风 险 承 诺 函 本 人 / 本 机 构 声 明 委 托 财 产 为 本 人 / 本 机 构 拥 有 合 法 所 有 权 或 处 分 权 的 资 产, 保 证 委 托 财 产 的 来 源 及 用 途 符 合 国 家 有 关 规 定, 保 证 有 完 全 及 合 法 的 授 权 委 托 资 产 管

中 欧 盛 世 优 粤 3 号 1 期 MOM 专 项 资 产 管 理 计 划 资 产 管 理 合 同 合 同 编 号 : 资 产 管 理 人 : 中 欧 盛 世 资 产 管 理 ( 上 海 ) 有 限 公 司 资 产 托 管 人 : 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 广 东 省 分 行 二 一 五 年 九 月 日 第 1 页 共 46 页

风 险 承 诺 函 本 人 / 本 机 构 声 明 委 托 财 产 为 本 人 / 本 机 构 拥 有 合 法 所 有 权 或 处 分 权 的 资 产, 保 证 委 托 财 产 的 来 源 及 用 途 符 合 国 家 有 关 规 定, 保 证 有 完 全 及 合 法 的 授 权 委 托 资 产 管 理 人 和 资 产 托 管 人 进 行 委 托 财 产 的 投 资 管 理 和 托 管 业 务, 保 证 没 有 任 何 其 他 限 制 性 条 件 妨 碍 资 产 管 理 人 和 资 产 托 管 人 对 该 委 托 财 产 行 使 相 关 权 利 且 该 权 利 不 会 为 任 何 其 他 第 三 方 所 质 疑 本 人 / 本 机 构 声 明 已 充 分 理 解 本 合 同 全 文, 了 解 相 关 权 利 义 务 本 计 划 的 运 作 方 式 及 所 投 资 资 产 管 理 计 划 的 风 险 收 益 特 征, 愿 意 承 担 相 应 的 投 资 风 险, 本 委 托 事 项 符 合 本 人 / 本 机 构 业 务 决 策 程 序 的 要 求 ; 本 人 / 本 机 构 承 诺 向 资 产 管 理 人 提 供 的 有 关 投 资 目 的 投 资 偏 好 投 资 限 制 和 风 险 承 受 能 力 等 基 本 情 况 真 实 完 整 准 确 合 法, 不 存 在 任 何 重 大 遗 漏 或 误 导, 前 述 信 息 资 料 如 发 生 任 何 实 质 性 变 更, 本 人 / 本 机 构 应 当 及 时 书 面 告 知 资 产 管 理 人 或 销 售 机 构 本 人 / 本 机 构 承 认, 资 产 管 理 人 资 产 托 管 人 未 对 委 托 财 产 的 收 益 状 况 作 出 任 何 承 诺 或 担 保 本 合 同 草 案 将 在 开 始 销 售 本 资 产 管 理 计 划 后 5 个 工 作 日 内 向 中 国 基 金 业 协 会 ( 以 下 简 称 基 金 业 协 会 ) 备 案, 但 基 金 业 协 会 的 备 案 并 不 表 明 其 对 资 产 管 理 计 划 的 价 值 和 收 益 作 出 实 质 性 判 断 或 保 证, 也 不 表 明 投 资 于 资 产 管 理 计 划 没 有 风 险 资 产 委 托 人 ( 自 然 人 签 字 或 机 构 盖 章 ): 法 定 代 表 人 或 授 权 代 理 人 ( 签 字 或 盖 章 ): 日 期 : 年 月 日 第 2 页 共 46 页

目 录 第 一 节 前 言... 4 第 二 节 释 义... 4 第 三 节 声 明 与 承 诺... 6 第 四 节 资 产 管 理 计 划 的 基 本 情 况... 6 第 五 节 资 产 管 理 计 划 份 额 的 初 始 销 售... 8 第 六 节 资 产 管 理 计 划 的 备 案... 10 第 七 节 资 产 管 理 计 划 的 参 与 和 退 出... 10 第 八 节 当 事 人 及 权 利 义 务... 15 第 九 节 资 产 管 理 计 划 份 额 的 登 记... 20 第 十 节 资 产 管 理 计 划 的 投 资... 21 第 十 一 节 投 资 经 理 的 指 定 与 变 更... 22 第 十 二 节 资 产 管 理 计 划 的 财 产... 22 第 十 三 节 投 资 指 令 的 发 送 确 认 和 执 行... 23 第 十 四 节 交 易 及 交 收 清 算 安 排... 25 第 十 五 节 越 权 交 易... 26 第 十 六 节 资 产 管 理 计 划 财 产 的 估 值 和 会 计 核 算... 27 第 十 七 节 资 产 管 理 计 划 费 用 和 税 收... 30 第 十 八 节 资 产 管 理 计 划 的 收 益 分 配... 35 第 二 十 节 报 告 义 务... 35 第 二 十 一 节 风 险 揭 示... 36 第 二 十 二 节 资 产 管 理 合 同 的 变 更 终 止 和 财 产 清 算... 39 第 二 十 三 节 违 约 责 任... 42 第 二 十 四 节 争 议 的 处 理... 42 第 二 十 五 节 资 产 管 理 合 同 的 效 力... 43 第 二 十 六 节 通 知... 43 第 二 十 七 节 其 他 事 项... 44 第 3 页 共 46 页

第 一 节 前 言 ( 一 ) 订 立 本 合 同 的 依 据 目 的 和 原 则 1 订 立 本 资 产 管 理 合 同 的 依 据 是 中 华 人 民 共 和 国 合 同 法 ( 以 下 简 称 合 同 法 ) 中 华 人 民 共 和 国 证 券 法 ( 以 下 简 称 证 券 法 ) 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 ( 以 下 简 称 基 金 法 ) 基 金 管 理 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 业 务 试 点 办 法 ( 以 下 简 称 试 点 办 法 ) 基 金 管 理 公 司 特 定 多 个 客 户 资 产 管 理 合 同 内 容 与 格 式 准 则 ( 以 下 简 称 准 则 ) 及 其 他 有 关 法 律 法 规 2 订 立 本 资 产 管 理 合 同 的 目 的 是 为 了 明 确 资 产 委 托 人 资 产 管 理 人 和 资 产 托 管 人 在 特 定 资 产 管 理 业 务 过 程 中 的 权 利 义 务 及 职 责, 确 保 委 托 财 产 的 安 全, 保 护 当 事 人 各 方 的 合 法 权 益 3 订 立 本 资 产 管 理 合 同 的 原 则 是 平 等 自 愿 诚 实 信 用 充 分 保 护 本 合 同 各 方 当 事 人 的 合 法 权 益 ( 二 ) 资 产 委 托 人 自 签 订 资 产 管 理 合 同 即 成 为 资 产 管 理 合 同 的 当 事 人 在 本 合 同 存 续 期 间, 资 产 委 托 人 自 全 部 退 出 资 产 管 理 计 划 之 日 起, 该 资 产 委 托 人 不 再 是 资 产 管 理 计 划 的 投 资 人 和 资 产 管 理 合 同 的 当 事 人 本 合 同 将 自 本 资 产 管 理 计 划 开 始 销 售 后 的 五 个 工 作 日 内 向 中 国 基 金 业 协 会 备 案, 但 中 国 基 金 业 协 会 接 受 本 合 同 的 备 案 并 不 表 明 其 对 资 产 管 理 计 划 的 价 值 和 收 益 作 出 实 质 性 判 断 或 保 证, 也 不 表 明 投 资 于 资 产 管 理 计 划 没 有 风 险 第 二 节 释 义 在 本 合 同 中, 除 上 下 文 另 有 规 定 外, 下 列 用 语 应 当 具 有 如 下 含 义 : 1 资 产 管 理 计 划 本 计 划 计 划 : 指 中 欧 盛 世 优 粤 3 号 1 期 MOM 专 项 资 产 管 理 计 划 2 投 资 说 明 书 : 指 中 欧 盛 世 优 粤 3 号 1 期 MOM 专 项 资 产 管 理 计 划 投 资 说 明 书 3 资 产 管 理 合 同 本 合 同 合 同 : 指 资 产 委 托 人 资 产 管 理 人 和 资 产 托 管 人 签 署 的 中 欧 盛 世 优 粤 3 号 1 期 MOM 专 项 资 产 管 理 计 划 资 产 管 理 合 同 及 其 附 第 4 页 共 46 页

件, 以 及 对 该 合 同 及 附 件 做 出 的 任 何 有 效 书 面 修 订 补 充 或 变 更 4 资 产 委 托 人 委 托 人 : 指 依 据 本 合 同 参 与 资 产 管 理 计 划 的 投 资 者 5 资 产 管 理 人 管 理 人 : 指 中 欧 盛 世 资 产 管 理 ( 上 海 ) 有 限 公 司 6 资 产 托 管 人 托 管 人 : 指 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 广 东 省 分 行 7 注 册 登 记 机 构 : 指 资 产 管 理 人 或 资 产 管 理 人 委 托 的 其 他 机 构 8 投 资 顾 问 : 中 国 国 际 金 融 股 份 有 限 公 司 9 委 托 财 产 : 指 资 产 委 托 人 拥 有 合 法 处 分 权 委 托 资 产 管 理 人 管 理 的 财 产 10 资 产 管 理 计 划 资 产 总 值 : 指 资 产 管 理 计 划 拥 有 的 所 投 资 产 品 的 份 额 现 金 管 理 类 资 产 银 行 存 款 本 息 及 其 他 投 资 的 价 值 总 和 11 资 产 管 理 计 划 资 产 净 值 : 指 资 产 管 理 计 划 资 产 总 值 减 去 资 产 管 理 计 划 负 债 后 的 价 值 12 资 产 管 理 计 划 份 额 净 值 : 指 计 算 日 资 产 管 理 计 划 资 产 净 值 除 以 计 算 日 资 产 管 理 计 划 份 额 总 数 13 资 产 管 理 计 划 资 产 估 值 : 指 计 算 评 估 资 产 管 理 计 划 资 产 和 负 债 的 价 值, 以 确 定 资 产 管 理 计 划 资 产 净 值 和 资 产 管 理 计 划 份 额 净 值 的 过 程 14 工 作 日 交 易 日 : 指 上 海 证 券 交 易 所 和 深 圳 证 券 交 易 所 及 银 行 间 市 场 同 时 开 放 的 正 常 交 易 日 15 开 放 日 : 指 非 计 划 初 始 销 售 期 间, 资 产 管 理 人 办 理 计 划 参 与 退 出 业 务 投 资 者 可 以 参 与 或 退 出 本 资 产 管 理 计 划 的 工 作 日, 本 计 划 开 放 日 为 自 2016 年 1 月 1 日 起 每 年 2 5 8 11 月 的 第 2 个 工 作 日 16 T + N 日 : 指 T 日 后 的 第 N 个 工 作 日 (N 为 整 数 ), 当 N 为 负 数 时 表 示 T 日 前 的 第 N 个 工 作 日 17 参 与 申 请 日 : 开 放 日 前 第 10 个 工 作 日 (T-10) 至 开 放 日 当 日 (T) 18 退 出 申 请 日 : 开 放 日 前 第 32 个 工 作 日 (T-32) 至 第 22 个 工 作 日 (T-22) 19 估 值 基 准 日 : 每 周 最 后 一 个 工 作 日 及 开 放 日 20 日 : 指 公 历 日 21 托 管 账 户 : 指 资 产 托 管 人 根 据 有 关 规 定 为 本 资 产 管 理 计 划 开 立 的 专 门 用 于 清 算 交 收 的 银 行 账 户 22 销 售 机 构 : 指 代 理 销 售 机 构 23 代 理 销 售 机 构 : 指 符 合 中 国 证 监 会 规 定 的 条 件, 取 得 基 金 销 售 资 格 并 接 第 5 页 共 46 页

受 资 产 管 理 人 委 托, 代 为 办 理 本 计 划 认 购 等 业 务 的 机 构 24 不 可 抗 力 : 指 不 能 预 见 不 能 避 免 并 不 能 克 服 的 客 观 情 况, 包 括 但 不 限 于 火 灾 地 震 等 自 然 灾 害 非 因 管 理 人 托 管 人 自 身 原 因 导 致 的 技 术 系 统 异 常 事 故 政 策 法 规 的 修 改 等 情 形 第 三 节 声 明 与 承 诺 ( 一 ) 资 产 委 托 人 保 证 委 托 财 产 的 来 源 及 用 途 合 法, 并 已 充 分 理 解 本 合 同 全 文, 了 解 相 关 权 利 义 务, 了 解 有 关 法 律 法 规 及 所 投 资 资 产 管 理 计 划 的 风 险 收 益 特 征, 愿 意 承 担 相 应 的 投 资 风 险, 本 委 托 事 项 符 合 其 业 务 决 策 程 序 的 要 求 ; 承 诺 其 向 资 产 管 理 人 提 供 的 有 关 投 资 目 的 投 资 偏 好 投 资 限 制 和 风 险 承 受 能 力 等 基 本 情 况 真 实 完 整 准 确 合 法, 不 存 在 任 何 重 大 遗 漏 或 误 导, 前 述 信 息 资 料 如 发 生 任 何 实 质 性 变 更, 应 当 及 时 书 面 告 知 资 产 管 理 人 资 产 委 托 人 承 认, 资 产 管 理 人 资 产 托 管 人 未 对 委 托 资 产 的 收 益 状 况 作 出 任 何 承 诺 或 担 保 ( 二 ) 资 产 管 理 人 保 证 已 在 签 订 本 合 同 前 充 分 地 向 资 产 委 托 人 说 明 了 有 关 法 律 法 规 和 相 关 投 资 工 具 的 运 作 市 场 及 方 式, 同 时 揭 示 了 相 关 风 险 ; 已 经 了 解 资 产 委 托 人 的 风 险 偏 好 风 险 认 知 能 力 和 承 受 能 力, 对 资 产 委 托 人 的 财 务 状 况 进 行 了 充 分 评 估 资 产 管 理 人 承 诺 依 照 恪 尽 职 守 诚 实 信 用 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 资 产 管 理 计 划 财 产, 不 保 证 资 产 管 理 计 划 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 ( 三 ) 资 产 托 管 人 承 诺 依 照 恪 尽 职 守 诚 实 信 用 谨 慎 勤 勉 的 原 则 安 全 保 管 资 产 管 理 计 划 财 产, 并 履 行 本 合 同 约 定 的 其 他 义 务 第 四 节 资 产 管 理 计 划 的 基 本 情 况 ( 一 ) 资 产 管 理 计 划 的 名 称 中 欧 盛 世 优 粤 3 号 1 期 MOM 专 项 资 产 管 理 计 划 ( 二 ) 资 产 管 理 计 划 的 类 别 非 保 本 浮 动 收 益 型 专 项 资 产 管 理 计 划 ( 三 ) 运 作 方 式 第 6 页 共 46 页

