光 大 保 德 信 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 光 大 保 德 信 国 企 改 革 主 题 股 票 型 证 券 投 资 基 金 新 增 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 为 代 销 机 构 的 公 告 根 据 光 大 保 德 信 基 金 管 理 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 本 基 金 管 理 人 或 本 公 司 ) 与 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 浦 发 银 行 ) 签 订 的 代 销 协 议, 浦 发 银 行 将 于 2016 年 6 月 1 日 开 始 代 理 销 售 本 基 金 管 理 人 管 理 的 产 品 : 光 大 保 德 信 国 企 改 革 主 题 股 票 型 证 券 投 资 基 金 投 资 人 可 通 过 浦 发 银 行 办 理 开 户 申 购 赎 回 定 期 定 额 投 资 基 金 换 等 业 务 一 关 于 基 金 定 期 定 额 投 资 基 金 换 的 业 务 规 则 如 下 : 第 一 部 分 定 期 定 额 申 购 业 务 开 放 式 基 金 定 期 定 额 申 购 业 务 是 指 投 资 者 可 通 过 基 金 销 售 机 构 提 交 申 请, 约 定 每 期 申 购 时 间 和 申 购 金 额, 由 销 售 机 构 于 每 期 约 定 申 购 日 在 投 资 者 指 定 资 金 账 户 内 自 动 完 成 扣 款 和 基 金 申 购 申 请 的 一 种 投 资 方 式 ( 一 ) 定 期 定 额 申 购 业 务 适 用 投 资 者 范 围 符 合 上 述 基 金 基 金 合 同 规 定 的 所 有 个 人 投 资 者 和 机 构 投 资 者 ( 二 ) 办 理 时 间 定 期 定 额 申 购 业 务 的 办 理 时 间 同 基 金 日 常 交 易 时 间 ( 三 ) 销 售 机 构 投 资 者 可 通 过 浦 发 银 行 办 理 上 述 基 金 的 定 期 定 额 申 购 业 务 根 据 业 务 需 要, 本 基 金 管 理 人 还 将 会 选 择 其 他 销 售 机 构 开 办 此 业 务 并 将 按 有 关 规 定 予 以 公 告 ( 四 ) 办 理 方 式 1 申 请 办 理 定 期 定 额 申 购 业 务 的 投 资 者 须 拥 有 本 公 司 开 放 式 基 金 账 户, 具 体 开 户 程 序 请 遵 循 销 售 机 构 的 规 定 ; 2 投 资 者 开 立 基 金 账 户 后 携 带 本 人 有 效 身 份 证 件 和 有 关 凭 证 到 销 售 机 构 申 请 办 理 上 述 基 金 的 定 期 定 额 申 购 业 务, 具 体 办 理 程 序 请 遵 循 销 售 机 构 的 有 关 规 定 ( 五 ) 扣 款 金 额 基 金 投 资 者 可 与 销 售 机 构 约 定 每 期 固 定 扣 款 金 额, 最 高 最 低 扣 款 金 额 都 需 遵 从 销 售 机 构 的 要 求 ( 浦 发 银 行 要 求 投 资 者 每 期 扣 款 基 金 不 得 低 于 人 民 币 300 元 ) ( 六 ) 扣 款 日 期 1 投 资 者 应 遵 循 销 售 机 构 的 规 定 并 与 销 售 机 构 约 定 每 期 固 定 扣 款 日 期 ; 2 如 果 在 约 定 的 扣 款 日 前 投 资 者 开 办 定 期 定 额 申 购 业 务 的 申 请 得 到 成 功 确 认, 则 首 次 扣 款 日 为 当 月, 否 则 为 次 月 ( 七 ) 扣 款 方 式 1 销 售 机 构 将 按 照 投 资 者 申 请 时 所 约 定 的 每 期 固 定 扣 款 日 和 扣 款 金 额 进 行 自 动 扣 款, 若 遇 非 基 金 开 放 日 则 顺 延 到 下 一 基 金 开 放 日 ;
