也 增 强 了 我 们 解 决 系 统 性 欺 诈 和 腐 败 行 为 的 能 力 廉 政 局 通 过 跟 踪 那 些 面 临 欺 诈 和 腐 败 指 控 的 公 司 的 业 务 关 系, 可 以 对 破 坏 发 展 项 目 的 不 良 行 为 追 根 溯 源, 及 时 发 现 和 控 制 那 些

2015 财 年 重 大 事 件 及 影 响 2014 年 12 月, 来 自 130 个 国 家 的 382 名 反 腐 败 专 家 在 华 盛 顿 聚 集 一 堂, 参 加 国 际 腐 败 猎 手 联 盟 (ICHA) 第 三 次 会 议 我 们 就 一 系 列 广 泛 问 题 进 行 了 讨 论, 并 着 重 讨 论 了 非 法 资 金 流 动 以 及 逃 税 和 腐 败 之 间 的 关 系 问 题 剑 桥 公 爵 殿 下 和 世 界 银 行 行 长 金 墉 先 生 在 其 开 幕 致 辞 中 都 强 调 了 开 展 全 球 反 腐 合 作 的 重 要 性 在 为 期 三 天 的 会 议 期 间, 与 会 者 参 加 了 多 个 分 会, 有 机 会 聆 听 专 家 的 见 解 相 互 分 享 经 验 并 学 习 了 解 最 新 的 调 查 和 数 据 分 析 工 具 我 们 开 展 了 对 世 界 银 行 集 团 资 助 的 活 动 中 涉 嫌 欺 诈 腐 败 和 串 通 舞 弊 行 为 的 323 项 初 步 考 察 我 们 注 意 到, 本 财 年 里, 由 政 府 的 项 目 官 员 企 业 的 举 报 者 和 发 展 中 国 家 公 民 提 出 的 投 诉 有 所 增 加 在 初 步 考 察 的 案 件 中,99 个 案 件 转 为 进 行 全 面 调 查 这 些 案 件 中 有 81 个 已 完 成 调 查, 其 中 74% 被 证 明 有 充 分 证 据 2015 财 年 底 处 于 调 查 进 程 中 的 88 个 外 部 案 件 中,65 宗 涉 及 对 腐 败 行 为 的 指 控 ; 其 中 47 个 腐 败 案 件 也 包 含 欺 诈 和 / 或 串 通 问 题 许 多 案 件 涉 及 复 杂 的 舞 弊 安 排, 并 有 很 多 问 题 反 复 出 现, 如 不 公 开 第 三 方 代 理 人 社 区 驱 动 开 发 项 目 中 的 腐 败 国 有 企 业 内 部 的 利 益 冲 突 等 世 行 在 各 国 的 合 作 伙 伴 和 有 关 企 业 的 信 息 披 露 继 续 支 持 着 调 查 工 作 的 开 展 2015 财 年 被 证 明 有 充 分 证 据 的 案 件 共 涉 及 61 个 项 目 和 价 值 5.23 亿 美 元 的 93 个 合 同 ;58% 的 案 件 的 涉 及 价 值 200 万 美 元 以 上 的 合 同 价 值 约 1.38 亿 美 元 的 20 个 合 同 由 于 事 先 发 现 问 题 而 未 被 授 予 有 关 公 司 多 数 情 况 下 这 归 功 于 项 目 实 施 单 位 或 世 行 业 务 人 员 和 审 查 人 员 的 尽 职 调 查 我 们 一 直 在 努 力 提 高 效 率 2015 财 年, 廉 政 局 向 制 裁 体 系 提 交 案 件 的 速 度 加 快, 多 数 案 件 在 做 出 最 终 调 查 报 告 90 天 内 就 向 资 格 暂 停 与 取 消 办 公 室 提 交 世 界 银 行 集 团 对 71 个 实 体 进 行 了 制 裁, 其 中 65 个 被 取 消 了 在 6 个 月 至 13 年 不 等 的 时 期 内 获 得 世 行 合 同 的 资 格 随 着 调 查 能 力 的 增 强, 我 们 现 在 不 仅 能 对 采 购 中 涉 及 的 欺 诈 和 腐 败 数 额 进 行 量 化, 而 且 可 以 追 踪 流 失 的 资 金 世 界 银 行 集 团 正 在 转 向 更 聪 明 的 冒 险, 越 来 越 多 地 采 用 规 划 式 项 目 向 广 阔 区 域 和 偏 远 地 区 的 大 量 低 价 值 交 易 提 供 资 金, 更 加 注 重 脆 弱 国 家, 并 越 来 越 依 赖 各 国 自 己 的 管 理 体 系 在 这 种 形 势 下, 我 们 与 世 界 银 行 集 团 的 全 球 治 理 实 践 部 门 合 作, 在 主 动 受 托 审 查 中 使 用 法 证 分 析 方 法, 可 以 建 立 有 助 于 确 保 各 种 业 务 尤 其 是 高 危 业 务 实 现 其 预 定 目 标 的 早 期 预 警 系 统 我 们 通 过 诚 信 合 规 办 公 室 (ICO) 与 被 制 裁 的 公 司 合 作, 帮 助 它 们 建 立 和 强 化 诚 信 合 规 计 划, 推 动 这 些 全 球 各 地 规 模 各 异 的 公 司 将 诚 信 经 营 和 有 效 的 风 险 管 理 纳 入 日 常 工 作 2015 财 年 底,47 家 被 世 界 银 行 集 团 取 消 资 格 的 公 司 与 ICO 有 积 极 接 触 七 家 公 司 因 实 施 恰 当 的 合 规 计 划 和 履 行 其 他 制 裁 条 件 使 世 行 解 除 了 对 它 们 的 禁 令 2015 财 年, 我 们 与 包 括 小 企 业 和 大 型 跨 国 公 司 在 内 的 各 类 实 体 达 成 了 11 项 谈 判 解 决 协 议 (NRA) 在 可 以 选 择 NRA 方 案 的 情 况 下, 越 来 越 多 的 企 业 自 已 主 动 报 告 不 当 行 为, 为 我 们 提 供 了 更 可 靠 的 直 接 证 据, 从 而 使 我 们 的 调 查 更 具 影 响 力,

