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西 部 证 券 股 份 有 限 公 司 关 于 推 荐 西 安 华 众 电 子 科 技 股 份 有 限 公 司 股 票 进 入 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 挂 牌 及 公 开 转 让 的 推 荐 报 告 根 据 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 有 限 责 任 公 司 ( 以 下 简 称 全 国 股 份 转 让 系 统 公 司 ) 下 发 的 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 业 务 规 则 ( 试 行 ) ( 以 下 简 称 业 务 规 则 ) 的 有 关 规 定, 西 安 华 众 电 子 科 技 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 华 众 电 子 或 公 司 ) 于 2016 年 3 月 4 日 召 开 2016 年 度 第 二 次 股 东 大 会, 会 议 审 议 通 过 了 关 于 申 请 公 司 股 票 在 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 挂 牌 并 公 开 转 让 的 议 案 根 据 全 国 股 份 转 让 系 统 发 布 的 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 主 办 券 商 尽 职 调 查 工 作 指 引 ( 试 行 ) ( 以 下 简 称 主 办 券 商 尽 职 调 查 工 作 指 引 ) 要 求, 我 公 司 对 华 众 电 子 的 历 史 沿 革 业 务 状 况 公 司 治 理 等 进 行 了 调 查 和 评 估, 对 华 众 电 子 本 次 申 请 公 司 股 票 在 全 国 股 份 转 让 系 统 挂 牌 及 公 开 转 让 出 具 本 报 告 一 尽 职 调 查 情 况 西 部 证 券 推 荐 华 众 电 子 股 票 进 入 全 国 股 份 转 让 系 统 挂 牌 及 公 开 转 让 的 项 目 小 组 ( 以 下 简 称 项 目 小 组 ) 根 据 主 办 券 商 尽 职 调 查 工 作 指 引 的 要 求, 于 2015 年 12 月 20 日 进 入 华 众 电 子 进 行 工 作 期 间, 项 目 小 组 对 华 众 电 子 进 行 了 尽 职 调 查, 了 解 的 主 要 事 项 包 括 公 司 的 基 本 情 况 历 史 沿 革 独 立 性 关 联 交 易 同 业 竞 争 规 范 运 作 持 续 经 营 财 务 状 况 发 展 前 景 重 大 事 项 等 项 目 小 组 通 过 与 公 司 管 理 层, 包 括 董 事 长 总 经 理 董 事 会 秘 书 财 务 负 责 人 及 员 工 进 行 交 谈 ; 查 阅 了 公 司 章 程 股 东 大 会 董 事 会 监 事 会 会 议 记 录 公 司 各 项 规 章 制 度 会 计 凭 证 会 计 账 簿 财 务 会 计 报 告 工 商 行 政 管 理 部 门 年 度 检 验 文 件 纳 税 凭 证 重 大 业 务 合 同 等, 调 查 公 司 的 生 产 经 营 状 况 内 控 制 度 规 范 运 作 情 况 和 发 展 计 划 通 过 上 述 的 尽 职 调 查, 我 公 司 出 具 了 西 安 华 众 电 子 科 技 股 份 有 限 公 司 股 票 进 入 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 挂 牌 及 公 开 转 让 的 尽 职 调 查 报 告 二 申 请 挂 牌 公 司 符 合 业 务 规 则 规 定 的 挂 牌 条 件

