易方达深证100交易型开放式指数基金

Transcription

1 易方达深证 100 交易型开放式指数基金 更新的招募说明书摘要 基金管理人 : 易方达基金管理有限公司 基金托管人 : 中国银行股份有限公司 二〇一八年十一月

2 重要提示 本基金根据 2006 年 2 月 15 日中国证券监督管理委员会 关于核准易方达深证 100 交易型开放式指数基金募集申请的批复 ( 证监基金字 [2006]20 号 ) 的核准, 进行募集 本基金的基金合同于 2006 年 3 月 24 日正式生效 基金管理人保证本 招募说明书 的内容真实 准确 完整 本 招募说明书 经中国证监会核准, 但中国证监会对本基金募集的核准, 并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证, 也不表明投资于本基金没有风险 本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写, 并经中国证监会核准 基金合同是约定基金当事人之间权利 义务的法律文件 基金投资人自依基金合同取得基金份额, 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人, 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受, 并按照 基金法 运作办法 基金合同及其他有关规定享有权利 承担义务 ; 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务, 应详细查阅本基金的基金合同 基金管理人承诺恪尽职守, 依照诚实信用 勤勉尽责的原则, 谨慎 有效地管理和运用本基金财产, 但不保证本基金一定盈利, 也不保证最低收益 投资有风险, 投资者投资于本基金前应认真阅读本 招募说明书 基金的过往业绩并不预示其未来表现 本招募说明书中基金投资组合报告和基金业绩中的数据已经本基金托管人复核 除非另有说明, 本招募说明书所载内容截止日为 2018 年 9 月 24 日, 有关财务数据截止日为 2018 年 6 月 30 日, 净值表现截止日为 2018 年 6 月 30 日 财务数据未经审计 1

3 一 基金管理人 ( 一 ) 基金管理人基本情况 1 基金管理人: 易方达基金管理有限公司注册地址 : 广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室 ( 集中办公区 ) 办公地址 : 广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 楼设立日期 :2001 年 4 月 17 日法定代表人 : 刘晓艳联系电话 : 联系人 : 李红枫注册资本 :12,000 万元人民币批准设立机关及文号 : 中国证券监督管理委员会, 证监基金字 [2001]4 号经营范围 : 公开募集证券投资基金管理 基金销售 特定客户资产管理 2 股权结构: 股东名称 出资比例 广东粤财信托有限公司 1/4 广发证券股份有限公司 1/4 盈峰投资控股集团有限公司 1/4 广东省广晟资产经营有限公司 1/6 广州市广永国有资产经营有限公司 1/12 总 计 100% ( 二 ) 主要人员情况 1 董事 监事及高级管理人员 詹余引先生, 工商管理博士, 董事长 曾任中国平安保险公司证券部研究咨询室总经理助 理 ; 平安证券有限责任公司研究咨询部副总经理 ( 主持工作 ) 国债部副总经理( 主持工 作 ) 资产管理部副总经理 总经理; 中国平安保险股份有限公司投资管理部副总经理 ( 主持 工作 ); 全国社会保障基金理事会投资部资产配置处处长 投资部副主任 境外投资部主任 投资部主任 证券投资部主任 现任易方达基金管理有限公司董事长 ; 易方达国际控股有限公 司董事长 刘晓艳女士, 经济学博士, 副董事长 总裁 曾任广发证券有限责任公司投资理财部副经 理 基金经理, 基金投资理财部副总经理 基金资产管理部总经理 ; 易方达基金管理有限公司 督察员 监察部总经理 市场部总经理 总裁助理 公司副总裁 常务副总裁 现任易方达基 金管理有限公司副董事长 总裁 ; 易方达资产管理 ( 香港 ) 有限公司董事长 2

4 秦力先生, 经济学博士, 董事 曾任广发证券投资银行部常务副总经理 投资理财部总经理 资金营运部总经理 规划管理部总经理 投资自营部总经理 公司总经理助理 副总经理, 广东金融高新区股权交易中心有限公司董事长 现任广发证券股份有限公司执行董事 常务副总经理 ; 广发控股 ( 香港 ) 有限公司董事 广发证券资产管理 ( 广东 ) 有限公司董事长 陈志辉先生, 管理学硕士, 董事 曾任美的集团税务总监 安永会计师事务所广州分所高级审计员 现任盈峰投资控股集团有限公司资财中心总经理 王海先生, 经济学 工商管理 ( 国际 ) 硕士, 董事 曾任工商银行江西省分行法律顾问室科员 ; 工商银行珠海分行法律顾问室办事员 营业部计划信贷部信贷员 办公室行长室秘书 信贷管理部业务主办 资产风险管理部经理助理兼法律室副主任 资产风险管理部副总经理兼法律室主任 资产风险管理部总经理 ; 招商银行总行法律事务部行员 ; 工商银行珠海分行资产风险部总经理兼特殊资产管理部负责人 公司业务部总经理 副行长 ; 工商银行广东省分行公司业务部副总经理 ( 主持工作 ) 总经理; 工商银行韶关分行行长 党委书记 现任广东粤财信托有限公司总经理 戚思胤先生, 经济学硕士, 董事 曾任广东省高速公路发展股份有限公司证券部投资者关系管理业务员 投资者关系管理主管 信息披露主管 证券事务代表 ; 广东省广晟资产经营有限公司资本运营部高级主管 团委副书记 副部长 ;( 香港 ) 广晟投资发展有限公司董事 常务副总经理等职务 现任广东省广晟资产经营有限公司资本运营部部长 佛山电器照明股份有限公司董事 深圳市中金岭南有色金属股份有限公司监事 佛山市国星光电股份有限公司董事 广东南粤银行股份有限公司董事 朱征夫先生, 法学博士, 独立董事 曾任广东经济贸易律师事务所金融房地产部主任 ; 广东大陆律师事务所合伙人 ; 广东省国土厅广东地产法律咨询服务中心副主任 现任广东东方昆仑律师事务所主任 忻榕女士, 工商行政管理博士, 独立董事 曾任中科院研究生院讲师 ; 美国加州高温橡胶公司市场部经理 ; 美国加州大学讲师 ; 美国南加州大学助理教授 ; 香港科技大学副教授 ; 中欧国际工商学院教授 ; 瑞士洛桑管理学院教授 现任中欧国际工商学院教授 谭劲松先生, 管理学博士 ( 会计学 ), 独立董事 曾任邵阳市财会学校教师 ; 中山大学管理学院助教 讲师 副教授 现任中山大学管理学院教授 陈国祥先生, 经济学硕士, 监事会主席 曾任交通银行广州分行江南西营业部经理 ; 广东粤财信托投资公司证券部副总经理 基金部总经理 ; 易方达基金管理有限公司市场拓展部总经理 总裁助理 市场总监 现任易方达基金管理有限公司监事会主席 赵必伟先生, 经济学专业研究生, 监事 曾任广州市财政局第四分局工作专管员, 广州市税务局对外分局工作科长 副局长, 广州市广永国有资产经营有限公司董事副总裁 总裁 ; 曾兼任香港广永财务有限公司副总经理 总经理, 广州市广永经贸公司总经理, 广州银行股份有 3

