A 部 分 已 商 定 准 则 A. 空 间 活 动 的 政 策 和 监 管 框 架 2 准 则 1 2 3 和 4 就 支 持 外 层 空 间 活 动 长 期 可 持 续 性 的 政 策 监 管 框 架 和 做 法 的 发 展, 向 各 国 政 府 和 授 权 开 展 或 开 展 空 间 活 动

联 合 国 A/AC.105/C.1/L.354 大 会 Distr.: Limited 20 June 2016 Chinese Original: English 和 平 利 用 外 层 空 间 委 员 会 科 学 和 技 术 小 组 委 员 会 第 五 十 四 届 会 议 2017 年 1 月 30 日 至 2 月 10 日, 维 也 纳 * 临 时 议 程 项 目 13 外 层 空 间 活 动 长 期 可 持 续 性 外 层 空 间 活 动 长 期 可 持 续 性 准 则 外 层 空 间 活 动 长 期 可 持 续 性 准 则 工 作 组 主 席 的 工 作 文 件 本 文 件 包 含 两 个 部 分 :A 部 分 含 有 在 和 平 利 用 外 层 空 间 委 员 会 第 五 十 九 届 会 议 期 间 已 经 达 成 协 商 一 致 的 准 则, 而 B 部 分 含 有 尚 待 讨 论 的 序 言 部 分 的 案 文 和 准 则 草 案 1 * A/AC.105/C.1/L.355 1 本 文 件 的 内 容 是 在 和 平 利 用 外 层 空 间 委 员 会 第 五 十 九 届 会 议 上 首 次 作 为 A/AC.105/2016/ CRP.17 号 会 议 室 文 件 提 供 的 然 后 在 外 空 委 第 五 十 九 届 会 议 之 后 将 其 纳 入 联 合 国 所 有 正 式 语 文 文 本 的 一 份 工 作 文 件 ( 见 A/71/20, 第 132 段 ) 本 文 件 B 部 分 反 映 了 2016 年 6 月 16 日 上 午 工 作 组 非 正 式 协 商 结 束 时 形 成 的 案 文 V.16-03708 (C) GZ 040816 040816 *1603708*

A 部 分 已 商 定 准 则 A. 空 间 活 动 的 政 策 和 监 管 框 架 2 准 则 1 2 3 和 4 就 支 持 外 层 空 间 活 动 长 期 可 持 续 性 的 政 策 监 管 框 架 和 做 法 的 发 展, 向 各 国 政 府 和 授 权 开 展 或 开 展 空 间 活 动 的 相 关 国 际 政 府 间 组 织 提 供 指 导 准 则 1 视 必 要 情 况 通 过 修 正 并 修 改 外 层 空 间 活 动 国 家 监 管 框 架 1.1 考 虑 到 联 合 国 外 层 空 间 各 项 条 约 给 其 规 定 的 作 为 本 国 外 层 空 间 活 动 责 任 国 和 发 射 国 而 应 承 担 的 义 务, 各 国 应 视 必 要 情 况 通 过 修 正 或 修 改 外 层 空 间 活 动 国 家 监 管 框 架 在 通 过 修 正 修 改 或 落 实 国 家 监 管 框 架 时, 各 国 应 考 虑 确 保 和 加 强 外 层 空 间 活 动 长 期 可 持 续 性 的 需 要 1.2 随 着 世 界 各 地 政 府 和 非 政 府 行 动 体 的 外 层 空 间 活 动 的 增 加, 并 考 虑 到 国 家 对 非 政 府 实 体 的 空 间 活 动 承 担 国 际 责 任, 各 国 应 采 用 修 正 或 修 改 监 管 框 架 以 确 保 有 效 适 用 关 于 安 全 开 展 外 层 空 间 活 动 的 相 关 并 且 得 到 普 遍 接 受 的 国 际 规 范 标 准 和 实 践 1.3 在 制 定 修 正 修 改 或 采 用 国 家 监 管 框 架 时, 各 国 应 考 虑 到 大 会 第 68/74 号 决 议 在 有 关 和 平 探 索 及 利 用 外 层 空 间 国 家 立 法 的 建 议 上 的 相 关 条 文 各 国 尤 其 应 不 仅 考 虑 到 现 有 空 间 项 目 和 活 动, 而 且 还 应 在 实 际 可 行 的 限 度 内 考 虑 到 本 国 空 间 部 门 的 潜 在 发 展, 并 及 时 作 出 适 当 规 定 以 避 免 出 现 法 律 漏 洞 1.4 在 颁 布 新 的 规 章 条 例 或 修 正 或 修 改 现 行 法 规 时, 各 国 应 铭 记 其 在 关 于 各 国 探 索 和 利 用 外 层 空 间 包 括 月 球 与 其 他 天 体 活 动 所 应 遵 守 原 则 的 条 约 第 六 条 下 所 持 义 务 各 国 规 章 条 例 历 来 涉 及 安 全 赔 偿 责 任 可 靠 性 和 成 本 等 问 题 在 制 定 新 的 规 章 条 例 时, 各 国 应 考 虑 将 能 增 强 外 层 空 间 活 动 长 期 可 持 续 性 的 规 章 条 例 与 此 同 时, 规 章 条 例 不 应 限 制 性 过 强, 以 致 妨 碍 旨 在 述 及 空 间 活 动 长 期 可 持 续 性 的 举 措 准 则 2 视 必 要 情 况 制 定 修 正 或 修 改 外 层 空 间 活 动 国 家 监 管 框 架 所 应 考 虑 的 若 干 要 素 2.1 在 视 必 要 情 况 制 定 修 正 或 修 改 适 用 于 外 层 空 间 活 动 长 期 可 持 续 性 的 监 管 措 施 时, 各 国 和 各 国 际 政 府 间 组 织 应 履 行 国 际 义 务, 包 括 源 于 其 加 入 的 联 合 国 外 空 条 约 所 产 生 的 国 际 义 务 2 考 虑 到 准 则 虽 已 分 为 A 部 分 和 B 部 分, 但 对 篇 幅 较 长 的 前 导 句 案 文 仍 然 需 要 加 以 调 整, 因 此 尽 管 各 节 的 前 导 句 案 文 原 则 上 属 于 商 定 案 文, 但 本 文 件 仍 然 只 列 入 了 A 部 分 各 个 前 导 句 的 头 几 行 前 导 句 案 文 的 全 文 将 保 留 在 B 部 分 中 2 V.16-03708

2.2 在 视 必 要 情 况 制 定 修 正 或 修 改 国 家 监 管 框 架 时, 各 国 和 各 国 际 政 府 间 组 织 应 : (a) 考 虑 到 大 会 第 68/74 号 决 议 在 有 关 和 平 探 索 及 利 用 外 层 空 间 国 家 立 法 的 建 议 上 的 相 关 条 文 ; (b) 通 过 适 用 机 制 执 行 和 平 利 用 外 层 空 间 委 员 会 的 空 间 碎 片 减 缓 准 则 之 类 空 间 碎 片 减 缓 措 施 ; (c) 在 实 际 可 行 的 限 度 内 处 理 空 间 物 体 发 射 在 轨 运 行 和 再 入 大 气 层 对 人 身 财 产 公 共 健 康 和 环 境 的 相 关 威 胁 ; (d) 推 动 给 尽 量 减 轻 人 类 活 动 对 地 球 以 及 外 层 空 间 环 境 的 影 响 这 一 想 法 提 供 支 持 的 规 章 条 例 和 政 策 鼓 励 其 在 可 持 续 发 展 目 标 本 国 主 要 需 求 及 空 间 和 全 球 可 持 续 方 面 国 际 考 虑 的 基 础 上 规 划 其 活 动 ; (e) 在 外 层 空 间 使 用 核 动 力 源 之 前, 通 过 提 供 厘 清 责 任 的 监 管 法 律 和 技 术 框 架 的 适 用 机 制 及 援 助 机 制 执 行 外 层 空 间 核 动 力 源 应 用 安 全 框 架 所 载 准 则 并 实 现 关 于 在 外 层 空 间 使 用 核 动 力 源 的 原 则 所 持 意 图 ; (f) 考 量 关 于 使 用 包 括 国 际 标 准 化 组 织 ( 标 准 化 组 织 ) 空 间 数 据 系 统 协 商 委 员 会 和 各 国 标 准 化 组 织 公 布 的 标 准 等 现 有 国 际 技 术 标 准 的 潜 在 益 处 此 外, 各 国 应 考 虑 使 用 由 机 构 间 空 间 碎 片 协 调 委 员 会 和 空 间 研 究 委 员 会 所 提 议 的 推 荐 实 践 和 自 愿 准 则 ; (g) 权 衡 一 系 列 备 选 方 案 的 成 本 效 益 不 利 之 处 和 风 险, 确 保 此 类 措 施 目 的 明 确, 根 据 规 章 条 例 拟 订 国 的 技 术 法 律 和 管 理 能 力 而 具 有 可 操 作 性 并 且 切 实 可 行 规 章 条 例 还 应 较 之 于 可 行 的 备 选 方 案 而 能 有 效 限 制 合 规 ( 例 如 在 金 钱 时 间 或 风 险 方 面 的 ) 成 本 ; (h) 鼓 励 受 影 响 国 实 体 在 空 间 活 动 监 管 框 架 拟 订 过 程 中 提 供 咨 询 性 意 见 以 避 免 所 作 限 制 可 能 超 出 必 要 范 围 或 它 与 其 他 法 律 义 务 相 冲 突 的 监 管 在 无 意 中 造 成 的 后 果 ; (i) 考 虑 到 过 渡 期 需 要 与 其 技 术 发 展 水 平 相 适 宜, 检 查 并 调 整 现 有 相 关 法 规 以 确 保 其 遵 守 这 些 准 则 准 则 3 监 督 国 家 空 间 活 动 3.1 在 监 督 非 政 府 实 体 的 空 间 活 动 方 面, 各 国 应 确 保 在 其 管 辖 和 ( 或 ) 控 制 下 开 展 外 层 空 间 活 动 的 实 体 有 以 支 持 增 强 外 层 空 间 活 动 长 期 可 持 续 性 目 标 的 方 式 规 划 并 开 展 空 间 活 动 的 适 当 组 织 结 构 和 程 序, 并 且 有 遵 守 这 方 面 相 关 国 家 和 国 际 监 管 框 架 要 求 政 策 和 程 序 的 手 段 3.2 各 国 对 本 国 应 遵 照 可 适 用 国 际 法 进 行 的 外 层 空 间 活 动 及 对 授 权 和 继 续 监 督 此 类 活 动 负 有 国 际 责 任 在 履 行 该 责 任 时, 各 国 应 鼓 励 进 行 空 间 活 动 的 实 体 开 展 以 下 工 作 : V.16-03708 3