2 投 资 者 须 指 定 一 个 销 售 机 构 认 可 的 资 金 账 户 作 为 每 期 固 定 扣 款 账 户 ; 3 投 资 者 账 户 余 额 不 足 则 不 扣 款, 请 投 资 者 于 每 期 扣 款 日 前 在 账 户 内 按 约 定 存 足 资 金, 以 保 证 业 务 申 请 的 成 功 受 理 ; 4 定 期 定 额 申 购 业 务 的 具 体 扣 款 规 则 以 投 资 者 与 销 售 机 构 之 间 的 约 定 为 准 ( 八 ) 申 购 费 率 目 前 本 基 金 管 理 人 上 述 基 金 的 申 购 业 务 采 取 前 端 收 费 模 式, 故 定 期 定 额 申 购 也 只 采 取 前 端 收 费 模 式, 如 无 另 行 公 告, 定 期 定 额 申 购 费 率 及 计 费 方 式 等 同 于 一 般 的 申 购 业 务 ( 九 ) 交 易 确 认 每 期 实 际 扣 款 日 与 基 金 申 购 申 请 日 为 同 一 日, 以 该 日 ( T 日 ) 的 基 金 单 位 资 产 净 值 为 基 准 计 算 申 购 份 额, 申 购 份 额 将 在 T+1 工 作 日 确 认 成 功 后 直 接 计 入 投 资 者 的 基 金 账 户 投 资 者 可 自 T+2 工 作 日 起 查 询 申 购 成 交 情 况 ( 十 ) 变 更 与 解 约 如 果 投 资 者 想 变 更 每 期 扣 款 金 额 和 扣 款 日 期, 可 提 出 变 更 申 请 ; 如 果 投 资 者 想 终 止 定 期 定 额 申 购 业 务, 可 提 出 解 除 申 请, 具 体 办 理 程 序 请 遵 循 销 售 机 构 的 规 定 第 二 部 分 基 金 换 业 务 ( 一 ) 基 金 换 业 务 适 用 投 资 者 范 围 已 持 有 本 公 司 管 理 的 开 放 式 基 金 产 品 的 投 资 者 ( 二 ) 销 售 机 构 投 资 者 可 通 过 浦 发 银 行 办 理 本 基 金 管 理 人 旗 下 基 金 的 基 金 换 业 务 根 据 业 务 需 要, 本 基 金 管 理 人 还 将 会 选 择 其 他 销 售 机 构 开 办 此 业 务 并 将 按 有 关 规 定 予 以 公 告 ( 三 ) 基 金 换 受 理 时 间 投 资 者 可 在 基 金 开 放 日 申 请 办 理 基 金 换 业 务, 具 体 办 理 时 间 与 基 金 申 购 赎 回 业 务 办 理 时 间 相 同 ( 四 ) 基 金 换 费 率 基 金 换 费 用 由 出 和 入 基 金 的 申 购 费 补 差 和 出 基 金 的 赎 回 费 两 部 分 构 成, 具 体 收 取 情 况 视 每 次 换 时 两 只 基 金 的 申 购 费 率 和 赎 回 费 率 的 差 异 情 况 而 定 基 金 换 费 用 由 申 请 办 理 该 项 业 务 的 基 金 投 资 者 承 担 具 体 公 式 如 下 : 1 出 金 额 : 出 金 额 = 出 基 金 份 额 出 基 金 当 日 基 金 单 位 资 产 净 值 2 换 费 用 : 如 果 入 基 金 的 申 购 费 率 出 基 金 的 申 购 费 率 : 换 费 用 = 出 金 额 出 基 金 赎 回 费 率 + 出 金 额 (1- 出 基 金 赎 回 费 率 ) 出 基 金 与 入 基 金 的 申 购 费 率 差 /(1+ 出 基 金 与 入 基 金 的 申 购 费 率 差 ) 如 果 出 基 金 的 申 购 费 率 > 入 基 金 的 申 购 费 率 : 换 费 用 = 出 金 额 出 基 金 赎 回 费 率
各 基 金 在 换 过 程 中 出 金 额 对 应 的 出 基 金 或 入 基 金 申 购 费 用 为 固 定 费 用 时, 则 该 基 金 计 算 补 差 费 率 时 的 出 基 金 的 原 申 购 费 率 或 入 基 金 的 申 购 费 率 视 为 0; 基 金 在 完 成 换 后 不 连 续 计 算 持 有 期 ; 出 基 金 与 入 基 金 的 申 购 费 率 差 为 基 金 换 当 日 出 金 额 对 应 得 出 基 金 和 入 基 金 的 申 购 费 率 之 差 具 体 赎 回 费 费 率 以 及 各 基 金 申 购 费 率 差 请 参 照 相 应 的 基 金 合 同 或 相 关 公 告 3 入 金 额 与 入 份 额 : 入 金 