江 苏 省 江 苏 省 证 券 业 协 会 会 员 之 家 2016 年 第 7 期 总 字 第 14 期 2016 年 9 月 30 日 目 录 协 会 动 态 02 江 苏 省 证 券 业 协 会 私 募 基 金 业 务 交 流 会 简 报 04 江 苏 地 区 报 价 系 统 资 产 证 券

江 苏 省 江 苏 省 证 券 业 协 会 会 员 之 家 2016 年 第 7 期 总 字 第 14 期 2016 年 9 月 30 日 1

江 苏 省 江 苏 省 证 券 业 协 会 会 员 之 家 2016 年 第 7 期 总 字 第 14 期 2016 年 9 月 30 日 目 录 协 会 动 态 02 江 苏 省 证 券 业 协 会 私 募 基 金 业 务 交 流 会 简 报 04 江 苏 地 区 报 价 系 统 资 产 证 券 化 业 务 专 题 培 训 班 简 报 07 心 系 灾 区 爱 心 驰 援 向 阜 宁 射 阳 灾 区 爱 心 捐 助 活 动 报 道 09 二 〇 一 六 年 八 月 份 江 苏 省 证 券 营 业 部 统 计 月 报 会 员 风 采 15 做 理 性 投 资 人 东 吴 证 券 携 中 小 投 资 者 走 进 苏 南 上 市 公 司 18 创 新 投 教 形 式 丰 富 投 教 活 动 东 海 证 券 投 资 者 教 育 主 题 游 戏 全 新 上 线 热 点 资 讯 21 合 规 挺 在 前 风 控 绷 紧 弦 江 苏 证 监 局 召 开 辖 区 2016 年 第 二 次 证 券 期 货 公 司 合 规 风 控 座 谈 会 23 以 调 促 和 以 调 止 争 江 苏 证 监 局 全 力 构 建 证 券 期 货 纠 纷 多 元 化 解 机 制 1

协 会 动 态 江 苏 省 证 券 业 协 会 私 募 基 金 业 务 交 流 会 简 报 来 源 : 江 苏 省 证 券 业 协 会 9 月 6 日, 为 提 升 江 苏 省 内 证 券 经 营 机 构 服 务 私 募 基 金 能 力, 我 会 在 南 京 举 办 私 募 基 金 业 务 交 流 活 动, 邀 请 中 国 证 券 投 资 基 金 业 协 会 私 募 基 金 部 产 品 备 案 负 责 人 刘 宇 铭 主 任 来 宁 授 课 刘 主 任 首 先 对 资 管 及 私 募 行 业 概 况 进 行 了 介 绍, 对 私 募 基 金 自 律 体 系 进 行 了 解 读, 并 对 私 募 基 金 发 展 进 行 了 展 望 ; 其 次, 刘 主 任 重 点 对 私 募 基 金 募 集 行 为 管 理 办 法 私 募 基 金 合 同 指 引 等 自 律 规 则 进 行 了 重 点 解 读 ; 最 后, 刘 主 任 对 证 券 期 货 经 营 机 构 私 募 资 产 管 理 业 务 运 作 管 理 暂 行 规 定 中 的 部 分 重 点 条 款 进 行 了 说 明 刘 主 任 采 取 理 论 与 案 例 结 合 的 方 式, 授 课 内 容 生 动 有 趣, 使 参 会 嘉 宾 对 私 募 基 金 业 务 有 了 更 深 的 认 识 互 动 环 节 中, 与 会 嘉 宾 发 言 踊 跃 互 动 热 烈 中 基 协 专 2

协 会 动 态 家 同 与 会 嘉 宾 就 不 同 类 型 基 金 的 备 案 标 准 新 备 案 系 统 的 情 况 券 商 直 投 产 品 的 备 案 券 商 资 管 产 品 的 备 案 等 问 题 进 行 了 交 流 江 苏 省 证 券 业 协 会 2016 年 9 月 7 日 3

协 会 动 态 江 苏 地 区 报 价 系 统 资 产 证 券 化 业 务 专 题 培 训 班 简 报 来 源 : 江 苏 省 证 券 业 协 会 为 拓 展 省 内 证 券 从 业 人 员 金 融 知 识, 促 进 证 券 经 营 机 构 创 新 业 务 开 展, 江 苏 省 证 券 业 协 会 于 9 月 26 日 下 午 在 江 苏 省 会 议 中 心 举 办 江 苏 地 区 报 价 系 统 资 产 证 券 化 业 务 专 题 培 训 班, 省 内 法 人 券 商 相 关 业 务 骨 干 部 分 证 券 分 支 机 构 负 责 人 和 相 关 业 务 骨 干 共 计 250 余 人 参 加 了 培 训 本 次 培 训 为 期 半 天, 邀 请 了 中 证 机 构 间 报 价 系 统 股 份 有 限 公 司 市 场 发 展 部 和 固 收 业 务 部 的 老 师 给 参 训 学 员 们 授 课 首 先, 培 训 老 师 介 绍 了 中 证 报 价 的 发 展 历 程 和 概 况 与 金 融 同 业 合 作 概 况 以 及 报 价 系 统 框 架 下 机 构 合 作 的 特 点 与 趋 势 其 次, 培 训 老 师 详 细 叙 述 了 报 价 系 统 资 产 证 券 化 业 务 挂 牌 流 程, 重 点 介 绍 了 审 核 关 注 的 要 点 第 三, 培 训 老 师 介 绍 了 2016 4