定 期 开 放 ( 四 ) 投 资 目 标 在 追 求 本 金 长 期 安 全 的 基 础 上, 力 争 为 资 产 委 托 人 创 造 具 备 较 高 收 益 风 险 比 的 投 资 收 益 ( 五 ) 存 续 期 限 本 资 产 管 理 计 划 为 不 定 期, 可 在 特 定 条 件 下 终 止 ( 六 ) 最 低 资 产 要 求 初 始 销 售 期 间 内, 本 计 划 发 行 总 规 模 最 低 为 人 民 币 1 亿 元, 但 不 得 超 过 50 亿 元 人 民 币, 中 国 证 监 会 另 有 规 定 的 除 外 ( 七 ) 初 始 销 售 面 值 人 民 币 1.00 元 ( 八 ) 投 资 顾 问 的 聘 任 资 产 管 理 人 接 受 资 产 委 托 人 委 托 为 本 计 划 聘 请 投 资 顾 问 本 资 产 管 理 计 划 的 投 资 顾 问 为 中 国 国 际 金 融 股 份 有 限 公 司 资 产 委 托 人 同 意 投 资 顾 问 按 约 定 的 方 式 为 资 产 管 理 人 管 理 运 用 计 划 财 产 提 供 投 资 顾 问 服 务 资 产 委 托 人 承 诺 接 受 资 产 管 理 人 根 据 该 投 资 建 议 进 行 投 资 决 策 所 带 来 的 任 何 收 益 或 损 失 无 论 本 合 同 其 它 条 款 如 何 约 定, 为 履 行 投 资 顾 问 业 务 之 目 的, 资 产 管 理 人 可 以 向 投 资 顾 问 披 露 本 合 同 及 / 或 其 它 相 关 文 件, 但 投 资 顾 问 应 对 所 获 信 息 保 密 经 本 计 划 委 托 人 一 致 同 意, 资 产 管 理 人 有 权 更 换 解 聘 投 资 顾 问 投 资 顾 问 更 换 或 解 聘 的, 资 产 管 理 人 将 通 过 其 网 站 进 行 公 告 若 投 资 顾 问 违 反 法 律 法 规 规 定 及 本 计 划 相 关 文 件 的 约 定, 资 产 管 理 人 有 权 直 接 解 聘 投 资 顾 问, 并 追 究 投 资 顾 问 由 此 给 管 理 人 及 资 产 管 理 计 划 造 成 直 接 损 失 的 赔 偿 责 任 资 产 管 理 人 解 聘 投 资 顾 问 时, 有 权 决 定 是 否 终 止 本 资 产 管 理 计 划 中 国 国 际 金 融 股 份 有 限 公 司 ( 中 金 公 司 ) 成 立 于 1995 年 8 月, 是 由 国 内 外 著 名 金 融 机 构 和 公 司 基 于 战 略 合 作 关 系 共 同 投 资 组 建 的 中 国 第 一 家 中 外 合 资 投 资 银 行, 注 册 资 本 为 2.25 亿 美 元 中 金 公 司 致 力 于 为 国 内 外 机 构 及 个 人 客 户 提 供 符 合 国 际 标 准 的 投 资 银 行 资 本 市 场 机 构 及 个 人 证 券 销 售 和 交 易 固 定 收 益 资 产 管 理 直 接 投 资 以 及 研 究 服 务 ( 九 ) 其 他 第 7 页 共 46 页

资 产 管 理 计 划 应 当 设 定 为 均 等 份 额 除 资 产 管 理 合 同 另 有 约 定 外, 每 份 计 划 份 额 具 有 同 等 的 合 法 权 益 第 五 节 资 产 管 理 计 划 份 额 的 初 始 销 售 ( 一 ) 资 产 管 理 计 划 份 额 的 初 始 销 售 期 间 本 计 划 初 始 销 售 期 间 自 计 划 份 额 发 售 之 日 起 不 超 过 1 个 月, 初 始 销 售 的 具 体 时 间 由 资 产 管 理 人 根 据 相 关 法 律 法 规 以 及 本 资 产 管 理 合 同 的 规 定 确 定, 并 在 本 计 划 投 资 说 明 书 中 披 露 资 产 管 理 人 应 当 在 开 始 销 售 某 一 资 产 管 理 计 划 后 5 个 工 作 日 内 将 资 产 管 理 合 同 投 资 说 明 书 销 售 计 划 及 中 国 证 监 会 要 求 的 其 他 材 料 报 中 国 基 金 业 协 会 备 案 ( 二 ) 资 产 管 理 计 划 份 额 的 销 售 方 式 资 产 管 理 人 自 行 销 售, 或 者 委 托 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 销 售 本 资 产 管 理 计 划 份 额 ( 三 ) 资 产 管 理 计 划 份 额 的 销 售 对 象 委 托 投 资 单 个 资 产 管 理 计 划 初 始 金 额 不 低 于 100 万 元 人 民 币 ( 不 含 认 购 费 用 ), 且 能 够 识 别 判 断 和 承 担 相 应 投 资 风 险 的 自 然 人 法 人 和 依 法 成 立 的 组 织 或 中 国 证 监 会 认 可 的 其 他 特 定 客 户 单 个 资 产 管 理 计 划 的 委 托 人 不 得 超 过 200 人 ; 中 国 证 监 会 另 有 规 定 的 除 外 ( 四 ) 资 产 管 理 计 划 份 额 的 认 购 费 用 认 购 本 计 划 份 额 的 认 购 费 用 采 用 前 端 收 费 模 式, 即 在 认 购 本 计 划 份 额 时 缴 纳 认 购 费 本 计 划 份 额 采 用 金 额 认 购 的 方 式 投 资 者 的 认 购 金 额 包 括 认 购 费 用 和 净 认 购 金 额 有 效 认 购 款 项 在 计 划 募 集 期 间 产 生 的 利 息 将 折 算 为 计 划 份 额, 归 计 划 份 额 持 有 人 所 有, 其 中 利 息 转 份 额 以 资 产 管 理 计 划 注 册 登 记 机 构 的 记 录 为 准 认 购 本 资 产 管 理 计 划 时, 资 产 委 托 人 需 另 外 交 纳 认 购 费 用, 由 销 售 机 构 收 取, 认 购 费 用 标 准 如 下 : 认 购 金 额 认 购 费 率 0 万 ~300 万 ( 不 含 ) 0.8% 第 8 页 共 46 页

300 万 ~1000 万 ( 不 含 ) 0.5% 1000 万 及 以 上 固 定 收 费 1000 元 ( 五 ) 资 产 管 理 计 划 份 额 的 认 购 价 格 和 持 有 限 额 初 始 销 售 期 间, 计 划 份 额 的 参 与 价 格 为 1.00 元 人 民 币 认 购 资 金 应 以 现 金 形 式 交 付 特 定 客 户 初 始 认 购 本 资 产 管 理 计 划 份 额 资 产 净 值 不 低 于 100 万 元 人 民 币, 并 可 多 次 认 购, 认 购 期 间 单 笔 追 加 委 托 投 资 金 额 不 受 限 制 资 产 管 理 人 有 权 对 每 个 账 户 的 认 购 和 持 有 计 划 份 额 进 行 限 制, 具 体 限 制 参 见 投 资 说 明 书 或 相 关 公 告 本 计 划 的 委 托 人 不 少 于 2 名 且 不 得 超 过 200 名 若 法 律 法 规 将 来 另 有 规 定 的, 从 其 规 定 委 托 人 的 认 购 资 金 在 初 始 销 售 期 间 发 生 的 利 息 收 入 按 银 行 活 期 存 款 利 率 ( 税 后 ) 计 算 该 利 息 收 入 在 初 始 销 售 期 结 束 后 折 合 成 计 划 份 额, 归 资 产 委 托 人 所 有 利 息 转 份 额 以 注 册 登 记 机 构 的 记 录 为 准 净 认 购 金 额 = 认 购 金 额 /(1+ 认 购 费 率 ) 认 购 费 用 = 认 购 金 额 - 净 认 购 金 额 认 购 份 额 =( 净 认 购 金 额 + 认 购 金 额 利 息 )/ 计 划 份 额 初 始 面 值 认 购 份 额 计 算 结 果 保 留 到 小 数 点 后 2 位, 小 数 点 后 两 位 以 后 的 部 分 四 舍 五 入, 由 此 产 生 的 误 差 计 入 资 产 管 理 计 划 财 产 ( 六 ) 认 购 申 请 的 确 认 和 查 询 认 购 总 金 额 超 过 或 临 近 超 过 50 亿 元 规 模 上 限 时, 资 产 管 理 人 将 根 据 时 间 优 先, 金 额 优 先 原 则 对 认 购 申 请 予 以 确 认 认 购 申 请 受 理 完 成 后, 投 资 人 不 得 撤 销 销 售 网 点 受 理 认 购 申 请 并 不 表 示 对 该 申 请 是 否 成 功 的 确 认, 而 仅 代 表 销 售 网 点 确 实 收 到 了 认 购 申 请 认 购 申 请 采 取 时 间 优 先 时 间 相 同 ( 指 认 购 申 请 日 期 相 同 ) 的 金 额 优 先 原 则 进 行 确 认 申 请 是 否 有 效 应 以 注 册 登 记 机 构 的 确 认 为 准 投 资 人 应 了 解 认 购 申 请 被 部 分 或 全 部 确 认 失 败 的 可 能 性, 并 应 在 本 合 同 生 效 后 到 各 销 售 网 点 查 询 最 终 确 认 情 况 和 有 效 认 购 份 额, 并 同 意 以 注 册 登 记 机 构 的 确 认 结 果 作 为 净 认 购 金 额 和 份 额 的 确 认 依 据 委 托 人 应 当 及 时 查 询 和 确 认 认 购 申 请 的 相 关 信 息 确 认 无 效 的 申 请, 销 售 机 构 将 退 还 委 托 人 已 交 付 的 认 购 款 项 本 金 和 银 行 同 期 存 款 利 息 第 9 页 共 46 页

( 七 ) 初 始 销 售 期 间 客 户 资 金 的 管 理 资 产 管 理 计 划 份 额 初 始 销 售 期 间, 资 产 管 理 人 应 当 将 初 始 销 售 期 间 客 户 的 资 金 存 入 专 门 账 户 在 资 产 管 理 计 划 初 始 销 售 行 为 结 束 之 前, 任 何 机 构 和 个 人 不 得 动 用 第 六 节 资 产 管 理 计 划 的 备 案 ( 一 ) 资 产 管 理 计 划 备 案 的 条 件 初 始 销 售 期 限 届 满, 委 托 人 不 少 于 2 人, 不 多 于 200 人, 且 初 始 委 托 资 产 合 计 不 低 于 1 亿 元 人 民 币, 未 超 过 50 亿 元 人 民 币 的, 资 产 管 理 人 应 当 自 初 始 销 售 期 限 届 满 之 日 起 4 日 内 聘 请 法 定 验 资 机 构 验 资, 自 收 到 验 资 报 告 之 日 起 5 日 内, 向 中 国 基 金 业 协 会 提 交 验 资 报 告 及 客 户 资 料 表, 办 理 相 关 备 案 手 续 客 户 资 料 表 应 包 括 委 托 人 名 称 委 托 人 身 份 证 明 文 件 号 码 通 讯 地 址 联 系 电 话 参 与 资 产 管 理 计 划 的 金 额 和 其 他 信 息 自 中 国 证 监 会 书 面 确 认 之 日 起, 资 产 管 理 计 划 备 案 手 续 办 理 完 毕, 资 产 管 理 合 同 生 效 资 产 委 托 人 的 认 购 参 与 款 项 ( 不 含 认 购 费 用 ) 加 计 其 在 初 始 销 售 期 形 成 的 利 息 在 资 产 管 理 合 同 生 效 后 折 算 成 相 应 的 资 产 管 理 计 划 份 额 归 资 产 委 托 人 所 有, 其 中 利 息 转 份 额 的 具 体 数 额 以 注 册 登 记 机 构 的 记 录 为 准 ( 二 ) 资 产 管 理 计 划 初 始 销 售 失 败 的 处 理 1 初 始 销 售 期 限 届 满, 不 符 合 本 合 同 生 效 条 件 的, 则 本 计 划 初 始 销 售 失 败 2 计 划 初 始 销 售 失 败 的, 资 产 管 理 人 应 当 承 担 下 列 责 任 : (1) 以 其 固 有 财 产 承 担 因 销 售 行 为 而 产 生 的 债 务 和 费 用 ; (2) 在 初 始 销 售 期 届 满 后 30 日 内 返 还 委 托 人 已 缴 纳 的 款 项, 并 加 计 银 行 同 期 活 期 存 款 利 息 第 七 节 资 产 管 理 计 划 的 参 与 和 退 出 ( 一 ) 参 与 和 退 出 场 所 委 托 人 可 至 本 资 产 管 理 计 划 销 售 机 构 的 营 业 场 所 办 理 本 资 产 管 理 计 划 份 额 第 10 页 共 46 页

的 参 与 和 退 出 本 计 划 的 销 售 机 构 包 括 资 产 管 理 人 及 资 产 管 理 人 委 托 的 销 售 机 构 在 具 备 现 实 可 行 条 件 且 经 资 产 管 理 人 公 告 或 通 知 后, 资 产 委 托 人 可 以 通 过 交 易 所 交 易 平 台 或 中 国 证 监 会 允 许 的 其 他 机 构 向 符 合 条 件 的 特 定 客 户 转 让 其 持 有 的 资 产 管 理 计 划 份 额 ( 二 ) 参 与 和 退 出 的 开 放 日 和 时 间 本 计 划 的 开 放 日 为 自 2016 年 1 月 1 日 起 每 年 2 5 8 11 月 的 第 2 个 工 作 日 参 与 预 约 日 为 开 放 日 前 第 10 个 工 作 日 (T-10) 至 开 放 日 当 日 (T); 退 出 预 约 日 为 开 放 日 前 第 32 个 工 作 日 (T-32 ) 至 第 22 个 工 作 日 (T-22 ) 资 产 委 托 人 可 以 在 参 与 预 约 日 预 约 办 理 参 与 业 务, 在 退 出 预 约 日 预 约 办 理 退 出 业 务 开 放 日 不 接 受 未 预 约 的 投 资 者 提 出 的 退 出 申 请 资 产 管 理 人 有 权 根 据 需 要 设 立 临 时 开 放 日, 资 产 管 理 人 应 在 设 立 前 3 个 工 作 日 告 知 资 产 委 托 人 资 产 管 理 人 和 代 理 销 售 机 构 在 网 站 公 告 前 述 事 项 即 视 为 履 行 了 告 知 义 务 若 中 国 证 监 会 有 新 的 规 定, 或 本 计 划 所 投 资 的 产 品 交 易 时 间 开 放 期 参 与 或 退 出 规 则 变 更 或 其 他 特 殊 情 况, 资 产 管 理 人 将 视 情 况 对 前 述 开 放 日 及 开 放 时 间 进 行 相 应 的 调 整 并 告 知 资 产 委 托 人 资 产 管 理 人 网 站 上 发 布 公 告 即 视 为 履 行 了 告 知 义 务 若 资 产 管 理 计 划 委 托 人 已 达 到 200 人, 则 不 再 接 受 其 他 投 资 人 的 首 次 参 与 资 产 委 托 人 参 与 业 务 的 办 理 时 间 在 遵 守 本 合 同 规 定 的 前 提 下, 以 各 销 售 机 构 的 具 体 规 定 为 准 ( 三 ) 参 与 和 退 出 价 格 资 产 管 理 计 划 的 参 与 和 退 出 价 格 以 开 放 日 的 资 产 管 理 计 划 份 额 净 值 为 基 准 进 行 计 算 ( 四 ) 参 与 的 程 序 1 参 与 的 申 请 方 式 委 托 人 持 有 效 证 件, 在 指 定 参 与 时 间 内 到 本 计 划 的 销 售 机 构 提 出 参 与 申 请, 签 订 资 产 管 理 合 同 委 托 人 在 提 交 参 与 申 请 前, 应 当 全 额 缴 纳 参 与 资 金 至 销 售 机 构 的 指 定 账 户 2 参 与 申 请 的 确 认 和 查 询 本 计 划 存 续 期 开 放 日 参 与 的, 正 常 情 况 下, 资 产 管 理 人 在 T+5 日 内 为 资 产 委 托 人 对 该 交 易 的 有 效 性 进 行 确 认, 在 T+6 日 后 ( 包 括 该 日 ) 资 产 委 托 人 可 向 销 第 11 页 共 46 页

