目 录 Contents 1. 01 年 二 季 度 全 国 企 业 年 金 基 本 情 况 一 览 表. 01 年 二 季 度 全 国 企 业 年 金 基 金 投 资 收 益 率 情 况 表. 01 年 上 半 年 全 国 企 业 年 金 基 金 投 资 收 益 率 情 况 表. 01 年 上 半 年 全 国 企 业 年 金 基 金 投 资 组 合 收 益 率 分 布 情 况 表 5. 01 年 二 季 度 企 业 年 金 基 金 管 理 机 构 业 务 情 况 表 6. 01 年 二 季 度 集 基 本 情 况 一 览 表 7. 资 料 来 源 及 说 明 0 0 0 05 06 10 1

0 SUPPLEMENTARY PENSION 基 金 管 理 1. 01 年 二 季 度 全 国 企 业 年 金 基 本 情 况 一 览 表 1. 总 体 情 况 建 立 企 业 参 加 职 工 ( 万 人 ) 积 累 基 金 ( 亿 元 ) 59,6 1,957.0 5,66.65. 建 立 计 划 情 况 建 立 计 划 数 单 一 计 划 法 人 受 托 理 事 会 集 其 他 计 划 1,65 1,189 966 8 8. 投 资 管 理 情 况 实 际 运 作 金 额 ( 亿 元 ) 建 立 组 合 数 本 季 度 投 资 收 益 ( 亿 元 ) 本 年 以 来 累 计 收 益 ( 亿 元 ) 本 季 度 加 权 平 均 收 益 率 (%) 本 年 以 来 加 权 平 均 收 益 率 (%) 5,161.0,5 1.18 106.7 0.6.1. 待 遇 领 取 情 况 本 季 度 领 取 人 数 ( 万 人 ) 一 次 性 领 取 分 期 领 取 本 季 度 领 取 金 额 ( 亿 元 ) 一 次 性 领 取 分 期 领 取 19.1 11.7 7.8 6.0 0.66 5.7 注 :1. 其 他 计 划 是 指 过 渡 计 划 和 准 集. 本 季 度 加 权 平 均 收 益 率 计 算 的 样 本 为 投 资 运 作 满 本 季 度 的 投 资 组 合, 计 算 方 法 为 样 本 组 合 收 益 率 的 规 模 加 权, 以 期 初 和 期 末 平 均 资 产 规 模 为 权 重 ; 各 组 合 收 益 率 为 单 位 净 值 增 长 率 本 年 以 来 加 权 平 均 收 益 率 以 01 年 1 月 1 日 以 前 投 资 运 作 的 组 合 为 样 本, 以 年 初 和 各 季 度 末 平 均 资 产 规 模 为 权 重. 分 期 领 取 人 数 指 统 计 期 间 符 合 企 业 年 金 待 遇 领 取 条 件 并 实 行 分 期 领 取 的 人 数, 只 统 计 发 生 首 次 领 取 的, 期 内 同 一 人 多 次 领 取 的 只 计 为 1 人, 不 重 复 计 算

. 01 年 二 季 度 全 国 企 业 年 金 基 金 投 资 收 益 率 情 况 表 计 划 类 型 组 合 类 型 样 本 组 合 数 样 本 期 末 资 产 金 额 ( 亿 元 ) 本 季 度 加 权 平 均 收 益 率 (%) 固 定 收 益 类 09 518.05 1.07 单 一 计 划 含 权 益 类 1,660,985.8 0.57,069,50. 0.6 固 定 收 益 类 56 51.9 0.95 集 含 权 益 类 8 8. 0.6 10 80.6 0.67 固 定 收 益 类 15 59.5 1.1 其 他 计 划 含 权 益 类 0 5.9 0.9 5 11.0 0.8 固 定 收 益 类 80 89.51 1.0 全 部 含 权 益 类 1,76,67.0 0.55, 5,096.81 0.6 注 :1. 样 本 为 投 资 运 作 满 本 季 度 的 投 资 组 合. 计 划 类 型 中 其 他 计 划 是 指 过 渡 计 划 和 准 集. 组 合 类 型 按 是 否 含 权 益 类 投 资 标 的 分 为 固 定 收 益 类 和 含 权 益 类, 以 期 初 合 同 或 备 忘 录 为 准, 明 确 约 定 不 能 投 资 权 益 类 的 组 合 为 固 定 收 益 类 ; 没 有 明 确 约 定 或 期 间 发 生 类 别 变 动 的, 都 为 含 权 益 类. 收 益 率 计 算 方 法 为 符 合 条 件 样 本 组 合 收 益 率 的 规 模 加 权, 以 期 初 和 期 末 平 均 资 产 规 模 为 权 重 ; 组 合 收 益 率 为 单 位 净 值 增 长 率 01 YEAR 全 国 企 业 年 金 基 金 业 务 数 据 0

