非 金 融 企 业 债 务 融 资 工 具 集 中 簿 记 建 档 服 务 操 作 指 南 ( 试 行 ) 为 方 便 各 类 市 场 参 与 机 构 开 展 非 金 融 企 业 债 务 融 资 工 具 ( 以 下 简 称 债 务 融 资 工 具 ) 集 中 簿 记 建 档 工 作, 根 据 中 国 银 行 间 市 场 交 易 商 协 会 ( 以 下 简 称 交 易 商 协 会 或 协 会 ) 非 金 融 企 业 债 务 融 资 工 具 簿 记 建 档 发 行 规 范 指 引 ( 交 易 商 协 会 公 告 [2013]14 号 ) 关 于 非 金 融 企 业 债 务 融 资 工 具 集 中 簿 记 建 档 工 作 有 关 事 项 的 公 告 ( 交 易 商 协 会 公 告 [2014]3 号 ) 非 金 融 企 业 债 务 融 资 工 具 集 中 簿 记 建 档 业 务 操 作 规 程 等 相 关 自 律 规 范 性 文 件, 制 定 本 操 作 指 南 一 服 务 范 围 北 京 金 融 资 产 交 易 所 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 北 金 所 ) 作 为 非 金 融 企 业 债 务 融 资 工 具 集 中 簿 记 建 档 系 统 ( 以 下 简 称 集 中 簿 记 建 档 系 统 或 系 统 ) 技 术 支 持 机 构, 为 债 务 融 资 工 具 集 中 簿 记 建 档 业 务 提 供 技 术 支 持 信 息 披 露 服 务 和 信 息 安 全 管 理 ( 一 ) 服 务 对 象 本 指 南 中 的 服 务 对 象 是 指 开 展 债 务 融 资 工 具 集 中 簿 记 建 档 业 务 的 簿 记 管 理 人 主 承 销 商 承 销 团 成 员 投 资 人 发 行 人 等 ( 以 下 简 称 相 关 机 构 ) ( 二 ) 产 品 种 类 本 指 南 中 的 债 务 融 资 工 具 种 类 包 括 但 不 限 于 : 超 短 期 融 资 券 (SCP) 短 期 融 资 券 (CP) 中 期 票 据 (MTN) 中 小 企 业 集 合 票 据 (SMECN) 区 域 集 优 中 小 企 业 集 合 票 据 (SMECNII) 非 公 开 定 向 发 行 债 务 融 资 工 具 (PPN) 资 产 支 持 票 据 (ABN) 和 项 目 收 益 票 据 (PRN) 1
( 三 ) 服 务 内 容 本 指 南 中 的 服 务 内 容 是 指 北 金 所 向 相 关 机 构 在 开 户 与 联 网 准 备 系 统 使 用 簿 记 建 档 室 预 约 与 使 用 线 下 业 务 账 户 服 务 等 过 程 中 提 供 的 支 持 与 服 务 二 开 户 与 联 网 准 备 ( 一 ) 开 户 相 关 机 构 应 在 开 展 集 中 簿 记 建 档 业 务 前 签 署 非 金 融 企 业 债 务 融 资 工 具 集 中 簿 记 建 档 业 务 客 户 服 务 协 议 ( 以 下 简 称 协 议 ): 若 相 关 机 构 为 法 人 机 构 签 署 协 议 的, 应 将 填 好 的 客 户 基 本 信 息 表 ( 法 人 机 构 ) ( 见 附 件 1) 及 其 要 求 的 相 关 材 料 系 统 管 理 员 设 置 申 请 单 ( 见 附 件 2) 北 金 所 债 券 业 务 专 网 接 入 申 请 单 ( 如 需, 见 附 件 3), 连 同 协 议 ( 一 式 两 份 ) 加 盖 法 人 机 构 公 章 后 提 交 北 金 所 会 员 部 ; 若 相 关 机 构 为 非 法 人 机 构 独 立 签 署 或 非 法 人 机 构 的 投 资 管 理 人 / 受 托 人 签 署 协 议 的, 应 将 填 好 的 客 户 基 本 信 息 表 ( 非 法 人 机 构 ) ( 见 附 件 4) 及 其 要 求 的 相 关 材 料 系 统 管 理 员 设 置 申 请 单 北 金 所 债 券 业 务 专 网 接 入 申 请 单 ( 如 需 ), 连 同 协 议 ( 一 式 两 份 ) 加 盖 投 资 管 理 人 / 受 托 人 公 章 后 提 交 北 金 所 会 员 部 ; 若 相 关 机 构 作 为 投 资 管 理 人 / 受 托 人 已 签 署 协 议 并 后 续 新 增 下 属 非 法 人 机 构 参 与 集 中 簿 记 建 档 的, 应 将 填 好 的 客 户 基 本 信 息 表 ( 非 法 人 机 构 ) 及 其 要 求 的 相 关 材 料 系 统 管 理 员 设 置 申 请 单 北 金 所 债 券 业 务 专 网 接 入 申 请 单 ( 如 需 ) 加 盖 投 资 管 理 人 / 受 托 人 公 章 后 提 交 北 金 所 会 员 部, 重 复 资 料 无 需 提 交 北 金 所 会 员 部 接 收 上 述 材 料 后, 在 三 个 工 作 日 内 与 符 合 要 求 的 相 关 机 构 签 署 非 金 融 企 业 债 务 融 资 工 具 集 中 簿 记 建 档 业 务 客 户 服 务 协 议, 为 其 在 系 统 中 开 立 系 统 账 户 及 系 统 管 理 员 用 户, 并 发 放 开 户 通 知 书 2
( 见 附 件 5) 系 统 管 理 员 设 置 通 知 书 ( 见 附 件 6) 和 Ukey 数 字 证 书 相 关 机 构 登 录 集 中 簿 记 建 档 系 统 设 置 操 作 员 用 户 及 操 作 权 限, 操 作 员 用 户 登 陆 系 统 进 行 集 中 簿 记 建 档 业 务 操 作 非 金 融 机 构 合 格 投 资 人 应 在 签 署 协 议 前, 取 得 交 易 商 协 会 出 具 的 非 金 融 机 构 合 格 投 资 人 备 案 通 知 书 ( 二 ) 联 网 准 备 相 关 机 构 访 问 集 中 簿 记 建 档 系 统 需 要 安 装 客 户 端 软 件, 客 户 端 提 供 图 形 化 通 讯 配 置 入 口, 包 括 基 本 设 置 代 理 服 务 器 设 置 和 重 连 设 置 本 系 统 提 供 互 联 网 专 线 电 话 拨 号 三 种 接 入 方 式 1 互 