(a) 建 立 和 保 持 以 安 全 负 责 方 式 开 展 外 层 空 间 活 动 所 要 求 的 一 切 必 要 技 术 能 力, 并 使 所 述 实 体 得 以 遵 守 有 关 的 政 府 和 政 府 间 监 管 框 架 要 求 政 策 与 程 序 ; (b) 制 订 述 及 在 飞 行 任 务 寿 命 周 期 所 有 各 阶 段 期 间 开 展 受 所 述 实 体 控 制 的 外 层 空 间 活 动 安 全 性 与 可 靠 性 问 题 的 具 体 要 求 和 程 序 ; (c) 评 估 在 飞 行 任 务 寿 命 周 期 所 有 各 阶 段 期 间 与 所 述 实 体 开 展 空 间 活 动 有 关 的 对 外 层 空 间 活 动 长 期 可 持 续 性 的 所 有 各 类 威 胁, 并 在 实 际 可 行 的 限 度 内 采 取 减 缓 此 类 风 险 的 步 骤 3.3 此 外, 鼓 励 各 国 指 定 规 划 协 调 和 评 估 空 间 活 动 的 一 个 或 多 个 责 任 实 体, 目 的 是 推 动 其 从 更 广 角 度 和 视 野 更 加 有 效 地 支 持 可 持 续 发 展 目 标 并 支 持 外 层 空 间 活 动 长 期 可 持 续 性 准 则 的 目 标 3.4 各 国 应 确 保 开 展 外 层 空 间 活 动 的 实 体 的 管 理 层 拟 定 以 支 持 推 进 外 层 空 间 活 动 长 期 可 持 续 性 目 标 的 方 式 规 划 和 开 展 空 间 活 动 的 组 织 结 构 与 程 序 管 理 层 拟 在 这 方 面 采 取 的 适 当 措 施 应 包 括 : (a) 所 述 实 体 最 高 层 承 诺 将 推 进 外 层 空 间 活 动 的 长 期 可 持 续 性 ; (b) 确 立 并 推 动 在 该 实 体 内 部 及 其 与 其 他 实 体 的 相 关 互 动 中 推 进 有 关 外 层 空 间 活 动 长 期 可 持 续 性 的 组 织 承 诺 ; (c) 促 请 所 述 实 体 在 实 际 可 行 的 限 度 内 将 其 对 外 层 空 间 活 动 长 期 可 持 续 性 所 持 承 诺 反 映 在 所 述 实 体 规 划 发 展 和 开 展 外 层 空 间 活 动 的 管 理 结 构 与 程 序 中 ; (d) 酌 情 鼓 励 分 享 所 述 实 体 开 展 安 全 并 可 持 续 的 外 层 空 间 活 动 的 经 验, 以 此 作 为 所 述 实 体 对 增 强 外 层 空 间 活 动 长 期 可 持 续 性 的 贡 献 ; (e) 在 所 述 实 体 内 部 指 定 一 个 负 责 与 相 关 主 管 机 关 沟 通 以 便 利 及 时 有 效 地 分 享 推 进 外 层 空 间 活 动 安 全 性 与 可 持 续 性 的 信 息 并 协 调 潜 在 紧 急 措 施 的 联 络 点 3.5 各 国 应 确 保 设 有 在 监 督 或 开 展 空 间 活 动 的 各 主 管 机 构 内 部 及 其 相 互 之 间 开 展 适 当 交 流 和 协 商 的 机 制 相 关 监 管 机 构 内 部 及 其 相 互 之 间 的 沟 通 可 推 动 制 定 前 后 一 致 可 预 测 并 且 透 明 的 规 章 条 例, 以 确 保 监 管 取 得 预 期 结 果 准 则 4 确 保 公 平 合 理 有 效 地 利 用 卫 星 所 用 的 无 线 电 频 率 频 谱 及 各 轨 道 区 域 4.1 各 国 在 履 行 其 在 国 际 电 信 联 盟 ( 国 际 电 联 ) 组 织 法 和 无 线 电 规 则 下 所 负 义 务 时, 应 特 别 注 意 空 间 活 动 的 长 期 可 持 续 性 和 全 球 可 持 续 发 展, 便 利 迅 速 解 决 已 查 明 的 有 害 的 无 线 电 频 率 干 扰 4.2 如 同 国 际 电 联 组 织 法 第 44 条 所 述, 无 线 电 频 率 和 任 何 相 关 轨 道, 包 括 地 球 静 止 卫 星 轨 道, 是 必 须 遵 照 无 线 电 规 则 的 规 定 加 以 合 理 有 效 节 约 利 用 的 有 限 自 然 资 源, 目 的 是 让 各 国 或 各 国 家 集 团 均 可 平 等 利 用 这 些 轨 道 和 频 率, 同 时 顾 及 发 展 中 国 家 的 特 定 需 要 和 特 定 国 家 的 地 理 情 况 4 V.16-03708

4.3 在 不 违 反 国 际 电 联 组 织 法 第 45 条 目 的 的 情 况 下, 各 国 和 各 国 际 政 府 间 组 织 应 确 保 以 不 对 其 他 国 家 和 各 国 际 政 府 间 组 织 相 关 空 间 活 动 无 线 电 信 号 接 收 和 传 输 造 成 有 害 干 扰 的 方 式 开 展 其 空 间 活 动, 并 且 将 其 作 为 推 进 外 层 空 间 活 动 长 期 可 持 续 性 的 手 段 之 一 4.4 各 国 和 各 国 际 政 府 间 组 织 在 使 用 电 磁 波 谱 时, 应 按 照 国 际 电 联 的 无 线 电 规 则 和 国 际 电 联 规 则 中 的 建 议, 考 虑 到 天 基 地 球 观 测 系 统 及 其 他 天 基 系 统 和 服 务 在 支 持 全 球 可 持 续 发 展 方 面 的 要 求 4.5 各 国 和 各 国 际 政 府 间 组 织 应 确 保 执 行 由 国 际 电 联 确 立 的 有 关 空 间 无 线 电 通 信 线 路 的 无 线 电 监 管 程 序 而 且, 各 国 和 各 国 际 政 府 间 组 织 应 鼓 励 并 支 持 开 展 区 域 和 国 际 合 作, 力 求 提 高 实 际 措 施 的 决 策 和 执 行 效 率, 消 除 已 查 明 的 对 空 间 无 线 电 通 信 线 路 的 有 害 的 无 线 电 频 率 干 扰 4.6 对 于 已 经 结 束 其 穿 越 低 地 轨 道 区 域 在 轨 操 作 阶 段 活 动 的 航 天 器 和 运 载 火 箭 轨 道 级, 应 以 有 控 方 式 将 其 从 轨 道 中 清 除 如 果 无 法 做 到, 则 应 对 其 进 行 在 轨 处 置, 以 避 免 它 们 在 低 地 轨 道 区 域 长 期 存 在 对 于 已 经 结 束 穿 越 地 球 同 步 区 域 在 轨 操 作 阶 段 活 动 的 航 天 器 和 运 载 火 箭 轨 道 级, 应 将 其 留 在 轨 道 内, 以 避 免 它 们 对 地 球 同 步 区 域 构 成 长 期 干 扰 对 于 地 球 同 步 区 域 内 或 附 近 的 空 间 物 体, 可 以 通 过 将 任 务 结 束 后 的 物 体 留 在 地 球 同 步 区 域 上 空 的 轨 道 来 减 少 未 来 碰 撞 的 可 能 性, 从 而 使 之 不 会 干 扰 或 返 回 地 球 同 步 区 域 B. 空 间 业 务 安 全 准 则 12 13 16 和 17 就 以 支 持 外 层 空 间 活 动 安 全 和 长 期 可 持 续 性 的 方 式 开 展 空 间 业 务 向 各 国 政 府 和 相 关 国 际 政 府 间 组 织 提 供 指 导 准 则 12 提 高 空 间 物 体 轨 道 数 据 的 准 确 度 并 改 进 分 享 空 间 物 体 轨 道 数 据 的 实 践 和 效 用 12.1 各 国 和 各 国 际 政 府 间 组 织 应 推 动 拟 订 并 使 用 关 于 提 高 轨 道 数 据 准 确 度 以 改 进 航 天 飞 行 安 全 的 各 种 手 段 和 方 法, 并 在 分 享 空 间 物 体 轨 道 信 息 方 面 推 广 使 用 共 同 的 国 际 公 认 标 准 12.2 由 于 认 识 到 航 天 飞 行 安 全 高 度 依 赖 于 轨 道 数 据 及 其 他 相 关 数 据 的 准 确 度, 各 国 和 各 国 际 政 府 间 组 织 应 推 广 提 高 这 类 准 确 度 的 各 种 手 段 并 研 究 这 方 面 的 新 方 法 这 些 方 法 可 以 包 括 开 展 国 内 和 国 际 活 动 改 进 现 有 和 新 型 传 感 器 性 能 及 其 地 域 分 布 使 用 被 动 式 和 主 动 式 在 轨 追 踪 辅 助 工 具 合 并 并 验 证 不 同 来 源 的 数 据 应 特 别 注 意 鼓 励 具 有 该 领 域 新 兴 空 间 能 力 的 发 展 中 国 家 的 参 与 和 能 力 建 设 12.3 在 分 享 空 间 物 体 轨 道 信 息 时, 应 鼓 励 运 营 方 及 其 他 适 当 实 体 使 用 方 便 协 作 和 信 息 交 流 的 共 同 的 国 际 公 认 标 准 便 利 加 深 对 空 间 物 体 当 前 和 预 期 方 位 的 共 同 认 识, 将 有 助 于 及 时 预 测 和 预 防 潜 在 的 碰 撞 V.16-03708 5