售 机 构 或 以 销 售 机 构 规 定 的 其 他 方 式 查 询 委 托 人 应 当 及 时 查 询 和 确 认 参 与 申 请 的 相 关 信 息 确 认 无 效 的 申 请, 销 售 机 构 将 退 还 委 托 人 已 交 付 的 参 与 款 项 本 金 销 售 机 构 参 与 申 请 的 受 理 并 不 代 表 该 申 请 一 定 成 功, 而 仅 代 表 销 售 机 构 确 实 接 收 到 参 与 申 请 参 与 的 确 认 以 资 产 管 理 人 的 确 认 结 果 为 准 ( 五 ) 参 与 的 金 额 限 制 委 托 人 在 资 产 管 理 计 划 存 续 期 开 放 日 购 买 资 产 管 理 计 划 份 额 的, 购 买 金 额 应 不 低 于 100 万 元 人 民 币, 已 持 有 资 产 管 理 计 划 份 额 的 投 资 者 在 资 产 管 理 计 划 存 续 期 开 放 日 追 加 购 买 资 产 管 理 计 划 份 额 的, 追 加 购 买 金 额 不 受 限 制 ( 六 ) 参 与 费 用 本 资 产 管 理 计 划 收 取 参 与 费 用, 参 与 本 资 产 管 理 计 划 时, 需 另 外 交 纳 参 与 费 用, 由 销 售 机 构 收 取, 参 与 费 标 准 如 下 : 参 与 金 额 参 与 费 率 0 万 ~300 万 ( 不 含 ) 0.8% 300 万 ~1000 万 ( 不 含 ) 0.5% 1000 万 及 以 上 固 定 收 费 1000 元 资 产 管 理 人 资 产 托 管 人 协 商 一 致, 可 以 在 法 律 法 规 和 本 合 同 规 定 范 围 内 调 低 参 与 费 率 退 出 费 率 或 调 整 收 费 方 式 如 降 低 费 率 或 调 整 收 费 方 式, 资 产 管 理 人 应 在 调 整 实 施 前 3 个 工 作 日 告 知 资 产 委 托 人 资 产 管 理 人 和 代 理 销 售 机 构 在 网 站 公 告 前 述 调 整 事 项 即 视 为 履 行 了 告 知 义 务 ( 七 ) 参 与 份 额 的 计 算 委 托 人 在 开 放 日 参 与 本 计 划 的, 管 理 人 根 据 当 日 (T 日 ) 计 划 份 额 净 值 计 算 其 参 与 计 划 份 额 参 与 份 额 =( 参 与 金 额 - 参 与 费 用 )/T 日 计 划 份 额 净 值 参 与 份 额 计 算 结 果 保 留 到 小 数 点 后 2 位, 小 数 点 后 两 位 以 后 的 部 分 四 舍 五 入, 由 此 误 差 产 生 的 损 失 由 委 托 财 产 承 担, 产 生 的 收 益 归 委 托 财 产 所 有 ( 八 ) 拒 绝 参 与 出 现 以 下 情 形 之 一, 管 理 人 可 以 拒 绝 委 托 人 的 参 与 : 1 本 计 划 参 与 人 数 达 到 上 限 ; 第 12 页 共 46 页

2 不 可 抗 力 的 原 因 导 致 本 计 划 无 法 正 常 运 作 ; 3 证 券 交 易 所 在 交 易 时 间 非 正 常 停 市 ; 4 发 生 本 合 同 约 定 的 暂 停 计 划 资 产 估 值 情 况 ; 6 法 律 法 规 规 定 或 中 国 证 监 会 认 定 的 其 他 情 形 如 果 委 托 人 的 参 与 被 拒 绝, 被 拒 绝 的 参 与 款 项 将 无 息 退 还 给 委 托 人 ( 九 ) 退 出 的 程 序 1 申 请 方 式 : 资 产 委 托 人 办 理 退 出 业 务 时 应 提 交 的 文 件 和 办 理 手 续 办 理 时 间 处 理 规 则 等 在 遵 守 本 合 同 规 定 的 前 提 下, 以 各 销 售 机 构 的 具 体 规 定 为 准 资 产 委 托 人 不 得 撤 销 已 提 出 的 退 出 申 请 2 退 出 的 确 认 : 资 产 委 托 人 退 出 资 产 管 理 计 划 时, 资 产 管 理 人 按 先 进 先 出 的 原 则, 份 额 确 认 日 期 在 先 的 计 划 份 额 先 退 出, 确 认 日 期 在 后 的 计 划 份 额 后 退 出, 以 确 定 所 适 用 的 退 出 费 率 退 出 申 请 是 否 有 效 应 以 注 册 登 记 机 构 的 确 认 为 准 注 册 登 记 机 构 应 在 T+5 日 对 资 产 委 托 人 参 与 退 出 申 请 的 有 效 性 进 行 确 认 在 T+6 日 后 ( 包 括 该 日 ) 资 产 委 托 人 可 至 各 销 售 网 点 或 以 各 销 售 网 点 规 定 的 其 他 方 式 查 询 退 出 的 成 交 情 况 3 款 项 支 付 : 资 产 委 托 人 T+5 日 退 出 申 请 被 确 认 成 功 后, 资 产 管 理 人 将 在 T+15 日 ( 包 括 当 日 ) 内 将 退 出 款 项 划 出 至 代 理 销 售 机 构, 代 理 销 售 机 构 收 到 退 出 款 项 后 于 2 个 工 作 日 内 划 往 资 产 委 托 人 银 行 账 户 T 日 至 委 托 人 退 出 资 金 划 到 委 托 人 指 定 账 户 之 间 为 清 算 期, 清 算 期 不 计 息 在 发 生 巨 额 退 出 时, 退 出 款 项 的 支 付 办 法 按 本 合 同 和 有 关 法 律 法 规 规 定 办 理 ( 十 ) 退 出 的 金 额 限 制 当 委 托 人 持 有 的 计 划 资 产 净 值 高 于 100 万 元 人 民 币 时, 委 托 人 可 以 选 择 全 部 或 部 分 退 出 资 产 管 理 计 划 ; 选 择 部 分 退 出 资 产 管 理 计 划 的, 委 托 人 在 退 出 后 持 有 的 计 划 资 产 净 值 不 得 低 于 100 万 元 人 民 币 当 资 产 管 理 人 发 现 委 托 人 申 请 部 分 退 出 资 产 管 理 计 划 将 致 使 其 在 部 分 退 出 申 请 确 认 后 持 有 的 计 划 资 产 净 值 低 于 100 万 元 人 民 币 的, 资 产 管 理 人 有 权 适 当 减 少 该 委 托 人 的 退 出 金 额, 以 保 证 部 分 退 出 申 请 确 认 后 委 托 人 持 有 的 计 划 资 产 净 值 不 低 于 100 万 元 人 民 币 第 13 页 共 46 页

当 委 托 人 持 有 的 计 划 资 产 净 值 低 于 100 万 元 人 民 币 ( 含 100 万 元 人 民 币 ) 时, 需 要 退 出 计 划 的, 委 托 人 必 须 选 择 一 次 性 全 部 退 出 资 产 管 理 计 划 ( 十 一 ) 退 出 的 费 用 1 委 托 人 在 资 产 管 理 计 划 存 续 期 开 放 日 申 请 退 出 本 资 产 管 理 计 划 的, 资 产 管 理 人 有 权 按 如 下 费 率 收 取 退 出 费 用 : 本 资 产 管 理 计 划 退 出 费 用 由 资 产 委 托 人 承 担, 在 资 产 委 托 人 全 部 或 部 分 退 出 资 产 管 理 计 划 份 额 时 收 取 在 持 有 计 划 份 额 之 后 的 前 三 个 开 放 日 退 出 的, 退 出 费 率 为 20%; 持 有 份 额 之 后 的 第 四 个 以 及 之 后 的 开 放 日 退 出 的, 退 出 费 率 为 0 退 出 费 归 本 计 划 资 产 所 有 退 出 费 = 退 出 金 额 * 退 出 费 率 2 本 计 划 提 前 终 止 时, 不 收 取 任 何 退 出 费 用 资 产 管 理 人 资 产 托 管 人 协 商 一 致, 可 以 在 法 律 法 规 和 本 合 同 规 定 范 围 内 调 低 参 与 费 率 退 出 费 率 或 调 整 收 费 方 式 如 降 低 费 率 或 调 整 收 费 方 式, 资 产 管 理 人 应 在 调 整 实 施 前 3 个 工 作 日 告 知 资 产 委 托 人 资 产 管 理 人 和 代 理 销 售 机 构 在 网 站 公 告 前 述 调 整 事 项 即 视 为 履 行 了 告 知 义 务 ( 十 二 ) 退 出 金 额 的 计 算 采 用 份 额 退 出 方 式, 退 出 价 格 以 开 放 日 (T 日 ) 的 计 划 份 额 净 值 为 基 准 进 行 计 算, 计 算 公 式 : 退 出 总 金 额 = 退 出 份 额 开 放 日 (T 日 ) 计 划 份 额 净 值 退 出 费 用 = 退 出 总 金 额 退 出 费 率 净 退 出 金 额 = 退 出 总 金 额 退 出 费 用 ( 十 三 ) 巨 额 退 出 的 认 定 及 处 理 方 式 1 巨 额 退 出 的 确 认 单 个 开 放 日 内, 本 计 划 需 处 理 的 净 退 出 申 请 份 额 ( 退 出 申 请 总 份 额 扣 除 参 与 申 请 总 份 额 之 余 额 ) 超 过 上 一 开 放 日 计 划 份 额 总 份 数 的 10%, 即 认 为 是 发 生 了 巨 额 退 出 2 巨 额 退 出 的 处 理 方 式 当 出 现 巨 额 退 出 时, 管 理 人 可 以 根 据 本 计 划 当 时 的 资 产 组 合 状 况 决 定 全 额 退 出 或 部 分 顺 延 退 出 第 14 页 共 46 页

(1) 全 额 退 出 : 当 管 理 人 认 为 有 能 力 支 付 委 托 人 的 全 部 退 出 申 请 时, 按 正 常 退 出 程 序 执 行 (2) 部 分 顺 延 退 出 : 当 管 理 人 认 为 支 付 委 托 人 的 退 出 申 请 有 困 难 或 认 为 支 付 委 托 人 的 退 出 申 请 可 能 会 对 计 划 的 资 产 净 值 造 成 较 大 波 动 时, 管 理 人 在 该 开 放 日 接 受 退 出 比 例 不 低 于 上 一 开 放 日 计 划 总 份 额 的 10% 对 于 单 个 委 托 人 的 退 出 申 请, 应 当 按 照 其 申 请 退 出 份 额 占 该 开 放 日 申 请 退 出 总 份 额 的 比 例, 确 定 该 委 托 人 在 该 开 放 日 办 理 的 退 出 份 额 ; 委 托 人 未 能 退 出 部 分, 除 委 托 人 在 提 交 退 出 申 请 时 选 择 将 该 开 放 日 未 获 办 理 部 分 予 以 撤 销 外, 延 迟 至 下 一 个 开 放 日 办 理, 退 出 价 格 为 下 一 个 开 放 日 的 资 产 管 理 计 划 份 额 净 值 依 照 上 述 规 定 转 入 下 一 个 开 放 日 的 退 出 不 享 有 退 出 优 先 权, 并 以 此 类 推, 直 到 全 部 退 出 为 止 部 分 顺 延 退 出 不 受 单 笔 退 出 最 低 份 额 的 限 制 部 分 退 出 导 致 资 产 委 托 人 持 有 的 计 划 份 额 资 产 净 值 低 于 100 万 元 人 民 币 的, 资 产 管 理 人 可 按 全 额 退 出 处 理 ( 十 四 ) 违 约 退 出 本 计 划 存 续 期 内 不 接 受 违 约 退 出 第 八 节 当 事 人 及 权 利 义 务 ( 一 ) 资 产 委 托 人 签 署 本 合 同, 依 据 本 合 同 参 与 本 资 产 管 理 计 划, 且 认 购 参 与 资 金 到 达 指 定 账 户 并 经 注 册 登 记 机 构 确 认 的 资 产 委 托 人 即 为 本 合 同 的 委 托 人 ( 二 ) 资 产 管 理 人 名 称 : 中 欧 盛 世 资 产 管 理 ( 上 海 ) 有 限 公 司 住 所 : 上 海 浦 东 新 区 花 园 石 桥 路 66 号 东 亚 银 行 大 厦 707 办 公 地 址 : 上 海 浦 东 新 区 花 园 石 桥 路 66 号 东 亚 银 行 大 厦 707 邮 政 编 码 : 200120 法 定 代 表 人 : 唐 步 组 织 形 式 : 有 限 责 任 注 册 资 本 : 2000 万 存 续 期 间 : 持 续 经 营 第 15 页 共 46 页

联 系 人 : 杨 炎 冰 联 系 电 话 :021-68609600-5033 ( 三 ) 资 产 托 管 人 名 称 : 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 广 东 省 分 行 住 所 : 广 州 市 东 风 西 路 197 号 办 公 地 址 : 广 州 市 东 风 西 路 197 号 邮 政 编 码 :510000 负 责 人 : 谭 炯 组 织 形 式 : 股 份 有 限 公 司 注 册 资 本 : 人 民 币 贰 仟 伍 佰 叁 拾 捌 亿 叁 仟 玖 佰 壹 拾 陆 万 贰 仟 零 玖 元 存 续 期 间 : 持 续 经 营 联 系 人 : 段 成 戈 联 系 电 话 :020-83153946 ( 四 ) 资 产 委 托 人 的 权 利 与 义 务 本 资 产 管 理 计 划 设 定 为 均 等 份 额, 除 资 产 管 理 合 同 另 有 约 定 外, 每 份 计 划 份 额 具 有 同 等 的 合 法 权 益 1. 资 产 委 托 人 的 权 利 (1) 分 享 资 产 管 理 计 划 财 产 收 益 ; (2) 参 与 分 配 清 算 后 的 剩 余 资 产 管 理 计 划 财 产 ; (3) 按 照 本 合 同 的 约 定 参 与 和 退 出 资 产 管 理 计 划 ; (4) 监 督 资 产 管 理 人 及 资 产 托 管 人 履 行 投 资 管 理 和 托 管 义 务 的 情 况 ; (5) 按 照 本 合 同 约 定 的 时 间 和 方 式 获 得 资 产 管 理 计 划 的 运 作 信 息 资 料 ; (6) 国 家 有 关 法 律 法 规 监 管 机 构 及 本 合 同 规 定 的 其 他 权 利 2. 资 产 委 托 人 的 义 务 (1) 遵 守 本 合 同 ; (2) 交 纳 购 买 资 产 管 理 计 划 份 额 的 款 项 及 规 定 的 费 用 ; (3) 在 持 有 的 资 产 管 理 计 划 份 额 范 围 内, 承 担 资 产 管 理 计 划 亏 损 或 者 终 止 的 有 限 责 任 ; (4) 及 时 全 面 准 确 地 向 资 产 管 理 人 告 知 其 投 资 目 的 投 资 偏 好 投 资 第 16 页 共 46 页