联 网 接 入 方 式 相 关 机 构 可 以 通 过 互 联 网 访 问 本 系 统 2 专 网 接 入 方 式 相 关 机 构 根 据 业 务 的 重 要 性 和 稳 定 性 要 求, 也 可 以 选 择 专 线 接 入 的 方 式, 包 括 :SDH 数 据 专 线 和 PSTN 拨 号 方 式 如 需 申 请 专 线, 请 填 写 北 金 所 债 券 业 务 专 网 接 入 申 请 单 (1)SDH 数 据 专 线 为 保 证 数 据 传 输 的 安 全 及 效 率, 北 金 所 接 受 相 关 机 构 采 用 数 据 专 线 方 式 接 入 北 金 所 债 券 业 务 系 统 专 线 带 宽 一 般 为 2Mb/S (2)PSTN 电 话 拨 号 PSTN 接 入 方 式 最 高 带 宽 为 56K 目 前 北 金 所 提 供 相 关 机 构 以 Modem 拨 号 方 式 接 入, 电 话 号 码 为 :010-57896862 三 集 中 簿 记 建 档 系 统 使 用 相 关 机 构 在 集 中 簿 记 建 档 前 准 备 申 购 定 价 配 售 投 资 人 债 券 额 度 配 售 等 环 节 请 使 用 集 中 簿 记 建 档 系 统 开 展 业 务, 北 金 所 在 上 述 系 统 使 用 过 程 中 提 供 支 持 与 服 务 3
( 一 ) 集 中 簿 记 建 档 前 准 备 相 关 机 构 请 在 集 中 簿 记 建 档 前 准 备 环 节 中 进 行 如 下 操 作 : 1 主 承 销 商 承 销 团 成 员 组 建 承 销 团 主 承 销 商 创 建 计 划 发 行 项 目, 由 主 承 销 商 与 承 销 团 成 员 共 同 进 行 组 团 工 作 组 团 完 成 后, 主 承 销 商 选 定 簿 记 管 理 人 2 发 行 人 报 备 发 行 方 案 发 行 人 制 作 发 行 方 案, 并 向 交 易 商 协 会 报 备 3 簿 记 管 理 人 确 认 簿 记 建 档 项 目 信 息 簿 记 管 理 人 完 善 并 确 认 北 金 所 代 其 创 建 的 簿 记 建 档 项 目 信 息, 并 将 簿 记 建 档 项 目 与 相 应 的 计 划 发 行 项 目 关 联 4 主 承 销 商 簿 记 管 理 人 询 价 主 承 销 商 簿 记 管 理 人 可 与 承 销 团 成 员 投 资 人 进 行 询 价 操 作, 也 可 直 接 记 录 询 价 结 果 ( 二 ) 申 购 定 价 配 售 相 关 机 构 请 在 申 购 定 价 配 售 环 节 中 进 行 如 下 操 作 : 提 交 申 购 订 单 确 认 申 购 订 单 确 定 发 行 利 率 生 成 配 售 结 果 表 及 配 售 确 认 及 缴 款 通 知 书 向 上 海 清 算 所 发 送 配 售 结 果 债 券 额 度 配 售 注 : 流 程 图 中 浅 色 框 体 表 示 该 步 骤 由 承 销 团 成 员 或 非 公 开 定 向 债 务 融 资 工 具 投 资 人 操 作, 深 色 框 体 表 示 该 步 骤 由 簿 记 管 理 人 操 作 图 1: 申 购 定 价 配 售 流 程 图 4
1 承 销 团 成 员 或 非 公 开 定 向 债 务 融 资 工 具 投 资 人 ( 以 下 简 称 定 向 投 资 人 ) 提 交 申 购 订 单 承 销 团 成 员 或 定 向 投 资 人 向 簿 记 管 理 人 提 交 申 购 订 单, 在 簿 记 管 理 人 进 行 定 价 配 售 操 作 前 承 销 团 成 员 或 定 向 投 资 人 可 以 与 接 收 方 协 商 撤 销 订 单 承 销 团 成 员 或 定 向 投 资 人 请 在 申 购 时 间 截 止 前 提 交 申 购 订 单 如 簿 记 管 理 人 需 要 延 长 申 购 时 间, 请 向 市 场 公 告 后, 点 击 确 认 完 成 延 长 申 购 时 间 申 请 延 长 申 购 时 间 申 请 应 不 晚 于 申 购 时 间 截 止 前 一 个 小 时 提 交 2 簿 记 管 理 人 确 认 申 购 订 单 申 购 时 间 截 止 后, 簿 记 管 理 人 确 认 承 销 团 成 员 或 定 向 投 资 人 申 购 订 单 的 提 交 情 况 3 簿 记 管 理 人 确 定 发 行 利 率 簿 记 管 理 人 按 照 发 行 方 案 中 公 告 的 定 价 原 则 确 定 发 行 利 率 如 簿 记 管 理 人 需 要 修 改 利 率 区 间, 请 向 交 易 商 协 会 报 告 并 向 市 场 公 告 后, 点 击 确 认 完 成 修 改 利 率 区 间 修 改 利 率 区 间 操 作 应 不 晚 于 申 购 时 间 截 止 前 一 个 小 时 提 交 4 簿 记 管 理 人 债 券 额 度 配 售 簿 记 管 理 人 按 照 发 行 方 案 中 公 告 的 配 售 原 则 进 行 债 券 额 度 配 售 5 簿 记 管 理 人 发 送 配 售 结 果 簿 记 管 理 人 将 配 售 结 果 发 送 至 银 行 间 市 场 清 算 所 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 清 算 所 ) 6 簿 记 管 理 人 生 成 打 印 文 档 簿 记 管 理 人 可 在 配 售 完 成 后 生 成 并 打 印 配 售 结 果 表 配 售 确 认 及 缴 款 通 知 书 发 行 款 到 账 确 认 书 发 行 情 况 公 告 等 制 式 文 本 5
