蔡军等哈佛大学博士生中期考核特点与启示把握历史发展线索通过师生互动教师与教师之间的讨论博士生与博士生之间的切磋为博士生深入进行历史研究提供工具性和策略

第期总第期年月研究生教育研究文章编号哈佛大学博士生中期考核特点与启示蔡军汪霞南京大学教育研究院江苏南京摘要哈佛大学的历史专业数学专业地球和行星专业在博士生中期考核方面形成了独特的模式哈佛大学的博士生中期考核制度对我国的博士生培养制度的建设具有重要的参考价值与国外大学的博士生中期考核制度相比我国的博士生中期考核制度急需完善只有在深入调查的基础上合理吸取国外博士生中期考核的有益经验才能建立高效的博士生培养模式关键词博士生哈佛大学中期考核中图分类号文献标识码 # 通过科学的方式来监测和评估研究生的培养过程与结果是提高研究生的培养质量的重要路径之一如何对研究生的培养过程与结果实施有效的监测与评估是一个令人费解的问题其中如何有效监测与评估博士生培养的过程与结果更是人们急于想得到答案的问题帕特里夏耿波特 $%&' % '& 在伯顿克拉克 '& ()%'* 主编的研究生教育的科学研究基础一书中认为美国哲学博士学位专业的特色在于它们有一个规定的学习课程的时期接着再有一个有指导的撰写论文的阶段在博士生跨越各学科所遭遇的许多阻拦中出现一个最高的阻拦即从课程学习到论文撰写的转变这一转变把学生从一个科研的消费者转为一个科研的生产者在这个转变的过程中科研训练的组成部分明显处于中心的地位从而也是成功地完成跨越学科的博士学位专业的中心而博士生中期考核正是对这一跨越实施监督的有力措施本文以哈佛大学的部分专业为例考察其博士生中期考核制度分析其特点在此基础上讨论如何完善我国的博士生中期考核制度一哈佛大学博士生中期考核过程与特点哈佛大学博士生要完成课程学习实地考察学习 +,)-.' 中期考核教学培训进展报告 $'/',00, '&0 和毕业论文答辩等环节才能申请博士学位中期考核则是取得博士学位过程中必须经历的环节也是博士生进入教学培养阶段或直接进入论文写作阶段并取得相应经费资助的前提条件哈佛大学不同专业博士生中期考核在形式和内容上都存在差异呈现出哈佛大学独有的特色这里以哈佛大学的历史专业数学专业以及地球和行星专业的中期考核情况为例加以说明一历史专业的中期考核综合考试哈佛大学历史系仅培养博士研究生哈佛大学历史系的博士生中期考核名为综合考试,,'%) 1 % %& 中期考核有四个目的促使博士生不断扩大知识范围帮助博士生理解历史体系收稿日期作者简介蔡军男四川射洪人南京大学教育研究院在读博士生汪霞女江苏盐城人南京大学教育研究院副院长教授博士生导师教育学博士基金项目江苏省研究生教育教学改革研究与实践课题科研团队建设与研究生创新人才的培养项目批准号!"