准 则 13 推 动 收 集 分 享 和 传 播 空 间 碎 片 监 测 信 息 13.1 各 国 和 各 国 际 政 府 间 组 织 应 鼓 励 开 发 并 利 用 测 量 和 监 测 空 间 碎 片 及 描 述 空 间 碎 片 轨 道 特 性 和 物 理 特 性 的 相 关 技 术 各 国 和 各 国 际 政 府 间 组 织 还 应 推 动 分 享 并 传 播 支 持 就 轨 道 碎 片 群 演 进 情 况 开 展 研 究 与 国 际 科 学 合 作 的 衍 生 数 据 产 品 和 方 法 准 则 16 分 享 空 间 天 气 业 务 数 据 和 预 报 结 果 16.1 各 国 和 各 国 际 政 府 间 组 织 应 支 持 并 推 动 对 关 键 的 空 间 天 气 数 据 与 空 间 天 气 模 型 产 出 和 预 报 结 果 酌 情 实 时 进 行 收 集 存 档 分 享 互 为 校 准 并 予 以 长 时 间 延 续 和 传 播, 以 此 作 为 增 强 外 层 空 间 活 动 长 期 可 持 续 性 的 一 种 手 段 16.2 应 鼓 励 各 国 在 可 行 限 度 内 持 续 监 测 空 间 天 气 并 分 享 数 据 和 信 息, 以 期 建 立 国 际 空 间 天 气 数 据 库 网 络 16.3 各 国 和 各 国 际 政 府 间 组 织 应 支 持 查 明 对 空 间 天 气 服 务 和 研 究 至 为 关 键 的 成 套 数 据, 并 应 考 虑 采 取 免 费 无 限 制 分 享 来 自 其 天 基 和 地 基 资 产 的 关 键 空 间 天 气 数 据 的 政 策 应 促 请 政 府 民 间 和 商 业 部 门 拥 有 空 间 天 气 数 据 的 所 有 各 方 允 许 为 互 惠 目 的 免 费 无 限 制 获 取 此 类 数 据 并 予 以 存 档 16.4 各 国 和 各 国 际 政 府 间 组 织 还 应 考 虑 以 通 用 格 式 分 享 实 时 和 近 实 时 关 键 空 间 天 气 数 据 和 数 据 产 品, 对 于 其 关 键 空 间 天 气 数 据 和 数 据 产 品 推 广 并 采 用 共 同 访 问 协 议, 推 动 加 强 空 间 天 气 数 据 端 口 的 互 操 作 性, 从 而 增 进 用 户 和 研 究 人 员 访 问 数 据 的 便 利 性 实 时 分 享 这 些 数 据, 可 为 实 时 分 享 有 关 外 层 空 间 活 动 长 期 可 持 续 性 的 其 他 类 型 数 据 提 供 宝 贵 经 验 16.5 各 国 和 各 国 际 政 府 间 组 织 应 进 一 步 采 取 协 调 一 致 的 做 法, 维 持 空 间 天 气 观 测 的 长 期 连 续 性, 查 明 并 弥 合 关 键 测 量 缺 口 以 满 足 对 空 间 天 气 信 息 和 ( 或 ) 数 据 的 关 键 需 要 16.6 各 国 和 各 国 际 政 府 间 组 织 应 查 明 对 空 间 天 气 模 型 空 间 天 气 模 型 输 出 和 空 间 天 气 预 报 结 果 的 高 度 优 先 需 要, 并 采 取 免 费 无 限 制 分 享 空 间 天 气 模 型 输 出 和 预 报 结 果 的 政 策 应 促 请 政 府 民 间 和 商 业 部 门 所 有 各 空 间 天 气 模 型 开 发 方 和 预 报 结 果 提 供 方 为 互 惠 目 的 允 许 免 费 无 限 制 获 取 空 间 天 气 模 型 的 输 出 和 预 报 结 果 并 予 以 存 档, 而 这 将 推 动 该 领 域 的 研 究 与 开 发 16.7 各 国 和 各 国 际 政 府 间 组 织 还 应 鼓 励 其 空 间 天 气 服 务 提 供 方 : (a) 对 空 间 天 气 模 型 和 预 报 输 出 进 行 比 较 以 改 进 模 型 性 能 和 预 报 准 确 度 ; (b) 以 通 用 格 式 公 开 分 享 并 传 播 以 往 和 未 来 关 键 空 间 天 气 模 型 输 出 和 预 报 产 品 ; (c) 在 可 能 限 度 内 对 其 空 间 天 气 模 型 输 出 和 预 报 产 品 采 用 共 同 访 问 协 议, 以 增 进 用 户 和 研 究 人 员 使 用 的 便 利 性, 包 括 为 此 实 现 空 间 天 气 端 口 的 互 操 作 性 ; 6 V.16-03708

