易方达基金管理有限公司 关于因指数熔断调整旗下部分基金开放时间的公告 2016 年 1 月 4 日 13 时 33 分, 沪深 300 指数较前一交易日收盘首次下跌达到或超过 7%, 发生指数熔断且上海证券交易所和深圳证券交易所指数熔断至 15:00 的情况, 依据相关基金的基金合同及上海证券交易所 深圳证券交易所 中国金融期货交易所关于指数熔断的相关规则 中国证券投资基金业协会 关于指数熔断机制实施后公募基金行业相关配套工作安排的通知 易方达基金管理有限公司关于在指数熔断情况下调整旗下部分基金开放时间的公告, 现对我司旗下部分基金在发生指数熔断情况下为投资者办理 2016 年 1 月 4 日申购 赎回 转换等业务的开放时间进行调整 涉及调整开放时间的本公司旗下基金包括 : 投资于境内市场的未上市交易的普通开放式基金 ( 包括股票型 混合型以及投资范围涵盖股票 可转换公司债券 可交换公司债券的债券型基金 ) ETF( 含股票 ETF 黄金 ETF 和部分货币 ETF) LOF( 包括股票型 混合型以及投资范围涵盖股票 可转换公司债券 可交换公司债券的债券型基金 ) 等 具体基金名单请见后附列表 调整情况公告如下 : ( 一 ) 未上市交易的普通开放式基金我司旗下投资于境内市场的未上市交易的普通开放式基金 2016 年 1 月 4 日办理申购 赎回或转换 ( 含转换转入和转换转出, 下同 ) 等业务截止时间提前至指数熔断开始的时间, 即 13 时 33 分 各基金销售机构应将在当日指数熔断开始时点前受理的有效业务申请发送基金管理人, 基金管理人依据各基金销售机构提供的当日有效申请数据进行业务办理 各基金销售机构有权决定是否受理当日指数熔断开始时点至 15:00 间的业务申请, 当日熔断时点至 15: 00 间已受理的申购 赎回 转换等业务申请作为下一个交易日的交易处理 投资者在开放时间以外通过基金销售机构申请办理申购 赎回或转换等业务的, 根据各基金销售机构的相关业务规则办理 投资者应主动查询 询问各基金销售机构的相关业务办理规则 ( 二 ) 上市交易的开放式基金 (LOF) LOF 基金场外份额开放时间调整规则同未上市交易的普通开放式基金 ; 指数熔断期间, 场内基金份额的申购赎回等业务暂停 ; 分级基金的配对转换业务的办理暂不受指数熔断的影 1
响 2016 年 1 月 4 日 LOF 基金场内基金份额的申购赎回等业务具体暂停办理时间为 :13 时 12 分 ( 含 ) 至 13 时 27 分 ( 不含 ) 以及 13 时 33 分 ( 含 ) 至 15 时 ( 含 ) 上交所 深交所或中国证券登记结算有限责任公司另有规定的, 从其规定 ( 三 )ETF( 含股票 ETF 黄金 ETF 和部分货币 ETF) 1. 场内份额根据基金合同 基金招募说明书及上市交易基金所在证券交易所的现行规定, 指数熔断期间, 相关 ETF 场内份额的申购 赎回业务同步暂停 2016 年 1 月 4 日具体暂停办理时间为 :13 时 12 分 ( 含 ) 至 13 时 27 分 ( 不含 ) 以及 13 时 33 分 ( 含 ) 至 15 时 ( 含 ) 上交所 深交所或中国证券登记结算有限责任公司另有规定的, 从其规定 2. 场外份额因上交所 深交所于 14:00 前 ( 含 14:00) 发生指数熔断至收盘的情况, 基金管理人暂停办理 2016 年 1 月 4 日当日场外全部的申购 赎回等业务 股票型 ETF 场外份额与本公司旗下货币市场基金之间的赎回转申购业务比照上述原则办理 风险提示 1 因指数熔断导致基金的开放时间调整将影响到相关基金的申购 赎回 转换 定期定额投资等业务, 可能对投资者的交易策略 交易习惯 交易结果等产生影响, 可能会导致投资者提交的各项业务失败或延后处理, 请投资者务必充分了解知悉交易所指数熔断机制及相关规则, 并及时关注基金管理人和基金销售机构的相关业务规则, 谨慎作出投资决策 2. 指数熔断触发后, 基金管理人在综合考虑跨品种 跨市场及跨境套利等因素的基础上, 为保护基金份额持有人的利益, 与基金托管人协商一致后, 可以根据法律法规 基金合同及自律规则的规定, 暂停办理基金申购 赎回等业务 3. 发生指数熔断可能导致基金资产无法及时变现, 从而使投资者赎回款的划出时间有所延迟, 基金管理人还可根据基金合同的约定延缓支付赎回款 其他需要提示的事项 2
1. 指数熔断的具体时间以上海证券交易所和深圳证券交易所公告的时间为准 2. 相关基金涉及定期定额投资业务的, 扣款日是否顺延以各销售机构的具体规定为准 3. 在基金收益分配的除息日发生指数熔断至收盘的情况时, 投资者进行红利再投资的相关业务办理不受指数熔断影响 基金认购申请和分红方式变更等业务不受上述开放时间调整的影响 4. 如法律法规 中国证监会规定 相关交易所规则 基金业协会自律准则等对上述事项有不同规定的, 本公司将相应调整并及时公告 5. 如有疑问, 请拨打本公司客户服务热线 400 881 8088( 免长途话费 ), 或登陆本公司网站 www.efunds.com.cn 获取相关信息 特此公告 易方达基金管理有限公司 2016 年 1 月 4 日 3
