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锦伸容
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1 公司代码 : 公司简称 : 中国中车中国中车股份有限公司 2015 年第三季度报告

2 目录一重要提示... 3 二公司主要财务数据和股东变化... 4 三重要事项... 9 四附录 / 25

3 一重要提示 1.1 中国中车股份有限公司 ( 以下简称公司或中国中车 ) 董事会监事会及董事监事高级管理人员应当保证季度报告内容的真实准确完整, 不存在虚假记载误导性陈述或者重大遗漏, 并承担个别和连带的法律责任 1.2 本季度报告经公司第一届董事会第六次会议审议通过, 公司 10 名董事出席董事会会议未出席董事情况如下 : 未出席董事姓名未出席董事职务未出席原因的说明被委托人姓名吴卓独立非执行董事公务原因李国安 1.3 公司负责人崔殿国主管会计工作负责人詹艳景及会计机构负责人 ( 会计主管人员 ) 王健保证季度报告中财务报表的真实准确完整 1.4 公司第三季度报告未经审计 3 / 25

4 二公司主要财务数据和股东变化 2.1 主要财务数据单位 : 千元币种 : 人民币本报告期末上年度末本报告期末比上年注调整后调整前度末增减 (%) 总资产 320,336, ,677, ,306, 归属于上市公司股东的净资产 96,730,053 89,273,812 37,291, 年初至报告期末 (1-9 月 ) 上年初至上年报告期末 (1-9 月 ) 比上年同期增减 (%) 调整后调整前经营活动产生的现金流量净额 -10,177,113-10,628, ,778 - 年初至报告期上年初至上年报告期末比上年同期增减末 (1-9 月 ) (%) (1-9 月 ) 调整后调整前营业收入 148,554, ,022,677 84,890, 归属于上市公 7,960,768 7,945,370 3,973, 司股东的净利润归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 5,634,223 3,775,206 3,677, 加权平均净资产收益率 (%) 减少 1.30 个百分点基本每股收益 ( 元 / 股 ) 稀释每股收益 ( 元 / 股 ) 注 : 调整后的数据为包含原中国南车股份有限公司及原中国北车股份有限公司的数据非经常性损益项目和金额适用不适用单位 : 千元币种 : 人民币本期金额年初至报告期末金额 (1-9 项目 (7-9 月 ) 月 ) 非流动资产处置损益 17,637 19,580 4 / 25

5 计入当期损益的政府补助, 240, ,819 但与公司正常经营业务密切相关, 符合国家政策规定按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外同一控制下企业合并产生 - 1,719,858 的子公司期初至合并日的当期净损益除同公司正常经营业务相 ,572 关的有效套期保值业务外, 持有交易性金融资产交易性金融负债产生的公允价值变动损益, 以及处置交易性金融资产交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益除上述各项之外的其他营 7,677-31,458 业外收入和支出长期股权投资的处置损益 - -7,702 小计 265,451 2,412,669 所得税影响额 -16,104-81,235 少数股东权益影响额 ( 税 -4,478-4,889 后 ) 合计 244,869 2,326, 截止报告期末的股东总数前十名股东前十名流东 ( 或无限售条件股东 ) 持股情况表注 1 股东总数 ( 户 ) 股东名称 ( 全称 ) 中国中车集团注 2 公司 HKSCC NOMINEES 注 3 LIMITED 中国证券金融股份有限公司期末持股数量前十名股东持股情况比例持有有限售 (%) 条件股份数量质押或冻结情况股份状态数量单位 : 股 1,431,299 股东性质 14,786,323, 无 0 国有法人 4,362,851, 未知 - 境外法人 815,937, 未知 - 国有法人 5 / 25

6 北京北车投资有限责任公司中央汇金投资有限责任公司博时基金 - 农业银行 - 博时中证金融资产管理计划大成基金 - 农业银行 - 大成中证金融资产管理计划工银瑞信基金 - 农业银行 - 工银瑞信中证金融资产管理计划广发基金 - 农业银行 - 广发中证金融资产管理计划华夏基金 - 农业银行 - 华夏中证金融资产管理计划嘉实基金 - 农业银行 - 嘉实中证金融资产管理计划南方基金 - 农业银行 - 南方中证金融资产管理计划易方达基金 - 农业银行 - 易方达中证金融资产管理计划银华基金 - 农业银行 - 银华中证金融资产管理计划 380,172, 无 0 国有法人 304,502, 未知 - 国有法人 125,366, 未知 - 未知 125,366, 未知 - 未知 125,366, 未知 - 未知 125,366, 未知 - 未知 125,366, 未知 - 未知 125,366, 未知 - 未知 125,366, 未知 - 未知 125,366, 未知 - 未知 125,366, 未知 - 未知 6 / 25