0 SUPPLEMENTARY PENSION 基 金 管 理. 01 年 上 半 年 全 国 企 业 年 金 基 金 投 资 收 益 率 情 况 表 计 划 类 型 组 合 类 型 样 本 组 合 数 样 本 期 末 资 产 金 额 ( 亿 元 ) 上 半 年 加 权 平 均 收 益 率 (%) 固 定 收 益 类 68 9.9.5 单 一 计 划 含 权 益 类 1,59,78.89.7 1,961,77.8.0 固 定 收 益 类 5 51.7.78 集 含 权 益 类 8 7.95.10 15 79..6 固 定 收 益 类 15 59.5.8 其 他 计 划 含 权 益 类 0 5.9 1.81 5 11.0.06 固 定 收 益 类 6 80.9.58 全 部 含 权 益 类 1,695,066..5,11,869.8.1 注 :1. 样 本 为 01 年 1 月 1 日 以 前 正 式 投 资 运 作 的 投 资 组 合. 计 划 类 型 中 其 他 计 划 是 指 过 渡 计 划 和 准 集. 组 合 类 型 按 是 否 含 权 益 类 投 资 标 的 分 为 固 定 收 益 类 和 含 权 益 类, 以 期 初 合 同 或 备 忘 录 为 准, 明 确 约 定 不 能 投 资 权 益 类 的 组 合 为 固 定 收 益 类 ; 没 有 明 确 约 定 或 期 间 发 生 类 别 变 动 的, 都 为 含 权 益 类. 收 益 率 计 算 方 法 为 符 合 条 件 样 本 组 合 收 益 率 的 规 模 加 权, 以 年 初 和 各 季 度 末 平 均 资 产 规 模 为 权 重 ; 组 合 收 益 率 为 单 位 净 值 增 长 率

. 01 年 上 半 年 全 国 企 业 年 金 基 金 投 资 组 合 收 益 率 分 布 情 况 表 组 合 收 益 率 (R) 样 本 组 合 数 样 本 期 末 资 产 金 额 ( 亿 元 ) R % 61 10.57 %>R % 6 781.5 %>R % 989,90. %>R 1% 57 1,191.66 1%>R 0 160 9.85 R<0 11 5.9,11,869.8 注 :1. 样 本 为 01 年 1 月 1 日 以 前 正 式 投 资 运 作 的 投 资 组 合. 样 本 组 合 数 和 样 本 期 末 资 产 金 额 是 指 收 益 率 在 该 区 间 的 样 本 组 合 个 数 和 这 些 组 合 期 末 资 产 金 额 之 和. 组 合 收 益 率 R 的 计 算 方 法 为 单 位 净 值 增 长 率 附 : 收 益 率 区 间 投 资 组 合 数 占 比 饼 状 图 % 0% 1% 8% 1% % R % % R % % R % % R 1% 1% R 0 R 0 01 YEAR 全 国 企 业 年 金 基 金 业 务 数 据 05