也 增 强 了 我 们 解 决 系 统 性 欺 诈 和 腐 败 行 为 的 能 力 廉 政 局 通 过 跟 踪 那 些 面 临 欺 诈 和 腐 败 指 控 的 公 司 的 业 务 关 系, 可 以 对 破 坏 发 展 项 目 的 不 良 行 为 追 根 溯 源, 及 时 发 现 和 控 制 那 些 活 跃 在 发 展 界 的 高 风 险 公 司 带 来 的 危 害 为 了 更 好 地 理 解 和 处 理 可 能 影 响 世 界 银 行 集 团 工 作 的 诚 信 风 险, 廉 政 局 预 防 小 组 对 廉 政 局 过 去 六 年 开 展 的 300 多 项 调 查 和 收 到 的 3600 多 项 欺 诈 和 腐 败 投 诉 进 行 了 一 次 廉 洁 扫 描 这 项 分 析 可 以 帮 助 世 行 集 团 导 了 解 和 克 服 大 型 业 务 中 的 诚 信 风 险 我 们 还 通 过 向 94 项 投 资 业 务 的 咨 询 支 持 和 对 134 个 项 目 的 审 查, 维 护 了 世 行 集 团 在 低 收 入 国 家 和 新 兴 市 场 的 投 资 我 们 对 世 行 在 阿 富 汗 和 越 南 的 整 体 项 目 组 合 进 行 了 深 入 的 诚 信 风 险 审 查, 继 而 提 出 了 全 面 的 行 动 计 划 我 们 还 对 1113 名 世 界 银 行 集 团 工 作 人 员 执 董 会 顾 问 政 府 官 员 和 承 包 商 进 行 了 如 何 识 别 警 示 信 号 和 进 行 诚 信 风 险 管 理 的 培 训 在 世 界 银 行 集 团 1.7 万 名 员 工 和 咨 询 人 员 中 推 动 廉 洁 文 化 对 增 强 世 行 的 公 信 力 是 不 可 或 缺 的 我 们 配 合 职 业 道 德 局, 为 确 保 世 行 集 团 员 工 的 诚 信, 就 涉 及 世 行 工 作 人 员 和 供 应 商 欺 诈 和 腐 败 行 为 的 32 个 新 案 件 开 展 了 调 查 七 例 被 证 明 有 充 分 证 据 ; 其 中 五 例 涉 及 世 行 工 作 人 员, 两 例 涉 及 供 应 商 我 们 还 搜 集 了 足 够 证 据 证 明 对 九 名 工 作 人 员 的 指 控 没 有 根 据, 确 认 他 们 并 无 任 何 不 当 行 为 负 责 人 力 资 源 的 副 行 长 做 出 了 五 项 惩 戒 决 定, 在 其 中 四 项 中, 工 作 人 员 与 世 行 的 雇 用 关 系 被 终 止 并 且 / 或 者 永 远 不 得 重 新 雇 用 廉 政 局 在 世 界 银 行 集 团 的 变 革 过 程 中 发 挥 了 积 极 作 用, 与 新 成 立 的 各 全 球 实 践 部 门 尤 其 是 治 理 全 球 实 践 建 立 了 伙 伴 关 系 廉 政 局 还 与 业 务 政 策 和 国 别 服 务 部 (OPCS) 和 其 他 业 务 部 门 密 切 合 作, 通 过 适 当 调 整 工 作 安 排 而 推 动 各 方 及 时 交 流 有 关 信 息 廉 政 局 还 继 续 保 持 着 与 世 界 银 行 集 团 监 督 部 门 的 密 切 合 作 调 查 数 据 廉 政 局 将 它 的 调 查 案 件 分 为 两 类 : 外 部 调 查 和 内 部 调 查 外 部 调 查 包 括 对 五 类 不 当 行 为 的 指 控 : 欺 诈 腐 败 串 通 胁 迫 和 阻 挠 针 对 这 五 种 行 为, 世 界 银 行 集 团 可 对 与 其 有 业 务 往 来 的 实 体 进 行 制 裁 ( 参 见 www. worldbank.org/sanctions) 如 果 政 府 官 员 有 不 当 行 为, 一 般 会 将 有 关 证 据 移 交 所 在 国 家 的 主 管 部 门, 由 它 们 来 采 取 行 动 内 部 调 查 是 评 估 涉 及 世 行 集 团 工 作 人 员 的 重 大 欺 诈 和 腐 败 指 控, 它 们 或 是 发 生 于 世 行 集 团 出 资 或 支 持 的 活 动 中 ( 如 业 务 欺 诈 和 腐 败 ), 或 是 影 响 世 行 集 团 的 行 政 预 算 ( 即 企 业 欺 诈 和 腐 败 ) 廉 政 局 还 对 关 于 供 应 商 的 五 种 应 制 裁 行 为 指 控 进 行 调 查, 以 配 合 世 行 集 团 对 供 应 商 的 资 格 认 定 工 作, 启 动 世 行 集 团 对 违 规 供 应 商 的 资 格 取 消 程 序, 在 某 些 情 况 下 还 与 其 他 多 边 机 构 交 叉 取 消 涉 案 方 的 供 应 商 资 格 ( 参 见 www.go.worldbank.org/c3yialvbf0) 2