协 会 动 态 上 半 年 资 产 证 券 化 市 场 概 况 和 报 价 系 统 资 产 证 券 化 的 运 营 情 况, 同 时, 还 分 享 了 大 类 基 础 资 产 的 相 关 案 例 最 后, 来 自 华 泰 证 券 资 产 管 理 有 限 公 司 机 构 部 的 易 雯 萱 副 总 裁, 通 过 介 绍 华 泰 资 管 的 成 功 案 例, 向 参 训 学 员 展 示 了 企 业 资 产 证 券 化 一 般 要 点 和 操 作 实 务 本 次 培 训 报 到 继 续 采 用 扫 描 协 会 微 信 公 众 号 二 维 码, 参 训 人 员 自 行 操 作 现 场 会 议 签 到 的 全 新 模 式, 显 著 提 高 了 会 议 签 到 的 效 率, 缩 短 报 到 时 间 本 次 专 题 培 训 专 业 性 强 贴 合 会 员 单 位 业 务 需 要, 进 一 步 加 深 江 苏 地 区 证 券 经 营 机 构 资 产 证 券 化 业 务 的 全 面 了 解 培 训 过 后, 协 会 将 此 次 讲 师 授 课 课 件 通 过 江 苏 资 本 市 场 网 和 协 会 联 络 员 群 进 行 分 享, 并 针 对 此 次 培 训 进 行 问 卷 调 查, 收 集 参 训 单 位 反 馈 意 见, 为 今 后 举 办 更 贴 近 会 员 单 位 需 要 的 培 训 作 参 考, 进 一 步 提 高 协 会 培 训 工 作 实 效 性 江 苏 省 证 券 业 协 会 2016 年 9 月 27 日 5

协 会 动 态 心 系 灾 区 爱 心 驰 援 向 阜 宁 射 阳 灾 区 爱 心 捐 助 活 动 报 道 来 源 : 江 苏 省 证 券 业 协 会 2016 年 6 月 23 日 14 时 左 右, 江 苏 省 盐 城 市 阜 宁 射 阳 等 地 遭 强 龙 卷 风 袭 击, 灾 情 十 分 严 重 造 成 近 百 人 遇 难,800 多 人 受 伤, 灾 区 群 众 生 命 财 产 损 失 极 其 严 重 虽 然 我 们 无 法 阻 止 灾 难 带 来 的 伤 害, 但 可 以 守 望 相 助, 众 志 成 城 为 此, 江 苏 省 证 券 业 协 会 迅 速 与 盐 城 市 慈 善 总 会 取 得 联 系, 详 细 询 问 了 灾 区 现 状 以 及 灾 区 需 求, 并 于 6 月 28 日 上 午 向 省 内 会 员 单 位 发 出 心 系 灾 区 爱 心 驰 援 向 阜 宁 射 阳 灾 区 爱 心 捐 助 倡 议 书, 并 通 过 协 会 公 众 号 将 这 一 倡 议 书 推 送 给 八 万 多 名 关 注 者 倡 议 书 刚 刚 发 出, 便 得 到 了 积 极 响 应, 从 协 会 工 作 人 员 到 会 员 单 位 再 到 省 内 从 业 人 员, 纷 纷 踊 跃 地 为 受 灾 地 区 奉 献 一 份 爱 心 华 泰 证 券 率 先 行 动, 以 公 司 党 委 名 义 向 灾 区 捐 款 300 万 元, 同 时 在 公 司 内 积 极 组 织 公 司 员 工 为 受 灾 地 区 捐 助 54.8 万 接 着, 东 吴 证 券 以 公 司 名 义 向 灾 区 捐 款 100 万, 组 织 公 司 员 工 捐 助 12.6 万 ; 南 京 证 券 以 公 司 名 义 向 灾 区 捐 款 100 万, 组 织 公 司 员 工 捐 助 2.5 万 ; 东 海 证 券 以 公 司 名 义 向 灾 区 捐 款 100 万, 组 织 公 司 员 工 捐 助 3.5 万 ; 国 联 证 券 以 公 司 名 义 向 灾 区 捐 款 100 万, 组 织 员 工 捐 助 11.7 万 ; 华 英 证 券 组 织 员 工 捐 助 6800 元 除 此 以 外, 省 内 异 地 券 商 分 支 机 6

协 会 动 态 构 共 向 灾 区 捐 助 83.95 万, 协 会 工 作 人 员 向 灾 区 捐 助 2200 元 整 个 江 苏 地 区 证 券 行 业 通 过 不 同 捐 助 渠 道, 共 向 阜 宁 射 阳 受 灾 地 区 捐 助 869.95 万! 奉 献 一 颗 爱 心 就 能 积 蓄 一 份 力 量, 送 去 一 份 真 情 就 能 点 燃 一 份 希 望! 希 望 江 苏 证 券 行 业 的 这 份 爱 心 能 帮 助 灾 区 人 民 战 胜 灾 害, 渡 过 生 活 难 关, 早 日 重 建 家 园! 江 苏 省 证 券 业 协 会 2016 年 9 月 7

协 会 动 态 二 〇 一 六 年 八 月 份 江 苏 省 证 券 营 业 部 统 计 月 报 来 源 : 江 苏 省 证 券 业 协 会 协 会 信 息 管 理 平 台 统 计 结 果 显 示, 截 止 2016 年 8 月 底, 全 省 开 展 经 纪 业 务 并 在 协 会 系 统 中 报 送 数 据 的 证 券 经 营 机 构 共 计 710 家 710 家 证 券 经 营 机 构 8 月 份 共 实 现 综 合 交 易 额 24895.17 亿 元, 其 中 股 基 交 易 额 18225.66 亿 元 手 续 费 收 入 总 计 7.25 亿 元, 全 部 营 业 收 入 总 计 7.45 亿 元, 利 润 总 计 2.48 亿 元, 其 中 440 家 单 位 实 现 盈 利, 占 比 为 61.97% 本 月 净 增 资 金 账 户 20.62 万 户, 月 末 资 金 账 户 总 数 为 1209.88 万 户 8 月 全 省 平 均 佣 金 率 万 分 之 四 点 零 一 各 项 数 据 具 体 统 计 情 况 如 下 : 一 证 券 经 营 机 构 分 布 情 况 1 截 止 2016 年 8 月 底, 江 苏 省 报 送 经 营 数 据 的 证 券 经 营 机 构 共 710 家 ( 管 理 类 机 构 不 报 送 经 营 数 据 ), 较 上 月 增 加 11 家 表 1 8 月 开 展 证 券 经 纪 业 务 经 营 机 构 地 区 分 布 情 况 单 位 : 家 常 淮 连 云 南 南 苏 泰 无 宿 徐 盐 扬 镇 州 安 港 京 通 州 州 锡 迁 州 城 州 江 7 月 末 证 券 经 营 机 构 数 量 54 15 13 142 50 158 25 106 10 27 34 35 30 8 月 末 证 券 经 营 机 构 数 量 56 15 13 147 50 159 25 107 10 28 34 36 30 2 截 止 2016 年 8 月, 江 苏 省 证 券 经 营 机 构 会 员 数 量 为 747 家, 其 中 包 含 6 家 法 人 证 券 公 司,69 家 证 券 分 公 司 ( 部 分 为 管 理 类 ),3 家 投 资 咨 询 机 构,669 家 证 券 营 业 部 表 2 8 月 全 省 证 券 经 营 机 构 分 布 情 况 单 位 : 家 8

