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1 公司代码 : 公司简称 : 海通证券海通证券股份有限公司 2017 年第三季度报告 1 / 19

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3 一重要提示 1.1 公司董事会监事会及董事监事高级管理人员保证季度报告内容的真实准确完整, 不存在虚假记载误导性陈述或者重大遗漏, 并承担个别和连带的法律责任 1.2 未出席董事情况未出席董事姓名未出席董事职务未出席原因的说明被委托人姓名陈斌董事因公出差周杰 1.3 公司负责人周杰主管会计工作负责人李础前及会计机构负责人 ( 会计主管人员 ) 马中保证季度报告中财务报表的真实准确完整除特别说明外, 本报告所列数据以人民币为货币单位 1.4 本公司第三季度报告未经审计二公司基本情况 2.1 主要财务数据本报告期末上年度末单位 : 元币种 : 人民币本报告期末比上年度末增减 (%) 总资产 529,460,807, ,865,846, 归属于上市公司股东的净资产 116,116,508, ,130,127, 年初至报告期末 (1-9 月 ) 上年初至上年报告期末 (1-9 月 ) 比上年同期增减 (%) 经营活动产生的现金流量净额 -34,668,139, ,362,791, 营业收入 19,255,445, ,791,087, 归属于上市公司股东的净利润 6,145,264, ,364,406, 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 5,726,593, ,051,097, 加权平均净资产收益率 (%) 减少 0.44 个百分点基本每股收益 ( 元 / 股 ) 稀释每股收益 ( 元 / 股 ) 非经常性损益项目和金额适用不适用 3 / 19

4 单位 : 元币种 : 人民币项目本期金额年初至报告期末金额说明 (7-9 月 ) (1-9 月 ) 非流动资产处置损益 1,680, , 计入当期损益的政府补助, 但与公司正常经营业务密切相关, 30,543, ,650, 符合国家政策规定按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 5,661, ,243, 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -9,360, ,932, 少数股东权益影响额 ( 税后 ) -110, , 所得税影响额 -7,936, ,569, 合计 20,477, ,670, 截止报告期末的股东总数前十名股东前十名流通股东 ( 或无限售条件股东 ) 持股情况表单位 : 股股东总数 ( 户 ) 249,928 其中 A 股 249,776;H 股 152 前十名股东持股情况股东名称 ( 全称 ) 期末持股数量比例 (%) 持有有限售条质押或冻结情况股东性质件股份数量股份状态数量香港中央结算 ( 代理人 ) 有限公司 3,409,010, 无 0 境外法人中国证券金融股份有限公司 558,359, 无 0 其他光明食品 ( 集团 ) 有限公司 402,150, 无 0 国有法人上海海烟投资管理有限公司 400,709, 无 0 国有法人申能 ( 集团 ) 有限公司 322,162, 无 0 国有法人上海电气 ( 集团 ) 总公司 292,161, 无 0 国家上海久事 ( 集团 ) 有限公司 235,247, 无 0 国有法人上海百联集团股份有限公司 214,471, 无 0 境内非国有法人齐鲁证券资管 - 工商银行 - 齐鲁碧辰 10 号集合资产管理计划 193,402, 无 0 其他上海兰生股份有限公司 162,225, 无 0 国有法人前十名无限售条件股东持股情况股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类及数量种类数量香港中央结算 ( 代理人 ) 有限公司 3,409,010,762 境外上市外资股 3,409,010,762 中国证券金融股份有限公司 558,359,045 人民币普通股 558,359,045 光明食品 ( 集团 ) 有限公司 402,150,000 人民币普通股 402,150,000 上海海烟投资管理有限公司 400,709,623 人民币普通股 400,709,623 申能 ( 集团 ) 有限公司 322,162,086 人民币普通股 322,162,086 上海电气 ( 集团 ) 总公司 292,161,293 人民币普通股 292,161,293 上海久事 ( 集团 ) 有限公司 235,247,280 人民币普通股 235,247,280 上海百联集团股份有限公司 214,471,652 人民币普通股 214,471,652 4 / 19