(d) 在 空 间 天 气 服 务 供 应 商 之 间 并 向 实 际 最 终 用 户 协 同 传 播 空 间 天 气 预 报 结 果 准 则 17 开 发 空 间 天 气 模 型 和 工 具 并 收 集 减 轻 空 间 天 气 影 响 的 既 有 实 践 17.1 各 国 和 各 国 际 政 府 间 组 织 应 采 取 协 同 做 法, 查 明 并 弥 合 在 满 足 科 学 界 和 空 间 天 气 信 息 服 务 提 供 方 和 用 户 需 要 所 需 研 究 与 业 务 模 型 和 预 报 工 具 上 的 缺 口 这 在 可 能 时 应 包 括, 在 和 平 利 用 外 层 空 间 委 员 会 和 其 各 小 组 委 员 会 内 部 及 其 与 世 界 气 象 组 织 和 国 际 空 间 环 境 服 务 组 织 之 类 其 他 实 体 的 协 作 中, 协 同 努 力 以 支 持 并 推 动 关 于 进 一 步 推 进 空 间 天 气 模 型 和 预 报 工 具 的 研 究 与 开 发, 酌 情 纳 入 太 阳 环 境 变 化 和 地 面 磁 场 演 变 的 影 响 17.2 各 国 和 各 国 际 政 府 间 组 织 应 支 持 并 推 动 为 保 障 空 间 活 动 而 开 展 有 关 地 基 和 天 基 空 间 天 气 观 测 预 报 建 模 卫 星 异 常 和 报 告 空 间 天 气 影 响 的 合 作 与 协 调 在 这 方 面 的 实 际 措 施 可 包 括 : (a) 将 空 间 天 气 当 前 和 预 报 临 界 值 纳 入 空 间 发 射 标 准 ; (b) 鼓 励 卫 星 运 营 方 与 空 间 天 气 服 务 提 供 方 开 展 合 作, 以 查 明 对 减 少 异 常 情 况 最 为 有 益 的 信 息, 并 得 出 所 建 议 的 关 于 在 轨 操 作 的 具 体 准 则 举 例 说, 如 果 辐 射 环 境 具 有 危 害 性, 则 可 包 括 采 取 推 迟 上 传 软 件 进 行 机 动 操 作 等 行 动 ; (c) 鼓 励 收 集 校 对 并 分 享 在 地 基 和 天 基 空 间 天 气 相 关 影 响 和 系 统 异 常 包 括 航 天 器 异 常 上 的 相 关 信 息 ; (d) 鼓 励 使 用 空 间 天 气 信 息 通 用 报 告 格 式 在 报 告 航 天 器 异 常 方 面, 鼓 励 卫 星 运 营 方 注 意 由 气 象 卫 星 协 调 小 组 提 议 的 模 板 ; (e) 鼓 励 采 取 推 动 分 享 与 空 间 天 气 造 成 的 影 响 有 关 的 卫 星 异 常 数 据 的 政 策 ; (f) 鼓 励 开 展 利 用 空 间 天 气 数 据 的 相 关 培 训 和 知 识 转 让, 其 中 将 考 虑 到 具 有 新 兴 空 间 能 力 的 国 家 的 参 与 17.3 人 们 承 认, 可 依 据 国 家 法 律 多 边 承 诺 不 扩 散 准 则 和 国 际 法, 对 某 种 数 据 予 以 法 律 限 制, 和 ( 或 ) 采 取 保 护 专 属 信 息 或 机 密 信 息 的 措 施 17.4 各 国 和 各 国 际 政 府 间 组 织 应 努 力 制 定 减 轻 空 间 天 气 对 卫 星 设 计 的 影 响 所 可 适 用 的 国 际 标 准 并 收 集 这 方 面 的 既 有 实 践 这 可 包 括 分 享 减 轻 空 间 天 气 对 业 务 空 间 系 统 影 响 的 设 计 实 践 准 则 和 既 有 经 验 教 训 的 相 关 信 息, 以 及 有 关 空 间 天 气 用 户 需 求 测 量 要 求 差 距 分 析 成 本 效 益 分 析 和 相 关 空 间 天 气 评 估 的 文 献 和 报 告 17.5 各 国 应 鼓 励 在 其 管 辖 和 ( 或 ) 控 制 下 的 实 体 : (a) 通 过 列 入 安 全 模 式 等 做 法 而 在 卫 星 设 计 中 纳 入 修 复 空 间 天 气 所 致 破 坏 性 影 响 的 功 能 ; V.16-03708 7

(b) 将 对 空 间 天 气 的 影 响 纳 入 关 于 寿 终 处 置 的 卫 星 设 计 和 任 务 规 划, 以 便 确 保 按 照 和 平 利 用 外 层 空 间 委 员 会 空 间 碎 片 减 缓 准 则, 航 天 器 要 么 到 达 预 定 坟 墓 轨 道, 要 么 以 适 当 方 式 脱 离 轨 道 这 项 工 作 应 包 括 进 行 适 当 的 裕 量 分 析 17.6 各 国 际 政 府 间 组 织 还 应 在 其 成 员 国 中 推 广 这 类 措 施 17.7 各 国 应 就 空 间 天 气 对 本 国 技 术 系 统 的 不 利 影 响 展 开 风 险 评 估 和 社 会 经 济 影 响 评 估 这 类 研 究 的 结 果 应 予 公 布 并 向 所 有 各 国 开 放, 应 将 其 用 作 外 层 空 间 活 动 长 期 可 持 续 性 相 关 决 策 特 别 是 减 轻 空 间 天 气 对 操 作 空 间 系 统 不 利 影 响 相 关 决 策 的 依 据 C. 国 际 合 作 能 力 建 设 和 提 高 认 识 准 则 25 和 26 就 力 图 在 各 国 政 府 和 授 权 开 展 或 开 展 空 间 活 动 的 相 关 国 际 政 府 间 组 织 之 间 促 进 外 层 空 间 活 动 长 期 可 持 续 性 的 国 际 合 作 措 施 提 供 指 导 准 则 25 推 动 并 支 持 开 展 能 力 建 设 25.1 具 有 空 间 活 动 经 验 的 各 国 和 各 国 际 政 府 间 组 织 应 在 彼 此 接 受 的 基 础 上, 鼓 励 并 支 持 设 有 新 兴 空 间 方 案 的 发 展 中 国 家 开 展 能 力 建 设, 为 此 采 取 的 措 施 包 括 : 改 进 其 在 航 天 器 设 计 飞 行 动 力 学 和 轨 道 方 面 的 专 长 和 知 识 开 展 联 合 轨 道 计 算 和 交 会 评 估 酌 情 通 过 相 关 安 排 开 放 空 间 物 体 监 测 的 相 关 轨 道 数 据 和 工 具 25.2 各 国 和 各 国 际 政 府 间 组 织 应 支 持 当 前 的 能 力 建 设 举 措 并 推 动 开 展 符 合 国 家 和 国 际 法 规 定 的 新 型 区 域 合 作 和 国 际 合 作 及 能 力 建 设, 目 的 是 协 助 各 国 汇 集 必 要 的 人 力 和 财 政 资 源, 形 成 有 助 于 外 层 空 间 活 动 长 期 可 持 续 性 和 全 球 可 持 续 发 展 的 高 效 技 术 能 力 标 准 监 管 框 架 和 治 理 方 法 25.3 各 国 和 各 国 际 政 府 间 组 织 应 协 调 其 在 空 间 相 关 能 力 建 设 和 数 据 获 取 方 面 所 作 努 力, 以 确 保 高 效 使 用 现 有 资 源 并 在 合 理 和 相 关 的 范 围 内 避 免 职 能 和 努 力 的 不 必 要 重 复, 同 时 考 虑 到 发 展 中 国 家 的 需 要 和 利 益 能 力 建 设 活 动 包 括 教 育 培 训 和 分 享 相 关 经 验 信 息 数 据 工 具 管 理 方 法 和 手 段, 以 及 技 术 转 让 25.4 各 国 和 各 国 际 政 府 间 组 织 还 应 以 人 道 中 立 和 公 正 的 考 虑 为 指 导, 努 力 向 受 自 然 灾 害 或 其 他 灾 害 影 响 的 国 家 提 供 相 关 天 基 信 息 和 数 据, 并 且 支 持 力 求 使 接 收 国 得 以 充 分 利 用 这 类 数 据 和 信 息 的 能 力 建 设 活 动 应 向 危 机 中 国 家 免 费 快 捷 地 提 供 这 些 具 有 适 当 时 空 分 辨 率 的 天 基 数 据 和 信 息 8 V.16-03708

准 则 26 提 高 对 空 间 活 动 的 认 识 26.1 各 国 和 各 国 际 政 府 间 组 织 应 让 一 般 公 众 更 多 认 识 到 空 间 活 动 的 重 大 社 会 益 处 及 增 强 外 层 空 间 活 动 长 期 可 持 续 性 随 之 而 具 有 的 重 要 意 义 为 此 目 的, 各 国 和 各 国 际 政 府 间 组 织 应 : (a) 促 进 机 构 和 公 众 更 多 了 解 空 间 活 动 及 其 在 可 持 续 发 展 环 境 监 测 与 评 估 灾 害 管 理 和 应 急 响 应 方 面 的 各 项 应 用 ; (b) 开 展 与 空 间 活 动 长 期 可 持 续 性 有 关 的 规 章 制 度 和 既 有 实 践 的 外 联 能 力 建 设 和 教 育 活 动 ; (c) 促 进 非 政 府 实 体 开 展 将 能 增 强 外 层 空 间 活 动 长 期 可 持 续 性 的 活 动 ; (d) 提 高 相 关 公 共 机 构 和 非 政 府 实 体 对 可 适 用 于 空 间 活 动 的 国 家 和 国 际 政 策 立 法 规 章 条 例 和 最 佳 实 践 的 认 识 26.2 各 国 和 各 国 际 政 府 间 组 织 应 考 虑 到 当 前 和 未 来 世 代 的 需 要, 与 公 共 机 构 和 非 政 府 实 体 分 享 信 息 并 携 手 努 力, 以 促 进 公 众 对 空 间 应 用 促 进 可 持 续 发 展 环 境 监 测 和 评 估 灾 害 管 理 和 应 急 响 应 的 认 识 在 设 计 空 间 教 育 方 案 时, 各 国 各 国 际 政 府 间 组 织 和 非 政 府 实 体 应 特 别 注 意 关 于 加 强 利 用 空 间 应 用 以 支 持 可 持 续 发 展 相 关 知 识 和 实 践 的 课 程 各 国 和 各 国 际 政 府 间 组 织 应 着 手 自 愿 收 集 关 于 公 众 认 识 与 教 育 工 具 和 方 案 的 信 息, 以 便 利 制 定 和 执 行 目 标 类 似 的 其 他 举 措 26.3 各 国 和 各 国 际 政 府 间 组 织 应 推 动 或 推 动 协 同 工 业 界 学 术 界 及 其 他 相 关 非 政 府 实 体 开 展 外 联 活 动 外 联 能 力 建 设 和 教 育 举 措 可 采 取 以 下 形 式 : 研 讨 会 ( 亲 自 到 场 或 网 上 广 播 ) 发 布 对 国 家 和 国 际 规 章 条 例 加 以 补 充 的 准 则 设 立 提 供 监 管 框 架 基 本 信 息 的 网 站 和 ( 或 ) 政 府 内 部 负 责 提 供 监 管 信 息 的 联 系 人 开 展 有 适 当 针 对 性 的 宣 传 和 教 育, 可 帮 助 参 与 空 间 活 动 的 所 有 各 实 体 更 好 地 认 识 和 理 解 其 所 持 义 务 的 性 质, 特 别 是 执 行 方 面 的 义 务, 从 而 能 促 使 更 好 地 遵 守 现 行 监 管 框 架 和 目 前 用 来 增 强 外 层 空 间 活 动 长 期 可 持 续 性 的 实 践 在 监 管 框 架 发 生 变 动 或 更 新 从 而 给 空 间 活 动 参 与 方 带 来 新 的 义 务 时, 这 一 点 尤 为 重 要 26.4 应 鼓 励 和 促 进 各 国 政 府 与 非 政 府 实 体 之 间 的 合 作 专 业 协 会 行 业 协 会 和 学 术 机 构 等 非 政 府 实 体 可 发 挥 重 要 作 用, 提 高 国 际 社 会 对 空 间 可 持 续 性 相 关 问 题 的 认 识, 并 推 进 增 强 空 间 可 持 续 性 的 实 际 措 施 这 类 措 施 可 包 括 采 用 和 平 利 用 外 层 空 间 委 员 会 空 间 碎 片 减 缓 准 则 ; 在 空 间 服 务 方 面 遵 守 国 际 电 联 无 线 电 规 则 ; 及 拟 订 交 流 关 于 避 免 外 层 空 间 碰 撞 事 件 有 害 的 无 线 电 频 率 干 扰 或 其 他 有 害 事 件 必 要 数 据 的 公 开 透 明 的 标 准 非 政 府 实 体 还 能 在 聚 集 利 益 相 关 方 以 拟 订 可 共 同 增 强 空 间 活 动 长 期 可 持 续 性 的 空 间 活 动 某 些 方 面 的 共 同 做 法 上 发 挥 重 要 作 用 V.16-03708 9

