目 录 国 务 院 文 件 1. 国 务 院 办 公 厅 关 于 政 府 向 社 会 力 量 购 买 服 务 的 指 导 意 见 ( 国 办 发 2013 96 号 ) 1 2. 国 务 院 关 于 促 进 健 康 服 务 业 发 展 的 若 干 意 见 ( 国 发 2013 40 号 ) 5 3.

第 八 届 中 国 中 小 企 业 节 内 部 资 料 参 考 资 料 不 得 翻 印 中 国 中 小 企 业 相 关 法 规 政 策 文 件 汇 编 (2013 年 9 月 -2014 年 8 月 ) 中 国 中 小 企 业 协 会 二 O 一 四 年 九 月

目 录 国 务 院 文 件 1. 国 务 院 办 公 厅 关 于 政 府 向 社 会 力 量 购 买 服 务 的 指 导 意 见 ( 国 办 发 2013 96 号 ) 1 2. 国 务 院 关 于 促 进 健 康 服 务 业 发 展 的 若 干 意 见 ( 国 发 2013 40 号 ) 5 3. 国 务 院 关 于 化 解 产 能 严 重 过 剩 矛 盾 的 指 导 意 见 ( 国 发 2013 41 号 ) 13 4. 国 务 院 关 于 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 有 关 问 题 的 决 定 ( 国 发 2013 49 号 ) 22 5. 国 务 院 办 公 厅 关 于 进 一 步 加 强 资 本 市 场 中 小 投 资 者 合 法 权 益 保 护 工 作 的 意 见 ( 国 办 发 2013 110 号 ) 24 6. 国 务 院 关 于 印 发 注 册 资 本 登 记 制 度 改 革 方 案 的 通 知 ( 国 发 2014 7 号 ) 28 7. 国 务 院 关 于 推 进 文 化 创 意 和 设 计 服 务 与 相 关 产 业 融 合 发 展 的 若 干 意 见 ( 国 发 2014 10 号 ) 29 8. 国 务 院 关 于 加 快 发 展 对 外 文 化 贸 易 的 意 见 ( 国 发 2014 13 号 ) 37 9. 国 务 院 关 于 进 一 步 优 化 企 业 兼 并 重 组 市 场 环 境 的 意 见 ( 国 发 2014 14 号 ) 41 10. 国 务 院 关 于 清 理 国 务 院 部 门 非 行 政 许 可 审 批 事 项 的 通 知 ( 国 发 2014 16 号 ) 45 11. 国 务 院 办 公 厅 关 于 金 融 服 务 三 农 发 展 的 若 干 意 见 ( 国 办 发 2014 17 号 ) 47 12. 国 务 院 办 公 厅 关 于 支 持 外 贸 稳 定 增 长 的 若 干 意 见 ( 国 办 发 2014 19 号 ) 53 13. 国 务 院 关 于 进 一 步 促 进 资 本 市 场 健 康 发 展 的 若 干 意 见 ( 国 发 2014 17 号 ) 56 14. 国 务 院 关 于 对 稳 增 长 促 改 革 调 结 构 惠 民 生 政 策 措 施 落 实 情 况 开 展 全 面 督 查 的 通 知 ( 国 发 明 电 2014 1 号 ) 63 15. 国 务 院 关 于 印 发 社 会 信 用 体 系 建 设 规 划 纲 要 (2014 2020 年 ) 的 通 知 ( 国 发 2014 21 号 ) 66 16. 国 务 院 办 公 厅 关 于 进 一 步 加 强 涉 企 收 费 管 理 减 轻 企 业 负 担 的 通 知 ( 国 办 发 2014 30 号 ) 84 17. 国 务 院 关 于 加 快 发 展 生 产 性 服 务 业 促 进 产 业 结 构 调 整 升 级 的 指 导 意 见 ( 国 发 2014 26 号 ) 86 18. 国 务 院 办 公 厅 关 于 多 措 并 举 着 力 缓 解 企 业 融 资 成 本 高 问 题 的 指 导 意 见 ( 国 办 发 2014 39 号 ) 96 19. 中 华 人 民 共 和 国 国 务 院 令 第 654 号 99 2

20. 国 务 院 关 于 加 快 发 展 现 代 保 险 服 务 业 的 若 干 意 见 ( 国 发 2014 29 号 ) 102 部 门 文 件 1. 工 信 部 关 于 促 进 劳 动 密 集 型 中 小 企 业 健 康 发 展 的 指 导 意 见 ( 工 信 部 联 企 业 2013 542 号 ) 110 2. 财 政 部 印 发 关 于 小 微 企 业 免 征 增 值 税 和 营 业 税 的 会 计 处 理 规 定 的 通 知 ( 财 会 2013 24 号 ) 114 3. 中 国 人 民 银 行 关 于 加 快 小 微 企 业 和 农 村 信 用 体 系 建 设 的 意 见 ( 银 发 2014 37 号 ) 115 4. 中 国 人 民 银 行 关 于 做 好 家 庭 农 场 等 新 型 农 业 经 营 主 体 金 融 服 务 的 指 导 意 见 119 5. 国 家 工 商 行 政 管 理 总 局 令 ( 第 64 号 ) 123 6. 工 业 和 信 息 化 部 办 公 厅 关 于 推 荐 第 四 批 国 家 中 小 企 业 公 共 服 务 示 范 平 台 的 通 知 126 7. 工 业 和 信 息 化 部 关 于 开 展 2014 年 扶 助 小 微 企 业 专 项 行 动 的 通 知 ( 工 信 厅 企 业 函 2014 125 号 ) 127 8. 工 业 和 信 息 化 部 办 公 厅 关 于 开 展 2014 年 国 家 中 小 企 业 公 共 服 务 示 范 平 台 ( 技 术 类 ) 享 受 科 技 开 发 用 品 进 口 免 税 政 策 资 格 申 报 工 作 的 通 知 ( 工 信 厅 企 业 函 2014 126 号 ) 128 9. 工 业 和 信 息 化 部 办 公 厅 教 育 部 办 公 厅 关 于 联 合 举 办 2014 年 全 国 中 小 企 业 网 上 百 日 招 聘 高 校 毕 业 生 活 动 的 通 知 ( 工 信 厅 联 企 业 2014 34 号 ) 129 10. 工 业 和 信 息 化 部 办 公 厅 关 于 开 展 首 批 国 家 中 小 企 业 公 共 服 务 示 范 平 台 复 核 工 作 的 通 知 ( 工 信 厅 企 业 函 [2014]145 号 ) 131 11. 财 政 部 国 家 税 务 总 局 关 于 小 型 微 利 企 业 所 得 税 优 惠 政 策 有 关 问 题 的 通 知 ( 财 税 2014 34 号 ) 132 12. 财 政 部 关 于 印 发 中 小 企 业 发 展 专 项 资 金 管 理 暂 行 办 法 的 通 知 ( 财 企 [2014]38 号 ) 133 13. 工 业 和 信 息 化 部 办 公 厅 财 政 部 办 公 厅 关 于 做 好 2014 年 中 小 企 业 发 展 专 项 资 金 服 务 体 系 和 融 资 环 境 项 目 申 报 工 作 的 通 知 ( 工 信 厅 联 企 业 2014 65 号 ) 141 14. 财 政 部 关 于 在 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 转 让 股 票 有 关 证 券 ( 股 票 ) 交 易 印 花 税 政 策 的 通 知 ( 财 税 [2014]47 号 ) 147 15. 工 业 和 信 息 化 部 关 于 开 展 中 小 企 业 知 识 产 权 战 略 推 进 工 程 总 结 验 收 工 作 的 通 知 148 16. 财 政 部 关 于 实 施 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 挂 牌 公 司 股 息 红 利 差 别 化 个 人 所 得 税 政 策 有 关 问 题 的 通 知 ( 财 税 [2014]48 号 ) 149 17. 工 业 和 信 息 化 部 办 公 厅 关 于 做 好 2014-2015 年 度 中 小 企 业 经 营 管 理 领 军 人 才 培 训 工 作 的 通 知 ( 工 信 厅 企 业 函 2014 462 号 ) 152 18. 文 化 部 关 于 大 力 支 持 小 微 文 化 企 业 发 展 的 实 施 意 见 ( 文 产 发 2014 27 号 ) 154 19. 工 业 和 信 息 化 部 办 公 厅 关 于 做 好 2014 年 工 业 转 型 升 级 资 金 中 小 企 业 服 务 体 系 专 项 工 作 的 通 知 ( 工 信 厅 企 业 函 2014 480 号 ) 159 3

国 务 院 文 件 4

国 务 院 办 公 厅 关 于 政 府 向 社 会 力 量 购 买 服 务 的 指 导 意 见 国 办 发 2013 96 号 各 省 自 治 区 直 辖 市 人 民 政 府, 国 务 院 各 部 委 各 直 属 机 构 : 党 的 十 八 大 强 调, 要 加 强 和 创 新 社 会 管 理, 改 进 政 府 提 供 公 共 服 务 方 式 新 一 届 国 务 院 对 进 一 步 转 变 政 府 职 能 改 善 公 共 服 务 作 出 重 大 部 署, 明 确 要 求 在 公 共 服 务 领 域 更 多 利 用 社 会 力 量, 加 大 政 府 购 买 服 务 力 度 经 国 务 院 同 意, 现 就 政 府 向 社 会 力 量 购 买 服 务 提 出 以 下 指 导 意 见 一 充 分 认 识 政 府 向 社 会 力 量 购 买 服 务 的 重 要 性 改 革 开 放 以 来, 我 国 公 共 服 务 体 系 和 制 度 建 设 不 断 推 进, 公 共 服 务 提 供 主 体 和 提 供 方 式 逐 步 多 样 化, 初 步 形 成 了 政 府 主 导 社 会 参 与 公 办 民 办 并 举 的 公 共 服 务 供 给 模 式 同 时, 与 人 民 群 众 日 益 增 长 的 公 共 服 务 需 求 相 比, 不 少 领 域 的 公 共 服 务 存 在 质 量 效 率 不 高 规 模 不 足 和 发 展 不 平 衡 等 突 出 问 题, 迫 切 需 要 政 府 进 一 步 强 化 公 共 服 务 职 能, 创 新 公 共 服 务 供 给 模 式, 有 效 动 员 社 会 力 量, 构 建 多 层 次 多 方 式 的 公 共 服 务 供 给 体 系, 提 供 更 加 方 便 快 捷 优 质 高 效 的 公 共 服 务 政 府 向 社 会 力 量 购 买 服 务, 就 是 通 过 发 挥 市 场 机 制 作 用, 把 政 府 直 接 向 社 会 公 众 提 供 的 一 部 分 公 共 服 务 事 项, 按 照 一 定 的 方 式 和 程 序, 交 由 具 备 条 件 的 社 会 力 量 承 担, 并 由 政 府 根 据 服 务 数 量 和 质 量 向 其 支 付 费 用 近 年 来, 一 些 地 方 立 足 实 际, 积 极 开 展 向 社 会 力 量 购 买 服 务 的 探 索, 取 得 了 良 好 效 果, 在 政 策 指 导 经 费 保 障 工 作 机 制 等 方 面 积 累 了 不 少 好 的 做 法 和 经 验 实 践 证 明, 推 行 政 府 向 社 会 力 量 购 买 服 务 是 创 新 公 共 服 务 提 供 方 式 加 快 服 务 业 发 展 引 导 有 效 需 求 的 重 要 途 径, 对 于 深 化 社 会 领 域 改 革, 推 动 政 府 职 能 转 变, 整 合 利 用 社 会 资 源, 增 强 公 众 参 与 意 识, 激 发 经 济 社 会 活 力, 增 加 公 共 服 务 供 给, 提 高 公 共 服 务 水 平 和 效 率, 都 具 有 重 要 意 义 地 方 各 级 人 民 政 府 要 结 合 当 地 经 济 社 会 发 展 状 况 和 人 民 群 众 的 实 际 需 求, 因 地 制 宜 积 极 稳 妥 地 推 进 政 府 向 社 会 力 量 购 买 服 务 工 作, 不 断 创 新 和 完 善 公 共 服 务 供 给 模 式, 加 快 建 设 服 务 型 政 府 二 正 确 把 握 政 府 向 社 会 力 量 购 买 服 务 的 总 体 方 向 ( 一 ) 指 导 思 想 1

以 邓 小 平 理 论 三 个 代 表 重 要 思 想 科 学 发 展 观 为 指 导, 深 入 贯 彻 落 实 党 的 十 八 大 精 神, 牢 牢 把 握 加 快 转 变 政 府 职 能 推 进 政 事 分 开 和 政 社 分 开 在 改 善 民 生 和 创 新 管 理 中 加 强 社 会 建 设 的 要 求, 进 一 步 放 开 公 共 服 务 市 场 准 入, 改 革 创 新 公 共 服 务 提 供 机 制 和 方 式, 推 动 中 国 特 色 公 共 服 务 体 系 建 设 和 发 展, 努 力 为 广 大 人 民 群 众 提 供 优 质 高 效 的 公 共 服 务 ( 二 ) 基 本 原 则 积 极 稳 妥, 有 序 实 施 立 足 社 会 主 义 初 级 阶 段 基 本 国 情, 从 各 地 实 际 出 发, 准 确 把 握 社 会 公 共 服 务 需 求, 充 分 发 挥 政 府 主 导 作 用, 有 序 引 导 社 会 力 量 参 与 服 务 供 给, 形 成 改 善 公 共 服 务 的 合 力 科 学 安 排, 注 重 实 效 坚 持 精 打 细 算, 明 确 权 利 义 务, 切 实 提 高 财 政 资 金 使 用 效 率, 把 有 限 的 资 金 用 在 刀 刃 上, 用 到 人 民 群 众 最 需 要 的 地 方, 确 保 取 得 实 实 在 在 的 成 效 公 开 择 优, 以 事 定 费 按 照 公 开 公 平 公 正 原 则, 坚 持 费 随 事 转, 通 过 竞 争 择 优 的 方 式 选 择 承 接 政 府 购 买 服 务 的 社 会 力 量, 确 保 具 备 条 件 的 社 会 力 量 平 等 参 与 竞 争 加 强 监 督 检 查 和 科 学 评 估, 建 立 优 胜 劣 汰 的 动 态 调 整 机 制 改 革 创 新, 完 善 机 制 坚 持 与 事 业 单 位 改 革 相 衔 接, 推 进 政 事 分 开 政 社 分 开, 放 开 市 场 准 入, 释 放 改 革 红 利, 凡 社 会 能 办 好 的, 尽 可 能 交 给 社 会 力 量 承 担, 有 效 解 决 一 些 领 域 公 共 服 务 产 品 短 缺 质 量 和 效 率 不 高 等 问 题 及 时 总 结 改 革 实 践 经 验, 借 鉴 国 外 有 益 成 果, 积 极 推 动 政 府 向 社 会 力 量 购 买 服 务 的 健 康 发 展, 加 快 形 成 公 共 服 务 提 供 新 机 制 ( 三 ) 目 标 任 务 十 二 五 时 期, 政 府 向 社 会 力 量 购 买 服 务 工 作 在 各 地 逐 步 推 开, 统 一 有 效 的 购 买 服 务 平 台 和 机 制 初 步 形 成, 相 关 制 度 法 规 建 设 取 得 明 显 进 展 到 2020 年, 在 全 国 基 本 建 立 比 较 完 善 的 政 府 向 社 会 力 量 购 买 服 务 制 度, 形 成 与 经 济 社 会 发 展 相 适 应 高 效 合 理 的 公 共 服 务 资 源 配 置 体 系 和 供 给 体 系, 公 共 服 务 水 平 和 质 量 显 著 提 高 三 规 范 有 序 开 展 政 府 向 社 会 力 量 购 买 服 务 工 作 ( 一 ) 购 买 主 体 政 府 向 社 会 力 量 购 买 服 务 的 主 体 是 各 级 行 政 机 关 和 参 照 公 务 员 法 管 理 具 有 行 政 管 理 职 能 的 事 业 单 位 纳 入 行 政 编 制 管 理 且 经 费 由 财 政 负 担 的 群 团 组 织, 也 可 根 据 实 际 需 要, 通 过 购 买 服 务 方 式 提 供 公 共 服 务 ( 二 ) 承 接 主 体 承 接 政 府 购 买 服 务 的 主 体 包 括 依 法 在 民 政 部 门 登 记 成 立 或 经 国 务 院 批 准 免 予 登 记 的 社 会 组 织, 以 及 依 法 在 工 商 管 理 或 行 业 主 管 部 门 登 记 成 立 的 企 业 机 构 等 社 会 力 量 承 接 政 府 2