5 齐鲁证券资管 - 工商银行 - 齐鲁碧辰 10 号集合资产管理计划 193,402,041 人民币普通股 193,402,041 上海兰生股份有限公司 162,225,272 人民币普通股 162,225,272 上述股东关联关系或一致行动的说明表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明无无注 :1. 本公司 H 股股东中, 非登记股东的股份由香港中央结算 ( 代理人 ) 有限公司代为持有 2. 上表中, 香港中央结算 ( 代理人 ) 有限公司所持股份种类为境外上市外资股 (H 股 ), 其他股东所持股份种类均为人民币普通 A 股 3.A 股股东性质为股东在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记的账户性质 4. 因公司股票为融资融券标的证券, 股东持股数量按照其通过普通证券账户信用证券账户持有的股票及权益数量合并计算 2.3 截止报告期末的优先股股东总数前十名优先股股东前十名优先股无限售条件股东持股情况表适用不适用三重要事项 3.1 公司主要会计报表项目财务指标重大变动的情况及原因适用不适用项目 2017 年 9 月 30 日 2016 年 12 月 31 日增减幅度变动原因拆出资金 1,105,578, ,848, % 主要是拆出资金规模增加应收利息 4,253,578, ,422,060, % 主要是应收债券利息减少长期股权投资 11,394,908, ,749,591, % 主要是本期长期股权投资规模增加固定资产 2,798,806, ,420,756, % 主要是本期购买固定资产增加无形资产 1,278,842, ,009, % 主要是本期购入无形资产增加衍生金融负债 3,757,768, ,594,009, % 主要是衍生金融负债规模增加代理承销证券款 301,237, ,054,351, % 主要是代理承销证券款规模减少递延所得税负债 972,381, ,471, % 其他综合收益 2,481,495, ,737, % 主要是可供出售金融资产公允价值变动增加主要是可供出售金融资产公允价值变动增加项目 2017 年 1-9 月 2016 年 1-9 月增减幅度变动原因投资收益 7,094,776, ,416,011, % 公允价值变动收益 -365,316, ,175,254, % 主要是处置金融工具产生的投资收益增加主要是交易性金融资产公允价值变动收益下降汇兑收益 -244,356, ,650, 汇率变动额其他业务收入 3,258,473, ,709,693, % 主要是子公司销售收入减少税金及附加 132,837, ,871, % 主要是金融行业营改增影响 5 / 19

6 资产减值损失 1,011,265, ,391, % 主要是本期发放贷款和垫款买入返售等金融资产减值损失增加其他业务成本 2,588,418, ,017,775, % 主要是子公司销售成本减少所得税费用 2,047,468, ,491,979, % 主要是应税收入增加其他综合收益的税后净额 2,087,310, ,195, 主要是可供出售金融资产公允价值变动增加经营活动产生的现金流量净额投资活动产生的现金流量净额筹资活动产生的现金流量净额 -34,668,139, ,362,791, ,544,343, ,473,832, ,794,577, ,806,895, % 主要是回购业务资金净减少额以及代理买卖证券支付的现金净额减少等使现金流出减少主要是收回投资收到的现金增加以及投资支付的现金减少主要是偿还债务支付的现金增加使现金流出增加 3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明适用不适用 3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项适用不适用 3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明适用不适用公司名称法定代表人日期海通证券股份有限公司周杰 2017 年 10 月 28 日 6 / 19