7 中欧基金 - 农业银行 - 中欧中证金融资产管理计划 125,366, 未知 - 未知前十名无限售条件股东持股情况股东名称持有无限售条件流通股份种类及数量股的数量种类数量注 2 中国中车集团公司 14,786,323,011 人民币普 14,786,323,011 注 3 HKSCC NOMINEES LIMITED 4,362,851,809 境外上市 4,362,851,809 外资股中国证券金融股份有限公司 815,937,468 人民币普 815,937,468 北京北车投资有限责任公司 380,172,012 人民币普 380,172,012 中央汇金投资有限责任公司 304,502,100 人民币普 304,502,100 博时基金 - 农业银行 - 博时中证金 125,366,000 人民币普 125,366,000 融资产管理计划大成基金 - 农业银行 - 大成中证金 125,366,000 人民币普 125,366,000 融资产管理计划工银瑞信基金 - 农业银行 - 工银瑞 125,366,000 人民币普 125,366,000 信中证金融资产管理计划广发基金 - 农业银行 - 广发中证金 125,366,000 人民币普 125,366,000 融资产管理计划华夏基金 - 农业银行 - 华夏中证金 125,366,000 人民币普 125,366,000 融资产管理计划嘉实基金 - 农业银行 - 嘉实中证金 125,366,000 人民币普 125,366,000 融资产管理计划南方基金 - 农业银行 - 南方中证金 125,366,000 人民币普 125,366,000 融资产管理计划易方达基金 - 农业银行 - 易方达中 125,366,000 人民币普 125,366,000 证金融资产管理计划银华基金 - 农业银行 - 银华中证金 125,366,000 人民币普 125,366,000 融资产管理计划中欧基金 - 农业银行 - 中欧中证金融资产管理计划 125,366,000 人民币普 125,366,000 上述股东关联关系或一致行动的说明中国南车集团投资管理公司北京北车投资有限责任公司均是中国中车集团公司 ( 以下简称中车集团 ) 的全资子公司除此之外公司未知上述其他股东存在关联关系或属于上市公司收购管理办法规定的一致行动人 7 / 25

8 注 1: 截至报告期末, 公司 A 股股东户数为 1,428,759 户,H 股登记股东户数为 2,540 户注 2: 中车集团实际持有的公司 14,786,323,011 股 A 股股份中,7,796,321,142 股登记在中国南车集团公司 ( 以下简称南车集团 ) 名下, 其所持公司的股份尚待办理完成过户登记至中车集团名下的证券登记手续 ;6,990,001,869 股登记在中国北方机车车辆工业集团公司 ( 以下简称北车集团 ) 名下, 尚待办理完成证券登记股东更名为中国中车集团公司的手续注 3:HKSCC NOMINEES LIMITED( 香港中央结算 ( 代理人 ) 有限公司 ) 持有的 H 股乃代表多个客户所持有 2.3 截止报告期末的优先股股东总数前十名优先股股东前十名优先股无限售条件股东持股情况表适用不适用 8 / 25

9 三重要事项 3.1 公司主要会计报表项目财务指标重大变动的情况及原因适用不适用 ( 注 : 以下分析中的报告期是指 2015 年 1-9 月份 ) 1. 其他流动资产比年初减少 2,330,581 千元, 减幅 33.86%, 主要是公司报告期内待抵扣增值税比年初减少所致 2. 可供出售金融资产比年初增加 1,049,549 千元, 增幅 %, 主要是公司报告期内购买其他公司股权增加所致 3. 商誉比年初增加 557,836 千元, 增幅 71.75%, 主要是公司报告期内并购海外子公司 SMD Group 所致 4. 短期借款比年初增加 8,918,734 千元, 增幅 %, 主要是公司报告期内增加银行短期借款所致 5. 应交税费比年初减少 1,245,589 千元, 减幅 37.48%, 主要是公司报告期内缴纳了税金所致 6. 一年内到期的非流动负债比年初减少 1,442,938 千元, 减幅 31.64%, 主要是公司报告期内一年内到期的长期借款减少所致 7. 预计负债比年初增加 2,020,121 千元, 增幅 %, 主要是公司报告期内合并青岛四方庞巴迪铁路运输设备有限公司 ( 以下简称 BST ) 所致 8. 股本比年初增加 13,485,758 千元, 增幅 97.70%, 主要是公司报告期内原南北车合并引起股本增加所致 9. 资本公积比年初减少 13,541,935 千元, 减幅 30.42%, 主要是公司报告期内原南北车合并后部分净资产调整至股本所致 10. 财务费用同比减少 649,044 千元, 减幅 46.21%, 主要是公司报告期内平均有息负债同比减少所致 11. 资产减值损失同比减少 346,079 千元, 减幅 34.37%, 主要是公司报告期内计提的各项减值损失减少所致 12. 营业外支出同比减少 159,736 千元, 减幅 49.15%, 主要是公司报告期内子公司搬迁费用支出减少所致 13. 少数股东损益同比增加 435,521 千元, 增幅 35.83%, 主要是合并 BST 所致 14. 经营活动的现金净流量为净流出 10,177,113 千元, 净流出量比上年同期减少 451,473 千元, 主要原因是报告期内公司销售商品提供劳务收到的现金较上年度同期减少额小于购买商品接受劳务支出的现金较上年同期减少额所致 9 / 25