第 一 依 法 设 立 且 存 续 满 两 年 西 安 华 众 电 子 科 技 有 限 公 司 是 2006 年 5 月 11 日 由 自 然 人 姚 定 江 姚 定 河 以 货 币 出 资 设 立 的 公 司 从 设 立 时 起 每 年 按 时 参 加 并 通 过 了 工 商 年 检 2016 年 2 月 29 日, 公 司 以 经 审 计 净 资 产 整 体 变 更 为 股 份 有 限 公 司, 根 据 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 业 务 规 则 ( 试 行 ) 2.1( 一 ) 有 限 责 任 公 司 按 原 账 面 净 资 产 值 折 股 整 体 变 更 为 股 份 有 限 公 司 的, 存 续 时 间 可 以 从 有 限 责 任 公 司 成 立 之 日 起 计 算 主 办 券 商 认 为 公 司 符 合 依 法 设 立 且 存 续 满 两 年 的 要 求 第 二 业 务 明 确, 具 有 持 续 经 营 能 力 根 据 华 众 电 子 提 供 的 资 料 和 说 明, 华 众 电 子 的 主 营 业 务 为 : 机 动 车 驾 驶 人 考 试 系 统 ( 科 目 二 ( 场 地 考 试 系 统 ) 科 目 三 ( 道 路 考 试 系 统 )) 的 产 品 研 发 系 统 集 成 与 销 售 系 统 安 装 及 售 后 服 务 公 司 近 两 年, 主 营 业 务 未 发 生 过 重 大 变 化 根 据 股 份 公 司 提 供 的 资 料 以 及 审 计 报 告, 华 众 电 子 公 司 2015 年 2014 年 度 主 营 业 务 收 入 分 别 为 20,894,024.77 元 10,513,166.36 元,2015 年 相 比 2014 年 度 收 入 增 长 较 快, 均 占 当 期 / 当 年 营 业 收 入 的 100%, 股 份 公 司 主 营 业 务 突 出 主 办 券 商 认 为 公 司 符 合 业 务 明 确, 具 有 持 续 经 营 能 力 的 要 求 第 三 公 司 治 理 机 制 健 全, 合 法 规 范 经 营 公 司 自 2006 年 公 司 设 立, 建 立 起 符 合 公 司 经 营 规 模 的 治 理 机 制,2016 年 2 月 29 日 股 份 公 司 成 立 后, 完 善 了 公 司 治 理 结 构, 建 立 了 股 东 大 会 董 事 会 监 事 会 制 度, 制 定 了 股 东 大 会 议 事 规 则 董 事 会 议 事 规 则 监 事 会 议 事 规 则, 能 够 按 照 公 司 法 公 司 章 程 及 相 关 议 事 规 则 的 规 定 规 范 运 作, 没 有 发 现 重 大 违 法 违 规 现 象 此 外, 对 公 司 经 营 中 的 一 些 重 大 事 项 还 制 订 了 相 关 决 策 程 序 与 规 则, 制 定 了 关 联 交 易 管 理 办 法 重 大 事 项 决 策 权 限 管 理 办 法 并 得 到 了 较 好 的 执 行 经 项 目 小 组 审 查 公 司 历 次 三 会 材 料, 公 司 的 董 事 监 事 及 高 级 管 理 人 员 的 变 更 均 符 合 有 关 规 定, 并 履 行 了 必 要 的 法 律 程 序 项 目 小 组 与 公 司 管 理 层 进 行 了 有 关 诚 信 情 况 的 沟 通, 并 取 得 了 公 司 管 理 层 所 签 署 的 书 面 声 明, 承 诺 近 二 年 无 违 法 违 规 行 为, 无 应 对 所 任 职 公 司 最 近 二 年 内 因 重 大 违 法 违 规 行 为 被 处 罚 负 有 责 任, 无 个 人 到 期 未 偿 还 的 大 额 债 务 欺 诈 或 其 他

不 诚 信 行 为 项 目 小 组 通 过 调 查 公 司 原 始 记 录, 询 问 公 司 员 工 等 方 式 进 行 补 充 调 查, 没 有 发 现 公 司 管 理 层 有 不 良 诚 信 状 况 的 记 录 主 办 券 商 认 为 公 司 符 合 公 司 治 理 结 构 健 全, 合 法 规 范 经 营 的 要 求 第 四 股 权 明 晰, 股 票 发 行 和 转 让 行 为 合 法 合 规 ( 一 ) 有 限 公 司 的 设 立 及 股 权 变 更 1 2006 年 5 月, 有 限 公 司 成 立 2006 年 4 月 25 日, 西 安 市 工 商 行 政 管 理 局 向 华 众 电 子 核 发 名 称 预 核 私 字 [2006] 第 0100060425049 号 企 业 名 称 预 先 核 准 通 知 书, 准 予 预 先 核 准 西 安 华 众 电 子 科 技 有 限 公 司 名 称, 有 效 期 至 2006 年 10 月 24 日 公 司 发 起 人 为 姚 定 江 姚 定 河, 于 2006 年 4 月 1 日 制 定 了 公 司 章 程 根 据 西 安 华 众 电 子 科 技 有 限 公 司 章 程 规 定 : 各 发 起 人 以 货 币 出 资 60 万 元, 其 中 姚 定 江 出 资 40 万 元, 占 注 册 资 本 的 66.67%; 姚 定 河 出 资 20 万 元, 占 注 册 资 本 的 