协 会 动 态 地 区 法 人 公 司 数 量 地 区 分 公 司 数 量 证 券 营 业 部 数 量 投 资 咨 询 公 司 数 量 常 州 1 6 51 0 淮 安 0 1 14 0 连 云 港 0 1 13 0 南 京 2 33 129 2 南 通 0 3 49 0 苏 州 1 9 154 0 泰 州 0 2 23 0 无 锡 2 8 102 1 宿 迁 0 0 10 0 徐 州 0 1 27 0 盐 城 0 2 33 0 扬 州 0 1 36 0 镇 江 0 2 28 0 合 计 6 69 669 3 二 证 券 交 易 情 况 1 地 区 交 易 情 况 2016 年 8 月, 全 省 证 券 综 合 交 易 额 24895.17 亿 元, 其 中 股 基 交 易 额 18225.66 亿 元 南 京 地 区 交 易 额 最 高, 综 合 成 交 额 占 全 部 交 易 额 的 29.13%, 宿 迁 地 区 综 合 成 交 额 最 低, 综 合 成 交 额 占 全 省 交 易 额 的 0.43% 表 3 8 月 地 区 证 券 交 易 情 况 表 单 位 : 亿 元 常 州 淮 安 连 云 港 南 京 南 通 苏 州 泰 州 地 区 综 合 交 易 额 2199.93 267.58 233.50 7241.12 1884.62 5435.61 586.78 部 均 综 合 交 易 额 39.28 17.84 17.96 49.26 38.46 34.19 23.47 综 合 交 易 额 中 位 数 12.54 2.44 9.49 24.45 16.38 7.60 14.19 地 区 股 基 交 易 额 1671.62 243.29 212.35 4788.38 1353.13 3884.59 516.16 部 均 股 基 交 易 额 29.85 16.22 16.33 32.57 27.61 24.43 20.65 股 基 交 易 额 中 位 数 9.82 2.44 6.80 16.71 11.13 7.12 12.41 无 锡 宿 迁 徐 州 盐 城 扬 州 镇 江 综 合 交 易 额 3599.75 105.85 972.48 561.70 980.14 826.10 部 均 综 合 交 易 额 33.64 10.58 34.73 16.52 27.23 27.54 综 合 交 易 额 中 位 数 7.08 6.54 15.07 6.35 17.73 13.41 股 基 交 易 额 2682.08 103.02 720.19 517.40 820.82 712.62 部 均 股 基 交 易 额 25.07 10.30 25.72 15.22 22.80 23.75 股 基 交 易 额 中 位 数 5.29 6.18 12.66 6.21 14.50 11.66 9

协 会 动 态 2 法 人 券 商 省 内 交 易 情 况 表 4 8 月 法 人 券 商 江 苏 地 区 交 易 情 况 单 位 : 万 元 数 量 占 比 综 合 交 易 额 占 比 股 基 交 易 额 占 比 华 泰 证 券 103 14.51% 77473925.03 31.12% 65705910.94 36.05% 南 京 证 券 42 5.92% 10433661.65 4.19% 8432640.126 4.63% 东 吴 证 券 77 10.85% 22997585.4 9.24% 16920452.33 9.28% 东 海 证 券 23 3.24% 6129921.12 2.46% 4593175.646 2.52% 国 联 证 券 42 5.92% 15043093.46 6.04% 10847745.99 5.95% 全 省 710 248951662.3 182256613.7 3 部 分 证 券 公 司 江 苏 地 区 交 易 情 况 表 5 8 月 部 分 券 商 江 苏 地 区 交 易 情 况 单 位 : 万 元 数 量 占 比 综 合 交 易 额 占 比 股 基 交 易 额 占 比 中 信 证 券 19 2.68% 11808201.16 4.74% 6575075.28 3.61% 海 通 证 券 29 4.08% 9015936.579 3.62% 6967991.339 3.82% 国 泰 君 安 16 2.25% 6559561.834 2.63% 5401985.863 2.96% 申 万 宏 源 31 4.37% 9604792.007 3.86% 6799023.715 3.73% 光 大 证 券 16 2.25% 6637094.49 2.67% 2286723.012 1.25% 国 信 证 券 13 1.83% 3589588.492 1.44% 3016926.51 1.66% 银 河 证 券 19 2.68% 5187895.391 2.08% 3843823.989 2.11% 中 信 建 投 17 2.39% 4367821.287 1.75% 3091132.279 1.70% 广 发 证 券 10 1.41% 5078121.872 2.04% 4546963.203 2.49% 招 商 证 券 13 1.83% 4482708.604 1.80% 3326942.1 1.83% 中 投 证 券 26 3.66% 9202889.931 3.70% 6313288.645 3.46% 全 省 710 248951662.3 182256613.7 三 资 金 账 户 情 况 8 月 净 增 资 金 账 户 20.62 万 户, 月 末 资 金 账 户 总 数 为 1209.88 万 户 其 中 南 京 地 区 新 增 资 金 账 户 数 最 多, 为 56092 户, 宿 迁 地 区 最 低, 净 新 增 资 金 账 户 1837 户, 存 量 资 金 账 户 南 京 地 区 最 多, 为 3577009 户 1 地 区 净 增 资 金 账 户 情 况 10