10 15. 投资活动的现金净流量为净流入 639,478 千元, 上年同期为净流出 10,692,665 千元, 主要是公司报告期内回收短期投资增加所致 16. 筹资活动的现金净流量为净流入 1,761,096 千元, 净流入量比上年同期减少 23,187,577 千元, 主要是公司上年度经营性净现金流入增加, 报告期内较上年同期净减少了有息负债所致 3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明适用不适用 1. 超短期融资券发行情况报告期内, 公司分别于 2015 年 7 月 16 日 2015 年 7 月 23 日 2015 年 8 月 19 日成功发行三期总额为人民币 60 亿元的超短期融资券 2. 现金分红政策执行情况公司 2014 年年度利润分配预案 : 拟以截至 2015 年 6 月 30 日的总股本 27,288,758,333 股为基数, 向全体股东每 10 股派发 1.2 元人民币 ( 含税 ) 的现金红利该利润分配预案已经公司第一届董事会第四次会议和 2015 年第一次临时股东大会审议批准, 公司预期现金红利将于 2015 年 12 月 16 日前发放完毕 3. 南车集团与北车集团合并进展情况公司原第一大股东南车集团和原第二大股东北车集团于 2015 年 8 月 5 日签署了中国北车机车车辆工业集团公司与中国南车集团公司合并协议 ( 以下简称集团合并协议 ) 根据集团合并协议, 北车集团吸收合并南车集团, 南车集团注销, 北车集团更名为中国中车集团公司, 南车集团的全部资产负债业务人员合同资质及其他一切权利与义务均由合并后企业承继 ( 以下简称本次集团合并 ) 本次集团合并已经国务院国有资产监督管理委员会批准, 已获得中国证券监督管理委员会核准, 并已通过中华人民共和国商务部反垄断审查 2015 年 9 月, 北车集团完成工商变更登记, 更名为中国中车集团公司详情请参见公司于上交所网站和联交所网站刊发的日期为 2015 年 8 月 5 日 2015 年 8 月 10 日 2015 年 8 月 25 日 2015 年 9 月 22 日和 2015 年 9 月 25 日的相关公告 4. 关于与中国铁路总公司知识产权事宜根据国务院机构改革和职能转变方案, 中国铁路总公司于 2013 年 3 月正式成立依据国务院批复文件, 中国铁路总公司承继原以铁道部名义签订的债权债务等经济合同民事合同协议等权利和义务 ; 承继原铁道部及国家铁路系统拥有的无形资产知识产权品牌商标等权益, 统一管理使用中国铁路总公司逐步开始对其继承的原铁道部的资产进行梳理, 包括对原铁道部过去组织的包括本公司前身在内的国内多 10 / 25