33.33% 设 立 时 实 缴 出 资 共 60 万 元 2006 年 4 月 28 日, 陕 西 中 庆 有 限 责 任 会 计 师 事 务 所 出 具 了 陕 中 庆 验 字 (2006)0660 号 验 资 报 告, 截 止 2006 年 4 月 28 日, 已 收 到 全 体 股 东 缴 纳 的 注 册 资 本 合 计 人 民 币 60 万 元, 出 资 方 式 均 为 货 币 2006 年 5 月 11 日, 西 安 华 众 电 子 科 技 有 限 公 司 经 西 安 市 工 商 行 政 管 理 局 依 法 核 准 注 册 成 立, 领 取 了 注 册 号 为 6101012429941 的 企 业 法 人 营 业 执 照, 公 司 正 式 成 立 公 司 注 册 资 本 为 60 万 元, 公 司 类 型 为 有 限 责 任 公 司, 法 定 代 表 人 为 姚 定 江, 住 所 为 西 安 市 雁 塔 区 南 窑 头 村 东 区 16 排 6 号 公 司 经 营 范 围 为 计 算 机 软 件 液 晶 产 品 电 子 产 品 ( 除 专 控 ) 家 用 电 器 通 信 产 品 ( 除 专 控 ) 计 算 机 网 络 设 备 机 电 产 品 ( 除 专 控 ) 的 开 发 销 售 维 修 及 其 技 术 转 让 技 术 咨 询 服 务 有 限 公 司 设 立 时, 股 权 结 构 为 : 序 号 股 东 名 称 出 资 额 ( 万 元 ) 出 资 比 例 (%) 出 资 方 式 1 姚 定 江 40.00 66.67 货 币 2 姚 定 河 20.00 33.33 货 币 合 计 60.00 100.00 -- 2 2009 年 5 月, 有 限 公 司 第 一 次 增 资

2009 年 5 月 25 日, 公 司 召 开 股 东 会, 全 体 股 东 一 致 同 意 增 加 注 册 资 本, 注 册 资 本 由 60 万 元 增 加 至 500 万 元, 新 增 的 440 万 元 注 册 资 本 由 姚 定 江 以 货 币 形 式 出 资 360 万 元, 姚 定 河 以 货 币 形 式 出 资 80 万 元 增 资 后, 姚 定 江 持 有 公 司 80% 的 股 权 ; 姚 定 河 持 有 公 司 20% 的 股 权 2009 年 5 月 26 日, 陕 西 德 仁 会 计 师 事 务 所 出 具 了 陕 德 会 验 字 (2009) 第 D05299 号 验 资 报 告, 截 止 2009 年 5 月 26 日, 公 司 已 收 到 股 东 姚 定 江 姚 定 河 新 增 的 注 册 资 本 共 计 人 民 币 440 万 元, 出 资 方 式 均 为 货 币 2009 年 5 月 30 日, 公 司 就 上 述 增 资 情 况 在 西 安 市 工 商 行 政 管 理 局 办 理 了 变 更 登 记 手 续, 领 取 了 注 册 号 为 610100100130783-A 的 企 业 法 人 营 业 执 照 增 资 后, 公 司 股 权 结 构 如 下 : 序 号 股 东 名 称 出 资 额 ( 万 元 ) 出 资 比 例 (%) 出 资 方 式 1 姚 定 江 400.00 80.00 货 币 2 姚 定 河 100.00 20.00 货 币 合 计 500.00 100.00 -- 3 2013 年 7 月, 有 限 公 司 第 二 次 增 资 2013 年 7 月 19 日, 有 限 公 司 召 开 股 东 会, 全 体 股 东 一 致 同 意 : 增 加 公 司 注 册 资 本, 注 册 资 本 由 500 万 元 增 加 至 1000 万 元 新 增 的 500 万 元 注 册 资 本 由 姚 定 江 以 货 币 形 式 出 资 400 万 元 ; 姚 定 河 以 货 币 形 式 出 资 100 万 元 增 资 后, 姚 定 江 持 有 公 司 80% 的 股 权 ; 姚 定 河 持 有 公 司 20% 的 股 权 2013 年 7 月 19 日, 陕 西 唐 都 会 计 师 事 务 所 出 具 了 陕 唐 市 验 字 (2013) 第 442 号 验 资 报 告, 截 止 2013 年 7 月 19 日, 公 司 已 收 到 股 东 姚 定 江 姚 定 河 新 增 的 注 册 资 本 共 计 人 民 币 500 万 元, 出 资 方 式 均 为 货 币 2013 年 7 月 23 日, 有 限 公 司 就 上 述 事 项 在 陕 西 市 工 商 行 政 管 理 局 办 理 了 工 商 变 更 登 记 手 续, 领 取 了 注 册 号 为 610100100130783 的 企 业 法 人 营 业 执 照 增 资 后, 公 司 股 权 结 构 如 下 : 序 号 股 东 名 称 出 资 额 ( 万 元 ) 出 资 比 例 (%) 出 资 方 式 1 姚 定 江 800.00 80.00 货 币 2 姚 定 河 200.00 20.00 货 币 合 计 1000.00 100.00 -- ( 二 ) 股 份 公 司 的 股 份 发 行 及 转 让