5 限公司副董事长, 广州广永丽都酒店有限公司董事 现任广州市广永国有资产经营有限公司董事长 党总支书记, 兼任广州赛马娱乐总公司董事, 广州银行股份有限公司董事 廖智先生, 经济学硕士, 监事 曾任广东证券股份有限公司基金部主管 ; 易方达基金管理有限公司综合管理部副总经理 人力资源部副总经理 市场部总经理 互联网金融部总经理 现任易方达基金管理有限公司总裁助理 ; 广东粤财互联网金融股份有限公司董事 张优造先生, 工商管理硕士 (MBA), 常务副总裁 曾任南方证券交易中心业务发展部经理 ; 广东证券公司发行上市部经理 ; 深圳证券业务部总经理 基金部总经理 ; 易方达基金管理有限公司董事 副总裁 现任易方达基金管理有限公司常务副总裁 ; 易方达国际控股有限公司董事 陈彤先生, 经济学博士, 副总裁 曾任中国经济开发信托投资公司成都营业部研发部副经理 交易部经理 研发部经理 证券总部研究部行业研究员 ; 易方达基金管理有限公司市场拓展部主管 基金科瑞基金经理 市场部华东区大区销售经理 市场部总经理助理 南京分公司总经理 成都分公司总经理 上海分公司总经理 总裁助理 市场总监 现任易方达基金管理有限公司副总裁 ; 易方达国际控股有限公司董事 马骏先生, 高级管理人员工商管理硕士 (EMBA), 副总裁 曾任君安证券有限公司营业部职员 ; 深圳众大投资有限公司投资部副总经理 ; 广发证券有限责任公司研究员 ; 易方达基金管理有限公司固定收益部总经理 现金管理部总经理 固定收益总部总经理 总裁助理 固定收益投资总监 固定收益首席投资官 基金科讯基金经理 易方达 50 指数证券投资基金基金经理 易方达深证 100 交易型开放式指数基金基金经理 现任易方达基金管理有限公司副总裁 ; 易方达资产管理 ( 香港 ) 有限公司董事 人民币合格境外投资者 (RQFII) 业务负责人 证券交易负责人员 (RO) 就证券提供意见负责人员(RO) 提供资产管理负责人员(RO) 固定收益投资决策委员会委员 产品审批委员会委员 吴欣荣先生, 工学硕士, 副总裁 曾任易方达基金管理有限公司研究员 投资管理部经理 基金投资部副总经理 研究部副总经理 研究部总经理 基金投资部总经理 公募基金投资部总经理 权益投资总部总经理 总裁助理 权益投资总监 基金科瑞基金经理 易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金基金经理 易方达价值精选股票型证券投资基金基金经理 现任易方达基金管理有限公司副总裁 ; 易方达国际控股有限公司董事 张南女士, 经济学博士, 督察长 曾任广东省经济贸易委员会主任科员 副处长 ; 易方达基金管理有限公司市场拓展部副总经理 监察部总经理 现任易方达基金管理有限公司督察长 范岳先生, 工商管理硕士 (MBA), 首席产品官 曾任中国工商银行深圳分行国际业务部科员 ; 深圳证券登记结算公司办公室经理 国际部经理 ; 深圳证券交易所北京中心助理主任 上市部副总监 基金债券部副总监 基金管理部总监 现任易方达基金管理有限公司首席产品 4