协 会 动 态 表 6 8 月 地 区 资 金 账 户 情 况 表 单 位 : 户 常 州 淮 安 连 云 港 南 京 南 通 苏 州 泰 州 净 增 资 金 账 户 18724 3609 4033 87348 9570 39413 5163 月 末 资 金 账 户 数 1001770 244994 235189 3665131 998638 2035609 399416 月 末 资 金 账 户 数 中 位 数 6112 2375 7358 9452 8018 3787 6889 无 锡 宿 迁 徐 州 盐 城 扬 州 镇 江 净 增 资 金 账 户 15279 3632 5857 5136 5584 2832 月 末 资 金 账 户 数 1542152 103510 608998 347811 532142 383482 月 末 资 金 账 户 数 中 位 数 2564 6270 9731 2614 6121 6714 净 增 资 金 账 户 2 法 人 券 商 及 部 分 券 商 净 增 资 金 账 户 情 况 表 7 8 月 券 商 江 苏 地 区 资 金 账 户 情 况 表 单 位 : 户 华 泰 证 券 南 京 证 券 东 吴 证 券 东 海 证 券 国 联 证 券 中 信 证 券 海 通 证 券 国 泰 君 安 87362 3130 5964 1202 4623 2832 30250 9969 占 比 42.37% 1.52% 2.89% 0.58% 2.24% 1.37% 14.67% 4.84% 净 增 资 金 账 户 申 万 宏 源 光 大 证 券 国 信 证 券 银 河 证 券 中 信 建 投 广 发 证 券 招 商 证 券 中 投 证 券 486 1665 2184 8276 6834 3185 5618 1021 占 比 0.24% 0.81% 1.06% 4.01% 3.31% 1.54% 2.72% 0.50% 四 营 业 收 支 情 况 8 月 份, 全 省 证 券 营 业 部 手 续 费 收 入 总 计 7.25 亿 元, 全 部 营 业 收 入 总 计 7.45 亿 元, 利 润 总 计 2.48 亿 元 1 地 区 营 业 收 支 情 况 表 8 8 月 地 区 营 业 收 支 情 况 表 单 位 : 万 元 地 区 常 州 淮 安 连 云 港 南 京 南 通 苏 州 泰 州 11

协 会 动 态 营 业 收 入 总 计 6736.06 1005.67 939.61 19972.95 4952.35 17001.30 2249.31 中 位 数 36.87 13.52 28.50 68.64 55.47 30.35 54.46 部 均 营 业 收 入 120.29 67.04 72.28 135.87 101.07 106.93 89.97 手 续 费 收 入 总 计 6652.03 998.53 929.71 18978.01 4666.06 16934.62 2164.90 中 位 数 34.09 12.09 28.50 64.19 50.68 30.35 54.46 部 均 手 续 费 收 入 118.79 66.57 71.52 129.10 95.23 106.51 86.60 利 润 总 计 2345.46 284.58 280.56 5643.78 1294.73 6554.93 710.07 中 位 数 1.40 (7.27) 7.17 6.79 8.77 11.86 8.55 部 均 利 润 41.88 18.97 21.58 38.39 26.42 41.23 28.40 地 区 无 锡 宿 迁 徐 州 盐 城 扬 州 镇 江 营 业 收 入 总 计 10859.84 400.21 2892.53 1928.32 3318.56 2289.79 中 位 数 24.01 25.35 43.68 19.52 56.78 45.58 部 均 营 业 收 入 101.49 40.02 103.30 56.72 92.18 76.33 手 续 费 收 入 总 计 10607.00 392.71 2871.50 1906.83 3208.80 2218.26 中 位 数 23.77 24.64 43.68 19.52 56.78 44.15 部 均 手 续 费 收 入 99.13 39.27 102.55 56.08 89.13 73.94 利 润 总 计 4364.99 76.90 870.53 474.86 1256.97 640.51 中 位 数 2.86 2.05 4.72 1.34 10.25 4.75 部 均 利 润 40.79 7.69 31.09 13.97 34.92 21.35 2 法 人 券 商 收 支 情 况 表 9 8 月 法 人 券 商 江 苏 地 区 营 业 收 支 情 况 单 位 : 万 元 券 商 营 业 收 入 占 比 手 续 费 收 入 占 比 营 业 利 润 占 比 华 泰 证 券 17863.41 23.96 % 17882.29 24.66% 6290.28 25.37% 南 京 证 券 3980.57 5.34% 3972.80 5.48% 1123.38 4.53% 东 吴 证 券 9267.52 12.43 % 9355.96 12.90% 4225.79 17.04% 东 海 证 券 2330.72 3.13% 2324.46 3.20% 445.53 1.80% 国 联 证 券 5067.78 6.80% 5063.81 6.98% 2622.66 10.58% 3 部 分 券 商 江 苏 地 区 收 支 情 况 12

协 会 动 态 表 10 8 月 部 分 券 商 江 苏 地 区 营 业 收 支 情 况 单 位 : 万 元 券 商 营 业 收 入 占 比 手 续 费 收 入 占 比 营 业 利 润 占 比 中 信 证 券 2676.32 3.59% 2657.61 3.66% 1033.07 4.17% 海 通 证 券 3537.48 4.75% 3475.29 4.79% 1153.89 4.65% 国 泰 君 安 2460.72 3.30% 2460.72 3.39% 942.71 3.80% 申 万 宏 源 3210.71 4.31% 3205.73 4.42% 1073.14 4.33% 光 大 证 券 1444.93 1.94% 1219.95 1.68% 597.84 2.41% 国 信 证 券 2080.04 2.79% 1802.88 2.49% 951.26 3.84% 银 河 证 券 1884.25 2.53% 1386.40 1.91% 1038.69 4.19% 中 信 建 投 1794.67 2.41% 1727.32 2.38% 446.80 1.80% 广 发 证 券 1345.50 1.80% 1342.26 1.85% 406.04 1.64% 招 商 证 券 1696.71 2.28% 1693.89 2.34% 1046.69 4.22% 中 投 证 券 2806.77 3.77% 2802.63 3.86% 908.83 3.66% 五 托 管 资 产 情 况 8 月 份 净 流 出 代 买 卖 证 券 款 54.12 亿, 截 止 8 月 末, 代 买 卖 证 券 款 余 额 为 1130.42 亿 元, 月 末 客 户 证 券 市 值 为 21922.70 亿 元, 月 末 客 户 总 资 产 为 23053.12 亿 元 六 创 新 业 务 情 况 8 月 销 售 收 益 凭 证 为 55866.59 万 元, 场 外 股 权 质 押 金 额 为 59377.3 万 元 本 月 承 揽 或 承 做 新 三 板 项 目 55 个, 债 券 项 目 3 个 七 IB 业 务 情 况 8 月 新 开 股 指 期 货 账 户 133 户, 期 末 开 通 股 指 期 货 账 户 数 为 6016 户, 本 期 股 指 期 货 成 交 额 为 126.33 亿 元 八 融 资 融 券 情 况 截 止 8 月 末, 信 用 资 金 账 户 295014 户, 证 券 经 营 机 构 所 有 客 户 已 实 际 使 用 的 授 信 额 度 期 末 为 618.47 亿 元 13

