易所创业板上市公司规范运作指引深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法等法律法规和规范性文件, 公司制定了深圳市汇川技术股份有限公司募集资金使用管理制度, 对募集资金的存放和使用进行有效地监督和管理, 对募集资金实行专户存储, 对募集资金的使用实行严格的审批程序, 以保证募投资金专款专用同时,

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滨羹萧
5 years ago
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1 中国中投证券有限责任公司关于深圳市汇川技术股份有限公司 2011 年度募集资金存放与使用情况的核查意见中国中投证券有限责任公司 ( 以下简称中投证券 ) 作为深圳市汇川技术股份有限公司 ( 以下简称汇川技术公司 ) 首次公开发行股票并在创业板上市的保荐人, 根据证券发行上市保荐业务管理办法深圳证券交易所创业板股票上市规则深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法和创业板信息披露业务备忘录第 1 号超募资金使用等有关规定, 对汇川技术 2011 年度募集资金存放与使用进行了核查, 具体情况如下 : 一募集资金基本情况经中国证券监督管理委员会证监许可 [2010]1161 号文核准, 汇川技术首次公开发行 2,700 万股的人民币普通股, 发行价格为元 / 股, 募集资金总额为 1,940,760, 元, 扣除各项发行费用 82,445, 元, 公司募集资金净额为 1,858,314, 元, 较原 292,803, 元募集资金计划超额募集人民币 1,565,511, 元以上募集资金已由立信大华会计师事务所有限公司于 2010 年 9 月 16 日出具的立信大华验字 [2010]117 号验资报告验证确认截至 2011 年 12 月 31 日, 本公司公开发行的募集资金合计使用 355,452, 元, 其中 :(1) 以前年度使用募集资金 7,309, 元 ;(2) 本年度使用募集资金 187,578, 元, 转为永久性补充流动资金 203,780, 元 ;(3) 累计产生的利息收入扣除手续费支出后产生净收入的金额为 43,215, 元截至 2011 年 12 月 31 日止, 募集资金余额为人民币 1,502,862, 元二募集资金存放和管理情况 ( 一 ) 募集资金管理情况为规范公司募集资金的管理和使用, 保护投资者特别是中小投资者的合法权益, 根据深圳证券交易所发布的深圳证券交易所创业板股票上市规则深圳证券交

2 易所创业板上市公司规范运作指引深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法等法律法规和规范性文件, 公司制定了深圳市汇川技术股份有限公司募集资金使用管理制度, 对募集资金的存放和使用进行有效地监督和管理, 对募集资金实行专户存储, 对募集资金的使用实行严格的审批程序, 以保证募投资金专款专用同时, 保荐代表人可以随时对募集资金管理和使用情况进行监督检查公司与中投证券以及宁波银行股份有限公司苏州分行华夏银行苏州吴中支行浙商银行无锡分行杭州银行股份有限公司深圳分行华夏银行股份有限公司深圳分行中国建设银行股份有限公司深圳市分行中国民生银行股份有限公司深圳分行上海浦东发展银行股份有限公司深圳分行兴业银行股份有限公司深圳罗湖支行招商银行深圳股份有限公司深圳时代广场支行中国民生银行苏州分行中国建设银行股份有限公司长春西安大路支行交通银行股份有限公司离岸金融部 ( 上述银行统称开户银行 ) 签订了募集资金三方监管协议三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异, 三方监管协议的履行不存在问题 ( 二 ) 募集资金专户存储情况截至 2011 年 12 月 31 日, 募集资金具体存放情况如下 : 金额单位 : 人民币元银行名称银行账号初始金额 * 2011 年 12 月 31 日余额存放状态兴业银行股份有限公司深圳罗湖支行 ,865,070, , 活期中国民生银行股份有限公司深圳彩田支行活期华夏银行股份有限公司深圳分行 , 活期杭州银行股份有限公司深圳分行 , 活期中国建设银行股份有限公司深圳中心区支行 , 活期招商银行股份有限公司深圳时代广场支行活期上海浦东发展银行深圳分行活期兴业银行股份有限公司深圳罗湖支行 ,795, 定期兴业银行股份有限公司深圳罗湖 ,000, 定期