限 制 和 风 险 承 受 能 力 等 基 本 情 况 ; (5) 向 资 产 管 理 人 的 销 售 机 构 提 供 法 律 法 规 规 定 的 信 息 资 料 及 身 份 证 明 文 件, 配 合 资 产 管 理 人 履 行 反 洗 钱 义 务 ; (6) 不 得 违 反 本 合 同 的 规 定 干 涉 资 产 管 理 人 的 投 资 行 为 ; (7) 不 得 从 事 有 损 资 产 管 理 计 划 及 其 投 资 人 资 产 管 理 人 管 理 的 其 他 资 产 及 资 产 托 管 人 托 管 的 其 他 资 产 合 法 权 益 的 活 动 ; (8) 按 照 本 合 同 的 约 定 承 担 资 产 管 理 费 托 管 费 客 户 服 务 费 投 资 顾 问 费 以 及 因 资 产 管 理 计 划 财 产 运 作 产 生 的 其 他 费 用 ; (9) 保 守 商 业 秘 密, 不 得 泄 露 本 资 产 管 理 计 划 的 财 产 投 资 计 划 投 资 意 向 等, 监 管 机 构 另 有 规 定 的 除 外 ; (10) 国 家 有 关 法 律 法 规 监 管 机 构 及 本 合 同 规 定 的 其 他 义 务 ( 五 ) 资 产 管 理 人 的 权 利 与 义 务 1. 资 产 管 理 人 的 权 利 (1) 按 照 本 合 同 的 规 定, 独 立 管 理 和 运 用 资 产 管 理 计 划 财 产 ; (2) 依 照 本 合 同 的 规 定, 及 时 足 额 获 得 资 产 管 理 人 报 酬 ; (3) 依 照 有 关 规 定 行 使 因 资 产 管 理 计 划 财 产 投 资 于 证 券 所 产 生 的 权 利 ; (4) 根 据 本 合 同 及 其 他 有 关 规 定, 监 督 资 产 托 管 人, 对 于 资 产 托 管 人 违 反 本 合 同 或 有 关 法 律 法 规 规 定 的 行 为, 对 资 产 管 理 计 划 财 产 及 其 他 当 事 人 的 利 益 造 成 重 大 损 失 的, 应 及 时 采 取 措 施 制 止, 并 报 告 中 国 证 监 会 ; (5) 自 行 销 售 或 者 委 托 有 基 金 销 售 资 格 的 机 构 销 售 本 资 产 管 理 计 划, 制 定 和 调 整 有 关 资 产 管 理 计 划 销 售 的 业 务 规 则, 并 对 销 售 机 构 的 销 售 行 为 进 行 必 要 的 监 督 ; (6) 自 行 担 任 或 者 委 托 经 中 国 证 监 会 认 定 可 办 理 开 放 式 证 券 投 资 基 金 份 额 登 记 业 务 的 其 他 机 构 担 任 资 产 管 理 计 划 份 额 的 注 册 登 记 机 构, 并 对 注 册 登 记 机 构 的 代 理 行 为 进 行 必 要 的 监 督 和 检 查 ; (7) 以 受 托 人 的 名 义, 代 表 专 项 资 产 管 理 计 划 行 使 投 资 过 程 中 产 生 的 权 属 登 记 等 权 利 ; (8) 国 家 有 关 法 律 法 规 监 管 机 构 及 本 合 同 规 定 的 其 他 权 利 2. 资 产 管 理 人 的 义 务 第 17 页 共 46 页

(1) 办 理 资 产 管 理 计 划 的 备 案 手 续 ; (2) 自 本 合 同 生 效 之 日 起, 以 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 资 产 管 理 计 划 财 产 ; (3) 配 备 足 够 的 具 有 专 业 能 力 的 人 员 进 行 投 资 分 析 决 策, 以 专 业 化 的 经 营 方 式 管 理 和 运 作 资 产 管 理 计 划 财 产 ; (4) 建 立 健 全 内 部 风 险 控 制 监 察 与 稽 核 财 务 管 理 及 人 事 管 理 等 制 度, 保 证 所 管 理 的 资 产 管 理 计 划 财 产 与 其 管 理 的 基 金 财 产 其 他 委 托 财 产 和 资 产 管 理 人 的 固 有 财 产 相 互 独 立, 对 所 管 理 的 不 同 财 产 分 别 管 理 分 别 记 账, 进 行 投 资 ; (5) 除 法 律 法 规 本 合 同 及 其 他 有 关 规 定 外, 不 得 为 资 产 管 理 人 及 任 何 第 三 人 谋 取 利 益, 不 得 委 托 第 三 人 运 作 资 产 管 理 计 划 财 产 ; (6) 办 理 或 者 委 托 经 中 国 证 监 会 认 定 可 办 理 开 放 式 证 券 投 资 基 金 份 额 登 记 业 务 的 其 他 机 构 代 为 办 理 资 产 管 理 计 划 份 额 的 登 记 事 宜 ; (7) 依 据 本 合 同 接 受 资 产 委 托 人 和 资 产 托 管 人 的 监 督 ; (8) 以 资 产 管 理 人 的 名 义, 代 表 资 产 委 托 人 利 益 行 使 诉 讼 权 利 或 者 实 施 其 他 法 律 行 为 ; (9) 按 照 试 点 办 法 和 本 合 同 的 规 定, 编 制 并 向 资 产 委 托 人 报 送 资 产 管 理 计 划 财 产 的 投 资 报 告, 对 报 告 期 内 资 产 管 理 计 划 财 产 的 投 资 运 作 等 情 况 做 出 说 明 ; (10) 按 照 试 点 办 法 和 本 合 同 的 规 定, 编 制 特 定 资 产 管 理 业 务 季 度 及 年 度 报 告, 并 向 中 国 证 监 会 备 案 ; (11) 计 算 并 根 据 本 合 同 的 规 定 向 资 产 委 托 人 报 告 资 产 管 理 计 划 份 额 净 值 ; (12) 进 行 资 产 管 理 计 划 会 计 核 算 ; (13) 保 守 商 业 秘 密, 不 得 泄 露 本 资 产 管 理 计 划 的 投 资 计 划 投 资 意 向 等, 监 管 机 构 另 有 规 定 的 除 外 ; (14) 保 存 资 产 管 理 计 划 资 产 管 理 业 务 活 动 的 全 部 会 计 资 料, 并 妥 善 保 存 有 关 的 合 同 协 议 交 易 记 录 及 其 他 相 关 资 料 ; (15) 公 平 对 待 所 管 理 的 不 同 财 产, 不 得 从 事 任 何 有 损 资 产 管 理 计 划 财 产 及 其 他 当 事 人 利 益 的 活 动 ; (16) 对 相 关 交 易 主 体 和 资 产 进 行 全 面 的 尽 职 调 查, 形 成 书 面 工 作 底 稿, 并 第 18 页 共 46 页

制 作 尽 职 调 查 报 告 ; (17) 国 家 有 关 法 律 法 规 监 管 机 构 及 本 合 同 规 定 的 其 他 义 务 ( 六 ) 资 产 托 管 人 的 权 利 与 义 务 1. 资 产 托 管 人 的 权 利 (1) 依 照 本 合 同 的 规 定, 及 时 足 额 获 得 资 产 托 管 费 ; (2) 根 据 本 合 同 及 其 他 有 关 规 定, 监 督 资 产 管 理 人 对 资 产 管 理 计 划 财 产 的 投 资 运 作, 对 于 资 产 管 理 人 违 反 本 合 同 或 有 关 法 律 法 规 规 定 的 行 为, 对 资 产 管 理 计 划 财 产 及 其 他 当 事 人 的 利 益 造 成 重 大 损 失 的 情 形, 有 权 报 告 中 国 证 监 会 并 采 取 必 要 措 施 ; (3) 根 据 本 合 同 的 规 定, 依 法 保 管 资 产 管 理 计 划 财 产 ; (4) 国 家 有 关 法 律 法 规 监 管 机 构 及 本 合 同 规 定 的 其 他 权 利 2. 资 产 托 管 人 的 义 务 (1) 安 全 保 管 资 产 管 理 计 划 财 产 ; (2) 设 立 专 门 的 资 产 托 管 部 门, 具 有 符 合 要 求 的 营 业 场 所, 配 备 足 够 的 合 格 的 熟 悉 资 产 托 管 业 务 的 专 职 人 员, 负 责 委 托 财 产 托 管 事 宜 ; (3) 对 所 托 管 的 不 同 财 产 分 别 设 置 账 户, 确 保 资 产 管 理 计 划 财 产 的 完 整 与 独 立 ; (4) 除 法 律 法 规 本 合 同 及 其 他 有 关 规 定 外, 不 得 为 资 产 托 管 人 及 任 何 第 三 人 谋 取 非 法 利 益, 不 得 委 托 第 三 人 托 管 资 产 管 理 计 划 财 产 ; (5) 按 规 定 开 设 和 注 销 资 产 管 理 计 划 的 资 金 账 户 ; (6) 复 核 资 产 管 理 计 划 份 额 净 值 ; (7) 复 核 资 产 管 理 人 编 制 的 资 产 管 理 计 划 财 产 的 投 资 报 告, 并 出 具 书 面 意 见 ; (8) 编 制 资 产 管 理 计 划 年 度 托 管 报 告, 并 向 中 国 证 监 会 备 案 ; (9) 按 照 本 合 同 的 规 定, 根 据 资 产 管 理 人 的 投 资 指 令, 及 时 办 理 清 算 交 割 事 宜 ; (10) 按 照 法 律 法 规 及 监 管 机 构 的 有 关 规 定, 保 存 资 产 管 理 计 划 资 产 管 理 业 务 活 动 有 关 的 合 同 协 议 凭 证 等 文 件 资 料 ; (11) 公 平 对 待 所 托 管 的 不 同 财 产, 不 得 从 事 任 何 有 损 资 产 管 理 计 划 财 产 及 第 19 页 共 46 页

其 他 当 事 人 利 益 的 活 动 ; (12) 保 守 商 业 秘 密, 除 法 律 法 规 本 合 同 及 其 他 有 关 规 定 另 有 规 定 外, 不 得 向 他 人 泄 露 ; (13) 根 据 法 律 法 规 及 本 合 同 的 规 定 监 督 资 产 管 理 人 的 投 资 运 作, 资 产 托 管 人 发 现 资 产 管 理 人 的 投 资 指 令 违 反 法 律 行 政 法 规 和 其 他 有 关 规 定, 或 者 违 反 本 合 同 约 定 的, 应 当 拒 绝 执 行, 立 即 通 知 资 产 管 理 人 并 及 时 报 告 中 国 证 监 会 ; 资 产 托 管 人 发 现 资 产 管 理 人 依 据 交 易 程 序 已 经 生 效 的 投 资 指 令 违 反 法 律 行 政 法 规 和 其 他 有 关 规 定, 或 者 违 反 本 合 同 约 定 的, 应 当 立 即 通 知 资 产 管 理 人 并 及 时 报 告 中 国 证 监 会 ; (14) 国 家 有 关 法 律 法 规 监 管 机 构 及 本 合 同 规 定 的 其 他 义 务 第 九 节 资 产 管 理 计 划 份 额 的 登 记 ( 一 ) 资 产 管 理 计 划 注 册 登 记 业 务 本 资 产 管 理 计 划 的 注 册 登 记 业 务 指 本 资 产 管 理 计 划 登 记 存 管 清 算 和 交 收 业 务, 具 体 内 容 包 括 投 资 人 账 户 管 理 份 额 注 册 登 记 清 算 及 交 易 确 认 发 放 红 利 建 立 并 保 管 份 额 客 户 资 料 表 等 ( 二 ) 资 产 管 理 计 划 注 册 登 记 业 务 办 理 机 构 本 资 产 管 理 计 划 份 额 的 登 记 由 资 产 管 理 人 或 资 产 管 理 人 委 托 的 其 他 机 构 负 责 办 理 ( 三 ) 资 产 管 理 计 划 注 册 登 记 机 构 的 职 责 1 建 立 和 保 管 份 额 持 有 人 开 户 资 料 交 易 资 料 客 户 资 料 表 等 ; 2 配 备 足 够 的 专 业 人 员 办 理 本 计 划 的 注 册 登 记 业 务 ; 3 严 格 按 照 法 律 法 规 和 本 合 同 规 定 的 条 件 办 理 本 计 划 的 注 册 登 记 业 务 ; 4 保 持 资 产 管 理 计 划 客 户 资 料 表 及 相 关 的 参 与 和 退 出 等 业 务 记 录 ; 5 对 份 额 持 有 人 的 账 户 信 息 负 有 保 密 义 务, 因 违 反 该 保 密 义 务 对 委 托 人 或 资 产 管 理 计 划 带 来 的 损 失, 须 承 担 相 应 的 赔 偿 责 任, 但 按 照 法 律 法 规 的 规 定 进 行 披 露 的 情 形 除 外 ; 6 在 法 律 法 规 允 许 的 范 围 内, 对 注 册 登 记 业 务 的 办 理 时 间 进 行 调 整 ; 第 20 页 共 46 页

7 法 律 法 规 规 定 的 其 他 职 责 第 十 节 资 产 管 理 计 划 的 投 资 ( 一 ) 投 资 目 标 在 追 求 本 金 长 期 安 全 的 基 础 上, 力 争 为 资 产 委 托 人 创 造 具 备 较 高 收 益 风 险 比 的 投 资 收 益 ( 二 ) 投 资 范 围 本 计 划 主 要 投 资 于 证 券 投 资 集 合 资 金 信 托 计 划 金 融 机 构 发 行 的 资 产 管 理 计 划 ( 如 基 金 公 司 资 产 管 理 计 划 基 金 子 公 司 资 产 管 理 计 划 券 商 资 产 管 理 计 划 保 险 资 产 管 理 计 划 期 货 公 司 资 产 管 理 计 划 ) 证 券 投 资 私 募 基 金 证 券 投 资 公 募 基 金, 投 资 比 例 为 0-100% 本 计 划 可 根 据 资 金 管 理 的 需 求, 投 资 于 现 金 银 行 存 款 货 币 市 场 工 具 货 币 市 场 基 金 等 ( 三 ) 投 资 策 略 募 集 资 金 主 要 用 于 投 资 国 内 优 秀 的 私 募 基 金 产 品, 并 通 过 不 同 私 募 策 略 间 的 低 相 关 性, 降 低 组 合 净 值 的 波 动, 为 组 合 提 供 分 享 中 国 证 券 市 场 发 展 的 增 值 收 益 ( 四 ) 投 资 限 制 本 合 同 委 托 财 产 的 投 资 组 合 将 遵 循 以 下 限 制 : 1 本 资 产 管 理 计 划 不 直 接 投 资 于 证 券 二 级 市 场, 不 投 资 于 融 资 类 项 目 2 不 得 投 资 于 最 近 一 个 赎 回 日 在 本 计 划 终 止 之 后 的 投 资 品 种 3 资 产 管 理 计 划 运 作 期 间 有 新 的 政 策 法 律 对 上 述 限 制 做 出 不 同 规 定 的, 上 述 限 制 根 据 规 定 做 相 应 调 整 4 如 本 资 产 管 理 计 划 调 整 投 资 范 围 投 资 限 制, 须 经 资 产 托 管 人 资 产 管 理 人 协 商 一 致, 并 就 调 整 内 容 签 订 补 充 协 议 5 不 得 投 向 其 他 资 管 计 划 信 托 计 划 分 级 基 金 等 的 劣 后 级 6 投 资 单 一 私 募 证 券 投 资 管 理 人 管 理 的 基 金 总 额 不 得 超 过 投 资 时 点 本 资 产 管 理 计 划 资 产 净 值 的 30%, 后 续 由 于 所 投 基 金 净 值 波 动 引 起 的 上 述 比 例 变 动 不 受 此 限 制 约 束 ( 五 ) 风 险 收 益 特 征 第 21 页 共 46 页