D. 科 学 和 技 术 研 究 与 开 发 准 则 27 和 28 向 各 国 政 府 开 展 空 间 活 动 的 各 国 际 政 府 间 组 织 及 国 内 和 国 际 非 政 府 实 体 提 供 科 学 和 技 术 性 指 导 它 们 除 其 他 外 还 包 括 有 关 空 间 物 体 与 空 间 天 气 的 信 息 收 集 存 档 分 享 和 传 播 以 及 信 息 交 流 标 准 的 应 用 这 些 准 则 还 述 及 关 于 如 何 支 持 对 外 层 空 间 进 行 可 持 续 利 用 和 探 索 的 研 究 与 开 发 3 准 则 27 推 动 并 支 持 关 于 如 何 支 持 对 外 层 空 间 进 行 可 持 续 探 索 和 利 用 的 研 究 与 开 发 27.1 各 国 和 各 国 际 政 府 间 组 织 应 推 动 并 支 持 有 关 可 持 续 空 间 技 术 工 艺 流 程 和 服 务 的 研 究 与 开 发, 以 及 推 动 可 持 续 探 索 及 利 用 外 层 空 间 包 括 天 体 的 其 他 举 措 27.2 在 开 展 和 平 探 索 及 利 用 外 层 空 间 包 括 天 体 的 空 间 活 动 中, 各 国 和 各 国 际 政 府 间 组 织 应 参 照 联 合 国 可 持 续 发 展 会 议 成 果 文 件 ( 大 会 第 66/288 号 决 议, 附 件 ), 顾 及 全 球 可 持 续 发 展 所 涉 社 会 经 济 和 环 境 方 面 的 情 况 27.3 各 国 和 各 国 际 政 府 间 组 织 应 推 动 开 发 相 关 技 术, 以 尽 量 减 少 制 造 和 发 射 空 间 资 产 对 环 境 的 影 响, 并 尽 量 利 用 可 再 生 资 源, 尽 量 重 复 使 用 或 改 变 空 间 资 产 的 用 途 以 增 强 这 些 活 动 的 长 期 可 持 续 性 27.4 各 国 和 各 国 际 政 府 间 组 织 应 考 虑 采 取 适 当 的 安 全 措 施 以 保 护 地 球 和 空 间 环 境 免 遭 有 害 污 染, 其 中 应 利 用 可 能 适 用 于 这 些 活 动 的 现 有 措 施 实 践 和 准 则, 并 酌 情 制 定 新 的 措 施 27.5 各 国 和 开 展 研 究 与 开 发 活 动 以 支 持 可 持 续 探 索 及 利 用 外 层 空 间 的 各 国 际 政 府 间 组 织 还 应 鼓 励 发 展 中 国 家 参 与 这 些 活 动 准 则 28 调 查 并 考 虑 从 长 远 角 度 管 理 空 间 碎 片 群 的 新 措 施 28.1 各 国 和 各 国 际 政 府 间 组 织 应 调 查 包 括 技 术 解 决 办 法 等 可 能 采 用 的 新 措 施 的 必 要 性 和 可 行 性, 并 考 虑 加 以 执 行, 以 便 从 长 远 角 度 处 理 空 间 碎 片 群 的 演 变 和 管 理 问 题 应 规 定 这 些 新 措 施 和 现 有 措 施 均 不 会 对 新 兴 航 天 国 的 空 间 方 案 造 成 过 高 的 费 用 28.2 各 国 和 各 国 际 政 府 间 组 织 应 在 国 家 和 国 际 各 级 采 取 措 施, 包 括 进 行 国 际 合 作 和 能 力 建 设, 以 更 好 地 遵 行 和 平 利 用 外 层 空 间 委 员 会 空 间 碎 片 减 缓 准 则 3 此 处 列 入 了 科 学 和 技 术 研 究 与 开 发 一 节 的 前 导 句 全 文, 因 为 已 就 该 节 类 中 的 准 则 达 成 协 商 一 致 10 V.16-03708

28.3 对 新 措 施 的 调 查 除 其 他 外 可 包 括 延 长 运 作 寿 命 的 方 法 防 止 碎 片 相 互 碰 撞 及 碎 片 和 无 法 改 变 轨 道 的 物 体 发 生 碰 撞 的 新 技 术 用 于 航 天 器 消 能 和 任 务 后 处 置 的 超 前 措 施 以 及 改 进 空 间 系 统 在 失 控 再 入 大 气 层 期 间 解 体 的 设 计 28.4 这 类 旨 在 确 保 空 间 活 动 可 持 续 性 且 涉 及 有 控 或 失 控 再 入 大 气 层 的 新 措 施, 不 应 通 过 有 害 物 质 导 致 的 环 境 污 染 等 做 法 而 对 人 员 或 财 产 构 成 不 当 威 胁 28.5 可 能 还 需 要 述 及 政 策 和 法 律 问 题, 例 如 确 保 这 些 新 措 施 符 合 联 合 国 宪 章 的 各 项 规 定 和 可 适 用 国 际 法 的 问 题 B 部 分 尚 待 讨 论 的 序 言 部 分 的 案 文 和 准 则 4 一. 外 层 空 间 活 动 长 期 可 持 续 性 准 则 的 发 展 演 变 情 况 A. 背 景 情 况 1. 空 间 科 学 和 空 间 应 用 通 过 环 境 监 测 自 然 资 源 管 理 和 预 警 系 统 以 协 助 减 灾 并 支 持 灾 害 管 理 天 气 预 报 气 候 建 模 卫 星 导 航 和 通 信 等 方 式 提 升 了 人 们 对 宇 宙 的 基 本 了 解 并 改 善 了 世 界 各 国 人 民 的 日 常 生 活 因 此, 空 间 科 学 和 技 术 对 人 类 的 福 祉 作 出 了 重 大 贡 献, 是 对 联 合 国 主 要 各 次 会 议 和 首 脑 会 议 所 持 目 标 的 支 持, 并 在 全 球 经 济 社 会 和 文 化 发 展 各 个 方 面 发 挥 了 关 键 作 用 因 此, 外 层 空 间 活 动 的 长 期 可 持 续 性, 不 仅 为 空 间 活 动 当 前 和 期 待 参 与 方 也 为 整 个 国 际 社 会 所 关 心 和 重 视 2. 空 间 环 境 正 在 为 越 来 越 多 的 国 家 国 际 政 府 间 组 织 和 非 政 府 实 体 所 利 用 空 间 碎 片 激 增 空 间 物 体 间 碰 撞 及 其 运 行 受 到 干 扰 的 可 能 性 的 增 加, 不 免 使 人 担 忧 空 间 活 动 的 长 期 可 持 续 性, 特 别 是 在 低 地 球 轨 道 和 地 球 静 止 轨 道 环 境 中 3. 和 平 利 用 外 层 空 间 委 员 会 多 年 来 从 各 种 角 度 审 议 了 外 层 空 间 活 动 长 期 可 持 续 性 不 同 方 面 的 情 况 在 以 往 这 些 努 力 及 其 他 实 体 所 作 相 关 努 力 的 基 础 上, 科 学 和 技 术 小 组 委 员 会 外 层 空 间 活 动 长 期 可 持 续 性 工 作 组 提 出 了 一 套 自 愿 准 则 以 期 在 推 动 外 层 空 间 活 动 长 期 可 持 续 性 方 面 采 取 统 筹 全 局 的 做 法 4. 以 下 一 套 自 愿 准 则 所 基 于 的 理 解 是 : 外 层 空 间 应 继 续 是 一 个 着 眼 于 当 前 和 今 后 世 代 的 运 行 稳 定 安 全 并 且 没 有 冲 突 的 环 境, 它 允 许 为 了 所 有 各 国 的 利 益 不 加 任 何 歧 视 地 开 展 平 利 用 及 国 际 合 作, 而 不 论 各 国 的 经 济 或 科 学 发 展 程 度 如 何 这 套 准 则 述 及 空 间 活 动 所 涉 政 策 监 管 组 织 科 学 技 术 国 际 合 作 和 能 力 建 设 等 方 面 这 些 准 则 还 顾 及 外 层 空 间 活 动 透 明 度 和 建 立 信 任 措 施 政 府 专 家 组 报 告 所 载 建 议 5 4 本 文 件 B 部 分 的 案 文 是 一 份 工 作 案 文, 反 映 了 截 至 工 作 组 2016 年 6 月 16 日 上 午 非 正 式 协 商 结 束 时 的 工 作 情 况 5 A/68/189 V.16-03708 11

