中国东方航空股份有限公司

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盐董
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1 中国东方航空股份有限公司 2016 年第三季度报告年第三季度报告

2 目录一重要提示 3 二公司主要财务数据和股东变化 3 三重要事项 5 四附录年第三季度报告

3 一重要提示 1.1 公司董事会监事会及董事监事高级管理人员应当保证季度报告内容的真实准确完整, 不存在虚假记载误导性陈述或者重大遗漏, 并承担个别和连带的法律责任 1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告 1.3 公司负责人刘绍勇主管会计工作负责人马须伦及会计机构负责人 ( 会计主管人员 ) 吴永良保证季度报告中财务报表的真实准确完整 1.4 本公司第三季度报告未经审计二公司主要财务数据和股东变化 2.1 主要财务数据单位 : 百万元币种 : 人民币本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减 (%) 总资产 204, , 归属于上市公司股东的净资产 50,418 35, 年初至报告期末 (1-9 月 ) 上年初至上年报告期末 (1-9 月 ) 比上年同期增减 (%) 经营活动产生的现金流量净额 19,222 17, 年初至报告期末 (1-9 月 ) 上年初至上年报告期末 (1-9 月 ) 比上年同期增减 (%) 营业收入 75,408 71, 归属于上市公司股东的净利润 6,694 5, 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净 6,249 4, 利润加权平均净资产收益率 (%) 增加 0.6 个百分点基本每股收益 ( 元 / 股 ) 稀释每股收益 ( 元 / 股 ) 年第三季度报告

4 注 : 公司每股收益是按母公司发行在外普通股的加权平均数计算, 本报告期母公司发行在外普通股的加权平均数为亿股, 而上年同期为亿股非经常性损益项目和金额单位 : 百万元币种 : 人民币项目本期金额年初至报告期末金额 (7-9 月 ) (1-9 月 ) 非流动资产处置损益除上述各项之外的其他营业外收入和支出所得税影响额少数股东权益影响额 ( 税后 ) 合计截止报告期末的股东总数前十名股东前十名流通股东 ( 或无限售条件股东 ) 持股情况表单位 : 股股东总数 ( 户 ) 285,550 前十名股东持股情况股东名称期末持股持有有限售条质押或冻结情况比例 (%) ( 全称 ) 数量件股份数量股份状态数量股东性质中国东方航空集团公司 5,072,922, 无 0 国有法人 HKSCC NOMINEES LIMITED 4,182,641, 未知未知境外法人中国航空油料集团公司 586,300, ,838,509 未知未知国有法人 DELTA AIR LINES INC 465,910, 未知未知境外法人上海励程信息技术咨询有限公司 465,838, ,838,509 未知未知境内法人东航金控有限责任公司 457,317, 无 0 国有法人中国证券金融股份有限公司 357,762, 未知未知国有法人中国远洋海运集团有限公司 232,919, ,919,254 未知未知国有法人中央汇金资产管理有限责任公司 70,984, 未知未知国有法人上海联和投资有限公司 65,615, 未知未知国有法人前十名无限售条件股东持股情况股东名称持有无限售条件流通股股份种类及数量的数量种类数量中国东方航空集团公司 5,072,922,927 人民币普通股 5,072,922, 年第三季度报告

5 HKSCC NOMINEES LIMITED 4,182,641,289 境外上市外资股 4,182,641,289 DELTA AIR LINES INC 465,910,000 境外上市外资股 465,910,000 东航金控有限责任公司 457,317,073 人民币普通股 457,317,073 中国证券金融股份有限公司 357,762,615 人民币普通股 357,762,615 中国航空油料集团公司 120,461,743 人民币普通股 120,461,743 中央汇金资产管理有限责任公司 70,984,100 人民币普通股 70,984,100 上海联和投资有限公司 65,615,429 人民币普通股 65,615,429 全国社保基金一一八组合 52,487,711 人民币普通股 52,487,711 中外运空运发展股份有限公司 51,641,800 人民币普通股 51,641,800 HKSCC NOMINEES LIMITED 持有的 4,182,641,289 股 H 股中, 2,626,240,000 股由东航国际以实益拥有人的身份持有, 东上述股东关联关系或一致行动的说明航集团拥有东航金控 100% 的权益, 东航金控拥有东航国际 100% 的权益, 因此, 东航集团间接拥有东航国际 100% 权益 ; 公司未知其他前十名无限售条件股东之间有关联或一致行动关系表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明不适用 2.3 截止报告期末的优先股股东总数前十名优先股股东前十名优先股无限售条件股东持股情况表不适用三重要事项 3.1 公司主要会计报表项目财务指标重大变动的情况及原因本报告期较去年项目同期变动幅度变动原因 (%) 财务费用主要是由于去年第三季度起美元兑人民币汇率大幅走高, 导致去年同期产生较大汇兑损失所致主要是由于去年同期可供出售金融资产发生减值资产减值损失导致去年同期资产减值损失达 1.37 亿元, 而本报告期资产减值损失为 0.03 亿元主要是由于公司处置可供出售金融资产的收益及投资收益公司的联营公司盈利均增加导致本报告期投资收益达 2.64 亿元, 去年同期投资收益为 1.51 亿元主要是由于去年同期子公司运营基地拆迁, 产生营业外支出房产报废损失导致去年同期营业外支出为 0.93 亿元, 本报告期营业外支出为 0.22 亿元利润总额主要是由于公司把握市场机遇, 加强市场营销, 年第三季度报告