额 = 出 金 额 - 换 费 用 入 份 额 = 入 金 额 入 基 金 当 日 基 金 单 位 资 产 净 值 ( 五 ) 基 金 换 规 则 1 基 金 换 只 能 在 同 一 销 售 机 构 办 理, 且 该 销 售 机 构 须 同 时 代 理 拟 出 基 金 及 拟 入 基 金 的 销 售 2 基 金 换 采 取 未 知 价 法, 即 以 申 请 受 理 当 日 各 出 入 基 金 的 单 位 资 产 净 值 为 基 础 进 行 计 算 3 基 金 换 遵 循 份 额 换 的 原 则, 换 申 请 份 额 精 确 到 小 数 点 后 两 位, 单 笔 换 申 请 份 额 不 得 低 于 100 份, 当 单 个 交 易 账 户 的 基 金 份 额 余 额 少 于 100 份 时, 必 须 一 次 性 申 请 换 4 当 日 的 基 金 换 申 请 可 以 在 当 日 交 易 结 束 时 间 前 撤 销, 在 当 日 的 交 易 时 间 结 束 后 不 得 撤 销 5 换 费 用 中 申 购 补 差 费 实 行 外 扣 法 收 取, 基 金 换 费 用 由 基 金 持 有 人 承 担 6 本 基 金 管 理 人 旗 下 部 分 基 金 之 间 不 能 相 互 换 : 基 金 名 称 基 金 代 码 基 金 换 业 务 限 制 条 件 光 大 保 德 信 现 金 宝 货 币 市 场 基 金 (A 类 ) 000210 A/B 类 份 额 间 不 能 互 光 大 保 德 信 现 金 宝 货 币 市 场 基 金 (B 类 ) 000211 光 大 保 德 信 添 天 盈 月 度 理 财 债 券 型 证 券 投 资 基 金 (A 类 ) 360019 A/B 类 份 额 间 不 能 互 光 大 保 德 信 添 天 盈 月 度 理 财 债 券 型 证 券 投 资 基 金 (B 类 ) 360020 光 大 保 德 信 增 利 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 (A 类 ) 360008 A/C 类 份 额 间 不 能 互 光 大 保 德 信 增 利 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 (C 类 ) 360009 光 大 保 德 信 信 用 添 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 (A 类 ) 360013 A/C 类 份 额 间 不 能 互 光 大 保 德 信 信 用 添 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 (C 类 ) 360014 光 大 保 德 信 岁 末 红 利 纯 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 (A 类 ) 000489 A/C 类 份 额 间 不 能 互 光 大 保 德 信 岁 末 红 利 纯 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 (C 类 ) 000490 光 大 保 德 信 鼎 鑫 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 (A 类 ) 001464 A/C 类 份 额 间 不 能 互 光 大 保 德 信 鼎 鑫 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 (C 类 ) 001823 光 大 保 德 信 欣 鑫 灵 活 配 置 混 合 证 券 投 资 基 金 (A 类 ) 001903 A/C 类 份 额 间 不 能 互 光 大 保 德 信 欣 鑫 灵 活 配 置 混 合 证 券 投 资 基 金 (C 类 ) 001904 光 大 保 德 信 睿 鑫 灵 活 配 置 混 合 证 券 投 资 基 金 (A 类 ) 001939 A/C 类 份 额 间 不 能 互 光 大 保 德 信 睿 鑫 灵 活 配 置 混 合 证 券 投 资 基 金 (C 类 ) 002075 光 大 保 德 信 尊 尚 一 年 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 (A 未 开 通 换 业 务 001952 类 )