B. 范 围 和 执 行 5. 外 层 空 间 活 动 长 期 可 持 续 性 被 界 定 为 以 兼 顾 以 下 两 个 方 面 的 方 式 开 展 空 间 活 动, 即 既 要 顾 及 让 各 国 各 政 府 实 体 和 非 政 府 实 体 均 有 权 仅 为 和 平 目 的 探 索 和 利 用 外 层 空 间 的 目 的, 又 要 顾 及 以 考 虑 到 当 前 和 今 后 世 代 需 要 的 方 式 维 护 外 层 空 间 环 境 的 需 要 6. [ 外 层 空 间 活 动 的 长 期 持 续 发 展 [ 意 味 着 实 现 这 样 的 平 衡 ][ 应 考 虑 ] 既 要 顾 及 各 国 各 国 际 政 府 间 组 织 和 整 个 国 际 社 会 [ 密 集 ][ 增 加 ] 利 用 外 层 空 间 的 需 要, 同 时 又 要 顾 及 保 证 外 层 空 间 适 宜 于 在 作 业 上 安 全 稳 定 和 无 冲 突 利 用 的 [ 相 关 能 力 ][ 需 要 ][ 相 关 潜 在 能 力 ] [ 随 着 各 国 各 国 际 政 府 间 组 织 和 整 个 国 际 社 会 对 外 空 利 用 的 增 加, 保 持 这 一 平 衡 将 变 得 更 加 重 要 ] 应 把 确 保 外 层 空 间 活 动 的 长 期 可 持 续 性 理 解 为 是 指 由 各 国 和 各 国 际 政 府 间 组 织 共 同 并 单 独 执 行 的 以 不 间 断 改 进 空 间 政 策 设 计 和 执 行 为 导 向 的 一 项 战 略, 该 战 略 能 够 为 保 持 这 一 平 衡 提 供 坚 实 的 依 据 与 切 合 实 际 的 机 会 和 动 力 各 国 和 各 国 际 政 府 间 组 织 应 确 保 其 空 间 活 动 各 部 门 充 分 理 解 并 支 持 这 些 目 标 和 空 间 政 策 制 定 所 有 各 方 面 的 工 作 7. 执 行 准 则 这 一 概 念 所 持 的 推 定 是, 有 理 由 期 望 外 层 空 间 活 动 新 兴 参 与 方 会 在 一 定 程 度 上 参 与 遵 行 空 间 业 务 安 全 要 求 并 全 面 密 切 注 视 安 全 趋 向, 其 参 与 程 度 应 当 同 其 所 获 知 识 和 经 验 的 程 度 相 对 应 一 般 所 持 的 理 解 应 是, 某 一 特 定 国 家 所 具 备 的 技 术 及 其 他 相 关 潜 在 能 力 越 强, 则 对 其 履 行 安 全 相 关 职 责 所 给 予 的 重 视 度 就 越 高 虽 然 准 则 的 执 行 要 求 拟 订 并 坚 持 的 相 关 标 准 和 程 序 事 实 上 可 能 是 上 述 国 家 所 难 以 执 行 的 一 项 任 务, 但 这 类 参 与 方 应 当 力 求 寻 找 有 望 奏 效 的 概 念, 并 确 保 稳 步 加 强 本 地 能 力 建 设 8. 关 于 确 保 和 增 强 外 层 空 间 活 动 长 期 可 持 续 性 的 概 念, 根 据 国 际 上 的 理 解 及 准 则 中 所 述, 意 味 着 需 要 确 定 关 于 不 间 断 改 进 各 国 和 各 国 际 政 府 间 组 织 在 拟 订 规 划 和 落 实 其 空 间 活 动 工 作 方 法 的 总 体 背 景 和 方 式, 重 申 其 对 和 平 利 用 外 层 空 间 所 持 的 承 诺, 并 且 认 真 考 虑 为 当 前 和 今 后 世 代 维 护 外 层 空 间 环 境 的 迫 切 需 要 本 着 这 一 首 要 任 务 所 应 作 出 的 强 有 力 推 定 是, 各 国 和 各 国 际 政 府 间 组 织 在 外 层 空 间 方 面 的 利 益, 事 关 或 可 能 事 关 防 务 / 国 家 安 全 保 障, 因 而 必 须 同 保 证 对 外 层 空 间 可 自 由 探 索 和 利 用 及 依 照 外 层 空 间 条 约 第 一 条 与 国 际 法 相 关 原 则 和 规 范 而 保 障 其 地 位 完 全 相 吻 合 这 一 做 法 应 反 映 在 政 策 和 规 章 条 例 上, 各 国 和 各 国 际 政 府 间 组 织 可 据 以 确 定 有 关 外 层 空 间 的 业 务 要 求 对 空 间 潜 在 能 力 善 加 利 用 并 以 法 律 为 准 绳 管 理 各 自 空 间 资 产 或 与 其 相 关 的 空 间 资 产 及 应 对 外 层 空 间 紧 急 事 件 9. 准 则 以 各 国 各 国 际 政 府 间 组 织 国 家 和 国 际 非 政 府 实 体 的 大 量 知 识 和 经 验 为 基 础 因 此, 这 些 准 则 事 关 政 府 和 非 政 府 实 体 这 些 准 则 还 事 关 已 规 划 或 进 行 中 的 所 有 空 间 活 动, 并 且 事 关 飞 行 任 务 寿 命 周 期 所 有 各 阶 段, 包 括 发 射 运 行 及 寿 终 处 置 10. 准 则 意 在 给 发 展 有 关 外 层 空 间 活 动 的 国 家 和 国 际 实 践 及 安 全 框 架 提 供 依 据, 同 时 允 许 根 据 具 体 国 情 灵 活 调 整 这 类 实 践 和 框 架 12 V.16-03708