本 计 划 不 承 诺 保 本 和 最 低 收 益, 具 有 一 定 的 投 资 风 险, 属 于 中 高 风 险 等 级 的 投 资 品 种, 适 合 风 险 识 别 评 估 承 受 能 力 较 强 的 合 格 投 资 者 本 计 划 的 风 险 已 在 资 产 管 理 合 同 中 作 出 了 详 尽 的 披 露, 请 仔 细 阅 读 ( 六 ) 投 资 政 策 的 变 更 经 委 托 人 管 理 人 和 托 管 人 之 间 协 商 一 致 可 对 投 资 政 策 进 行 变 更, 变 更 投 资 政 策 应 以 书 面 形 式 作 出 投 资 政 策 变 更 应 为 调 整 投 资 组 合 留 出 必 要 的 时 间 第 十 一 节 投 资 经 理 的 指 定 与 变 更 ( 一 ) 投 资 经 理 由 资 产 管 理 人 负 责 指 定, 且 本 投 资 经 理 与 资 产 管 理 人 所 管 理 的 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 不 得 相 互 兼 任 本 资 产 管 理 计 划 投 资 经 理 简 介 : 杨 炎 冰 先 生, 南 开 大 学 金 融 学 专 业 硕 士,3 年 以 上 证 券 从 业 经 验 历 任 中 欧 基 金 管 理 有 限 公 司 专 户 理 财 部 高 级 经 理 2013 年 10 月 加 入 中 欧 盛 世 资 产 管 理 ( 上 海 ) 有 限 公 司, 现 任 资 产 管 理 一 部 总 经 理 机 构 业 务 总 监 ( 二 ) 投 资 经 理 变 更 的 条 件 和 程 序 1 投 资 经 理 变 更 的 条 件 如 本 资 产 管 理 计 划 的 投 资 经 理 因 故 无 法 履 行 其 职 能 的, 资 产 管 理 人 可 以 变 更 投 资 经 理 2 投 资 经 理 变 更 的 程 序 资 产 管 理 人 有 权 决 定 变 更 投 资 经 理 并 提 名 新 的 投 资 经 理 人 选, 提 交 资 产 管 理 人 执 行 委 员 会 审 议 决 定 投 资 经 理 变 更 后, 资 产 管 理 人 应 在 3 个 工 作 日 内 将 新 投 资 经 理 的 姓 名 和 简 历 通 知 资 产 委 托 人 第 十 二 节 资 产 管 理 计 划 的 财 产 ( 一 ) 资 产 管 理 计 划 财 产 的 保 管 与 处 分 1 资 产 管 理 计 划 财 产 独 立 于 资 产 管 理 人 资 产 托 管 人 的 固 有 财 产, 并 由 资 产 托 管 人 保 管 资 产 管 理 人 资 产 托 管 人 不 得 将 资 产 管 理 计 划 财 产 归 入 其 固 有 财 第 22 页 共 46 页

产 2 资 产 管 理 人 资 产 托 管 人 因 资 产 管 理 计 划 财 产 的 管 理 运 用 或 者 其 他 情 形 而 取 得 的 财 产 和 权 益 归 入 资 产 管 理 计 划 财 产, 依 据 本 合 同 约 定 取 得 的 管 理 费 和 托 管 费 及 其 他 费 用 除 外 3 资 产 管 理 人 资 产 托 管 人 可 以 按 照 本 合 同 的 约 定 收 取 管 理 费 托 管 费 以 及 本 合 同 约 定 的 其 他 费 用 资 产 管 理 人 资 产 托 管 人 以 其 固 有 财 产 承 担 法 律 责 任, 其 债 权 人 不 得 对 资 产 管 理 计 划 财 产 行 使 请 求 冻 结 扣 押 和 其 他 权 利 资 产 管 理 人 资 产 托 管 人 因 法 律 解 散 被 依 法 撤 销 或 者 被 依 法 宣 告 破 产 等 原 因 进 行 清 算 的, 资 产 管 理 计 划 财 产 不 属 于 其 清 算 财 产 4 资 产 管 理 计 划 财 产 产 生 的 债 权 不 得 与 不 属 于 资 产 管 理 计 划 财 产 本 身 的 债 务 相 抵 销 非 因 资 产 管 理 计 划 财 产 本 身 承 担 的 债 务, 资 产 管 理 人 资 产 托 管 人 不 得 主 张 其 债 权 人 对 资 产 管 理 计 划 财 产 的 强 制 执 行 上 述 债 权 人 对 资 产 管 理 计 划 财 产 主 张 权 利 时, 资 产 管 理 人 资 产 托 管 人 应 明 确 告 知 资 产 管 理 计 划 财 产 的 独 立 性 5 资 产 托 管 人 应 妥 善 保 管 资 产 管 理 人 提 供 的 对 外 投 资 时 形 成 的 权 利 证 明 文 件 托 管 人 根 据 需 要 可 经 资 产 委 托 人 同 意 为 本 委 托 资 产 租 用 存 放 有 形 权 利 凭 证 的 保 管 箱, 有 关 租 用 费 用 应 从 委 托 资 产 中 支 付 托 管 人 应 对 存 单 等 权 利 凭 证 登 记 造 册, 指 定 专 人 妥 善 保 管, 定 期 核 查 权 利 凭 证 原 件 由 托 管 人 保 管, 复 印 件 交 资 产 委 托 人 和 资 产 管 理 人 当 托 管 资 产 处 于 资 产 托 管 人 实 际 有 效 控 制 之 外 时, 资 产 托 管 人 对 该 部 分 资 产 不 承 担 安 全 保 管 职 责 ( 二 ) 资 产 管 理 计 划 财 产 相 关 账 户 的 开 立 和 管 理 资 产 托 管 人 按 照 规 定 开 立 计 划 的 资 金 账 户 ( 托 管 账 户 ), 资 产 管 理 人 应 给 予 必 要 的 配 合 其 中 托 管 账 户 户 名 为 中 国 银 行 特 定 客 户 资 产 托 管 专 户 ( 中 欧 盛 世 优 粤 3 号 1 期 ) 管 理 人 和 托 管 人 对 本 计 划 独 立 核 算 分 账 管 理, 保 证 本 计 划 与 其 自 有 资 产 其 他 客 户 资 产 相 互 独 立 第 十 三 节 投 资 指 令 的 发 送 确 认 和 执 行 ( 一 ) 交 易 清 算 授 权 第 23 页 共 46 页

资 产 管 理 人 应 事 先 书 面 通 知 ( 以 下 称 授 权 通 知 ) 资 产 托 管 人 有 权 发 送 指 令 的 人 员 名 单 ( 以 下 称 指 令 发 送 人 员 ), 授 权 通 知 应 注 明 相 应 的 交 易 权 限 授 权 生 效 时 间 预 留 印 鉴 和 被 授 权 人 签 字 样 本 授 权 通 知 书 应 由 资 产 管 理 人 法 定 代 表 人 或 授 权 签 字 人 签 字 并 加 盖 公 章, 若 由 授 权 签 字 人 签 署, 还 应 附 上 法 定 代 表 人 的 授 权 书 资 产 托 管 人 在 收 到 授 权 通 知 当 日 向 资 产 管 理 人 电 话 确 认 授 权 通 知 经 电 话 确 认 后 于 授 权 通 知 载 明 的 生 效 日 期 生 效 资 产 管 理 人 和 资 产 托 管 人 对 授 权 通 知 负 有 保 密 义 务, 不 得 向 被 授 权 人 及 相 关 操 作 人 员 以 外 的 任 何 人 泄 露 ( 二 ) 投 资 指 令 的 内 容 投 资 指 令 是 资 产 管 理 人 在 运 用 委 托 财 产 时, 向 资 产 托 管 人 发 出 的 资 金 划 拨 及 其 他 款 项 支 付 的 指 令 资 产 管 理 人 发 给 资 产 托 管 人 的 指 令 应 写 明 款 项 事 由 支 付 时 间 到 账 时 间 金 额 账 户 等, 加 盖 预 留 印 鉴 并 有 被 授 权 人 签 字 ( 三 ) 投 资 指 令 的 发 送 确 认 和 执 行 程 序 指 令 由 授 权 通 知 确 定 的 指 令 发 送 人 员 代 表 资 产 管 理 人 用 传 真 的 方 式 或 其 他 资 产 托 管 人 和 资 产 管 理 人 书 面 确 认 的 方 式 向 资 产 托 管 人 发 送 资 产 管 理 人 有 义 务 在 发 送 指 令 后 及 时 与 托 管 人 进 行 确 认, 因 管 理 人 未 能 及 时 与 托 管 人 进 行 指 令 确 认, 致 使 资 金 未 能 及 时 到 账 所 造 成 的 损 失 不 由 资 产 托 管 人 承 担 资 产 托 管 人 根 据 授 权 通 知 书, 对 指 令 的 预 留 印 鉴 签 字 样 本 等 表 面 真 实 性 审 核 无 误 后, 应 在 规 定 期 限 内 执 行 指 令 对 于 指 令 发 送 人 员 发 出 的 指 令, 资 产 管 理 人 不 得 否 认 其 效 力 资 产 管 理 人 应 按 照 有 关 法 律 法 规 和 本 合 同 的 规 定, 在 其 合 法 的 经 营 权 限 和 交 易 权 限 内 发 送 划 款 指 令, 指 令 发 送 人 员 应 按 照 其 授 权 权 限 发 送 划 款 指 令 资 产 管 理 人 在 发 送 指 令 时, 应 为 资 产 托 管 人 留 出 执 行 指 令 所 必 需 的 时 间 场 外 及 限 时 交 易 发 送 指 令 的 截 止 时 间 为 当 天 的 15:00, 如 资 产 管 理 人 要 求 当 天 某 一 时 点 到 账, 则 交 易 结 算 指 令 需 提 前 2 个 工 作 小 时 发 送 由 资 产 管 理 人 原 因 造 成 的 指 令 传 输 不 及 时 未 能 留 出 足 够 划 款 所 需 时 间, 致 使 资 金 未 能 及 时 到 账 所 造 成 的 损 失 由 资 产 管 理 人 承 担 资 产 管 理 人 向 资 产 托 管 人 下 达 指 令 时, 应 确 保 托 管 账 户 有 足 够 的 资 金 余 额, 对 资 产 管 理 人 在 没 有 充 足 资 金 的 情 况 下 向 资 产 托 管 人 发 出 的 指 令, 资 产 托 管 人 可 不 予 执 行, 并 立 即 通 知 资 产 管 理 人, 资 产 托 管 人 不 承 担 因 为 不 执 行 该 指 令 而 造 成 损 失 的 责 任 第 24 页 共 46 页

管 理 人 发 送 指 令 时 应 同 时 向 托 管 人 发 送 必 要 的 划 款 证 明 文 件 ( 如 有 ) 的 复 印 件, 如 划 款 时 该 证 明 文 件 客 观 上 尚 不 存 在, 管 理 人 应 在 取 得 该 证 明 文 件 后 3 日 内 将 该 证 明 文 件 的 复 印 件 发 送 托 管 人 ( 四 ) 资 产 管 理 人 发 送 错 误 指 令 的 情 形 和 处 理 程 序 资 产 管 理 人 发 送 错 误 指 令 的 情 形 包 括 指 令 发 送 人 员 无 权 或 超 越 权 限 发 送 指 令 及 交 割 信 息 错 误, 指 令 中 重 要 信 息 模 糊 不 清 或 不 全 等 资 产 托 管 人 发 现 资 产 管 理 人 的 指 令 错 误 时, 有 权 拒 绝 执 行, 并 及 时 通 知 资 产 管 理 人 改 正 ( 五 ) 授 权 通 知 的 变 更 资 产 管 理 人 若 变 更 授 权 通 知 ( 包 括 但 不 限 于 变 更 指 令 发 送 人 员 联 系 方 式, 预 留 印 鉴 签 字 样 本 等 ), 必 须 提 前 至 少 一 个 工 作 日, 使 用 传 真 向 资 产 托 管 人 发 出 由 法 定 代 表 人 ( 或 其 授 权 签 字 人 ) 签 字 并 加 盖 公 章 的 指 令 发 送 人 员 变 更 通 知, 同 时 电 话 通 知 资 产 托 管 人, 资 产 托 管 人 收 到 变 更 通 知 当 日 向 资 产 管 理 人 电 话 确 认 指 令 发 送 人 员 变 更 通 知, 经 托 管 人 电 话 确 认 后 于 授 权 通 知 载 明 的 生 效 日 期 生 效 资 产 管 理 人 在 此 后 三 日 内 将 指 令 发 送 人 员 变 更 通 知 的 正 本 送 交 资 产 托 管 人 如 正 本 内 容 与 传 真 不 一 致, 以 传 真 内 容 为 准, 资 产 管 理 人 对 该 效 力 应 予 以 认 可 指 令 发 送 人 员 更 换 通 知 生 效 后, 对 于 原 指 令 发 送 人 员 无 权 发 送 的 指 令, 或 原 指 令 发 送 人 员 超 权 限 发 送 的 指 令, 资 产 管 理 人 不 承 担 责 任 第 十 四 节 交 易 及 交 收 清 算 安 排 ( 一 ) 本 计 划 财 产 因 投 资 交 易 所 发 生 的 资 金 清 算 交 割, 由 资 产 托 管 人 负 责 办 理 资 产 管 理 人 应 确 保 资 产 托 管 人 在 执 行 资 产 管 理 人 发 送 的 指 令 时, 有 足 够 的 头 寸 进 行 交 收 计 划 财 产 的 资 金 头 寸 不 足 时, 资 产 托 管 人 有 权 拒 绝 资 产 管 理 人 发 送 的 划 款 指 令 资 产 管 理 人 在 发 送 划 款 指 令 时 应 充 分 考 虑 资 产 托 管 人 的 划 款 处 理 所 需 的 合 理 时 间 如 由 于 资 产 管 理 人 的 原 因 导 致 无 法 按 时 支 付 投 资 交 易 清 算 款 项, 由 此 造 成 的 直 接 损 失 由 资 产 管 理 人 承 担 在 资 金 头 寸 充 足 的 情 况 下, 资 产 托 管 人 对 资 产 管 理 人 符 合 法 律 法 规 本 合 同 第 25 页 共 46 页

