XXXX股份有限公司 关于年度募集资金存放与使用情况的专项报告

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1 股票简称 : 保龄宝股票代码 : 公告编号 : 保龄宝生物股份有限公司 2017 年度募集资金存放与使用情况专项报告 保龄宝生物股份有限公司 ( 以下简称公司或本公司 ) 及全体董事 监事 高级管理人员保证报告内容真实 准确和完整, 并对报告中的虚假记载 误导性陈述或者重大遗漏承担责任 一 募集资金基本情况 向特定投资者非公开发行普通股 (A 股 ) 1 实际募集资金金额 资金到位时间经中国证券监督管理委员会证监许可 [2013]183 号文 关于核准保龄宝生物股份有限公司非公开发行股票的批复 的核准, 本公司向特定对象非公开发行人民币普通股 (A 股 )4, 万股 ( 每股面值 1 元 ), 发行价格为每股 元, 募集资金总额人民币 622,792, 元, 扣除承销费用与保荐费用 21,060, 元, 募集资金到账余额为人民币 601,731, 元, 扣除其他发行费用 1,739, 元后, 募集资金净额为人民币 599,992, 元 本公司于 2013 年 4 月 3 日收到募集资金, 上述资金到位情况业经山东汇德会计师事务所有限公司验证, 并由其出具 (2013) 汇所验字第 号 验资报告 2 以前年度使用金额及余额单位 : 人民币万元 项目 金额 募集资金账户余额 ( ) 7, 减 : 置换使用银行承兑汇票投入募集资金投资项目的自筹资金 4, 直接投入募集资金项目 3, 以闲置募集资金补充流动资金 7, 以闲置募集资金购买理财产品 16, 手续费 0.58 加 : 购买理财产品到期后归还 21, 以闲置募集资金补充流动资金归还 8,

2 理财产品投资收益 利息收入 募集资金账户余额 ( ) 5, 年度使用金额及余额 单位 : 人民币万元 项目 金额 募集资金账户余额 ( ) 5, 减 : 置换使用银行承兑汇票投入募集资金投资项目的自筹资金 2, 直接投入募集资金项目 1, 以闲置募集资金补充流动资金 6, 以闲置募集资金购买理财产品 27, 手续费 0.36 加 : 购买理财产品到期后归还 18, 以闲置募集资金补充流动资金归还 13, 理财产品投资收益 利息收入 募集资金账户余额 ( ) 二 募集资金管理情况 向特定投资者非公开发行普通股 (A 股 ) 1 根据上述法规的要求及公司 募集资金管理办法 的规定, 公司于 2013 年 4 月分别与民生证券股份有限公司 德州银行股份有限公司禹城支行 中国工商银行股份有限公司禹城支行 中国农业银行股份有限公司禹城支行 中国银行股份有限公司禹城支行 山东禹城农村商业银行股份有限公司签订了 募集资金三方监管协议 募集资金三方监管协议 与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异, 报告期内协议各方严格履行了三方监管协议 2 截至 2017 年 12 月 31 日, 募集资金具体存放情况如下 : 开户银行银行账号账户类别存储余额备注 中国银行股份有限公司禹城支行 募集资金结算账户 574,

3 德州银行股份有限公司禹城支行 募集资金结算账户 山东禹城农村商业银行股份有限公司营业部 募集资金结算账户 2,753, 中国农业银行股份有限公司禹城支行 募集资金结算账户 中国工商银行股份有限公司禹城支行 募集资金结算账户 合计 3,327, 其中, 募集资金结算账户德州银行股份有限公司禹城支行 ( 银行账号 : ) 在 2017 年度没有发生额并于 2018 年 1 月 16 日销户 ; 银行账户中 国农业银行股份有限公司禹城支行 ( 银行账号 : )2017 年 12 月 31 日余额为零 三 本年度募集资金的实际使用情况向特定投资者非公开发行普通股 (A 股 ) 1 募集资金投资项目的资金使用情况募集资金使用情况对照表详见本报告附件一 2 项目可行性发生重大变化的原因说明 3 募集资金投资项目的实施地点 实施方式变更情况公司 2017 年度未发生募集资金投资项目的实施地点 实施方式变更情况 4 募投项目先期投入及置换情况 2013 年 12 月 26 日, 本公司第二届董事会第二十六次会议审议通过了 关于使用银行承兑汇票支付募投项目资金并以募集资金等额置换的议案, 截止到 2017 年 12 月 31 日, 公司以募集资金偿还公司以银行承兑汇票垫付的募投项目款共计 22, 万元, 其中 2017 年度公司以募集资金偿还公司以银行承兑汇票垫付的募投项目款共计 2, 万元 5 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况说明 2017 年 4 月 27 日公司第四届董事会第二次会议审议并通过了 关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案 同意使用部分闲置募集资金人民币 6,000 万元暂时补充流动资金, 使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月 2017 年 7 月 7 日, 该部分补充流动资金已归还 6 用闲置募集资金购买短期理财产品情况说明 5

