现场检查报告内容与格式

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皆相国
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1 中国国际金融股份有限公司关于成都运达科技股份有限公司 2018 年半年度跟踪报告保荐机构名称 : 中国国际金融股份有限公司被保荐公司简称 : 运达科技保荐代表人姓名 : 潘志兵联系电话 : 保荐代表人姓名 : 沈璐璐联系电话 : 一保荐工作概述成都运达科技股份有限公司 (300440)( 以下简称运达科技上市公司发行人或公司 ) 已于 2015 年 4 月 23 日在深圳证券交易所创业板上市交易, 本次 2018 年半年度跟踪报告的报告期间为 2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日本保荐机构现将报告期间内的保荐工作情况汇报如下 : 项目工作内容 1 公司信息披露审阅情况 (1) 是否及时审阅公司信息披露文件是 (2) 未及时审阅公司信息披露文件的次数无 2 督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 (1) 是否督导公司建立健全规章制度 ( 包括但不限于防是

2 止关联方占用公司资源的制度募集资金管理制度内控制度内部审计制度关联交易制度 ) (2) 公司是否有效执行相关规章制度是 3 募集资金监督情况 (1) 查询公司募集资金专户次数 2 次 (2) 公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致是 4 公司治理督导情况 (1) 列席公司股东大会次数 2 次 (2) 列席公司董事会次数 2 次, 其他均事前审阅会议议案 (3) 列席公司监事会次数 2 次, 其他均事前审阅会议议案 5 现场检查情况 (1) 现场检查次数 0 次 (2) 现场检查报告是否按照本所规定报送 (3) 现场检查发现的主要问题及整改情况 6 发表独立意见情况 (1) 发表独立意见次数 6 次 (2) 发表非同意意见所涉问题及结论意见未发表过非同意意见 7 向本所报告情况 ( 现场检查报告除外 ) (1) 向本所报告的次数 1 次

3 (2) 报告事项的主要内容中国国际金融股份有限公司关于成都运达科技股份有限公司 2017 年年度跟踪报告 (3) 报告事项的进展或者整改情况 8 关注职责的履行情况 (1) 是否存在需要关注的事项否 (2) 关注事项的主要内容 (3) 关注事项的进展或者整改情况 9 保荐业务工作底稿记录保管是否合规是 10 对上市公司培训情况 (1) 培训次数 2 次 (2) 第一次培训日期 2018 年 5 月 3 日公开发行证券的公司信息披露 (3) 培训的主要内容编报规则第 19 号财务信息的更正及相关披露 (4) 第二次培训日期 2018 年 6 月 13 日 (5) 培训的主要内容存托凭证发行

4 11 其他需要说明的保荐工作情况无与交易管理办法 ( 试行 ) 二保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施事项存在的问题采取的措施 1 信息披露无 2 公司内部制度的建立和执行无 3 三会运作无 4 控股股东及实际控制人变动无 5 募集资金存放及使用无 6 关联交易无 7 对外担保无 8 收购出售资产无 9 其他业务类别重要事项( 包括对外投资风险投资委托理财财务资助套期保值等 ) 10 发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况无无 11 其他( 包括经营环境业务发展财务状况无管理状况核心技术等方面的重大变化情况 ) 三公司及股东承诺事项履行情况

5 公司及股东承诺事项 1 实际控制人何鸿云对所持股份限售安排及自愿锁定的承诺 (1) 自发行人股票上市之日起 36 个月内, 不转让或者委托他人管理其直接或者间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份自发行人股票上市之日起 36 个月内, 不转让或者委托他人管理其直接或者间接持有的成都运达创新股权除上述锁定期外, 在任职期间每年转让的股份不超过本人直接或者间接持有本公司股份总数的 25%; 离职后 6 个月内不转让本人持有的发行人股份 (2) 公司如上市后 6 个月内公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价, 或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价, 本人持有公司股票的锁定期限自动延长 6 个月, 且不因本人在公司担任的职务发生变更因离职等原因不担任相关职务而放弃履行本项承诺何鸿云先生的配偶王玮女士承诺 : 自发行人股票上市之日起 36 个月内, 不转让或者委托他人管理其直接或者间接持有的成都运达创新股权运达科技如上市后 6 个月内公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低是否履行承诺是未履行承诺的原因及解决措施

6 于发行价, 或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价, 其间接持有的公司股票锁定期限自动延长 6 个月在锁定期满后两年内, 本人拟减持公司股票的, 减持价格不低于发行价 2 实际控制人何鸿云关于规范关联交易及避免同业竞争的承诺本人目前没有在中国境内或境外单独或与其他自然人法人合伙企业或组织, 以任何形式直接或间接从事或参与任何对发行人构成竞争的业务及活动或拥有与发行人存在竞争关系的任何经济实体机构经济组织的权益, 或在该经济实体机构经济组织中担任高级管理人员或核心技术人员本人保证将采取合法及有效的措施, 促使本人拥有控制权的其他公司企业与其他经济组织及本人的关联企业 ( 如有 ), 不以任何形式直接或间接从事与发行人相同或相似的对发行人业务构成或可能构成竞争的业务, 并且保证不进行其他任何损害发行人及其他股东合法权益的活动如从第三方获得的任何商业机会与发行人经营的业务有竞争或有可能竞争, 则本人将立即通知发行人, 并将该商业机会无偿让与发行人如与发是