的 指 令 无 合 理 理 由 不 得 拖 延 或 拒 绝 执 行 如 由 于 资 产 托 管 人 的 过 错 导 致 计 划 财 产 无 法 按 时 支 付 投 资 交 易 清 算 款 项, 由 此 造 成 的 直 接 损 失 由 资 产 托 管 人 承 担 ( 二 ) 可 用 资 金 余 额 的 确 认 资 产 托 管 人 应 于 每 个 工 作 日 上 午 9:30 前 将 可 用 资 金 余 额 以 双 方 认 可 的 方 式 提 供 给 资 产 管 理 人 第 十 五 节 越 权 交 易 ( 一 ) 越 权 交 易 的 界 定 越 权 交 易 是 指 资 产 管 理 人 违 反 有 关 法 律 法 规 的 规 定 以 及 违 反 或 超 出 本 合 同 项 下 资 产 委 托 人 的 授 权 而 进 行 的 投 资 交 易 行 为 若 法 律 法 规 或 监 管 部 门 变 更 或 取 消 上 述 限 制, 履 行 当 时 法 律 要 求 的 适 当 程 序 后, 本 计 划 投 资 可 不 受 上 述 规 定 限 制 ( 二 ) 越 权 交 易 的 处 理 程 序 资 产 管 理 人 应 在 本 合 同 规 定 的 权 限 内 运 用 资 产 管 理 计 划 财 产 进 行 投 资 管 理, 不 得 违 反 本 合 同 的 约 定, 超 越 权 限 管 理 从 事 证 券 投 资 资 产 管 理 人 应 及 时 向 资 产 委 托 人 和 中 国 证 监 会 报 告 越 权 交 易, 越 权 交 易 所 发 生 的 损 失 及 相 关 交 易 费 用 由 资 产 管 理 人 负 担, 所 发 生 的 收 益 归 本 委 托 财 产 所 有 ( 三 ) 资 产 托 管 人 对 资 产 管 理 人 投 资 运 作 的 监 督 1 资 产 托 管 人 根 据 本 合 同 有 关 资 产 管 理 计 划 财 产 投 资 政 策 的 约 定, 对 本 计 划 的 投 资 范 围 投 资 禁 止 以 及 投 资 限 制 进 行 监 督 具 体 投 资 监 督 事 项 如 本 合 同 相 关 条 款 所 述 若 法 律 法 规 或 监 管 部 门 变 更 或 取 消 上 述 限 制, 履 行 当 时 法 律 要 求 的 适 当 程 序 后, 本 计 划 投 资 可 不 受 上 述 规 定 限 制 2 资 产 托 管 人 发 现 资 产 管 理 人 的 投 资 运 作 不 符 合 上 述 投 资 限 制 时, 应 当 提 示 资 产 管 理 人 及 时 纠 正, 资 产 管 理 人 收 到 提 示 后 应 及 时 核 对, 并 向 资 产 托 管 人 进 行 解 释 或 举 证 资 产 托 管 人 有 权 随 时 对 提 示 事 项 进 行 复 查, 督 促 资 产 管 理 人 改 正 对 资 产 管 理 人 的 违 规 事 项, 资 产 托 管 人 应 报 告 中 国 证 监 会 3 对 于 需 要 外 部 市 场 公 共 数 据 支 持 才 可 以 实 现 的 监 控 指 标, 资 产 托 管 人 不 第 26 页 共 46 页

能 完 全 保 证 外 部 数 据 的 真 实 完 整 准 确, 但 会 尽 勤 勉 义 务 督 促 外 部 数 据 提 供 商 尽 量 保 证 所 提 供 数 据 的 真 实 完 整 4 因 投 资 政 策 变 更 导 致 的 投 资 监 督 事 项 的 调 整, 应 经 资 产 委 托 人 资 产 管 理 人 和 资 产 托 管 人 协 商 一 致, 并 为 资 产 托 管 人 调 整 监 督 事 项 留 出 必 要 的 时 间 第 十 六 节 资 产 管 理 计 划 财 产 的 估 值 和 会 计 核 算 ( 一 ) 资 产 管 理 计 划 的 估 值 1 估 值 时 间 本 计 划 的 估 值 基 准 日 为 每 周 最 后 一 个 工 作 日 及 开 放 日 资 产 管 理 人 应 于 每 个 估 值 基 准 日 交 易 结 束 后 开 始 获 取 本 专 项 资 产 管 理 计 划 所 投 资 子 产 品 的 最 新 净 值 并 以 邮 件 形 式 发 送 托 管 人 最 新 净 值 为 该 估 值 基 准 日 或 该 估 值 基 准 日 之 前 最 近 一 个 子 产 品 的 单 位 净 值, 一 般 由 子 产 品 的 管 理 人 披 露 或 提 供 在 获 得 全 部 子 产 品 的 最 新 净 值 后, 资 产 管 理 人 开 始 计 算 本 专 项 资 产 管 理 计 划 该 估 值 基 准 日 的 资 产 净 值 和 份 额 净 值, 对 估 值 结 果 进 行 书 面 确 认, 并 以 传 真 方 式 或 其 他 资 产 管 理 人 和 资 产 托 管 人 认 可 的 方 式 将 估 值 结 果 发 送 给 资 产 托 管 人, 资 产 托 管 人 对 净 值 计 算 结 果 复 核 后, 盖 章 并 以 传 真 方 式 传 送 给 资 产 管 理 人, 由 资 产 管 理 人 提 交 资 产 委 托 人 原 则 上 资 产 管 理 人 应 于 每 个 估 值 基 准 日 后 的 5 个 工 作 日 内 计 算 该 估 值 基 准 日 本 计 划 的 净 值, 但 如 发 生 因 占 本 计 划 相 当 比 例 的 所 投 资 子 产 品 的 最 新 净 值 公 布 时 间 延 期 的, 则 本 计 划 估 值 时 间 顺 延 2 估 值 方 法 (1) 本 计 划 投 资 的 子 产 品 的 份 额 价 值, 以 子 产 品 的 最 新 净 值 估 值 ; (2) 本 计 划 持 有 的 银 行 存 款 银 行 理 财 产 品 等 以 本 金 列 示, 按 相 应 利 率 计 提 利 息 ; (3) 本 计 划 投 资 的 货 币 市 场 基 金 按 最 近 公 布 的 基 金 份 额 净 值 估 值, 并 按 照 该 基 金 公 布 的 每 万 份 收 益 逐 日 计 提 收 益 ; (4) 其 他 1 应 收 款 以 估 值 基 准 日 实 际 应 收 金 额 计 算 第 27 页 共 46 页

2 除 估 值 基 准 日 应 计 提 的 管 理 费 投 资 顾 问 费 销 售 服 务 费 托 管 费 等, 其 他 应 付 款 以 估 值 基 准 日 实 际 应 付 金 额 作 为 扣 除 项 计 算 3 如 有 新 增 事 项 或 变 更 事 项, 按 有 关 法 律 法 规 的 规 定 进 行 计 算 ; 没 有 规 定 的, 由 管 理 人 与 托 管 银 行 协 商 确 定 计 算 方 法 委 托 人 同 意 管 理 人 不 需 另 行 向 委 托 人 披 露 3 估 值 程 序 日 常 估 值 由 管 理 人 同 托 管 人 一 同 进 行 资 产 管 理 人 在 每 个 估 值 基 准 日 后 的 5 个 工 作 日 内 计 算 出 该 估 值 基 准 日 本 计 划 的 资 产 净 值 和 份 额 净 值, 即 T+5 日 内 完 成 T 日 估 值, 以 书 面 形 式 报 给 托 管 人, 托 管 人 按 约 定 的 估 值 方 法 时 间 程 序 进 行 复 核, 托 管 人 复 核 无 误 后 签 章 返 回 给 管 理 人 但 如 发 生 因 占 本 计 划 相 当 比 例 的 所 投 资 子 产 品 的 最 新 净 值 公 布 时 间 延 期 的, 则 本 计 划 估 值 时 间 顺 延 季 末 年 中 和 年 末 估 值 复 核 与 资 产 管 理 计 划 会 计 账 目 的 核 对 同 时 进 行 4 估 值 错 误 的 处 理 如 资 产 管 理 人 或 资 产 托 管 人 发 现 资 产 估 值 违 反 本 合 同 订 明 的 估 值 方 法 程 序 及 相 关 法 律 法 规 的 规 定 或 者 未 能 充 分 维 护 资 产 委 托 人 利 益 时, 应 立 即 通 知 对 方, 共 同 查 明 原 因, 协 商 解 决 根 据 有 关 法 律 法 规, 计 划 资 产 净 值 计 算 和 会 计 核 算 的 义 务 由 资 产 管 理 人 承 担 本 计 划 的 会 计 责 任 方 由 资 产 管 理 人 担 任 因 此, 就 与 本 计 划 有 关 的 会 计 问 题, 如 经 相 关 各 方 在 平 等 基 础 上 充 分 讨 论 后, 仍 无 法 达 成 一 致 意 见, 以 资 产 管 理 人 的 意 见 为 准 5 暂 停 估 值 的 情 形 1) 投 资 所 涉 及 的 证 券 交 易 所 遇 法 定 节 假 日 或 因 其 他 原 因 暂 停 营 业 时 ; 2) 因 不 可 抗 力 或 其 他 情 形 致 使 管 理 人 托 管 人 无 法 准 确 评 估 委 托 财 产 价 值 时 ; 3) 占 资 产 管 理 计 划 相 当 比 例 的 投 资 品 种 的 估 值 出 现 重 大 转 变, 资 产 管 理 人 为 保 障 客 户 的 利 益 决 定 暂 停 估 值 的 ; 4) 中 国 证 监 会 认 定 的 其 他 情 形 6 资 产 管 理 计 划 份 额 净 值 的 确 认 资 产 净 值 是 指 资 产 管 理 计 划 资 产 总 值 减 去 负 债 后 的 价 值, 资 产 管 理 计 划 份 额 第 28 页 共 46 页

净 值 等 于 计 算 日 资 产 净 值 除 以 计 算 日 资 产 管 理 计 划 份 额 总 额 用 于 信 息 披 露 的 份 额 净 值 由 管 理 人 负 责 计 算, 托 管 人 进 行 复 核 资 产 管 理 人 每 月 应 在 获 得 全 部 子 产 品 的 最 新 净 值 后, 计 算 估 值 基 准 日 的 份 额 净 值 并 发 送 给 托 管 人 托 管 人 对 净 值 计 算 结 果 复 核 确 认 后 发 送 给 管 理 人 计 划 份 额 净 值 的 计 算 精 确 到 0.001 元, 小 数 点 后 第 4 位 四 舍 五 入 法 律 另 有 规 定 的, 从 其 规 定 7 特 殊 情 况 的 处 理 1) 管 理 人 按 本 条 第 2 款 有 关 估 值 方 法 规 定 的 条 款 进 行 估 值 时, 所 造 成 的 误 差 不 作 为 计 划 份 额 净 值 错 误 处 理 2) 由 于 不 可 抗 力 原 因, 或 由 于 证 券 交 易 所 及 登 记 结 算 公 司 发 送 的 数 据 错 误, 管 理 人 和 托 管 人 虽 然 已 经 采 取 必 要 适 当 合 理 的 措 施 进 行 检 查, 但 未 能 发 现 错 误 的, 由 此 造 成 的 计 划 财 产 估 值 错 误, 管 理 人 和 托 管 人 可 以 免 除 赔 偿 责 任, 但 应 当 积 极 采 取 必 要 的 措 施 消 除 由 此 造 成 的 影 响 3) 计 划 财 产 账 册 的 建 立 资 产 管 理 人 和 资 产 托 管 人 在 本 合 同 生 效 后, 应 按 照 相 关 各 方 约 定 的 同 一 记 账 方 法 和 会 计 处 理 原 则, 分 别 独 立 地 设 置 登 录 和 保 管 委 托 财 产 的 全 套 账 册, 对 相 关 各 方 各 自 的 账 册 定 期 进 行 核 对, 以 保 证 委 托 财 产 的 安 全 若 双 方 对 会 计 处 理 方 法 存 在 分 歧, 应 以 资 产 管 理 人 的 处 理 方 法 为 准 经 对 账 发 现 相 关 各 方 的 账 目 存 在 不 符 的, 资 产 管 理 人 和 资 产 托 管 人 必 须 及 时 查 明 原 因 并 纠 正, 保 证 相 关 各 方 平 行 登 录 的 账 册 记 录 完 全 相 符 ( 二 ) 资 产 管 理 计 划 的 会 计 政 策 资 产 管 理 计 划 的 会 计 政 策 比 照 证 券 投 资 基 金 现 行 政 策 执 行 : 1 资 产 管 理 人 为 本 计 划 的 主 要 会 计 责 任 方 2 本 资 产 管 理 计 划 的 会 计 年 度 为 公 历 年 度 的 1 月 1 日 至 12 月 31 日 3 资 产 管 理 计 划 核 算 以 人 民 币 为 记 账 本 位 币, 以 人 民 币 元 为 记 账 单 位 4 会 计 制 度 执 行 国 家 有 关 会 计 制 度 5 本 资 产 管 理 计 划 单 独 建 账 独 立 核 算 6 资 产 管 理 人 及 资 产 托 管 人 各 自 保 留 完 整 的 会 计 账 目 凭 证 并 进 行 日 常 的 会 计 核 算, 按 照 本 合 同 约 定 编 制 会 计 报 表 第 29 页 共 46 页

7 资 产 托 管 人 定 期 与 资 产 管 理 人 就 资 产 管 理 计 划 的 会 计 核 算 报 表 编 制 等 进 行 核 对 及 确 认 第 十 七 节 资 产 管 理 计 划 费 用 和 税 收 ( 一 ) 资 产 管 理 计 划 的 费 用 种 类 1 资 产 管 理 人 的 管 理 费 ; 2 资 产 托 管 人 的 托 管 费 ; 3 客 户 服 务 费 ; 4 投 资 顾 问 费 ; 5 资 产 管 理 计 划 财 产 拨 划 支 付 的 银 行 费 用 ; 6 资 产 管 理 合 同 生 效 后 与 之 相 关 的 会 计 师 费 和 律 师 费 ; 7 资 产 管 理 合 同 生 效 后 与 之 相 关 的 信 息 披 露 费 用 ; 8 按 照 法 律 法 规 及 本 合 同 的 约 定 可 以 在 计 划 财 产 中 列 支 的 其 他 费 用 ( 二 ) 费 率 费 用 计 提 方 法 计 提 标 准 和 支 付 方 式 1. 资 产 管 理 人 的 管 理 费 管 理 人 的 管 理 费 包 括 两 部 分 : (1) 第 一 部 分 管 理 费 : 按 初 始 销 售 期 净 认 购 金 额 ( 不 含 认 购 费 及 利 息 ) 的 0.1% 年 费 率 计 提 一 年 该 部 分 管 理 费 计 算 方 法 如 下 : H1=(A 0.1%) 365 H1 为 每 日 应 计 提 的 第 一 部 分 管 理 人 管 理 费 A 为 初 始 销 售 期 净 认 购 金 额 ( 不 含 认 购 费 及 利 息 ) 第 一 部 分 管 理 费 自 资 产 管 理 计 划 合 同 生 效 日 起 至 合 同 生 效 日 后 的 第 一 年 ( 即 第 365 天, 含 当 日 ) 截 止, 期 间 每 日 计 提, 逐 日 累 计 至 每 个 开 放 日 经 资 产 管 理 人 和 资 产 托 管 人 核 对 后, 由 资 产 管 理 人 向 资 产 托 管 人 发 送 第 一 部 分 管 理 人 管 理 费 划 款 指 令, 资 产 托 管 人 于 每 个 开 放 日 之 后 15 个 工 作 日 内 根 据 管 理 人 指 令 从 资 产 管 理 计 划 财 产 中 一 次 性 支 付 给 管 理 人 (2) 第 二 部 分 管 理 费 : 第 30 页 共 46 页