6 官 关秀霞女士, 财务硕士 工商管理硕士, 首席国际业务官 曾任中国银行 ( 香港 ) 分析员 ; Daniel Dennis 高级审计师 ; 美国道富银行波士顿及亚洲总部大中华地区高级副总裁 董事总经理 中国区行长 亚洲区 ( 除日本外 ) 副总裁 机构服务主管 美国共同基金业务风险经理 公司内部审计部高级审计师 现任易方达基金管理有限公司首席国际业务官 高松凡先生, 高级管理人员工商管理硕士 (EMBA), 首席养老金业务官 曾任招商银行总行人事部高级经理 企业年金中心副主任, 浦东发展银行总行企业年金部总经理, 长江养老保险公司首席市场总监, 易方达基金管理有限公司养老金业务总监 现任易方达基金管理有限公司首席养老金业务官 陈荣女士, 经济学博士 曾任中国人民银行广州分行统计研究处科员, 易方达基金管理有限公司运作支持部经理 核算部总经理助理 核算部副总经理 核算部总经理 投资风险管理部总经理 公司总裁助理 现任易方达基金管理有限公司首席运营官 公司董事会秘书, 兼任公司财务中心主任 ; 易方达资产管理 ( 香港 ) 有限公司董事 ; 易方达资产管理有限公司监事 ; 易方达海外投资 ( 深圳 ) 有限公司监事 汪兰英女士, 工学学士 法学学士 曾任中信证券股份有限公司风险投资部投资经理助理, 中国证监会基金监管部副主任科员 主任科员 副处长 处长, 中国人寿资产管理有限公司风险管理部副总经理 ( 主持工作 ) 项目评审部副总经理( 主持工作 ) 基金投资部副总经理 ( 主持工作 ) 现任易方达基金管理有限公司首席大类资产配置官; 易方达资产管理有限公司董事 2 基金经理小组介绍成曦先生, 经济学硕士 曾任华泰联合证券资产管理部研究员, 易方达基金管理有限公司集中交易室交易员 指数与量化投资部指数基金运作专员 基金经理助理 现任易方达基金管理有限公司易方达深证 100 交易型开放式指数基金基金经理 ( 自 2016 年 5 月 7 日起任职 ) 易方达深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理 ( 自 2016 年 5 月 7 日起任职 ) 易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金基金经理 ( 自 2016 年 5 月 7 日起任职 ) 易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理 ( 自 2016 年 5 月 7 日起任职 ) 易方达中小板指数分级证券投资基金基金经理 ( 自 2016 年 5 月 7 日起任职 ) 易方达并购重组指数分级证券投资基金基金经理 ( 自 2016 年 5 月 7 日起任职 ) 易方达生物科技指数分级证券投资基金基金经理 ( 自 2016 年 5 月 7 日起任职 ) 易方达银行指数分级证券投资基金基金经理 ( 自 2016 年 5 月 7 日起任职 ) 易方达深证成指交易型开放式指数证券投资基金基金经理 ( 自 2017 年 4 月 27 日起任职 ) 易方达深证成指交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理 ( 自 2017 年 5 月 4 日起任职 ) 易方达 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金基 5

7 金经理 ( 自 2018 年 5 月 17 日起任职 ) 易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理 ( 自 2018 年 8 月 11 日起任职 ) 易方达原油证券投资基金(QDII) 基金经理 ( 自 2018 年 8 月 11 日起任职 ) 易方达纳斯达克 100 指数证券投资基金 (LOF) 基金经理 ( 自 2018 年 8 月 11 日起任职 ) 易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金基金经理 ( 自 2018 年 8 月 11 日起任职 ) 刘树荣先生, 经济学硕士 曾任招商银行资产托管部基金会计, 易方达基金管理有限公司核算部基金核算专员 指数与量化投资部运作支持专员 基金经理助理 现任易方达基金管理有限公司易方达深证 100 交易型开放式指数基金基金经理 ( 自 2017 年 7 月 18 日起任职 ) 易方达深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理 ( 自 2017 年 7 月 18 日起任职 ) 易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金基金经理 ( 自 2017 年 7 月 18 日起任职 ) 易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理 ( 自 2017 年 7 月 18 日起任职 ) 易方达中小板指数分级证券投资基金基金经理 ( 自 2017 年 7 月 18 日起任职 ) 易方达银行指数分级证券投资基金基金经理 ( 自 2017 年 7 月 18 日起任职 ) 易方达生物科技指数分级证券投资基金基金经理 ( 自 2017 年 7 月 18 日起任职 ) 易方达并购重组指数分级证券投资基金基金经理 ( 自 2017 年 7 月 18 日起任职 ) 易方达深证成指交易型开放式指数证券投资基金基金经理 ( 自 2017 年 7 月 18 日起任职 ) 易方达深证成指交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理 ( 自 2017 年 7 月 18 日起任职 ) 易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理 ( 自 2018 年 8 月 11 日起任职 ) 易方达香港恒生综合小型股指数证券投资基金 (LOF) 基金经理 ( 自 2018 年 8 月 11 日起任职 ) 易方达标普 500 指数证券投资基金 (LOF) 基金经理 ( 自 2018 年 8 月 11 日起任职 ) 易方达标普医疗保健指数证券投资基金 (LOF) 基金经理 ( 自 2018 年 8 月 11 日起任职 ) 易方达标普生物科技指数证券投资基金 (LOF) 基金经理 ( 自 2018 年 8 月 11 日起任职 ) 易方达标普信息科技指数证券投资基金(LOF) 基金经理 ( 自 2018 年 8 月 11 日起任职 ) 易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金基金经理 ( 自 2018 年 8 月 11 日起任职 ) 本基金历任基金经理情况 : 王守章先生, 管理时间为 2006 年 3 月 24 日至 2006 年 4 月 7 日 ; 马骏先生, 管理时间为 2006 年 3 月 24 日至 2007 年 12 月 31 日 ; 林飞先生, 管理时间为 2006 年 7 月 4 日至 2015 年 6 月 5 日 ; 王建军先生, 管理时间为 2010 年 9 月 27 日至 2016 年 7 月 5 日 3 指数与量化投资决策委员会成员本公司指数与量化投资决策委员会成员包括 : 林飞先生 张胜记先生 王建军先生 林飞先生, 经济学博士 曾任融通基金管理有限公司研究员 基金经理助理, 易方达基金 6