7 四附录 4.1 财务报表编制单位 : 海通证券股份有限公司资产 : 合并资产负债表 2017 年 9 月 30 日 7 / 19 单位 : 元币种 : 人民币审计类型 : 未经审计项目期末余额年初余额货币资金 99,851,137, ,024,751, 其中 : 客户存款 69,597,313, ,496,620, 结算备付金 9,997,998, ,191,899, 其中 : 客户备付金 7,506,681, ,325,892, 拆出资金 1,105,578, ,848, 融出资金 59,377,401, ,212,919, 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 106,287,289, ,347,493, 衍生金融资产 3,404,241, ,935,071, 买入返售金融资产 87,855,227, ,523,225, 应收款项 8,899,677, ,929,537, 应收利息 4,253,578, ,422,060, 存出保证金 7,982,099, ,952,031, 划分为持有待售的资产 28,163, ,304, 可供出售金融资产 44,788,801, ,028,837, 持有至到期投资 80,753, ,508, 长期股权投资 11,394,908, ,749,591, 投资性房地产 17,162, ,059, 固定资产 2,798,806, ,420,756, 在建工程 53,124, ,561, 无形资产 1,278,842, ,009, 商誉 3,925,916, ,118,734, 递延所得税资产 2,766,133, ,773,812, 其他资产 73,313,961, ,885,832, 负债 : 资产总计 529,460,807, ,865,846, 短期借款 33,018,276, ,564,767, 应付短期融资款 19,974,484, ,864,117, 拆入资金 8,416,216, ,809,461, 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 27,328,623, ,639,631, 衍生金融负债 3,757,768, ,594,009,281.96

8 卖出回购金融资产款 42,020,833, ,731,726, 代理买卖证券款 86,312,430, ,059,286, 代理承销证券款 301,237, ,054,351, 应付职工薪酬 4,364,667, ,722,530, 应交税费 1,737,859, ,391,638, 应付款项 7,421,114, ,907,935, 应付利息 3,340,435, ,568,230, 划分为持有待售的负债预计负债 171,408, ,621, 长期借款 26,073,672, ,583,788, 应付债券 123,610,714, ,295,192, 其中 : 优先股永续债递延所得税负债 972,381, ,471, 递延收益其他负债 12,447,752, ,438,685, 负债合计 401,269,875, ,907,444, 所有者权益 ( 或股东权益 ): 实收资本 ( 或股本 ) 11,501,700, ,501,700, 其他权益工具其中 : 优先股永续债资本公积 56,337,202, ,338,469, 减 : 库存股其他综合收益 2,481,495, ,737, 盈余公积 5,085,156, ,085,156, 一般风险准备 10,782,599, ,764,424, 未分配利润 29,928,354, ,331,639, 归属于母公司所有者权益 ( 或股东 116,116,508, ,130,127, 权益 ) 合计少数股东权益 12,074,423, ,828,274, 所有者权益 ( 或股东权益 ) 合计 128,190,931, ,958,401, 负债和所有者权益 ( 或股东权益 ) 总计 529,460,807, ,865,846, 法定代表人 : 周杰主管会计工作负责人 : 李础前会计机构负责人 : 马中母公司资产负债表 8 / 19

9 2017 年 9 月 30 日编制单位 : 海通证券股份有限公司单位 : 元币种 : 人民币审计类型 : 未经审计项目期末余额年初余额资产 : 货币资金 59,838,250, ,058,406, 其中 : 客户存款 45,444,437, ,273,341, 结算备付金 10,161,628, ,863,883, 其中 : 客户备付金 7,477,421, ,309,212, 拆出资金融出资金 44,255,067, ,591,605, 以公允价值计量且其变动计入当期 58,594,256, ,896,579, 损益的金融资产衍生金融资产买入返售金融资产 77,899,655, ,452,306, 应收款项 375,272, ,280, 应收利息 1,396,118, ,450,358, 存出保证金 897,926, ,817, 划分为持有待售的资产可供出售金融资产 20,536,867, ,600,315, 持有至到期投资长期股权投资 26,753,089, ,947,897, 投资性房地产 17,162, ,059, 固定资产 1,046,723, ,333, 在建工程 15,771, ,932, 无形资产 215,622, ,520, 递延所得税资产 955,387, ,173,163, 其他资产 3,263,786, ,045,310, 资产总计 306,222,588, ,233,769, 负债 : 短期借款应付短期融资款 19,594,484, ,434,617, 拆入资金 2,000,000, ,900,000, 以公允价值计量且其变动计入当期 6,975,468, ,722,901, 损益的金融负债衍生金融负债 1,260,564, ,340, 卖出回购金融资产款 29,378,608, ,230,549, 代理买卖证券款 52,209,791, ,268,025, 代理承销证券款 301,237, ,054,351, 应付职工薪酬 3,525,533, ,799,874, 应交税费 653,827, ,414,338, 应付款项 758,792, ,112, / 19