11 家公司形成投标联合体参与国际招投标及技术引进涉及到的知识产权及未来衍生技术 ( 以下简称相关知识产权 ) 安排进行梳理及确认中国铁路总公司成立后, 组织包括本公司在内的国内多家公司, 形成投标联合体, 具体推动高铁走出去工作为了更好地落实一带一路战略, 加快中国高铁走出去步伐, 实现共赢目标, 本公司与中国铁路总公司已就涉及本公司的相关知识产权的安排达成一致, 同意按以下原则对相关知识产权予以确认 :(1) 就本公司及本公司前身与原铁道部已有合同或协议明文约定为共有的相关知识产权, 按原约定确认为本公司与中国铁路总公司的共有知识产权 ;(2) 就本公司及本公司前身与原铁道部未有合同或协议明文约定为共有的相关知识产权, 按适用的中国法律规定确认本公司与中国铁路总公司在该等相关知识产权的权益 ;(3) 依据上述 (1) 和 (2) 确认为本公司与中国铁路总公司共有的相关知识产权, 在未来对外转让或许可他人使用而取得转让收益 / 许可费时, 本公司届时将与中国铁路总公司按照相关规定惯例及约定公平确定具体分成本公司将与中国铁路总公司在上述原则的框架内, 就具体相关知识产权签署协议上述相关知识产权安排的确认是依据本公司及本公司前身和原铁道部的先前约定或有关法律法规对双方就相关知识产权应享有的权利的依法确认和落实, 不构成对相关知识产权的处置上述相关知识产权安排的确认不会对本公司的历史财务信息造成影响, 并且, 本公司预计其亦不会对本公司未来的业务运营以及财务报表造成实质性不利影响 3.3 公司及持股 5% 以上的股东承诺事项履行情况适用不适用一公司出具的承诺 1. 避免与株洲时代新材料科技股份有限公司 ( 以下简称时代新材 ) 同业竞争的承诺为解决中国中车与时代新材之间的同业竞争,2015 年 8 月 5 日, 中国中车出具了关于避免与株洲时代新材料科技股份有限公司同业竞争的承诺函, 具体承诺如下 : 中国中车目前在轨道车辆用空气弹簧轨道车辆用橡胶金属件等领域与中国中车间接控股的时代新材存在同业竞争为解决与时代新材之间的同业竞争, 根据相关法律法规的规定, 中国中车承诺将于本承诺函出具之日起五年内通过监管部门认可的方式 ( 包括但不限于资产重组业务整合等 ) 解决与时代新材的同业竞争问题报告期内, 中国中车遵守了其所作出的上述承诺 2. 避免与株洲南车时代电气股份有限公司 ( 以下简称时代电气 ) 同业竞争的承诺 11 / 25

12 为解决中国中车与时代电气之间的同业竞争,2015 年 8 月 5 日, 中国中车出具了关于避免与株洲南车时代电气股份有限公司同业竞争的承诺函, 具体承诺如下 : 中国中车目前在传动控制系统网络控制系统牵引供电系统制动系统轨道工程机械电子元器件真空卫生系统等领域与本公司间接控股的时代电气存在同业竞争为保证时代电气日后发展之利益, 根据相关法律法规的规定, 中国中车承诺就其从事的与时代电气存在竞争的业务而言 :(1) 中国中车将向时代电气授予购买选择权, 即时代电气有权自行决定何时要求中国中车向其出售有关竞争业务 ;(2) 中国中车进一步向时代电气授予优先购买权, 即在中国中车计划向独立第三方出售竞争业务时, 应优先按同等条件向时代电气出售, 只有在时代电气决定不购买的情况下方可向第三方出售 ;(3) 时代电气是否决定行使上述选择权和优先购买权将可通过时代电气的独立非执行董事决定 ;(4) 上述选择权和优先购买权的行使以及以其他有效方式解决同业竞争事项需受限于中国中车及时代电气各自届时履行所适用的上市地监管披露及股东大会审批程序 ; 及 (5) 上述不竞争承诺的期限自本承诺函出具之日起至时代电气退市或中国中车不再是时代电气间接控股股东时为止报告期内, 中国中车遵守了其所作出的上述承诺二中车集团出具的承诺 1. 与首次公开发行相关的承诺以下承诺为中国南车股份有限公司 ( 以下简称中国南车 ) 和中国北车股份有限公司 ( 以下简称中国北车 ) 上市时, 南车集团北车集团分别作出的承诺中国南车与中国北车合并完成后, 北车集团对中国北车出具的下述承诺继续对中国中车有效北车集团与南车集团合并完成后, 以下承诺由中车集团继续履行 (1) 有关房屋产权问题的承诺中国南车在招股说明书中披露, 中国南车拥有的房屋中尚有 326 项总建筑面积为 282, 平方米的房屋 ( 占中国南车使用房屋总建筑面积的 7.85%) 尚未获得房屋所有权证对于该部分未取得房屋所有权证的房产, 南车集团承诺 : 对于南车集团投入中国南车的资产中包含因规划施工等手续不全而未能取得完备产权证书的房屋, 南车集团承诺该等房屋具备中国南车所需要的生产经营的使用要求, 且如基于该等房屋而导致中国南车遭受任何损失, 南车集团将承担一切赔偿责任及中国南车为此所支出的任何经济损失截至报告期末, 公司在拥有的房屋中尚有成都公司 93 项总建筑面积约为 55, 平方米的房屋未获得房屋所有权证报告期内, 中车集团遵守了上述承诺 (2) 有关国有土地使用证未注明使用权限或终止日期的承诺中国北车在招股说明书中披露, 其取得的部分授权经营土地的国有土地使用证中, 未注明土地使用权期限或终止日期北车集团承诺, 若因授权经营土地的国有 12 / 25