4 2016 年 2 月, 有 限 公 司 整 体 变 更 为 股 份 公 司 2015 年 12 月 23 日, 有 限 公 司 召 开 股 东 会, 全 体 股 东 一 致 同 意 有 限 公 司 整 体 变 更 为 股 份 公 司, 以 2015 年 12 月 31 日 为 基 准 日 对 有 限 公 司 的 资 产 进 行 审 计 和 评 估 2016 年 1 月 12 日, 北 京 兴 华 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 出 具 (2016) 京 会 兴 审 字 第 10010002 号 审 计 报 告, 有 限 公 司 截 至 2015 年 12 月 31 日 净 资 产 为 人 民 币 11,242,049.63 元 ;2016 年 1 月 14 日, 北 京 大 展 资 产 评 估 有 限 公 司 出 具 大 展 评 报 字 [2016] 第 0005 号 评 估 报 告, 有 限 公 司 截 至 评 估 基 准 日 2015 年 12 月 31 日 的 净 资 产 评 估 值 为 1125.47 万 元 2016 年 1 月 15 日, 有 限 公 司 召 开 股 东 会, 全 体 股 东 一 致 同 意 有 限 公 司 整 体 变 更 为 西 安 华 众 电 子 科 技 股 份 有 限 公 司 ; 同 意 以 不 高 于 经 审 计 的 账 面 净 资 产 11,242,049.63 元 人 民 币 且 不 高 于 经 评 估 的 净 资 产 值 1125.47 万 元 人 民 币 折 股 10,000,000 股 整 体 变 更 为 股 份 公 司, 各 股 东 所 持 股 权 比 例 不 变, 余 额 1,242,049.63 元 人 民 币 计 入 资 本 公 积, 公 司 注 册 资 本 为 10,000,000 元 人 民 币 2016 年 1 月 15 日, 公 司 全 体 股 东 作 为 发 起 人 签 订 发 起 人 协 议, 协 议 约 定 有 限 公 司 以 2015 年 12 月 31 日 为 基 准 日 进 行 审 计 的 净 资 产 折 股 整 体 变 更 为 股 份 有 限 公 司, 各 股 东 所 持 股 权 比 例 不 变 2016 年 1 月 20 日, 北 京 兴 华 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 出 具 (2016) 京 会 兴 验 字 第 10010004 号 验 资 报 告, 确 认 公 司 已 收 到 全 体 股 东 以 其 拥 有 的 有 限 公 司 净 资 产 折 合 的 股 本 10,000,000.00 元, 折 股 余 额 1,242,049.63 元 计 入 资 本 公 积 2016 年 1 月 15 日, 股 份 公 司 召 开 职 工 代 表 大 会, 会 议 选 举 李 艳 婷 为 职 工 代 表 监 事 2016 年 2 月 1 日, 股 份 公 司 召 开 第 一 次 临 时 股 东 大 会, 全 体 股 东 审 议 通 过 了 关 于 公 司 筹 备 情 况 的 报 告 关 于 整 体 变 更 设 立 股 份 公 司 的 议 案 关 于 股 份 公 司 章 程 的 议 案 选 举 姚 定 江 姚 定 河 李 伦 贾 伟 锋 冯 雪 组 成 股 份 公 司 第 一 届 董 事 会, 选 举 姜 艳 提 王 莎 莎 为 股 份 公 司 股 东 代 表 监 事 与 职 工 代 表 监 事 李 艳 婷 组 成 股 份 公 司 第 一 届 监 事 会 2016 年 2 月 1 日, 公 司 召 开 第 一 届 董 事 会 第 一 次 会 议, 会 议 选 举 姚 定 江 为 股 份 公 司 董 事 长 ; 聘 任 姚 定 江 为 股 份 公 司 总 经 理 ; 聘 任 李 伦 为 股 份 公 司 副 总 经 理 ; 聘 任 索 银 兵 为 股 份 公 司 董 事 会 秘 书 ; 聘 任 索 银 兵 为 股 份 公 司 财 务 负 责 人 2016 年 2 月 1 日, 公 司 召 开 第 一 届 监 事 会 第 一 次 会 议, 会 议 选 举 姜 艳 提 为 公 司 监 事 会 主 席