购 买 服 务 的 主 体 应 具 有 独 立 承 担 民 事 责 任 的 能 力, 具 备 提 供 服 务 所 必 需 的 设 施 人 员 和 专 业 技 术 的 能 力, 具 有 健 全 的 内 部 治 理 结 构 财 务 会 计 和 资 产 管 理 制 度, 具 有 良 好 的 社 会 和 商 业 信 誉, 具 有 依 法 缴 纳 税 收 和 社 会 保 险 的 良 好 记 录, 并 符 合 登 记 管 理 部 门 依 法 认 定 的 其 他 条 件 承 接 主 体 的 具 体 条 件 由 购 买 主 体 会 同 财 政 部 门 根 据 购 买 服 务 项 目 的 性 质 和 质 量 要 求 确 定 ( 三 ) 购 买 内 容 政 府 向 社 会 力 量 购 买 服 务 的 内 容 为 适 合 采 取 市 场 化 方 式 提 供 社 会 力 量 能 够 承 担 的 公 共 服 务, 突 出 公 共 性 和 公 益 性 教 育 就 业 社 保 医 疗 卫 生 住 房 保 障 文 化 体 育 及 残 疾 人 服 务 等 基 本 公 共 服 务 领 域, 要 逐 步 加 大 政 府 向 社 会 力 量 购 买 服 务 的 力 度 非 基 本 公 共 服 务 领 域, 要 更 多 更 好 地 发 挥 社 会 力 量 的 作 用, 凡 适 合 社 会 力 量 承 担 的, 都 可 以 通 过 委 托 承 包 采 购 等 方 式 交 给 社 会 力 量 承 担 对 应 当 由 政 府 直 接 提 供 不 适 合 社 会 力 量 承 担 的 公 共 服 务, 以 及 不 属 于 政 府 职 责 范 围 的 服 务 项 目, 政 府 不 得 向 社 会 力 量 购 买 各 地 区 各 有 关 部 门 要 按 照 有 利 于 转 变 政 府 职 能, 有 利 于 降 低 服 务 成 本, 有 利 于 提 升 服 务 质 量 水 平 和 资 金 效 益 的 原 则, 在 充 分 听 取 社 会 各 界 意 见 基 础 上, 研 究 制 定 政 府 向 社 会 力 量 购 买 服 务 的 指 导 性 目 录, 明 确 政 府 购 买 的 服 务 种 类 性 质 和 内 容, 并 在 总 结 试 点 经 验 基 础 上, 及 时 进 行 动 态 调 整 ( 四 ) 购 买 机 制 各 地 要 按 照 公 开 公 平 公 正 原 则, 建 立 健 全 政 府 向 社 会 力 量 购 买 服 务 机 制, 及 时 充 分 向 社 会 公 布 购 买 的 服 务 项 目 内 容 以 及 对 承 接 主 体 的 要 求 和 绩 效 评 价 标 准 等 信 息, 建 立 健 全 项 目 申 报 预 算 编 报 组 织 采 购 项 目 监 管 绩 效 评 价 的 规 范 化 流 程 购 买 工 作 应 按 照 政 府 采 购 法 的 有 关 规 定, 采 用 公 开 招 标 邀 请 招 标 竞 争 性 谈 判 单 一 来 源 询 价 等 方 式 确 定 承 接 主 体, 严 禁 转 包 行 为 购 买 主 体 要 按 照 合 同 管 理 要 求, 与 承 接 主 体 签 订 合 同, 明 确 所 购 买 服 务 的 范 围 标 的 数 量 质 量 要 求, 以 及 服 务 期 限 资 金 支 付 方 式 权 利 义 务 和 违 约 责 任 等, 按 照 合 同 要 求 支 付 资 金, 并 加 强 对 服 务 提 供 全 过 程 的 跟 踪 监 管 和 对 服 务 成 果 的 检 查 验 收 承 接 主 体 要 严 格 履 行 合 同 义 务, 按 时 完 成 服 务 项 目 任 务, 保 证 服 务 数 量 质 量 和 效 果 ( 五 ) 资 金 管 理 政 府 向 社 会 力 量 购 买 服 务 所 需 资 金 在 既 有 财 政 预 算 安 排 中 统 筹 考 虑 随 着 政 府 提 供 公 共 服 务 的 发 展 所 需 增 加 的 资 金, 应 按 照 预 算 管 理 要 求 列 入 财 政 预 算 要 严 格 资 金 管 理, 确 保 公 开 透 明 规 范 有 效 ( 六 ) 绩 效 管 理 加 强 政 府 向 社 会 力 量 购 买 服 务 的 绩 效 管 理, 严 格 绩 效 评 价 机 制 建 立 健 全 由 购 买 主 体 服 务 对 象 及 第 三 方 组 成 的 综 合 性 评 审 机 制, 对 购 买 服 务 项 目 数 量 质 量 和 资 金 使 用 绩 效 等 进 3

行 考 核 评 价 评 价 结 果 向 社 会 公 布, 并 作 为 以 后 年 度 编 制 政 府 向 社 会 力 量 购 买 服 务 预 算 和 选 择 政 府 购 买 服 务 承 接 主 体 的 重 要 参 考 依 据 四 扎 实 推 进 政 府 向 社 会 力 量 购 买 服 务 工 作 ( 一 ) 加 强 组 织 领 导 推 进 政 府 向 社 会 力 量 购 买 服 务, 事 关 人 民 群 众 切 身 利 益, 是 保 障 和 改 善 民 生 的 一 项 重 要 工 作 地 方 各 级 人 民 政 府 要 把 这 项 工 作 列 入 重 要 议 事 日 程, 加 强 统 筹 协 调, 立 足 当 地 实 际 认 真 制 定 并 逐 步 完 善 政 府 向 社 会 力 量 购 买 服 务 的 政 策 措 施 和 实 施 办 法, 并 抄 送 上 一 级 政 府 财 政 部 门 财 政 部 要 会 同 有 关 部 门 加 强 对 各 地 开 展 政 府 向 社 会 力 量 购 买 服 务 工 作 的 指 导 和 监 督, 总 结 推 广 成 功 经 验, 积 极 推 动 相 关 制 度 法 规 建 设 ( 二 ) 健 全 工 作 机 制 政 府 向 社 会 力 量 购 买 服 务, 要 按 照 政 府 主 导 部 门 负 责 社 会 参 与 共 同 监 督 的 要 求, 确 保 工 作 规 范 有 序 开 展 地 方 各 级 人 民 政 府 可 根 据 本 地 区 实 际 情 况, 建 立 政 府 统 一 领 导, 财 政 部 门 牵 头, 民 政 工 商 管 理 以 及 行 业 主 管 部 门 协 同, 职 能 部 门 履 职, 监 督 部 门 保 障 的 工 作 机 制, 拟 定 购 买 服 务 目 录, 确 定 购 买 服 务 计 划, 指 导 监 督 购 买 服 务 工 作 相 关 职 能 部 门 要 加 强 协 调 沟 通, 做 到 各 负 其 责 齐 抓 共 管 ( 三 ) 严 格 监 督 管 理 各 地 区 各 部 门 要 严 格 遵 守 相 关 财 政 财 务 管 理 规 定, 确 保 政 府 向 社 会 力 量 购 买 服 务 资 金 规 范 管 理 和 使 用, 不 得 截 留 挪 用 和 滞 留 资 金 购 买 主 体 应 建 立 健 全 内 部 监 督 管 理 制 度, 按 规 定 公 开 购 买 服 务 相 关 信 息, 自 觉 接 受 社 会 监 督 承 接 主 体 应 当 健 全 财 务 报 告 制 度, 并 由 具 有 合 法 资 质 的 注 册 会 计 师 对 财 务 报 告 进 行 审 计 财 政 部 门 要 加 强 对 政 府 向 社 会 力 量 购 买 服 务 实 施 工 作 的 组 织 指 导, 严 格 资 金 监 管, 监 察 审 计 等 部 门 要 加 强 监 督, 民 政 工 商 管 理 以 及 行 业 主 管 部 门 要 按 照 职 能 分 工 将 承 接 政 府 购 买 服 务 行 为 纳 入 年 检 评 估 执 法 等 监 管 体 系 ( 四 ) 做 好 宣 传 引 导 地 方 各 级 人 民 政 府 和 国 务 院 有 关 部 门 要 广 泛 宣 传 政 府 向 社 会 力 量 购 买 服 务 工 作 的 目 的 意 义 目 标 任 务 和 相 关 要 求, 做 好 政 策 解 读, 加 强 舆 论 引 导, 主 动 回 应 群 众 关 切, 充 分 调 动 社 会 参 与 的 积 极 性 国 务 院 办 公 厅 2013 年 9 月 26 日 4

国 务 院 关 于 促 进 健 康 服 务 业 发 展 的 若 干 意 见 国 发 2013 40 号 各 省 自 治 区 直 辖 市 人 民 政 府, 国 务 院 各 部 委 各 直 属 机 构 : 新 一 轮 医 药 卫 生 体 制 改 革 实 施 以 来, 取 得 重 大 阶 段 性 成 效, 全 民 医 保 基 本 实 现, 基 本 医 疗 卫 生 制 度 初 步 建 立, 人 民 群 众 得 到 明 显 实 惠, 也 为 加 快 发 展 健 康 服 务 业 创 造 了 良 好 条 件 为 实 现 人 人 享 有 基 本 医 疗 卫 生 服 务 的 目 标, 满 足 人 民 群 众 不 断 增 长 的 健 康 服 务 需 求, 要 继 续 贯 彻 落 实 中 共 中 央 国 务 院 关 于 深 化 医 药 卫 生 体 制 改 革 的 意 见 ( 中 发 2009 6 号 ), 坚 定 不 移 地 深 化 医 药 卫 生 体 制 改 革, 坚 持 把 基 本 医 疗 卫 生 制 度 作 为 公 共 产 品 向 全 民 提 供 的 核 心 理 念, 按 照 保 基 本 强 基 层 建 机 制 的 基 本 原 则, 加 快 健 全 全 民 医 保 体 系, 巩 固 完 善 基 本 药 物 制 度 和 基 层 运 行 新 机 制, 积 极 推 进 公 立 医 院 改 革, 统 筹 推 进 基 本 公 共 卫 生 服 务 均 等 化 等 相 关 领 域 改 革 同 时, 要 广 泛 动 员 社 会 力 量, 多 措 并 举 发 展 健 康 服 务 业 健 康 服 务 业 以 维 护 和 促 进 人 民 群 众 身 心 健 康 为 目 标, 主 要 包 括 医 疗 服 务 健 康 管 理 与 促 进 健 康 保 险 以 及 相 关 服 务, 涉 及 药 品 医 疗 器 械 保 健 用 品 保 健 食 品 健 身 产 品 等 支 撑 产 业, 覆 盖 面 广, 产 业 链 长 加 快 发 展 健 康 服 务 业, 是 深 化 医 改 改 善 民 生 提 升 全 民 健 康 素 质 的 必 然 要 求, 是 进 一 步 扩 大 内 需 促 进 就 业 转 变 经 济 发 展 方 式 的 重 要 举 措, 对 稳 增 长 调 结 构 促 改 革 惠 民 生, 全 面 建 成 小 康 社 会 具 有 重 要 意 义 为 促 进 健 康 服 务 业 发 展, 现 提 出 以 下 意 见 : 一 总 体 要 求 ( 一 ) 指 导 思 想 以 邓 小 平 理 论 三 个 代 表 重 要 思 想 科 学 发 展 观 为 指 导, 在 切 实 保 障 人 民 群 众 基 本 医 疗 卫 生 服 务 需 求 的 基 础 上, 转 变 政 府 职 能, 加 强 政 策 引 导, 充 分 调 动 社 会 力 量 的 积 极 性 和 创 造 性, 大 力 引 入 社 会 资 本, 着 力 扩 大 供 给 创 新 服 务 模 式 提 高 消 费 能 力, 不 断 满 足 人 民 群 众 多 层 次 多 样 化 的 健 康 服 务 需 求, 为 经 济 社 会 转 型 发 展 注 入 新 的 动 力, 为 促 进 人 的 全 面 发 展 创 造 必 要 条 件 ( 二 ) 基 本 原 则 坚 持 以 人 为 本 统 筹 推 进 把 提 升 全 民 健 康 素 质 和 水 平 作 为 健 康 服 务 业 发 展 的 根 本 出 发 点 落 脚 点, 切 实 维 护 人 民 群 众 健 康 权 益 区 分 基 本 和 非 基 本 健 康 服 务, 实 现 两 者 协 调 发 展 统 筹 城 乡 区 域 健 康 服 务 资 源 配 置, 促 进 均 衡 发 展 5

坚 持 政 府 引 导 市 场 驱 动 强 化 政 府 在 制 度 建 设 规 划 和 政 策 制 定 及 监 管 等 方 面 的 职 责 发 挥 市 场 在 资 源 配 置 中 的 基 础 性 作 用, 激 发 社 会 活 力, 不 断 增 加 健 康 服 务 供 给, 提 高 服 务 质 量 和 效 率 坚 持 深 化 改 革 创 新 发 展 强 化 科 技 支 撑, 拓 展 服 务 范 围, 鼓 励 发 展 新 型 业 态, 提 升 健 康 服 务 规 范 化 专 业 化 水 平, 建 立 符 合 国 情 可 持 续 发 展 的 健 康 服 务 业 体 制 机 制 ( 三 ) 发 展 目 标 到 2020 年, 基 本 建 立 覆 盖 全 生 命 周 期 内 涵 丰 富 结 构 合 理 的 健 康 服 务 业 体 系, 打 造 一 批 知 名 品 牌 和 良 性 循 环 的 健 康 服 务 产 业 集 群, 并 形 成 一 定 的 国 际 竞 争 力, 基 本 满 足 广 大 人 民 群 众 的 健 康 服 务 需 求 健 康 服 务 业 总 规 模 达 到 8 万 亿 元 以 上, 成 为 推 动 经 济 社 会 持 续 发 展 的 重 要 力 量 医 疗 服 务 能 力 大 幅 提 升 医 疗 卫 生 服 务 体 系 更 加 完 善, 形 成 以 非 营 利 性 医 疗 机 构 为 主 体 营 利 性 医 疗 机 构 为 补 充, 公 立 医 疗 机 构 为 主 导 非 公 立 医 疗 机 构 共 同 发 展 的 多 元 办 医 格 局 康 复 护 理 等 服 务 业 快 速 增 长 各 类 医 疗 卫 生 机 构 服 务 质 量 进 一 步 提 升 健 康 管 理 与 促 进 服 务 水 平 明 显 提 高 中 医 医 疗 保 健 健 康 养 老 以 及 健 康 体 检 咨 询 管 理 体 质 测 定 体 育 健 身 医 疗 保 健 旅 游 等 多 样 化 健 康 服 务 得 到 较 大 发 展 健 康 保 险 服 务 进 一 步 完 善 商 业 健 康 保 险 产 品 更 加 丰 富, 参 保 人 数 大 幅 增 加, 商 业 健 康 保 险 支 出 占 卫 生 总 费 用 的 比 重 大 幅 提 高, 形 成 较 为 完 善 的 健 康 保 险 机 制 健 康 服 务 相 关 支 撑 产 业 规 模 显 著 扩 大 药 品 医 疗 器 械 康 复 辅 助 器 具 保 健 用 品 健 身 产 品 等 研 发 制 造 技 术 水 平 有 较 大 提 升, 具 有 自 主 知 识 产 权 产 品 的 市 场 占 有 率 大 幅 提 升, 相 关 流 通 行 业 有 序 发 展 健 康 服 务 业 发 展 环 境 不 断 优 化 健 康 服 务 业 政 策 和 法 规 体 系 建 立 健 全, 行 业 规 范 标 准 更 加 科 学 完 善, 行 业 管 理 和 监 督 更 加 有 效, 人 民 群 众 健 康 意 识 和 素 养 明 显 提 高, 形 成 全 社 会 参 与 支 持 健 康 服 务 业 发 展 的 良 好 环 境 二 主 要 任 务 ( 一 ) 大 力 发 展 医 疗 服 务 加 快 形 成 多 元 办 医 格 局 切 实 落 实 政 府 办 医 责 任, 合 理 制 定 区 域 卫 生 规 划 和 医 疗 机 构 设 置 规 划, 明 确 公 立 医 疗 机 构 的 数 量 规 模 和 布 局, 坚 持 公 立 医 疗 机 构 面 向 城 乡 居 民 提 供 基 本 医 疗 服 务 的 主 导 地 位 同 时, 鼓 励 企 业 慈 善 机 构 基 金 会 商 业 保 险 机 构 等 以 出 资 新 建 参 与 改 制 托 管 公 办 民 营 等 多 种 形 式 投 资 医 疗 服 务 业 大 力 支 持 社 会 资 本 举 办 非 营 利 性 医 疗 机 构 提 供 基 本 医 疗 卫 生 服 务 进 一 步 放 宽 中 外 合 资 合 作 办 医 条 件, 逐 步 扩 大 具 备 条 件 6