13 土地使用证中未注明土地使用权期限或终止日期, 从而给中国北车相关全资子公司造成损失的, 北车集团将对该等损失承担赔偿责任报告期内, 中车集团遵守了上述承诺 2. 避免同业竞争的承诺中国南车中国北车上市时, 南车集团和北车集团就避免与其发生同业竞争分别作出了承诺 ; 中国南车与中国北车合并时, 南车集团和北车集团就避免与合并后新公司发生同业竞争分别作出了承诺 ; 北车集团与南车集团合并时, 在承继前述承诺义务的基础上, 北车集团于 2015 年 8 月 5 日出具了关于避免与中国中车股份有限公司同业竞争的承诺函, 具体承诺如下 :1 北车集团承诺北车集团本身并且北车集团必将通过法律程序使北车集团之全资控股子企业将来均不从事任何与中国中车正在经营的业务有直接竞争的业务 2 在符合上述 1 项承诺的前提下, 如北车集团 ( 包括北车集团全资控制的子企业或其他关联企业 ) 将来经营的产品或服务与中国中车的主营产品或服务有可能形成竞争, 北车集团同意中国中车有权优先收购北车集团与该等产品或服务有关的资产或北车集团在子企业中的全部股权 3 在符合上述 1 项承诺的前提下, 北车集团将来可以在中国中车所从事的业务范围内开发先进的盈利水平高的项目, 但是应当在同等条件下优先将项目成果转让给中国中车经营 4 如因北车集团未履行上述所作承诺而给中国中车造成损失, 北车集团将赔偿中国中车的实际损失报告期内, 中车集团遵守了上述承诺 3. 保持上市公司独立性的承诺中国南车与中国北车合并时, 南车集团和北车集团就保持合并后新公司的独立性分别作出了承诺 ; 北车集团与南车集团合并时, 在承继前述承诺的基础上, 北车集团于 2015 年 8 月 5 日出具了关于保持中国中车股份有限公司独立性的承诺函, 具体承诺如下 : 北车集团保证在资产人员财务机构和业务方面与中国中车保持分开, 并严格遵守中国证监会关于上市公司独立性的相关规定, 不利用控股股东地位违反上市公司规范运作程序, 干预中国中车经营决策, 损害中国中车和其他股东的合法权益北车集团及其控制的其他企业保证不以任何方式占用中国中车及其控股企业的资金报告期内, 中车集团遵守了上述承诺 4. 规范关联交易的承诺中国南车与中国北车合并时, 南车集团和北车集团就规范与合并后新公司的关联交易分别作出了承诺北车集团与南车集团合并时, 在承继前述承诺的基础上, 北车集团于 2015 年 8 月 5 日出具了关于规范与中国中车股份有限公司关联交易的承诺函, 具体承诺如下 : 北车集团及北车集团控制的其他企业将尽量避免或减少与中国 13 / 25

14 中车及其控股企业之间的关联交易对于无法避免或有合理理由存在的关联交易, 北车集团将继续履行其与中国北车签署并由合并后新公司承继的关联交易框架协议以及南车集团与中国南车签署的关联交易框架协议 ( 中国中车承继中国北车中国南车在该等关联交易框架协议项下的权利义务 ), 并按照相关法律法规和中国中车章程的规定履行批准程序及信息披露义务 ; 关联交易价格的确定将遵循公平合理的原则, 依照与无关联关系的独立第三方进行相同或相似交易时的价格确定报告期内, 中车集团遵守了上述承诺 3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明适用不适用公司名称中国中车股份有限公司法定代表人崔殿国日期 / 25

15 四附录财务报表合并资产负债表 2015 年 9 月 30 日编制单位 : 中国中车股份有限公司单位 : 千元币种 : 人民币审计类型 : 未经审计项目期末余额年初余额 ( 重述 ) 流动资产 : 货币资金 37,968,527 48,896,212 以公允价值计量且其变动计入当 5,067 4,387 期损益的金融资产应收票据 7,333,052 8,880,020 应收账款 72,341,346 58,423,719 预付款项 11,889,573 10,567,921 应收利息 9,099 63,482 应收股利 27,565 21,434 其他应收款 3,627,359 2,934,948 存货 76,796,541 59,666,403 一年内到期的非流动资产 3,775,400 3,840,811 其他流动资产 4,551,696 6,882,277 流动资产合计 218,325, ,181,614 非流动资产 : 发放贷款及垫款 127,206 29,700 可供出售金融资产 2,071,555 1,022,006 长期应收款 9,481,031 11,302,511 长期股权投资 3,640,708 4,813,583 投资性房地产 426,016 74,210 固定资产 50,256,455 50,260,144 在建工程 9,879,334 8,432,891 无形资产 17,602,629 15,773,427 开发支出 19,070 15,092 商誉 1,335, ,425 长期待摊费用 143,369 96,656 递延所得税资产 2,398,550 1,927,645 其他非流动资产 4,629,955 3,970,280 非流动资产合计 102,011,139 98,495,570 资产总计 320,336, ,677,184 流动负债 : 短期借款 17,265,010 8,346, / 25