( 三 ) 投 资 人 债 券 额 度 配 售 相 关 机 构 请 在 投 资 人 债 券 额 度 配 售 环 节 中 进 行 如 下 操 作 : 提 交 申 购 订 单 确 认 申 购 订 单 投 资 人 债 券 额 度 配 售 签 署 分 销 协 议 达 成 投 资 人 债 券 额 度 配 售 意 向 调 整 并 记 录 调 整 原 因 注 : 流 程 图 中 浅 色 框 体 表 示 该 步 骤 由 投 资 人 操 作, 深 色 框 体 表 示 该 步 骤 由 主 承 销 商 或 承 销 团 成 员 操 作 图 2: 主 承 销 商 承 销 团 成 员 向 投 资 人 进 行 投 资 人 债 券 额 度 配 售 操 作 流 程 图 1 主 承 销 商 承 销 团 成 员 向 投 资 人 进 行 投 资 人 债 券 额 度 配 售 投 资 人 向 主 承 销 商 或 承 销 团 成 员 提 交 申 购 订 单 主 承 销 商 承 销 团 成 员 集 中 汇 总 并 确 认 申 购 订 单 后 按 照 事 先 确 定 的 配 售 方 式 进 行 投 资 人 债 券 额 度 配 售, 投 资 人 债 券 额 度 配 售 结 果 可 进 行 调 整, 如 调 整 需 录 入 调 整 原 因 主 承 销 商 或 承 销 团 成 员 与 投 资 人 达 成 投 资 人 债 券 额 度 配 售 意 向 后 确 认 生 成 分 销 协 议 非 金 融 机 构 合 格 投 资 人 在 一 级 市 场 认 购 债 务 融 资 工 具 的, 须 向 主 承 销 商 提 交 申 购 订 单, 且 所 认 购 的 当 期 债 务 融 资 工 具 不 得 在 交 易 流 通 之 前 转 售 2 投 资 人 之 间 进 行 投 资 人 债 券 额 度 配 售 卖 方 投 资 人 录 入 投 资 人 债 券 额 度 配 售 信 息, 买 方 确 认 生 成 分 销 协 议 四 簿 记 建 档 室 预 约 及 使 用 6
为 方 便 簿 记 管 理 人 在 集 中 簿 记 建 档 日 开 展 业 务, 北 金 所 提 供 专 门 的 簿 记 建 档 室, 簿 记 建 档 室 内 配 置 与 业 务 相 关 的 设 备, 包 括 但 不 限 于 工 作 机 外 网 机 传 真 机 打 印 机 录 音 电 话 ( 一 ) 簿 记 建 档 室 预 约 簿 记 管 理 人 启 动 项 目 发 行 工 作 后 请 进 行 簿 记 建 档 室 预 约, 预 约 具 体 流 程 如 下 : 1 簿 记 管 理 人 请 在 不 迟 于 债 务 融 资 工 具 发 行 公 告 当 日 的 中 午 十 二 点 前 ( 非 公 开 定 向 债 务 融 资 工 具 不 迟 于 集 中 簿 记 建 档 前 一 工 作 日 中 午 十 二 点 前 ) 与 北 金 所 发 行 部 确 认 簿 记 建 档 室 使 用 时 间, 以 邮 件 方 式 发 送 加 盖 预 留 印 鉴 的 簿 记 建 档 室 使 用 预 约 单 ( 见 附 件 7) 及 交 易 商 协 会 授 予 的 注 册 通 知 书 复 印 件 作 为 附 件 并 电 话 确 认 2 北 金 所 发 行 部 在 收 到 簿 记 建 档 室 使 用 预 约 单 及 注 册 通 知 书 一 个 工 作 日 内 以 邮 件 方 式 向 簿 记 管 理 人 发 送 簿 记 建 档 室 预 约 确 认 单 ( 见 附 件 8) 簿 记 建 档 室 预 约 工 作 完 成 后, 北 金 所 为 簿 记 管 理 人 创 建 簿 记 建 档 项 目 ( 二 ) 簿 记 建 档 室 使 用 1 簿 记 管 理 人 工 作 人 员 请 携 带 身 份 证, 于 簿 记 建 档 日 申 购 工 作 开 始 前 半 个 小 时 到 达 北 金 所 北 金 所 业 务 人 员 按 照 簿 记 建 档 室 使 用 预 约 单 中 记 录 的 人 员 信 息 对 拟 进 场 簿 记 管 理 人 工 作 人 员 进 行 核 对, 经 核 对 无 误 后 方 可 进 入 簿 记 建 档 室 进 场 人 员 可 以 携 带 集 中 簿 记 建 档 过 程 中 需 要 的 相 关 文 件 资 料, 其 他 物 品 请 放 入 北 金 所 提 供 的 专 用 保 管 箱 进 行 统 一 保 管 2 簿 记 管 理 人 工 作 人 员 信 息 临 时 变 更 导 致 进 场 人 员 与 簿 记 建 档 室 使 用 预 约 单 中 的 申 请 人 员 信 息 不 符 的, 需 征 得 簿 记 管 理 人 现 场 负 责 7
人 同 意 并 登 记 后 方 可 进 场 3 在 集 中 簿 记 建 档 过 程 中, 簿 记 管 理 人 工 作 人 员 出 入 簿 记 建 档 室 请 进 行 登 记 ; 如 使 用 手 机 与 外 界 通 话, 请 登 记 通 话 信 息 4 在 簿 记 建 档 室 内 配 置 的 工 作 机 已 安 装 相 关 的 办 公 应 用 和 安 全 软 件, 外 网 机 已 安 装 QQ 等 通 讯 软 件, 如 需 其 他 业 务 软 件, 请 于 集 中 簿 记 建 档 开 始 前 告 知 北 金 所 五 线 下 业 务 办 理 相 关 机 构 出 现 因 技 术 故 障 暂 时 无 法 使 用 系 统 正 常 开 展 业 务 需 要 变 更 配 售 结 果 或 其 他 业 务 需 要 等 情 况 的, 可 委 托 北 金 所 进 行 线 下 业 务 办 理 若 相 关 机 构 因 技 术 故 障 等 原 因 无 法 正 常 开 展 业 务, 可 根 据 具 体 事 项 填 制 相 关 业 务 凭 单 ( 见 附 件 10 和 附 件 11), 加 盖 预 留 印 鉴, 以 传 真 方 式 发 送 至 北 金 所 发 行 部 并 电 话 确 认 相 关 机 构 应 不 晚 于 相 应 业 务 结 束 前 半 个 小 时 提 交 业 务 凭 单, 并 及 时 将 原 件 寄 送 至 北 金 所 北 金 所 对 业 务 凭 单 的 预 留 印 鉴 等 进 行 核 验 如 有 预 留 印 鉴 不 符, 要 素 填 写 不 清 晰 不 完 整, 签 字 或 盖 章 不 清 等 情 况, 北 金 所 有 权 要 求 重 新 提 交 若 簿 记 管 理 人 需 变 更 已 发 送 的 配 售 结 果, 请 填 写 配 售 结 果 变 更 申 请 单 ( 见 附 件 12), 加 盖 预 留 印 鉴, 以 传 真 方 式 发 送 至 北 金 所 发 行 部 并 电 话 确 认, 由 北 金 所 将 变 更 情 况 传 至 清 算 所 相 关 机 构 因 其 他 业 务 需 要 向 北 金 所 申 请 线 下 业 务 的, 可 根 据 具 体 事 项 经 协 会 确 认 后 办 理 六 账 户 服 务 ( 一 ) 账 户 变 更 / 注 销 若 相 关 机 构 申 请 机 构 名 称 联 系 方 式 等 基 本 信 息 变 更 的, 应 将 填 好 的 基 本 信 息 变 更 申 请 单 ( 见 附 件 13) 加 盖 预 留 印 鉴 后 连 同 其 附 件 一 并 提 交 北 金 所 会 员 部 8