06 SUPPLEMENTARY PENSION 基 金 管 理 5. 01 年 二 季 度 企 业 年 金 基 金 管 理 机 构 业 务 情 况 表 表 1.01 年 二 季 度 企 业 年 金 基 金 法 人 受 托 管 理 情 况 企 业 年 金 基 金 管 理 机 构 企 业 数 职 工 数 ( 人 ) 受 托 管 理 资 产 金 额 ( 万 元 ) 华 宝 信 托 有 限 责 任 公 司 76 151,1 58,09. 中 信 信 托 有 限 责 任 公 司 5,60 5,061.80 平 安 养 老 保 险 股 份 有 限 公 司 0,05,68,709 6,798,9.0 太 平 养 老 保 险 股 份 有 限 公 司 7,6 1,115,16,759,961.85 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司,117 950,08,08,716.08 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 69 1,5,97,8,89. 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 19,7 1,0,881.0 上 海 国 际 信 托 有 限 公 司 6 151 88.0 长 江 养 老 保 险 股 份 有 限 公 司 5,0 89,901,1,116.1 中 国 人 寿 养 老 保 险 股 份 有 限 公 司 6,018,6,56 9,57,56.76 泰 康 养 老 保 险 股 份 有 限 公 司,78,58 80,0.8 5,66 10,659,660,9,68.91

表.01 年 二 季 度 企 业 年 金 基 金 账 户 管 理 情 况 企 业 年 金 基 金 管 理 机 构 企 业 账 户 数 个 人 账 户 数 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 8,609 8,76,09 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司,058 858,99 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 66 51,585 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 1,716 1,68,67 中 国 光 大 银 行 股 份 有 限 公 司 1,978 86,86 中 信 信 托 有 限 责 任 公 司 0 77,16 华 宝 信 托 投 资 有 限 责 任 公 司 08 185,0 新 华 人 寿 保 险 股 份 有 限 公 司 5,785 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 6,96,876,70 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司 18,59 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 6,908,18,09 中 国 人 寿 养 老 保 险 股 份 有 限 公 司,50 1,16,5 泰 康 养 老 保 险 股 份 有 限 公 司 7 87,989 平 安 养 老 保 险 股 份 有 限 公 司 98 1,117 长 江 养 老 保 险 股 份 有 限 公 司 5,6 75,7 合 计 59,6 19,57,09 01 YEAR 全 国 企 业 年 金 基 金 业 务 数 据 07

08 SUPPLEMENTARY PENSION 基 金 管 理 表.01 年 二 季 度 企 业 年 金 基 金 托 管 情 况 企 业 年 金 基 金 管 理 机 构 托 管 资 产 金 额 ( 万 元 ) 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 中 国 光 大 银 行 股 份 有 限 公 司 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司 1,95,07.6 7,106,0.9 7,16,50.11,877,8.80,95,85.9,07,56.10 1,9,65.1,6,5.59 1,17,9.56 788,555.5 合 计 5,666,51.66

表.01 年 二 季 度 企 业 年 金 基 金 投 资 管 理 情 况 企 业 年 金 基 金 管 理 机 构 组 合 数 组 合 资 产 净 值 ( 万 元 ) 海 富 通 基 金 管 理 有 限 公 司 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 南 方 基 金 管 理 有 限 公 司 易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 招 商 基 金 管 理 有 限 公 司 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 银 华 基 金 管 理 有 限 公 司 中 国 国 际 金 融 有 限 公 司 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 华 泰 资 产 管 理 有 限 公 司 平 安 养 老 保 险 股 份 有 限 公 司 太 平 养 老 保 险 股 份 有 限 公 司 国 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司 广 发 基 金 管 理 有 限 公 司 泰 康 资 产 管 理 有 限 责 任 公 司 中 国 人 保 资 产 管 理 股 份 有 限 公 司 长 江 养 老 保 险 股 份 有 限 公 司 中 国 人 寿 养 老 保 险 股 份 有 限 公 司 78 17 79 6 1 1 1 7 16 0 1 1 8 1 5,9,708.8,0,07.17,75,9.56 1,659,011.9,6,59. 5,58. 1,097,0.18,095,606.8 8,68.17 1,9,6.85,196,50.8 1,790.9 7,78,9.,788,96.71 66,1.8,68,650.5 88,9.07,166,719.15 5,91.89,807,10.1 6,189,687.6 合 计,5 51,61,96.6 注 : 表 1- 表 中 各 项 数 据 指 标 均 为 期 末 数 01 YEAR 全 国 企 业 年 金 基 金 业 务 数 据 09