协 会 动 态 注 : 数 据 来 源 于 协 会 数 据 系 统, 由 会 员 自 主 报 送, 未 经 审 计 江 苏 省 证 券 业 协 会 2016 年 9 月 14

热 点 资 讯 做 理 性 投 资 人 东 吴 证 券 携 中 小 投 资 者 走 进 苏 南 上 市 公 司 来 源 : 东 吴 证 券 股 份 有 限 公 司 为 了 提 高 中 小 投 资 者 的 权 利 意 识 股 东 意 识, 督 促 上 市 公 司 提 高 经 营 水 平, 我 公 司 联 合 江 苏 省 上 市 协 会 于 9 月 1 日 2 日, 开 展 了 做 理 性 投 资 人, 携 中 小 投 资 者 走 进 上 市 公 司 的 投 资 者 教 育 活 动 在 两 天 的 时 间 里, 我 公 司 组 织 了 数 十 名 投 资 者 分 别 走 访 了 常 州 黑 牡 丹 常 州 千 红 制 药 苏 州 高 新 和 苏 州 东 方 市 场 四 家 上 市 公 司 1 号 上 午, 投 资 者 们 首 先 走 访 了 常 州 的 黑 牡 丹 集 团 集 团 副 总 裁 周 明 向 投 资 者 们 介 绍 了 黑 牡 丹 现 在 的 主 要 业 务, 并 在 交 流 问 答 的 环 节 中 耐 心 细 致 地 就 投 资 者 提 出 的 具 体 问 题 作 出 解 答 作 为 传 统 纺 织 业 的 行 业 龙 头, 如 今 的 黑 牡 丹 也 在 不 断 寻 找 自 己 产 业 升 级 创 新 的 突 破 口, 周 明 副 总 裁 带 着 随 访 人 员 参 观 了 建 设 中 的 常 州 黑 牡 丹 科 技 园, 即 将 入 驻 的 科 技 创 新 企 业, 将 为 黑 牡 丹 集 团 带 来 新 的 发 展 契 机 结 束 了 黑 牡 丹 的 走 访 后, 我 们 参 观 了 深 交 所 中 小 板 的 上 15

热 点 资 讯 市 公 司 千 红 制 药 公 司 负 责 人 就 千 红 制 药 的 生 产 研 发 销 售 情 况 向 投 资 者 做 了 详 细 的 讲 解, 并 带 投 资 者 参 观 了 全 进 口 的 生 产 设 备 和 高 标 准 的 生 产 车 间 在 苏 州 高 新 区 经 济 发 展 集 团 总 公 司 的 行 程 中, 投 资 者 们 先 后 参 观 了 苏 州 乐 园 森 林 水 世 界 和 遇 见 山 房 地 产 项 目 随 后, 苏 高 新 集 团 董 事 长 孔 丽 女 士 亲 自 出 席 了 投 资 者 座 谈 会, 讲 述 了 苏 高 新 集 团 蓬 勃 发 展 背 后 的 曲 折 历 程 和 未 来 产 业 升 级 转 型 的 重 点 方 向 随 访 的 南 京 大 学 钱 永 新 教 授 对 苏 高 新 的 发 展 提 出 了 自 己 的 建 议 与 期 待, 投 资 者 们 也 积 极 地 参 与 到 现 场 的 讨 论 当 中, 表 达 自 己 对 苏 高 新 未 来 的 想 法 行 程 的 最 后, 投 资 者 走 进 了 为 了 吴 江 盛 泽 的 东 方 市 场 作 为 一 家 老 牌 的 传 统 企 业, 东 方 市 场 目 前 的 经 营 重 头 仍 然 在 传 统 的 热 电 生 产 和 房 产 租 赁 业 务 上, 如 何 在 供 给 侧 改 革 的 大 背 景 下, 升 级 优 化 企 业 业 务 成 了 投 资 者 们 最 关 心 的 问 题 走 进 上 市 公 司 的 两 天 行 程, 短 暂 而 充 实, 受 到 了 投 资 者 和 上 市 公 司 的 欢 迎 和 支 持 这 样 的 投 资 者 教 育 活 动, 给 了 投 资 者 和 上 市 公 司 搭 建 了 一 个 直 接 对 话 沟 通 的 平 台, 也 将 有 助 于 我 们 营 造 一 个 更 透 明 更 理 性 更 有 效 的 市 场 氛 围 16