第 二 部 分 管 理 费 按 前 一 日 资 产 管 理 计 划 资 产 净 值 的 年 费 率 计 提 计 算 方 法 如 下 : 本 资 产 管 理 计 划 年 管 理 费 率 为 0.25 % H2=E 年 管 理 费 率 0.25 % 当 年 天 数 H2 为 每 日 应 计 提 的 管 理 费 E 为 前 一 日 资 产 管 理 计 划 资 产 净 值 第 二 部 分 管 理 费 自 资 产 管 理 合 同 生 效 日 起, 每 日 计 提, 逐 日 累 计 至 每 个 开 放 日 或 计 划 终 止 日 经 资 产 管 理 人 与 资 产 托 管 人 核 对 一 致 后, 由 资 产 托 管 人 于 每 个 开 放 日 或 计 划 终 止 日 后 15 个 工 作 日 内 根 据 管 理 人 指 令 从 资 产 管 理 计 划 资 产 中 一 次 性 支 付 给 资 产 管 理 人 2. 资 产 托 管 人 的 托 管 费 本 资 产 管 理 计 划 托 管 费 按 前 一 日 资 产 管 理 计 划 资 产 净 值 的 年 费 率 计 提 计 算 方 法 如 下 : 本 资 产 管 理 计 划 年 托 管 费 率 为 0.2 % T=E 年 托 管 费 率 0.2 % 当 年 天 数 T 为 每 日 应 计 提 的 托 管 费 E 为 前 一 日 资 产 管 理 计 划 资 产 净 值 托 管 费 自 本 资 产 管 理 合 同 生 效 日 起, 每 日 计 提, 逐 日 累 计 至 每 个 开 放 日 或 计 划 终 止 日 经 资 产 管 理 人 与 资 产 托 管 人 核 对 一 致 后, 由 资 产 托 管 人 于 每 个 开 放 日 或 计 划 终 止 日 后 15 个 工 作 日 内 根 据 管 理 人 指 令 从 资 产 管 理 计 划 资 产 中 一 次 性 支 付 给 资 产 托 管 人 3 客 户 服 务 费 在 通 常 情 况 下, 客 户 服 务 费 分 成 两 部 分 : 固 定 客 户 服 务 费 和 浮 动 客 户 服 务 费 (1) 固 定 客 户 服 务 费 固 定 客 户 服 务 费 分 两 部 分 计 提 : 第 一 部 分 固 定 客 户 服 务 费 : 按 初 始 销 售 期 净 认 购 金 额 ( 不 含 认 购 费 及 利 息 ) 的 0.2% 年 费 率 计 提 一 年 该 部 分 管 理 费 计 算 方 法 如 下 : 第 31 页 共 46 页

S1=(A 0.2%) 365 S1 为 每 日 应 计 提 的 第 一 部 分 管 理 人 管 理 费 A 为 初 始 销 售 期 净 认 购 金 额 ( 不 含 认 购 费 及 利 息 ) 第 一 部 分 固 定 客 户 服 务 费 自 资 产 管 理 计 划 合 同 生 效 日 起 至 合 同 生 效 日 后 的 第 一 年 ( 即 第 365 天, 含 当 日 ) 截 止, 期 间 每 日 计 提, 逐 日 累 计 至 每 个 开 放 日 经 资 产 管 理 人 和 资 产 托 管 人 核 对 后, 由 资 产 管 理 人 向 资 产 托 管 人 发 送 第 一 部 分 固 定 客 户 服 务 费 的 划 款 指 令, 资 产 托 管 人 于 每 个 开 放 日 之 后 15 个 工 作 日 内 根 据 管 理 人 指 令 从 资 产 管 理 计 划 财 产 中 一 次 性 支 付 给 代 理 销 售 机 构 第 二 部 分 固 定 客 户 服 务 费 : 按 前 一 日 资 产 管 理 计 划 资 产 净 值 的 0.7% 年 费 率 计 提 计 算 方 法 如 下 : 本 资 产 管 理 计 划 固 定 客 户 服 务 费 率 为 0.7 % S2=E 固 定 客 户 服 务 费 率 0.7 % 当 年 天 数 S2 为 每 日 应 计 提 的 固 定 客 户 服 务 费 E 为 前 一 日 资 产 管 理 计 划 资 产 净 值 第 二 部 分 固 定 客 户 服 务 费 自 资 产 管 理 合 同 生 效 日 起 计 算, 每 日 计 提, 逐 日 累 计 至 每 个 开 放 日 或 计 划 终 止 日 经 资 产 管 理 人 资 产 托 管 人 和 销 售 机 构 核 对 一 致 后, 由 资 产 托 管 人 于 每 个 开 放 日 或 计 划 终 止 日 后 15 个 工 作 日 内 根 据 管 理 人 指 令 从 资 产 管 理 计 划 资 产 中 一 次 性 支 付 给 代 理 销 售 机 构 (2) 浮 动 客 户 服 务 费 本 资 产 管 理 计 划 的 浮 动 客 户 服 务 费 计 算 方 法 如 下 : S3=Max (X-Y) 2% N,0 其 中 : S3 为 开 放 日 或 计 划 终 止 日 应 计 提 的 浮 动 客 户 服 务 费 X 为 开 放 日 或 计 划 终 止 日 当 日 未 扣 除 当 日 应 计 提 浮 动 客 户 服 务 费 与 第 二 部 分 投 资 顾 问 费 的 计 划 单 位 净 值 ; Y 为 历 史 开 放 日 最 高 计 划 份 额 净 值 ( 已 扣 除 应 计 提 浮 动 客 户 服 务 费 与 第 二 部 分 投 资 顾 问 费 ) 1.000 元 为 本 计 划 首 个 历 史 开 放 日 最 高 计 划 份 额 净 值 ; N 为 开 放 日 或 计 划 终 止 日 当 日 因 参 与 退 出 等 因 素 导 致 计 划 份 额 变 化 之 前 第 32 页 共 46 页

的 计 划 总 份 额 资 管 合 同 生 效 后, 浮 动 客 户 服 务 费 于 每 一 开 放 日 及 计 划 终 止 日 计 提 经 资 产 管 理 人 和 资 产 托 管 人 核 对 后, 由 资 产 托 管 人 于 每 个 开 放 日 或 计 划 终 止 日 后 15 个 工 作 日 内 根 据 管 理 人 指 令 从 资 产 管 理 计 划 资 产 中 一 次 性 支 付 给 代 理 销 售 机 构 4 投 资 顾 问 费 投 资 顾 问 费 包 括 两 部 分 : (1) 第 一 部 分 投 资 顾 问 费 : 本 资 产 管 理 计 划 的 第 一 部 分 投 资 顾 问 费 按 前 一 日 资 产 管 理 计 划 资 产 净 值 的 年 费 率 0.4% 计 提 但 需 以 该 费 用 为 限, 扣 除 应 计 提 的 第 一 部 分 管 理 人 管 理 费 和 应 计 提 的 第 一 部 分 固 定 客 户 服 务 费 计 算 方 法 如 下 : G1=Max (E 0.4% 365-H1-S1),0 G1 为 每 日 应 计 提 的 第 一 部 分 投 资 顾 问 费 E 为 前 一 日 的 计 划 财 产 净 值 H1 为 每 日 应 计 提 的 第 一 部 分 管 理 人 管 理 费 (H1 自 资 产 管 理 计 划 合 同 生 效 日 起 计 提, 至 合 同 生 效 日 后 的 第 一 年 ( 即 第 365 天, 含 当 日 ) 截 止, 之 后 不 再 计 提 ) S1 为 每 日 应 计 提 的 第 一 部 分 固 定 客 户 服 务 费 (S1 自 资 产 管 理 计 划 合 同 生 效 日 起 计 提, 至 合 同 生 效 日 后 的 第 一 年 ( 即 第 365 天, 含 当 日 ) 截 止, 之 后 不 再 计 提 ) 本 计 划 的 第 一 部 分 投 资 顾 问 费 自 资 产 管 理 计 划 合 同 生 效 日 起, 每 日 计 提, 逐 日 累 计 至 每 个 开 放 日 或 计 划 终 止 日 经 资 产 管 理 人 和 资 产 托 管 人 核 对 后, 由 资 产 管 理 人 向 资 产 托 管 人 发 送 第 一 部 分 投 资 顾 问 费 划 款 指 令, 资 产 托 管 人 于 每 个 开 放 日 或 计 划 终 止 日 之 后 15 个 工 作 日 内 根 据 管 理 人 指 令 从 资 产 管 理 计 划 财 产 中 一 次 性 支 付 给 投 资 顾 问 (2) 第 二 部 分 投 资 顾 问 费 每 一 开 放 日 及 资 产 管 理 计 划 终 止 日 各 计 人 民 币 4000 万 元, 但 若 本 款 前 述 金 额 与 该 开 放 日 或 资 产 管 理 计 划 终 止 日 计 算 的 Max (X-Y) 3% N,0 存 在 差 异, 则 按 照 孰 低 原 则 确 定 当 期 应 付 的 第 二 部 分 投 资 顾 问 费 其 中 : 第 33 页 共 46 页

X 为 开 放 日 或 计 划 终 止 日 当 日 未 扣 除 当 日 应 计 提 浮 动 客 户 服 务 费 与 第 二 部 分 投 资 顾 问 费 的 计 划 单 位 净 值 ; Y 为 历 史 开 放 日 最 高 计 划 份 额 净 值 ( 已 扣 除 应 计 提 浮 动 客 户 服 务 费 与 第 二 部 分 投 资 顾 问 费 ) 1.000 元 为 本 计 划 首 个 历 史 开 放 日 最 高 计 划 份 额 净 值 ; N 为 开 放 日 或 计 划 终 止 日 当 日 因 参 与 退 出 等 因 素 导 致 计 划 份 额 变 化 之 前 的 计 划 总 份 额 资 管 合 同 生 效 后, 第 二 部 分 投 资 顾 问 费 于 每 一 开 放 日 及 计 划 终 止 日 计 提 经 资 产 管 理 人 和 资 产 托 管 人 核 对 后, 由 资 产 管 理 人 向 资 产 托 管 人 发 送 第 二 部 分 投 资 顾 问 费 划 款 指 令, 资 产 托 管 人 于 每 个 开 放 日 或 计 划 终 止 日 之 后 15 个 工 作 日 内 根 据 管 理 人 指 令 从 资 产 管 理 计 划 财 产 中 一 次 性 支 付 给 投 资 顾 问 投 资 顾 问 指 定 的 接 收 投 资 顾 问 费 的 银 行 账 户 信 息 : 账 户 名 称 : 中 国 国 际 金 融 股 份 有 限 公 司 账 号 :11001085100056000400 开 户 行 : 中 国 建 设 银 行 北 京 市 分 行 国 贸 支 行 5. 上 述 ( 一 ) 中 5 到 8 项 费 用 由 资 产 托 管 人 根 据 其 他 有 关 法 规 及 相 应 协 议 的 规 定, 按 费 用 支 出 金 额 支 付, 列 入 或 摊 入 当 期 资 产 管 理 计 划 运 作 费 用 ( 三 ) 不 列 入 计 划 费 用 的 项 目 资 产 管 理 人 和 资 产 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 资 产 管 理 计 划 资 产 的 损 失, 以 及 处 理 与 本 资 产 管 理 计 划 运 作 无 关 的 事 项 发 生 的 费 用 等 不 得 列 入 资 产 管 理 计 划 的 费 用 ( 四 ) 费 率 的 调 整 资 产 管 理 人 和 资 产 托 管 人 与 资 产 委 托 人 协 商 一 致 后, 可 根 据 市 场 发 展 情 况 调 整 资 产 管 理 费 率 和 资 产 托 管 费 率 等 相 关 费 率, 但 应 签 署 补 充 协 议, 并 报 中 国 基 金 业 协 会 备 案 ( 五 ) 税 收 各 类 纳 税 主 体 根 据 国 家 法 律 法 规 的 规 定, 履 行 纳 税 义 务 第 34 页 共 46 页

第 十 八 节 资 产 管 理 计 划 的 收 益 分 配 本 资 产 管 理 计 划 存 续 期 间 不 进 行 收 益 分 配 第 二 十 节 报 告 义 务 ( 一 ) 资 产 管 理 人 向 资 产 委 托 人 提 供 的 报 告 1 报 告 种 类 内 容 和 提 供 时 间 (1) 年 度 投 资 管 理 报 告 资 产 管 理 人 应 当 在 每 个 会 计 年 结 束 后 三 个 月 内, 编 制 完 成 计 划 年 度 投 资 管 理 报 告 并 经 托 管 人 复 核, 向 资 产 委 托 人 披 露 投 资 状 况 投 资 表 现 风 险 状 况 等 信 息 资 产 管 理 人 在 年 度 报 告 完 成 当 日, 将 有 关 报 告 提 供 资 产 托 管 人 复 核, 资 产 托 管 人 在 收 到 后 15 个 工 作 日 内 复 核 财 务 数 据, 并 将 复 核 结 果 书 面 通 知 资 产 管 理 人 资 产 管 理 人 向 委 托 人 披 露 复 核 后 的 年 度 报 告 本 资 产 管 理 合 同 生 效 不 足 3 个 月 或 本 计 划 结 束 的 当 年 的, 资 产 管 理 人 可 以 不 编 制 当 期 年 度 报 告 (2) 临 时 报 告 发 生 投 资 经 理 变 更 等 可 能 影 响 资 产 委 托 人 利 益 的 重 大 事 项 时, 资 产 管 理 人 应 及 时 通 过 本 合 同 约 定 的 方 式 向 资 产 委 托 人 披 露 (3) 资 产 管 理 计 划 份 额 净 值 报 告 本 计 划 存 续 期 间, 资 产 管 理 人 每 月 向 委 托 人 报 告 上 月 末 最 后 一 个 交 易 日 的 计 划 单 位 净 值 2 报 告 披 露 途 径 及 委 托 人 信 息 查 询 方 式 资 产 管 理 人 向 资 产 委 托 人 提 供 的 报 告, 将 严 格 按 照 试 点 办 法 规 定 及 其 他 有 关 规 定 进 行 本 资 产 管 理 计 划 将 通 过 资 产 管 理 人 的 网 站 进 行 信 息 披 露 资 产 管 理 人 网 站 :www.zofund.com ( 二 ) 资 产 管 理 人 和 资 产 托 管 人 向 中 国 证 监 会 提 供 的 报 告 资 产 管 理 人 资 产 托 管 人 应 当 根 据 法 律 法 规 和 监 管 机 构 的 要 求 履 行 报 告 义 务 会 第 35 页 共 46 页

第 二 十 一 节 风 险 揭 示 ( 一 ) 市 场 风 险 市 场 价 格 受 到 经 济 因 素 政 治 因 素 投 资 心 理 和 交 易 制 度 等 各 种 因 素 的 影 响, 导 致 委 托 财 产 收 益 水 平 变 化, 产 生 风 险, 主 要 包 括 : 1 政 策 风 险 因 国 家 宏 观 政 策 ( 如 货 币 政 策 财 政 政 策 行 业 政 策 地 区 发 展 政 策 等 ) 发 生 变 化, 导 致 市 场 价 格 波 动 而 产 生 风 险 2 经 济 周 期 风 险 随 经 济 运 行 的 周 期 性 变 化, 各 个 行 业 和 证 券 市 场 的 收 益 水 平 也 呈 周 期 性 变 化 委 托 财 产 间 接 投 资 于 上 市 公 司 的 股 票, 收 益 水 平 也 会 随 之 变 化 而 导 致 风 险 同 时, 经 济 周 期 影 响 资 金 市 场 的 走 势, 给 本 计 划 的 固 定 收 益 投 资 带 来 一 定 的 风 险 3 利 率 风 险 金 融 市 场 利 率 的 波 动 会 导 致 证 券 市 场 价 格 和 收 益 率 的 变 动, 及 影 响 企 业 的 融 资 成 本 和 利 润 委 托 财 产 间 接 投 资 于 债 券 和 股 票, 其 收 益 水 平 会 受 到 利 率 变 化 的 影 响 4 选 择 投 资 标 的 的 风 险 由 于 信 息 的 不 对 称 统 计 数 据 财 务 数 据 信 息 披 露 的 可 信 度 等 可 能 存 在 的 问 题, 存 在 所 选 择 的 投 资 标 的 可 能 出 现 暂 时 偏 离 投 资 目 标 的 情 况 5 购 买 力 风 险 委 托 财 产 的 利 润 将 主 要 通 过 现 金 形 式 来 分 配, 而 现 金 可 能 因 为 通 货 膨 胀 的 影 响 而 导 致 购 买 力 下 降, 从 而 使 委 托 财 产 的 实 际 收 益 下 降 ( 二 ) 投 资 顾 问 风 险 在 提 供 投 资 顾 问 服 务 过 程 中, 投 资 顾 问 的 研 究 水 平 投 资 管 理 水 平 可 能 影 响 委 托 财 产 收 益 水 平, 如 果 投 资 顾 问 对 经 济 形 势 和 证 券 市 场 判 断 不 准 确 获 取 的 信 息 不 全, 将 可 能 影 响 委 托 财 产 的 收 益 水 平 ( 三 ) 流 动 性 风 险 本 计 划 投 资 组 合 中 的 子 产 品 会 因 各 种 原 因 面 临 较 高 的 流 动 性 风 险, 使 交 易 的 执 行 难 度 提 高, 买 入 成 本 或 变 现 成 本 增 加 此 外, 本 计 划 投 资 者 的 退 出 需 求 可 能 造 成 本 计 划 仓 位 调 整 和 资 产 变 现 困 难, 加 剧 流 动 性 风 险 为 了 克 服 流 动 性 风 险, 第 36 页 共 46 页