外 部 调 查 收 到 的 投 诉 廉 政 局 收 到 来 自 世 界 各 地 和 各 种 来 源 的 投 诉 2015 财 年 开 展 的 初 步 考 察 中,27% 的 投 诉 来 自 世 界 银 行 工 作 人 员 1,73% 来 自 世 行 以 外 的 来 源, 包 括 承 包 商 市 民 政 府 官 员 非 政 府 组 织 人 员 和 其 他 多 边 开 发 银 行 廉 政 局 例 行 向 这 些 群 体 进 行 宣 传, 努 力 提 高 他 们 的 反 腐 意 识, 增 强 对 欺 诈 腐 败 行 为 的 投 诉 廉 政 局 首 先 对 收 到 的 投 诉 进 行 筛 查, 确 保 它 们 的 确 涉 及 与 一 种 或 多 种 应 制 裁 行 为 并 涉 及 世 行 集 团 支 持 的 某 项 活 动 如 果 这 两 个 标 准 都 符 合, 那 么 廉 政 局 就 对 投 诉 立 案, 对 指 控 进 行 进 一 步 评 估 在 确 定 是 否 从 初 步 考 察 转 入 全 面 调 查 时, 廉 政 局 会 分 析 指 控 的 严 重 性 投 诉 的 可 信 性 以 及 是 否 有 违 规 行 为 的 证 据 廉 政 局 还 会 综 合 考 虑 多 方 面 事 项, 如 涉 及 的 项 目 和 合 同 金 额 提 交 的 信 息 或 证 据 的 质 量 对 发 展 工 作 的 潜 在 影 响 自 身 的 调 查 能 力 以 及 调 查 涉 及 的 风 险 以 及 对 世 界 银 行 集 团 声 誉 的 风 险 等 如 果 对 涉 及 世 行 集 团 活 动 的 一 项 指 控 未 开 展 调 查, 或 是 一 项 初 步 考 察 未 转 入 全 面 调 查, 廉 政 局 就 会 与 相 关 业 务 人 员 或 其 他 相 关 部 门 合 作, 使 投 诉 提 出 的 问 题 得 到 解 决 2015 财 年, 廉 政 局 开 展 了 涉 及 86 个 国 家 的 323 项 初 步 考 察, 对 其 中 99 项 进 行 了 全 面 调 查 对 案 件 的 调 查 在 各 项 调 查 中, 廉 政 局 会 判 断 公 司 和 / 或 个 人 是 否 从 事 了 世 行 集 团 的 五 种 应 制 裁 行 为 如 果 廉 政 局 有 足 够 证 据 证 明 非 常 可 能 出 现 了 被 指 控 行 为 或 其 他 应 制 裁 行 为, 那 么 该 案 被 视 为 有 充 分 证 据 如 果 没 有 足 够 证 据 来 证 明 此 类 行 为 发 生 或 未 发 生, 那 么 该 指 控 就 被 视 为 无 充 分 证 据 ; 如 果 廉 政 局 得 出 结 论 认 为 指 控 的 应 制 裁 行 为 没 有 发 生, 该 指 控 就 被 视 为 无 根 据 廉 政 局 正 在 继 续 完 善 关 于 对 哪 些 案 件 开 展 完 整 调 查 的 选 择 标 准, 并 为 在 开 始 全 面 调 查 进 行 更 彻 底 的 初 步 筛 查 投 入 了 更 多 资 源 2015 财 年 廉 政 局 认 定 有 充 分 证 据 的 案 件 占 74% 1 来 自 世 行 工 作 人 员 的 27% 案 件 中, 既 包 括 工 作 人 员 自 己 主 动 报 告 的 问 题, 也 包 括 世 行 工 作 人 员 从 其 他 人 员 那 里 收 到 然 后 加 以 转 达 的 投 诉 3

[ 图 ] 新 案 件 的 地 区 分 布 (12-15 财 年 ) 地 区 12 财 年 13 财 年 14 财 年 15 财 年 非 洲 31 24 8 25 东 亚 和 太 平 洋 8 15 13 20 欧 洲 和 中 亚 17 14 9 11 拉 美 和 加 勒 比 8 10 3 8 中 东 和 北 非 6 5 1 4 南 亚 11 16 5 26 国 际 金 融 公 司 (IFC) 5 1 5 合 计 81 89 40 99 [ 图 ] 新 案 件 的 部 门 分 布 (12-14 财 年 )* 部 门 12 财 年 13 财 年 14 财 年 农 业 和 农 村 13 12 5 经 济 政 策 0 0 0 教 育 2 3 2 能 源 与 采 矿 8 7 4 环 境 3 0 0 金 融 与 私 营 部 门 发 展 2 1 3 全 球 信 息 / 通 讯 技 术 1 0 0 卫 生 营 养 与 人 口 14 17 9 无 部 门 1 5 1 公 共 部 门 治 理 4 9 4 社 会 发 展 0 0 0 社 会 保 障 2 0 0 交 通 运 输 14 20 7 城 市 发 展 3 0 0 水 13 15 5 合 计 81 89 40 4