蔡军等哈佛大学博士生中期考核特点与启示把握历史发展线索通过师生互动教师与教师之间的讨论博士生与博士生之间的切磋为博士生深入进行历史研究提供工具性和策略性的帮助通过教师们的示范以及对博士生问题的及时诊断奠定博士生未来在高校从事教学工作的知识与经验基础中期考核前由博士生导师组织考试委员会并担当考试委员会主席博士生可以在助理教授 #00 0&% &$',00' 以上的任课教师中选择主考老师与研究生协调员商量后博士生还可以选校外的老师担任综合考试委员博士生可以与导师和其他主考人员商量考试的范围然后由研究生学习主任批准执行哈佛大学历史系对博士生的参考条件及中期考核形式做了明确的规定规定中指明了博士生要参加中期考核的前提条件是修完门学位课程和外语课程且博士生本人必须提出正式申请考试最晚在第四学期进行如要延期至第五学期博士生必须向研究生学习主任 ', &' '%- %&, & -,0 提出申请然后由系主任批准最晚可以延期至第六学期历史系对博士生中期考核设定了四个板块规表哈佛大学历史专业中期考核模式定每个版块的考试时长为分钟中期考核的内容具有宽泛性与灵活性考试内容可以是区域史民族史和王朝史如拜占庭王朝拉美殖民统治世纪以来的中国或专题史比较史考核的目的是促使博士生熟悉重大历史问题真正掌握各个知识领域的基本内容中期考核的内容强调博士生选题要注意时空跨度博士生既要选古代史也要选现代史中期考核还鼓励博士生了解专业领域外的知识历史系对博士生的中期考核实行等级打分制度考试分为优良一般三个等级未通过考试的博士生可以在第五或第六学期补考以后不再有机会优表示牢固地掌握了应学历史知识没有明显的缺点而一般表示博士生在某一个领域存在缺陷或对历史问题的表述不清晰考试结果由考试委员会当场通知参考博士生并明确告知其是否通过所宣布的考试结果不再更改参加了考核的博士生可以在考试一个月后查询整体打分情况考试成绩保存在系里不向外公开考试结果作为申请奖学金的依据不作为申请学位的依据通过中期考核后博士生就可以进入教学能力培养阶段拓宽研究生知识广度增加研究生的知识深度帮助博士生理解历史体系把握历史发展线索为研究生提供策略与工具支持他们进行深入的历史研究培养他们的历史教学能力修完门学位课程和外语课程必须本人提出正式申请研究生可以进行多样任课教师可以担任主选择考核内容可以是考参考研究生可以在断代史专门史或比校内外选择主考教师较史鼓励研究生突破专业界限展示个人知识与能力经申请和批准考试可以延期资料来源 '%- %&,$'/'% 1!2& 2 0&'3%0 2%'4%'-,- /'%- %&,'/'% 0 考试成绩记录在系内存档考试打分主要分为优良一般三个等级考试结果可以作为评定奖学金的基础通过中期考核后博士生就可以进入教学能力培养阶段二数学专业的中期考核资格考试哈佛大学数学系中期考核名为资格考试 5 %)3/1 % %& 资格考试的目的在于测评本专业博士生对数学专业技能的掌握情况中期考核由数学系专门组织博士生每学期至少要修习三门基础课程并通过考核才能申请参加资格考试博士生资格考试在每学期初举行数学专业规定博士生在进入研究生学习第二年自取得学士学位并注册开始研究生学习算起必须通过考试数学专业的中期考核采取了多次机会分堂考试限时通过的模式数学专业的中期考核在考试内容方面尽量考虑覆盖本专业的核心领域考试分三堂每堂考试时长为三个小时考试连续进行三个下午每堂考试出一张卷每张卷六个问题每个问题分一门课一道题内容包括代数代数几何

蔡军等哈佛大学博士生中期考核特点与启示代数拓扑几何分析实分析和复分析如果学生通过了考试可以免修部分以字母等级打分的数学课程如果学生没有通过考试导师会与博士生进行沟通根据博士生的情况和研究进展给予建议数学系为了让博士生能准备好资格考试为博士生提供了周到的服务从一年级开始学校就分配导师或博士生自己选择导师指导博士生制定学表哈佛大学数学专业中期考核模式习计划要求他们在学好数学基础课的同时注意明确自己感兴趣的研究方向了解本系教师的已有成就学术层次学术风格以方便选择论文导师帮助他们通过资格考试完成毕业论文答辩数学系还为博士生提供历年的资格考试试卷以便让博士生有针对性地准备资格考试此外研究生学习主任还随时为对资格考试有疑问的博士生提供咨询测评博士生对数学专业技能的掌握情况每学期至少要修习三门强调对核心知识的全不要求一次性通过通过中期考核后学生可基础课程并通过考核覆盖但学习第二学年结束前才能申请参加资格强调学生的差异性必须通过考试侧重于对数学基础知识的测评微分几何代数代数几何学代数拓扑复分析微分几何学实分析等七门参考前研究生必须每学期注册学习门层次或者层次的初级数学课程资料来源 $'/'% 0& -3 1!2& 666 /0%0 2%'4%'-,-'/'% 0 0& -3 三地球和行星专业的中期考核资格口试地球和行星专业的中期考核是资格口试 5 %)3/ '%)1 % %& 它是针对本专业的博士生举行的过关考试资格口试目的在于测评博士生掌握这些课程的广度和深度考察博士生在所选领域内的创造力综合能力批判能力求知欲和表达能力地球和行星专业的中期考核在操作过程中力求体现公开透明客观评价的原则系内所有教师都可以出席资格口试但只由考试委员会的成员对博士生进行评价考试委员会成员约为人包括博士生本人的第一导师导师所指定的人员博士生所指定的人员系主管方指派人员和研究生学习委员会指派人员表哈佛大学地球和行星专业中期考核模式以进行进一步的专业学习研究生如没有通过中期考核可以再次参考直到通过为止研究生参加中期考核的条件是地球与行星专业研究生至少要修门研究生水平的课程并通过课程考试才有条件申请参加资格口试地球和行星专业的中期考核形式简单可操作性强资格口试过程中要求博士生展示自己的研究计划书时间大约为二十到二十五分钟博士生需做二十到二十五张幻灯片展示研究方法和研究问题阐明研究意义口试委员会的成员对博士生提问的目的在于考察博士生在所选专业中开展研究的能力委员们所提的问题不完全局限于其专业和所研究的课题范围博士生经申请可以延期参加资格考试若博士生不能通过资格考试系里会给博士生补考的机会同时会有针对性地对博士生进行特别的指导测评博士生掌握课程知识的广度和深度至少要修门研究生水平的课程通过了课程考试才有条件申请参加资格口试重视创造力综合能力批判能力求知欲的强度和表达的清晰度强调课程学习的质量聚焦研究生感兴趣的问题研究生要提交申请在第四学期结束之前必须参加中期考核并提出一名意向中的中期考核教师资料来源 $'/'% 0& -3 1!2& 666 /0%0 2%'4%'-,-'/'% 0 0& -3 研究生如能通过中期考核即可正式进入研究阶段研究生如果没有通过资格考试考试委员会将指出其弱点并给出改进建议