11. 准 则 相 关 法 律 框 架 列 入 了 现 有 联 合 国 外 层 空 间 各 项 条 约 和 原 则 由 于 准 则 意 在 对 现 有 标 准 和 监 管 要 求 业 已 提 供 的 指 导 意 见 加 以 补 充, 因 而 也 考 虑 到 当 前 实 践 操 作 程 序 技 术 标 准 政 策 和 通 过 开 展 空 间 活 动 所 获 经 验 12. 准 则 本 身 不 具 有 国 际 法 下 的 法 律 约 束 力, 但 为 了 加 以 落 实 而 采 取 的 任 何 行 动 都 应 符 合 国 际 法 的 适 用 原 则 和 规 范 这 些 准 则 是 本 着 加 强 各 国 和 各 国 际 组 织 在 适 用 国 际 法 相 关 原 则 和 规 范 上 的 实 践 的 精 神 而 拟 订 的 这 些 准 则 概 不 应 被 解 释 为 是 对 这 些 原 则 和 规 范 的 修 订 限 定 或 重 新 解 释 13. 执 行 这 些 准 则 被 认 为 是 朝 着 力 争 为 子 孙 后 代 维 护 外 层 空 间 环 境 而 迈 出 的 一 个 审 慎 必 要 步 骤 各 国 各 国 际 政 府 间 组 织 国 家 和 国 际 非 政 府 实 体 应 通 过 各 自 适 用 机 制, 自 愿 采 取 措 施 以 确 保 在 切 实 可 行 的 最 大 限 度 内 执 行 这 些 准 则 14. 准 则 反 映 了 基 于 当 前 知 识 和 既 有 实 践 的 有 关 加 强 外 层 空 间 活 动 长 期 可 持 续 性 所 需 措 施 的 国 际 协 商 一 致 随 着 对 影 响 外 层 空 间 活 动 长 期 可 持 续 性 诸 要 素 的 了 解 的 加 深, 应 重 新 审 视 这 些 准 则 并 可 根 据 新 的 发 现 加 以 修 订 二. 外 层 空 间 活 动 长 期 可 持 续 性 准 则 15. 以 下 自 愿 准 则 确 立 了 [ 确 保 和 增 强 ] 外 层 空 间 活 动 长 期 可 持 续 性 的 概 念 并 界 定 了 这 方 面 国 内 和 国 际 实 践 的 基 本 标 准 这 些 准 则 以 下 述 理 解 为 前 提 : 外 层 空 间 应 继 续 是 一 个 着 眼 于 当 前 和 今 后 世 代 允 许 和 平 利 用 和 国 际 合 作 的 运 行 稳 定 安 全 并 且 没 有 冲 突 的 环 境 各 国 和 各 国 际 政 府 间 组 织 应 充 分 利 用 各 种 机 会, 通 过 专 门 的 务 实 措 施, 稳 步 提 高 空 间 活 动 的 可 预 测 性 和 透 明 度, 并 在 空 间 活 动 中 建 立 信 任, 因 为 这 些 特 性 有 助 于 外 层 空 间 活 动 长 期 可 持 续 性 准 则 的 适 用 16. 为 勤 勉 有 效 地 适 用 准 则, 各 国 和 各 国 际 政 府 间 组 织 应 规 定 建 立 并 实 行 一 种 适 当 的 内 部 监 管 制 度 和 国 际 合 作 机 制, 以 便 执 行 相 关 的 职 能, 目 的 是 履 行 与 确 保 [ 和 增 强 ] 外 层 空 间 活 动 长 期 可 持 续 性 有 关 的 任 务 各 国 和 各 国 际 政 府 间 组 织 可 自 行 确 定 其 在 平 等 和 相 互 接 受 的 基 础 上 [, 不 加 任 何 歧 视 地 ] 开 展 合 作 的 所 有 各 个 方 面 17. 各 国 和 各 国 际 政 府 间 组 织 采 用 适 当 手 段 适 用 的 准 则, 意 在 提 供 一 种 有 效 的 行 动 框 架, 用 于 处 理 更 加 合 理 地 组 织 外 层 空 间 活 动 的 实 际 方 法 和 途 径 的 问 题, 以 使 各 国 和 各 国 际 政 府 间 组 织 为 开 展 此 类 活 动 而 能 利 用 现 有 机 制 并 建 立 新 的 机 制, 努 力 通 过 合 作 可 靠 满 足 开 发 空 间 潜 力 的 需 要, 协 助 尽 可 能 减 少 对 外 层 空 间 环 境 和 空 间 业 务 安 全 性 的 严 重 危 害 或 在 可 行 情 况 下 避 免 造 成 这 种 危 害 [18. 在 实 现 确 保 外 层 空 间 活 动 长 期 可 持 续 性 的 目 标 时, 各 国 和 各 国 际 政 府 间 组 织 应 避 免 其 行 为 和 实 践 以 及 所 用 手 段 和 方 法 在 有 意 或 无 意 中 以 违 反 国 际 法 适 用 原 则 和 规 范 的 任 何 方 式 影 响 和 ( 或 ) 以 同 样 方 式 危 害 外 层 空 间 资 产 [ 和 ( 或 ) 导 致 情 况 可 能 发 展 到 本 准 则 的 适 当 适 用 不 切 实 际 的 地 步 ] ] 19. 在 不 损 害 确 保 外 层 空 间 活 动 长 期 可 持 续 性 的 概 念 和 做 法 的 任 何 构 成 要 素 的 情 况 下, 为 了 确 定 影 响 外 层 空 间 活 动 各 部 分 风 险 的 性 质 和 大 小 的 各 项 因 素 以 及 空 间 环 境 中 潜 在 危 险 情 况 和 变 化 情 况 而 进 行 的 风 险 监 测, 应 被 视 为 最 具 挑 战 性 V.16-03708 13

的 任 务, 因 为 要 提 供 一 个 激 励 落 实 和 遵 守 业 务 程 序 的 环 境, 使 各 国 和 各 国 际 政 府 间 组 织 能 够 考 虑 到 所 可 适 用 的 立 法 和 公 约 的 各 项 规 章, 以 尽 可 能 务 实 的 一 切 方 式 彼 此 进 行 有 效 的 合 作 咨 询 和 协 助 20. 为 便 利 各 政 府 实 体 和 非 政 府 实 体 的 执 行 而 将 这 些 准 则 分 为 以 下 各 类 : 空 间 活 动 的 政 策 和 监 管 框 架 ; 空 间 业 务 安 全 ; 国 际 合 作 能 力 建 设 和 认 识 ; 科 学 技 术 研 究 和 开 发 ; 及 执 行 和 更 新 A. 空 间 活 动 的 政 策 和 监 管 框 架 准 则 6 7 8 9 和 10 6 就 支 持 外 层 空 间 活 动 长 期 可 持 续 性 的 政 策 监 管 框 架 和 做 法 的 发 展, 向 各 国 政 府 和 授 权 开 展 或 开 展 空 间 活 动 的 相 关 国 际 政 府 间 组 织 提 供 指 导 它 们 还 重 申 重 要 的 是, 应 将 空 间 完 全 用 于 和 平 目 的 [ 7 ] 并 在 外 层 空 间 活 动 中 执 行 透 明 度 和 建 立 信 任 措 施 以 防 止 可 能 危 害 外 层 空 间 活 动 和 平 安 全 和 安 全 保 障 的 任 何 事 件 的 发 生 该 指 导 涉 及 采 用 国 家 监 管 框 架 并 推 动 由 开 展 外 层 空 间 活 动 的 实 体 自 愿 适 用 所 建 议 的 措 施 以 提 高 这 类 活 动 的 安 全 和 可 持 续 性 这 一 指 导 还 包 括 了 为 分 享 有 关 空 间 物 体 和 轨 道 事 件 的 信 息 以 及 为 航 天 器 业 务 责 任 实 体 分 享 联 系 信 息 提 供 便 利 的 措 施 准 则 6 加 强 空 间 物 体 登 记 实 践 [ 下 文 提 供 了 有 关 第 6.1 款 的 两 份 备 选 案 文 以 供 各 代 表 团 审 议 ] [ 备 选 案 文 1] [6.1 各 国 和 各 国 际 政 府 间 组 织 为 支 持 1975 年 1 月 14 日 关 于 登 记 射 入 外 层 空 间 的 物 体 的 公 约 的 目 标 行 事, 应 持 续 采 取 措 施 以 确 保 有 效 全 面 落 实 由 上 述 公 约 确 立 的 登 记 程 序 在 此 背 景 下, 它 们 还 应 承 诺 通 过 实 际 工 具 和 规 范 条 例 将 完 成 联 合 国 大 会 相 关 决 议 和 建 议 所 设 定 的 加 强 登 记 空 间 物 体 的 实 践 的 任 务 转 化 为 成 功 的 政 治 行 动, 以 便 使 提 供 更 多 登 记 信 息 的 程 序 在 国 际 上 得 到 广 泛 接 受, 并 且 能 够 长 期 坚 持 下 去 各 国 和 各 国 际 政 府 间 组 织 应 在 该 领 域 以 负 责 任 方 式 行 事, 将 空 间 物 体 的 适 当 登 记 视 为 保 障 外 层 空 间 安 全 的 一 项 重 要 因 素, 从 而 依 循 以 下 首 要 原 则 和 谅 解 并 将 其 作 为 政 策 的 依 据 ] 6 准 则 草 案 5 所 载 想 法 已 经 并 入 准 则 草 案 6; 准 则 草 案 5 因 而 在 准 则 草 案 中 不 复 存 在 [ 7 考 虑 到 国 际 法 律 监 管 条 例 例 如 外 层 空 间 条 约 第 四 条 及 其 他 条 文 的 现 实 情 况, 已 决 定 重 新 处 理 在 案 文 通 篇 中 采 用 只 为 和 平 目 的 探 索 及 利 用 外 层 空 间 的 提 法 或 参 照 忠 实 于 保 证 完 全 为 和 平 目 的 探 索 及 利 用 外 层 空 间 的 提 法 是 否 妥 当 的 问 题 各 国 代 表 团 应 在 举 行 更 多 专 门 讨 论 的 情 况 下 力 图 根 据 所 有 相 关 情 况 和 因 素, 就 纯 粹 和 平 用 途 这 一 概 念 所 可 能 实 际 具 备 的 内 容 交 换 看 法, 并 视 可 能 通 过 采 用 可 辨 标 准 而 使 对 其 含 义 及 其 影 响 的 解 释 更 为 明 确 精 准 若 能 形 成 共 识, 则 可 实 现 目 前 列 入 该 案 文 的 参 照 意 见 的 愿 望 ] 14 V.16-03708