2016 年 2 月 29 日, 西 安 华 众 电 子 科 技 股 份 有 限 公 司 取 得 了 西 安 市 工 商 行 政 管 理 局 颁 发 的 统 一 社 会 信 用 代 码 为 9161013178357283XG 的 营 业 执 照, 股 份 公 司 正 式 成 立 公 司 注 册 资 本 为 1000 万 元, 法 定 代 表 人 为 姚 定 江, 住 所 为 西 安 市 高 新 区 锦 业 路 1 号 绿 地 中 央 广 场 - 领 海 AB 座 第 2 幢 1 单 元 4 层 10403 号 房, 经 营 范 围 为 机 动 车 驾 驶 人 考 试 系 统 GPS 定 位 系 统 计 算 机 软 硬 件 系 统 通 信 产 品 网 络 设 备 产 品 电 子 产 品 机 电 产 品 ( 不 含 汽 车 ) 交 通 产 品 的 开 发 生 产 销 售 维 护 及 技 术 转 让 技 术 咨 询 服 务 ( 以 上 经 营 范 围 除 国 家 规 定 的 专 控 及 前 置 许 可 证 项 目 ) 股 份 公 司 设 立 时, 股 权 结 构 为 : 序 号 股 东 名 称 股 本 总 额 ( 股 ) 出 资 比 例 (%) 出 资 方 式 1 姚 定 江 8,000,000 80.00 净 资 产 2 姚 定 河 2,000,000 20.00 净 资 产 合 计 10,000,000 100.00 -- 有 限 公 司 变 更 为 股 份 公 司, 不 存 在 以 未 分 配 利 润 转 增 股 本 的 情 形 公 司 股 东 已 承 诺, 未 来 出 现 以 未 分 配 利 润 或 盈 余 公 积 转 增 股 本 的 情 形, 将 依 法 向 税 务 机 关 申 报 并 以 自 有 资 金 缴 纳 主 管 税 务 机 关 要 求 缴 纳 的 个 人 所 得 税 综 上, 主 办 券 商 认 为 公 司 符 合 股 权 明 晰, 股 票 发 行 和 转 让 行 为 合 法 合 规 的 要 求 第 五 主 办 券 商 推 荐 并 持 续 督 导 2016 年 3 月 10 日 西 部 证 券 与 华 众 电 子 签 订 了 推 荐 挂 牌 并 持 续 督 导 协 议, 由 西 部 证 券 作 为 推 荐 主 办 券 商 推 荐 华 众 电 子 进 入 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 挂 牌 并 持 续 督 导 主 办 券 商 认 为 公 司 符 合 主 办 券 商 推 荐 并 持 续 督 导 的 要 求 第 六 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 要 求 的 其 他 条 件 无 综 上 所 述, 主 办 券 商 认 为 公 司 符 合 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 业 务 规 则 ( 试 行 ) 第 二 章 规 定 的 挂 牌 要 求 三 内 核 程 序 及 内 核 意 见

我 公 司 推 荐 华 众 电 子 股 票 进 入 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 挂 牌 及 公 开 转 让 项 目 内 核 小 组 于 2016 年 3 月 23 日 -3 月 25 日 对 华 众 电 子 拟 申 请 股 票 进 入 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 挂 牌 及 公 开 转 让 的 申 请 文 件 进 行 了 认 真 审 阅, 于 2016 年 3 月 25 日 召 开 了 内 核 会 议 参 加 会 议 的 内 核 成 员 为 张 平 ( 行 业 专 家 ) 宁 丁 ( 注 册 会 计 师 内 核 专 员 ) 朱 青 徐 毓 秀 张 素 贤 王 平 林 琳 ( 律 师 ) 七 人, 其 中 律 师 注 册 会 计 师 行 业 专 家 各 一 名 上 述 内 核 成 员 不 存 在 近 三 年 内 有 违 法 违 规 记 录 的 情 形 ; 不 存 在 担 任 项 目 小 组 成 员 的 情 形 ; 不 存 在 持 有 拟 推 荐 公 司 股 份 或 在 该 公 司 中 任 职 以 及 存 在 其 他 可 能 影 响 其 公 