蔡军等哈佛大学博士生中期考核特点与启示二我国博士生中期考核制度的现状自世纪年代起我国部分大学就开始实施博士生的中期考核但各学校的博士生中期考核形式各异实施效果也参差不齐目前我国博士生中期考核成为博士生学习的必修环节其成绩纳入学生正规成绩管理中期考核的时间一般放在博士生完成了学位课程学习和学位论文选题之后中期考核是严格的淘汰与分流考试中期考核由院系组织由多人组成的委员会负责考核工作中期考核是综合性考试考核的重点为专业基础知识中期考核也重视对创新能力和分析解决问题的能力的测评目前的中期考核制度包括了博士生的申诉制度在形式上完善了博士生的培养制度在执行了博士生中期考核制度的大学中清华大学和浙江大学的博士生中期考核制度比较具有代表性清华大学对博士生资格考试的规定是博士生资格考试是正式进入学位论文研究阶段前的一次学科综合性考试资格考试重点考察博士生是否掌握了坚实和宽广的学科基础和专门知识是否能综合运用这些知识分析和解决问题是否具备进行创新性研究工作的能力资格考试通过后方可进行论文选题报告资格考试由院系统一组织一般应在博士生入学后第二学期直博生在入学后第四学期结束前完成资格考试委员会由学位评定分委员会指定的三至五位教授组成负责组织考试资格考试实施细则由各院系确定浙江大学相当重视博士生的中期考核专门制定了博士生的中期考核制度规定考核时间为第一学年结束时博士生中期考核由各学院系组织实施各学院系制定中期考核实施方案提前向博士生公布各学院系成立博士生中期考核领导小组由至少位具有博士生招生资格的导师组成全面负责学院系的博士生中期考核工作负责制定学院系中期考核实施方案接受博士生的申诉等博士生中期考核由课程考试成绩和研究能力评估两部分组成课程考试成绩和研究能力评估两者所占权重由各学院系自行确定第一次考核不合格的博士生半年后至学制内可申请一次重新考核经重新考核仍不合格的博士生予以分流即淘汰或转为硕士生两个学校的博士生中期考核制度充分体现了前面所述我国博士生中期考核的基本特征也折射出我国博士生中期考核制度中所存在的一些问题第一缺乏用以衡量博士生的综合素质和单项能力的标准博士生中期考核制度在操作上会流于形式在不同专业不同学院之间也没有共同的能力与素质指标难以形成横向的比较第二在对考核人员的选定方面通行的办法是由院系指定考核人员这种做法使中期考核委员会或小组成员来源单一难以保证对博士生评价的客观性第三我国的博士生中期考核制度倾向于采取严格的措施对博士生实施硬性考评甚至强调淘汰与分流与哈佛鼓励博士生在考核过程中表达意见积极参与到考核过程中相比我国的博士生中期考核制度还需要进一步完善第四目前的博士生中期考核制度基本没有考虑留学生的数量增多博士生跨校跨学院跨专业培养等新情况这说明目前的制度在其发展性与适应性方面还表现不足最后国内的博士生中期考核制度与国外名校的博士生中期考核具有极大的相似性这与国内高校直接借鉴国外的经验有关从国外引进的制度是否适合中国国情有待实践验证三对完善我国博士生中期考核制度的思考结合国内博士生中期考核的问题与现状和国外高校博士生中期考核的经验对完善我国博士生中期考核制度提出以下建议第一深入调研建设合理的宏观制度体系教育管理部门应在对我国博士生培养的问题与现状进行深入调研的基础上结合博士生教育的国内外发展形势精心设计博士生的培养目标建立指导性强适应面广的博士生质量标准用以指导对博士生的培养与评估工作保障博士生的培养质量第二厘清博士生中期考核中所涉及的概念的内涵博士生中期考核的制度主要涉及到考核的目标的确定考核者的选定考核过程的设计考核内容的选择考核结果的运用等厘清这些步骤中的操作性概念的外延与内涵是制定合理的博士生中期考核的原则与生成可行的考核细则的前提条件第三加强探索与研究建立完善的指标体系