16 吸收存款及同业存放 1,503,334 1,012,469 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 1,025 1,000 应付票据 23,303,913 21,551,467 应付账款 81,291,690 71,389,640 预收款项 28,776,478 35,903,699 应付职工薪酬 2,360,152 2,091,379 应交税费 2,077,402 3,322,991 应付利息 333, ,023 应付股利 180, ,129 其他应付款 8,218,995 6,567,461 一年内到期的非流动负债 3,117,531 4,560,469 其他流动负债 13,719,617 16,988,892 流动负债合计 182,148, ,812,895 非流动负债 : 长期借款 4,650,953 4,541,400 应付债券 7,680,548 7,674,564 长期应付款 222, ,216 长期应付职工薪酬 4,080,293 4,200,975 预计负债 3,895,771 1,875,650 递延收益 4,901,055 4,776,280 递延所得税负债 230, ,147 其他非流动负债 219, ,740 非流动负债合计 25,880,887 23,761,972 负债合计 208,029, ,574,867 所有者权益股本 27,288,758 13,803,000 资本公积 30,974,234 44,516,169 其他综合收益 -876, ,875 专项储备 49,957 49,957 盈余公积 1,123,312 1,123,312 一般风险准备 217, ,707 未分配利润 37,952,410 30,034,542 归属于母公司所有者权益合计 96,730,053 89,273,812 少数股东权益 15,576,560 12,828,505 所有者权益合计 112,306, ,102,317 负债和所有者权益总计 320,336, ,677,184 法定代表人 : 崔殿国主管会计工作负责人 : 詹艳景会计机构负责人 : 王健 16 / 25

17 母公司资产负债表 2015 年 9 月 30 日编制单位 : 中国中车股份有限公司单位 : 千元币种 : 人民币审计类型 : 未经审计项目期末余额年初余额流动资产 : 货币资金 6,500,154 3,455,741 应收票据 6, ,462 应收账款 10,789 - 预付款项 6,578 - 应收利息 895, ,399 应收股利 759, ,000 其他应收款 9,646,359 13,723,039 一年内到期的非流动资产 35,000 - 其他流动资产 26, ,689 流动资产合计 17,886,046 19,811,330 非流动资产 : 可供出售金融资产长期应收款 23,941,120 1,235,000 长期股权投资 86,326,609 34,301,931 固定资产 35,378 23,526 在建工程 19,639 24,373 无形资产 201,700 30,250 递延所得税资产 19,676 - 非流动资产合计 110,544,800 35,615,758 资产总计 128,430,846 55,427,088 流动负债 : 短期借款 8,091,980 80,000 应付账款 10,184 - 预收款项 71,106 - 应付职工薪酬 6,694 40,345 应交税费 2,192 4,760 应付利息 351, ,148 其他应付款 9,807,679 17,701,621 一年内到期的非流动负债 1,000,000 - 其他流动负债 12,997,252 - 流动负债合计 32,338,323 17,927,874 非流动负债 : 长期借款 1,776,970 1,750,000 应付债券 6,980,548 3,000,000 长期应付职工薪酬 1,527 9, / 25

18 非流动负债合计 8,759,045 4,759,817 负债合计 41,097,368 22,687,691 所有者权益 : 股本 27,288,758 13,803,000 资本公积 52,201,054 14,006,631 其他综合收益 -8,187-8,187 盈余公积 1,123,312 1,123,312 未分配利润 6,728,541 3,814,641 所有者权益合计 87,333,478 32,739,397 负债和所有者权益总计 128,430,846 55,427,088 法定代表人 : 崔殿国主管会计工作负责人 : 詹艳景会计机构负责人 : 王健 18 / 25