10 SUPPLEMENTARY PENSION 基 金 管 理 6. 01 年 二 季 度 集 基 本 情 况 一 览 表 序 号 计 划 登 记 号 计 划 名 称 企 业 数 职 工 数 基 金 余 额 ( 万 元 ) 组 合 数 1 99JH0090001 长 江 金 色 晚 晴 ( 集 合 型 ) 企 业 年 金 计 划,965 1,68 1,65,.07 1 99JH009000 长 江 金 色 交 响 ( 集 合 型 ) 企 业 年 金 计 划 70 6,65 59,6.80 99JH009000 长 江 金 色 林 荫 ( 集 合 型 ) 企 业 年 金 计 划 197 18,0 6,701.77 99JH0110001 长 江 金 色 创 富 企 业 年 金 集 10 11,817 8,8.16 5 99JH011000 长 江 金 色 丰 年 企 业 年 金 集 6 99JH011000 平 安 相 伴 今 生 企 业 年 金 集 1,118 9,6 569,60.96 7 99JH011000 平 安 阳 光 人 生 企 业 年 金 集 5 1,6,8. 8 99JH0110005 平 安 美 好 人 生 企 业 年 金 集 08 9,5 87,0.80 9 99JH0110006 平 安 养 颐 人 生 企 业 年 金 集 7 6,1 66,17.86 10 99JH0110007 平 安 精 致 人 生 企 业 年 金 集 87 5,0 10,70.75 11 99JH0110008 平 安 丰 沃 人 生 企 业 年 金 集 5 8,966 5,81.9 1 99JH0110009 建 设 银 行 养 颐 乐 安 享 企 业 年 金 集 1,006,18.68 6 1 99JH0110010 建 设 银 行 养 颐 乐 金 岁 企 业 年 金 集 80 8,56 7,91.11 1 99JH0110011 建 设 银 行 养 颐 乐 如 意 企 业 年 金 集 9 901 11,8.7 15 99JH011001 太 平 智 信 企 业 年 金 集 1,66 187, 5,086.7 16 99JH011001 太 平 智 恒 企 业 年 金 集 16 1, 50,719. 17 99JH011001 太 平 智 先 企 业 年 金 集 181,58 59,056.85

序 号 计 划 登 记 号 计 划 名 称 企 业 数 职 工 数 基 金 余 额 ( 万 元 ) 组 合 数 18 99JH0110015 太 平 智 汇 企 业 年 金 集 9 19,067,9.99 19 99JH0110016 太 平 智 诚 企 业 年 金 集 517 55,76 107,999.7 0 99JH0110017 太 平 智 胜 企 业 年 金 集 15,656 8,86. 1 1 99JH0110018 泰 康 恒 泰 企 业 年 金 集 0 6,60 7,687.96 99JH0110019 泰 康 永 泰 企 业 年 金 集 11 0,1 0,819. 99JH011000 泰 康 通 泰 企 业 年 金 集 55 5,5 1,57.7 99JH011001 泰 康 金 色 瑞 泰 企 业 年 金 集 67 7,65 17,569.7 5 99JH01100 泰 康 养 颐 乐 泰 企 业 年 金 集 95 19,805,70. 6 99JH01100 泰 康 祥 瑞 信 泰 企 业 年 金 集 9 1,007,95.0 7 99JH01100 国 寿 永 信 企 业 年 金 集 98 1,875 5,79.86 8 99JH011005 国 寿 永 通 企 业 年 金 集 5,56 8,768.78 9 99JH011006 国 寿 永 颐 企 业 年 金 集 18 1,5,189. 0 99JH011007 国 寿 永 睿 企 业 年 金 集 51 110,5 00,779.8 1 99JH011008 国 寿 永 丰 企 业 年 金 集 1,09 119,80 19,667.7 99JH011009 国 寿 永 诚 企 业 年 金 集 50 70,880 89,067.6 99JH011000 招 商 银 行 金 色 人 生 尊 享 企 业 年 金 集 10,505,658.1 99JH011001 招 商 银 行 金 色 人 生 荣 享 企 业 年 金 集 5,50 11,756.6 01 YEAR 全 国 企 业 年 金 基 金 业 务 数 据 11

