义在本次交易中, 相关方作出的承诺事项及承诺履行情况如下 : 一深天马及其董事监事高级管理人员作出的重要承诺承诺事项承诺方主要承诺内容关于不存在泄露或利用内幕信息进行内幕交易的承诺深天马本公司及本公司董事监事高级管理人员参与本次交易的人员及其直系亲属不存在泄露本次交易的相关

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佑妣娄
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1 证券代码 : 证券简称 : 深天马 A 公告编号 : 天马微电子股份有限公司关于发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易之相关方承诺事项的公告本公司及董事会全体成员保证公告内容真实准确和完整, 没有虚假记载误导性陈述或者重大遗漏天马微电子股份有限公司 ( 以下简称公司或深天马 ) 发行股份购买厦门天马微电子有限公司 ( 以下简称厦门天马 )100% 股权上海天马有机发光显示技术有限公司 ( 以下简称天马有机发光 )60% 股权, 并募集配套资金事项 ( 以下简称本次交易 ) 已获得中国证券监督管理委员会 ( 以下简称中国证监会 ) 核准, 并取得正式批复文件具体内容请查阅公司于 2018 年 1 月 16 日披露的天马微电子股份有限公司关于公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易事项获中国证监会核准批复的公告 ( 公告编号 : ) 截至本公告出具之日, 本次交易之发行股份购买资产事项已经完成, 募集配套资金尚未实施, 具体内容详见公司同日披露的天马微电子股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易实施情况暨新增股份上市公告书及其它相关公告本公告中的简称与天马微电子股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书 ( 修订稿 ) 中的简称具有相同含

2 义在本次交易中, 相关方作出的承诺事项及承诺履行情况如下 : 一深天马及其董事监事高级管理人员作出的重要承诺承诺事项承诺方主要承诺内容关于不存在泄露或利用内幕信息进行内幕交易的承诺深天马本公司及本公司董事监事高级管理人员参与本次交易的人员及其直系亲属不存在泄露本次交易的相关内幕信息及利用该内幕信息进行内幕交易的情形, 不存在因涉嫌本次交易相关的内幕交易被立案调查或者立案侦查的情形, 不存在因涉嫌本次交易的内幕交易而被中国证监会作出行政处罚或者被司法机关依法追究刑事责任的情形, 不存在关于加强与上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管的暂行规定第十三条规定的不得参与上市公司重大资产重组的情形关于所提供信息真实性准确性和完整性的承诺函深天马及其董事监事高级管理人员 1 保证本次交易的信息披露和申请文件所提供的信息真实准确完整, 如因提供的信息存在虚假记载误导性陈述或者重大遗漏, 给投资者造成损失的, 深天马全体董事监事高级管理人员将依法承担个别及连带责任 2 如本次交易因涉嫌所提供或者披露的信息存在虚假记载误导性陈述或者重大遗漏, 被司法机关立案侦查或者被中国证券监督管理委员会立案调查的, 在案件调查结论明确之前, 本人将暂停转让本人在深天马拥有权益的股份, 并于收到立案稽查通知的两个交易日内将暂停转让的书面申请和股票账户提交深天马董事会, 由深天马董事会代为向证券交易所和登记结算公司申请锁定 ; 未在两个交易日内提交锁定申请的, 授权深天马董事会核实后直接向证券交易所和登记结算公司报送本人的身份信息和账户信息并申请锁定 ; 深天马董事会未向证券交易所和登记结算公司报送本人的身份信息和账户信息的, 授权证券交易所和登记结算公司直接锁定相关股份如调查结论发现存在违法违规情节, 本人承诺锁定股份自愿用于相关投资者赔偿安排关于公司填 1 本人承诺忠实勤勉地履行职责, 维护公司和全体股东的合法权益补回报措施 2 本人承诺不会无偿或以不公平条件向其他单位或者深天马董事及高能够得到切个人输送利益, 也不采用其他方式损害公司利益级管理人员实履行的承 3 本人承诺对公司董事和高级管理人员的职务消费行诺函为进行约束 4 本人承诺不动用公司资产从事与其履行职责无关的