正 履 行 职 责 的 情 形 根 据 全 国 股 份 转 让 系 统 公 司 颁 布 的 主 办 券 商 尽 职 调 查 工 作 指 引 及 业 务 规 则 关 于 公 司 股 票 进 入 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 挂 牌 的 相 关 要 求, 内 核 成 员 经 审 核 讨 论, 对 华 众 电 子 本 次 申 请 股 票 在 全 国 股 份 转 让 系 统 挂 牌 及 公 开 转 让 出 具 如 下 审 核 意 见 : ( 一 ) 我 公 司 内 核 小 组 按 照 主 办 券 商 尽 职 调 查 工 作 指 引 的 要 求 对 项 目 小 组 制 作 的 西 安 华 众 电 子 科 技 股 份 有 限 公 司 股 票 进 入 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 挂 牌 及 公 开 转 让 的 尽 职 调 查 报 告 进 行 了 审 阅, 并 对 尽 职 调 查 工 作 底 稿 进 行 了 抽 查 核 实 认 为 : 项 目 小 组 已 按 照 主 办 券 商 尽 职 调 查 工 作 指 引 的 要 求 对 公 司 进 行 了 实 地 考 察 资 料 核 查 等 工 作 ; 项 目 小 组 中 的 注 册 会 计 师 律 师 行 业 分 析 师 已 就 尽 职 调 查 中 涉 及 的 财 务 会 计 事 项 法 律 事 项 业 务 技 术 事 项 出 具 了 调 查 报 告 项 目 小 组 已 按 照 主 办 券 商 尽 职 调 查 工 作 指 引 的 要 求 进 行 了 尽 职 调 查 ( 二 ) 根 据 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 挂 牌 公 司 信 息 披 露 细 则 ( 试 行 ) 和 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 公 开 转 让 说 明 书 内 容 与 格 式 指 引 ( 试 行 ) 的 要 求, 公 司 制 作 了 公 开 转 让 说 明 书, 挂 牌 前 拟 披 露 信 息 基 本 符 合 信 息 披 露 的 要 求 ( 三 ) 公 司 于 2006 年 5 月 11 日 由 自 然 人 姚 定 江 姚 定 河 以 货 币 出 资 设 立, 公 司 依 法 设 立 且 存 续 满 两 年 ; 公 司 业 务 明 确, 具 有 持 续 经 营 能 力 ; 公 司 成 立 以 来, 建 立 了 股 东 大 会 董 事 会 监 事 会 的 法 人 治 理 结 构 且 运 行 规 范, 公 司 治 理 机 制 健 全, 合 法 规 范 经 营 ; 公 司 股 权 明 晰, 股 票 发 行 和 转 让 行 为 合 法 合 规 ; 主 办 券 商 西 部 证 券 推 荐 并 持 续 督 导 综 上 所 述, 主 办 券 商 认 为 华 众 电 子 符 合 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 业 务 规 则 ( 试 行 ) 第 2.1 条 有 关 挂 牌 的 条 件, 七 位 内 核 成 员 经 投 票 表 决, 一 致 同 意 推 荐 华 众 电 子 股 票 进 入 全 国 股 份 转 让 系 统 挂 牌 及 公 开 转 让

四 推 荐 意 见 我 公 司 经 过 对 华 众 电 子 的 尽 职 调 查, 认 为 华 众 电 子 符 合 全 国 股 份 转 让 系 统 公 司 发 布 的 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 业 务 规 则 ( 试 行 ) 对 公 司 股 票 挂 牌 规 定 的 条 件 华 众 电 子 拥 有 自 己 独 特 的 人 才 优 势, 拥 有 稳 定 的 客 户 群 体, 并 且 在 市 场 开 发 和 业 务 拓 展 上 不 断 加 大 投 入 力 度 华 众 电 子 主 营 业 务 为 机 动 车 驾 驶 人 考 试 系 统 ( 科 目 二 ( 场 地 考 试 系 统 ) 科 目 三 ( 道 路 考 试 系 统 )) 的 产 品 研 发 系 统 集 成 与 销 售 系 统 安 装 及 售 后 服 务, 主 要 面 向 的 客 户 包 括 : 全 国 各 省 市 公 安 交 警 总 队 交 警 支 队 及 车 管 所 监 控 中 心, 各 地 交 通 管 理 部 门, 全 国 驾 驶 