10 应付利息 1,809,268, ,254,381, 划分为持有待售的负债预计负债长期借款 1,687,662, ,246,099, 应付债券 79,815,767, ,818,313, 其中 : 优先股永续债递延所得税负债 479,672, ,258, 递延收益其他负债 414,953, ,623, 负债合计 200,865,632, ,988,787, 所有者权益 ( 或股东权益 ): 实收资本 ( 或股本 ) 11,501,700, ,501,700, 其他权益工具其中 : 优先股永续债资本公积 56,486,198, ,486,198, 减 : 库存股其他综合收益 1,017,664, ,702, 盈余公积 5,085,156, ,085,156, 一般风险准备 10,170,313, ,170,313, 未分配利润 21,095,923, ,662,316, 所有者权益 ( 或股东权益 ) 合计 105,356,955, ,244,982, 负债和所有者权益 ( 或股东权益 ) 总计 306,222,588, ,233,769, 法定代表人 : 周杰主管会计工作负责人 : 李础前会计机构负责人 : 马中合并利润表 2017 年 1 9 月 10 / 19

11 编制单位 : 海通证券股份有限公司单位 : 元币种 : 人民币审计类型 : 未经审计项目年初至报告期期末本期金额上期金额上年年初至报告期金额 (7-9 月 ) (7-9 月 ) 期末金额 (1-9 月 ) (1-9 月 ) 一营业收入 6,441,489, ,711,570, ,255,445, ,791,087, 手续费及佣金净收入 2,406,450, ,375,098, ,990,945, ,518,998, 其中 : 经纪业务手续费净收入 995,807, ,165,209, ,922,794, ,075,672, 投资银行业务手 897,874, ,587, ,528,274, ,252,945, 续费净收入资产管理业务手续费净收入 467,501, ,102, ,379,983, ,348, 利息净收入 778,297, ,138,096, ,520,921, ,158,779, 投资收益 ( 损失以 - 2,221,749, ,433, ,094,776, ,416,011, 号填列 ) 其中 : 对联营企业和合 254,606, ,971, ,661, ,122, 营企业的投资收益公允价值变动收益 ( 损 -105,761, ,956, ,316, ,175,254, 失以 - 号填列 ) 汇兑收益 ( 损失以 , ,127, ,356, ,650, 号填列 ) 其他收益其他业务收入 1,141,432, ,427,113, ,258,473, ,709,693, 二营业支出 3,292,879, ,796,337, ,732,843, ,745,585, 税金及附加 46,465, ,703, ,837, ,871, 业务及管理费 2,027,581, ,409,427, ,000,322, ,808,546, 资产减值损失 304,571, ,173, ,011,265, ,391, 其他业务成本 914,260, ,264,032, ,588,418, ,017,775, 三营业利润 ( 亏损以 - 号填列 ) 3,148,609, ,915,232, ,522,601, ,045,501, 加 : 营业外收入 37,347, ,554, ,185, ,490, 其中 : 非流动资产 2,602, ,483, ,652, ,691, 处置利得减 : 营业外支出 8,822, ,288, ,248, ,677, 其中 : 非流动资产处置损失 922, , ,189, ,025, 四利润总额 ( 亏损总额以 - 号填列 ) 3,177,134, ,984,498, ,987,538, ,479,314, 减 : 所得税费用 753,999, ,873, ,047,468, ,491,979, 五净利润 ( 净亏损以 2,423,135, ,321,625, ,940,069, ,987,334, 号填列 ) 其中 : 归属于母公司所 2,121,786, ,100,106, ,145,264, ,364,406, / 19