3 承诺事项承诺方主要承诺内容投资消费活动 5 本人承诺在自身职责和权限范围内, 全力促使公司董事会或者提名与薪酬委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩, 并对公司董事会和股东大会审议的相关议案投票赞成 ( 如有表决权 ) 6 如果公司拟实施股权激励, 本人承诺在自身职责和权限范围内, 全力促使公司拟公布的股权激励行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩, 并对公司董事会和股东大会审议的相关议案投票赞成 ( 如有表决权 ) 7 本人承诺, 自本承诺出具日至公司本次发行股份购买资产实施完毕, 若中国证监会作出关于填补被摊薄即期回报措施及其承诺的其他新的监管规定, 且上述承诺不能满足中国证监会规定的, 本人承诺将按照中国证监会的最新规定作出承诺作为填补被摊薄即期回报措施相关责任主体之一, 若违反上述承诺或拒不履行上述承诺, 本人同意按照中国证监会和深圳证券交易所等证券监管机构按照其指定或发布的有关规定规则, 对本人作出相关处罚或采取相关管理措施本公司及本公司控制的机构, 本公司的董事监事关于不存在高级管理人员均不存在因涉嫌本次交易相关的内幕交不得参与上深天马及其董事易被立案调查或者立案侦查, 最近 36 个月不存在被中市公司重大监事高级管理人国证监会作出行政处罚或者司法机关依法追究刑事责资产重组情员任的情况故本公司不存在暂行规定第十三条规定形的说明中不得参与上市公司重大资产重组的情形截至目前, 本人无任何减持深天马股份的计划本次公司部分董事监交易中, 自深天马复牌之日起至实施完毕期间, 如本人事高级管理人员拟减持深天马股份的, 本人届时将严格按照相关法律法关于不减持刘静瑜孙永茂规等相关规定操作本承诺函自签署之日起对本人具有的承诺屈桂锦娄军赵法律约束力, 本人愿意对违反上述承诺给深天马造成的军曾章和耿言直接间接的经济损失索赔责任及额外的费用支出承安戴颖刘伟担个别和连带的法律责任二上市公司控股股东实际控制人及相关方作出的重要承诺承诺事项承诺方主要承诺内容关于避免同业竞争的承诺函中航国际 1 除本公司控制的厦门天马外, 本公司及本公司控制的其他企业目前没有, 将来也不从事与深天马及其控制的其他企业主营业务相同或相似的生产经营活动, 本公司及本公司控制的其他企业也不会通过投资于其他经济实体机构经济组织从事或参与和深天马及其控制的其他企业主营业务相同的竞争性业务为避免同业竞争的影响, 厦门天马目前已实际委托深天马之全资子

4 承诺事项承诺方主要承诺内容公司上海天马进行管理本次交易完成后, 厦门天马成为深天马全资子公司, 将有效消除同业竞争 2 如果因本公司业务或深天马业务发展, 而导致本公司及本公司控制的其他企业的业务与深天马的业务发生重合而可能构成同业竞争时, 本公司及本公司控制的其他企业将在合理期限内予以解决 3 本公司将忠实履行上述承诺, 若不履行本承诺所赋予的义务和责任, 本公司将依照相关法律法规规章及规范性文件承担相应的法律责任中航国际控股 1 除本公司间接持有的厦门天马 6% 股权外, 本公司及本公司控制的其他企业目前没有, 将来也不从事与深天马及其控制的其他企业主营业务相同或相似的生产经营活动, 本公司及本公司控制的其他企业也不会通过投资于其他经济实体机构经济组织从事或参与和深天马及其控制的其他企业主营业务相同的竞争性业务为避免同业竞争的影响, 厦门天马目前已实际委托深天马或其子公司进行管理本次交易完成后, 厦门天马成为深天马全资子公司, 将有效消除同业竞争 2 如果因本公司业务或深天马业务发展, 而导致本公司及本公司控制的其他企业的业务与深天马的业务发生重合而可能构成同业竞争时, 本公司及本公司控制的其他企业同意在合理期限内解决由此产生的同业竞争问题 3 本公司将忠实履行上述承诺, 若不履行本承诺所赋予的义务和责任, 本公司将依照相关法律法规规章及规范性文件承担相应的法律责任关于减少和规范关联交易的承诺函中航国际中航国际控股 1 本公司将尽最大的努力减少与深天马及其控制的其他企业之间的关联交易若与深天马及其控制的其他企业发生无法避免的关联交易, 包括但不限于商品交易相互提供服务或作为代理, 本公司将与深天马依法签订规范的关联交易协议, 并按照有关法律法规部门规章规范性文件以及深天马公司章程的有关规定履行批准程序 ; 保证关联交易价格具有公允性 ; 保证按照有关法律法规及深天马公司章程的规定履行关联交易的信息披露义务 ; 保证不利用关联交易非法转移深天马的资金利润, 不利用关联交易损害深天马及股东的利益 2 本公司将不会要求深天马给予本公司与其在任何一项市场公平交易中给予独立第三方的条件相比更为优惠的条件 3 本公司将忠实履行上述承诺, 若不履行本承诺所赋予的义务和责任, 本公司将依照相关法律法规部门规章及规范性文件承担相应的法律责任关于保证中航国际中航国在本次交易完成后, 保证深天马的独立性符合上市