光 大 保 德 信 尊 尚 一 年 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 (C 类 ) ( 六 ) 基 金 换 的 注 册 登 记 001953 未 开 通 换 业 务 1 基 金 投 资 者 提 出 的 基 金 换 申 请, 在 当 日 交 易 时 间 结 束 前 可 以 撤 销, 交 易 时 间 结 束 后 即 不 得 撤 销 2 基 金 份 额 持 有 人 的 基 金 换 成 功 后, 基 金 注 册 登 记 机 构 在 T+1 工 作 日 为 基 金 份 额 持 有 人 申 请 进 行 确 认, 确 认 成 功 后 为 基 金 持 有 人 办 理 相 关 的 注 册 登 记 手 续 3 本 公 司 可 在 法 律 法 规 允 许 的 范 围 内, 对 上 述 注 册 登 记 办 理 时 间 进 行 调 整, 并 按 规 定 予 以 公 告 ( 七 ) 暂 停 基 金 换 的 情 形 及 处 理 出 现 下 列 情 况 之 一 时, 基 金 管 理 人 可 以 暂 停 接 受 基 金 持 有 人 的 基 金 换 申 请 : 1 不 可 抗 力 的 原 因 导 致 基 金 无 法 正 常 运 作 ; 2 证 券 交 易 场 所 在 交 易 时 间 非 正 常 停 市, 导 致 基 金 管 理 人 无 法 计 算 当 日 基 金 资 产 净 值 ; 3 因 市 场 剧 烈 波 动 或 其 它 原 因 而 出 现 连 续 巨 额 赎 回, 基 金 管 理 人 认 为 有 必 要 暂 停 接 受 该 基 金 份 额 的 出 申 请 ; 4 法 律 法 规 规 章 规 定 的 其 他 情 形 或 其 他 在 基 金 合 同 招 募 说 明 书 已 载 明 并 获 中 国 证 监 会 批 准 的 特 殊 情 形 发 生 上 述 情 形 之 一 的, 基 金 管 理 人 应 立 即 向 中 国 证 监 会 备 案 并 于 规 定 期 限 内 在 至 少 一 种 中 国 证 监 会 指 定 媒 体 上 刊 登 暂 停 公 告 重 新 开 放 基 金 换 时, 基 金 管 理 人 应 按 规 定 予 以 公 告 二 联 系 及 咨 询 方 式 : 欢 迎 广 大 投 资 者 咨 询 以 及 办 理 开 户 申 购 赎 回 定 期 定 额 投 资 基 金 换 等 相 关 业 务 具 体 业 务 办 理 时 间 及 流 程 参 照 浦 发 银 行 的 相 关 规 定 投 资 者 可 通 过 以 下 途 径 咨 询 详 情 : 1 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 : 客 户 服 务 热 线 :95528 网 址 : www.spdb.com.cn 2 光 大 保 德 信 基 金 管 理 有 限 公 司 客 户 服 务 热 线 :4008-202-888 网 址 :www.epf.com.cn 风 险 提 示 : 本 基 金 管 理 人 承 诺 以 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 投 资 者 投 资 本 基 金 管 理 人 旗 下 基 金 时 应 认 真 阅 读 基 金 的 基 金 合 同 招 募 说 明 书 敬 请 投 资 者 留 意 投 资 风 险 投 资 人 应 当 充 分 了 解 基 金 定 期 定 额 投 资 和 零 存 整 取 等 储 蓄 方 式 的 区 别 定 期 定 额 投 资 是 引 导 投 资 人 进 行 长 期 投 资 平 均 投 资 成 本 的 一 种 简 单 易 行 的 投 资 方 式 但 是 定 期 定 额 投 资 并 不 能 规 避 基 金 投 资 所 固 有 的 风 险, 不 能 保 证 投 资 人 获 得 收 益, 也 不 是 替 代 储 蓄 的 等 效 理 财 方 式 特 此 公 告
光 大 保 德 信 基 金 管 理 有 限 公 司 2016 年 6 月 1 日