3 支行兴业银行股份有限公司深圳罗湖支行 ,000, 定期中国民生银行股份有限公司深圳彩田支行 ,000, 定期中国民生银行股份有限公司深圳彩田支行 ,000, 定期中国民生银行股份有限公司深圳彩田支行 ,153, 定期华夏银行股份有限公司深圳分行 ,000, 定期华夏银行股份有限公司深圳分行 ,112, 定期华夏银行股份有限公司深圳分行 ,000, 定期华夏银行股份有限公司深圳分行 ,000, 定期杭州银行股份有限公司深圳分行 ,000, 定期杭州银行股份有限公司深圳分行 ,000, 定期杭州银行股份有限公司深圳分行 ,720, 定期中国建设银行股份有限公司深圳中心区支行 ,000, 定期中国建设银行股份有限公司深圳中心区支行 ,000, 定期中国建设银行股份有限公司深圳中心区支行 ,072, 定期招商银行股份有限公司深圳时代广场支行 ,000, 定期招商银行股份有限公司深圳时代广场支行 ,095, 定期宁波银行股份有限公司苏州分行 ,861, 活期宁波银行股份有限公司苏州分行 ,000, 定期宁波银行股份有限公司苏州分行 ,000, 定期宁波银行股份有限公司苏州分行 ,000, 定期宁波银行股份有限公司苏州分行 ,000, 定期宁波银行股份有限公司苏州分行 ,000, 定期宁波银行股份有限公司苏州分行 ,000, 定期宁波银行股份有限公司苏州分行 ,000, 定期 , 活期 ,720, 定期 ,000, 定期 ,000, 定期华夏银行股份有限公司苏州吴中 ,000, 定期

4 支行 ,000, 定期 ,000, 定期 ,000, 定期 ,000, 定期 , 活期 ,000, 定期 ,000, 定期 ,000, 定期 ,000, 定期 ,000, 定期 ,000, 定期 ,000, 定期 ,000, 定期 ,580, 定期浙商银行无锡分行 , 活期浙商银行无锡分行 ,000, 定期浙商银行无锡分行 ,000, 定期浙商银行无锡分行 ,000, 定期浙商银行无锡分行 ,000, 定期浙商银行无锡分行 ,000, 定期浙商银行无锡分行 ,000, 定期浙商银行无锡分行 ,000, 定期浙商银行无锡分行 ,030, 定期浙商银行无锡分行 ,000, 定期中国建设银行股份有限公司长春西安大路支行 , 活期交通银行股份有限公司离岸金融部 OSA ,975, 活期

5 交通银行股份有限公司离岸金融 OSA ,504, 定期部合计 1,865,070, ,502,862, 说明 : 初始金额中含上市发行费用 6,755, 元, 已于 2010 年 10 月转出三本年度募集资金的实际使用情况本年募集资金投资项目的资金使用情况如下 :

6 募集资金使用情况对照表金额单位 : 人民币万元募集资金总额 185, 报告期内变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额比例本年度投入募集资金总额已累计投入募集资金总额 39, , 承诺投资项目和超募资金投向是否已变更项目 ( 含部分变更 ) 募集资金承诺投资总额调整后投资总额 (1) 本年度投入金额截至期末累计投入金额 (2) 截至期末投入进度 (%) (3)=(2)/(1) 项目达到预定可使用状态日期 ( 注释 1) 本年度实现的效益是否达到预计效益项目可行性是否发生重大变化承诺投资项目生产高性能变频器否 8, , , , % 2011 年 7 月注释 2 否生产电梯一体化控制系统否 4, , , , % 2011 年 7 月 -1, 注释 2 否生产高性能伺服系统否 6, , , , % 2011 年 7 月注释 2 否生产稀土永磁同步电机直驱系统否 5, , , , % 2011 年 7 月注释 2 否企业技术中心建设否 2, , , , % 2012 年 6 月否营销网络中心否 1, , , , % 2012 年 3 月否承诺投资项目小计 29, , , , , 超募资金投向 6