7 行人及其下属子公司 ( 如有 ) 拓展后的产品或业务产生竞争, 则本人及本人控制的公司及关联企业 ( 如有 ) 将以停止生产或经营相竞争业务或产品将相竞争业务纳入到发行人经营, 或者将相竞争业务转让给无关联关系的第三方的方式避免同业竞争本人将严格遵守公司法成都运达科技股份有限公司章程成都运达科技股份有限公司关联交易管理制度成都运达科技股份有限公司股东大会议事规则成都运达科技股份有限公司董事会议事规则等规定, 避免和减少关联交易, 自觉维护发行人及其全体股东的利益, 将不利用本人在发行人及成都运达创新的股东地位或作为发行人董事监事高级管理人员的身份 ( 如有 ) 在关联交易中谋取不正当利益如发行人必须与本人控制的企业进行关联交易, 则本人 / 本人承诺, 均严格履行相关法律程序, 遵照市场公平交易的原则进行, 将促使交易的价格相关协议条款和交易条件公平合理, 不会要求发行人给予与第三人的条件相比更优惠的条件本人愿意承担因违反上述承诺而给发行人造成的全部经济损失本承诺持续有效且不可变更或

8 撤销 3 控股股东成都运达创新科技有限公司对所持股份限售安排及自愿锁定的承诺自发行人股票上市交易之日起 36 个月内, 不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份, 也不由发行人回购其直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份运达科技上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价, 或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价, 本公司持有运达科技股票的锁定期限自动延长 6 个月 4 控股股东成都运达创新科技有限公司关于持股意向的承诺本公司拟长期持有运达科技股票如果在锁定期满后, 本公司拟减持运达科技股票的, 将认真遵守中国证监会深圳证券交易所关于股东减持的相关规定, 结合运达科技稳定股价开展经营资本运作的需要, 审慎制定股票减持计划, 在股票锁定期满后逐步减持, 减持股票不得导致运达科技股权结构发生重大变化或公司控制权发生变更本公司减持运达科技股票应符合相关法是是

9 律法规规章的规定, 具体方式包括但不限于交易所集中竞价交易方式大宗交易方式协议转让方式等本公司减持运达科技股票前, 应提前 3 个交易日予以公告, 并按照证券交易所的规则及时准确地履行信息披露义务 ; 本公司持有运达科技的股份比例低于 5% 以下时除外如果在锁定期满后两年内, 本公司拟减持运达科技股票的, 减持价格不低于发行价, 且本公司在锁定期满后两年内累计减持运达科技股份数量合计不超过运达科技上市时登记在本公司名下的股份总数的 20% 因运达科技进行权益分派减资缩股等导致成都运达创新所持运达科技股份比例发生变化的, 可转让股份额度应做相应变更如果本公司未履行上述减持意向, 本公司将在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行承诺的具体原因并向运达科技股东和社会公众投资者道歉, 并自愿接受深圳证券交易所等监管部门依据相关规定给予的监管措施或处罚 5 控股股东成都运达创新科技有限公司关于规范关联交易及避免同业竞争的承诺是

10 本公司目前没有在中国境内或境外单独或与其他自然人法人合伙企业或组织, 以任何形式直接或间接从事或参与任何对发行人构成竞争的业务及活动或拥有与发行人存在竞争关系的任何经济实体机构经济组织的权益本公司保证将采取合法及有效的措施, 促使本公司拥有控制权的其他公司企业与其他经济组织及本公司的关联企业 ( 如有 ), 不以任何形式直接或间接从事与发行人相同或相似的对发行人业务构成或可能构成竞争的业务, 并且保证不进行其他任何损害发行人及其他股东合法权益的活动如从第三方获得的任何商业机会与发行人经营的业务有竞争或有可能竞争, 则本公司将立即通知发行人, 并将该商业机会无偿让与发行人如与发行人及其下属子公司 ( 如有 ) 拓展后的产品或业务产生竞争, 则本公司及本公司控制的公司及本公司的关联企业 ( 如有 ) 将以停止生产或经营相竞争业务或产品将相竞争业务纳入到发行人经营, 或者将相竞争业务转让给无关联关系的第三方的方式避免同业竞争 6 控股股东成都运达创新科技有限公司关于稳定股价的承诺是