5 承诺事项承诺方主要承诺内容上市公司独立性的承诺函际控股公司重大资产重组管理办法关于有利于上市公司在业务资产财务人员机构等方面与实际控制人及其关联人保持独立, 符合中国证监会关于上市公司独立性的相关规定的要求, 具体如下 : ( 一 ) 保证深天马业务独立 1 保证深天马的业务独立于本公司及本公司控制的其他企业 2 保证深天马拥有独立开展经营活动的资产人员资质和能力, 具有面向市场独立自主持续经营的能力 3 保证本公司除通过行使股东权利之外, 不对深天马的业务活动进行干预, 本公司不超越董事会股东大会直接或间接干预深天马的决策和经营 4 保证本公司及控制的其他企业避免从事与深天马具有实质性竞争的业务 5 保证尽量减少本公司及本公司控制的其他企业与深天马的关联交易 ; 在进行确有必要且无法避免的关联交易时, 依法签订协议, 保证按市场化原则和公允价格进行公平操作, 并按相关法律法规以及规范性文件的规定履行程序及信息披露义务 ( 二 ) 保证深天马的资产独立完整 1 保证深天马及其控制的子公司拥有与经营有关的业务体系和相关的独立完整的资产 2 除正常经营性往来外, 本公司及本公司控制的其他企业不以任何方式违规占用深天马的资金资产及其他资源 ; 不以深天马的资产为公司及本公司控制的其他企业的债务提供担保 ( 三 ) 保证深天马的财务独立 1 保证深天马建立独立的财务部门和独立的财务核算体系, 具有规范独立的财务会计制度和对分公司子公司的财务管理制度 2 保证深天马独立在银行开户, 不与本公司及本公司控制的企业共用银行账户 3 保证深天马的财务人员不在本公司及控制的其他企业兼职 4 保证不干涉深天马依法独立纳税 5 保证深天马能够独立做出财务决策, 本公司不违法干预深天马的资金使用 ( 四 ) 保证深天马的人员独立 1 保证深天马的高级管理人员均不在本公司及本公司控制的其他企业担任除董事监事以外的职务或领取薪酬 2 保证深天马的劳动人事及薪酬管理与本公司及本公司控制的其他企业之间完全独立