蔡军等哈佛大学博士生中期考核特点与启示用以保证中期考核制度在不同院系之间的横向上的公平同时要探索如何充分利用现代信息技术从多个角度去收集信息与证据力求客观全面地反映博士生的能力与水平的现状第四思考博士生中期考核的配套制度的建设博士生中期考核的重要功能之一是对博士生进行分流淘汰进而保障博士生的质量为与中期考核制度相适应应建立配套的制度如对优秀博士生的奖励制度博士生中期考核委员会组的组建办法博士生参与中期考核的组织工作制度博士生导师在博士生中期考核过程中的责任与行为监督制度建立严格的博士生中期考核过程与结果的汇报与监督制度等第五加强各院系与学校层面管理机构的合作提升管理与服务水平实现由管理到服务的转化以博士生的发展为最终目标有效实施博士生中期考核制度参考文献伯顿克拉克研究生教育的科学研究基础 7 王承绪译杭州浙江教育出版社 '%- %&,$'/'%,,'%)1 %1!2& 2 0&'3%0 2%'4%'-,- '%- %&,'/'%/,,'%), % 8% -9* 7%&2, %&0 1!2& 666 /0%0 2%'4%'-,- 2% -9* %&2, %&02 清华大学攻读博士学位研究生培养工作规定 1! 2& 666 &0/2 %,-9) 02,6&2,6&2 &,-%& -2-- 浙江大学博士研究生中期考核实施办法试行 1!2& /'0 :;,-,602& )/'0 3/ ;/) / /)/ /)/:6;2& )!"# # $#% # &' ## (# # " %!" # 上接第页!"# #,"-.,-, +!#" /, %#,"- #! % / $%"&!' %!"& ()#.2,030&, 0 /,,'%), % %& '- &'%)0& -, &0 2 0&'3 %&2, %&0,%'&2% - )%,&%'30,,%& 8%'4%'- 4,'0 &36 &2&2, ', 2%'% &,' 0&0 '4 -, '&% &0'%&0 '- &'%)&'%/(2% (%',- 6 &2&2,030&,- &'%)/,,'%), % %& 4,'0 &,0%9'%-(2% 0030&,- &'%)/,,'%), % %&,,-0& 9, '4,-93),%' / ' /-,,',,4,'0,%0 *+ #- &'%)0& -, & 8%'4%'- 4,'0 &3 /,,'%), % %& ()# &'%)&'%/.% 6% 2%09,,%,-6 &20,'0,)3, & ',00 ',% -',-,-, '), &',, &3,%'0.%,4,'0 &3., 2 )/3.. 0, '&& '4 -,&, 2 )/3 ', &,-- &'%)&'%/ 0 2%'% &,' :,-93% &,/'%& % %-, ',0,%' 2%9 ) &,0 '% &%)0* )0% - % %/,, & % %9 ) &,0,'%&9,&6,, &2, 4,'0 &3% - 9 0,00,0&0&', /&2,'% &%) ',00%)% - % %/,, &&'%/ %)%& ', &,-0&% -%'-0 % --,/',,&2,0,06 &2 9&2% %-, % -&, 2 )/%),2%0 0.. 0,,',, 0 & )3 4%& 4,.% 6% 9 &%)00'%&%)&7%)% - (2% &0- &'%)&'%/ *+ #&, 2 %)% -4 %&%),-%&.% 6%&, 2 )/3 ', &,-- &'%)&'%/2%'% &,' 0& &'%/

蔡 军 等 哈 佛 大 学 博 士 生 中 期 考 核 特 点 与 启 示 把 握 历 史 发 展 线 索 通 过 师 生 互 动 教 师 与 教 师 之 间 的 讨 论 博 士 生 与 博 士 生 之 间 的 切 磋 为 博 士 生 深 入 进 行 历 史 研 究 提 供 工 具 性 和 策 略

蔡军等哈佛大学博士生中期考核特点与启示把握历史发展线索通过师生互动教师与教师之间的讨论博士生与博士生之间的切磋为博士生深入进行历史研究提供工具性和策略