11 如运达科技首次公开发行股票并上市后三年内, 运达科技股价连续 20 个交易日的收盘价低于最近一期每股净资产时 ( 若因除权除息等事项致使上述股票收盘价与公司最近一期的每股净资产不具可比性的, 上述股票收盘价应做相应调整, 下同 ), 在不违反证券法规并且不会导致运达科技的股权结构不符合上市条件的前提下, 本公司承诺将按照运达科技稳定股价预案采取以下措施稳定运达科技股票价格 : 一以单次总金额不超过人民币 2000 万元为限在证券交易所以市场价格实施连续增持股份 : 前述增持的股份, 在增持完成后 2 年内不得出售二若运达科技股价连续 20 个交易日低于最近一期每股净资产, 运达科技应立即启动股价稳定预案本公司应在有关股价稳定措施启动条件成就后 3 个交易日内提出增持运达科技股份的方案 ( 包括拟增持股份的数量价格区间时间等 ), 完成必要的审批程序及通知运达科技, 并在稳定股价方案获得公司股东大会审议批准之后进行增持并公告三本公司履行上述增持义务, 不以任何方式向运达科技寻求资金支持四本公司除遵守股价稳定预案规定外, 还将督促运达科技及其董事高级管

12 理人员履行股价稳定预案中规定的各项措施 7 发起人股东成都市知创永盛投资咨询有限公司对所持股份限售安排及自愿锁定的承诺自公司股票上市交易之日起 36 个月内, 不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份, 也不由公司回购其直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价, 或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价, 持有公司股票的锁定期限自动延长 6 个月 8 发起人股东成都市知创永盛投资咨询有限公司关于持股意向的承诺一如果在锁定期满后, 本公司拟减持公司股票的, 将认真遵守中国证监会深圳证券交易所关于股东减持的相关规定二如果在锁定期满后两年内本公司拟减持股票的, 减持价格不低于发行价 ( 指运达科技首次公开发行股票的发行价格, 如果因运达科技上市后派发现金红利送股转增股本增发新股等原因进行除权除息的, 则按照证券交易所的有关规定作除权除息处理, 下同 ) 三运达科技上市后 6 个月内, 如公司是是

13 股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价, 或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价, 则本公司所持有的运达科技股票的锁定期限自动延长 6 个月 9 公司关于稳定股价的承诺为促进公司持续稳定健康发展和维护公司全体股东的利益, 公司承诺将积极采取以下措施稳定公司股价 : 一基于对公司未来发展前景的信心及公司价值的高度认可, 进一步促进和发挥公司员工积极性创造性, 公司承诺自本公告发布之日起六个月内, 适时公布股权激励方案, 授予股权激励对象的股票总数累计不超过公司股本总额的 10% 是二目前公司生产经营情况正常, 管理层稳定公司将在稳健经营的基础上, 依靠国内领先的技术优势和专业应用领域的先发优势, 不断提高公司核心产品的技术研发和创新水平, 完善公司具有自主知识产权的核心技术体系, 巩固公司在轨道交通机务运用安全领域的技术优势和先发优势, 引进优秀的人才和先进的理念, 加大研发力度, 不断开发出优质的轨道交通机务运用安全系统, 满足轨道交通行业发展需要, 以稳定的业

14 绩回报广大投资者四其他事项报告事项说明 1 保荐代表人变更及其理由无 2 报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况 2018 年 3 月 23 日, 中国证监会向中国国际金融股份有限公司 ( 以下简称中金公司 ) 出具了关于对中国国际金融股份有限公司采取责令改正增加内部合规检查次数并提交合规检查报告措施的决定 ([2018]60 号 ), 指出中金公司投行业务开展中在两个新三板推荐挂牌业务中存在对财务业务等方面核查不充分的情况, 在一个 ABS 项目中存在对专项计划底层基础资产尽职调查的独立性不足的情况, 违反了相关规定基于此, 对中

15 金公司采取责令改正增加内部合规检查次数并提交合规检查报告的监管措施中金公司收到上述监管措施决定书后, 对监管措施决定书中指出的问题高度重视积极整改, 一方面进一步完善相关业务流程细化尽职调查指引, 另一方面对新三板挂牌及资产证券化项目的执行统一加强管理, 要求相关项目执行团队进一步加强尽职调查以及工作底稿的收集工作, 强化内核工作小组对项目的审核及问责, 就相关监管要求业务规则组织内部培训与案例学习中金公司法律合规部拟定了中国国际金融股份有限公司投资银行业务合规检查工作指引, 进一步加强对相关项目的合

16 规检查, 督促项目组加强项目执行质量和项目工作底稿质量 3 其他需要报告的重大事项无

17 ( 本页无正文, 为中国国际金融股份有限公司关于成都运达科技股份有限公司 2018 年半年度跟踪报告的签章页 ) 保荐代表人 : 潘志兵沈璐璐中国国际金融股份有限公司 2018 年 9 月 17 日

中国国际金融有限公司

中国国际金融有限公司关于成都运达科技股份有限公司 2015 年度跟踪报告保荐机构名称 : 中国国际金融股份有限公司被保荐公司简称 : 运达科技 (300440) 保荐代表人姓名 : 潘志兵联系电话 :010-6505 1166 保荐代表人姓名 : 沈璐璐联系电话 :010-6505 1166 一保荐工作概述成都运达科技股份有限公司 (300440)( 以下简称运达科技上市公司发行人