热 点 资 讯 东 吴 证 券 股 份 有 限 公 司 2016 年 9 月 17

热 点 资 讯 创 新 投 教 形 式 丰 富 投 教 活 动 东 海 证 券 投 资 者 教 育 主 题 游 戏 全 新 上 线 来 源 : 东 海 证 券 股 份 有 限 公 司 2016 年 东 海 证 券 的 投 教 工 作, 在 以 公 司 总 裁 为 组 长 的 投 教 领 导 小 组 的 积 极 推 动 和 指 导 下, 紧 紧 围 绕 防 非 打 非 理 性 投 资 等 投 教 主 题, 真 抓 实 干, 防 教 并 举, 寓 教 于 乐, 陆 续 开 展 了 丰 富 多 样 的 投 教 推 广 活 动 隆 重 向 广 大 投 资 者 推 出 了 投 教 知 识 扑 克 牌 和 投 教 龙 游 戏 其 中, 我 的 财 富 盒 子 我 是 大 侦 探 财 富 快 车 东 海 证 券 跑 酷 于 8 月 15 日 正 式 上 线, 参 与 者 反 映 热 烈 投 教 工 作 受 教 群 体 是 一 个 庞 大 的 队 伍, 开 展 投 教 工 作 中 必 须 要 考 虑 受 教 群 体 在 哪, 考 虑 他 们 的 接 收 渠 道 和 接 受 习 惯 以 游 戏 这 种 寓 教 于 乐 式 的 方 式 可 能 更 加 有 效 游 戏 已 经 成 为 当 下 很 多 人 生 活 中 的 一 部 分, 利 用 这 一 方 式 对 投 资 者 进 行 教 育 知 识 的 灌 输 也 是 最 为 行 之 有 效 的 方 式 之 一 投 教 游 戏 的 设 计 构 思, 融 入 了 识 别 内 幕 交 易 非 法 证 券 活 动 等 警 示 性 标 识, 意 在 提 示 投 资 者 在 市 场 中 要 时 刻 保 持 警 惕 在 过 关 途 中 设 置 了 投 教 知 识 问 答, 让 投 资 者 在 答 题 的 过 程 中 了 解 掌 握 相 关 的 市 场 知 识 与 风 险 防 范 常 识, 这 种 以 多 媒 体 为 辅 助 的 投 教 工 作 模 式, 拓 宽 了 宣 传 途 径, 提 升 了 宣 教 效 果, 改 善 了 投 资 者 参 与 投 教 活 动 的 体 验, 使 投 资 者 一 边 玩, 一 边 学, 增 加 学 习 的 趣 味 性, 在 实 践 中 取 得 了 好 评 18

热 点 资 讯 ( 东 海 投 教 游 戏 财 富 快 车 跑 酷 游 戏 画 面 ) ( 东 海 投 教 游 戏 我 的 财 富 盒 子 我 是 大 侦 探 画 面 ) 随 着 中 国 证 券 市 场 规 模 的 迅 速 壮 大 和 新 业 务 品 种 的 不 19

热 点 资 讯 断 推 出, 越 来 越 多 的 投 资 者 参 与 到 证 券 市 场 不 少 投 资 者 只 看 到 了 证 券 市 场 的 财 富 效 应, 而 对 其 专 业 性 和 风 险 性 特 点 缺 少 深 刻 的 理 解 为 了 探 索 投 教 新 形 式, 加 强 和 投 资 者 的 互 动, 东 海 证 券 设 立 投 资 者 教 育 专 项 预 算 支 持 开 展 投 教 活 动, 花 大 力 气 抓 好 投 教 内 容 和 服 务 模 式 的 创 新, 加 快 推 进 网 络 投 教 服 务 与 传 统 现 场 咨 询 服 务 相 融 合, 采 多 媒 体 + 投 资 者 互 动, 图 说 文 字 微 视 频 微 电 影 游 戏 投 教 扑 克 牌 等 综 合 展 示 方 式, 实 现 全 方 位 投 资 者 教 育 的 立 体 投 教 模 式 投 资 者 权 益 保 护 工 作 的 意 义 重 大, 关 系 到 资 本 市 场 持 续 健 康 发 展, 有 助 于 改 善 证 券 行 业 经 营 环 境, 提 升 行 业 社 会 形 象 东 海 证 券 正 是 根 据 相 关 的 要 求, 结 合 自 身 定 位 和 实 际 条 件, 再 接 再 厉, 突 出 重 点, 综 合 运 用 各 种 手 段 开 展 投 资 者 权 益 保 护 工 作, 通 过 多 变 的 丰 富 的 教 育 形 式 有 效 提 高 投 资 者 的 风 险 防 范 能 力, 为 投 资 者 建 立 理 性 投 资 的 正 确 投 资 理 念 夯 实 基 础 东 海 证 券 股 份 有 限 公 司 2016 年 8 月 20

热 点 资 讯 合 规 挺 在 前 风 控 绷 紧 弦 江 苏 证 监 局 召 开 辖 区 2016 年 第 二 次 证 券 期 货 公 司 合 规 风 控 座 谈 会 来 源 : 江 苏 证 监 局 为 督 促 辖 区 证 券 期 货 公 司 贯 彻 落 实 李 超 副 主 席 在 哈 尔 滨 会 议 上 的 切 实 提 升 合 规 风 控 水 平 促 进 行 业 持 续 健 康 发 展 重 要 讲 话 精 神, 强 化 合 规 风 控 意 识, 提 高 合 规 风 控 水 平,9 月 1 日, 江 苏 证 监 局 召 开 了 2016 年 辖 区 第 二 次 证 券 期 货 经 营 机 构 合 规 风 控 培 训 会, 辖 区 证 券 期 货 公 司 负 责 人 合 规 总 监 首 席 风 险 官 等 共 60 余 人 参 加 梁 永 生 局 长 首 先 分 析 了 行 业 发 展 的 现 状 和 挑 战, 指 出 江 苏 辖 区 机 构 发 展 的 三 个 特 点 : 一 是 机 构 数 量 多 市 场 发 展 快 ; 二 是 公 司 业 绩 趋 优, 资 本 实 力 进 一 步 提 升 ; 三 是 抗 风 险 能 力 提 升, 特 色 化 经 营 模 式 初 步 建 立 同 时 指 出 也 存 在 不 容 忽 视 的 四 个 问 题 : 一 是 客 户 权 益 保 护 工 作 存 在 缺 陷, 中 介 服 务 的 理 念 还 不 深 入 ; 二 是 合 规 管 理 比 较 被 动, 风 控 能 力 落 后 于 业 务 发 展 ; 三 是 重 点 业 务 风 控 还 不 到 位, 潜 在 风 险 不 容 忽 视 ; 四 是 员 工 管 理 仍 有 不 足, 从 业 人 员 素 质 有 待 提 高 梁 永 生 局 长 在 进 一 步 阐 明 了 现 阶 段 监 管 部 门 依 法 监 管 从 严 监 管 全 面 监 管 总 体 要 求 的 基 础 上, 对 机 构 加 强 合 规 风 控 提 出 了 四 点 要 求 : 一 是 守 住 风 险 底 线, 才 有 发 展 空 间, 要 求 公 司 主 要 负 责 人 要 承 担 起 合 规 风 控 的 第 一 责 任 ; 二 是 管 21