19 合并利润表 2015 年 1 9 月编制单位 : 中国中车股份有限公司单位 : 千元币种 : 人民币审计类型 : 未经审计项目本期金额 (7-9 月 ) 19 / 25 上期金额 (7-9 月 ) ( 重述 ) 年初至报告期期末金额 (1-9 月 ) 上年年初至报告期期末金额 (1-9 月 )( 重述 ) 一营业总收入 55,318,700 59,749, ,554, ,022,677 其中 : 营业收入 55,318,700 59,749, ,554, ,022,677 二营业总成本 50,821,763 55,149, ,815, ,926,714 其中 : 营业成本 42,792,224 47,046, ,681, ,556,775 营业税金及附加 264, , , ,163 销售费用 1,947,914 2,081,161 5,320,120 4,516,871 管理费用 5,207,731 5,093,827 14,632,962 12,726,444 财务费用 479, , ,396 1,404,440 资产减值损失 129, , ,942 1,007,021 加 : 公允价值变动收益 ( 损失以 - 号填列 ) ,852 投资收益 ( 损失以 - 号填列 ) 75, , , ,877 其中 : 对联营企业和合营企业的投资收益 260, , , ,202 三营业利润 ( 亏损以 - 号填列 ) 4,571,927 4,851,299 11,314,745 10,707,988 加 : 营业外收入 284, , , ,000 其中 : 非流动资产处置利得 36,163-2,422 36,163 5,234 减 : 营业外支出 19,261 30, , ,016 其中 : 非流动资产处置损失 22,212 2,882 22,212 73,959 四利润总额 ( 亏损总额以 - 号填列 ) 4,837,407 5,048,857 11,841,495 11,179,972 减 : 所得税费用 900, ,321 2,229,836 2,019,232 五净利润 ( 净亏损以 - 号填列 ) 3,936,823 4,137,536 9,611,659 9,160,740 归属于母公司所有者的净利润 3,261,888 3,547,805 7,960,768 7,945,370 少数股东损益 674, ,731 1,650,891 1,215,370 六其他综合收益的税后净额 -441, , , ,393 归属母公司所有者的其 -534, , , ,808

20 他综合收益的税后净额 ( 一 ) 以后不能重分类进损益的其他综合收益 ( 二 ) 以后将重分类进损益的其他综合收益 -534, , , , 权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 2. 可供出售金融资产公允价值变动损益 -606, , , , 持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 4. 现金流量套期损益的有效部分外币财务报表折算差额 72,750-45,616 19,496-28, 其他归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 93,014-9,827-17,854-1,415 七综合收益总额 3,495,709 4,336,084 9,145,660 9,326,133 归属于母公司所有者的综合收益总额 2,727,760 3,756,180 7,512,623 8,112,178 归属于少数股东的综合收益总额 767, ,904 1,633,037 1,213,955 八每股收益 : ( 一 ) 基本每股收益 ( 元 / 股 ) / / ( 二 ) 稀释每股收益 ( 元 / 股 ) / / 法定代表人 : 崔殿国主管会计工作负责人 : 詹艳景会计机构负责人 : 王健 20 / 25

21 母公司利润表 2015 年 1 9 月编制单位 : 中国中车股份有限公司单位 : 千元币种 : 人民币审计类型 : 未经审计项目本期金额 (7-9 月 ) 上期金额 (7-9 月 ) 年初至报告期期末金额 (1-9 月 ) 上年年初至报告期期末金额 (1-9 月 ) 一营业收入 38,150 44,094 67,064 89,594 减 : 营业成本营业税金及附加 3, , 销售费用 3,612 2,069 11,557 4,134 管理费用 31,450 25,986 89,071 81,325 财务费用 -115,100 26, ,573 15,950 投资收益 ( 损失以 - 号填列 ) 611,884-2,798, 二营业利润 ( 亏损以 - 号填列 ) 726,574-11,247 2,919,458-12,380 加 : 营业外收入 ,144 减 : 营业外支出三利润总额 ( 亏损总额以 - 号填列 ) 726,567-11,387 2,919,492-11,389 减 : 所得税费用 5,581-5,581 - 四净利润 ( 净亏损以 - 号填列 ) 720,986-11,387 2,913,911-11,389 五其他综合收益的税后净额六综合收益总额 720,986-11,387 2,913,911-11,389 法定代表人 : 崔殿国主管会计工作负责人 : 詹艳景会计机构负责人 : 王健 21 / 25

22 合并现金流量表 2015 年 1 9 月编制单位 : 中国中车股份有限公司单位 : 千元币种 : 人民币审计类型 : 未经审计项目年初至报告期期末金额 (1-9 月 ) 22 / 25 上年年初至报告期期末金额 (1-9 月 )( 重述 ) 一经营活动产生的现金流量 : 销售商品提供劳务收到的现金 147,333, ,202,978 收到的税费返还 914, ,856 收到其他与经营活动有关的现金 3,499,162 1,438,812 经营活动现金流入小计 151,746, ,497,646 购买商品接受劳务支付的现金 125,183, ,289,172 支付给职工以及为职工支付的现 16,058,440 14,309,175 金支付的各项税费 10,615,435 10,319,345 支付其他与经营活动有关的现金 10,066,170 6,208,540 经营活动现金流出小计 161,923, ,126,232 经营活动产生的现金流量净 -10,177,113-10,628,586 额二投资活动产生的现金流量 : 收回投资收到的现金 14,240,915 3,300,349 取得投资收益收到的现金 427, ,792 处置固定资产无形资产和其他长 251,550 84,090 期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到 40,901 7,001 的现金净额收到其他与投资活动有关的现金 149,860 35,302 投资活动现金流入小计 15,111,055 3,780,534 购建固定资产无形资产和其他长 4,866,688 5,754,057 期资产支付的现金投资支付的现金 8,187,484 5,570,474 非同一控制下企业合并支付的现 487,477 1,755,266 金支付其他与投资活动有关的现金 929,928 1,393,402 投资活动现金流出小计 14,471,577 14,473,199 投资活动产生的现金流量净 639,478-10,692,665 额三筹资活动产生的现金流量 : 吸收投资收到的现金 275,779 8,055,616 其中 : 子公司吸收少数股东投资收到的现金 275, ,335