新 案 件 在 各 全 球 实 践 领 域 的 分 布 (15 财 年 )* 部 门 15 财 年 农 业 6 教 育 4 能 源 与 采 掘 业 14 环 境 与 自 然 资 源 5 金 融 与 市 场 1 治 理 5 卫 生 营 养 与 人 口 15 宏 观 经 济 与 财 政 管 理 0 无 部 门 (IFC) 5 贫 困 1 社 会 保 障 与 劳 动 力 3 社 会 城 市 农 村 和 灾 害 风 险 管 理 11 贸 易 与 竞 争 力 2 交 通 运 输 与 信 息 通 讯 技 术 15 水 12 合 计 99 * 根 据 14 财 年 实 行 的 新 世 界 银 行 集 团 战 略, 集 团 内 用 全 球 实 践 (GP) 来 取 代 部 门, 以 便 推 动 跨 部 门 跨 区 域 和 世 行 集 团 内 各 机 构 之 间 的 知 识 分 享, 更 好 地 服 务 客 户 和 管 理 多 维 度 问 题 2015 财 年 底 仍 在 调 查 中 的 88 个 外 部 案 件 中,65 个 涉 及 腐 败 指 控 指 控 类 型 12 财 年 13 财 年 14 财 年 15 财 年 协 迫 0 0 1 1 串 通 12 10 7 10 腐 败 40 41 41 65* 欺 诈 27 35 22 13 * 在 调 查 中 的 65 个 腐 败 案 件 中,47 个 同 时 还 包 含 欺 诈 和 / 或 串 通 要 素 最 终 调 查 报 告 如 果 廉 政 局 发 现 一 个 案 件 有 充 分 证 据, 就 会 编 写 一 份 最 终 调 查 报 告 (FIR) 提 交 行 长 在 有 些 情 况 下, 即 使 一 项 投 诉 没 有 充 分 证 据, 廉 政 局 也 会 编 写 一 份 最 终 调 查 报 告 例 如, 如 果 廉 政 局 认 为 某 项 调 查 反 映 了 重 要 的 经 验 教 训 应 当 与 世 行 集 团 的 同 事 和 客 户 国 政 府 分 享, 就 会 编 写 这 样 一 份 报 告 廉 政 局 自 2010 财 年 开 始 对 案 件 的 处 理 时 间 进 行 跟 踪, 努 力 确 保 从 立 案 到 向 世 行 行 长 提 交 最 终 调 查 报 告 的 时 间 不 超 过 12-18 个 月 这 是 2007 年 沃 尔 克 小 组 提 出 的 建 议, 具 体 时 长 根 据 案 件 的 复 杂 程 度 而 定 2015 财 年 结 案 的 81 项 调 查 中,51% 在 12 月 内 完 5

成,70% 在 18 个 月 内 完 成 15 财 年 完 成 的 所 有 调 查 平 均 耗 时 13 个 月 2015 财 年 底 仍 在 调 查 的 案 件 中 有 13 个 调 查 时 间 已 经 超 过 18 个 月 最 终 调 查 报 告 也 是 廉 政 局 另 外 两 种 产 出 的 基 础 : 一 是 移 交 报 告 如 果 证 据 表 明 有 违 反 世 行 集 团 成 员 国 法 律 的 行 为, 廉 政 局 将 向 该 国 有 关 部 门 提 供 这 类 报 告 ( 参 见 第 57 页 的 2015 财 年 向 成 员 国 提 供 的 移 交 报 告 列 表 ); 二 是 修 订 报 告, 它 们 被 提 供 给 世 行 集 团 执 董 会, 并 在 所 有 相 关 制 裁 程 序 完 成 后 公 开 发 布 外 部 调 查 案 件 绩 效 指 标 (12-15 财 年 ) 12 财 年 13 财 年 14 财 年 15 财 年 新 开 展 的 初 步 考 察 512 449 355 323 新 开 展 的 完 整 调 查 81 89 40 99 发 布 的 最 终 调 查 报 告 48 52 43 37* 结 案 的 调 查 90 86 55 81 有 充 分 证 据 的 案 件 47 58 34 60 无 充 分 证 据 的 案 件 29 28 19 19 无 根 据 的 案 件 6 0 2 2 向 国 家 / 多 边 开 发 银 行 移 交 的 案 件 46 42 49 27 * 15 财 年 发 布 的 37 份 最 终 调 查 报 告 报 告 了 对 47 个 已 结 案 件 的 调 查 结 果 制 裁 如 果 廉 政 局 有 充 足 证 据 认 定 有 应 制 裁 行 为 发 生, 就 会 编 写 一 份 指 控 和 证 据 说 明 (SAE) 这 份 文 件 将 提 交 有 关 的 世 行 集 团 评 估 官 员 (EO) 审 查 国 际 复 兴 开 发 银 行 / 国 际 开 发 协 会 (IBRD/IDA) 的 评 估 官 员 被 称 为 资 格 暂 停 与 取 消 主 管 (SDO) 判 断 一 个 公 司 或 个 人 是 否 做 出 了 应 制 裁 行 为 以 及 采 取 何 种 制 裁 措 施, 这 是 通 过 一 个 双 层 程 序 所 决 定 的 : 第 一 层 是 评 估 官 员, 第 二 层 是 制 裁 委 员 会 评 估 官 员 审 查 由 廉 政 局 提 交 的 案 件, 判 断 廉 政 局 是 否 提 供 了 足 够 证 据 来 支 持 对 被 告 的 指 控 ; 如 果 证 据 充 分, 评 估 官 员 将 通 过 制 裁 程 序 通 知 (NoSP) 就 恰 当 的 制 裁 措 施 提 出 建 议, 同 时 暂 时 中 止 被 告 人 获 得 世 行 合 同 的 资 格 根 据 制 裁 程 序 的 规 定, 如 果 被 告 人 不 能 在 90 天 内 对 指 控 提 出 抗 辩, 由 评 估 官 员 建 议 的 制 裁 措 施 就 成 为 最 终 裁 决 如 果 被 告 对 建 议 采 取 的 制 裁 措 施 提 出 抗 辩, 制 裁 委 员 会 将 对 案 件 进 行 审 议, 审 议 过 程 可 能 包 括 听 证 (2015 财 年 被 取 消 资 格 的 实 体 名 单 见 第 49 页 ) 6