8 管理有限公司基金经理助理 指数与量化投资部总经理助理 指数与量化投资部副总经理 指数与量化投资部总经理 量化基金组合部总经理 易方达沪深 300 指数证券投资基金基金经理 易方达深证 100 交易型开放式指数基金基金经理 易方达 50 指数证券投资基金基金经理 易方达深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理 易方达沪深 300 交易型开放式指数发起式证券投资基金基金经理 易方达沪深 300 医药卫生交易型开放式指数证券投资基金基金经理 易方达沪深 300 非银行金融交易型开放式指数证券投资基金基金经理 现任易方达基金管理有限公司指数与量化投资管理总部总经理 兼指数及增强投资部总经理 量化策略部总经理 投资经理, 易方达资产管理 ( 香港 ) 有限公司就证券提供意见负责人员 (RO) 提供资产管理负责人员 (RO) 证券交易负责人员(RO) 张胜记先生, 管理学硕士 曾任易方达基金管理有限公司投资经理助理 基金经理助理 行业研究员 指数与量化投资部总经理助理 指数与量化投资部副总经理 易方达沪深 300 交易型开放式指数发起式证券投资基金联接基金 ( 原易方达沪深 300 指数证券投资基金 ) 基金经理 易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金基金经理 易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理 易方达标普医疗保健指数证券投资基金 (LOF) 基金经理 易方达标普 500 指数证券投资基金 (LOF) 基金经理 易方达标普生物科技指数证券投资基金 (LOF) 基金经理 易方达标普信息科技指数证券投资基金 (LOF) 基金经理 现任易方达基金管理有限公司指数及增强投资部副总经理 易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金基金经理 易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理 易方达 50 指数证券投资基金基金经理 易方达标普全球高端消费品指数增强型证券投资基金基金经理 易方达香港恒生综合小型股指数证券投资基金 (LOF) 基金经理 易方达原油证券投资基金 (QDII) 基金经理 王建军先生, 经济学博士 曾任汇添富基金管理有限公司数量分析师, 易方达基金管理有限公司量化研究员 基金经理助理 指数与量化投资部总经理助理 指数与量化投资部副总经理 易方达深证 100 交易型开放式指数基金基金经理 易方达深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理 易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金基金经理 易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理 易方达中小板指数分级证券投资基金基金经理 易方达并购重组指数分级证券投资基金基金经理 易方达生物科技指数分级证券投资基金基金经理 易方达银行指数分级证券投资基金基金经理 现任易方达基金管理有限公司指数及增强投资部副总经理 投资经理 4 上述人员之间均不存在近亲属关系 7

9 二 基金托管人 名称 : 中国银行股份有限公司 ( 简称 中国银行 ) 住所及办公地址 : 北京市西城区复兴门内大街 1 号首次注册登记日期 :1983 年 10 月 31 日注册资本 : 人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整法定代表人 : 陈四清基金托管业务批准文号 : 中国证监会证监基字 号托管部门信息披露联系人 : 王永民传真 :(010) 中国银行客服电话 :95566 三 相关服务机构 ( 一 ) 基金份额销售机构 1 申购 赎回代办证券公司( 以下排序不分先后 ) (1) 安信证券注册地址 : 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层 28 层 A02 单元办公地址 : 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层 28 层 A02 单元深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层法定代表人 : 王连志联系人 : 陈剑虹联系电话 : 客户服务电话 :95517 传真 : 网址 : (2) 渤海证券注册地址 : 天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室办公地址 : 天津市南开区宾水西道 8 号法定代表人 : 王春峰联系人 : 蔡霆联系电话 : 客户服务电话 : 传真 :

10 网址 : (3) 财通证券注册地址 : 浙江省杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 201,501,502,1103, , 室办公地址 : 浙江省杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心法定代表人 : 陆建强联系人 : 陶志华联系电话 : 客户服务电话 : 网址 : (4) 长城证券注册地址 : 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 层办公地址 : 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 层法定代表人 : 丁益联系人 : 金夏联系电话 : 客户服务电话 : 传真 : 网址 : (5) 长江证券注册地址 : 湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦办公地址 : 湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦法定代表人 : 尤习贵联系人 : 奚博宇联系电话 : 客户服务电话 :95579 或 传真 : 网址 : (6) 大同证券注册地址 : 大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层办公地址 : 山西省太原市小店区长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12 F13 法定代表人 : 董祥联系人 : 薛津 9

11 联系电话 : 客户服务电话 : 传真 : 网址 : (7) 德邦证券注册地址 : 上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼办公地址 : 上海市福山路 500 号城建国际中心 29 楼法定代表人 : 武晓春联系人 : 刘熠联系电话 : 客户服务电话 : 传真 : 网址 : (8) 第一创业证券注册地址 : 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼办公地址 : 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼法定代表人 : 刘学民联系人 : 毛诗莉联系电话 : 客户服务电话 :95358 网址 : (9) 东方证券注册地址 : 上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层 23 层 25 层 -29 层办公地址 : 上海市中山南路 318 号 2 号楼 13 层 21 层 -23 层 层 32 层 36 层 39 层 40 层法定代表人 : 潘鑫军联系人 : 孔亚楠联系电话 : 客户服务电话 :95503 传真 : 网址 : (10) 东海证券注册地址 : 江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 10

12 办公地址 : 上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦法定代表人 : 赵俊联系人 : 王一彦联系电话 : 客户服务电话 :95531; 传真 : 网址 : (11) 东吴证券注册地址 : 苏州工业园区星阳街 5 号办公地址 : 苏州工业园区星阳街 5 号法定代表人 : 范力联系人 : 陆晓联系电话 : 客户服务电话 :95330 传真 : 网址 : (12) 东兴证券注册地址 : 北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 层办公地址 : 北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 层法定代表人 : 魏庆华联系人 : 王松联系电话 : 客户服务电话 :95309 传真 : 网址 : (13) 方正证券注册地址 : 长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4 5 号楼 办公地址 : 北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40F 法定代表人 : 高利联系人 : 丁敏联系电话 : 客户服务电话 :95571 传真 :