若 相 关 机 构 因 业 务 范 围 发 生 变 更 终 止 营 业 或 其 他 情 况, 申 请 账 户 变 更 暂 停 注 销 或 恢 复, 应 将 填 好 的 账 户 变 更 / 注 销 申 请 单 ( 见 附 件 14) 加 盖 预 留 印 鉴 后 提 交 北 金 所 会 员 部 其 中, 账 户 注 销 服 务 需 由 相 关 机 构 在 已 履 行 协 议 中 约 定 的 所 有 应 承 担 的 责 任 和 义 务, 且 无 存 续 期 内 债 券 的 前 提 下, 向 北 金 所 会 员 部 提 出 申 请 ( 二 ) 系 统 管 理 员 变 更 / 注 销 若 相 关 机 构 申 请 系 统 管 理 员 密 码 重 置 暂 停 恢 复 注 销 或 权 限 变 更, 应 将 填 好 的 系 统 管 理 员 变 更 / 注 销 申 请 单 ( 见 附 件 15) 加 盖 预 留 印 鉴 后 提 交 北 金 所 会 员 部 ( 三 )Ukey 补 办 若 相 关 机 构 因 Ukey 损 坏 丢 失 无 法 正 常 使 用 等 情 况 申 请 Ukey 补 办, 应 将 填 好 的 Ukey 补 办 申 请 单 ( 见 附 件 16) 加 盖 预 留 印 鉴 后 提 交 北 金 所 会 员 部 七 其 他 ( 一 ) 相 关 机 构 在 集 中 簿 记 建 档 服 务 过 程 中 如 有 任 何 疑 问, 请 与 北 金 所 联 系, 联 系 方 式 详 见 附 件 17 ( 二 ) 相 关 机 构 如 遇 特 殊 情 况, 需 要 办 理 集 中 簿 记 建 档 业 务, 可 按 照 北 金 所 有 关 规 定 办 理 ( 三 ) 本 指 南 最 终 解 释 权 归 北 金 所 所 有 ( 四 ) 本 指 南 自 发 布 之 日 起 实 施 八 附 件 9
附 件 1: 集 中 簿 记 建 档 业 务 客 户 基 本 信 息 表 ( 法 人 机 构 ) 基 本 信 息 客 户 全 称 登 记 托 管 机 构 登 记 托 管 户 名 登 记 托 管 账 号 组 织 机 构 代 码 金 融 许 可 证 编 码 ( 如 有 ) 营 业 执 照 注 册 号 税 务 登 记 证 号 码 法 人 代 表 / 负 责 人 成 立 时 间 注 册 资 本 净 资 产 是 否 上 市 公 司 所 属 行 业 注 册 地 址 通 讯 地 址 及 邮 编 服 务 费 发 票 信 息 ( 缴 款 人 填 写 ) 付 款 单 位 名 称 发 票 邮 寄 地 址 及 邮 编 邮 寄 收 件 人 收 件 人 手 机 业 务 联 系 人 姓 名 部 门 职 务 办 公 电 话 手 机 号 码 传 真 电 子 邮 箱 业 务 资 格 业 务 角 色 业 务 权 限 设 置 非 金 融 企 业 债 务 融 资 工 具 集 中 簿 记 建 档 业 务 发 行 人 簿 记 管 理 人 主 承 销 商 承 销 团 成 员 投 资 人 ( 是 否 非 金 融 机 构 合 格 投 资 人 ) 附 件 材 料 1. 公 司 章 程 ; 2. 企 业 法 人 营 业 执 照 副 本 ; 3. 组 织 机 构 代 码 证 副 本 ; 4. 金 融 许 可 证 ( 金 融 机 构 提 交 ); 5. 银 行 间 市 场 清 算 所 股 份 有 限 公 司 开 户 证 明 文 件 ; 6. 中 国 银 行 间 市 场 交 易 商 协 会 备 案 证 明 文 件 ( 非 金 融 机 构 合 格 投 资 人 提 交 ); 7. 北 金 所 要 求 的 其 他 材 料 所 有 材 料 均 提 交 复 印 件 并 加 盖 本 单 位 公 章 预 留 印 鉴 ( 用 章 说 明 ) 本 机 构 对 本 表 中 填 写 内 容 的 真 实 性 准 确 性 完 整 性 和 有 效 性 负 有 完 全 的 法 律 责 任, 承 诺 遵 守 银 行 间 市 场 法 律 法 规, 依 据 银 行 间 市 场 交 易 商 协 会 相 关 自 律 规 则 使 用 系 统 参 与 相 关 业 务 客 户 盖 章 ( 公 章 ) 10 填 表 日 期
附 件 2: 机 构 全 称 集 中 簿 记 建 档 系 统 管 理 员 设 置 申 请 单 申 请 信 息 联 网 方 式 互 联 网 专 线 拨 号 系 统 管 理 员 申 请 数 量 Ukey 申 请 数 量 经 办 人 联 系 邮 箱 系 统 权 限 业 务 角 色 业 务 权 限 联 系 电 话 非 金 融 企 业 债 务 融 资 工 具 集 中 簿 记 建 档 系 统 发 行 人 簿 记 管 理 人 主 承 销 商 承 销 团 成 员 投 资 人 ( 是 否 非 金 融 机 构 合 格 投 资 人 ) 可 分 配 账 户 系 统 管 理 员 负 责 人 信 息 姓 名 身 份 证 号 办 公 电 话 姓 名 身 份 证 号 办 公 电 话 所 属 部 门 电 子 邮 箱 联 系 手 机 指 定 Ukey 保 管 人 信 息 所 属 部 门 电 子 邮 箱 联 系 手 机 本 机 构 对 本 表 中 填 写 内 容 的 真 实 性 准 确 性 完 整 性 和 有 效 性 负 有 完 全 的 法 律 责 任, 承 诺 遵 守 银 行 间 市 场 法 律 法 规, 依 据 银 行 间 市 场 交 易 商 协 会 相 关 自 律 规 则 使 用 系 统 参 与 相 关 业 务 经 办 人 签 字 : 预 留 印 鉴 ( 签 章 ): 年 月 日 注 : 机 构 可 根 据 自 身 需 求 设 置 多 个 系 统 管 理 员 及 相 应 内 容 11