热 点 资 讯 好 重 点 业 务, 抓 好 重 点 环 节, 尤 其 是 要 继 续 加 强 子 公 司 业 务 架 构 资 产 管 理 业 务 和 投 行 业 务 的 合 规 风 控 管 理 ; 三 是 坚 持 企 业 责 任, 不 忘 社 会 责 任, 提 高 服 务 实 体 经 济 的 意 识 和 能 力, 切 实 维 护 好 投 资 者 的 权 益 ; 四 是 注 重 培 养 团 队, 更 要 管 好 团 队, 营 造 良 好 的 企 业 文 化 辖 区 16 家 证 券 期 货 公 司 的 负 责 人 逐 一 进 行 了 交 流 发 言, 就 公 司 如 何 贯 彻 落 实 李 超 副 主 席 哈 尔 滨 会 议 上 的 重 要 讲 话 精 神 进 行 了 重 点 汇 报, 探 讨 交 流 了 相 关 工 作 中 发 现 的 问 题 及 建 议 会 议 还 邀 请 了 会 证 券 基 金 机 构 监 管 部 同 志 对 证 券 公 司 风 险 控 制 指 标 管 理 办 法 和 证 券 期 货 经 营 机 构 私 募 资 产 管 理 业 务 运 作 管 理 暂 行 规 定 进 行 了 政 策 解 读 此 次 座 谈 会 内 容 丰 富 充 实, 辖 区 各 公 司 均 表 示 将 认 真 把 握 最 新 的 监 管 导 向 和 政 策 规 定, 统 一 认 识, 转 变 观 念, 归 位 主 业, 不 断 提 高 合 规 风 控 管 理 水 平, 共 同 促 进 江 苏 资 本 市 场 的 持 续 健 康 发 展 22

热 点 资 讯 以 调 促 和 以 调 止 争 江 苏 证 监 局 全 力 构 建 证 券 期 货 纠 纷 多 元 化 解 机 制 来 源 : 江 苏 证 监 局 随 着 资 本 市 场 的 多 层 次 发 展, 市 场 主 体 市 场 活 动 和 服 务 行 为 日 益 复 杂 和 多 元 化 在 多 元 化 利 益 格 局 演 变 中, 投 资 矛 盾 纠 纷 日 益 突 出 建 立 多 元 化 纠 纷 解 决 机 制 是 有 效 解 决 证 券 期 货 纠 纷, 深 化 投 资 者 权 益 保 障 的 有 效 途 径, 也 是 贯 彻 落 实 国 九 条 和 国 办 发 110 号 文 的 重 要 举 措 江 苏 局 多 管 齐 下, 多 措 并 举, 指 导 行 业 协 会 全 力 构 建 证 券 期 货 纠 纷 多 元 化 解 机 制, 妥 善 化 解 处 理 资 本 市 场 矛 盾 纠 纷 一 通 力 打 造 行 业 调 解 全 方 位 新 格 局 证 券 期 货 行 业 协 会 是 开 展 纠 纷 调 解 的 中 坚 力 量 江 苏 局 充 分 利 用 辖 区 行 业 协 会 的 有 效 资 源, 充 分 发 挥 行 业 协 会 的 功 能 作 用, 指 导 辖 区 证 券 业 协 会 上 市 公 司 协 会 期 货 业 协 会 建 立 相 应 纠 纷 调 解 平 台 目 前, 江 苏 省 证 券 业 协 会 已 成 立 专 门 从 事 纠 纷 调 解 工 作 的 证 券 纠 纷 调 解 专 业 委 员 会, 选 聘 了 覆 盖 全 省 13 个 地 市 的 86 名 专 业 纠 纷 调 解 员 从 2013 年 至 今, 江 苏 省 证 券 业 协 会 已 成 功 调 解 证 券 纠 纷 294 件, 涉 及 转 销 户 从 业 人 员 违 规 展 业 劳 资 纠 纷 客 服 纠 纷 不 当 竞 争 证 券 虚 假 陈 述 等 多 个 类 型, 调 解 成 功 率 达 97% 以 上 江 苏 省 上 市 公 司 协 会, 期 货 业 协 会 也 正 在 积 极 推 动 建 立 调 解 工 作 平 台, 建 设 调 解 员 队 伍 一 个 覆 盖 全 省 各 地 市 覆 盖 资 本 市 场 全 行 23