制 裁 体 系 和 结 果 (12-15 财 年 ) 12 财 年 13 财 年 14 财 年 15 财 年 由 廉 政 局 提 交 OSD 的 制 裁 案 件 25 33 45 29 OSD 对 调 查 对 象 进 行 制 裁 的 案 件 ( 无 NoSP 或 NoTS)* 廉 政 局 向 OSD 提 交 的 谈 判 解 决 协 议 ^ 33 25 46 39 16 8 6 11 被 OSD 暂 停 的 公 司 和 个 人 60 41 71 54 被 制 裁 的 公 司 和 个 人 84 47 67 73 暂 停 与 取 消 办 公 室 (OSD) 以 前 的 名 称 是 评 估 与 暂 停 办 公 室 (OES) * NoSP: 制 裁 程 序 通 知 ;NoTS: 暂 停 通 知 ^ 谈 判 解 决 协 议 于 11 财 年 首 次 实 施 合 规 为 进 一 步 加 强 公 司 治 理, 截 至 2010 年 9 月, 世 界 银 行 集 团 的 默 认 制 裁 措 施 是 取 消 制 裁 对 象 承 接 世 行 合 同 的 资 格, 符 合 一 定 条 件 后 方 可 解 除 因 此, 被 取 消 资 格 的 实 体 必 须 满 足 特 定 条 件 如 建 立 和 实 施 有 效 的 公 司 合 规 计 划 或 改 进 现 有 合 规 计 划 才 能 重 新 获 得 向 世 行 集 团 出 资 的 项 目 竞 标 的 资 格 虽 然 不 能 保 证 已 经 满 足 这 些 条 件 并 已 由 世 行 集 团 诚 信 合 规 办 公 室 (ICO) 解 除 制 裁 的 实 体 就 没 有 风 险, 但 从 实 践 看 来, 这 些 实 体 制 定 的 政 策 和 程 序 及 其 高 层 管 理 人 员 对 诚 信 经 营 的 明 确 承 诺 都 产 生 了 积 极 影 响 这 类 行 动 不 仅 改 善 了 内 部 控 制 和 风 险 评 估 程 序, 而 且 也 向 外 部 伙 伴 发 出 了 一 个 明 确 信 息 ICO 还 与 那 些 与 世 行 集 团 进 行 NRA 谈 判 的 实 体 讨 论 合 规 条 件, 使 它 们 在 这 个 过 程 中 尽 早 了 解 合 规 条 件 世 界 银 行 集 团 诚 信 合 规 指 南 (PDF 版 本 ) 见 www.worldbank.org/integrity 2015 财 年 ICO 与 55 家 被 制 裁 方 联 系, 向 其 告 知 了 取 消 制 裁 的 程 序 以 及 它 们 需 要 达 到 的 条 件 总 体 上 说,ICO 在 15 财 年 与 47 个 实 体 有 积 极 接 触, 其 中 24 个 是 跨 国 公 司,19 个 是 中 小 企 业,4 个 为 个 人 这 些 实 体 中 有 13 家 来 自 发 达 国 家 这 种 积 极 接 触 通 常 包 括 :ICO 对 当 事 方 提 交 的 合 规 计 划 以 及 实 施 情 况 等 材 料 进 行 基 线 评 估, 然 后 提 出 修 改 和 强 化 建 议 15 财 年 里 ICO 还 对 诸 多 被 制 裁 实 体 的 企 业 合 规 计 划 进 行 了 监 测, 具 体 做 法 包 括 对 定 期 情 况 报 告 计 划 修 订 实 施 活 动 以 及 针 对 被 制 裁 行 为 ( 以 及 事 后 发 现 的 所 有 其 他 不 当 行 为 ) 的 补 救 措 施 等 进 行 审 查 2015 财 年,ICO 判 定 7 个 案 件 中 的 被 制 裁 方 已 经 满 足 了 制 裁 委 员 会 决 议 SDO 决 定 或 NRA 当 中 确 定 的 解 除 制 裁 需 满 足 的 合 规 条 件 和 / 或 其 他 条 件 ICO 与 一 些 被 解 除 制 裁 的 实 体 一 直 保 持 了 良 好 关 系 7