6 承诺事项承诺方主要承诺内容 3 保证本公司推荐出任深天马董事监事和高级管理人员的人选都通过合法的程序进行, 本公司不干预深天马董事会和股东大会行使职权做出人事任免决定 ( 五 ) 保证深天马机构独立 1 保证深天马构建健全的公司法人治理结构, 拥有独立完整的组织机构, 并与本公司的机构完全分开 ; 深天马与本公司及控制的其他企业之间在办公机构和生产经营场所等方面完全分开 2 保证深天马的股东大会董事会独立董事监事会总经理等依照法律法规和公司章程独立行使职权关于摊薄即期回报中航国际作为深天马的实际控制人, 为保证本次交易摊薄即期回报的填补措施能够得到切实履行, 维护深天马及其全体股东的合法权益, 本公司现根据相关监管要求, 承诺不越权干预深天马经营活动, 亦不侵占深天马利益作为填补措施相关责任主体之一, 本公司若违反上述承诺给深天马造成损失的, 将依法承担补偿责任, 并同意中国证监会和深交所等证券监管机构按照其制定或发布的有关规定规则对本公司做出相关处罚或采取相关管理措施填补措施的承诺函中航国际控股作为深天马的控股股东, 为保证本次交易摊薄即期回报的填补措施能够得到切实履行, 维护深天马及其全体股东的合法权益, 本公司现根据相关监管要求, 承诺不越权干预深天马经营活动, 亦不侵占深天马利益作为填补措施相关责任主体之一, 本公司若违反上述承诺给深天马造成损失的, 将依法承担补偿责任, 并同意中国证监会和深交所等证券监管机构按照其制定或发布的有关规定规则对本公司做出相关处罚或采取相关管理措施一关于保持深天马独立性的承诺本公司将保证深天马在人员资产业务财务机构等方面的独立完整, 切实保障深天马的独立性, 使深天马具备完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力为保证深天马的独立性, 本公司特作出以下承诺及保证 : 航空工业 ( 一 ) 保证上市公司的人员独立有关事项航空工业 1 保证上市公司的总经理副总经理财务总监董的说明事会秘书等高级管理人员均不在本公司及本公司控制的其他企业担任除董事监事以外的职务, 不在本公司及本公司控制的其他企业领取薪酬 2 保证上市公司的劳动人事及工资管理与本公司及本公司控制的其他企业之间完全独立 ( 二 ) 保证上市公司的资产独立完整

7 承诺事项承诺方主要承诺内容 1 保证上市公司具有与经营有关的业务体系和独立完整的资产 2 保证上市公司不存在资金资产被本公司及本公司控制的其他企业占用的情形 3 保证上市公司的住所独立于本公司及本公司控制的其他企业 ( 三 ) 保证上市公司的财务独立 1 保证上市公司建立独立的财务部门和独立的财务核算体系, 具有规范独立的财务会计制度 2 保证上市公司独立在银行开户, 不与本公司及本公司控制的企业共用银行账户 3 保证上市公司的财务人员不在本公司及本公司控制的其他企业兼职 4 保证不干涉上市公司依法独立纳税 5 保证上市公司能够独立做出财务决策, 本公司及本公司控制的其他企业不干预上市公司的资金使用 ( 四 ) 保证上市公司的机构独立 1 保证上市公司建立健全的公司法人治理结构, 拥有独立完整的组织机构, 并与本公司的机构完全分开 2 保证上市公司的股东大会董事会独立董事监事会总经理等依照法律法规和公司章程独立行使职权 ( 五 ) 保证上市公司的业务独立 1 保证上市公司拥有独立开展经营活动的资产人员资质和能力, 具有面向市场独立自主持续经营的能力 2 保证上市公平与本公司及本公司控制的其他企业之间关联交易公平公允二关于避免同业竞争的承诺 1 除本公司控制的厦门天马微电子有限公司外, 本公司及本公司控制的其他企业目前与上市公司主营业务不存在同业竞争的情况为避免同业竞争的影响, 厦门天马微电子有限公司目前已实际委托深天马子公司进行管理本次交易完成后, 厦门天马微电子有限公司成为深天马全资子公司, 将有效消除同业竞争 2 本公司具有上市公司控制权期间, 将依法采取必要及可能的措施来避免发生与上市公司主营业务同业竞争及利益冲突的业务或活动, 并促使本公司控制的其他企业避免发生与上市公司主营业务同业竞争及利益冲突的业务或活动 3 按照本公司整体发展战略以及本公司及本公司控制的其他企业的自身情况, 如因今后实施的重组或并购等行为导致产生本公司及本公司控制的其他企业新增与