4 2017 年 4 月 27 日公司第四届董事会第二次会议审议通过了 关于继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案, 同意公司使用暂时闲置募集资金不超过 5,000 万元进行现金管理, 在上述额度内授权公司管理层具体办理实施等相关事项, 决议有效期自公司 2016 年年度股东大会审议通过之日起 12 个月内有效 2017 年 8 月 20 日公司第四届董事会第五次会议审议通过了 关于追加闲置募集资金现金管理额度的议案, 公司拟增加闲置募集资金现金管理额度 5000 万元, 闲置募集资金进行现金管理的总额度变更为 1 亿元 决议有效期自股东大会通过之日起至 2018 年 5 月 19 日内有效 2017 年 5 月 19 日公司 2016 年年度股东大会审议通过了 关于继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案 2017 年 9 月 6 日公司 2017 年第三次临时股东大会审议通过了 关于追加闲置募集资金现金管理额度的议案 截至 2017 年 12 月 31 日, 公司购买的银行理财产品尚有 9,000 万未到期, 到期时间为 2018 年 3 月, 尚未使用的募集资金存放于公司开立的募集资金专户 四 变更募集资金投资项目的资金使用情况 2017 年度, 本公司不存在变更募集资金投资项目的情况 五 募集资金使用及披露中存在的问题 2017 年度, 本公司已按 深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引 深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21 号 : 上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式 和本公司 募集资金使用管理办法 相关规定及时 真实 准确 完整披露募集资金的使用及存放情况 附件一 : 向特定投资者非公开发行普通股募集资金使用情况对照表 保龄宝生物股份有限公司 2018 年 3 月 9 日 6

5 附件一编制单位 : 保龄宝生物股份有限公司 向特定投资者非公开发行普通股募集资金使用情况对照表 2017 年度单位 : 人民币万元 募集资金总额 59, 本年度投入募集资金总额 3, 变更用途的募集资金总额 变更用途的募集资金总额比例 已累计投入募集资金总额 54, 承诺投资项目和超募资金投向 是已变更项目 ( 含部分变更 ) 募集资金承诺投资总额 调整后投资总额 (1) 本年度投入金额 截至期末累计投入金额 (2) 截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额 (3)= (2)-(1) 截至期末投入进度 (%) (4)= (2)/(1) 项目达到预定可使用状态日期 本年度实现的效益 是达到预计效益 项目可行性是发生重大变化 承诺投资项目 年产 5 万吨果糖 ( 固体 ) 综合联产项目年产 5000 吨结晶海藻糖项目年产 5000 吨低聚半乳糖项目 23, , , , , , , , , , , , 年 12 月 年 6 月 2015 年 12 月 糊精干燥装置项目 8, , , 年 3 月 1, 是 技术中心建设项目 3, , , , 年 6 月 承诺投资项目小计 60, , , , , , 超募资金投向 超募资金投向小计 合计 60, , , , , ,

6 未达到计划进度原因 ( 分具体项目 ) 项目可行性发生重大变化的情况说明募集资金投资项目实施地点变更情况募集资金投资项目实施方式调整情况募集资金投资项目先期投入及置换情况用闲置募集资金暂时补充流动资金情况项目实施出现募集资金结余的金额及原因尚未使用的募集资金用途及去向 一 项目进展情况 : 1 技术中心建设项目为进一步满足公司在大健康 终端及特医食 医药原辅料 生物医药等战略业务发展的需要, 兼顾公司产业化转化效益与资金使用安全, 公司放缓了该项目的实施进度 2 年产 5000 吨结晶海藻糖项目为统筹做好募集资金投资项目的效益与资金使用安全, 结合市场的需求和发展变化, 进一步提高结晶海藻糖产品的技术水平, 对相关工艺技术进行创新升级, 导致项目实施进度延缓, 公司放缓了该项目的实施进度 二 关于未达到预计收益情况及原因 : 1 年产 5 万吨果糖 ( 固体 ) 综合联产项目 年产 5000 吨低聚半乳糖项目于 2015 年 12 月完工转资 因销售未达到预期, 开工率不足, 导致未达到预计收益 经过两年的市场培育, 客户对产品的认可度不断提升, 产能逐步释放, 预计 2018 年度效益会有较大提升 2 技术中心建设项目 年产 5000 吨结晶海藻糖项目仍处于项目实施状态 2013 年 12 月 26 日, 本公司第二届董事会第二十六次会议审议通过了 关于使用银行承兑汇票支付募投项目资金并以募集资金等额置换的议案, 截止到 2017 年 12 月 31 日, 公司以募集资金偿还公司以银行承兑汇票垫付的募投项目款共计 22, 万元, 其中 2017 年度公司以募集资金偿还公司以银行承兑汇票垫付的募投项目款共计 2, 万元 2017 年 4 月 27 日公司第四届董事会第二次会议审议并通过了 关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案 同意使用部分闲置募集资金人民币 6,000 万元暂时补充流动资金, 使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月 2017 年 7 月 7 日, 公司已将上述资金全部归还至公司募集资金专用账户 2017 年 4 月 27 日公司第四届董事会第二次会议审议通过了 关于继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案, 同意公司使用暂时闲置募集资金不超过 5,000 万元进行现金管理, 在上述额度内授权公司管理层具体办理实施等相关事项, 决议有效期自公司 2016 年年度股东大会审议通过之日起 12 个月内有效 2017 年 8 月 20 日公司第四届董事会第五次会议审议通过了 关于追加闲置募集资金现金管理额度的议案, 公司拟增加闲置募集资金现金管理额度 5000 万元, 闲置募集资金进行现金管理的总额度变更为 1 亿元 决议有效期自股东大会通过之日起至 2018 年 5 月 19 日内有效 2017 年 5 月 19 日公司 2016 年年度股东大会审议通过了 关于继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案 2017 年 9 月 6 日公司 2017 年第三次临时股东大会审议通过了 关于追加闲置募集资金现金管理额度的议案 截至 2017 年 12 月 31 日, 公司购买的银行理财产品尚有 9,000 万未到期, 到期时间为 2018 年 3 月, 尚未使用的募集资金存放于公司开立的募集资金专户 4