2015 财 年 合 规 工 作 结 果 迄 今 为 止 受 到 有 条 件 解 除 型 制 裁 的 实 体 *:251 个 与 诚 信 合 规 办 公 室 积 极 接 触 的 实 体 :47 个 向 新 被 取 消 资 格 实 体 发 出 的 通 知 :55 份 继 续 制 裁 通 知 ( 未 满 足 解 除 制 裁 条 件 ):37 份 满 足 解 除 制 裁 条 件 后 制 裁 解 除 的 实 体 :7 个 迄 今 为 止 (15 财 年 底 ) 已 解 除 制 裁 的 实 体 总 数 :18 个 ( 参 见 第 61 页 的 完 整 名 单 ) * 如 果 同 属 一 家 集 团 的 不 同 实 体 分 别 受 到 制 裁,ICO 在 业 务 统 计 时 将 它 们 每 个 都 视 为 单 个 实 体, 包 括 与 它 们 的 接 触 通 知 制 裁 解 除 等 谈 判 解 决 协 议 企 业 或 个 人 可 以 探 讨 通 过 谈 判 解 决 协 议 (NRA) 解 决 问 题 的 可 能 性 通 过 NRA 解 决 案 件 可 以 节 省 大 量 资 源, 还 可 以 给 世 行 和 调 查 对 象 都 提 供 有 确 定 性 的 结 果 但 另 一 方 面, 采 用 这 种 方 法 时 解 决 方 案 必 须 非 常 谨 慎 而 透 明 廉 政 局 负 责 NRA 的 起 草 谈 判 和 执 行, 但 协 议 需 经 世 界 银 行 法 律 顾 问 审 查 此 外, 相 关 的 评 估 主 管 (EO) 要 对 解 决 协 议 进 行 审 查, 以 核 实 (1) 当 事 方 自 愿 签 订 此 协 议 充 分 了 解 其 条 款 且 未 受 胁 迫 ;( 2) 协 议 条 款 基 本 符 合 制 裁 指 南 2015 财 年 廉 政 局 与 11 个 实 体 达 成 了 NRA 8

预 防 服 务 预 防 服 务 部 (PSU) 与 各 业 务 团 队 和 客 户 国 合 作, 通 过 调 查 数 据 分 析 将 廉 政 局 从 调 查 中 得 到 的 知 识 转 为 实 用 性 手 段, 遏 制 或 制 止 世 行 出 资 的 项 目 中 出 现 腐 败 行 为 在 廉 政 局 内 部,PSU 向 最 终 调 查 报 告 提 出 建 议, 目 的 是 防 止 被 证 实 的 欺 诈 和 腐 败 行 为 未 来 再 次 发 生 他 们 可 以 针 对 国 家 地 区 和 / 或 全 球 实 践 领 域 来 提 建 议 在 世 行 内 部, 如 果 一 个 筹 备 中 的 项 目 所 涉 及 的 国 家 和 部 门 有 调 查 正 在 进 行 或 近 期 刚 刚 完 成 ( 即 所 谓 的 沃 尔 克 激 活 项 目 ),PSU 将 向 业 务 部 门 和 董 事 会 报 告 该 项 目 面 临 的 风 险 以 及 与 业 务 人 员 讨 论 采 取 的 风 险 控 制 措 施 PSU 还 应 业 务 人 员 请 求 就 执 行 中 的 项 目 存 在 的 欺 诈 和 腐 败 风 险 提 供 咨 询 而 且,PSU 还 就 不 同 全 球 实 践 和 区 域 部 门 的 请 求 对 其 进 行 诚 信 风 险 审 查 它 还 开 发 各 种 工 具 并 对 工 作 人 员 进 行 培 训, 帮 助 他 们 识 别 欺 诈 和 腐 败 风 险, 发 现 有 关 危 险 信 号 PSU 还 与 客 户 国 的 项 目 官 员 合 作, 提 高 他 们 发 现 世 行 项 目 采 购 和 实 施 过 程 中 各 种 危 险 信 号 的 能 力 例 如 在 越 南,PSU 根 据 项 目 所 属 部 门 和 项 目 周 期 中 的 各 个 阶 段 绘 制 了 风 险 地 图, 并 采 取 主 动 措 施 在 规 划 和 项 目 层 面 妥 善 处 理 诚 信 风 险 同 样, 在 阿 富 汗,PSU 与 治 理 全 球 实 践 部 门 合 作 制 定 了 国 家 采 购 中 杜 绝 腐 败 的 行 动 计 划 2015 财 年 预 防 服 务 成 果 包 含 廉 政 局 提 供 的 风 险 信 息 的 沃 克 尔 激 活 项 目 :134 个 获 得 PSU 支 持 的 高 风 险 项 目 :94 个 对 全 球 实 践 和 地 区 部 门 的 诚 信 风 险 审 查 :4 项 接 受 诚 信 风 险 管 理 培 训 的 人 员 ( 客 户 和 世 行 工 作 人 员 ):1113 人 包 含 预 防 性 建 议 的 最 终 调 查 报 告 :24 份 9

内 部 调 查 为 了 保 持 世 界 银 行 集 团 在 全 球 反 腐 领 域 的 信 誉, 确 保 世 行 集 团 自 身 业 务 的 诚 信 是 至 关 重 要 的 廉 政 局 不 仅 对 涉 及 世 行 集 团 工 作 人 员 和 供 应 商 的 欺 诈 和 腐 败 指 控 进 行 调 查, 还 通 过 案 例 研 究 和 培 训 等 活 动 将 有 关 经 验 主 流 化, 并 作 为 世 行 内 部 司 法 体 系 成 员 参 加 各 种 宣 传 项 目, 推 动 世 行 集 团 内 部 对 欺 诈 和 腐 败 问 题 的 报 告 发 现 和 预 防 内 部 调 查 周 期 廉 政 局 的 调 查 工 作 中 收 到 的 对 世 行 工 作 人 员 的 指 控 包 括 利 用 职 权 谋 取 私 利 不 当 使 用 世 行 集 团 资 金 或 信 托 基 金 贪 污 欺 诈 腐 败 串 通 等, 它 们 涉 及 世 行 集 团 的 业 务 或 行 政 预 算, 引 起 利 益 冲 突 或 不 