附 件 3: 集 中 簿 记 建 档 业 务 专 网 接 入 申 请 单 ( 专 线 接 入 申 请 机 构 填 写 ) 机 构 全 称 联 系 人 区 号 + 电 话 电 邮 技 术 联 系 人 区 号 + 电 话 电 邮 接 入 方 式 选 择 拨 号 接 入 (PSTN, 速 率 56K) 专 线 接 入 如 选 择 拨 号 方 式 无 需 填 写 下 述 信 息 机 房 详 细 地 址 ( 具 体 到 楼 层 ) 现 有 运 营 商 光 纤 资 源 ( 铜 缆 资 源 不 可 用 ) 中 国 电 信 2M SDH 中 国 联 通 2M SDH 速 率 2M 其 它 M 2M 其 它 M 接 口 类 型 G.703 其 它 G.703 其 它 线 路 申 请 方 式 自 行 申 请 代 为 申 请 自 行 申 请 代 为 申 请 以 下 由 北 金 所 填 写 线 路 编 号 网 络 配 置 电 信 联 通 局 域 网 配 置 路 由 配 置 分 配 人 员 12 分 配 时 间 备 注 : 如 采 用 代 为 申 请 专 线 方 式 : 选 择 使 用 中 国 电 信 SDH 网 络 与 北 金 所 实 现 专 线 连 接 的, 请 附 中 国 电 信 SDH 数 字 电 路 申 请 表 一 式 一 份 ; 选 择 使 用 中 国 联 通 SDH 网 络 专 线 连 接 的, 请 附 中 国 联 通 SDH 国 内 数 字 电 路 业 务 新 装 申 请 单 一 式 四 份 ; 选 择 拨 号 方 式 连 接 或 自 行 申 请 专 线 的, 无 需 另 外 附 表
附 件 4: 集 中 簿 记 建 档 业 务 客 户 基 本 信 息 表 ( 非 法 人 机 构 ) 客 户 全 称 登 记 托 管 机 构 登 记 托 管 户 名 客 户 类 型 信 托 计 划 基 本 信 息 商 业 银 行 理 财 计 划 登 记 托 管 账 号 证 券 公 司 客 户 资 产 管 理 计 划 基 金 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 计 划 保 险 资 产 管 理 公 司 受 托 管 理 计 划 证 券 投 资 基 金 企 业 年 金 基 金 社 保 基 金 其 他 成 立 日 期 托 管 人 存 续 期 限 年 月 日 至 年 月 日 产 品 投 向 发 行 规 模 投 资 管 理 人 / 受 托 人 信 息 机 构 全 称 登 记 托 管 机 构 登 记 托 管 户 名 登 记 托 管 账 号 组 织 机 构 代 码 金 融 许 可 证 编 码 ( 如 有 ) 营 业 执 照 号 码 税 务 登 记 证 号 码 法 定 代 表 人 成 立 时 间 是 否 上 市 公 司 所 属 行 业 注 册 地 址 通 讯 地 址 及 邮 编 业 务 联 系 人 姓 名 部 门 职 务 办 公 电 话 手 机 号 码 传 真 电 子 邮 箱 业 务 权 限 设 置 业 务 资 格 非 金 融 企 业 债 务 融 资 工 具 集 中 簿 记 建 档 业 务 业 务 角 色 投 资 人 ( 是 否 非 金 融 机 构 合 格 投 资 人 ) 附 件 材 料 13
1. 投 资 管 理 人 / 托 管 人 公 司 章 程 ; 2. 投 资 管 理 人 / 托 管 人 金 融 许 可 证 副 本 ; 3. 投 资 管 理 人 / 托 管 人 企 业 法 人 营 业 执 照 副 本 ; 4. 投 资 管 理 人 / 托 管 人 组 织 机 构 代 码 证 副 本 ; 5. 含 管 理 关 系 及 起 止 时 期 的 非 法 人 机 构 成 立 证 明 文 件 ; 6. 银 行 间 市 场 清 算 所 股 份 有 限 公 司 开 户 证 明 文 件 ; 7. 中 国 银 行 间 市 场 交 易 商 协 会 备 案 证 明 文 件 ; 8. 北 金 所 要 求 的 其 他 材 料 所 有 材 料 均 提 交 复 印 件 并 加 盖 本 单 位 公 章 预 留 印 鉴 ( 用 章 说 明 ) 投 资 管 理 人 / 受 托 人 ( 盖 章 ) 填 表 日 期 14
附 件 5: 集 中 簿 记 建 档 系 统 开 户 通 知 书 ( 客 户 全 称 ): 根 据 双 方 签 署 的 非 金 融 企 业 债 务 融 资 工 具 集 中 簿 记 建 档 业 务 客 户 服 务 协 议, 我 司 已 为 贵 单 位 开 通 系 统 账 户 并 设 置 相 应 的 业 务 权 限, 受 理 结 果 如 下 : 账 户 信 息 系 统 账 户 机 构 全 称 业 务 权 限 信 息 业 务 资 格 非 金 融 企 业 债 务 融 资 工 具 集 中 簿 记 建 档 业 务 业 务 角 色 贵 单 位 可 根 据 本 开 户 通 知 书 及 系 统 超 级 管 理 员 设 置 通 知 书 中 用 户 信 息 登 录 业 务 系 统 客 户 端 开 展 业 务 特 此 通 知 如 有 需 要 可 与 北 金 所 会 员 部 联 系 联 系 人 : 王 蕾 联 系 电 话 :010-57896651 电 子 邮 箱 :hyb@cfae.cn ( 盖 章 ) 北 京 金 融 资 产 交 易 所 有 限 公 司 年 月 日 15
附 件 6: 集 中 簿 记 建 档 系 统 管 理 员 设 置 通 知 书 ( 客 户 名 称 ): 根 据 贵 单 位 提 交 的 系 统 管 理 员 设 置 申 请 单, 我 司 已 为 贵 单 位 开 通 系 统 管 理 员 用 户, 受 理 结 果 如 下 : 系 统 管 理 员 用 户 信 息 法 人 机 构 全 称 用 户 名 密 码 业 务 权 限 业 务 资 格 非 金 融 企 业 债 务 融 资 工 具 集 中 簿 记 建 档 业 务 业 务 角 色 可 分 配 账 户 请 贵 单 位 在 接 到 本 通 知 后 登 录 业 务 系 统 客 户 端 进 行 密 码 修 改, 并 妥 善 保 管 ukey 特 此 通 知 如 有 需 要 可 与 北 金 所 会 员 部 联 系 联 系 人 : 王 蕾 联 系 电 话 :010-57896651 电 子 邮 箱 :hyb@cfae.cn ( 盖 章 ) 北 京 金 融 资 产 交 易 所 有 限 公 司 年 月 日 16