13 网址 : (14) 高华证券办公地址 : 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际中心 室注册地址 : 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际中心 室法定代表人 : 章星客户服务电话 : 网址 : (15) 光大证券注册地址 : 上海市静安区新闸路 1508 号办公地址 : 上海市静安区新闸路 1508 号法定代表人 : 周健男联系人 : 龚俊涛联系电话 : 客户服务电话 :95525 传真 : 网址 : (16) 广发证券注册地址 : 广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室办公地址 : 广州市天河北路 183 号大都会广场 楼法定代表人 : 孙树明联系人 : 黄岚客户服务电话 :95575 网址 : (17) 广州证券注册地址 : 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层 20 层办公地址 : 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层 20 层法定代表人 : 胡伏云联系人 : 梁微联系电话 : 客户服务电话 :95396 传真 : 网址 : (18) 国联证券 12

14 注册地址 : 江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号办公地址 : 江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦法定代表人 : 姚志勇联系人 : 祁昊联系电话 : 客户服务电话 :95570 传真 : 网址 : (19) 国泰君安证券注册地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区商城路 618 号办公地址 : 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼法定代表人 : 杨德红联系人 : 芮敏祺客户服务电话 :95521 传真 : 网址 : (20) 国信证券注册地址 : 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层办公地址 : 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层法定代表人 : 何如联系人 : 周杨联系电话 : 客户服务电话 :95536 传真 : 网址 : (21) 国元证券注册地址 : 安徽省合肥市梅山路 18 号办公地址 : 安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国际金融中心 A 座国元证券法定代表人 : 蔡咏联系人 : 李蔡客户服务电话 :95578 传真 : 网址 : 13

15 (22) 海通证券注册地址 : 上海市广东路 689 号办公地址 : 上海市广东路 689 号法定代表人 : 周杰联系人 : 金芸 李笑鸣联系电话 : 客户服务电话 :95553 传真 : 网址 : (23) 恒泰证券注册地址 : 内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座光大银行办公楼 楼办公地址 : 内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座 楼法定代表人 : 庞介民联系人 : 熊丽联系电话 : 客户服务电话 : 网址 : (24) 华安证券注册地址 : 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号办公地址 : 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号法定代表人 : 章宏韬联系人 : 范超联系电话 : 客户服务电话 :95318 传真 : 网址 : (25) 华宝证券注册地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层办公地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层法定代表人 : 陈林联系人 : 刘闻川联系电话 : 客户服务电话 :

16 传真 : 网址 : (26) 华福证券注册地址 : 福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7-8 层办公地址 : 上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号招商银行大厦 楼法定代表人 : 黄金琳联系人 : 王虹联系电话 : 客户服务电话 :95547 传真 : 网址 : (27) 华泰证券注册地址 : 南京市江东中路 228 号办公地址 : 南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场法定代表人 : 周易联系人 : 庞晓芸联系电话 : 客户服务电话 :95597 传真 : 网址 : (28) 华西证券注册地址 : 四川省成都市高新区天府二街 198 号办公地址 : 四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦法定代表人 : 杨炯洋联系人 : 谢国梅联系电话 : 客户服务电话 :95584 传真 : 网址 : (29) 民族证券注册地址 : 北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼办公地址 : 北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40F-43F 法定代表人 : 姜志军 15

17 联系人 : 丁敏客户服务电话 : 网址 : (30) 南京证券注册地址 : 南京市江东中路 389 号办公地址 : 南京市江东中路 389 号法定代表人 : 步国旬联系人 : 王万君联系电话 : 客户服务电话 :95386 传真 : 网址 : (31) 平安证券注册地址 : 深圳市福田区金田路 4036 号荣超大厦 层办公地址 : 深圳市福田区金田路 4036 号荣超大厦 层法定代表人 : 何之江联系人 : 周驰联系电话 : 客户服务电话 : 传真 : 网址 :stock.pingan.com (32) 山西证券注册地址 : 太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼办公地址 : 太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼法定代表人 : 侯巍联系人 : 郭熠联系电话 : 客户服务电话 :95573 或 传真 : 网址 : (33) 上海证券注册地址 : 上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼办公地址 : 上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 16

18 法定代表人 : 李俊杰联系人 : 邵珍珍联系电话 : 客户服务电话 : 传真 : 网址 : (34) 申万宏源西部证券注册地址 : 新疆乌鲁木齐市高新区 ( 新市区 ) 北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室办公地址 : 新疆乌鲁木齐市高新区 ( 新市区 ) 北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室法定代表人 : 李琦联系人 : 王怀春联系电话 : 客户服务电话 : 传真 : 网址 : (35) 申万宏源证券注册地址 : 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层办公地址 : 上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层法定代表人 : 李梅联系人 : 李玉婷联系电话 : 客户服务电话 : 传真 : 网址 : (36) 信达证券注册地址 : 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼办公地址 : 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼法定代表人 : 张志刚联系人 : 尹旭航联系电话 : 客户服务电话 :95321 传真 : 网址 : 17

19 (37) 兴业证券注册地址 : 福州市湖东路 268 号办公地址 : 上海浦东新区长柳路 36 号兴业证券大厦 20 楼法定代表人 : 杨华辉联系人 : 乔琳雪联系电话 : 客户服务电话 :95562 网址 : (38) 银河证券注册地址 : 北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层办公地址 : 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座法定代表人 : 陈共炎联系人 : 辛国政联系电话 : 客户服务电话 : 或 传真 : 网址 : (39) 招商证券注册地址 : 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 至 45 层办公地址 : 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 至 45 层法定代表人 : 霍达联系人 : 黄婵君联系电话 : 客户服务电话 : 传真 : 网址 : (40) 浙商证券注册地址 : 杭州市江干区五星路 201 号办公地址 : 杭州市江干区五星路 201 号浙商证券大楼 8 楼法定代表人 : 吴承根联系人 : 高扬联系电话 : 客户服务电话 :