8 承诺事项承诺方主要承诺内容上市公司形成实质性竞争的业务, 本公司将在条件许可的前提下, 以有利于上市公司的利益为原则, 在合理期限内采取可行的方式消除同业竞争三关于规范与深天马关联交易的承诺 1 在本公司掌握上市公司控制权期间, 将规范管理与上市公司之间的关联交易对于无法避免或有合理原因及正常经营所需而发生的关联交易, 本公司及本公司下属全资控股子公司将遵循市场公开公平公正的原则, 以公允合理的市场价格进行, 并根据有关法律法规和规范性文件和上市公司章程规定履行关联交易的决策程序, 依法履行信息披露义务和办理有关审批程序 2 在本公司掌握上市公司控制权期间, 不会利用公司的控制地位作出损害上市公司及其他股东的合法利益的关联交易行为四关于不存在泄露或利用内幕信息进行内幕交易以及不存在不得参与上市公司重大资产重组情形的说明本公司本公司董事监事高级管理人员参与本次交易的人员及其直系亲属以及本公司控制的机构, 均不存在泄露本次交易的相关内幕信息及利用该内幕信息进行内幕交易的情形, 均不存在因涉嫌本次交易相关的内幕交易被立案调查或者立案侦查的情形, 最近 36 个月内均不存在涉嫌本次交易相关的内幕交易而被中国证监会作出行政处罚或者司法机关依法追究刑事责任的情形, 不存在关于加强与上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管的暂行规定第十三条规定的不得参与上市公司重大资产重组的情形本公司及本公司的一致行动人原则性同意本次交易截至目前, 本公司及本公司的一致行动人无任何减持深天马股份的计划本次交易中, 自深天马复牌之日起至实施完毕期间, 如本公司及本公司的一致行动人拟减持关于不减中航国际中航国深天马股份的, 本公司及本公司的一致行动人届时将严持的承诺际控股中航国际格按照有关法律法规及规范性文件的规定操作本承诺函深圳函自签署之日起对本公司具有法律约束力, 本公司愿意对违反上述承诺给深天马造成的直接间接的经济损失索赔责任及额外的费用支出承担个别和连带的法律责任关于不参与认购深中航国际中航国本公司及本公司控制的企业将不参与认购本次募集天马募集际控股中航国际配套资金配套资金深圳的承诺函承诺函中航国际中航国 1 在深天马本次发行股份购买资产发行股份完成之

9 承诺事项承诺方主要承诺内容际控股中航国际深圳日起 12 个月内不以任何方式转让本次重组前所持有的深天马股份, 也不由深天马回购该等股份 ; 但本公司拥有的该等股份在深天马同一实际控制人控制的不同主体之间进行转让不受前述 12 个月的限制 2 如本公司对上述股份的锁定期承诺与中国证监会的最新监管意见不相符的, 本公司将根据中国证监会的监管意见进行相应调整承诺函中航国际控股自本承诺函签署之日起至深天马本次重组完成后 ( 无论配套募集资金是否成功实施 )60 个月内, 除相关锁定期安排之外, 本公司及本公司控制的企业将在符合法律法规及规范性文件的前提下, 采取通过二级市场增持协议受让参与定向增发延长锁定期等措施以维持本公司对深天马的控制权 ; 自本承诺函签署之日起至本次重组完成后 ( 无论配套募集资金是否成功实施 )60 个月内, 本公司将采取必要的措施, 保持对本公司控制的所有持有深天马股份的企业的控制权, 包括但不限于对中国航空技术厦门有限公司等企业的控制权承诺函中航国际自本承诺函签署之日起至深天马本次重组完成后 ( 无论配套募集资金是否成功实施 )60 个月内, 除相关锁定期安排之外, 本公司及本公司控制的企业将在符合法律法规及规范性文件的前提下, 采取通过二级市场增持协议受让参与定向增发延长锁定期等措施以维持本公司对深天马的实际控制地位 ; 自本承诺函签署之日起至本次重组完成后 ( 无论配套募集资金是否成功实施 )60 个月内, 本公司将采取必要的措施, 保持对本公司控制的所有持有深天马股份的企业的控制权, 包括但不限于对中航国际控股股份有限公司中国航空技术深圳有限公司中国航空技术厦门有限公司等企业的控制权三交易对方及其控股股东作出的重要承诺承诺事项承诺方主要承诺内容关于所提供信息真实性准确金财产业中航国际中航国际深圳中航国际厦 1 本公司已向深天马及为本次交易提供审计评估法律及财务顾问专业服务的中介机构提供了本公司有关本次交易的相关信息和文件 ( 包括但不限于原始书面材料副本材料或口头证言等 ), 本公司保证所提供的文件资料的副本或复印件与正本或原件一致, 且该等文件资料性完整性门上海工投张的签字与印章都是真实的, 该等文件的签署人已经合法授的承诺江集团权并有效签署该文件 ; 2 在参与本次交易期间, 本公司将及时向深天马提供本次交易的相关信息, 本公司保证本公司为深天马本次交易