附 件 7: 簿 记 建 档 室 使 用 预 约 单 北 京 金 融 资 产 交 易 所 有 限 公 司 : ( 簿 记 管 理 人 机 构 全 称 ) 拟 在 贵 公 司 进 行 非 金 融 企 业 债 务 融 资 工 具 集 中 簿 记 建 档 工 作, 特 预 约 簿 记 建 档 室 具 体 信 息 如 下 : 债 券 全 称 债 券 信 息 债 券 简 称 债 券 代 码 工 作 人 员 信 息 ( 请 各 单 位 根 据 实 际 需 要 自 行 加 行 ) 簿 记 管 理 人 现 场 负 责 人 工 作 人 员 1 工 作 人 员 2 簿 记 建 档 日 期 姓 名 : 身 份 证 号 : 电 话 : 邮 箱 : 姓 名 : 身 份 证 号 : 电 话 : 邮 箱 : 姓 名 : 身 份 证 号 : 电 话 : 邮 箱 : 时 间 安 排 簿 记 建 档 时 间 时 至 时 分 销 截 止 时 间 注 : 簿 记 管 理 人 选 择 在 北 金 所 现 场 开 展 集 中 簿 记 建 档 业 务, 请 填 写 此 预 约 单 预 留 印 鉴 : 年 月 日 17
附 件 8: 簿 记 建 档 室 预 约 确 认 单 ( 簿 记 管 理 人 名 称 ): 贵 公 司 于 年 月 日 提 交 的 簿 记 建 档 室 使 用 预 约 单 已 收 悉 经 研 究, 现 同 意 贵 公 司 于 年 月 日 使 用 簿 记 建 档 室 开 展 非 金 融 企 业 债 务 融 资 工 具 集 中 簿 记 建 档 工 作, 建 议 提 前 半 个 小 时 到 达 北 金 所 簿 记 建 档 室 联 系 电 话 : ; 簿 记 建 档 室 传 真 电 话 号 码 为 : 特 此 函 达 北 京 金 融 资 产 交 易 所 有 限 公 司 年 月 日 18
附 件 9: 集 中 簿 记 建 档 系 统 有 效 按 比 例 配 售 算 法 鉴 于 债 券 定 价 和 配 售 是 债 券 簿 记 建 档 的 核 心 环 节, 为 方 便 市 场 成 员 了 解 非 金 融 企 业 债 务 融 资 工 具 集 中 簿 记 建 档 系 统 中 定 价 配 售 结 果 的 计 算 方 式, 更 好 地 使 用 集 中 簿 记 建 档 系 统, 现 将 有 关 情 况 说 明 如 下 一 术 语 定 义 1 簿 记 管 理 人 : 指 根 据 承 销 协 议 约 定 受 发 行 人 委 托 负 责 簿 记 建 档 具 体 运 作 的 主 承 销 商 2 发 行 金 额 : 指 在 募 集 说 明 书 中 约 定 的 本 期 债 务 融 资 工 具 计 划 发 行 金 额 3 基 本 承 销 额 : 指 主 承 销 方 组 建 某 期 债 务 融 资 工 具 承 销 团 时, 在 组 团 邀 请 函 中 明 确, 并 由 承 销 商 在 参 团 回 函 中 确 认 的 参 与 某 期 债 务 融 资 工 具 承 销 团 时 承 诺 的 当 期 债 务 融 资 工 具 按 发 行 利 率 / 价 格 认 购 的 最 低 承 销 金 额, 该 金 额 同 时 也 是 承 销 商 应 获 得 配 售 的 最 低 限 额 4 簿 记 建 档 总 额 : 即 本 期 债 务 融 资 工 具 发 行 金 额 扣 减 基 本 承 销 额 ( 如 有 ) 之 后 的 部 分 5 合 规 申 购 总 金 额 : 本 期 债 务 融 资 工 具 所 有 合 规 申 购 订 单 的 申 购 金 额 总 和 其 中, 合 规 申 购 订 单 指 符 合 簿 记 管 理 人 格 式 要 求 的 申 购 订 单 于 规 定 截 止 时 间 前 发 送 至 簿 记 管 理 人 处, 其 申 购 价 位 位 于 申 购 说 明 所 确 定 的 申 购 区 间 内, 且 其 他 内 容 亦 符 合 申 购 说 明 要 求 的 申 购 订 单 6 有 效 申 购 金 额 : 每 一 有 效 申 购 订 单 中 在 最 终 确 定 的 发 行 利 率 以 下 / 发 行 价 格 以 上 ( 含 ) 的 申 购 数 量 总 和 其 中, 有 效 申 购 订 单 指 在 最 终 确 定 的 发 行 利 率 以 下 / 发 行 价 格 以 上 ( 含 ) 仍 有 申 购 数 量 的 合 规 申 购 订 单 19
注 : 上 述 术 语 定 义 仅 适 用 于 本 附 件 二 定 价 算 法 ( 一 ) 募 满 发 行 金 额 的 情 况 在 该 情 形 下, 目 前 集 中 簿 记 建 档 系 统 将 取 募 满 簿 记 建 档 总 额 对 应 的 边 际 利 率 / 价 格 作 为 最 终 发 行 利 率 / 价 格 具 体 操 作 步 骤 如 下 : 1 簿 记 管 理 人 将 收 到 的 申 购 订 单 录 入 系 统 后, 系 统 将 按 照 申 购 说 明 要 求 的 申 购 区 间 剔 除 不 合 规 的 申 购 订 单, 筛 选 出 全 部 合 规 申 购 订 单 ; 2 系 统 将 所 有 合 规 申 购 订 单 中 的 全 部 申 购, 按 照 申 购 利 率 ( 价 格 ) 由 低 ( 高 ) 到 高 ( 低 ) 逐 一 排 列 ; 3 系 统 取 募 满 簿 记 建 档 总 额 对 应 的 申 购 利 率 ( 价 格 ) 作 为 边 际 利 率 ( 价 格 ), 即 作 为 本 期 债 务 融 资 工 具 的 发 行 利 率 ( 价 格 ) 算 法 示 例 : XX 公 司 XX 年 度 第 一 期 短 期 融 资 券 发 行 利 率 确 定 情 况 项 目 基 本 情 况 项 目 名 称 XX 公 司 XX 年 度 第 一 期 短 期 融 资 券 发 行 金 额 15 亿 元 簿 记 金 额 13 亿 元 申 购 利 率 申 购 金 额 ( 亿 ) 累 计 申 购 金 额 ( 亿 ) 申 购 机 构 5.40% 1.6 1.6 A 银 行 5.50% 0.5 2.1 B 银 行 S 证 券 申 购 情 况 5.60% 7.7 9.8 C 银 行 边 际 利 率 5.70% 3.7 13.5 D 银 行 S 证 券 5.80% 0.5 14 T 证 券 5.90% 0.5 14.5 D 银 行 20
