认购银河电子本次非公开发行的股票南方工业资产管理有限责任公司与公司董事监事高管及 5% 以上股东不存在任何关联关系 ( 二 ) 本次股份认购补充协议 ( 二 ) 的主要内容 2016 年 3 月 9 日, 公司召开第五届董事会第三十七次会议审议通过了关于公司与部分发行对象签署 < 股份认购补充协议 ( 二 )> 的议案, 经公司与特定发行对象中信建投基金管理有限公司华安基金管理有限公司北信瑞丰基金管理有限公司协商一致, 就本次非公开发行相关补充事宜签署了股份认购补充协议 ( 二 ), 协议主要内容摘要如下 : ( 一 ) 协议主体

4 甲方 ( 发行人 ): 江苏银河电子股份有限公司乙方 ( 认购人 ): 中信建投基金管理有限公司 ( 中信建投基金银河 1 号资产管理计划和中信建投基金银河 2 号资产管理计划 ) 华安基金( 华安 - 中兵资产管理计划 ) 北信瑞丰基金( 北信瑞丰 - 南方资产 - 共进 1 号资产管理计划 ) ( 二 ) 协议主要内容 Ⅰ 认购人保证 1 认购人以其名下资产管理计划产品参与认购发行人本次非公开发行的股份 2 认购人名下的产品能够按照产品合同及中国证监会的规定足额缴纳出资 3 认购人保证在本次发行方案报中国证监会备案之前, 认购人名下产品用于本次认购的资金全部募集到位 4 认购人自成立至今, 一直守法经营有效存续, 不存在因违反有关工商行政管理方面的法律法规和规范性文件而受到行政处罚的情形 5 认购人的委托人如是发行人的董事监事或高级管理人员, 应遵守短线交易内幕交易和高管持股变动管理规则等相关规定的义务 ( 本条适用于认购人中信建投基金管理有限公司 ) 6 认购人的委托人履行重大权益变动信息披露要约收购等法定义务时, 委托人直接持有的发行人股票数量与认购人持有的发行人股票数量将合并计算 ( 本条适用于认购人中信建投基金管理有限公司 ) Ⅱ 若认购人名下产品未能在前述期限内募足本次认购资金的, 发行人有权解除股份认购协议, 并要求产品委托人承担违约责任, 认购人作为产品管理人, 将代为向甲方支付拟认购本次非公开发行股票总金额 5% 的违约金作为赔偿, 该违约金从产品中扣除, 并以届时产品总额为限 Ⅲ 本次非公开发行完成后, 在认购人名下产品所持有的发行人股票锁定期内, 认购人名下产品的各委托人不得转让其持有的产品投资份额, 亦不得请求退出 Ⅳ 乙方作为管理人, 应当提醒督促与发行人存在关联关系的委托人, 履行上述义务, 委托人如不履行上述义务, 乙方有权向监管部门进行反应, 由此造成的损失由委托人承担 ( 本条适用于认购人中信建投基金管理有限公司 ) V 认购人资管计划委托人明细情况

5 1 中信建投基金管理有限公司中信建投基金银河 1 号资产管理计划委托人共 59 人, 中信建投基金银河 2 号资产管理计划委托人共 2 人, 该等委托人的具体情况如下 : 中信建投基金银河 1 号资产管理计划序号委托人姓名具体身份资产状况认购资金来源 1 薛利军银河电子董事总经理 2 吴刚银河电子董事会秘书合法有效的副总经理自筹资金 3 白晓旻银河电子副总经理 4 王春亚银河电子职工监事 5 顾卫东银河电子后勤部骨干 6 郭根法银河电子后勤部骨干 7 肖卫东银河电子后勤部骨干 8 张辉银河电子制造部骨干 9 高振英银河电子人力资源部经合法有效的理助理自筹资金 10 张彦侠银河电子财务部骨干 11 姚立群银河电子审计部负责人 12 徐磊银河电子信息中心骨干 13 徐鸽银河电子证券事务代表 14 尹永祥银河电子管理总监 15 钱金龙银河电子制造部经理 16 顾春艳银河电子品管部骨干 17 钱胜昔银河电子销售区域经理 18 杨海红银河电子制造部骨干