人 培 训 机 构 投 资 驾 考 场 地 的 其 他 企 业 等, 是 国 内 较 早 专 业 研 究 与 制 造 机 动 车 驾 驶 人 考 试 系 统 的 服 务 商, 是 我 国 首 家 将 高 精 度 GPS 军 工 技 术 引 入 驾 考 行 业 的 企 业 公 司 股 东 由 境 内 自 然 人 组 成, 其 产 品 ( 服 务 ) 受 众 群 体 或 潜 在 消 费 者 分 布 于 全 国 多 个 省 市 目 前, 公 司 产 品 已 通 过 了 国 家 道 路 交 通 安 全 产 品 质 量 监 督 检 测 中 心 公 安 部 交 通 安 全 产 品 质 量 监 督 检 测 中 心 的 检 测, 产 品 销 售 网 络 辐 射 河 北 山 西 吉 林 辽 宁 黑 龙 江 陕 西 甘 肃 青 海 山 东 河 南 湖 北 湖 南 江 西 四 川 贵 州 云 南 西 藏 广 西 内 蒙 古 宁 夏 和 重 庆 等 多 个 省 份 和 地 区 国 家 高 度 重 视 软 件 产 业 发 展, 制 定 了 相 关 的 政 策 1992 年 计 算 机 软 件 著 作 权 登 记 办 法 颁 布 与 实 施 ;1998 年, 原 信 息 产 业 部 成 立, 负 责 振 兴 电 子 信 息 产 品 制 造 业 通 信 业 软 件 业, 推 进 国 民 经 济 与 社 会 服 务 信 息 化 ;2000 年 国 务 院 颁 布 了 鼓 励 软 件 产 业 和 集 成 电 路 产 业 发 展 的 若 干 政 策, 同 时 制 定 了 软 件 产 业 发 展 的 十 五 规 划 2015 年 电 子 信 息 产 业 及 软 件 产 业 战 略 规 划 等, 这 些 规 划 政 策 都 将 软 件 产 业 的 兴 衰 提 高 到 了 国 家 战 略 发 展 的 高 度, 软 件 产 业 自 此 进 入 全 面 加 快 发 展 阶 段 ;2005 年, 软 件 政 府 采 购 实 施 办 法 ( 征 求 意 见 稿 ) 在 中 国 政 府 采 购 网 上 公 示 并 征 求 企 业 意 见, 政 府 带 头 采 购 国 产 软 件 对 于 推 进 我 国 软 件 发 展 和 信 息 化 推 进 工 作 具 有 重 要 战 略 意 义 ;2011 年, 国 务 院 关 于 印 发 进 一 步 鼓 励 软 件 产 业 和 集 成 电 路 产 业 发 展 若 干 政 策 的 通 知 出 台, 首 次 提 出 引 导 企 业 将 信 息 技 术 研 发 应 用 业 务 外 包 给 专 业 企 业 鼓 励 政 府 部 门 将 电 子 政 务 建 设 和 数 据 处 理 工 作 中 的 一 般 性 业 务 发 包 给 专 业 软 件 和 信 息 服 务 企 业, 行 业 发 展 的 政 策 环 境 得 以 进 一 步 更 新 和 延 续

信 息 化 推 动 工 业 化 社 会 的 发 展 重 要 体 现 就 是 软 件 产 业 的 升 级 软 件 产 业 是 典 型 的 知 识 经 济 产 业, 我 国 软 件 业 现 在 处 于 初 创 期 的 后 期, 基 础 比 较 薄 弱, 但 市 场 非 常 广 阔 我 国 政 府 推 行 的 信 息 化 建 设 已 使 国 内 计 算 机 硬 件 市 场 高 速 发 展, 也 造 就 了 潜 在 的 软 件 市 场 从 政 策 层 面 看, 工 信 部 软 件 服 务 业 司 的 成 立, 为 软 件 产 业 的 发 展 及 定 位 奠 定 了 较 好 的 政 策 平 台 预 计 未 来 我 国 软 件 和 信 息 技 术 服 务 业 仍 将 继 续 保 持 高 速 增 长 公 司 在 未 来 将 进 一 步 提 高 在 行 业 的 品 牌 知 名 度, 加 快 技 术 研 发 稳 定 产 品 性 能 便 捷 操 作 系 统 提 高 服 务 效 率 在 产 品 市 场 占 有 率 不 断 提 升 的 前 提 下, 整 合 上 下 游 资 源, 参 与 到 客 户 的 全 价 值 链 运 营 的 过 程, 建 立 以 驾 考 为 中 心 的 汽 车 使 用 生 态 链 的 产 业, 华 众 电 子 拟 申 请 股 票 在 全 国 股 份 转 让 系 统 挂 牌 根 据 项 目 小 组 对 华 众 电 子 的 尽 职 调 查 情 况, 我 公 司 认 为 华 众 电 子 符 合 全 国 股 份 转 让 系 统 公 司 关 于 进 入 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 