12 有者 ( 或股东 ) 的净利润少数股东损益 301,349, ,518, ,805, ,927, 六其他综合收益的税后净额 1,708,637, ,136,811, ,087,310, ,195, 归属母公司所有者的其 1,529,085, ,156, ,372,758, ,430, 他综合收益的税后净额 ( 一 ) 以后不能重分类 1,729, ,863, 进损益的其他综合收益 1. 重新计量设定受益 1,729, ,863, 计划净负债或净资产的变动 2. 权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 ( 二 ) 以后将重分类进 1,527,356, ,156, ,357,895, ,430, 损益的其他综合收益 1. 权益法下在被投资 -46,308, , ,199, ,058, 单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 2. 可供出售金融资产 1,448,831, ,394, ,202,655, ,642, 公允价值变动损益 3. 持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 4. 现金流量套期损益的有效部分 5. 外币财务报表折算 123,537, , ,203, ,388, 差额 6. 其他 1,296, ,058, ,235, ,118, 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 179,552, ,655, ,447, ,235, 七综合收益总额 4,131,773, ,458,436, ,027,380, ,508,139, 归属于母公司所有者的综合收益总额 3,650,872, ,083,262, ,518,022, ,674,975, 归属于少数股东的综合 480,901, ,174, ,358, ,163, 收益总额八每股收益 : ( 一 ) 基本每股收益 ( 元 / 股 ) ( 二 ) 稀释每股收益 ( 元 / 股 ) / 19

13 法定代表人 : 周杰主管会计工作负责人 : 李础前会计机构负责人 : 马中编制单位 : 海通证券股份有限公司本期金额项目 (7-9 月 ) 母公司利润表 2017 年 1 9 月单位 : 元币种 : 人民币审计类型 : 未经审计年初至报告期期上年年初至报告上期金额末金额期期末金额 (7-9 月 ) (1-9 月 ) (1-9 月 ) 一营业收入 2,888,693, ,146,106, ,289,406, ,113,437, 手续费及佣金净收入 1,536,470, ,639,547, ,279,653, ,341,832, 其中 : 经纪业务手续费净收入投资银行业务手续费净收入 812,746, ,264, ,398,918, ,489,514, ,239, ,688, ,749,392, ,642,534, / 19

14 资产管理业务手续费净收入利息净收入 585,175, ,757, ,829,204, ,025,932, 投资收益 ( 损失以 - 号填列 ) 730,902, ,663, ,966,254, ,562,579, 其中 : 对联营企业和合营 47,217, ,771, ,930, ,151, 企业的投资收益公允价值变动收益 ( 损失 1,768, ,590, ,310, ,177, 以 - 号填列 ) 汇兑收益 ( 损失以 - 31,930, ,279, ,637, ,234, 号填列 ) 其他收益其他业务收入 2,445, ,828, ,347, ,149, 二营业支出 970,475, ,391,898, ,783,137, ,184,189, 税金及附加 24,832, ,872, ,732, ,987, 业务及管理费 982,090, ,381,192, ,567,651, ,805,766, 资产减值损失 -36,745, ,464, ,857, ,539, 其他业务成本 298, , , , 三营业利润 ( 亏损以 - 1,918,217, ,754,207, ,506,269, ,929,247, 号填列 ) 加 : 营业外收入 5,601, ,355, ,347, ,452, 其中 : 非流动资产处 527, , ,577, , 置利得减 : 营业外支出 3,914, ,279, ,582, ,439, 其中 : 非流动资产处置损失 589, , ,832, ,542, 四利润总额 ( 亏损总额以 1,919,904, ,830,283, ,895,034, ,324,260, 号填列 ) 减 : 所得税费用 437,705, ,102, ,053, ,908, 五净利润 ( 净亏损以 - 1,482,199, ,469,181, ,963,981, ,580,352, 号填列 ) 六其他综合收益的税后净 596,810, ,274, ,678,366, ,206, 额 ( 一 ) 以后不能重分类进损益的其他综合收益 1. 重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 2. 权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 ( 二 ) 以后将重分类进损益的其他综合收益 596,810, ,274, ,678,366, ,206, 权益法下在被投资单 -1,649, , ,147, ,973, / 19