本 计 划 将 在 坚 持 分 散 化 投 资 的 原 则 的 基 础 上, 通 过 一 系 列 风 险 控 制 指 标 加 强 对 流 动 性 风 险 的 跟 踪 防 范 和 控 制, 但 资 产 管 理 人 并 不 保 证 完 全 避 免 此 类 风 险 ( 四 ) 信 用 风 险 当 资 产 管 理 计 划 间 接 持 有 的 债 券 票 据 的 发 行 人 违 约, 不 按 时 偿 付 本 金 或 利 息 时, 将 导 致 基 金 资 产 的 损 失, 产 生 信 用 风 险 另 外, 回 购 交 易 中 由 于 融 资 方 ( 正 回 购 方 ) 违 约 到 期 无 法 及 时 支 付 回 购 利 息, 也 将 对 计 划 资 产 造 成 损 失 ( 五 ) 特 定 的 投 资 方 法 及 资 产 管 理 计 划 所 投 资 的 特 定 投 资 对 象 可 能 引 起 的 特 定 风 险 (1) 流 动 性 风 险 本 计 划 的 参 与 退 出 条 款 及 流 动 性 安 排 包 括 但 不 限 于 : 本 计 划 的 开 放 日 为 自 2016 年 1 月 1 日 起 每 年 2 5 8 11 月 的 第 2 个 工 作 日 参 与 预 约 日 为 开 放 日 前 第 10 个 工 作 日 (T-10) 至 开 放 日 当 日 (T); 退 出 预 约 日 为 开 放 日 前 第 32 个 工 作 日 (T-32 ) 至 第 22 个 工 作 日 (T-22 ) 在 持 有 计 划 份 额 之 后 的 前 三 个 开 放 日 退 出 的, 退 出 费 率 为 20%; 持 有 份 额 之 后 的 第 四 个 以 及 之 后 的 开 放 日 退 出 的, 退 出 费 率 为 0 注 册 登 记 机 构 应 在 T+5 日 内 对 资 产 委 托 人 参 与 退 出 申 请 的 有 效 性 进 行 确 认 在 T+6 日 后 ( 包 括 该 日 ) 资 产 委 托 人 可 至 各 销 售 网 点 或 以 各 销 售 网 点 规 定 的 其 他 方 式 查 询 参 与 和 退 出 的 成 交 情 况 资 产 委 托 人 的 退 出 申 请 被 确 认 成 功 后, 资 产 管 理 人 将 在 T+15 日 ( 包 括 当 日 ) 内 将 退 出 款 项 划 出 至 代 理 销 售 机 构, 代 理 销 售 机 构 收 到 退 出 款 项 后 于 2 个 工 作 日 内 划 往 资 产 委 托 人 银 行 账 户 鉴 于 本 计 划 上 述 安 排, 本 计 划 财 产 在 流 动 性 方 面 会 受 一 定 影 响, 委 托 人 需 合 理 规 划 自 身 资 金 安 排 : <1> 参 与 和 退 出 申 请 日 退 出 款 支 付 时 间 的 设 定 是 为 了 满 足 本 计 划 的 流 动 性 安 排, 及 时 获 得 参 与 或 退 出 数 据, 进 行 子 产 品 申 赎 决 策 及 操 作 的 必 要 条 款 所 以 参 与 和 退 出 申 请 日 以 及 客 户 资 金 到 账 日 均 较 长 <2> 销 售 网 点 受 理 客 户 的 认 购 参 与 或 退 出 申 请 并 不 表 示 对 该 申 请 是 否 成 功 的 确 认, 而 仅 代 表 销 售 网 点 确 实 收 到 了 认 购 参 与 或 退 出 申 请 申 请 是 否 有 效 应 以 注 册 登 记 机 构 的 确 认 为 准 资 产 委 托 人 应 在 规 定 时 间 至 销 售 网 点 查 询 成 交 情 况 如 客 户 的 交 易 申 请 不 符 合 本 合 同 的 有 关 规 定, 其 申 请 有 可 能 被 部 分 或 全 部 确 第 37 页 共 46 页

认 失 败 <3> 本 计 划 无 固 定 存 续 期 限, 且 申 请 退 出 处 于 一 定 持 有 期 限 内 的 计 划 份 额 需 要 交 纳 一 定 的 退 出 费 用, 计 划 存 续 期 间 不 接 受 违 约 退 出 且 仅 在 合 同 约 定 的 开 放 日 办 理 退 出 业 务 特 别 地 : 委 托 人 在 持 有 计 划 份 额 之 后 的 前 三 个 开 放 日 退 出 的, 退 出 费 率 为 20%, 请 委 托 人 特 别 注 意 由 此 带 来 的 流 动 性 风 险 <4> 在 暂 停 退 出 或 巨 额 退 出 的 情 况 下, 委 托 人 可 能 无 法 及 时 退 出 全 部 计 划 财 产, 委 托 人 将 因 此 面 临 退 出 款 项 延 迟 到 账 的 风 险 同 时 在 巨 额 退 出 的 过 程 中, 计 划 单 位 净 值 的 波 动 也 可 能 对 计 划 财 产 产 生 不 利 影 响 <5> 如 果 本 计 划 发 生 巨 额 退 出, 且 管 理 人 根 据 本 计 划 当 时 的 资 产 组 合 状 况 决 定 部 分 顺 延 退 出 的 情 况 下, 针 对 委 托 人 未 能 在 当 日 退 出 的 部 分, 除 委 托 人 在 提 交 退 出 申 请 时 选 择 将 该 开 放 日 未 获 办 理 部 分 予 以 撤 销 外, 将 延 迟 至 下 一 个 开 放 日 办 理, 退 出 价 格 为 下 一 个 开 放 日 的 资 产 管 理 计 划 份 额 净 值 也 即 按 照 本 计 划 本 季 度 开 放 一 次 的 设 置, 将 会 延 期 一 个 季 度, 请 投 资 者 特 别 注 意 由 此 引 起 的 流 动 性 风 险 <6> 本 计 划 终 止 时, 受 市 场 环 境 或 特 殊 原 因 影 响, 计 划 财 产 可 能 部 分 或 者 全 部 不 能 变 现, 因 此 委 托 人 可 能 面 临 计 划 终 止 时 无 法 及 时 收 到 变 现 后 的 计 划 利 益 的 情 况 (2) 特 定 投 资 方 法 及 资 产 管 理 计 划 所 投 资 的 特 定 投 资 对 象 可 能 引 起 的 特 定 风 险 <1> 资 产 管 理 计 划 主 要 投 资 产 品 带 来 的 冲 击 成 本 和 投 资 机 会 分 配 的 风 险 本 计 划 所 投 资 的 子 产 品 规 模 不 一, 在 本 计 划 认 购 或 赎 回 子 产 品 时, 如 果 资 金 量 较 大, 有 可 能 导 致 相 应 产 品 净 值 的 波 动, 从 而 影 响 本 计 划 的 净 值 表 现 此 外, 管 理 人 根 据 投 资 顾 问 的 建 议 在 各 类 子 产 品 中 相 机 分 配 投 资 机 会, 投 资 机 会 的 分 配 存 在 不 确 定 性, 可 能 影 响 计 划 的 收 益 <2> 若 计 划 存 续 期 间, 资 产 管 理 计 划 主 要 投 资 产 品 的 管 理 人 发 生 信 用 风 险 如 被 依 法 撤 销 或 被 申 请 破 产 等, 将 可 能 导 致 资 产 委 托 人 利 益 受 损 <3> 本 资 产 管 理 计 划 由 资 产 管 理 人 根 据 投 资 顾 问 的 投 资 建 议 做 出 投 资 交 易 决 策 投 资 顾 问 的 投 资 研 究 能 力 服 务 水 平 将 可 能 影 响 本 资 产 管 理 计 划 的 收 益 水 平 在 本 资 产 管 理 计 划 投 资 运 作 过 程 中, 投 资 顾 问 的 知 识 经 验 技 能 以 及 信 息 获 取 等 多 方 面 因 素 都 可 能 影 响 到 其 对 经 济 形 势 和 证 券 市 场 等 的 判 断, 进 而 影 响 本 第 38 页 共 46 页

资 产 管 理 计 划 的 收 益 水 平 <4> 资 产 委 托 人 退 出 资 金 是 以 本 计 划 开 放 日 的 份 额 净 值 为 计 算 基 础, 而 本 计 划 开 放 日 的 份 额 净 值 是 以 本 计 划 所 投 资 的 子 产 品 的 最 新 净 值 为 估 值 依 据 但 本 计 划 所 投 资 子 产 品 的 最 新 净 值 的 估 值 基 准 日 可 能 早 于 本 计 划 开 放 日, 与 其 在 本 计 划 开 放 日 的 实 际 价 值 可 能 存 在 误 差, 从 而 有 可 能 对 委 托 人 退 出 资 金 造 成 一 定 的 不 利 影 响 (3) 计 划 终 止 的 风 险 如 果 发 生 本 合 同 所 规 定 的 计 划 终 止 的 情 形, 管 理 人 将 卖 出 或 赎 回 计 划 财 产 所 投 资 之 全 部 品 种 ( 无 法 变 现 的 除 外 ), 并 终 止 本 计 划, 由 此 可 能 导 致 计 划 财 产 遭 受 损 失 (4) 资 产 管 理 计 划 不 成 立 的 风 险 如 自 本 资 产 管 理 计 划 开 始 认 购 至 资 产 管 理 计 划 原 定 成 立 日 之 前, 资 产 管 理 计 划 认 购 总 额 未 达 到 规 模 下 限, 或 国 家 宏 观 政 策 以 及 市 场 相 关 法 规 政 策 发 送 变 化, 或 市 场 发 生 剧 烈 波 动, 经 资 产 管 理 人 合 理 判 断 难 以 按 照 资 产 管 理 合 同 的 规 定 向 投 资 者 提 供 本 计 划, 资 产 管 理 人 有 权 宣 布 本 计 划 不 成 立 (5) 本 计 划 不 设 强 制 止 损 的 风 险 本 计 划 未 设 立 专 门 的 预 警 止 损 条 款 在 最 不 利 的 情 况 下, 本 计 划 收 益 率 可 能 为 零, 同 时 投 资 者 可 能 丧 失 全 部 本 金, 请 投 资 者 特 别 留 意 ( 六 ) 其 它 风 险 1 火 灾 地 震 等 自 然 灾 害 非 因 管 理 人 托 管 人 自 身 原 因 导 致 的 技 术 系 统 异 常 事 故 政 策 法 规 的 修 改 等 等 不 可 抗 力 因 素 的 出 现, 将 会 严 重 影 响 证 券 市 场 的 运 行, 可 能 导 致 委 托 财 产 的 损 失 ; 2 金 融 市 场 危 机 行 业 竞 争 代 理 商 违 约 等 超 出 资 产 管 理 人 自 身 直 接 控 制 能 力 之 外 的 风 险, 也 可 能 导 致 资 产 委 托 人 利 益 受 损 第 二 十 二 节 资 产 管 理 合 同 的 变 更 终 止 和 财 产 清 算 ( 一 ) 经 代 表 计 划 份 额 2/3 以 上 ( 含 ) 的 资 产 委 托 人 资 产 管 理 人 和 资 产 托 管 人 协 商 一 致 后, 可 对 本 合 同 内 容 进 行 变 更 第 39 页 共 46 页

法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 的 相 关 规 定 发 生 变 化 需 要 对 本 合 同 进 行 变 更 的, 管 理 人 可 与 资 产 托 管 人 协 商 后 修 改 资 产 管 理 合 同, 并 及 时 披 露, 资 产 管 理 人 应 向 资 产 委 托 人 履 行 告 知 义 务 ( 二 ) 对 本 合 同 任 何 形 式 的 变 更 补 充, 资 产 管 理 人 应 当 在 变 更 或 补 充 发 生 之 日 起 5 个 工 作 日 内 将 资 产 管 理 合 同 样 本 报 基 金 业 协 会 备 案 在 资 产 管 理 计 划 运 作 期 间 开 放 参 与 和 退 出 或 发 生 资 产 委 托 人 违 约 退 出 的, 资 产 管 理 人 应 当 于 每 次 开 放 期 结 束 或 违 约 退 出 申 请 确 认 后 15 个 工 作 日 内 将 客 户 资 料 表 报 中 国 基 金 业 协 会 备 案 ( 三 ) 资 产 管 理 合 同 应 当 终 止 的 情 形 : 1. 资 产 管 理 计 划 的 委 托 人 人 数 少 于 2 人 ; 2. 资 产 管 理 人 被 依 法 取 消 特 定 客 户 资 产 管 理 业 务 资 格 的 ; 3. 资 产 管 理 人 依 法 解 散 被 依 法 撤 销 或 被 依 法 宣 告 破 产 的 ; 4. 资 产 托 管 人 依 法 解 散 被 依 法 撤 销 或 被 依 法 宣 告 破 产 的 ; 5. 经 代 表 计 划 份 额 2/3 以 上 ( 含 ) 的 资 产 委 托 人 资 产 管 理 人 和 资 产 托 管 人 协 商 一 致 决 定 终 止 的 ; 6. 由 于 政 策 环 境 或 市 场 环 境 等 原 因, 管 理 人 认 为 本 计 划 没 有 存 续 的 基 础, 管 理 人 可 以 提 前 决 定 于 最 近 一 个 开 放 期 终 止 本 计 划, 该 情 形 下 管 理 人 须 于 开 放 期 前 十 个 工 作 日 在 网 站 上 公 告, 即 视 为 管 理 人 履 行 告 知 义 务 ; 7. 法 律 法 规 和 本 合 同 规 定 的 其 他 情 形 ( 四 ) 资 产 管 理 计 划 财 产 清 算 小 组 1 清 算 小 组 成 员 由 管 理 人 和 托 管 人 组 成 清 算 小 组 可 以 聘 用 必 要 的 工 作 人 员 2 清 算 小 组 负 责 资 产 管 理 计 划 财 产 的 保 管 清 理 估 价 变 现 和 分 配, 可 以 依 法 进 行 必 要 的 民 事 活 动 ( 五 ) 资 产 管 理 计 划 财 产 清 算 的 程 序 1 资 产 管 理 合 同 终 止 后, 由 清 算 小 组 统 一 接 管 资 产 管 理 计 划 财 产 ; 2 清 算 小 组 对 资 产 管 理 计 划 资 产 进 行 清 理 和 确 认 ; 3 对 资 产 管 理 计 划 资 产 进 行 估 价 ; 4 对 资 产 管 理 计 划 资 产 进 行 变 现 ; 第 40 页 共 46 页