7 设立全资子公司长春汇通光电技术有否 3, , , , % 2011 年 9 月注释 3 否限公司在香港设立全资子公司否 4, , % 2011 年 9 月注释 4 否苏州汇川企业技术中心否 21, , 年 6 月否生产大传动变频器项目否 10, , 年 6 月否生产新能源汽车电机控制器项目否 10, , 年 6 月否生产光伏逆变器项目否 20, , 年 6 月否永久补充流动资金 30, , , , % 超募资金投向小计 100, , , , 合计 129, , , , , 未达到计划进度或预计收益的情况和注释 2 注释 3 原因 ( 分具体项目 ) 项目可行性发生重大变化的情况说明超募资金的金额用途及使用进展情况无超募资金总额为 156, 万元, 截至本报告期末使用情况为 : ( 一 ) 公司第一届董事会第十四次会议决定使用超募资金万元暂时补充流动资金,2011 年 3-4 月, 实际使用超募资金 12, 万元暂时补充流动资金,2011 年 7-8 月归还超募资金 7, 万元至募集资金专户, 剩余 5, 万元根据公司第二届董事会第二次会议决议在本报告期内转为永久补充流动资金 ( 二 ) 公司第一届董事会第十六次会议审议通过了关于使用部分超募资金在香港设立全资子公司的议案, 同意以超募资金出资 5000 万 7

8 港币 ( 折合人民币约 4250 万元, 以实际投资时汇率折算额为准 ), 在中华人民共和国香港特别行政区设立全资子公司本报告期实际使用超募资金万元 ( 按实际投资时汇率约折港币为 4988 万 ) 投入香港子公司, 该投资款已存放于香港子公司募集资金专户, 将用于香港子公司支付进口物料款员工薪酬海外投资款铺底流动资金办公场所租赁及设备购置等截至本报告期末公司实际使用超募资金元, 其余存在募集资金专户 ( 三 ) 公司第一届董事会第十七次会议审议通过了关于使用部分超募资金投资设立全资子公司暨收购长春市汇通电子有限责任公司整体资产的议案, 同意使用超募资金 3,000 万元设立全资子公司截至本报告期末公司实际使用超募资金 3, 万元 ( 四 ) 公司第二届董事会第二次会议决议审议通过了关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案, 同意使用 30,000 万元超募资金永久用于补充流动资金将第一届董事会第十四次会议公告使用的用于暂时补充流动资金的 15,000 万元转为永久补充流动资金, 同时新增 15,000 万元用于永久补充流动资金截至本报告期末实际使用 20,378 万元, 其余存在募集资金专户 ( 五 ) 公司第二届董事会第二次会议审议通过了关于使用部分超募资金用于苏州汇川企业技术中心项目的议案关于使用部分超募资金用于生产大传动变频器项目的议案关于使用部分超募资金用于生产新能源汽车电机控制器项目的议案关于使用部分超募资金用于生产光伏逆变器项目的议案关于缴付子公司苏州汇川技术有限公司剩余出资额的议案, 拟使用超募资金中的 21,529 万元用于苏州汇川企业技术中心项目 ; 拟使用超募资金中的 10,172 万元用于年产 600 台 / 套大传动变频器项目 ; 拟使用超募资金中的 10,674 万元用于年产 4 万台 / 套新能源汽车电机控制器项目 ; 拟使用超募资金中的 20,658 万元用于年产 8000 台 / 套光伏逆变器项目截至本报告期末, 上述项目尚未投入资金 ( 六 ) 截至 2011 年 12 月 31 日止, 超募资金余额为 132, 万元 ( 不含利息收入 ) 募集资金投资项目实施地点变更情况募集资金投资项目实施方式调整情况募集资金投资项目先期投入及置换情况用闲置募集资金暂时补充流动资金情无无公司 2010 年度存在以自有资金投入募集资金投资项目的情况, 截至本报告期末已超过规定的置换时间, 不再进行置换 2011 年 3 月 5 日, 公司第一届董事会第十四次会议审议通过了关于使用部分超募资金暂时补充流动资金的议案, 经全体董事表决, 一致同意使用 15,000 万元超募资金用于暂时补充流动资金, 使用期限不超过董事会批准之日起 6 个月 2011 年 3-4 月, 实际使用超募资金 12, 万元暂时补充流动资金,2011 年 7-8 月归还超募资金 7, 万元至募集资金专户, 剩余 5, 万元根据公司第二届 8