当 行 为 为 配 合 对 世 行 集 团 供 应 商 的 合 格 审 查, 廉 政 局 也 负 责 调 查 对 这 些 供 应 商 的 欺 诈 腐 败 串 通 胁 迫 或 阻 挠 行 为 指 控, 如 指 控 属 实, 就 要 启 动 程 序 撤 消 其 供 应 商 资 格 在 收 到 投 诉 后, 廉 政 局 一 贯 采 取 一 种 三 步 程 序 :(1) 接 案 和 评 估 ;(2) 初 步 考 察 ; (3) 调 查 如 果 调 查 发 现 有 充 分 证 据 达 到 了 明 确 和 有 说 服 力 的 证 据 标 准, 廉 政 局 将 撰 写 一 份 包 含 所 有 证 据 的 最 终 调 查 报 告, 将 其 提 供 给 被 指 控 的 世 行 工 作 人 员 供 其 做 出 回 应 然 后, 廉 政 局 将 该 工 作 人 员 的 回 应 和 廉 政 局 对 这 些 回 应 可 能 做 出 的 反 驳 纳 入 报 告, 提 交 世 行 人 力 资 源 副 行 长 (VPHR) 决 定 如 何 处 置 工 作 人 员 有 权 就 VPHR 的 处 分 决 定 向 世 行 行 政 法 庭 申 诉, 该 法 庭 的 裁 决 对 世 界 银 行 集 团 具 有 约 束 力 在 初 步 考 察 或 全 面 调 查 过 程 中, 廉 政 局 也 可 能 会 发 现 有 足 够 证 据 表 明 有 关 指 控 毫 无 根 据, 洗 清 被 指 控 人 员 的 罪 名 这 种 结 果 对 世 界 银 行 集 团 和 相 关 人 员 来 说 也 是 非 常 重 要 的 2015 财 年 成 果 在 15 财 年, 廉 政 局 发 现 七 个 案 件 的 指 控 有 充 分 证 据 ; 其 中 五 个 涉 及 世 行 工 作 人 员, 两 个 涉 及 世 行 供 应 商 另 外, 在 对 关 于 另 外 九 名 工 作 人 员 的 指 控 的 初 步 考 察 中, 廉 政 局 搜 集 了 足 够 证 据 表 明 这 些 指 控 没 有 根 据, 认 定 这 些 工 作 人 员 并 无 任 何 不 当 行 为 2015 财 年 VPHR 做 出 的 处 分 决 定 2015 财 年 人 力 资 源 副 行 长 (VPHR) 做 出 了 五 项 处 分 决 定, 其 中 四 项 是 将 在 廉 政 局 调 查 属 实 的 案 件 中 有 严 重 不 当 行 为 的 工 作 人 员 开 除 和 / 或 永 远 不 得 雇 用, 并 限 制 他 们 进 入 世 行 设 施 另 外 一 项 是 向 一 名 工 作 人 员 发 出 了 批 评 函 并 规 定 暂 时 不 得 升 职 第 一 个 案 件 的 情 况 是, 位 于 某 个 国 家 办 公 室 的 一 名 业 务 分 析 员 与 政 府 官 员 勾 结, 做 出 了 以 下 行 为 :(1) 向 一 名 下 属 咨 询 人 员 索 取 并 收 受 钱 款 ;(2) 提 高 该 咨 询 人 员 的 合 同 工 资 用 于 支 付 该 非 法 款 项 ;(3) 对 由 信 托 基 金 出 资 的 咨 询 职 位 操 纵 两 名 候 选 人 的 招 10

聘 过 程 ;(4) 伪 造 活 动 报 告, 让 该 业 务 分 析 员 的 同 父 异 母 兄 弟 从 世 行 获 得 劳 务 费 廉 政 局 已 将 调 查 结 果 转 给 该 国 政 府 有 关 部 门 在 第 二 个 案 件 中, 一 名 世 行 工 作 人 员 ( 现 已 被 解 雇 ) 勾 结 一 个 企 业 供 应 商, 向 国 家 办 公 室 提 交 欺 诈 性 报 价, 制 造 竞 争 假 象, 导 致 该 供 应 商 被 反 复 选 中 这 名 工 作 人 员 和 国 家 办 公 室 的 项 目 助 理 还 将 世 行 机 密 信 息 传 达 给 该 供 应 商 这 名 工 作 人 员 被 世 行 集 团 开 除 并 且 永 远 不 得 雇 用, 而 涉 案 的 项 目 助 理 则 受 到 批 评 并 三 年 不 得 升 职 基 于 廉 政 局 调 查 中 发 现 的 减 责 因 素,VPHR 认 为 她 的 错 误 行 为 并 非 出 于 个 人 谋 利 动 机, 因 此 惩 罚 相 对 较 轻 该 供 应 商 被 取 消 资 格 三 年 在 第 三 个 案 件 中, 一 名 项 目 经 理 (TTL) 向 至 少 两 名 短 期 咨 询 人 员 以 管 理 费 为 名 索 取 回 扣, 金 额 为 其 薪 酬 的 30% 这 名 工 作 人 员 选 择 辞 职, 接 受 了 永 远 不 得 重 新 雇 用 的 处 罚, 同 意 放 弃 上 诉 权, 并 支 付 了 1.5 万 美 元 罚 款 与 其 收 取 的 回 扣 数 量 相 当 在 第 四 个 案 件 中, 一 名 工 作 人 员 被 发 现 伪 造 国 际 金 融 公 司 文 书, 在 两 个 零 售 商 那 里 开 立 账 户, 在 大 约 四 年 时 间 里 为 其 本 人 和 家 人 的 私 人 购 物 办 理 不 