20 传真 : 网址 : (41) 中航证券注册地址 : 江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层办公地址 : 江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层法定代表人 : 王晓峰联系人 : 王紫雯联系电话 : 客户服务电话 :95335 或 传真 : 网址 : (42) 中泰证券注册地址 : 济南市市中区经七路 86 号办公地址 : 山东省济南市经七路 86 号法定代表人 : 李玮联系人 : 许曼华联系电话 : 客户服务电话 :95538 传真 : 网址 : (43) 中投证券注册地址 : 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 层及第 04 层 单元办公地址 : 深圳福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 座 4 层 层法定代表人 : 高涛联系人 : 万玉琳联系电话 : 客户服务电话 :95532 网址 : (44) 中信建投证券注册地址 : 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼办公地址 : 北京市朝阳门内大街 188 号法定代表人 : 王常青 19

21 联系人 : 刘畅联系电话 : 客户服务电话 :95587 或 传真 : 网址 : (45) 中信证券注册地址 : 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 ( 二期 ) 北座办公地址 : 北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦法定代表人 : 张佑君联系人 : 王一通联系电话 : 客户服务电话 :95548 传真 : 网址 : (46) 中信证券 ( 山东 ) 注册地址 : 青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址 : 青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 2 层法定代表人 : 姜晓林联系人 : 刘晓明联系电话 : 客户服务电话 :95548 传真 : 网址 : (47) 中银国际证券注册地址 : 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层办公地址 : 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 层法定代表人 : 宁敏联系人 : 王炜哲客户服务电话 : 传真 : 网址 : (48) 中原证券注册地址 : 郑州市郑东新区商务外环路 10 号 20

22 办公地址 : 河南省郑州市郑东新区商务外环路 10 号中原广发金融大厦 19 楼法定代表人 : 菅明军联系人 : 程月艳李盼盼党静联系电话 : 客户服务电话 :95377 传真 : 网址 : 2 二级市场交易代办证券公司投资者在深圳证券交易所各会员单位证券营业部均可参与基金二级市场交易 3 场外份额销售机构直销机构 : 易方达基金管理有限公司注册地址 : 广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室 ( 集中办公区 ) 办公地址 : 广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 楼法定代表人 : 刘晓艳电话 : 传真 : 联系人 : 李红枫网址 : 直销机构网点信息 : (1) 易方达基金管理有限公司广州直销中心办公地址 : 广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40 楼电话 : 传真 : 联系人 : 李红枫 (2) 易方达基金管理有限公司北京直销中心办公地址 : 北京市西城区武定侯街 2 号泰康国际大厦 18 层电话 : 传真 : 联系人 : 刘蕾 (3) 易方达基金管理有限公司上海直销中心办公地址 : 上海市浦东新区世纪大道 88 号金茂大厦 46 楼电话 : 传真 :

23 联系人 : 于楠 ( 二 ) 登记结算机构 1 场内份额登记结算机构名称 : 中国证券登记结算有限责任公司住所 : 北京市西城区太平桥大街 17 号法定代表人 : 周明联系人 : 赵亦清电话 : 传真 :(0755) 场外份额登记结算机构名称 : 易方达基金管理有限公司注册地址 : 广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室 ( 集中办公区 ) 办公地址 : 广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 楼法定代表人 : 刘晓艳成立时间 :2001 年 4 月 17 日客户服务电话 : ( 免长途话费 ) 传真 :(020) 联系人 : 余贤高 ( 三 ) 律师事务所和经办律师律师事务所 : 北京金杜律师事务所地址 : 北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心写字楼 A 座 40 层负责人 : 王玲电话 : 传真 : 经办律师 : 靳庆军 宋萍萍联系人 : 王玲 ( 四 ) 会计师事务所和经办注册会计师会计师事务所 : 普华永道中天会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 住所 : 上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼办公地址 : 上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼首席合伙人 : 李丹电话 :(021)

24 传真 :(021) 经办注册会计师 : 陈熹 周祎 联系人 : 周祎 四 基金的名称 本基金名称 : 易方达深证 100 交易型开放式指数基金 五 基金的类型 本基金类型 : 交易型开放式指数基金 六 基金的投资目标 紧密跟踪标的指数, 追求跟踪偏离度及跟踪误差的最小化 七 基金的投资方向 本基金投资范围主要为标的指数成份股及备选成份股 此外, 为更好地实现投资目标, 本基金可少量投资于部分非成份股 参与新股市值配售 以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具 本基金将把全部或接近全部的基金资产用于跟踪标的指数的表现, 正常情况下指数化投资比例不低于基金资产净值的 95% 八 基金的投资策略 本基金主要采取完全复制法, 即完全按照标的指数的成份股组成及其权重构建基金股票投资组合, 并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整 但在因特殊情况导致无法获得足够数量的股票时, 基金管理人将采用优化方法计算最优化投资组合的个股权重比例, 以此构建本基金实际的投资组合, 追求尽可能贴近标的指数的表现 在法律法规许可时, 基金管理人可运用股票期货 期权等相关金融衍生工具, 以提高投资效率, 更好达到本基金的投资目标 基金管理人运用上述金融衍生工具必须是出于追求基金充分投资 减少交易费用 降低跟踪误差的目的, 不得将之应用于投机目的, 或用作杆杠工具放大基金的投资 本基金投资于股票期货 期权等相关金融衍生工具必须按照公司制度提请审批 1 决策依据 23