9 况项目实施出现募集资金结余的金额及原因尚未使用的募集资金用途及去向募集资金使用及披露中存在的问题或董事会第二次会议决议在本年转为永久补充流动资金生产高性能变频器生产电梯一体化控制系统生产高性能伺服系统生产稀土永磁同步电机直驱系统四个募投工程由于部分工程款项尚未结算, 募集资金结余情况尚不明确尚未使用的募集资金仍存放于募集资金专用账户无其他情况注释 1: 生产高性能变频器生产电梯一体化控制系统生产高性能伺服系统生产稀土永磁同步电机直驱系统四个募投工程房屋建筑工程于 2011 年 7 月达到预定可使用状态, 生产线于 2011 年 11 月达到预定可使用状态根据公司第二届董事会第一次会议, 企业技术中心建设项目达到预定可使用状态日期变更为 2012 年 6 月香港子公司于 2011 年 6 月在香港设立, 但尚未开展原拟定的代理进口物料等主要业务, 超募资金也尚未使用完毕注释 2: 生产高性能变频器生产电梯一体化控制系统生产高性能伺服系统生产稀土永磁同步电机直驱系统四个募投工程生产线于 2011 年 11 月到达预定可使用状态, 自 2011 年 11 月开始计算投项目的效益截至 2011 年 12 月 31 日, 上述四个募投项目处于生产初期, 尚无法评定是否达到预计效益注释 3: 长春汇通光电技术有限公司实际实现净利润万元主要是长春汇通作为新设立的公司, 内部管理还未理顺, 采购与生产环节影响了市场拓展注释 4: 香港子公司尚未开展原拟定的代理进口物料等主要业务, 故处于前期筹划阶段, 与预计效益不具有可比性 9

10 四变更募集资金投资项目的资金使用情况截至 2011 年末, 公司未发生变更募集资金投资项目的资金使用情况五募集资金使用及披露中存在的问题公司已披露的相关信息不存在未及时真实准确完整披露的情况六会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见立信会计师事务所出具了深圳市汇川技术股份有限公司募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 ( 信会师报字 [2012] 第号 ), 认为公司董事会编制的 2011 年度关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告符合深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引及相关格式指引的规定, 如实反映了贵公司募集资金 2011 年度实际存放与使用情况七保荐人主要核查工作报告期内, 中投证券保荐代表人通过资料审阅现场检查访谈沟通等多种方式, 对汇川技术募集资金的存放使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查主要核查内容包括 : 查阅了公司募集资金使用的相关决议文件资金存放银行对账单资金使用原始凭证中介机构相关报告资金使用情况的相关公告和支持文件等资料, 并与公司高级管理人员中层管理人员等相关人员沟通交流等八保荐人核查意见经核查, 汇川技术严格执行了募集资金专户存储制度, 有效执行三方监管协议, 募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用委托理财等情形中投证券通过认真分析核查, 发表了明确的同意意见截至 2011 年末, 汇川技术不存在变更募集资金用途的情形, 募集资金具体使用情况与已披露情况一致, 未发现募集资金使用违反相关法律法规的情形中投证券对汇川技术 2011 年度募集资金存放与使用情况无异议 ( 以下无正文 ) 10

11 ( 本页无正文, 为中国中投证券有限责任公司关于深圳市汇川技术股份有限公司 2011 年度募集资金存放与使用情况的核查意见之签署页 ) 保荐代表人 : 冯洪全刘茜中国中投证券有限责任公司 2012 年月日 11

（此页无正文，为《苏宁电器股份有限公司2010年一季度现场检查报告》之盖章页）

（此页无正文，为《苏宁电器股份有限公司2010年一季度现场检查报告》之盖章页）中信证券股份有限公司关于朗新科技股份有限公司 2018 年度募集资金存放与使用情况的核查意见中信证券股份有限公司 ( 以下简称中信证券本保荐机构 ) 作为朗新科技股份有限公司 ( 以下简称朗新科技公司 ) 首次公开发行股票并上市的保荐机构, 根据证券发行上市保荐业务管理办法深圳证券交易所创业板股票上市规则和深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引等有关规定, 对公司 2018