6 所得税本报告期末较去项目年末变动幅度 (%) 货币资金实现客运市场供需总体匹配, 客座率保持稳定增长, 同时公司严格控制成本支出, 债务结构持续优化主要是由于公司利润总额增加, 应纳税所得额增加所致变动原因主要是由于公司提高资金利用率, 本报告期末结存减少所致预付款项主要是由于本报告期公司预付采购款增加所致可供出售金融资产主要是由于本报告期公司可供出售金融资产公允价值变动所致其他非流动资产主要是由于本报告期公司记账折扣减少所致短期借款应付票据应交税费一年内到期的非流动负债其他流动负债长期借款应付债券资本公积主要是本报告期公司通过发行债券中期票据超短期融资券等融资方式优化债务结构, 偿还了部分短期借款所致主要是由于本报告期公司减少了银行承兑汇票的结算方式所致主要是由于本报告期公司利润总额增加, 应交企业所得税增加所致主要是由于本报告期公司通过非公开发行股票发行债券中期票据等融资方式优化债务结构, 偿还了部分一年内到期的长期美元借款和长期应付款主要是由于报告期内公司调整债务结构, 增加超短期融资券发行所致主要是由于本报告期公司通过发行债券中期票据等融资方式优化债务结构, 偿还了部分长期美元借款主要是由于本报告期公司发行中期票据及韩元债所致主要是由于本报告期公司完成非公开发行 A 股股票增加资本公积所致年第三季度报告

7 未分配利润主要是由于报告期内公司实现盈利, 且利润总额较去年同期大幅增加 3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 (1) 非公开发行 A 股股票经中国证券监督管理委员会 ( 以下简称中国证监会 ) 出具的证监许可 [2016] 8 号关于核准中国东方航空股份有限公司非公开发行股票的批复核准, 公司向上海励程信息技术咨询有限公司中国航空油料集团公司中国远洋海运集团有限公司和财通基金管理有限公司非公开发行 1,327,406,822 股人民币普通股 (A 股 ), 发行价 6.44 元 / 股, 共募集资金 8,548,499, 元, 扣除发行费用 8,525, 元后, 募集资金净额为 8,539,974, 元上述资金于 2016 年 6 月 27 日到账, 经安永华明会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 验证并于 2016 年 6 月 28 日出具了安永华明 (2016) 验字第 _B02 号验资报告 2016 年 7 月 4 日, 公司第八届董事会第 2 次普通会议审议通过了关于使用非公开发行 A 股股票项目募集资金置换公司预先投入自筹资金的议案, 同意公司将非公开发行 A 股项目募集资金净额人民币 8,539,974, 元按 4:1 比例分别置换公司预先投入购买 28 架飞机项目和偿还金融机构贷款的自筹资金详情请参见 2016 年 7 月 5 日公司于中国证券报上海证券报和上海证券交易所网站刊发的公告公司非公开发行 A 股股票募集资金使用情况详情请关注公司未来在中国证券报上海证券报和上海证券交易所网站刊发的募集资金存放与使用情况报告 (2)2016 年中期利润分配 2016 年 8 月 30 日, 公司董事会 2016 年第四次例会审议通过公司 2016 年中期利润分配预案, 建议公司 2016 年中期派发现金红利每 10 股人民币 0.51 元 ( 含税 ), 根据公司总股本 14,467,585,682 股计算, 合计派发现金红利约人民币 7.38 亿元 ( 含税 ) 2016 年 10 月 27 日, 公司 2016 年第一次临时股东大会审议通过上述中期利润分配预案详情请参见 2016 年 8 月 31 日和 10 月 28 日公司于中国证券报上海证券报和上海证券交易所网站刊发的公告 (3) 年度日常关联交易年第三季度报告