正 当 的 增 值 税 免 税, 损 害 了 国 际 金 融 公 司 的 免 税 特 权 地 位 主 要 供 应 商 案 例 世 界 银 行 对 五 家 供 应 商 因 其 应 制 裁 行 为 而 取 消 了 其 资 格 被 取 消 资 格 的 供 应 商 将 :(a ) 不 能 获 得 世 行 集 团 合 同 或 对 世 行 集 团 合 同 投 标 ;( 二 ) 不 能 作 为 其 他 供 应 商 的 代 理 人 或 代 表 参 与 世 行 业 务 ;(c) 在 主 管 预 算 绩 效 评 估 和 战 略 规 划 的 副 行 长 确 定 的 时 期 内, 不 得 与 世 行 集 团 就 合 同 的 授 予 进 行 讨 论 被 取 消 资 格 供 应 商 的 完 整 列 表 见 第 56 页 世 界 银 行 集 团 还 向 五 名 供 应 商 发 出 了 谴 责 信, 涉 及 的 不 当 行 为 包 括 项 目 管 理 缺 陷 未 能 披 露 相 关 信 息 和 利 益 冲 突 等 2015 财 年 内 部 调 查 案 件 业 务 性 集 团 性 ( 工 作 人 员 ) ( 工 作 人 员 ) 供 应 商 总 计 14 财 年 遗 留 案 件 15 5 1 21 新 案 件 16 10 6 32 总 计 31 15 7 53 结 案 17 10 4 31 有 充 分 证 据 1 4 2 7 无 充 分 证 据 9 2 1 12 无 根 据 7 2 1 10 11

移 交 0 2 0 2 2 财 年 底 未 结 案 件 14 5 3 22 年 度 报 告 内 部 调 查 结 果 (12-15 财 年 ) 12 财 年 13 财 年 14 财 年 15 财 年 案 件 有 充 分 证 据 12 20 9 7 无 充 分 证 据 10 8 16 12 无 根 据 25 9 6 10 移 交 3 4 2 2 2 4 结 案 51 39 33 31 移 交 5 / 未 调 查 57 30 33 39 案 件 周 转 时 间 对 涉 及 内 部 工 作 人 员 的 案 件, 廉 政 局 力 求 在 9 个 月 (270 天 ) 6 内 结 案 2015 财 年 结 案 的 27 个 案 件 平 均 耗 时 278 天 ( 约 9 个 月 ),2014 财 年 结 案 的 26 个 案 件 平 均 耗 时 211 天 ( 约 7 个 月 ),2013 财 年 结 案 的 21 个 案 件 平 均 耗 时 367 天 ( 约 12 个 月 ) 举 报 2015 财 年 中, 共 有 122 名 工 作 人 员 ( 如 常 规 工 作 人 员 前 工 作 人 员 长 期 和 短 期 咨 询 人 员 临 时 人 员 ) 向 廉 政 局 做 出 了 受 保 护 的 举 报 我 们 感 谢 这 些 人 员 向 廉 政 部 门 反 映 他 们 对 可 能 危 及 世 界 银 行 集 团 的 业 务 或 治 理 的 疑 似 不 当 行 为 的 关 切 我 们 也 感 谢 很 多 世 行 工 作 人 员 对 各 项 调 查 提 供 的 帮 助 2 两 项 移 交 事 关 同 一 案 件, 即 对 总 部 一 名 长 期 临 时 工 作 人 员 (ETT) 的 贪 污 指 控 该 案 先 是 移 交 给 当 地 执 法 部 门, 廉 政 局 于 5 月 结 案 当 时 廉 政 局 应 开 展 相 关 刑 事 调 查 的 当 地 执 法 部 门 要 求, 暂 缓 对 该 工 作 人 员 的 处 罚 程 序 和 移 交 通 知 6 月, 看 来 当 地 执 法 部 门 已 不 再 需 要 对 移 交 通 知 进 一 步 推 迟, 而 且 世 行 急 需 进 行 员 工 守 则 8.01 面 谈, 所 以 廉 政 局 重 开 该 案 3 初 步 考 察 认 为 这 些 案 件 应 当 由 世 界 银 行 集 团 其 他 部 门 来 处 理 ( 如 职 业 道 德 办 公 室 ) 4 参 见 脚 注 3 5 涉 及 事 项 不 属 廉 政 局 调 查 范 围 的 投 拆 被 移 交 给 世 界 银 行 集 团 内 其 他 适 当 部 门 处 理 6 这 9 个 月 是 从 最 初 收 到 投 诉 到 向 VPHR 提 交 达 到 诉 讼 质 量 的 最 终 调 查 报 告 为 止 案 件 周 转 时 间 受 到 七 个 因 素 的 影 响 :(1) 调 查 人 员 人 数 和 案 件 数 量 之 比 ;(2) 案 件 复 杂 程 度 ;(3) 一 个 案 件 涉 及 单 一 指 控 还 是 多 项 指 控 ;(4) 是 否 需 要 出 差 调 查 ;(5) 被 调 查 的 工 作 人 员 是 否 要 求 延 长 对 指 控 通 知 和 / 或 最 终 报 告 草 稿 做 出 书 面 回 应 的 时 间 ; (6) 当 事 人 或 证 人 迟 迟 没 有 时 间 参 与 调 查, 超 出 廉 政 局 控 制 ;(7) 案 件 涉 及 世 界 银 行 集 团 以 外 的 人 员 或 机 构 而 其 合 作 与 否 不 受 世 行 控 制 12