规 定 的 挂 牌 条 件, 公 司 所 处 的 行 业 具 有 较 大 发 展 空 间 鉴 于 上 述 原 因, 且 华 众 电 子 符 合 全 国 股 份 转 让 系 统 规 定 的 股 票 进 入 全 国 股 份 转 让 系 统 挂 牌 的 条 件, 我 公 司 推 荐 华 众 电 子 股 票 在 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 挂 牌 五 提 醒 投 资 者 注 意 事 项 ( 一 ) 驾 驶 人 培 训 与 考 试 系 统 未 来 市 场 发 展 空 间 不 明 朗 的 风 险 公 司 主 营 业 务 产 品 智 能 驾 驶 人 培 训 与 考 试 系 统 具 有 一 定 的 使 用 寿 命 周 期, 在 出 现 下 游 客 户 新 增 考 场 现 有 尚 未 使 用 电 子 化 考 试 的 考 场 电 子 化 改 造 现 有 考 场 新 增 考 试 系 统 设 备 现 有 考 场 根 据 公 安 部 新 规 定 对 考 试 系 统 设 备 修 改 更 新 产 品 自 然 损 坏 的 更 新 生 活 观 念 改 变 提 高 持 驾 照 人 口 普 及 比 例 等 情 况 时 会 对 公 司 产 品 产 生 需 求 未 来 随 着 我 国 人 口 出 生 率 下 降 各 地 汽 车 限 购 政 策 出 台 等 均 可 能 导 致 驾 驶 员 学 习 考 试 人 数 降 低, 进 而 影 响 下 游 客 户 对 公 司 主 营 产 品 的 需 求 ( 二 ) 政 策 变 动 的 风 险 自 2004 年 以 来, 伴 随 着 公 安 部 91 号 令 111 号 令 123 号 令 的 颁 布 实 施, 我 国 驾 驶 人 培 训 与 考 试 逐 步 由 人 工 评 判 走 向 电 子 化 评 判 各 级 公 安 交 管 部 门 关 于 交 通 安 全 的 重 视 与 监 管 强 化, 直 接 促 进 了 驾 驶 人 电 子 化 培 训 与 考 试 的 普 及 率, 带 动 了 行 业 内 企 业 的 发 展 未 来 若 公 安 部 门 对 于 电 子 化 考 试 规 则 长 期 保 持 稳 定, 则 公 司 未 来 可 能 出 现 经 营 业 绩 增 长 趋 缓 甚 至 业 绩 下 滑 的 风 险 ; 若 公 安 部 门 减 少 或 放 弃 我 国 驾 驶 人 电 子 化 考 试, 则 可 能 出 现 公 司 产 品 需 求 减 少 效 益 下 滑 的 风 险

( 三 ) 技 术 进 步 和 产 品 更 新 风 险 公 司 主 营 产 品 技 术 标 准 与 公 安 部 交 通 部 等 主 管 部 门 的 政 策 规 定 密 切 相 关, 从 历 次 主 管 部 门 调 整 考 试 细 则 与 具 体 指 标 的 情 况 来 看, 公 司 必 须 及 时 反 应, 持 续 开 展 以 技 术 指 标 为 中 心 的 技 术 研 发, 提 高 产 品 精 度 强 化 设 备 质 量 降 低 成 本 若 公 司 的 产 品 不 适 应 主 管 部 门 的 技 术 要 求, 以 及 下 游 客 户 对 质 量 和 成 本 的 要 求, 不 能 及 时 进 行 技 术 创 新 技 术 储 备, 公 司 市 场 地 位 市 场 份 额 和 经 营 业 绩 会 受 到 影 响 ( 四 ) 实 际 控 制 人 不 当 控 制 风 险 姚 定 江 持 有 公 司 80% 股 份, 为 公 司 的 控 股 股 东 自 公 司 成 立 以 来 历 任 公 司 执 行 董 事 董 事 长 总 经 理, 能 够 对 公 司 股 东 会 股 东 大 会 的 决 议 产 生 重 大 影 响, 能 够 实 际 支 配 公 司 行 为, 为 公 司 的 实 际 控 制 人 如 姚 定 江 利 用 其 控 股 地 位, 通 过 行 使 表 决 权 等 方 式 对 公 司 的 经 营 决 策 人 事 及 财 务 等 进 行 不 当 控 制, 可 能 会 给 公 司 经 营 和 其 他 少 数 权 益 股 东 带 来 风 险 ( 五 ) 负 债 过 高 风 险 公 司 报 告 期 内 资 产 负 债 率 分 别 为 75.25% 63.77%, 处 于 较 高 水 平, 主 要 由 预 收 款 过 高 所 致, 如 果 不 能 及 时 发 货, 将 存 在 支 付 违 约 金, 使 经 营 陷 入 困 境 的 风 险

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