( 二 ) 未 募 满 发 行 金 额 的 情 况 在 该 情 形 下, 集 中 簿 记 建 档 系 统 默 认 将 取 簿 记 建 档 利 率 区 间 上 限 / 价 格 区 间 下 限 作 为 最 终 发 行 利 率 / 价 格 三 配 售 算 法 ( 一 ) 募 满 发 行 金 额 的 情 况 结 合 市 场 实 际 操 作, 在 募 满 发 行 金 额 的 情 况 下, 目 前 系 统 提 供 了 两 种 配 售 模 型 供 用 户 选 择 使 用 1 1 模 型 一 : 边 际 按 比 例 配 售 如 簿 记 管 理 人 在 系 统 中 选 择 了 边 际 按 比 例 配 售 的 模 型, 系 统 将 按 如 下 方 法 计 算 配 售 结 果 : (1) 对 于 边 际 利 率 以 下 / 边 际 价 格 以 上 的 全 部 合 规 申 购, 予 以 全 额 配 售, 即 以 其 申 购 量 作 为 配 售 量 ; (2) 对 于 等 于 边 际 利 率 / 价 格 的 合 规 申 购, 则 按 照 比 例 进 行 配 售, 其 对 应 的 配 售 量 等 于 : (3) 对 于 边 际 利 率 以 上 / 边 际 价 格 以 下 的 合 规 申 购, 不 予 配 售 ; (4) 完 成 上 述 初 步 计 算 后, 系 统 将 计 算 每 家 承 销 商 的 最 终 获 配 量, 即 : 该 承 销 商 全 部 有 效 申 购 对 应 的 获 配 量 总 和 + 该 承 销 商 的 基 本 承 销 额 ( 如 有 ) 此 外, 簿 记 管 理 人 可 以 按 照 发 行 方 案 中 事 先 约 定 的 方 式, 在 系 统 中 对 上 述 计 算 结 果 进 行 调 整 2 模 型 二 : 有 效 按 比 例 配 售 1 簿 记 管 理 人 按 发 行 方 案 事 先 约 定 未 使 用 下 述 模 型 进 行 配 售 的, 可 在 系 统 任 选 某 一 模 型, 当 系 统 计 算 出 配 售 结 果 后, 再 按 照 事 先 约 定 的 配 售 方 法 进 行 调 整 21
如 簿 记 管 理 人 在 系 统 中 选 择 了 有 效 按 比 例 配 售 的 模 型, 系 统 将 按 如 下 方 法 计 算 配 售 结 果 : (1) 对 于 不 高 于 边 际 利 率 / 不 低 于 边 际 价 格 的 全 部 申 购 ( 即 有 效 申 购 ), 均 按 照 比 例 配 售, 每 笔 申 购 对 应 的 配 售 量 等 于 : (2) 对 于 边 际 利 率 以 上 / 边 际 价 格 以 下 的 申 购, 不 予 配 售 ; (3) 完 成 上 述 初 步 计 算 后, 系 统 将 计 算 每 家 承 销 商 的 最 终 获 配 量, 即 : 该 承 销 商 全 部 有 效 申 购 对 应 的 获 配 量 总 和 + 该 承 销 商 的 基 本 承 销 额 ( 如 有 ) 此 外, 簿 记 管 理 人 可 以 按 照 发 行 方 案 中 事 先 约 定 的 方 式, 在 系 统 中 对 上 述 计 算 结 果 进 行 调 整 ( 二 ) 未 募 满 发 行 金 额 的 情 况 在 该 情 形 下, 集 中 簿 记 建 档 系 统 默 认 取 各 承 销 商 的 申 购 量 和 基 本 承 销 额 ( 如 有 ) 之 和 作 为 配 售 量 22
附 件 10: 集 中 簿 记 建 档 业 务 申 购 订 单 线 下 业 务 凭 单 北 京 金 融 资 产 交 易 所 有 限 公 司 : 我 单 位 现 申 请 办 理 申 购 订 单 线 下 业 务, 并 保 证 所 发 送 的 本 凭 单 内 容 真 实 准 确 完 整 有 效 债 券 全 称 债 券 信 息 债 券 代 码 申 购 方 信 息 ( 申 请 方 ) 类 型 : 主 承 销 商 / 承 销 团 成 员 / 投 资 人 / 非 金 融 机 构 合 格 投 资 人 机 构 全 称 登 记 托 管 户 名 联 系 人 销 售 佣 金 收 款 账 户 信 息 户 名 开 户 行 系 统 账 户 登 记 托 管 账 号 联 系 电 话 配 售 方 信 息 账 号 大 额 支 付 号 类 型 : 簿 记 管 理 人 / 主 承 销 商 / 承 销 团 成 员 机 构 全 称 申 购 明 细 系 统 账 户 申 购 标 位 ( % 或 元 / 百 元 面 值 ) 申 购 金 额 ( 万 元 ) 标 位 1 标 位 2 标 位 3 标 位 4 标 位 5 合 计 ( 注 : 标 位 不 够 可 自 行 添 加 ) 投 标 量 投 标 量 投 标 量 投 标 量 投 标 量 预 留 印 鉴 : 年 月 日 23
附 件 11: 集 中 簿 记 建 档 业 务 投 资 人 债 券 额 度 配 售 线 下 业 务 凭 单 北 京 金 融 资 产 交 易 所 有 限 公 司 : 我 单 位 现 申 请 办 理 投 资 人 债 券 额 度 配 售 线 下 业 务, 并 保 证 所 发 送 的 本 凭 单 内 容 真 实 准 确 完 整 有 效 申 请 方 信 息 申 请 方 角 色 类 型 配 售 方 / 申 购 方 机 构 全 称 系 统 账 户 登 记 托 管 户 名 登 记 托 管 账 号 联 系 人 联 系 电 话 户 名 结 算 银 行 账 号 账 户 信 息 开 户 行 大 额 支 付 号 对 手 方 信 息 托 管 账 户 户 名 托 管 账 户 账 号 债 券 信 息 债 券 全 称 债 券 代 码 投 资 人 债 券 额 度 配 售 信 息 成 交 日 期 缴 款 日 期 结 算 方 式 投 资 人 债 券 额 度 配 售 份 额 ( 万 份 ) 投 资 人 债 券 额 度 配 售 款 项 金 额 ( 万 元 ) 预 留 印 鉴 : 年 月 日 24