附录 : 截至 2016 年 1 月 4 日的具体基金名单 : 一 未上市交易的普通开放式基金 ( 包括股票型 混合型以及投资范围涵盖股票 可转换公司债券 可交换公司债券的债券型基金 ): 序号 基金全称 基金代码 1 易方达沪深 300 交易型开放式指数发起式证券投资基金联接基金 110020 2 易方达深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 110019 3 易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金 110021 4 易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金 110026 5 易方达沪深 300 非银行金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金 000950 6 易方达 50 指数证券投资基金 110003 7 易方达沪深 300 量化增强证券投资基金 110030 8 易方达消费行业股票型证券投资基金 110022 9 易方达策略成长证券投资基金 110002 10 易方达积极成长证券投资基金 110005 11 易方达价值精选混合型证券投资基金 110009 12 易方达策略成长二号混合型证券投资基金 112002 13 易方达科讯混合型证券投资基金 110029 14 易方达中小盘混合型证券投资基金 110011 15 易方达科翔混合型证券投资基金 110013 16 易方达行业领先企业混合型证券投资基金 110015 17 易方达医疗保健行业混合型证券投资基金 110023 18 易方达资源行业混合型证券投资基金 110025 19 易方达改革红利混合型证券投资基金 001076 20 易方达国防军工混合型证券投资基金 001475 21 易方达平稳增长证券投资基金 110001 22 易方达裕惠回报定期开放式混合型发起式证券投资基金 000436 23 易方达安心回馈混合型证券投资基金 001182 24 易方达价值成长混合型证券投资基金 110010 25 易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金 110012 26 易方达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金 000404 27 易方达新经济灵活配置混合型证券投资基金 001018 28 易方达创新驱动灵活配置混合型证券投资基金 000603 29 易方达裕如灵活配置混合型证券投资基金 001136 30 易方达新收益灵活配置混合型证券投资基金 A 类份额 001216 31 易方达新收益灵活配置混合型证券投资基金 C 类份额 001217 32 易方达新常态灵活配置混合型证券投资基金 001184 33 易方达新利灵活配置混合型证券投资基金 001249 34 易方达新鑫灵活配置混合型证券投资基金 I 类份额 001285 35 易方达新鑫灵活配置混合型证券投资基金 E 类份额 001286 36 易方达新丝路灵活配置混合型证券投资基金 001373 4
37 易方达新享灵活配置混合型证券投资基金 A 类份额 001342 38 易方达新享灵活配置混合型证券投资基金 C 类份额 001343 39 易方达新益灵活配置混合型证券投资基金 I 类份额 001314 40 易方达新益灵活配置混合型证券投资基金 E 类份额 001315 41 易方达瑞享灵活配置混合型证券投资基金 I 类份额 001437 42 易方达瑞享灵活配置混合型证券投资基金 E 类份额 001438 43 易方达瑞景灵活配置混合型证券投资基金 001433 44 易方达瑞惠灵活配置混合型发起式证券投资基金 001769 45 易方达瑞选灵活配置混合型证券投资基金 I 类份额 001443 46 易方达瑞选灵活配置混合型证券投资基金 E 类份额 001444 47 易方达稳健收益债券型证券投资基金 A 类份额 110007 48 易方达稳健收益债券型证券投资基金 B 类份额 110008 49 易方达安心回报债券型证券投资基金 A 类份额 110027 50 易方达安心回报债券型证券投资基金 B 类份额 110028 51 易方达裕丰回报债券型证券投资基金 000171 52 易方达增强回报债券型证券投资基金 A 类份额 110017 53 易方达增强回报债券型证券投资基金 B 类份额 110018 54 易方达双债增强债券型证券投资基金 A 类份额 110035 55 易方达双债增强债券型证券投资基金 C 类份额 110036 二 上市交易的开放式基金 (LOF): 序号基金全称基金代码 1 易方达军工指数分级证券投资基金 502003 2 易方达国企改革指数分级证券投资基金 502006 3 易方达证券公司指数分级证券投资基金 502010 4 易方达上证 50 指数分级证券投资基金 502048 5 易方达岁丰添利债券型证券投资基金 161115 6 易方达黄金主题证券投资基金 (LOF) 161116 7 易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金 161117 8 易方达中债新综合债券指数发起式证券投资基金 (LOF)A 类份额 161119 9 易方达中小板指数分级证券投资基金 161118 10 易方达银行指数分级证券投资基金 161121 11 易方达生物科技指数分级证券投资基金 161122 12 易方达并购重组指数分级证券投资基金 161123 三 ETF( 含股票 ETF 黄金 ETF 和部分货币 ETF): 序号 基金全称 5 基金代码 1 易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金 510130 2 易方达沪深 300 交易型开放式指数发起式证券投资基金 510310 3 易方达中证 500 交易型开放式指数证券投资基金 510580 4 易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金 510900 5 易方达沪深 300 医药卫生交易型开放式指数证券投资基金 512010 6 易方达沪深 300 非银行金融交易型开放式指数证券投资基金 512070
7 易方达保证金收益货币市场基金 159001 8 易方达深证 100 交易型开放式指数基金 159901 9 易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金 159915 10 易方达黄金交易型开放式证券投资基金 159934 6