15 位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 2. 可供出售金融资产公允价值变动损益 598,459, ,260, ,679,513, ,232, 持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 4. 现金流量套期损益的有效部分 5. 外币财务报表折算差额 6. 其他七综合收益总额 2,079,009, ,052,455, ,642,347, ,718,145, 法定代表人 : 周杰主管会计工作负责人 : 李础前会计机构负责人 : 马中合并现金流量表 2017 年 1 9 月编制单位 : 海通证券股份有限公司单位 : 元币种 : 人民币审计类型 : 未经审计项目年初至报告期期末金额上年年初至报告期期末 (1-9 月 ) 金额 (1-9 月 ) 一经营活动产生的现金流量 : 处置以公允价值计量且变动计入当期损 27,695,456, 益的金融资产净增加额收取利息手续费及佣金的现金 20,395,255, ,434,989, 拆入资金净增加额 151,700, 融出资金净减少额 3,813,305, ,470,924, 收到其他与经营活动有关的现金 10,093,475, ,965,734, 经营活动现金流入小计 34,302,036, ,718,805, 处置以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产净减少额 13,660,804, 拆入资金净减少额 792,976, 回购业务资金净减少额 8,344,386, ,779,406, 代理买卖证券支付的现金净额 17,746,856, ,217,192, / 19

16 支付利息手续费及佣金的现金 4,245,173, ,957,604, 支付给职工以及为职工支付的现金 5,458,301, ,511,923, 支付的各项税费 3,517,115, ,223,166, 支付其他与经营活动有关的现金 15,204,561, ,392,303, 经营活动现金流出小计 68,970,176, ,081,596, 经营活动产生的现金流量净额 -34,668,139, ,362,791, 二投资活动产生的现金流量 : 收回投资收到的现金 63,605,371, ,292,941, 取得投资收益收到的现金 2,956,773, ,060,448, 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金 5,042, ,286, 投资活动现金流入小计 66,567,186, ,367,676, 投资支付的现金 38,703,394, ,608,169, 购建固定资产无形资产和其他长期资 1,572,483, ,339, 产支付的现金取得子公司及其他营业单位支付的现金 746,965, 净额支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出小计 41,022,843, ,841,508, 投资活动产生的现金流量净额 25,544,343, ,473,832, 三筹资活动产生的现金流量 : 吸收投资收到的现金 8,265, ,879, 其中 : 子公司吸收少数股东投资收到的 8,265, ,879, 现金取得借款收到的现金 37,823,662, ,413,544, 发行债券收到的现金 77,292,106, ,155,003, 收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计 115,124,034, ,644,426, 偿还债务支付的现金 121,746,486, ,192,678, 分配股利利润或偿付利息支付的现金 7,113,684, ,619,677, 其中 : 子公司支付给少数股东的股利 220,599, ,706, 利润支付其他与筹资活动有关的现金 58,441, ,174, 筹资活动现金流出小计 128,918,612, ,837,531, 筹资活动产生的现金流量净额 -13,794,577, ,806,895, 四汇率变动对现金及现金等价物的影响 -1,160,284, ,385, 五现金及现金等价物净增加额 -24,078,658, ,318,342, 加 : 期初现金及现金等价物余额 131,153,159, ,023,172, 六期末现金及现金等价物余额 107,074,500, ,704,830, 法定代表人 : 周杰主管会计工作负责人 : 李础前会计机构负责人 : 马中 16 / 19