25 (1) 法律 法规和 基金合同 的规定 ; (2) 标的指数的编制方法及调整公告等 ; (3) 对证券市场发展趋势的研究与判断 2 投资决策流程 (1) 基金经理根据标的指数成份股名单及权重, 进行投资组合构建 ; (2) 当发生以下情况时, 基金管理人将对投资组合进行调整, 以降低跟踪误差, 实现对标的指数的紧密跟踪 1) 指数编制方法发生变更 基金管理人将评估指数编制方法变更对指数成份股及权重的影响, 适时进行投资组合调整 ; 2) 指数成份股定期或临时调整 基金管理人根据指数成份股调整方案, 判断指数成份股调整对投资组合的影响, 在此基础上确定组合调整策略 3) 指数成份股出现股本变化 增发 配股 派发现金股息等情形 基金管理人将密切关注这些情形对指数的影响, 并据此确定相应的投资组合调整策略 4) 法律法规限制 基金参与新股申购 股票长期停牌 股票流动性不足等情形 基金管理人将分析这些情形对跟踪误差的影响, 据此对投资组合进行相应调整 (3) 投资风险管理部定期对投资组合与业绩比较基准的偏离度和跟踪误差进行跟踪和评估 ; (4) 基金经理参考有关研究报告及投资风险管理部的评估结果, 适时调整投资组合 基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据环境变化和实际需要对上述投资程序做出调整, 并在基金招募说明书及其更新中公告 九 基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为标的指数 本基金标的指数为深证 100 价格指数 十 基金的风险收益特征 本基金属股票基金, 预期风险与收益水平高于混合基金 债券基金与货币市场基金 本基金为指数型基金, 主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现, 具有与标的指数 以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征 十一 基金投资组合报告 ( 未经审计 ) 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载 误导性陈述或重大遗漏, 并对其内容的真实性 准确性和完整性承担个别及连带责任 本基金的托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同的规定, 复核了本投资组合报告 24

26 本投资组合报告有关数据的期间为 2018 年 4 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日 1 报告期末基金资产组合情况 序号项目金额 ( 元 ) 占基金总资产 的比例 (%) 1 权益投资 3,331,170, 其中 : 股票 3,331,170, 固定收益投资 - - 其中 : 债券 - - 资产支持证券 贵金属投资 金融衍生品投资 买入返售金融资产 - - 其中 : 买断式回购的买入返售 金融资产 银行存款和结算备付金合计 35,093, 其他资产 5,320, 合计 3,371,585, 注 : 上表中的股票投资项含可退替代款估值增值, 而 2 的合计项不含可退替代款估值增值 2 报告期末按行业分类的股票投资组合 (1) 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码行业类别公允价值 ( 元 ) 占基金资产净值比例 (%) A 农 林 牧 渔业 100,537, B 采矿业 12,117, C 制造业 2,216,361, D 电力 热力 燃气及水生产和供应 业 - - E 建筑业 36,442, F 批发和零售业 83,378, G 交通运输 仓储和邮政业 11,380,

27 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输 软件和信息技术服务业 204,773, J 金融业 292,806, K 房地产业 201,814, L 租赁和商务服务业 51,627, M 科学研究和技术服务业 4,375, N 水利 环境和公共设施管理业 36,335, O 居民服务 修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 60,924, R 文化 体育和娱乐业 18,293, S 综合 - - 合计 3,331,170, 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号股票代码股票名称数量 ( 股 ) 公允价值 ( 元 ) 占基金资产净值 比例 (%) 美的集团 4,683, ,591, 格力电器 4,869, ,584, 五粮液 1,871, ,253, 海康威视 3,567, ,464, 万科 A 4,118, ,305, 京东方 A 26,424,962 93,544, 温氏股份 3,882,497 85,492, 平安银行 8,542,735 77,653, 洋河股份 571,758 75,243, 东方财富 3,983,391 52,501, 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券 5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券 6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 26

28 本基金本报告期末未持有资产支持证券 7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细本基金本报告期末未持有贵金属 8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细本基金本报告期末未持有权证 9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明本基金本报告期末未投资股指期货 10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明本基金本报告期末未投资国债期货 11 投资组合报告附注 (1)2018 年 2 月 7 日, 大连银监局针对平安银行贷款资金转存款质押开立银行承兑汇票并在他行贴现, 贴现资金回流转存款质押重复开立银行承兑汇票的违法事实, 对平安银行处以人民币四十万元行政罚款 2018 年 3 月 14 日, 中国人民银行针对平安银行违反清算管理规定 人民币银行结算账户管理相关规定 非金融机构支付服务管理办法相关规定, 给予警告, 没收违法所得 3,036, 元, 并处罚款 10,308, 元, 合计处罚金额 13,344, 元 本基金为指数型基金, 上述股票系标的指数成份股, 上述股票的投资决策程序符合公司投资制度的规定 除平安银行外, 本基金投资的其他前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查, 或在报告编制日前一年内受到公开谴责 处罚的情形 (2) 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库 (3) 其他各项资产构成序号名称金额 ( 元 ) 1 存出保证金 28, 应收证券清算款 5,287, 应收股利 - 4 应收利息 5, 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 5,320, (4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 27

29 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券 (5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况 十二 基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守 诚实信用 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益 基金的过往业绩并不代表其未来表现 投资有风险, 投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书 本基金合同生效日为 2006 年 3 月 24 日, 本基金最近 10 个完整会计年度及截至 2018 年 6 月 30 日的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示 : 阶段 净值增长 率 1 净值增长 率标准差 2 业绩比较 基准收益 率 3 业绩比较基准收益率标准差 年 1 月 1 日 至 2008 年 12 月 % 3.04% % 3.04% 0.14% 0.00% 31 日 2009 年 1 月 1 日 至 2009 年 12 月 % 2.15% % 2.15% 0.22% 0.00% 31 日 2010 年 1 月 1 日 至 2010 年 12 月 -3.38% 1.72% -4.28% 1.73% 0.90% -0.01% 31 日 2011 年 1 月 1 日 至 2011 年 12 月 % 1.41% % 1.41% 0.45% 0.00% 31 日 2012 年 1 月 1 日 至 2012 年 12 月 2.27% 1.44% 1.95% 1.46% 0.32% -0.02% 31 日 2013 年 1 月 1 日 至 2013 年 12 月 -3.15% 1.41% -4.90% 1.42% 1.75% -0.01% 31 日 28