附 件 12: 集 中 簿 记 建 档 业 务 配 售 结 果 变 更 申 请 单 北 京 金 融 资 产 交 易 所 有 限 公 司 : 我 方 已 在 集 中 簿 记 建 档 系 统 上 完 成 配 售 结 果 发 送 工 作, 现 向 贵 所 申 请 配 售 结 果 变 更, 具 体 申 请 内 容 如 下 : 机 构 名 称 申 请 人 信 息 联 系 人 联 系 方 式 电 话 : 传 真 : 债 券 全 称 债 券 信 息 债 券 简 称 债 券 代 码 申 请 处 理 事 项 申 请 理 由 备 注 预 留 印 鉴 : 年 月 日 25
附 件 13: 集 中 簿 记 建 档 业 务 基 本 信 息 变 更 申 请 单 申 请 机 构 全 称 系 统 账 号 需 变 更 信 息 : 变 更 为 : 经 办 人 联 系 邮 箱 附 件 材 料 ( 更 名 时 需 提 交 ) 联 系 电 话 1. 更 名 说 明 书 ; 2. 关 于 更 名 的 监 管 部 门 批 文 等 相 关 材 料 复 印 件 ; 3. 银 行 间 市 场 清 算 所 股 份 有 限 公 司 开 户 证 明 文 件 复 印 件 ; 4. 新 业 务 参 与 机 构 投 资 者 签 署 的 非 金 融 企 业 债 务 融 资 工 具 集 中 簿 记 建 档 业 务 客 户 服 务 协 议 ( 一 式 两 份 ) 及 其 附 件 ; 5. 原 非 金 融 企 业 债 务 融 资 工 具 集 中 簿 记 建 档 业 务 客 户 服 务 协 议 所 有 材 料 均 加 盖 本 单 位 公 章 本 机 构 对 本 表 中 填 写 内 容 的 真 实 性 准 确 性 完 整 性 和 有 效 性 负 有 完 全 的 法 律 责 任, 承 诺 遵 守 银 行 间 市 场 法 律 法 规, 依 据 银 行 间 市 场 交 易 商 协 会 相 关 自 律 规 则 使 用 系 统 参 与 相 关 业 务 经 办 人 签 字 : 预 留 印 鉴 ( 签 章 ): 年 月 日 26
附 件 14: 集 中 簿 记 建 档 系 统 账 户 变 更 / 注 销 申 请 单 申 请 机 构 全 称 系 统 账 号 申 请 项 目 业 务 权 限 变 更 暂 停 注 销 恢 复 业 务 权 限 变 更 业 务 资 格 非 金 融 企 业 债 务 融 资 工 具 集 中 簿 记 建 档 业 务 业 务 角 色 ( 原 ) 发 行 人 簿 记 管 理 人 主 承 销 商 承 销 团 成 员 投 资 人 ( 是 否 非 金 融 机 构 合 格 投 资 人 ) 业 务 角 色 ( 变 更 为 ) 发 行 人 簿 记 管 理 人 主 承 销 商 承 销 团 成 员 投 资 人 ( 是 否 非 金 融 机 构 合 格 投 资 人 ) 经 办 人 联 系 电 话 联 系 邮 箱 本 机 构 对 本 表 中 填 写 内 容 的 真 实 性 准 确 性 完 整 性 和 有 效 性 负 有 完 全 的 法 律 责 任, 承 诺 遵 守 银 行 间 市 场 法 律 法 规, 依 据 银 行 间 市 场 交 易 商 协 会 相 关 自 律 规 则 使 用 系 统 参 与 相 关 业 务 经 办 人 签 字 : 预 留 印 鉴 ( 签 章 ): 年 月 日 27
附 件 15: 集 中 簿 记 建 档 系 统 管 理 员 变 更 / 注 销 申 请 单 申 请 机 构 全 称 法 人 机 构 账 号 用 户 名 申 请 办 理 业 务 权 限 变 更 密 码 重 置 注 销 暂 停 恢 复 业 务 权 限 变 更 系 统 权 限 非 金 融 企 业 债 务 融 资 工 具 集 中 簿 记 建 档 系 统 发 行 人 簿 记 管 理 人 业 务 角 色 ( 原 ) 主 承 销 商 承 销 团 成 员 投 资 人 ( 是 否 非 金 融 机 构 合 格 投 资 人 ) 发 行 人 簿 记 管 理 人 业 务 角 色 ( 变 更 为 ) 主 承 销 商 承 销 团 成 员 投 资 人 ( 是 否 非 金 融 机 构 合 格 投 资 人 ) 可 操 作 账 户 ( 原 ) 可 操 作 账 户 ( 变 更 为 ) 经 办 人 联 系 电 话 联 系 邮 箱 本 机 构 对 本 表 中 填 写 内 容 的 真 实 性 准 确 性 完 整 性 和 有 效 性 负 有 完 全 的 法 律 责 任, 承 诺 遵 守 银 行 间 市 场 法 律 法 规, 依 据 银 行 间 市 场 交 易 商 协 会 相 关 自 律 规 则 使 用 系 统 参 与 相 关 业 务 经 办 人 签 字 : 预 留 印 鉴 ( 签 章 ): 年 月 日 28
附 件 16: 集 中 簿 记 建 档 系 统 Ukey 补 办 申 请 单 申 请 机 构 全 称 法 人 机 构 账 号 原 Ukey 编 号 补 办 Ukey 数 量 补 办 事 由 经 办 人 联 系 电 话 联 系 邮 箱 邮 寄 地 址 及 邮 编 本 机 构 对 本 表 中 填 写 内 容 的 真 实 性 准 确 性 完 整 性 和 有 效 性 负 有 完 全 的 法 律 责 任, 承 诺 遵 守 银 行 间 市 场 法 律 法 规, 依 据 银 行 间 市 场 交 易 商 协 会 相 关 自 律 规 则 使 用 系 统 参 与 相 关 业 务 经 办 人 签 字 : 预 留 印 鉴 ( 签 章 ): 年 月 日 29
附 件 17: 北 金 所 集 中 簿 记 建 档 业 务 联 系 方 式 ( 一 ) 集 中 簿 记 建 档 业 务 咨 询 电 话 : 联 系 电 话 :010-57896516, 010-57896722; 传 真 :010-57896726; 邮 箱 :fxb@cfae.cn ( 二 ) 集 中 簿 记 建 档 系 统 技 术 支 持 电 话 : 联 系 电 话 :010-57896718,010-57896761; 邮 箱 :yhliu@cfae.cn ( 三 ) 北 金 所 网 站 及 联 系 信 息 : 网 址 :http://www.cfae.cn ; 联 系 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 乙 17 号 ; 邮 编 :100032 30