的 境 外 资 本 设 立 独 资 医 疗 机 构 试 点 各 地 要 清 理 取 消 不 合 理 的 规 定, 加 快 落 实 对 非 公 立 医 疗 机 构 和 公 立 医 疗 机 构 在 市 场 准 入 社 会 保 险 定 点 重 点 专 科 建 设 职 称 评 定 学 术 地 位 等 级 评 审 技 术 准 入 等 方 面 同 等 对 待 的 政 策 对 出 资 举 办 非 营 利 性 医 疗 机 构 的 非 公 经 济 主 体 的 上 下 游 产 业 链 项 目, 优 先 按 相 关 产 业 政 策 给 予 扶 持 鼓 励 地 方 加 大 改 革 创 新 力 度, 在 社 会 办 医 方 面 先 行 先 试, 国 家 选 择 有 条 件 的 地 区 和 重 点 项 目 作 为 推 进 社 会 办 医 联 系 点 优 化 医 疗 服 务 资 源 配 置 公 立 医 院 资 源 丰 富 的 城 市 要 加 快 推 进 国 有 企 业 所 办 医 疗 机 构 改 制 试 点 ; 国 家 确 定 部 分 地 区 进 行 公 立 医 院 改 制 试 点 引 导 非 公 立 医 疗 机 构 向 高 水 平 规 模 化 方 向 发 展, 鼓 励 发 展 专 业 性 医 院 管 理 集 团 二 级 以 上 医 疗 机 构 检 验 对 所 有 医 疗 机 构 开 放, 推 动 医 疗 机 构 间 检 查 结 果 互 认 各 级 政 府 要 继 续 采 取 完 善 体 制 机 制 购 买 社 会 服 务 加 强 设 施 建 设 强 化 人 才 和 信 息 化 建 设 等 措 施, 促 进 优 质 资 源 向 贫 困 地 区 和 农 村 延 伸 各 地 要 鼓 励 以 城 市 二 级 医 院 转 型 新 建 等 多 种 方 式, 合 理 布 局 积 极 发 展 康 复 医 院 老 年 病 医 院 护 理 院 临 终 关 怀 医 院 等 医 疗 机 构 推 动 发 展 专 业 规 范 的 护 理 服 务 推 进 临 床 护 理 服 务 价 格 调 整, 更 好 地 体 现 服 务 成 本 和 护 理 人 员 技 术 劳 动 价 值 强 化 临 床 护 理 岗 位 责 任 管 理, 完 善 质 量 评 价 机 制, 加 强 培 训 考 核, 提 高 护 理 质 量, 建 立 稳 定 护 理 人 员 队 伍 的 长 效 机 制 科 学 开 展 护 理 职 称 评 定, 评 价 标 准 侧 重 临 床 护 理 服 务 数 量 质 量 患 者 满 意 度 及 医 德 医 风 等 加 大 政 策 支 持 力 度, 鼓 励 发 展 康 复 护 理 老 年 护 理 家 庭 护 理 等 适 应 不 同 人 群 需 要 的 护 理 服 务, 提 高 规 范 化 服 务 水 平 ( 二 ) 加 快 发 展 健 康 养 老 服 务 推 进 医 疗 机 构 与 养 老 机 构 等 加 强 合 作 在 养 老 服 务 中 充 分 融 入 健 康 理 念, 加 强 医 疗 卫 生 服 务 支 撑 建 立 健 全 医 疗 机 构 与 养 老 机 构 之 间 的 业 务 协 作 机 制, 鼓 励 开 通 养 老 机 构 与 医 疗 机 构 的 预 约 就 诊 绿 色 通 道, 协 同 做 好 老 年 人 慢 性 病 管 理 和 康 复 护 理 增 强 医 疗 机 构 为 老 年 人 提 供 便 捷 优 先 优 惠 医 疗 服 务 的 能 力 推 动 二 级 以 上 医 院 与 老 年 病 医 院 老 年 护 理 院 康 复 疗 养 机 构 等 之 间 的 转 诊 与 合 作 各 地 要 统 筹 医 疗 服 务 与 养 老 服 务 资 源, 合 理 布 局 养 老 机 构 与 老 年 病 医 院 老 年 护 理 院 康 复 疗 养 机 构 等, 形 成 规 模 适 宜 功 能 互 补 安 全 便 捷 的 健 康 养 老 服 务 网 络 发 展 社 区 健 康 养 老 服 务 提 高 社 区 为 老 年 人 提 供 日 常 护 理 慢 性 病 管 理 康 复 健 康 教 育 和 咨 询 中 医 保 健 等 服 务 的 能 力, 鼓 励 医 疗 机 构 将 护 理 服 务 延 伸 至 居 民 家 庭 鼓 励 发 展 日 间 照 料 全 托 半 托 等 多 种 形 式 的 老 年 人 照 料 服 务, 逐 步 丰 富 和 完 善 服 务 内 容, 做 好 上 门 巡 诊 等 健 康 延 伸 服 务 ( 三 ) 积 极 发 展 健 康 保 险 7

丰 富 商 业 健 康 保 险 产 品 在 完 善 基 本 医 疗 保 障 制 度 稳 步 提 高 基 本 医 疗 保 障 水 平 的 基 础 上, 鼓 励 商 业 保 险 公 司 提 供 多 样 化 多 层 次 规 范 化 的 产 品 和 服 务 鼓 励 发 展 与 基 本 医 疗 保 险 相 衔 接 的 商 业 健 康 保 险, 推 进 商 业 保 险 公 司 承 办 城 乡 居 民 大 病 保 险, 扩 大 人 群 覆 盖 面 积 极 开 发 长 期 护 理 商 业 险 以 及 与 健 康 管 理 养 老 等 服 务 相 关 的 商 业 健 康 保 险 产 品 推 行 医 疗 责 任 保 险 医 疗 意 外 保 险 等 多 种 形 式 医 疗 执 业 保 险 发 展 多 样 化 健 康 保 险 服 务 建 立 商 业 保 险 公 司 与 医 疗 体 检 护 理 等 机 构 合 作 的 机 制, 加 强 对 医 疗 行 为 的 监 督 和 对 医 疗 费 用 的 控 制, 促 进 医 疗 服 务 行 为 规 范 化, 为 参 保 人 提 供 健 康 风 险 评 估 健 康 风 险 干 预 等 服 务, 并 在 此 基 础 上 探 索 健 康 管 理 组 织 等 新 型 组 织 形 式 鼓 励 以 政 府 购 买 服 务 的 方 式 委 托 具 有 资 质 的 商 业 保 险 机 构 开 展 各 类 医 疗 保 险 经 办 服 务 ( 四 ) 全 面 发 展 中 医 药 医 疗 保 健 服 务 提 升 中 医 健 康 服 务 能 力 充 分 发 挥 中 医 医 疗 预 防 保 健 特 色 优 势, 提 升 基 层 中 医 药 服 务 能 力, 力 争 使 所 有 社 区 卫 生 服 务 机 构 乡 镇 卫 生 院 和 70% 的 村 卫 生 室 具 备 中 医 药 服 务 能 力 推 动 医 疗 机 构 开 展 中 医 医 疗 预 防 保 健 服 务, 鼓 励 零 售 药 店 提 供 中 医 坐 堂 诊 疗 服 务 开 发 中 医 诊 疗 中 医 药 养 生 保 健 仪 器 设 备 推 广 科 学 规 范 的 中 医 保 健 知 识 及 产 品 加 强 药 食 同 用 中 药 材 的 种 植 及 产 品 研 发 与 应 用, 开 发 适 合 当 地 环 境 和 生 活 习 惯 的 保 健 养 生 产 品 宣 传 普 及 中 医 药 养 生 保 健 知 识, 推 广 科 学 有 效 的 中 医 药 养 生 保 健 服 务, 鼓 励 有 资 质 的 中 医 师 在 养 生 保 健 机 构 提 供 保 健 咨 询 和 调 理 等 服 务 鼓 励 和 扶 持 优 秀 的 中 医 药 机 构 到 境 外 开 办 中 医 医 院 连 锁 诊 所 等, 培 育 国 际 知 名 的 中 医 药 品 牌 和 服 务 机 构 ( 五 ) 支 持 发 展 多 样 化 健 康 服 务 发 展 健 康 体 检 咨 询 等 健 康 服 务 引 导 体 检 机 构 提 高 服 务 水 平, 开 展 连 锁 经 营 加 快 发 展 心 理 健 康 服 务, 培 育 专 业 化 规 范 化 的 心 理 咨 询 辅 导 机 构 规 范 发 展 母 婴 照 料 服 务 推 进 全 科 医 生 服 务 模 式 和 激 励 机 制 改 革 试 点, 探 索 面 向 居 民 家 庭 的 签 约 服 务 大 力 开 展 健 康 咨 询 和 疾 病 预 防, 促 进 以 治 疗 为 主 转 向 预 防 为 主 发 展 全 民 体 育 健 身 进 一 步 开 展 全 民 健 身 运 动, 宣 传 普 及 科 学 健 身 知 识, 提 高 人 民 群 众 体 育 健 身 意 识, 引 导 体 育 健 身 消 费 加 强 基 层 多 功 能 群 众 健 身 设 施 建 设, 到 2020 年,80% 以 上 的 市 ( 地 ) 县 ( 市 区 ) 建 有 全 民 健 身 活 动 中 心,70% 以 上 的 街 道 ( 乡 镇 ) 社 区 ( 行 政 村 ) 建 有 便 捷 实 用 的 体 育 健 身 设 施 采 取 措 施 推 动 体 育 场 馆 学 校 体 育 设 施 等 向 社 会 开 放 支 持 和 引 导 社 会 力 量 参 与 体 育 场 馆 的 建 设 和 运 营 管 理 鼓 励 发 展 多 种 形 式 的 体 育 8

健 身 俱 乐 部 和 体 育 健 身 组 织, 以 及 运 动 健 身 培 训 健 身 指 导 咨 询 等 服 务 大 力 支 持 青 少 年 儿 童 体 育 健 身, 鼓 励 发 展 适 合 其 成 长 特 点 的 体 育 健 身 服 务 发 展 健 康 文 化 和 旅 游 支 持 健 康 知 识 传 播 机 构 发 展, 培 育 健 康 文 化 产 业 鼓 励 有 条 件 的 地 区 面 向 国 际 国 内 市 场, 整 合 当 地 优 势 医 疗 资 源 中 医 药 等 特 色 养 生 保 健 资 源 绿 色 生 态 旅 游 资 源, 发 展 养 生 体 育 和 医 疗 健 康 旅 游 ( 六 ) 培 育 健 康 服 务 业 相 关 支 撑 产 业 支 持 自 主 知 识 产 权 药 品 医 疗 器 械 和 其 他 相 关 健 康 产 品 的 研 发 制 造 和 应 用 继 续 通 过 相 关 科 技 建 设 专 项 资 金 和 产 业 基 金, 支 持 创 新 药 物 医 疗 器 械 新 型 生 物 医 药 材 料 研 发 和 产 业 化, 支 持 到 期 专 利 药 品 仿 制, 支 持 老 年 人 残 疾 人 专 用 保 健 用 品 康 复 辅 助 器 具 研 发 生 产 支 持 数 字 化 医 疗 产 品 和 适 用 于 个 人 及 家 庭 的 健 康 检 测 监 测 与 健 康 物 联 网 等 产 品 的 研 发 加 大 政 策 支 持 力 度, 提 高 具 有 自 主 知 识 产 权 的 医 学 设 备 材 料 保 健 用 品 的 国 内 市 场 占 有 率 和 国 际 竞 争 力 大 力 发 展 第 三 方 服 务 引 导 发 展 专 业 的 医 学 检 验 中 心 和 影 像 中 心 支 持 发 展 第 三 方 的 医 疗 服 务 评 价 健 康 管 理 服 务 评 价, 以 及 健 康 市 场 调 查 和 咨 询 服 务 公 平 对 待 社 会 力 量 提 供 食 品 药 品 检 测 服 务 鼓 励 药 学 研 究 临 床 试 验 等 生 物 医 药 研 发 服 务 外 包 完 善 科 技 中 介 体 系, 大 力 发 展 专 业 化 市 场 化 的 医 药 科 技 成 果 转 化 服 务 支 持 发 展 健 康 服 务 产 业 集 群 鼓 励 各 地 结 合 本 地 实 际 和 特 色 优 势, 合 理 定 位 科 学 规 划, 在 土 地 规 划 市 政 配 套 机 构 准 入 人 才 引 进 执 业 环 境 等 方 面 给 予 政 策 扶 持 和 倾 斜, 打 造 健 康 服 务 产 业 集 群, 探 索 体 制 创 新 要 通 过 加 大 科 技 支 撑 深 化 行 政 审 批 制 度 改 革 产 业 政 策 引 导 等 综 合 措 施, 培 育 一 批 医 疗 药 品 医 疗 器 械 中 医 药 等 重 点 产 业, 打 造 一 批 具 有 国 际 影 响 力 的 知 名 品 牌 ( 七 ) 健 全 人 力 资 源 保 障 机 制 加 大 人 才 培 养 和 职 业 培 训 力 度 支 持 高 等 院 校 和 中 等 职 业 学 校 开 设 健 康 服 务 业 相 关 学 科 专 业, 引 导 有 关 高 校 合 理 确 定 相 关 专 业 人 才 培 养 规 模 鼓 励 社 会 资 本 举 办 职 业 院 校, 规 范 并 加 快 培 养 护 士 养 老 护 理 员 药 剂 师 营 养 师 育 婴 师 按 摩 师 康 复 治 疗 师 健 康 管 理 师 健 身 教 练 社 会 体 育 指 导 员 等 从 业 人 员 对 参 加 相 关 职 业 培 训 和 职 业 技 能 鉴 定 的 人 员, 符 合 条 件 的 按 规 定 给 予 补 贴 建 立 健 全 健 康 服 务 业 从 业 人 员 继 续 教 育 制 度 各 地 要 把 发 展 健 康 服 务 业 与 落 实 各 项 就 业 创 业 扶 持 政 策 紧 密 结 合 起 来, 充 分 发 挥 健 康 服 务 业 吸 纳 就 业 的 作 用 促 进 人 才 流 动 加 快 推 进 规 范 的 医 师 多 点 执 业 鼓 励 地 方 探 索 建 立 区 域 性 医 疗 卫 生 人 才 充 分 有 序 流 动 的 机 制 不 断 深 化 公 立 医 院 人 事 制 度 改 革, 推 动 医 务 人 员 保 障 社 会 化 管 理, 逐 9