1 SUPPLEMENTARY PENSION 基 金 管 理 序 号 计 划 登 记 号 计 划 名 称 企 业 数 职 工 数 基 金 余 额 ( 万 元 ) 组 合 数 5 99JH01100 招 商 银 行 金 色 人 生 乐 享 企 业 年 金 集 9 7,57 15,75.18 8 6 99JH01100 工 银 如 意 养 老 1 号 企 业 年 金 计 划 99 61,79 10,55.88 7 99JH01100 工 银 如 意 养 老 号 企 业 年 金 计 划 80 16,58 0,15.0 8 99JH011005 工 银 如 意 养 老 号 企 业 年 金 计 划 6,760,06.96 1 9 99JH01006 泰 康 鸿 泰 企 业 年 金 集 15 7,95 1,08. 1 0 99JH01007 泰 康 阳 光 开 泰 企 业 年 金 集 51,87 8,5.09 1 99JH01008 泰 康 富 泰 企 业 年 金 集 6 1,50,11. 1 99JH01009 太 平 智 富 企 业 年 金 集 91 6,7 8,70.8 99JH01000 太 平 智 乐 企 业 年 金 集 0 7,678 1,9.95 1 99JH01001 平 安 锦 绣 人 生 企 业 年 金 集 7 10,76 1,60.90 5 99JH0100 平 安 美 满 人 生 企 业 年 金 集 76,776 11,70.05 6 99JH0100 国 寿 浦 发 永 富 企 业 年 金 计 划 5,66 7,56.69 1 7 99JH0100 国 寿 光 大 永 祥 Ⅱ 企 业 年 金 计 划 1 1,870 17,60.85 1 8 99JH01005 国 寿 民 生 永 福 企 业 年 金 计 划 8 7,61 18,88.56 合 计 16,0,01,1,90,7.8 10 注 :1. 企 业 数 职 工 数 基 金 余 额 组 合 数 均 为 期 末 数, 组 合 数 为 实 际 运 作 的. 截 止 到 01 年 二 季 度 末,99JH011000 号 集 尚 未 开 展 业 务. 集 明 细 数 据 由 各 计 划 发 起 人 在 本 公 司 网 站 上 披 露. 组 合 数 比 上 季 度 末 减 少 是 由 于 剔 除 了 已 经 设 立 但 资 金 尚 未 到 账 还 未 开 始 运 作 的 组 合

7. 资 料 来 源 及 说 明 一 本 摘 要 数 据 来 自 企 业 年 金 基 金 管 理 机 构 填 报 的 季 度 业 务 报 表 和 专 项 业 务 报 表 即 : 关 于 下 发 企 业 年 金 基 金 管 理 信 息 报 告 样 表 的 通 知 ( 人 社 厅 发 [011] 号 ) 关 于 填 报 企 业 年 金 基 金 管 理 业 务 报 表 有 关 问 题 的 通 知 ( 人 社 监 司 便 函 [011]15 号 ) 以 及 企 业 年 金 分 计 划 类 型 有 关 业 务 报 表 二 本 摘 要 数 据 项 解 释 与 上 述 各 报 表 一 致, 具 体 可 参 照 以 上 文 件, 重 点 数 据 项 及 计 算 方 法 在 本 摘 要 各 表 下 已 作 附 注 进 行 说 明 三 人 社 部 从 008 年 起 以 厅 函 形 式 每 半 年 公 布 了 企 业 年 金 基 金 管 理 机 构 业 务 情 况 季 度 数 据 ; 从 01 年 底 开 始 以 专 刊 形 式 按 年 度 和 季 度 予 以 通 报, 同 时 在 人 社 部 基 金 监 督 司 官 方 网 页 上 公 布 01 YEAR 全 国 企 业 年 金 基 金 业 务 数 据 1