10 承诺事项承诺方主要承诺内容所提供信息的真实性准确性和完整性, 并且保证不存在任何虚假记载误导性陈述或重大遗漏, 如因提供的信息存在虚假记载误导性陈述或者重大遗漏, 给深天马或者投资者造成损失的, 将依法承担赔偿责任 ; 3 如本次交易因涉嫌所提供或者披露的信息存在虚假记载误导性陈述或者重大遗漏, 被司法机关立案侦查或者被中国证监会立案调查的, 在案件调查结论明确之前, 本公司将暂停转让在深天马拥有权益的股份 4 本承诺函自签署之日起对本公司具有法律约束力, 本公司愿意对违反上述承诺给深天马造成的直接间接的经济损失索赔责任及额外的费用支出承担个别和连带的法律责任关于重组交易标的股份不存在限制或禁止转让情形的承诺金财产业中航国际中航国际深圳中航国际厦门 1 本公司为依据中国法律合法设立且有效存续的公司, 具备参与本次交易并与深天马签署协议履行协议项下权利义务的合法主体资格 ; 就交易协议之签署, 本公司已采取所有适当和必需的公司行为以授权签署交易协议, 并已取得于签署协议阶段所必需的授权或批准, 交易协议系本公司真实的意思表示 ; 2 本公司已经依法履行对厦门天马微电子有限公司的出资义务, 不存在可能影响厦门天马微电子有限公司合法存续的情况 ; 3 本公司持有的厦门天马微电子有限公司的股权为本公司实际合法拥有, 不存在信托委托持股或者类似安排, 不存在期权优先购买权等第三人权利, 不存在禁止转让限制转让的协议承诺或安排, 亦不存在质押冻结查封财产保全或其他权利限制, 不存在权属纠纷或潜在权属纠纷, 亦不存在诉讼仲裁或其它形式的纠纷等影响本次交易的情形同时, 本公司保证持有的厦门天马微电子有限公司股权将维持该等状态直至变更登记到深天马名下 ; 4 本公司持有的厦门天马微电子有限公司股权为权属清晰的资产, 并承诺在本次交易获得中国证券监督管理委员会批准后, 办理该等股权过户或者转移不存在法律障碍, 不存在债权债务纠纷的情况, 同时承诺将在约定期限内办理完毕该等股权的权属转移手续 ; 5 本公司保证不存在任何正在进行或潜在的影响本公司转让所持厦门天马微电子有限公司股权的诉讼仲裁或纠纷, 保证本公司签署的所有协议或合同中不存在阻碍本公司转让所持厦门天马微电子有限公司股权的限制性条款厦门天马微电子有限公司章程内部管理制度文件及其签署的合同或协议中不存在阻碍本公司转让所持厦门天马微电子有限公司股权转让的限制性条款本公司对厦门天马微电子有限公司的股权进行转让不违反法律法规及本