步 变 身 份 管 理 为 岗 位 管 理 探 索 公 立 医 疗 机 构 与 非 公 立 医 疗 机 构 在 技 术 和 人 才 等 方 面 的 合 作 机 制, 对 非 公 立 医 疗 机 构 的 人 才 培 养 培 训 和 进 修 等 给 予 支 持 在 养 老 机 构 服 务 的 具 有 执 业 资 格 的 医 护 人 员, 在 职 称 评 定 专 业 技 术 培 训 和 继 续 医 学 教 育 等 方 面, 享 有 与 医 疗 机 构 医 护 人 员 同 等 待 遇 深 入 实 施 医 药 卫 生 领 域 人 才 项 目, 吸 引 高 层 次 医 疗 卫 生 人 才 回 国 服 务 ( 八 ) 夯 实 健 康 服 务 业 发 展 基 础 推 进 健 康 服 务 信 息 化 制 定 相 关 信 息 数 据 标 准, 加 强 医 院 医 疗 保 障 等 信 息 管 理 系 统 建 设, 充 分 利 用 现 有 信 息 和 网 络 设 施, 尽 快 实 现 医 疗 保 障 医 疗 服 务 健 康 管 理 等 信 息 的 共 享 积 极 发 展 网 上 预 约 挂 号 在 线 咨 询 交 流 互 动 等 健 康 服 务 以 面 向 基 层 偏 远 和 欠 发 达 地 区 的 远 程 影 像 诊 断 远 程 会 诊 远 程 监 护 指 导 远 程 手 术 指 导 远 程 教 育 等 为 主 要 内 容, 发 展 远 程 医 疗 探 索 发 展 公 开 透 明 规 范 运 作 平 等 竞 争 的 药 品 和 医 疗 器 械 电 子 商 务 平 台 支 持 研 制 推 广 适 应 广 大 乡 镇 和 农 村 地 区 需 求 的 低 成 本 数 字 化 健 康 设 备 与 信 息 系 统 逐 步 扩 大 数 字 化 医 疗 设 备 配 备, 探 索 发 展 便 携 式 健 康 数 据 采 集 设 备, 与 物 联 网 移 动 互 联 网 融 合, 不 断 提 升 自 动 化 智 能 化 健 康 信 息 服 务 水 平 加 强 诚 信 体 系 建 设 引 导 企 业 相 关 从 业 人 员 增 强 诚 信 意 识, 自 觉 开 展 诚 信 服 务, 加 强 行 业 自 律 和 社 会 监 督, 加 快 建 设 诚 信 服 务 制 度 充 分 发 挥 行 业 协 会 学 会 在 业 内 协 调 行 业 发 展 监 测 研 究, 以 及 标 准 制 订 从 业 人 员 执 业 行 为 规 范 行 业 信 誉 维 护 等 方 面 的 作 用 建 立 健 全 不 良 执 业 记 录 制 度 失 信 惩 戒 以 及 强 制 退 出 机 制, 将 健 康 服 务 机 构 及 其 从 业 人 员 诚 信 经 营 和 执 业 情 况 纳 入 统 一 信 用 信 息 平 台 加 强 统 计 监 测 工 作, 加 快 完 善 健 康 服 务 业 统 计 调 查 方 法 和 指 标 体 系, 健 全 相 关 信 息 发 布 制 度 三 政 策 措 施 ( 一 ) 放 宽 市 场 准 入 建 立 公 开 透 明 平 等 规 范 的 健 康 服 务 业 准 入 制 度, 凡 是 法 律 法 规 没 有 明 令 禁 入 的 领 域, 都 要 向 社 会 资 本 开 放, 并 不 断 扩 大 开 放 领 域 ; 凡 是 对 本 地 资 本 开 放 的 领 域, 都 要 向 外 地 资 本 开 放 民 办 非 营 利 性 机 构 享 受 与 同 行 业 公 办 机 构 同 等 待 遇 对 连 锁 经 营 的 服 务 企 业 实 行 企 业 总 部 统 一 办 理 工 商 注 册 登 记 手 续 各 地 要 进 一 步 规 范 公 开 医 疗 机 构 设 立 的 基 本 标 准 审 批 程 序, 严 控 审 批 时 限, 下 放 审 批 权 限, 及 时 发 布 机 构 设 置 和 规 划 布 局 调 整 等 信 息, 鼓 励 有 条 件 的 地 方 采 取 招 标 等 方 式 确 定 举 办 或 运 行 主 体 简 化 对 康 复 医 院 老 年 病 医 院 儿 童 医 院 护 理 院 等 紧 缺 型 医 疗 机 构 的 立 项 开 办 执 业 资 格 医 保 定 点 等 审 批 手 续 研 究 取 消 不 合 理 的 前 置 审 批 事 项 放 宽 对 营 利 性 医 院 的 数 量 规 模 布 局 以 及 大 型 医 用 设 备 配 置 的 限 制 10

( 二 ) 加 强 规 划 布 局 和 用 地 保 障 各 级 政 府 要 在 土 地 利 用 总 体 规 划 和 城 乡 规 划 中 统 筹 考 虑 健 康 服 务 业 发 展 需 要, 扩 大 健 康 服 务 业 用 地 供 给, 优 先 保 障 非 营 利 性 机 构 用 地 新 建 居 住 区 和 社 区 要 按 相 关 规 定 在 公 共 服 务 设 施 中 保 障 医 疗 卫 生 文 化 体 育 社 区 服 务 等 健 康 服 务 业 相 关 设 施 的 配 套 支 持 利 用 以 划 拨 方 式 取 得 的 存 量 房 产 和 原 有 土 地 兴 办 健 康 服 务 业, 土 地 用 途 和 使 用 权 人 可 暂 不 变 更 连 续 经 营 1 年 以 上 符 合 划 拨 用 地 目 录 的 健 康 服 务 项 目 可 按 划 拨 土 地 办 理 用 地 手 续 ; 不 符 合 划 拨 用 地 目 录 的, 可 采 取 协 议 出 让 方 式 办 理 用 地 手 续 ( 三 ) 优 化 投 融 资 引 导 政 策 鼓 励 金 融 机 构 按 照 风 险 可 控 商 业 可 持 续 原 则 加 大 对 健 康 服 务 业 的 支 持 力 度, 创 新 适 合 健 康 服 务 业 特 点 的 金 融 产 品 和 服 务 方 式, 扩 大 业 务 规 模 积 极 支 持 符 合 条 件 的 健 康 服 务 企 业 上 市 融 资 和 发 行 债 券 鼓 励 各 类 创 业 投 资 机 构 和 融 资 担 保 机 构 对 健 康 服 务 领 域 创 新 型 新 业 态 小 微 企 业 开 展 业 务 政 府 引 导 推 动 设 立 由 金 融 和 产 业 资 本 共 同 筹 资 的 健 康 产 业 投 资 基 金 创 新 健 康 服 务 业 利 用 外 资 方 式, 有 效 利 用 境 外 直 接 投 资 国 际 组 织 和 外 国 政 府 优 惠 贷 款 国 际 商 业 贷 款 大 力 引 进 境 外 专 业 人 才 管 理 技 术 和 经 营 模 式, 提 高 健 康 服 务 业 国 际 合 作 的 知 识 和 技 术 水 平 ( 四 ) 完 善 财 税 价 格 政 策 建 立 健 全 政 府 购 买 社 会 服 务 机 制, 由 政 府 负 责 保 障 的 健 康 服 务 类 公 共 产 品 可 通 过 购 买 服 务 的 方 式 提 供, 逐 步 增 加 政 府 采 购 的 类 别 和 数 量 创 新 财 政 资 金 使 用 方 式, 引 导 和 鼓 励 融 资 性 担 保 机 构 等 支 持 健 康 服 务 业 发 展 将 健 康 服 务 业 纳 入 服 务 业 发 展 引 导 资 金 支 持 范 围 并 加 大 支 持 力 度 符 合 条 件 提 供 基 本 医 疗 卫 生 服 务 的 非 公 立 医 疗 机 构, 其 专 科 建 设 设 备 购 置 人 才 队 伍 建 设 纳 入 财 政 专 项 资 金 支 持 范 围 完 善 政 府 投 资 补 助 政 策, 通 过 公 办 民 营 民 办 公 助 等 方 式, 支 持 社 会 资 本 举 办 非 营 利 性 健 康 服 务 机 构 经 认 定 为 高 新 技 术 企 业 的 医 药 企 业, 依 法 享 受 高 新 技 术 企 业 税 收 优 惠 政 策 企 业 个 人 通 过 公 益 性 社 会 团 体 或 者 县 级 以 上 人 民 政 府 及 其 部 门 向 非 营 利 性 医 疗 机 构 的 捐 赠, 按 照 税 法 及 相 关 税 收 政 策 的 规 定 在 税 前 扣 除 发 挥 价 格 在 促 进 健 康 服 务 业 发 展 中 的 作 用 非 公 立 医 疗 机 构 用 水 用 电 用 气 用 热 实 行 与 公 立 医 疗 机 构 同 价 政 策 各 地 对 非 营 利 性 医 疗 机 构 建 设 免 予 征 收 有 关 行 政 事 业 性 收 费, 对 营 利 性 医 疗 机 构 建 设 减 半 征 收 有 关 行 政 事 业 性 收 费 清 理 和 取 消 对 健 康 服 务 机 构 不 合 法 不 合 理 的 行 政 事 业 性 收 费 项 目 纠 正 各 地 自 行 出 台 的 歧 视 性 价 格 政 策 探 索 建 立 医 药 价 格 形 成 新 机 制 非 公 立 医 疗 机 构 医 疗 服 务 价 格 实 行 市 场 调 节 价 ( 五 ) 引 导 和 保 障 健 康 消 费 可 持 续 增 长 政 府 进 一 步 加 大 对 健 康 服 务 领 域 的 投 入, 并 向 低 收 入 群 体 倾 斜 完 善 引 导 参 保 人 员 利 用 基 层 医 疗 服 务 康 复 医 疗 服 务 的 措 施 着 力 建 立 健 全 工 伤 预 防 补 偿 康 复 相 结 合 的 工 伤 保 险 制 度 体 系 鼓 励 地 方 结 合 实 际 探 索 对 经 济 困 难 的 高 龄 独 居 失 能 老 年 人 补 贴 等 直 接 补 助 群 众 健 康 消 费 的 具 体 形 式 企 业 根 据 国 家 有 关 政 策 11

规 定 为 其 员 工 支 付 的 补 充 医 疗 保 险 费, 按 税 收 政 策 规 定 在 企 业 所 得 税 税 前 扣 除 借 鉴 国 外 经 验 并 结 合 我 国 国 情, 健 全 完 善 健 康 保 险 有 关 税 收 政 策 ( 六 ) 完 善 健 康 服 务 法 规 标 准 和 监 管 推 动 制 定 修 订 促 进 健 康 服 务 业 发 展 的 相 关 法 律 行 政 法 规 以 规 范 服 务 行 为 提 高 服 务 质 量 和 提 升 服 务 水 平 为 核 心, 健 全 服 务 标 准 体 系, 强 化 标 准 的 实 施, 提 高 健 康 服 务 业 标 准 化 水 平 在 新 兴 的 健 康 服 务 领 域, 鼓 励 龙 头 企 业 地 方 和 行 业 协 会 参 与 制 订 服 务 标 准 在 暂 不 能 实 行 标 准 化 的 健 康 服 务 行 业, 广 泛 推 行 服 务 承 诺 服 务 公 约 服 务 规 范 等 制 度 完 善 监 督 机 制, 创 新 监 管 方 式, 推 行 属 地 化 管 理, 依 法 规 范 健 康 服 务 机 构 从 业 行 为, 强 化 服 务 质 量 监 管 和 市 场 日 常 监 管, 严 肃 查 处 违 法 经 营 行 为 ( 七 ) 营 造 良 好 社 会 氛 围 充 分 利 用 广 播 电 视 平 面 媒 体 及 互 联 网 等 新 兴 媒 体 深 入 宣 传 健 康 知 识, 鼓 励 开 办 专 门 的 健 康 频 道 或 节 目 栏 目, 倡 导 健 康 的 生 活 方 式, 在 全 社 会 形 成 重 视 和 促 进 健 康 的 社 会 风 气 通 过 广 泛 宣 传 和 典 型 报 道, 不 断 提 升 健 康 服 务 业 从 业 人 员 的 社 会 地 位 规 范 药 品 保 健 食 品 医 疗 机 构 等 方 面 广 告 和 相 关 信 息 发 布 行 为, 严 厉 打 击 虚 假 宣 传 和 不 实 报 道, 积 极 营 造 良 好 的 健 康 消 费 氛 围 各 地 区 各 部 门 要 高 度 重 视, 把 发 展 健 康 服 务 业 放 在 重 要 位 置, 加 强 沟 通 协 调, 密 切 协 作 配 合, 形 成 工 作 合 力 各 有 关 部 门 要 根 据 本 意 见 要 求, 各 负 其 责, 并 按 职 责 分 工 抓 紧 制 定 相 关 配 套 文 件, 确 保 各 项 任 务 措 施 落 实 到 位 省 级 人 民 政 府 要 结 合 实 际 制 定 具 体 方 案 规 划 或 专 项 行 动 计 划, 促 进 本 地 区 健 康 服 务 业 有 序 快 速 发 展 发 展 改 革 委 要 会 同 有 关 部 门 对 落 实 本 意 见 的 情 况 进 行 监 督 检 查 和 跟 踪 分 析, 重 大 情 况 和 问 题 及 时 向 国 务 院 报 告 国 务 院 将 适 时 组 织 专 项 督 查 国 务 院 2013 年 9 月 28 日 12

国 务 院 关 于 化 解 产 能 严 重 过 剩 矛 盾 的 指 导 意 见 国 发 2013 41 号 各 省 自 治 区 直 辖 市 人 民 政 府, 国 务 院 各 部 委 各 直 属 机 构 : 化 解 产 能 严 重 过 剩 矛 盾 是 当 前 和 今 后 一 个 时 期 推 进 产 业 结 构 调 整 的 工 作 重 点 为 积 极 有 效 地 化 解 钢 铁 水 泥 电 解 铝 平 板 玻 璃 船 舶 等 行 业 产 能 严 重 过 剩 矛 盾, 同 时 指 导 其 他 产 能 过 剩 行 业 化 解 工 作, 特 制 定 本 意 见 一 充 分 认 识 化 解 产 能 严 重 过 剩 矛 盾 的 重 要 性 和 紧 迫 性 在 市 场 经 济 条 件 下, 供 给 适 度 大 于 需 求 是 市 场 竞 争 机 制 发 挥 作 用 的 前 提, 有 利 于 调 节 供 需, 促 进 技 术 进 步 与 管 理 创 新 但 产 品 生 产 能 力 严 重 超 过 有 效 需 求 时, 将 会 造 成 社 会 资 源 巨 大 浪 费, 降 低 资 源 配 置 效 率, 阻 碍 产 业 结 构 升 级 受 国 际 金 融 危 机 的 深 层 次 影 响, 国 际 市 场 持 续 低 迷, 国 内 需 求 增 速 趋 缓, 我 国 部 分 产 业 供 过 于 求 矛 盾 日 益 凸 显, 传 统 制 造 业 产 能 普 遍 过 剩, 特 别 是 钢 铁 水 泥 电 解 铝 等 高 消 耗 高 排 放 行 业 尤 为 突 出 2012 年 底, 我 国 钢 铁 水 泥 电 解 铝 平 板 玻 璃 船 舶 产 能 利 用 率 分 别 仅 为 72% 73.7% 71.9% 73.1% 和 75%, 明 显 低 于 国 际 通 常 水 平 钢 铁 电 解 铝 船 舶 等 行 业 利 润 大 幅 下 滑, 企 业 普 遍 经 营 困 难 值 得 关 注 的 是, 这 些 产 能 严 重 过 剩 行 业 仍 有 一 批 在 建 拟 建 项 目, 产 能 过 剩 呈 加 剧 之 势 如 不 及 时 采 取 措 施 加 以 化 解, 势 必 会 加 剧 市 场 恶 性 竞 争, 造 成 行 业 亏 损 面 扩 大 企 业 职 工 失 业 银 行 不 良 资 产 增 加 能 源 资 源 瓶 颈 加 剧 生 态 环 境 恶 化 等 问 题, 直 接 危 及 产 业 健 康 发 展, 甚 至 影 响 到 民 生 改 善 和 社 会 稳 定 大 局 当 前, 我 国 出 现 产 能 严 重 过 剩 主 要 受 发 展 阶 段 发 展 理 念 和 体 制 机 制 等 多 种 因 素 的 影 响 在 加 快 推 进 工 业 化 城 镇 化 的 发 展 阶 段, 市 场 需 求 快 速 增 长, 一 些 企 业 对 市 场 预 期 过 于 乐 观, 盲 目 投 资, 加 剧 了 产 能 扩 张 ; 部 分 行 业 发 展 方 式 粗 放, 创 新 能 力 不 强, 产 业 集 中 度 低, 没 有 形 成 由 优 强 企 业 主 导 的 产 业 发 展 格 局, 导 致 行 业 无 序 竞 争 重 复 建 设 严 重 ; 一 些 地 方 过 于 追 求 发 展 速 度, 过 分 倚 重 投 资 拉 动, 通 过 廉 价 供 地 税 收 减 免 低 价 配 置 资 源 等 方 式 招 商 引 资, 助 推 了 重 复 投 资 和 产 能 扩 张 ; 与 此 同 时, 资 源 要 素 市 场 化 改 革 滞 后, 政 策 规 划 标 准 环 保 等 引 导 和 约 束 不 强, 投 资 体 制 和 管 理 方 式 不 完 善, 监 督 检 查 和 责 任 追 究 不 到 位, 导 致 生 产 要 素 价 格 扭 曲, 公 平 竞 争 的 市 场 环 境 不 健 全, 市 场 机 制 作 用 未 能 有 效 发 挥, 落 后 产 能 退 出 渠 道 不 畅, 产 能 过 剩 矛 盾 不 断 加 剧 13