8 2016 年 8 月 30 日, 公司与关联方中国东方航空集团公司及其下属控股子公司就日常关联交易签署了为期三年 (2017 年 1 月 1 日 2019 年 12 月 31 日 ) 的日常关联交易框架协议, 并更新了 2017 年至 2019 年日常关联交易项目上限, 其中金融服务及航空配餐日常关联交易已经公司 2016 年第一次临时股东大会审议通过同日, 公司更新了与关联方中国民航信息网络股份有限公司之间 2017 年至 2019 年航空信息技术服务日常关联交易上限详情请参见 2016 年 8 月 31 日和 10 月 28 日公司于中国证券报上海证券报和上海证券交易所网站刊发的公告 (4) 公开发行公司债券 2016 年 9 月 6 日, 公司收到中国证监会出具的关于核准中国东方航空股份有限公司向合格投资者公开发行公司债券的批复 ( 证监许可号 ), 核准公司自中国证监会核准之日起 24 个月内向合格投资者公开发行面值总额不超过 103 亿元的公司债券详情请参见公司于 2016 年 9 月 7 日在中国证券报上海证券报和上海证券交易所网站 ( 刊发的公告公司 2016 年公司债券 ( 第一期 ) 发行情况详情请参见 2016 年 10 月 28 日在中国证券报上海证券报和上海证券交易所网站刊发的公告 (5) 发行韩元债券 2016 年 9 月 28 日, 公司已完成韩元债券发行其中银行担保私募债债 ( 由韩国产业银行提供担保 ) 发行规模为 1,200 亿韩元, 发行期限为 3 年, 单位面值为 50 亿韩元, 年利率为 2.05%; 优先私募债发行规模为 550 亿韩元, 发行期限为 3 年, 单位面值 50 亿韩元, 年利率为 2.85% 详情请参见公司于 2016 年 9 月 29 日在中国证券报上海证券报和上海证券交易所网站 ( 刊发的公告 3.3 公司及持股 5% 以上的股东承诺事项履行情况年第三季度报告

9 承诺背景承诺类型承诺方承诺内容承诺时间及期限与再融资相关的承诺解决土地等产权瑕疵解决土地等产权瑕疵东航集团东航集团由于历史原因, 东航集团投入本公司的部分土地和房产尚未过户至本公司名下对于其中 17 项位于广州市和深圳市的房产 ( 合计建筑面积约为平方米 ), 东航集团承诺时间为 2014 年 6 月 ; 承诺 : 将在 3 年内, 通过办理产权过户手续至本公司名下期限为 2014 年 6 月 27 日至或者对外处置后将相关收益转至本公司等方式解决房屋产 2017 年 6 月 30 日权瑕疵问题 ; 如未能及时办理相关产权过户手续给本公司造成损失, 则东航集团将承担相应责任由于历史原因, 东航集团投入本公司的部分土地和房产尚未过户至本公司名下对于其中 76 项位于上海虹桥机场东区的房产 ( 相关土地权属已过户至本公司名下 )( 合计建筑面积约为万平方米 ), 由于历史原因该等房屋欠缺相关报建手续, 当前办理权属过户存在困难因此, 东航集团承诺 : 将力争借助虹桥机场东区开发的契机, 在条件具备情况下分批次办理相关房屋产权过户手续至本公司名下或通过土地置换等方式解决相关房产权属瑕疵问题, 预计最终完成时间约年上述房产权属瑕疵的处理进展及结果受限于虹桥机场东区整体开发政策及实施进度的影响如未能及时办理相关产权过户手续给本公司造成损失, 则东航集团将承担相应责任承诺时间为 2014 年 6 月 ; 期限为 2014 年 6 月 27 日至 2026 年 6 月 30 日是否有履行期限是是是否及时严格履行是是其他承诺股份限售东航集团 / 东航金控东航集团和东航金控承诺其持有的 241,547,927 股和承诺时间为 2016 年 4 月 ; 457,317,073 股 A 股股票自 2016 年 4 月 18 日解禁流通起 24 个月期限为 2016 年 4 月 18 日至内不减持 2018 年 4 月 17 日是是年第三季度报告

11 四附录 4.1 财务报表年第三季度报告

释义及重大风险提示

释义及重大风险提示中国东方航空股份有限公司 1 目录一重要提示... - 3 - 二公司主要财务数据和股东变化... - 3 - 三重要事项... 5 四附录... 1 2 一重要提示 1.1 公司董事会监事会及董事监事高级管理人员保证季度报告内容的真实准确完整不存在虚假记载误导性陈述或者重大遗漏并承担个别和连带的法律责任 1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告 1.3 公司负责人刘绍勇