11 承诺事项承诺方主要承诺内容公司与第三人的协议 ; 6 本次交易中, 本公司转让给深天马的资产或业务独立经营, 未因受到任何合同协议或相关安排约束 ( 如特许经营许可等 ) 而具有不确定性上海工投张江集团 1 本公司为依据中国法律合法设立且有效存续的公司, 具备参与本次交易并与深天马签署协议履行协议项下权利义务的合法主体资格 ; 就交易协议之签署, 本公司已采取所有适当和必需的公司行为以授权签署交易协议, 并已取得于签署协议阶段所必需的授权或批准, 交易协议系本公司真实的意思表示 ; 2 本公司已经依法履行对上海天马有机发光显示技术有限公司的出资义务, 不存在可能影响上海天马有机发光显示技术有限公司合法存续的情况 ; 3 本公司持有的上海天马有机发光显示技术有限公司的股权为本公司实际合法拥有, 不存在信托委托持股或者类似安排, 不存在期权优先购买权等第三人权利, 不存在禁止转让限制转让的协议承诺或安排, 亦不存在质押冻结查封财产保全或其他权利限制, 不存在权属纠纷或潜在权属纠纷, 亦不存在诉讼仲裁或其它形式的纠纷等影响本次交易的情形同时, 本公司保证持有的上海天马有机发光显示技术有限公司股权将维持该等状态直至变更登记到深天马名下 ; 4 本公司持有的上海天马有机发光显示技术有限公司股权为权属清晰的资产, 并承诺在本次交易获得中国证券监督管理委员会批准后, 办理该等股权过户或者转移不存在法律障碍, 不存在债权债务纠纷的情况, 同时承诺将在约定期限内办理完毕该等股权的权属转移手续 ; 5 本公司保证不存在任何正在进行或潜在的影响本公司转让所持上海天马有机发光显示技术有限公司股权的诉讼仲裁或纠纷, 保证本公司签署的所有协议或合同中不存在阻碍本公司转让所持上海天马有机发光显示技术有限公司股权的限制性条款上海天马有机发光显示技术有限公司章程内部管理制度文件及其签署的合同或协议中不存在阻碍本公司转让所持上海天马有机发光显示技术有限公司股权转让的限制性条款本公司对上海天马有机发光显示技术有限公司的股权进行转让不违反法律法规及本公司与第三人的协议 ; 6 本次交易中, 本公司转让给深天马的资产或业务独立经营, 未因受到任何合同协议或相关安排约束 ( 如特许经营许可等 ) 而具有不确定性关于股份锁定期的承诺中航国际中航国际深圳中航国际厦门 1 本公司在本次交易中认购的深天马股份, 自股份上市之日起 36 个月内, 本公司不转让或者委托他人管理该部分股份, 也不由深天马回购该部分股份本次交易结束

12 承诺事项承诺方主要承诺内容后, 本公司基于本次认购而享有的深天马送红股转增股本等股份, 亦遵守上述锁定期的约定 2 本次交易完成后 6 个月内如深天马股票连续 20 个交易日的收盘价低于发行价, 或者交易完成后 6 个月期末收盘价低于发行价的, 本公司持有深天马股份的锁定期自动延长至少 6 个月 3 本承诺函自签署之日起对本公司具有法律约束力, 本公司愿意对违反上述承诺给深天马造成的直接间接的经济损失索赔责任及额外的费用支出承担个别和连带的法律责任 1 本公司在本次交易中认购的深天马股份, 自股份上市之日起 12 个月内, 不转让或者委托他人管理该部分股份, 也不由深天马回购该部分股份本次交易结束后, 本公司基于本次认购而享有的深天马送红股转增股本等股金财产业上海工份, 亦遵守上述锁定期的约定投张江集团 2 本承诺函自签署之日起对本公司具有法律约束力, 本公司愿意对违反上述承诺给深天马造成的直接间接的经济损失索赔责任及额外的费用支出承担个别和连带的法律责任本公司及本公司参与本次交易的人员及其直系亲属不关于未泄存在泄露本次交易的相关内幕信息及利用该内幕信息进金财产业中航国露内幕信行内幕交易的情形, 不存在因涉嫌本次交易相关的内幕交际中航国际深息及未进易被立案调查或者立案侦查的情形, 不存在因涉嫌本次交圳中航国际厦行内幕交易的内幕交易而被中国证监会作出行政处罚或者被司法门上海工投张易的承诺机关依法追究刑事责任的情形, 不存在关于加强与上市江集团函公司重大资产重组相关股票异常交易监管的暂行规定第十三条规定的不得参与上市公司重大资产重组的情形关于不存本公司本公司董事监事高级管理人员参与本次在泄露或交易的人员及其直系亲属以及本公司控制的机构, 均不存利用内幕在泄露本次交易的相关内幕信息及利用该内幕信息进行信息进行内幕交易的情形, 均不存在因涉嫌本次交易相关的内幕交内幕交易金圆集团厦门金易被立案调查或者立案侦查的情形, 最近 36 个月内均不以及不存控存在涉嫌本次交易相关的内幕交易而被中国证监会作出在不得参行政处罚或者司法机关依法追究刑事责任的情形, 不存在与上市公关于加强与上市公司重大资产重组相关股票异常交易司重大资监管的暂行规定第十三条规定的不得参与上市公司重大产重组情资产重组的情形形的说明如厦门天马因在本次交易完成之前的租赁房产权属纠承诺函金财产业纷遭受损失的, 且出租方未能向厦门天马承担相关赔偿责任的, 由本公司按照持有的厦门天马股权比例向厦门天马承担赔偿责任承诺函金财产业中航国除第 5.5 代 LTPS TFT-LCD 及 CF 生产线项目配套宿舍楼