产 能 严 重 过 剩 越 来 越 成 为 我 国 经 济 运 行 中 的 突 出 矛 盾 和 诸 多 问 题 的 根 源 企 业 经 营 困 难 财 政 收 入 下 降 金 融 风 险 积 累 等, 都 与 产 能 严 重 过 剩 密 切 相 联 化 解 产 能 严 重 过 剩 矛 盾 必 然 带 来 阵 痛, 有 的 行 业 甚 至 会 伤 筋 动 骨, 但 从 全 局 和 长 远 来 看, 遏 制 矛 盾 进 一 步 加 剧, 引 导 好 投 资 方 向, 对 加 快 产 业 结 构 调 整, 促 进 产 业 转 型 升 级, 防 范 系 统 性 金 融 风 险, 保 持 国 民 经 济 持 续 健 康 发 展 意 义 重 大 因 此, 要 坚 决 控 制 增 量 优 化 存 量, 深 化 体 制 改 革 和 机 制 创 新, 加 快 建 立 和 完 善 以 市 场 为 主 导 的 化 解 产 能 严 重 过 剩 矛 盾 长 效 机 制 这 是 一 项 复 杂 的 系 统 工 程, 任 务 十 分 艰 巨, 要 精 心 谋 划 总 体 部 署 统 筹 安 排, 积 极 稳 妥 加 以 推 进 二 总 体 要 求 基 本 原 则 和 主 要 目 标 ( 一 ) 总 体 要 求 全 面 贯 彻 落 实 党 的 十 八 大 精 神, 以 邓 小 平 理 论 三 个 代 表 重 要 思 想 科 学 发 展 观 为 指 导, 坚 持 以 转 变 发 展 方 式 为 主 线, 把 化 解 产 能 严 重 过 剩 矛 盾 作 为 产 业 结 构 调 整 的 重 点, 按 照 尊 重 规 律 分 业 施 策 多 管 齐 下 标 本 兼 治 的 总 原 则, 立 足 当 前, 着 眼 长 远, 着 力 加 强 宏 观 调 控 和 市 场 监 管, 坚 决 遏 制 产 能 盲 目 扩 张 ; 着 力 发 挥 市 场 机 制 作 用, 完 善 配 套 政 策, 消 化 一 批 转 移 一 批 整 合 一 批 淘 汰 一 批 过 剩 产 能 ; 着 力 创 新 体 制 机 制, 加 快 政 府 职 能 转 变, 建 立 化 解 产 能 严 重 过 剩 矛 盾 长 效 机 制, 推 进 产 业 转 型 升 级 ( 二 ) 基 本 原 则 坚 持 尊 重 市 场 规 律 与 改 善 宏 观 调 控 相 结 合 发 挥 企 业 市 场 主 体 作 用, 强 化 企 业 责 任 意 识 ; 加 强 市 场 供 需 趋 势 研 判 和 信 息 引 导, 综 合 运 用 法 律 经 济 以 及 必 要 的 宏 观 调 控 手 段, 加 强 政 策 协 调, 形 成 化 解 产 能 严 重 过 剩 矛 盾 引 导 产 业 健 康 发 展 的 合 力 坚 持 开 拓 市 场 需 求 与 产 业 转 型 升 级 相 结 合 保 持 投 资 合 理 增 长, 培 育 新 的 消 费 增 长 点, 扩 大 国 内 市 场 规 模, 巩 固 拓 展 国 际 市 场, 消 化 国 内 过 剩 产 能 强 化 需 求 升 级 导 向, 培 育 高 端 产 品 市 场, 促 进 产 能 结 构 优 化, 带 动 产 业 转 型 升 级 坚 持 严 格 控 制 增 量 与 调 整 优 化 存 量 相 结 合 严 格 要 素 供 给 和 投 资 管 理, 遏 制 盲 目 扩 张 和 重 复 建 设 ; 推 进 企 业 兼 并 重 组, 整 合 压 缩 过 剩 产 能 ; 实 施 境 外 投 资 和 产 业 重 组, 转 移 国 内 过 剩 产 能 ; 强 化 资 源 能 源 和 环 境 硬 约 束, 加 快 淘 汰 落 后 产 能 ; 统 筹 区 域 协 调 发 展, 优 化 产 业 布 局 坚 持 完 善 政 策 措 施 与 深 化 改 革 创 新 相 结 合 完 善 和 细 化 化 解 产 能 严 重 过 剩 矛 盾 的 配 套 政 策 措 施, 建 立 中 央 和 地 方 联 动 机 制, 加 强 协 调 服 务, 发 挥 部 门 合 力, 落 实 地 方 责 任 ; 深 化 重 点 领 域 改 革 和 体 制 机 制 创 新, 形 成 有 利 于 发 挥 市 场 竞 争 机 制 作 用 有 效 化 解 产 能 严 重 过 剩 的 体 制 机 制 环 境 14

( 三 ) 主 要 目 标 通 过 5 年 努 力, 化 解 产 能 严 重 过 剩 矛 盾 工 作 取 得 重 要 进 展 : 产 能 规 模 基 本 合 理 钢 铁 水 泥 电 解 铝 平 板 玻 璃 船 舶 等 行 业 产 能 总 量 与 环 境 承 载 力 市 场 需 求 资 源 保 障 相 适 应, 空 间 布 局 与 区 域 经 济 发 展 相 协 调, 产 能 利 用 率 达 到 合 理 水 平 发 展 质 量 明 显 改 善 兼 并 重 组 取 得 实 质 性 进 展, 产 能 结 构 得 到 优 化 ; 清 洁 生 产 和 污 染 治 理 水 平 显 著 提 高, 资 源 综 合 利 用 水 平 明 显 提 升 ; 经 济 效 益 实 现 好 转, 盈 利 水 平 回 归 合 理, 行 业 平 均 负 债 率 保 持 在 风 险 可 控 范 围 内, 核 心 竞 争 力 明 显 增 强 长 效 机 制 初 步 建 立 公 平 竞 争 的 市 场 环 境 得 到 完 善, 企 业 市 场 主 体 作 用 充 分 发 挥 过 剩 行 业 产 能 预 警 体 系 和 监 督 机 制 基 本 建 立, 资 源 要 素 价 格 财 税 体 制 责 任 追 究 制 度 等 重 点 领 域 改 革 取 得 重 要 进 展 三 主 要 任 务 ( 一 ) 坚 决 遏 制 产 能 盲 目 扩 张 严 禁 建 设 新 增 产 能 项 目 严 格 执 行 国 家 投 资 管 理 规 定 和 产 业 政 策, 加 强 产 能 严 重 过 剩 行 业 项 目 管 理, 各 地 方 各 部 门 不 得 以 任 何 名 义 任 何 方 式 核 准 备 案 产 能 严 重 过 剩 行 业 新 增 产 能 项 目, 各 相 关 部 门 和 机 构 不 得 办 理 土 地 ( 海 域 ) 供 应 能 评 环 评 审 批 和 新 增 授 信 支 持 等 相 关 业 务 分 类 妥 善 处 理 在 建 违 规 项 目 对 未 按 土 地 环 保 和 投 资 管 理 等 法 律 法 规 履 行 相 关 手 续 或 手 续 不 符 合 规 定 的 违 规 项 目, 地 方 政 府 要 按 照 要 求 进 行 全 面 清 理 凡 是 未 开 工 的 违 规 项 目, 一 律 不 得 开 工 建 设 ; 凡 是 不 符 合 产 业 政 策 准 入 标 准 环 保 要 求 的 违 规 项 目 一 律 停 建 ; 对 确 有 必 要 建 设 的 项 目, 在 符 合 布 局 规 划 和 环 境 承 载 力 要 求, 以 及 等 量 或 减 量 置 换 原 则 等 基 础 上, 由 地 方 政 府 提 出 申 请 报 告, 报 发 展 改 革 委 工 业 和 信 息 化 部 并 抄 报 国 土 资 源 部 环 境 保 护 部 等 相 关 职 能 部 门, 发 展 改 革 委 工 业 和 信 息 化 部 商 国 土 资 源 部 环 境 保 护 部 等 职 能 部 门, 在 委 托 咨 询 机 构 评 估 的 基 础 上 出 具 认 定 意 见, 各 相 关 部 门 依 法 依 规 补 办 相 关 手 续 对 未 予 认 定 的 在 建 违 规 项 目 一 律 不 得 续 建, 由 地 方 政 府 自 行 妥 善 处 理 ; 对 隐 瞒 不 报 在 建 违 规 项 目, 一 经 查 实, 立 即 停 建, 金 融 机 构 停 止 发 放 贷 款, 国 土 环 保 部 门 依 据 土 地 管 理 法 环 境 保 护 法 等 法 律 法 规 予 以 处 理, 对 涉 及 失 职 渎 职 和 权 钱 交 易 等 问 题 的 予 以 严 肃 查 处, 对 监 管 不 力 的 要 严 肃 追 究 相 关 人 员 的 责 任 同 时, 按 照 谁 违 规 谁 负 责 的 原 则, 做 好 债 务 人 员 安 置 等 善 后 工 作 所 有 在 建 违 规 项 目 的 处 理 结 果 均 应 向 社 会 公 开 ( 二 ) 清 理 整 顿 建 成 违 规 产 能 15

全 面 清 理 整 顿 各 省 级 人 民 政 府 依 据 行 政 许 可 法 土 地 管 理 法 环 境 保 护 法 等 法 律 法 规, 以 及 能 源 消 耗 总 量 控 制 指 标 产 业 结 构 调 整 指 导 目 录 行 业 规 范 和 准 入 条 件 环 保 标 准 等 要 求, 对 产 能 严 重 过 剩 行 业 建 成 违 规 项 目 进 行 全 面 清 理, 提 出 整 顿 方 案 并 向 社 会 公 示 后, 报 发 展 改 革 委 工 业 和 信 息 化 部 国 土 资 源 部 环 境 保 护 部 等 部 门 备 案 ; 对 不 符 合 备 案 要 求 的, 各 有 关 部 门 要 及 时 反 馈 意 见 加 强 规 范 管 理 各 级 政 府 要 加 强 对 建 成 违 规 产 能 的 规 范 管 理, 工 业 主 管 部 门 加 强 行 业 规 范 和 准 入 管 理, 国 土 环 保 部 门 严 格 监 督 检 查, 质 检 部 门 进 行 质 量 保 障 能 力 综 合 评 价, 依 法 颁 发 产 品 生 产 许 可 证 对 工 艺 装 备 落 后 产 品 质 量 不 合 格 能 耗 及 排 放 不 达 标 的 项 目, 列 入 淘 汰 落 后 年 度 任 务 加 快 淘 汰 ( 三 ) 淘 汰 和 退 出 落 后 产 能 坚 决 淘 汰 落 后 产 能 分 解 落 实 年 度 目 标, 在 提 前 一 年 完 成 十 二 五 钢 铁 电 解 铝 水 泥 平 板 玻 璃 等 重 点 行 业 淘 汰 落 后 产 能 目 标 任 务 基 础 上, 通 过 提 高 财 政 奖 励 标 准, 落 实 等 量 或 减 量 置 换 方 案 等 措 施, 鼓 励 地 方 提 高 淘 汰 落 后 产 能 标 准,2015 年 底 前 再 淘 汰 炼 铁 1500 万 吨 炼 钢 1500 万 吨 水 泥 ( 熟 料 及 粉 磨 能 力 )1 亿 吨 平 板 玻 璃 2000 万 重 量 箱 十 三 五 期 间, 结 合 产 业 发 展 实 际 和 环 境 承 载 力, 通 过 提 高 能 源 消 耗 污 染 物 排 放 标 准, 严 格 执 行 特 别 排 放 限 值 要 求, 加 大 执 法 处 罚 力 度, 加 快 淘 汰 一 批 落 后 产 能 中 央 企 业 在 淘 汰 和 退 出 落 后 产 能 方 面 要 发 挥 示 范 带 头 作 用 引 导 产 能 有 序 退 出 完 善 激 励 和 约 束 政 策, 研 究 建 立 过 剩 产 能 退 出 的 法 律 制 度, 引 导 企 业 主 动 退 出 过 剩 行 业 分 行 业 制 修 订 并 严 格 执 行 强 制 性 能 耗 限 额 标 准, 对 超 过 能 耗 限 额 标 准 和 环 保 不 达 标 的 企 业, 实 施 差 别 电 价 和 惩 罚 性 电 价 水 价 等 差 别 价 格 政 策 产 能 严 重 过 剩 行 业 项 目 建 设, 须 制 定 产 能 置 换 方 案, 实 施 等 量 或 减 量 置 换, 在 京 津 冀 长 三 角 珠 三 角 等 环 境 敏 感 区 域, 实 施 减 量 置 换 项 目 所 在 地 省 级 人 民 政 府 须 制 定 产 能 等 量 或 减 量 置 换 方 案 并 向 社 会 公 示, 行 业 主 管 部 门 对 产 能 置 换 方 案 予 以 确 认 并 公 告, 同 时 将 置 换 产 能 列 入 淘 汰 名 单, 监 督 落 实 鼓 励 各 地 积 极 探 索 政 府 引 导 企 业 自 愿 市 场 化 运 作 的 产 能 置 换 指 标 交 易, 形 成 淘 汰 落 后 与 发 展 先 进 的 良 性 互 动 机 制 ( 四 ) 调 整 优 化 产 业 结 构 推 进 企 业 兼 并 重 组 完 善 和 落 实 促 进 企 业 兼 并 重 组 的 财 税 金 融 土 地 等 政 策 措 施 协 调 解 决 企 业 跨 地 区 兼 并 重 组 重 大 问 题, 理 顺 地 区 间 分 配 关 系, 促 进 行 业 内 优 势 企 业 跨 地 区 整 合 过 剩 产 能 支 持 兼 并 重 组 企 业 整 合 内 部 资 源, 优 化 技 术 产 品 结 构, 压 缩 过 剩 产 能 鼓 励 和 引 导 非 公 有 制 企 业 通 过 参 股 控 股 资 产 收 购 等 多 种 方 式 参 与 企 业 兼 并 重 组 研 究 出 台 促 16