23 取得借款收到的现金 50,825,152 66,599,970 发行债券收到的现金 13,000,000 34,700,000 收到其他与筹资活动有关的现金 5, ,200 筹资活动现金流入小计 64,105, ,583,786 偿还债务支付的现金 59,953,996 79,333,488 分配股利利润或偿付利息支付的 1,661,552 5,040,150 现金其中 : 子公司支付给少数股东的股 494,915 1,581,143 利利润支付其他与筹资活动有关的现金 729, ,475 筹资活动现金流出小计 62,344,835 84,635,113 筹资活动产生的现金流量净 1,761,096 24,948,673 额四汇率变动对现金及现金等价物的 27,798-28,022 影响五现金及现金等价物净增加额 -7,748,741 3,599,400 加 : 期初现金及现金等价物余额 37,034,186 21,193,198 六期末现金及现金等价物余额 29,285,445 24,792,598 法定代表人 : 崔殿国主管会计工作负责人 : 詹艳景会计机构负责人 : 王健 23 / 25

24 母公司现金流量表 2015 年 1 9 月编制单位 : 中国中车股份有限公司单位 : 千元币种 : 人民币审计类型 : 未经审计项目年初至报告期期末金额 (1-9 月 ) 上年年初至报告期期末金额 (1-9 月 ) 一经营活动产生的现金流量 : 销售商品提供劳务收到的现金 49,052 89,594 收到的税费返还 1,538 - 收到其他与经营活动有关的现金 538, ,508 经营活动现金流入小计 589, ,102 购买商品接受劳务支付的现金 - - 支付给职工以及为职工支付的现 96,352 76,262 金支付的各项税费 18,309 37,651 支付其他与经营活动有关的现金 538,982 1,494,278 经营活动现金流出小计 653,643 1,608,191 经营活动产生的现金流量净额 -64,061-1,085,089 二投资活动产生的现金流量 : 收回投资收到的现金 900,000 - 取得投资收益收到的现金 3,151, ,000 处置固定资产无形资产和其他长期资产收回的现金净额收到其他与投资活动有关的现金 2,049,803 - 投资活动现金流入小计 6,101, ,228 购建固定资产无形资产和其他长 113,777 4,768 期资产支付的现金投资支付的现金 1,545, ,960 支付其他与投资活动有关的现金 5,517,849 1,002,107 投资活动现金流出小计 7,176,836 1,546,835 投资活动产生的现金流量净 -1,075,099-1,294,607 额三筹资活动产生的现金流量 : 取得借款收到的现金 6,779,970 16,878,000 发行债券取得的现金 6,000,000 7,000,000 筹资活动现金流入小计 12,779,970 23,878,000 偿还债务支付的现金 10,172,575 21,680,000 分配股利利润或偿付利息支付的 454,397 1,578,030 现金筹资活动现金流出小计 10,626,972 23,258, / 25

25 筹资活动产生的现金流量净 2,152, ,970 额四汇率变动对现金及现金等价物的 37,161 2 影响五现金及现金等价物净增加额 1,050,999-1,759,724 加 : 期初现金及现金等价物余额 2,444,951 2,280,234 六期末现金及现金等价物余额 3,495, ,510 法定代表人 : 崔殿国主管会计工作负责人 : 詹艳景会计机构负责人 : 王健审计报告适用不适用 25 / 25

安阳钢铁股份有限公司

安阳钢铁股份有限公司 2004 --------------------------------------------3 ------------------------------4 ----------------------------6 ------------------------------ ---------7 ------------------------------------------------9

目录 一 重要提示... 3 二 公司主要财务数据和股东变化... 4 三 重要事项... 9 四 附录 / 25

目录一重要提示... 3 二公司主要财务数据和股东变化... 4 三重要事项... 9 四附录 / 25