13 承诺事项承诺方主要承诺内容际中航国际深圳中航国际厦门 A8 栋 A9 栋尚未办理房屋权属证书之外, 厦门天马不存在其他已竣工验收但尚未办理房屋权属证书的房产本公司作为厦门天马的股东, 将尽最大努力促使并协助厦门天马, 在厦门天马 B2 栋 ( 地下停车库 ) 完成建设竣工验收后 5 个工作日内向厦门市国土资源与房产管理局申请办理 A8 A9 B2 栋房屋权属证书, 并促使厦门天马配合相关部门的办理要求尽快取得 A8 A9 B2 栋房屋权属证书如厦门天马未取得相关房屋权属证书, 导致厦门天马遭受任何处罚或损失的, 本公司将按照持有厦门天马股权比例向厦门天马承担赔偿责任承诺函金财产业中国航空技术国际控股有限公司 ( 简称中航国际 ) 为深天马的实际控制人, 本公司认可并尊重中航国际作为深天马实际控制人的地位, 且不通过任何方式单独或与其他方共同谋求对深天马的实际控制权 ; 除参与本次重组外, 本公司 ( 包括本公司控制的企业及其他一致行动人 ) 采取如下行为时, 将提前与中航国际沟通, 以确保该等行为不会影响中航国际对深天马的实际控制权 : 增持深天马的股票 ( 包括但不限于在二级市场增持协议受让参与定向增发等方式 ) 与其他深天马股东达成一致行动等关于减值测试补偿的承诺中航国际中航国际深圳中航国际厦门根据深天马与中航国际中航国际深圳中航国际厦门签署了减值测试补偿协议, 若厦门天马土地使用权在本次交易资产过户实施完毕日当年及后续两个会计年度经审计的某一期期末减值测试报告显示采用市场法和基准地价系数修正法评估值的算术平均值低于其在本次交易中的交易作价 ( 其在本次交易作价等于评估值 30, 万元 ), 则中航国际中航国际深圳中航国际厦门分别按照其持有厦门天马的股权比例, 就厦门天马土地使用权的期末减值额向深天马进行补偿截至本公告披露之日, 各承诺方未出现违反上述相关承诺的情形, 公司将继续督促各承诺方履行相关承诺特此公告天马微电子股份有限公司董事会二〇一八年二月一日

( 本页无正文, 仅为关于提供信息的承诺函的签署页 ) 承诺方 : 杨圣辉 2015 年 5 月 6 日

( 本页无正文, 仅为关于提供信息的承诺函的签署页 ) 承诺方 : 杨圣辉 2015 年 5 月 6 日关于提供信息的承诺函江苏友利投资控股股份有限公司 ( 下称友利控股 ) 拟通过资产置换及非公开发行股份方式收购北京中清龙图网络技术有限公司 ( 下称标的公司 )100% 股权 ( 下称标的资产 ) 并向江苏双良科技有限公司出售资产 ( 下称本次交易 ) 本方( 下称承诺方 ) 作为交易对方, 现承诺如下 : 1 承诺方将及时向友利控股提供本次交易相关信息, 并保证所提供的信息真实准确