进 企 业 做 优 做 强 的 指 导 意 见, 推 动 优 强 企 业 引 领 行 业 发 展, 支 持 和 培 育 优 强 企 业 发 展 壮 大, 提 高 产 业 集 中 度, 增 强 行 业 发 展 的 协 调 和 自 律 能 力 优 化 产 业 空 间 布 局 科 学 制 定 产 业 布 局 规 划, 在 坚 决 遏 制 产 能 盲 目 扩 张 和 严 控 总 量 的 前 提 下, 有 序 推 进 产 业 布 局 调 整 和 优 化 按 照 区 域 发 展 总 体 战 略 要 求, 适 应 城 镇 化 发 展 需 要, 结 合 地 方 环 境 承 载 力 资 源 能 源 禀 赋 产 业 基 础 市 场 空 间 物 流 运 输 等 条 件, 有 序 推 进 产 业 梯 度 转 移 和 环 保 搬 迁 退 城 进 园, 防 止 落 后 产 能 转 移 支 持 跨 地 区 产 能 置 换, 引 导 国 内 有 效 产 能 向 优 势 企 业 和 更 具 比 较 优 势 的 地 区 集 中, 推 动 形 成 分 工 合 理 优 势 互 补 各 具 特 色 的 区 域 经 济 和 产 业 发 展 格 局 ( 五 ) 努 力 开 拓 国 内 市 场 需 求 扩 大 国 内 有 效 需 求 适 应 工 业 化 城 镇 化 信 息 化 农 业 现 代 化 深 入 推 进 的 需 要, 挖 掘 国 内 市 场 潜 力, 消 化 部 分 过 剩 产 能 推 广 钢 结 构 在 建 设 领 域 的 应 用, 提 高 公 共 建 筑 和 政 府 投 资 建 设 领 域 钢 结 构 使 用 比 例, 在 地 震 等 自 然 灾 害 高 发 地 区 推 广 轻 钢 结 构 集 成 房 屋 等 抗 震 型 建 筑 ; 推 动 建 材 下 乡, 稳 步 扩 大 钢 材 水 泥 铝 型 材 平 板 玻 璃 等 市 场 需 求 优 化 航 运 运 力 结 构, 加 快 淘 汰 更 新 老 旧 运 输 船 舶 着 力 改 善 需 求 结 构 强 化 需 求 升 级 导 向, 实 施 绿 色 建 材 工 程, 发 展 绿 色 安 全 节 能 建 筑, 制 修 订 相 关 标 准 规 范, 提 高 建 筑 用 钢 混 凝 土 以 及 玻 璃 等 产 品 使 用 标 准, 带 动 产 品 升 级 换 代 推 动 节 能 节 材 和 轻 量 化, 促 进 高 品 质 钢 材 铝 材 的 应 用, 满 足 先 进 制 造 业 发 展 和 传 统 产 业 转 型 升 级 需 要 加 快 培 育 海 洋 工 程 装 备 海 上 工 程 设 施 市 场 ( 六 ) 积 极 拓 展 对 外 发 展 空 间 巩 固 扩 大 国 际 市 场 鼓 励 企 业 积 极 参 加 各 类 贸 易 促 进 活 动, 创 新 国 际 贸 易 方 式 拓 展 对 外 工 程 承 包 领 域, 提 升 对 外 承 包 工 程 质 量 和 效 益, 积 极 承 揽 重 大 基 础 设 施 和 大 型 工 业 能 源 通 信 矿 产 资 源 开 发 等 项 目, 带 动 国 内 技 术 装 备 产 品 标 准 和 服 务 等 出 口, 培 育 中 国 建 设 国 际 品 牌 适 应 国 际 新 规 范 新 公 约 新 标 准 要 求, 增 强 节 能 环 保 船 舶 设 计 制 造 能 力, 稳 定 船 舶 出 口 市 场 扩 大 对 外 投 资 合 作 鼓 励 优 势 企 业 以 多 种 方 式 走 出 去, 优 化 制 造 产 地 分 布, 消 化 国 内 产 能 建 立 健 全 贸 易 投 资 平 台 和 走 出 去 投 融 资 综 合 服 务 平 台 推 动 设 立 境 外 经 贸 合 作 区, 吸 引 国 内 企 业 入 园 按 照 优 势 互 补 互 利 共 赢 的 原 则, 发 挥 钢 铁 水 泥 电 解 铝 平 板 玻 璃 船 舶 等 产 业 的 技 术 装 备 规 模 优 势, 在 全 球 范 围 内 开 展 资 源 和 价 值 链 整 合 ; 加 强 与 周 边 国 家 及 新 兴 市 场 国 家 投 资 合 作, 采 取 多 种 形 式 开 展 对 外 投 资, 建 设 境 外 生 产 基 地, 提 高 企 业 跨 国 经 营 水 平, 拓 展 国 际 发 展 新 空 间 17

( 七 ) 增 强 企 业 创 新 驱 动 发 展 动 力 突 破 核 心 关 键 技 术 利 用 市 场 机 制 和 经 济 杠 杆 倒 逼 企 业 增 强 技 术 创 新 的 内 在 动 力, 推 动 企 业 转 型 和 产 业 升 级, 提 升 以 产 品 质 量 标 准 技 术 为 核 心 要 素 的 市 场 竞 争 力 着 力 构 建 以 企 业 为 主 体 市 场 为 导 向 产 学 研 相 结 合 的 技 术 创 新 体 系, 集 中 精 力 突 破 掌 握 一 批 关 键 共 性 技 术 鼓 励 企 业 实 施 技 术 改 造, 推 广 应 用 更 加 节 能 安 全 环 保 高 效 的 钢 铁 电 解 铝 水 泥 平 板 玻 璃 工 艺 技 术, 提 升 高 技 术 船 舶 海 洋 工 程 装 备 设 计 制 造 能 力 加 强 企 业 管 理 创 新 深 化 国 有 企 业 改 革, 引 导 国 有 资 本 从 产 能 严 重 过 剩 行 业 向 战 略 性 新 兴 产 业 和 公 共 事 业 领 域 转 移 鼓 励 企 业 强 化 战 略 管 理 培 育 知 名 品 牌, 加 强 产 品 创 新 组 织 创 新 商 业 模 式 创 新, 提 升 有 效 供 给, 创 造 有 效 需 求 提 高 企 业 管 理 信 息 化 水 平, 推 进 精 细 化 管 理 注 重 发 挥 企 业 家 才 能, 加 强 创 新 型 人 才 队 伍 建 设, 完 善 以 人 为 本 的 企 业 人 才 激 励 机 制 总 结 推 广 企 业 管 理 创 新 优 秀 成 果, 实 施 企 业 管 理 创 新 示 范 工 程 ( 八 ) 建 立 长 效 机 制 创 新 政 府 管 理 加 强 产 业 土 地 环 保 节 能 金 融 质 量 安 全 进 出 口 等 部 门 协 调 配 合, 强 化 用 地 用 海 和 岸 线 审 查, 严 格 环 保 和 质 量 监 督 管 理, 坚 持 银 行 独 立 审 贷, 形 成 法 律 法 规 约 束 下 责 任 清 晰 的 市 场 监 管 机 制 深 化 投 资 体 制 改 革, 强 化 事 中 和 事 后 纵 横 协 管 加 强 对 产 能 严 重 过 剩 行 业 动 态 监 测 分 析, 建 立 产 能 过 剩 信 息 预 警 机 制 营 造 公 平 环 境 保 障 各 种 所 有 制 经 济 依 法 平 等 使 用 生 产 要 素 公 平 参 与 市 场 竞 争 同 等 受 到 法 律 保 护 切 实 减 少 对 企 业 生 产 经 营 活 动 的 行 政 干 预, 坚 决 清 理 废 除 地 方 政 府 在 招 商 引 资 中 采 取 土 地 资 源 税 收 电 价 等 损 害 公 平 竞 争 的 优 惠 政 策, 以 及 地 方 保 护 市 场 分 割 的 限 制 措 施 加 强 知 识 产 权 保 护 和 质 量 体 系 建 设, 打 击 假 冒 伪 劣 产 品, 整 顿 规 范 市 场 秩 序, 形 成 有 利 于 创 新 创 业 的 市 场 环 境 完 善 市 场 机 制 推 进 资 源 税 改 革 和 环 境 保 护 税 立 法 理 顺 资 源 要 素 价 格 的 市 场 形 成 机 制, 完 善 差 别 化 价 格 政 策, 提 高 产 业 准 入 的 能 耗 物 耗 水 耗 和 生 态 环 保 标 准, 切 实 发 挥 市 场 配 置 资 源 的 基 础 性 作 用 以 资 源 环 境 承 载 力 上 限, 倒 逼 超 标 产 能 退 出 节 能 减 排 达 标 和 自 然 环 境 改 善 完 善 转 移 支 付 制 度, 建 立 生 态 环 保 补 偿 责 任 制 四 分 业 施 策 对 产 能 严 重 过 剩 行 业, 要 根 据 行 业 特 点, 开 展 有 选 择 有 侧 重 有 针 对 性 的 化 解 工 作 钢 铁 重 点 推 动 山 东 河 北 辽 宁 江 苏 山 西 江 西 等 地 区 钢 铁 产 业 结 构 调 整, 充 分 发 挥 地 方 政 府 的 积 极 性, 整 合 分 散 钢 铁 产 能, 推 动 城 市 钢 厂 搬 迁, 优 化 产 业 布 局, 压 缩 钢 铁 产 能 总 量 8000 万 吨 以 上 逐 步 提 高 热 轧 带 肋 钢 筋 电 工 用 钢 船 舶 用 钢 等 钢 材 产 品 标 准, 18

修 订 完 善 钢 材 使 用 设 计 规 范, 在 建 筑 结 构 纵 向 受 力 钢 筋 中 全 面 推 广 应 用 400 兆 帕 及 以 上 强 度 高 强 钢 筋, 替 代 335 兆 帕 热 轧 带 肋 钢 筋 等 低 品 质 钢 材 加 快 推 动 高 强 钢 筋 产 品 的 分 类 认 证 和 标 识 管 理 落 实 公 平 税 赋 政 策, 取 消 加 工 贸 易 项 下 进 口 钢 材 保 税 政 策 水 泥 加 快 制 修 订 水 泥 混 凝 土 产 品 标 准 和 相 关 设 计 规 范, 推 广 使 用 高 标 号 水 泥 和 高 性 能 混 凝 土, 尽 快 取 消 32.5 复 合 水 泥 产 品 标 准, 逐 步 降 低 32.5 复 合 水 泥 使 用 比 重 鼓 励 依 托 现 有 水 泥 生 产 线, 综 合 利 用 废 渣 发 展 高 标 号 水 泥 和 满 足 海 洋 港 口 核 电 隧 道 等 工 程 需 要 的 特 种 水 泥 等 新 产 品 支 持 利 用 现 有 水 泥 窑 无 害 化 协 同 处 置 城 市 生 活 垃 圾 和 产 业 废 弃 物, 进 一 步 完 善 费 用 结 算 机 制, 协 同 处 置 生 产 线 数 量 比 重 不 低 于 10% 强 化 氮 氧 化 物 等 主 要 污 染 物 排 放 和 能 源 资 源 单 耗 指 标 约 束, 对 整 改 不 达 标 的 生 产 线 依 法 予 以 淘 汰 电 解 铝 2015 年 底 前 淘 汰 16 万 安 培 以 下 预 焙 槽, 对 吨 铝 液 电 解 交 流 电 耗 大 于 13700 千 瓦 时, 以 及 2015 年 底 后 达 不 到 规 范 条 件 的 产 能, 用 电 价 格 在 标 准 价 格 基 础 上 上 浮 10% 严 禁 各 地 自 行 出 台 优 惠 电 价 措 施, 采 取 综 合 措 施 推 动 缺 乏 电 价 优 势 的 产 能 逐 步 退 出, 有 序 向 具 有 能 源 竞 争 优 势 特 别 是 水 电 丰 富 地 区 转 移 支 持 电 解 铝 企 业 与 电 力 企 业 签 订 直 购 电 长 期 合 同, 推 广 交 通 车 辆 轻 量 化 用 铝 材 产 品 的 开 发 和 应 用 鼓 励 国 内 企 业 在 境 外 能 源 丰 富 地 区 建 设 电 解 铝 生 产 基 地 平 板 玻 璃 制 修 订 平 板 玻 璃 和 制 品 标 准 和 应 用 规 范, 在 新 建 建 筑 和 既 有 建 筑 改 造 中 使 用 符 合 节 能 标 准 的 门 窗, 鼓 励 采 用 低 辐 射 中 空 玻 璃, 支 持 既 有 生 产 线 升 级 改 造, 提 高 优 质 浮 法 玻 璃 原 片 比 重 发 展 功 能 性 玻 璃, 鼓 励 原 片 生 产 深 加 工 一 体 化, 平 板 玻 璃 深 加 工 率 达 到 50% 以 上, 培 育 玻 璃 精 深 加 工 基 地 加 快 河 北 广 东 江 苏 山 东 等 重 点 产 区 和 环 境 敏 感 区 域 结 构 调 整 支 持 联 合 重 组, 形 成 一 批 产 业 链 完 整 核 心 竞 争 力 强 的 企 业 集 团 船 舶 提 高 海 洋 开 发 装 备 水 平, 加 强 海 洋 保 障 能 力 建 设, 充 分 挖 掘 航 运 海 洋 工 程 渔 业 行 政 执 法 应 急 救 援 等 领 域 船 舶 装 备 的 国 内 需 求 潜 力, 调 整 优 化 船 舶 产 品 结 构 加 大 出 口 船 舶 信 贷 金 融 扶 持, 鼓 励 有 实 力 的 企 业 建 立 海 外 销 售 服 务 基 地 提 高 满 足 国 际 新 规 范 新 公 约 新 标 准 的 船 舶 产 品 研 发 和 建 造 能 力, 鼓 励 现 有 造 船 产 能 向 海 洋 工 程 装 备 领 域 转 移, 支 持 中 小 企 业 转 型 转 产, 提 升 高 端 产 能 比 重 提 高 行 业 准 入 标 准, 对 达 不 到 准 入 条 件 和 一 年 以 上 未 承 接 新 船 订 单 的 船 舶 企 业 实 施 差 别 化 政 策 支 持 企 业 兼 并 重 组, 提 高 产 业 集 中 度 五 政 策 措 施 ( 一 ) 完 善 行 业 管 理 充 分 发 挥 行 业 规 划 政 策 标 准 的 引 导 和 约 束 作 用, 落 实 工 业 转 型 升 级 规 划 和 行 业 发 展 规 划, 修 订 完 善 钢 铁 水 泥 产 业 政 策 和 铝 水 泥 平 板 玻 璃 船 舶 行 业 准 入 条 件 加 强 行 业 准 入 和 规 范 管 理, 公 告 符 合 条 件 的 生 产 线 和 企 业 名 单 适 时 发 布 产 能 19