6 19 孙东银河电子销售区域经理 20 陈新龙银河电子研发骨干 21 陈明易银河电子办事处主任 22 钱建江银河电子销售区域经理 23 叶锋银河电子销售骨干 24 马晓峰银河电子销售骨干 25 钱德丰银河电子销售区域经理 26 钱建军银河电子销售区域经理 27 殷建东银河电子销售区域经理 28 陆春平银河电子销售区域经理 29 黄宇锋银河电子销售骨干 30 吴伟清银河电子销售区域经理 31 金惠银河电子销售骨干 32 王稼平银河电子销售骨干 33 张丽萍银河电子业务部经理 34 李平波银河电子销售区域经理 35 陈立文银河电子销售区域经理 36 陆赛峰银河电子销售骨干 37 虞向东银河电子事业部副经理 38 陈晓锋银河电子制造部骨干 39 王希昌银河电子研发骨干 40 庞胜银河电子研发部长合法有效的

7 41 李侠银河电子销售骨干 42 王东梅银河电子采购部经理 43 钱卫民银河电子事业部办公室主任 44 徐成银河电子研发部长 45 陈柯伟银河电子品管部经理 46 徐月珍银河电子事业部经理助理 47 董春银河电子工艺设备部经理 48 吴健伟银河电子外协负责人 49 陈兵银河电子研发骨干 50 季汉涛银河电子研发骨干 51 潘道君银河电子研发骨干 52 汤林春银河电子事业部副经理 53 庞绍熙银河电子集团董事 54 庞可伟银河电子集团董事自筹资金 55 钟礼花张家港银河龙芯科技有限公司监事合法有效的自筹资金 56 周文同智机电采购部副部长 57 彭松柏同智机电技术总监 58 汤国浩同智机电财务部部长助理 59 朱晓玲同智机电财务部骨干中信建投基金银河 2 号资产管理计划

8 序号委托人姓名具体身份资产状况认购资金来源 1 银河电子集团投资有限公司发行人之控股股东 2 张家港市塘桥镇资产经营公司法人 2 华安基金管理有限公司华安 - 中兵资产管理计划委托人共 1 人, 该等委托人的具体情况如下 : 序号委托人名称具体身份资产状况认购资金来源与发行人关联关系中兵投资管 1 理有限责任国有独资合法有效的自筹资金无公司 3 北信瑞丰基金管理有限公司北信瑞丰 - 南方资产 - 共进 1 号资产管理计划委托人共 4 人, 该等委托人的具体情况如下 : 序号委托人名称具体身份资产状况认购资金来源与发行人关联关系 1 南方工业资产管理有限责任公司国有独资南方天辰 ( 北 2 京 ) 投资管理国有独资有限责任公司 3 孙杨军自然人 4 隋丹华自然人无无无无特此公告江苏银河电子股份有限公司 2016 年 3 月 9 日

合计 110,961, , 若公司股票在定价基准日至发行日期间发生派息送股资本公积金转增股本等除权除息事项或发行价格低于发行期首日前 20 个交易日股票交易均价的 70%, 本次发行数量将随发行价格调整而进行相应调整 (2) 发行对象本次非公开发行股票的发行对象为包

合计 110,961, , 若公司股票在定价基准日至发行日期间发生派息送股资本公积金转增股本等除权除息事项或发行价格低于发行期首日前 20 个交易日股票交易均价的 70%, 本次发行数量将随发行价格调整而进行相应调整 (2) 发行对象本次非公开发行股票的发行对象为包证券代码 :002519 证券简称 : 银河电子公告编号 :2016-045 江苏银河电子股份有限公司第六届监事会第二次会议决议公告本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载误导性陈述或者重大遗漏, 并对其内容的真实性准确性和完整性承担个别及连带责任江苏银河电子股份有限公司 ( 以下或简称公司 ) 第六届监事会第二次会议于 2016 年 5 月 19 日以电话电子邮件的方式发出会议通知和会议议案,