30 2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日 34.08% 1.20% 32.29% 1.21% 1.79% -0.01% 2015 年 1 月 1 日 至 2015 年 12 月 23.02% 2.58% 21.80% 2.59% 1.22% -0.01% 31 日 2016 年 1 月 1 日 至 2016 年 12 月 % 1.58% % 1.65% 1.70% -0.07% 31 日 2017 年 1 月 1 日 至 2017 年 12 月 27.67% 0.90% 26.41% 0.91% 1.26% -0.01% 31 日 2018 年 1 月 1 日 至 2018 年 6 月 % 1.40% % 1.41% -0.16% -0.01% 日 十三 费用概览 ( 一 ) 与基金运作有关的费用 1 基金费用的种类 (1) 基金管理人的管理费 ; (2) 基金托管人的托管费 ; (3) 基金合同生效后的信息披露费用 ; (4) 基金上市费及年费 ; (5) 基金份额持有人大会费用 ; (6) 基金合同生效后的与基金相关的会计师费和律师费 ; (7) 证券交易费用 ; (8) 基金收益分配中发生的费用 ; (9) 按照法律法规和基金合同规定可以列入的其他费用 法律法规另有规定时从其规定 2 基金费用计提方法 计提标准和支付方式 (1) 基金管理人的管理费基金管理费按基金前一日的资产净值乘以 0.5% 的管理费年费率来计算, 具体计算方法如下 : 29

31 每日应计提的基金管理费 = 前一日该基金资产净值 年管理费率 当年天数基金管理费每日计提, 逐日累计至每个月月末, 按月支付, 由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令, 基金托管人复核后于次月的前两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人 (2) 基金托管人的托管费本基金的托管费按该基金前一日资产净值乘以 0.1% 的托管费年费率来计算 计算方法如下 : 每日应计提的基金托管费 = 前一日该基金资产净值 年托管费率 当年天数基金托管费每日计提, 逐日累计至每个月月末, 按月支付 由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令, 基金托管人复核后于次月的前两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人 (3) 上述 1. 基金费用的种类中 (3) 至 (9) 项费用由基金托管人根据有关法规及相应协议的规定, 按费用实际支出金额支付, 列入当期基金费用 3 不列入基金费用的项目基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失, 以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用 4 基金费用的调整基金管理人和基金托管人可磋商酌情调低基金管理费和托管费, 经中国证监会核准后公告 此项调整不需要召开基金份额持有人大会 ( 二 ) 与基金销售有关的费用 1 场内申购 赎回的费用投资者在申购或赎回基金份额时, 代办证券公司可按照不高于 0.5% 的标准收取佣金, 其中包含证券交易所 登记结算机构等收取的相关费用 2 场外申购 赎回的费用 (1) 申购 赎回的费率投资者在申购或赎回基金份额时, 基金管理人参考当时市场的交易佣金 印花税等相关交易成本水平, 收取一定的申购费和 / 或赎回费并归入基金资产, 力争覆盖场外现金申赎引起的证券交易费用 当前的申购 赎回费率如下 : 申购费率 :0.05% 赎回费率 :0.15% 本基金的申购费由申购人承担, 赎回费由赎回人承担, 申购费与赎回费均全部归入基金财产 基金管理人可根据市场情况调整申购费率 赎回费率, 经公告后实施 30

32 (2) 申购份额 赎回金额的计算方式 : 1) 申购份额的计算本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额, 其通用的计算方式为 : 净申购金额 = 申购金额 (1+ 申购费率 ) 申购费用 = 申购金额 - 净申购金额申购份数 = 净申购金额 T 日基金份额净值 2) 基金赎回金额的计算赎回费用 = 赎回份额 T 日基金份额净值 赎回费率赎回金额 = 赎回份额 T 日基金份额净值 - 赎回费用申购的份额计算结果均按四舍五入方法, 保留到整数位, 申购费用以人民币元为单位, 四舍五入保留至小数点后两位, 由此产生的收益或损失由基金财产承担 赎回金额 赎回费用的单位为人民币元, 四舍五入保留到小数点两位, 由此产生的收益或损失由基金财产承担 3 由于场内与场外申购 赎回方式上的差异, 本基金投资者依据基金份额净值所支付 取得的场外申购 赎回现金对价, 与场内申购 赎回所支付 取得的对价方式不同 投资者可自行判断并选择适合自身的申购赎回场所 方式 十四 对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据 中华人民共和国证券投资基金法 证券投资基金信息披露管理办法 等有关法律法规及 易方达深证 100 交易型开放式指数基金基金合同, 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动, 对 2018 年 5 月 8 日刊登的本基金更新的招募说明书进行了更新, 主要更新的内容如下 : 1. 在 二 释义 部分, 更新了部分内容 2. 在 三 基金管理人 部分, 更新了部分内容 3. 在 四 基金托管人 部分, 更新了部分内容 4. 在 五 相关服务机构 部分, 更新了基金份额销售机构信息 经办注册会计师信息 5. 在 八 基金份额的申购 赎回 部分, 更新了部分内容 6. 在 十 基金的投资 部分, 更新了基金投资组合报告的内容 7. 在 十一 基金的业绩 部分, 更新了基金的投资业绩 8. 在 十五 基金的费用与税收 部分, 更新了部分内容 9. 在 二十三 其他应披露事项 部分, 根据相关公告的内容进行了更新 31

33 易方达基金管理有限公司 2018 年 11 月 7 日 32