17 母公司现金流量表 2017 年 1 9 月编制单位 : 海通证券股份有限公司单位 : 元币种 : 人民币审计类型 : 未经审计项目年初至报告期期末金额上年年初至报告期期末金额 (1-9 月 ) (1-9 月 ) 一经营活动产生的现金流量 : 处置以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产净增加额 18,733,082, 收取利息手续费及佣金的现金 12,282,051, ,601,888, 拆入资金净增加额 100,000, 融出资金净减少额 314,325, ,741,512, 收到其他与经营活动有关的现金 1,063,130, ,149,986, 经营活动现金流入小计 13,759,507, ,226,470, 处置以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产净减少额 7,885,315, 拆入资金净减少额 200,000, 回购业务资金净减少额 10,410,558, ,123,819, 代理买卖证券支付的现金净额 13,058,234, ,060,973, 支付利息手续费及佣金的现金 2,295,066, ,630,629, 支付给职工以及为职工支付的现金 2,881,148, ,164,886, / 19

18 支付的各项税费 2,085,651, ,916,595, 支付其他与经营活动有关的现金 2,066,424, ,649,037, 经营活动现金流出小计 40,682,399, ,745,940, 经营活动产生的现金流量净额 -26,922,891, ,519,470, 二投资活动产生的现金流量 : 收回投资收到的现金 19,588,397, ,369,474, 取得投资收益收到的现金 1,418,576, ,357, 收到其他与投资活动有关的现金 3,775, 投资活动现金流入小计 21,010,749, ,278,832, 投资支付的现金 1,966,206, ,938,657, 购建固定资产无形资产和其他长 198,374, ,671, 期资产支付的现金支付其他与投资活动有关的现金 -2,820, 投资活动现金流出小计 2,164,580, ,075,508, 投资活动产生的现金流量净额 18,846,168, ,796,676, 三筹资活动产生的现金流量 : 吸收投资收到的现金取得借款收到的现金 514,780, ,853, 发行债券收到的现金 67,444,007, ,905,871, 收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计 67,958,787, ,400,724, 偿还债务支付的现金 73,326,908, ,815,429, 分配股利利润或偿付利息支付的 6,398,961, ,011,137, 现金支付其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流出小计 79,725,869, ,826,567, 筹资活动产生的现金流量净额 -11,767,082, ,574,157, 四汇率变动对现金及现金等价物的 -78,604, ,077, 影响五现金及现金等价物净增加额 -19,922,409, ,687,912, 加 : 期初现金及现金等价物余额 89,372,289, ,670,394, 六期末现金及现金等价物余额 69,449,879, ,982,482, 法定代表人 : 周杰主管会计工作负责人 : 李础前会计机构负责人 : 马中 4.2 审计报告适用不适用 18 / 19

19 19 / 19 海通证券股份有限公司 2017 年第三季度报告

目录一重要提示... 3 二公司基本情况... 3 三重要事项... 5 四附录 / 18

目录一重要提示... 3 二公司基本情况... 3 三重要事项... 5 四附录 / 18 公司代码 :600837 公司简称 : 海通证券海通证券股份有限公司 2017 年第一季度报告 1 / 18 目录一重要提示... 3 二公司基本情况... 3 三重要事项... 5 四附录... 7 2 / 18 一重要提示 1.1 公司董事会监事会及董事监事高级管理人员保证季度报告内容的真实准确完整, 不存在虚假记载误导性陈述或者重大遗漏, 并承担个别和连带的法律责任

目录 一 重要提示... 3 二 公司基本情况... 3 三 重要事项... 5 四 附录 / 19

目录一重要提示... 3 二公司基本情况... 3 三重要事项... 5 四附录 / 19