热 点 资 讯 业 的 调 解 工 作 格 局 正 在 逐 步 确 立, 并 将 积 极 发 挥 其 专 业 高 效 便 捷 的 调 解 功 能 二 大 力 构 建 诉 调 对 接 工 作 机 制 调 解 制 度 因 其 高 效 便 捷 的 特 征, 成 为 了 诉 讼 制 度 在 定 纷 止 争 功 能 上 的 有 益 补 充, 而 诉 讼 制 度 又 为 调 解 功 能 的 发 挥 提 供 了 司 法 公 信 和 保 障 诉 调 对 接 机 制 的 建 立, 在 调 解 和 诉 讼 之 间 搭 建 了 互 利 互 惠 的 桥 梁 江 苏 局 贯 彻 落 实 全 国 证 券 期 货 纠 纷 多 元 化 解 机 制 试 点 工 作 推 进 会 议 精 神, 与 江 苏 省 高 院 南 京 市 中 级 人 民 法 院 通 力 合 作, 建 立 健 全 辖 区 诉 调 对 接 工 作 机 制 一 是 与 南 京 市 中 院 签 署 关 于 加 强 证 券 期 货 纠 纷 案 件 诉 讼 与 非 诉 讼 衔 接 机 制 工 作 合 作 备 忘 录 ( 以 下 简 称 合 作 备 忘 录 ) 2015 年 底, 江 苏 局 与 南 京 市 中 院 就 建 立 诉 调 对 接 机 制 作 出 了 有 效 尝 试, 共 同 签 订 合 作 备 忘 录 合 作 备 忘 录 进 一 步 扩 大 了 诉 调 对 接 的 适 用 范 围, 将 调 解 案 件 类 型 从 行 业 内 部 纠 纷 延 伸 至 各 类 市 场 主 体 之 间 的 证 券 期 货 民 商 事 纠 纷, 特 别 是 将 目 前 法 院 受 理 压 力 较 大 的 上 市 公 司 虚 假 陈 述 民 事 赔 偿 纠 纷 纳 入 了 对 接 范 围 合 作 备 忘 录 按 照 调 解 的 不 同 类 型, 规 定 了 相 应 的 工 作 程 序, 包 括 法 院 委 托 调 解 和 邀 请 调 解 的 发 起 程 序 调 解 协 议 进 行 司 法 确 认 的 相 关 程 序 以 及 调 解 工 作 时 限 及 相 关 流 程 等 合 作 备 忘 录 的 签 订 标 志 着 江 苏 辖 区 证 券 期 货 纠 纷 多 元 化 解 决 机 制 迈 出 新 的 步 伐 二 是 深 化 与 试 点 法 院 的 合 作 对 接, 确 定 调 解 组 织 和 调 解 员 名 24

热 点 资 讯 录 全 国 证 券 期 货 纠 纷 多 元 化 解 机 制 试 点 工 作 推 进 会 议 召 开 之 后, 江 苏 局 进 一 步 加 强 与 试 点 法 院 的 合 作 对 接, 明 确 将 江 苏 省 证 券 业 协 会 江 苏 省 上 市 公 司 协 会 江 苏 省 期 货 业 协 会 及 中 证 中 小 投 资 者 服 务 中 心 纳 入 南 京 市 中 院 特 邀 调 解 组 织, 并 将 上 述 调 解 机 构 所 聘 调 解 员 共 计 133 人 纳 入 南 京 市 中 院 特 邀 调 解 员 名 册 三 是 结 合 辖 区 资 本 市 场 发 展 实 际, 进 一 步 拓 宽 试 点 法 院 范 围 考 虑 到 江 苏 辖 区 资 本 市 场 体 量 大 的 实 际 情 况, 江 苏 局 与 江 苏 省 高 院 联 合 发 布 关 于 在 江 苏 省 部 分 地 区 开 展 证 券 期 货 纠 纷 多 元 化 解 机 制 试 点 工 作 的 通 知, 进 一 步 拓 宽 在 江 苏 试 点 法 院 的 范 围, 将 试 点 范 围 扩 大 到 资 本 市 场 发 达 市 场 主 体 总 量 大 的 苏 州 无 锡 两 市, 确 定 苏 州 市 中 院 无 锡 市 中 院 作 为 新 增 的 试 点 法 院 三 注 重 发 挥 纠 纷 化 解 现 实 功 能 在 搭 建 调 解 工 作 平 台, 建 立 调 解 工 作 机 制 之 外, 调 解 有 效 发 挥 纠 纷 化 解 功 能 还 有 赖 于 调 解 服 务 的 专 业 性 公 正 性 便 利 性 保 障 性 以 及 公 众 对 调 解 行 为 本 身 的 认 知 和 接 受 程 度 江 苏 局 多 措 并 举, 从 各 方 面 着 手, 保 障 调 解 平 台 能 够 充 分 发 挥 纠 纷 化 解 的 现 实 功 能 一 是 注 重 提 升 调 解 服 务 品 质 江 苏 局 指 导 相 关 行 业 协 会 通 过 江 苏 资 本 市 场 网 公 示 调 解 员 名 单 调 解 规 则, 提 高 调 解 工 作 的 公 开 透 明 度 ; 在 江 苏 资 本 市 场 网 开 辟 证 券 纠 纷 调 解 在 线 申 请 专 区, 提 高 调 解 工 作 的 便 利 性 ; 定 期 开 展 调 解 员 培 训, 提 升 调 解 员 的 专 业 水 平 二 是 注 重 扩 25

热 点 资 讯 大 纠 纷 调 解 的 宣 传 影 响 江 苏 局 指 导 相 关 行 业 协 会 积 极 对 调 解 工 作 进 行 宣 传, 面 向 全 省 证 券 经 营 机 构 和 投 资 者 发 放 证 券 纠 纷 调 解 海 报 和 彩 页, 制 作 播 放 宣 传 动 画 视 频, 通 过 传 统 纸 媒 和 微 信 公 众 号 等 新 媒 体 宣 传 证 券 纠 纷 调 解 相 关 知 识 并 登 载 调 解 案 例, 全 面 营 造 辖 区 纠 纷 调 解 良 好 氛 围 三 是 注 重 保 障 调 解 协 议 的 可 执 行 性 司 法 确 认 程 序 是 调 解 协 议 能 有 效 履 行 和 执 行 的 有 效 保 障 关 于 在 全 国 部 分 地 区 开 展 证 券 期 货 纠 纷 多 元 化 解 机 制 试 点 工 作 的 通 知 规 定 了 调 解 协 议 的 司 法 确 认 制 度, 明 确 了 符 合 条 件 的 调 解 协 议 可 以 申 请 人 民 法 院 强 制 执 行, 但 在 实 践 操 作 层 面, 如 何 与 试 点 法 院 进 行 对 接, 如 何 在 符 合 法 律 规 定 的 基 础 上 使 司 法 确 认 程 序 更 为 便 捷, 是 地 方 派 出 机 构 与 当 地 法 院 磋 商 的 重 点 江 苏 局 正 积 极 与 南 京 市 中 院 及 行 业 协 会 所 在 地 基 层 人 民 法 院 就 上 述 问 题 进 行 磋 商, 为 调 解 工 作 进 一 步 提 供 有 效 的 司 法 保 障 26