严 重 过 剩 行 业 产 能 利 用 市 场 供 需 等 相 关 信 息 定 期 发 布 淘 汰 落 后 产 能 企 业 名 单 加 强 产 品 质 量 管 理, 推 行 产 能 严 重 过 剩 行 业 产 品 质 量 分 类 监 管 发 挥 行 业 协 会 在 行 业 自 律 信 息 服 务 等 方 面 的 重 要 作 用 ( 二 ) 强 化 环 保 硬 约 束 监 督 管 理 加 强 环 保 准 入 管 理, 严 格 控 制 区 域 主 要 污 染 物 排 放 总 量, 完 善 区 域 限 批 措 施 抓 紧 研 究 完 善 污 染 物 排 放 和 环 境 质 量 标 准, 特 别 是 对 京 津 冀 等 环 境 敏 感 区 域 要 提 高 相 关 环 境 标 准 开 展 环 境 质 量 重 点 污 染 源 排 放 情 况 动 态 监 测, 对 污 染 物 排 放 超 标 企 业 实 施 限 产 停 产 等 措 施 对 产 能 严 重 过 剩 行 业 企 业 强 化 执 法 监 督 检 查, 曝 光 环 境 违 法 企 业 名 单, 加 大 处 罚 力 度, 责 令 限 期 整 改, 污 染 排 放 严 重 超 标 的 企 业 要 停 产 整 顿, 对 经 整 改 整 顿 仍 不 符 合 污 染 物 排 放 标 准 和 特 别 排 放 限 值 等 相 关 规 定 的 企 业, 予 以 关 停 ( 三 ) 加 强 土 地 和 岸 线 管 理 强 化 项 目 用 地 岸 线 管 理, 对 产 能 严 重 过 剩 行 业 企 业 使 用 土 地 岸 线 进 行 全 面 检 查, 对 违 规 建 设 项 目 使 用 土 地 岸 线 进 行 清 理 整 顿, 对 发 现 的 土 地 违 法 行 为 依 法 进 行 查 处 加 强 对 产 能 严 重 过 剩 行 业 新 增 使 用 土 地 岸 线 的 审 核, 对 未 经 核 准 备 案 的 项 目, 一 律 不 得 批 准 使 用 土 地 岸 线 各 地 要 取 消 产 能 严 重 过 剩 行 业 项 目 用 地 优 惠 政 策 政 府 土 地 储 备 机 构 有 偿 收 回 企 业 环 保 搬 迁 兼 并 重 组 淘 汰 落 后 等 退 出 的 土 地, 按 规 定 支 付 给 企 业 的 土 地 补 偿 费, 可 以 用 于 支 持 企 业 做 好 善 后 处 理 工 作 和 转 型 发 展 ( 四 ) 落 实 有 保 有 控 的 金 融 政 策 对 产 能 严 重 过 剩 行 业 实 施 有 针 对 性 的 信 贷 指 导 政 策, 加 强 和 改 进 信 贷 管 理 对 未 取 得 合 法 手 续 的 建 设 项 目, 一 律 不 得 放 贷 发 债 上 市 融 资 依 法 保 护 金 融 债 权 鼓 励 商 业 银 行 按 照 风 险 可 控 和 商 业 可 持 续 原 则, 加 大 对 产 能 严 重 过 剩 行 业 企 业 兼 并 重 组 整 合 过 剩 产 能 转 型 转 产 产 品 结 构 调 整 技 术 改 造 和 向 境 外 转 移 产 能 开 拓 市 场 的 信 贷 支 持 对 整 合 过 剩 产 能 的 企 业, 积 极 稳 妥 开 展 并 购 贷 款 业 务, 合 理 确 定 并 购 贷 款 利 率, 贷 款 期 限 可 延 长 至 7 年 大 力 发 展 各 类 机 构 投 资, 鼓 励 创 新 基 金 品 种, 开 拓 企 业 兼 并 重 组 融 资 渠 道 加 大 企 业 走 出 去 的 贷 款 支 持 力 度 适 当 简 化 审 批 程 序, 完 善 海 外 投 资 保 险 产 品, 研 究 完 善 走 出 去 投 融 资 服 务 体 系, 支 持 产 能 向 境 外 转 移 ( 五 ) 完 善 和 规 范 价 格 政 策 按 照 体 现 资 源 稀 缺 性 和 环 境 成 本 的 原 则, 深 化 资 源 性 产 品 价 格 改 革 继 续 实 施 并 完 善 非 居 民 用 水 超 定 额 加 价 和 环 保 收 费 政 策 完 善 差 别 电 价 政 策, 各 地 对 产 能 严 重 过 剩 行 业 优 惠 电 价 政 策 进 行 清 理 整 顿, 禁 止 自 行 实 行 电 价 优 惠 和 电 费 补 贴 对 钢 铁 水 泥 电 解 铝 平 板 玻 璃 等 高 耗 能 行 业, 能 耗 电 耗 水 耗 达 不 到 行 业 标 准 的 产 能, 实 施 差 别 电 价 和 惩 罚 性 电 价 水 价 ( 六 ) 完 善 财 税 支 持 政 策 中 央 财 政 加 大 对 产 能 严 重 过 剩 行 业 实 施 结 构 调 整 和 产 业 升 级 的 支 持 力 度, 各 地 财 政 结 合 实 际 安 排 专 项 资 金 予 以 支 持 中 央 财 政 利 用 淘 汰 落 后 产 能 奖 励 资 20

金 等 现 有 资 金 渠 道, 适 当 扩 大 资 金 规 模, 支 持 产 能 严 重 过 剩 行 业 压 缩 过 剩 产 能 完 善 促 进 企 业 兼 并 重 组 的 税 收 政 策, 鼓 励 企 业 重 组, 提 高 市 场 竞 争 力 对 向 境 外 转 移 过 剩 产 能 的 企 业, 其 出 口 设 备 及 产 品 可 按 现 行 规 定 享 受 出 口 退 税 政 策 修 订 完 善 资 源 综 合 利 用 财 税 优 惠 政 策, 支 持 生 产 高 标 号 水 泥 高 性 能 混 凝 土 以 及 利 用 水 泥 窑 处 置 城 市 垃 圾 污 泥 和 产 业 废 弃 物 ( 七 ) 落 实 职 工 安 置 政 策 各 级 政 府 要 切 实 负 起 责 任, 将 化 解 产 能 严 重 过 剩 矛 盾 中 企 业 下 岗 失 业 人 员 纳 入 就 业 扶 持 政 策 体 系 落 实 促 进 自 主 创 业 鼓 励 企 业 吸 纳 就 业 和 帮 扶 就 业 困 难 人 员 就 业 等 各 项 政 策, 加 强 对 下 岗 失 业 人 员 的 免 费 职 业 介 绍 职 业 指 导 等 服 务, 提 供 职 业 培 训, 开 展 创 业 指 导 和 创 业 培 训, 落 实 自 主 创 业 税 费 减 免 小 额 担 保 贷 款 等 政 策, 扶 持 下 岗 失 业 人 员 以 创 业 带 动 就 业 切 实 做 好 下 岗 失 业 人 员 社 会 保 险 关 系 接 续 和 转 移, 按 规 定 落 实 好 其 社 会 保 障 待 遇, 依 法 妥 善 处 理 职 工 劳 动 关 系 ( 八 ) 建 立 项 目 信 息 库 和 公 开 制 度 建 立 全 国 统 一 的 投 资 项 目 信 息 库, 充 分 发 挥 信 息 化 在 市 场 监 管 中 的 作 用 结 合 取 消 和 下 放 项 目 行 政 审 批, 以 及 加 强 事 中 事 后 监 管 的 要 求, 率 先 建 立 钢 铁 电 解 铝 等 产 能 严 重 过 剩 行 业 项 目 信 息 库, 涵 盖 现 有 生 产 企 业 在 建 项 目 和 已 核 准 或 备 案 项 目 的 动 态 情 况 加 强 建 设 项 目 信 息 公 开 和 服 务, 并 与 国 土 环 保 金 融 等 信 息 系 统 互 联 互 通, 形 成 协 同 监 管 机 制 同 时, 建 立 和 完 善 举 报 查 处 制 度, 鼓 励 和 引 导 社 会 参 与 监 管 ( 九 ) 强 化 监 督 检 查 把 化 解 产 能 严 重 过 剩 矛 盾 工 作 列 为 落 实 中 央 重 大 决 策 部 署 监 督 检 查 的 重 要 内 容, 加 强 对 本 意 见 贯 彻 落 实 情 况 的 监 督 检 查, 落 实 地 方 政 府 主 体 责 任 认 真 执 法 问 责, 对 工 作 开 展 不 力 的 地 方 和 部 门, 进 行 通 报 批 评, 建 立 健 全 责 任 延 伸 制 度 强 化 案 件 查 办, 对 违 法 违 规 建 设 产 能 严 重 过 剩 行 业 项 目 监 管 不 力 的, 按 照 国 家 有 关 规 定 追 究 相 关 责 任 人 的 责 任 将 遏 制 重 复 建 设 化 解 产 能 严 重 过 剩 矛 盾 工 作 列 入 地 方 政 府 政 绩 考 核 指 标 体 系 及 时 公 开 化 解 产 能 严 重 过 剩 进 展 情 况, 发 挥 新 闻 媒 体 舆 论 引 导 和 社 会 公 众 的 监 督 作 用 六 实 施 保 障 各 地 区 各 部 门 要 进 一 步 提 高 认 识, 把 思 想 和 行 动 统 一 到 中 央 的 决 策 部 署 上 来, 切 实 履 行 职 责, 加 强 协 调 配 合, 以 高 度 的 责 任 感 使 命 感 和 改 革 创 新 精 神, 合 力 推 进 化 解 产 能 严 重 过 剩 矛 盾 各 项 工 作 国 土 资 源 部 门 要 进 一 步 加 强 供 地 用 地 管 理, 把 好 土 地 关 口 ; 环 境 保 护 部 门 要 继 续 强 化 环 境 监 管, 管 好 环 保 门 槛 ; 金 融 部 门 要 改 进 和 加 强 信 贷 管 理, 用 好 信 贷 闸 门 各 有 关 部 门 要 按 照 本 意 见 的 要 求, 根 据 职 责 分 工 抓 紧 制 定 配 套 文 件, 完 善 配 套 政 策, 确 保 各 项 任 务 得 到 贯 彻 实 施 各 省 级 人 民 政 府 对 本 地 区 化 解 产 能 严 重 过 剩 矛 盾 工 作 负 总 责, 结 合 实 际 制 定 具 体 实 施 方 案 并 组 织 实 施, 高 度 重 视 和 有 效 防 范 社 会 风 险, 切 实 加 强 组 织 领 导 和 监 督 21

检 查, 稳 扎 稳 打 做 好 化 解 产 能 严 重 过 剩 工 作, 保 障 本 意 见 各 项 任 务 顺 利 实 施 加 强 宣 传 引 导, 做 好 政 策 解 读, 营 造 化 解 产 能 严 重 过 剩 矛 盾 的 良 好 社 会 氛 围 国 务 院 2013 年 10 月 6 日 国 务 院 关 于 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 有 关 问 题 的 决 定 国 发 2013 49 号 各 省 自 治 区 直 辖 市 人 民 政 府, 国 务 院 各 部 委 各 直 属 机 构 : 为 更 好 地 发 挥 金 融 对 经 济 结 构 调 整 和 转 型 升 级 的 支 持 作 用, 进 一 步 拓 展 民 间 投 资 渠 道, 充 分 发 挥 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 ( 以 下 简 称 全 国 股 份 转 让 系 统 ) 的 功 能, 缓 解 中 小 微 企 业 融 资 难, 按 照 党 的 十 八 大 十 八 届 三 中 全 会 关 于 多 层 次 资 本 市 场 发 展 的 精 神 和 国 务 院 第 13 次 常 务 会 议 的 有 关 要 求, 现 就 全 国 股 份 转 让 系 统 有 关 问 题 作 出 如 下 决 定 一 充 分 发 挥 全 国 股 份 转 让 系 统 服 务 中 小 微 企 业 发 展 的 功 能 全 国 股 份 转 让 系 统 是 经 国 务 院 批 准, 依 据 证 券 法 设 立 的 全 国 性 证 券 交 易 场 所, 主 要 为 创 新 型 创 业 型 成 长 型 中 小 微 企 业 发 展 服 务 境 内 符 合 条 件 的 股 份 公 司 均 可 通 过 主 办 券 商 申 请 在 全 国 股 份 转 让 系 统 挂 牌, 公 开 转 让 股 份, 进 行 股 权 融 资 债 权 融 资 资 产 重 组 等 申 请 挂 牌 的 公 司 应 当 业 务 明 确 产 权 清 晰 依 法 规 范 经 营 公 司 治 理 健 全, 可 以 尚 未 盈 利, 但 须 履 行 信 息 披 露 义 务, 所 披 露 的 信 息 应 当 真 实 准 确 完 整 二 建 立 不 同 层 次 市 场 间 的 有 机 联 系 22

在 全 国 股 份 转 让 系 统 挂 牌 的 公 司, 达 到 股 票 上 市 条 件 的, 可 以 直 接 向 证 券 交 易 所 申 请 上 市 交 易 在 符 合 国 务 院 关 于 清 理 整 顿 各 类 交 易 场 所 切 实 防 范 金 融 风 险 的 决 定 ( 国 发 2011 38 号 ) 要 求 的 区 域 性 股 权 转 让 市 场 进 行 股 权 非 公 开 转 让 的 公 司, 符 合 挂 牌 条 件 的, 可 以 申 请 在 全 国 股 份 转 让 系 统 挂 牌 公 开 转 让 股 份 三 简 化 行 政 许 可 程 序 挂 牌 公 司 依 法 纳 入 非 上 市 公 众 公 司 监 管, 股 东 人 数 可 以 超 过 200 人 股 东 人 数 未 超 过 200 人 的 股 份 公 司 申 请 在 全 国 股 份 转 让 系 统 挂 牌, 证 监 会 豁 免 核 准 挂 牌 公 司 向 特 定 对 象 发 行 证 券, 且 发 行 后 证 券 持 有 人 累 计 不 超 过 200 人 的, 证 监 会 豁 免 核 准 依 法 需 要 核 准 的 行 政 许 可 事 项, 证 监 会 应 当 建 立 简 便 快 捷 高 效 的 行 政 许 可 方 式, 简 化 审 核 流 程, 提 高 审 核 效 率, 无 需 再 提 交 证 监 会 发 行 审 核 委 员 会 审 核 四 建 立 和 完 善 投 资 者 适 当 性 管 理 制 度 建 立 与 投 资 者 风 险 识 别 和 承 受 能 力 相 适 应 的 投 资 者 适 当 性 管 理 制 度 中 小 微 企 业 具 有 业 绩 波 动 大 风 险 较 高 的 特 点, 应 当 严 格 自 然 人 投 资 者 的 准 入 条 件 积 极 培 育 和 发 展 机 构 投 资 者 队 伍, 鼓 励 证 券 公 司 保 险 公 司 证 券 投 资 基 金 私 募 股 权 投 资 基 金 风 险 投 资 基 金 合 格 境 外 机 构 投 资 者 企 业 年 金 等 机 构 投 资 者 参 与 市 场, 逐 步 将 全 国 股 份 转 让 系 统 建 成 以 机 构 投 资 者 为 主 体 的 证 券 交 易 场 所 五 加 强 事 中 事 后 监 管, 保 障 投 资 者 合 法 权 益 证 监 会 应 当 比 照 证 券 法 关 于 市 场 主 体 法 律 责 任 的 相 关 规 定, 严 格 执 法, 对 虚 假 披 露 内 幕 交 易 操 纵 市 场 等 违 法 违 规 行 为 采 取 监 管 措 施, 实 施 行 政 处 罚 全 国 股 份 转 让 系 统 要 制 定 并 完 善 业 务 规 则 体 系, 建 立 市 场 监 控 系 统, 完 善 风 险 管 理 制 度 和 设 施, 保 障 技 术 系 统 和 信 息 安 全, 切 实 履 行 自 律 监 管 职 责 六 加 强 协 调 配 合, 为 挂 牌 公 司 健 康 发 展 创 造 良 好 环 境 国 务 院 有 关 部 门 应 当 加 强 统 筹 协 调, 为 中 小 微 企 业 利 用 全 国 股 份 转 让 系 统 发 展 创 造 良 好 的 制 度 环 境 市 场 建 设 中 涉 及 税 收 政 策 的, 原 则 上 比 照 上 市 公 司 投 资 者 的 税 收 政 策 处 理 ; 涉 及 外 资 政 策 的, 原 则 上 比 照 交 易 所 市 场 及 上 市 公 司 相 关 规 定 办 理 ; 涉 及 国 有 股 权 监 管 事 项 的, 应 当 同 时 遵 守 国 有 资 产 管 理 的 相 关 规 定 各 省 ( 区 市 ) 人 民 政 府 要 加 强 组 织 领 导 和 协 调, 建 立 健 全 挂 牌 公 司 风 险 处 置 机 制, 切 实 维 护 社 会 稳 定 国 务 院 2013 年 12 月 13 日 23

国 务 院 办 公 厅 关 于 进 一 步 加 强 资 本 市 场 中 小 投 资 者 合 法 权 益 保 护 工 作 的 意 见 国 办 发 2013 110 号 各 省 自 治 区 直 辖 市 人 民 政 府, 国 务 院 各 部 委 各 直 属 机 构 : 中 小 投 资 者 是 我 国 现 阶 段 资 本 市 场 的 主 要 参 与 群 体, 但 处 于 信 息 弱 势 地 位, 抗 风 险 能 力 和 自 我 保 护 能 力 较 弱, 合 法 权 益 容 易 受 到 侵 害 维 护 中 小 投 资 者 合 法 权 益 是 证 券 期 货 监 管 工 作 的 重 中 之 重, 关 系 广 大 人 民 群 众 切 身 利 益, 是 资 本 市 场 持 续 健 康 发 展 的 基 础 近 年 来, 我 国 中 小 投 资 者 保 护 工 作 取 得 了 积 极 成 效, 但 与 维 护 市 场 公 开 公 平 公 正 和 保 护 广 大 投 资 者 合 法 权 益 的 要 求 相 比 还 有 较 大 差 距 为 贯 彻 落 实 党 的 十 八 大 十 八 届 三 中 全 会 精 神 和 国 务 院 有 关 要 求, 进 一 步 加 强 资 本 市 场 中 小 投 资 者 合 法 权 益 保 护 工 作, 经 国 务 院 同 意, 现 提 出 如 下 意 见 一 健 全 投 资 者 适 当 性 制 度 制 定 完 善 中 小 投 资 者 分 类 标 准 根 据 我 国 资 本 市 场 实 际 情 况, 制 定 并 公 开 中 小 投 资 者 分 类 标 准 及 依 据, 并 进 行 动 态 评 估 和 调 整 进 一 步 规 范 不 同 层 次 市 场 及 交 易 品 种 的 投 资 者 适 当 性 制 度 安 排, 明 确 适 合 投 资 者 参 与 的 范 围 和 方 式 科 学 划 分 风 险 等 级 证 券 期 货 经 营 机 构 和 中 介 机 构 应 当 对 产 品 或 者 服 务 的 风 险 进 行 评 估 并 划 分 风 险 等 级 推 荐 与 投 资 者 风 险 承 受 和 识 别 能 力 相 适 应 的 产 品 或 者 服 务, 向 投 资 者 充 分 说 明 可 能 影 响 其 权 利 的 信 息, 不 得 误 导 欺 诈 客 户 进 一 步 完 善 规 章 制 度 和 市 场 服 务 规 则 证 券 期 货 经 营 机 构 和 中 介 机 构 应 当 建 立 执 业 规 范 和 内 部 问 责 机 制, 销 售 人 员 不 得 以 个 人 名 义 接 受 客 户 委 托 从 事 交 易 ; 明 确 提 示 投 资 者 如 实 提 供 资 料 信 息, 对 收 集 的 个 人 信 息 要 严 格 保 密 确 保 安 全, 不 得 出 售 或 者 非 法 提 供 给 他 人 严 格 落 实 投 资 者 适 当 性 制 度 并 强 化 监 管, 违 反 适 当 性 管 理 规 定 给 中 小 投 资 者 造 成 损 失 的, 要 依 法 追 究 责 任 二 优 化 投 资 回 报 机 制 引 导 和 支 持 上 市 公 司 增 强 持 续 回 报 能 力 上 市 公 司 应 当 完 善 公 司 治 理, 提 高 盈 利 能 力, 主 动 积 极 回 报 投 资 者 公 司 首 次 公 开 发 行 股 票 上 市 公 司 再 融 资 或 者 并 购 重 组 摊 薄 即 期 回 报 的, 应 当 承 诺 并 兑 现 填 补 回 报 的 具 体 措 施 24

完 善 利 润 分 配 制 度 上 市 公 司 应 当 披 露 利 润 分 配 政 策 尤 其 是 现 金 分 红 政 策 的 具 体 安 排 和 承 诺 对 不 履 行 分 红 承 诺 的 上 市 公 司, 要 记 入 诚 信 档 案, 未 达 到 整 改 要 求 的 不 得 进 行 再 融 资 独 立 董 事 及 相 关 中 介 机 构 应 当 对 利 润 分 配 政 策 是 否 损 害 中 小 投 资 者 合 法 权 益 发 表 明 确 意 见 建 立 多 元 化 投 资 回 报 体 系 完 善 股 份 回 购 制 度, 引 导 上 市 公 司 承 诺 在 出 现 股 价 低 于 每 股 净 资 产 等 情 形 时 回 购 股 份 研 究 建 立 以 股 代 息 制 度, 丰 富 股 利 分 配 方 式 对 现 金 分 红 持 续 稳 定 的 上 市 公 司, 在 监 管 政 策 上 给 予 扶 持 制 定 差 异 化 的 分 红 引 导 政 策 完 善 除 权 除 息 制 度 安 排 发 展 服 务 中 小 投 资 者 的 专 业 化 中 介 机 构 鼓 励 开 发 适 合 中 小 投 资 者 的 产 品 鼓 励 中 小 投 资 者 通 过 机 构 投 资 者 参 与 市 场 基 金 管 理 人 应 当 切 实 履 行 分 红 承 诺, 并 努 力 创 造 良 好 投 资 回 报 鼓 励 基 金 管 理 费 率 结 构 及 水 平 多 样 化, 形 成 基 金 管 理 人 与 基 金 份 额 持 有 人 利 益 一 致 的 费 用 模 式 三 保 障 中 小 投 资 者 知 情 权 增 强 信 息 披 露 的 针 对 性 有 关 主 体 应 当 真 实 准 确 完 整 及 时 地 披 露 对 投 资 决 策 有 重 大 影 响 的 信 息, 披 露 内 容 做 到 简 明 易 懂, 充 分 揭 示 风 险, 方 便 中 小 投 资 者 查 阅 健 全 内 部 信 息 披 露 制 度 和 流 程, 强 化 董 事 会 秘 书 等 相 关 人 员 职 责 制 定 自 愿 性 和 简 明 化 的 信 息 披 露 规 则 提 高 市 场 透 明 度 对 显 著 影 响 证 券 期 货 交 易 价 格 的 信 息, 交 易 场 所 和 有 关 主 体 要 及 时 履 行 报 告 信 息 披 露 和 提 示 风 险 的 义 务 建 立 统 一 的 信 息 披 露 平 台 健 全 跨 市 场 交 易 产 品 及 突 发 事 件 信 息 披 露 机 制 健 全 信 息 披 露 异 常 情 形 问 责 机 制, 加 大 对 上 市 公 司 发 生 敏 感 事 件 时 信 息 披 露 的 动 态 监 管 力 度 切 实 履 行 信 息 披 露 职 责 上 市 公 司 依 法 公 开 披 露 信 息 前, 不 得 非 法 对 他 人 提 供 相 关 信 息 上 市 公 司 控 股 股 东 实 际 控 制 人 在 信 息 披 露 文 件 中 的 承 诺 须 具 体 可 操 作, 特 别 是 应 当 就 赔 偿 或 者 补 偿 责 任 作 出 明 确 承 诺 并 切 实 履 行 上 市 公 司 应 当 明 确 接 受 投 资 者 问 询 的 时 间 和 方 式, 健 全 舆 论 反 应 机 制 四 健 全 中 小 投 资 者 投 票 机 制 完 善 中 小 投 资 者 投 票 等 机 制 引 导 上 市 公 司 股 东 大 会 全 面 采 用 网 络 投 票 方 式 积 极 推 行 累 积 投 票 制 选 举 董 事 监 事 上 市 公 司 不 得 对 征 集 投 票 权 提 出 最 低 持 股 比 例 限 制 完 善 上 市 公 司 股 东 大 会 投 票 表 决 第 三 方 见 证 制 度 研 究 完 善 中 小 投 资 者 提 出 罢 免 公 司 董 事 提 案 的 制 度 自 律 组 织 应 当 健 全 独 立 董 事 备 案 和 履 职 评 价 制 度 25

建 立 中 小 投 资 者 单 独 计 票 机 制 上 市 公 司 股 东 大 会 审 议 影 响 中 小 投 资 者 利 益 的 重 大 事 项 时, 对 中 小 投 资 者 表 决 应 当 单 独 计 票 单 独 计 票 结 果 应 当 及 时 公 开 披 露, 并 报 送 证 券 监 管 部 门 保 障 中 小 投 资 者 依 法 行 使 权 利 健 全 利 益 冲 突 回 避 杜 绝 同 业 竞 争 和 关 联 交 易 公 平 处 理 制 度 上 市 公 司 控 股 股 东 实 际 控 制 人 不 得 限 制 或 者 阻 挠 中 小 投 资 者 行 使 合 法 权 利, 不 得 损 害 公 司 和 中 小 投 资 者 的 权 益 健 全 公 开 发 行 公 司 债 券 持 有 人 会 议 制 度 和 受 托 管 理 制 度 基 金 管 理 人 须 为 基 金 份 额 持 有 人 行 使 投 票 权 提 供 便 利, 鼓 励 中 小 投 资 者 参 加 持 有 人 大 会 五 建 立 多 元 化 纠 纷 解 决 机 制 完 善 纠 纷 解 决 机 制 上 市 公 司 及 证 券 期 货 经 营 机 构 等 应 当 承 担 投 资 者 投 诉 处 理 的 首 要 责 任, 完 善 投 诉 处 理 机 制 并 公 开 处 理 流 程 和 办 理 情 况 证 券 监 管 部 门 要 健 全 登 记 备 案 制 度, 将 投 诉 处 理 情 况 作 为 衡 量 相 关 主 体 合 规 管 理 水 平 的 依 据 支 持 投 资 者 与 市 场 经 营 主 体 协 商 解 决 争 议 或 者 达 成 和 解 协 议 发 挥 第 三 方 机 构 作 用 支 持 自 律 组 织 市 场 机 构 独 立 或 者 联 合 依 法 开 展 证 券 期 货 专 业 调 解, 为 中 小 投 资 者 提 供 免 费 服 务 开 展 证 券 期 货 仲 裁 服 务, 培 养 专 业 仲 裁 力 量 建 立 调 解 与 仲 裁 诉 讼 的 对 接 机 制 加 强 协 调 配 合 有 关 部 门 配 合 司 法 机 关 完 善 相 关 侵 权 行 为 民 事 诉 讼 制 度 优 化 中 小 投 资 者 依 法 维 权 程 序, 降 低 维 权 成 本 健 全 适 应 资 本 市 场 中 小 投 资 者 民 事 侵 权 赔 偿 特 点 的 救 济 维 权 工 作 机 制 推 动 完 善 破 产 清 偿 中 保 护 投 资 者 的 措 施 六 健 全 中 小 投 资 者 赔 偿 机 制 督 促 违 规 或 者 涉 案 当 事 人 主 动 赔 偿 投 资 者 对 上 市 公 司 违 法 行 为 负 有 责 任 的 控 股 股 东 及 实 际 控 制 人, 应 当 主 动 依 法 将 其 持 有 的 公 司 股 权 及 其 他 资 产 用 于 赔 偿 中 小 投 资 者 招 股 说 明 书 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 致 使 投 资 者 遭 受 损 失 的, 责 任 主 体 须 依 法 赔 偿 投 资 者, 中 介 机 构 也 应 当 承 担 相 应 责 任 基 金 管 理 人 托 管 人 等 未 能 履 行 勤 勉 尽 责 义 务 造 成 基 金 份 额 持 有 人 财 产 损 失 的, 应 当 依 法 赔 偿 建 立 上 市 公 司 退 市 风 险 应 对 机 制 因 违 法 违 规 而 存 在 退 市 风 险 的 上 市 公 司, 在 定 期 报 告 中 应 当 对 退 市 风 险 作 专 项 评 估, 并 提 出 应 对 预 案 研 究 建 立 公 开 发 行 公 司 债 券 的 偿 债 基 金 制 度 上 市 公 司 退 市 引 入 保 险 机 制, 在 有 关 责 任 保 险 中 增 加 退 市 保 险 附 加 条 款 健 全 证 券 中 介 机 构 职 业 保 险 制 度 完 善 风 险 救 助 机 制 证 券 期 货 经 营 机 构 和 基 金 管 理 人 应 当 在 现 有 政 策 框 架 下, 利 用 计 提 的 风 险 准 备 金 完 善 自 主 救 济 机 制, 依 法 赔 偿 投 资 者 损 失 研 究 实 行 证 券 发 行 保 荐 质 保 金 制 度 26

和 上 市 公 司 违 规 风 险 准 备 金 制 度 探 索 建 立 证 券 期 货 领 域 行 政 和 解 制 度, 开 展 行 政 和 解 试 点 研 究 扩 大 证 券 投 资 者 保 护 基 金 和 期 货 投 资 者 保 障 基 金 使 用 范 围 和 来 源 七 加 大 监 管 和 打 击 力 度 完 善 监 管 政 策 证 券 监 管 部 门 应 当 把 维 护 中 小 投 资 者 合 法 权 益 贯 穿 监 管 工 作 始 终, 落 实 到 各 个 环 节 对 纳 入 行 政 许 可 注 册 或 者 备 案 管 理 的 证 券 期 货 行 为, 证 券 监 管 部 门 应 当 建 立 起 相 应 的 投 资 者 合 法 权 益 保 护 安 排 建 立 限 售 股 股 东 减 持 计 划 预 披 露 制 度, 在 披 露 之 前 有 关 股 东 不 得 转 让 股 票 鼓 励 限 售 股 股 东 主 动 延 长 锁 定 期 建 立 覆 盖 全 市 场 的 诚 信 记 录 数 据 库, 并 实 现 部 门 之 间 共 享 健 全 中 小 投 资 者 查 询 市 场 经 营 主 体 诚 信 状 况 的 机 制 建 立 守 信 激 励 和 失 信 惩 戒 机 制 坚 决 查 处 损 害 中 小 投 资 者 合 法 权 益 的 违 法 行 为 严 肃 查 处 上 市 公 司 不 当 更 正 盈 利 预 测 报 告 未 披 露 导 致 股 价 异 动 事 项 先 于 指 定 媒 体 发 布 信 息 以 新 闻 发 布 替 代 应 履 行 公 告 义 务 编 造 或 传 播 虚 假 信 息 误 导 投 资 者, 以 及 进 行 内 幕 交 易 和 操 纵 市 场 等 行 为 坚 决 打 击 上 市 公 司 控 股 股 东 实 际 控 制 人 直 接 或 者 间 接 转 移 侵 占 上 市 公 司 资 产 建 立 证 券 期 货 违 法 案 件 举 报 奖 励 制 度 强 化 执 法 协 作 各 地 区 各 部 门 要 统 一 认 识, 密 切 配 合, 严 厉 打 击 各 类 证 券 期 货 违 法 犯 罪 活 动, 及 时 纠 正 各 类 损 害 中 小 投 资 者 合 法 权 益 的 行 为 建 立 侵 害 中 小 投 资 者 合 法 权 益 事 件 的 快 速 反 应 和 处 置 机 制, 制 定 和 完 善 应 对 突 发 性 群 体 事 件 预 案, 做 好 相 关 事 件 处 理 和 维 护 稳 定 工 作 证 券 监 管 部 门 公 安 机 关 应 当 不 断 强 化 执 法 协 作, 完 善 工 作 机 制, 加 大 提 前 介 入 力 度 有 关 部 门 要 配 合 公 安 司 法 机 关 完 善 证 券 期 货 犯 罪 行 为 的 追 诉 标 准 及 相 关 司 法 解 释 八 强 化 中 小 投 资 者 教 育 加 大 普 及 证 券 期 货 知 识 力 度 将 投 资 者 教 育 逐 步 纳 入 国 民 教 育 体 系, 有 条 件 的 地 区 可 以 先 行 试 点 充 分 发 挥 媒 体 的 舆 论 引 导 和 宣 传 教 育 功 能 证 券 期 货 经 营 机 构 应 当 承 担 各 项 产 品 和 服 务 的 投 资 者 教 育 义 务, 保 障 费 用 支 出 和 人 员 配 备, 将 投 资 者 教 育 纳 入 各 业 务 环 节 提 高 投 资 者 风 险 防 范 意 识 自 律 组 织 应 当 强 化 投 资 者 教 育 功 能, 健 全 会 员 投 资 者 教 育 服 务 自 律 规 则 中 小 投 资 者 应 当 树 立 理 性 投 资 意 识, 依 法 行 使 权 利 和 履 行 义 务, 养 成 良 好 投 资 习 惯, 不 听 信 传 言, 不 盲 目 跟 风, 提 高 风 险 防 范 意 识 和 自 我 保 护 能 力 九 完 善 投 资 者 保 护 组 织 体 系 构 建 综 合 保 护 体 系 加 快 形 成 法 律 保 护 监 管 保 护 自 律 保 护 市 场 保 护 自 我 保 护 的 综 合 保 护 体 系, 实 现 中 小 投 资 者 保 护 工 作 常 态 化 规 范 化 和 制 度 化 证 券 监 管 部 门 自 律 组 织 以 及 市 场 经 营 主 体 应 当 健 全 组 织 机 构 和 工 作 制 度, 加 大 资 源 投 入, 完 善 基 础 设 施, 畅 通 与 27