[ 备 选 案 文 2] [6.1 各 国 和 各 国 际 政 府 间 组 织 应 根 据 1975 年 1 月 14 日 关 于 登 记 射 入 外 层 空 间 的 物 体 的 公 约 的 规 定 和 目 的 [ 并 考 虑 到 由 大 会 第 62/101 号 决 议 所 建 议 的 增 强 登 记 实 践,][ 以 及 相 关 国 际 法 律 规 范 ], 确 保 有 效 全 面 执 行 登 记 实 践 为 此 目 的, 各 国 和 各 国 际 政 府 间 组 织 应 采 用 关 于 加 强 这 些 实 践 的 适 当 政 策 和 规 章 条 例, 尤 其 是 因 为 这 些 政 策 和 规 章 条 例 传 递 了 有 关 空 间 物 体 及 其 运 营 和 地 位 的 更 多 信 息, 目 的 是 使 这 类 做 法 得 到 广 泛 的 国 际 接 受 并 且 能 长 期 坚 持 下 去 各 国 和 各 国 际 政 府 间 组 织 应 为 此 目 的 而 采 取 负 责 任 的 行 动, 将 空 间 物 体 的 适 当 登 记 视 为 考 量 外 层 空 间 安 全 和 安 全 保 障 的 一 个 决 定 性 因 素, 并 因 而 将 此 视 为 保 证 空 间 活 动 长 期 可 持 续 性 的 一 个 先 决 条 件 为 此 目 的, 根 据 外 层 空 间 条 约 第 六 条 授 权 并 监 督 将 物 体 射 入 外 层 空 间 的 相 关 国 家, 应 确 保 在 发 射 之 前 适 当 作 出 所 有 相 关 安 排 和 承 诺, 以 便 ( 某 一 ) 发 射 国 对 物 体 办 理 适 当 登 记 ] 8 6.2 在 由 各 国 和 各 国 际 政 府 间 组 织 所 强 制 执 行 的 有 关 空 间 政 策 的 监 管 文 书 下, 应 作 出 这 样 的 结 论 性 推 定 和 ( 或 ) 规 定, 即 各 国 和 各 国 际 政 府 间 组 织 不 应 以 任 何 正 式 或 实 际 的 方 式 忽 视 或 不 当 执 行 登 记 程 序, 对 空 间 物 体 不 作 登 记 可 能 会 对 确 保 空 间 业 务 安 全 产 生 严 重 的 消 极 影 响 各 国 和 各 国 际 政 府 间 组 织 应 [ 制 止 不 作 登 记 的 实 践, 并 且 不 应 煽 动 支 持 或 允 许 出 于 任 何 原 因 的 任 何 不 作 登 记 的 实 践 ][ 不 支 持 或 不 允 许 与 在 登 记 公 约 下 所 持 义 务 不 相 符 合 的 [ 登 记 ] 实 践 ] 凡 空 间 物 体 的 具 体 发 射 引 起 要 求 审 慎 执 行 登 记 程 序 的 法 律 或 技 术 问 题 时, 也 都 应 寻 求 解 决 办 法 [ 下 文 提 供 了 有 关 第 6.3 款 的 两 份 备 选 案 文 以 供 各 代 表 团 审 议 ] [ 备 选 案 文 1] [6.3 假 如 有 理 由 [ 坚 称 ][ 声 称 ], 未 根 据 登 记 公 约 和 联 合 国 大 会 各 项 决 议 所 规 定 的 标 准 对 空 间 物 体 予 以 登 记, 各 国 和 各 国 际 政 府 间 组 织 可 以 将 请 求 转 呈 按 推 测 可 能 未 作 登 记 的 一 个 ( 多 个 ) 国 家 ( 一 个 ( 多 个 ) 国 际 政 府 间 组 织 ), 要 求 对 其 意 图 加 以 澄 清 或 正 式 驳 斥 未 作 登 记 的 事 实 对 未 作 登 记 的 任 何 推 定 都 应 相 应 地 加 以 证 实 应 对 这 类 请 求 作 出 回 应, 并 且 对 所 推 定 的 未 作 登 记 的 事 实 作 出 评 论, 目 的 是 澄 清 任 何 可 能 存 在 的 误 解 和 ( 或 ) 化 解 所 持 关 切 在 作 适 当 回 应 时, 被 请 求 国 / 国 际 政 府 间 组 织 应 适 时 保 证 未 作 登 记 的 事 实 背 后 并 没 有 任 何 不 良 动 机 和 ( 或 ) 特 定 意 图 [ 各 国 和 各 国 际 政 府 间 组 织 应 有 义 务 以 避 免 滥 用 呈 送 这 类 请 求 的 权 利 的 方 式 行 事 ] [ 备 选 案 文 2] [6.3 在 空 间 物 体 发 射 之 前, 将 从 其 领 土 或 设 施 发 射 空 间 物 体 的 国 家, 如 果 没 有 事 先 约 定, 则 应 联 系 可 以 有 资 格 作 为 该 空 间 物 体 发 射 国 的 国 家 或 国 际 组 织, 以 便 共 同 确 定 究 竟 由 哪 一 个 国 家 或 实 体 对 空 间 物 体 办 理 登 记 在 发 射 空 间 物 体 之 后, 如 果 一 个 [ 多 个 ] 国 家 有 理 由 相 信, 将 不 会 对 空 间 物 体 办 理 登 记, 该 一 个 [ 多 个 ] 国 家 就 应 同 可 能 已 发 射 了 该 特 定 物 体 的 国 家 和 ( 或 ) 同 对 未 登 记 空 间 物 体 8 2015 年 10 月 5 日 至 9 日 举 行 的 闭 会 期 间 会 议 提 议, 如 果 第 6.3 款 的 备 选 案 文 2 获 得 接 受, 则 可 删 除 该 款 的 最 后 一 句 V.16-03708 15

享 有 管 辖 权 和 控 制 权 的 国 家 进 行 协 调, 以 便 确 定 究 竟 应 由 哪 一 个 国 家 或 实 体 对 空 间 物 体 办 理 登 记 如 果 一 国 收 到 登 记 方 面 的 询 问, 该 国 就 应 尽 快 作 出 答 复 以 便 确 定 究 竟 应 由 哪 一 个 国 家 或 实 体 对 空 间 物 体 办 理 登 记 ] 6.4 应 向 秘 书 处 外 层 空 间 事 务 厅 [, 继 续 赋 予 采 取 建 立 和 维 持 执 行 机 制 相 关 行 动 的 适 当 授 权, 以 使 其 得 以 令 人 满 意 地 实 现 鼓 励 并 确 保 各 国 和 各 国 际 政 府 间 组 织 遵 行 关 于 提 供 更 多 登 记 信 息 的 统 一 做 法 具 体 而 言, 外 空 事 务 厅 应 ] 有 效 参 与 执 行 有 关 以 下 方 面 的 综 合 职 能 : 积 累 有 关 已 执 行 的 轨 道 发 射 的 信 息 ( 即 导 致 将 物 体 放 置 到 地 球 轨 道 或 地 球 外 轨 道 上 的 已 实 际 完 成 的 发 射 ) 和 轨 道 物 体 ( 即 已 经 实 际 射 入 地 球 轨 道 或 地 球 外 轨 道 的 空 间 物 体 ) 信 息 [; 根 据 空 间 研 究 委 员 会 的 记 法 给 轨 道 发 射 和 轨 道 物 体 分 配 国 际 名 称 以 及 向 登 记 国 提 供 这 类 名 称 ] 6.5 发 射 国 并 且 在 适 当 时 国 际 政 府 间 组 织 应 承 担 根 据 合 理 理 由 请 求 空 间 发 射 服 务 供 应 商 和 用 户 满 足 登 记 公 约 下 所 有 登 记 要 求 的 责 任, 鼓 励 其 认 可 提 供 更 多 登 记 信 息 是 可 行 的, 并 促 请 其 考 虑 提 供 这 类 信 息 各 国 和 各 国 际 政 府 间 组 织 在 将 提 供 更 多 登 记 信 息 的 实 践 规 定 为 固 定 实 践 的 同 时, 应 努 力 坚 持 这 类 实 践 [ 如 果 这 类 实 践 尤 其 在 国 家 安 全 政 策 范 围 内 不 再 符 合 一 国 的 利 益, 或 尤 其 在 事 关 安 全 方 面 不 再 符 合 某 一 国 际 政 府 间 组 织 的 利 益, 则 这 类 国 家 或 国 际 政 府 间 组 织 应 在 其 递 交 给 外 层 空 间 事 务 厅 的 官 方 声 明 中, 指 出 使 得 这 类 实 践 无 法 继 续 的 具 体 情 形 ] [6.6 各 国 和 各 国 际 政 府 间 组 织 以 确 保 空 间 业 务 安 全 的 负 责 任 方 式 行 事, 应 尽 最 大 可 能 提 供 相 关 信 息, 介 绍 空 间 物 体 的 条 件 ( 状 况 ) 以 及 空 间 物 体 轨 道 方 位 的 变 化 对 空 间 物 体 条 件 ( 状 况 ) 的 介 绍 应 与 以 下 所 列 举 的 介 绍 其 飞 行 情 况 的 暂 定 清 单 相 适 应, 为 回 应 确 保 空 间 业 务 安 全 以 及 与 大 会 第 62/101 号 决 议 第 2(b)㈡ 段 所 推 定 的 事 件 功 能 等 同 的 任 务 而 应 立 即 考 虑 : (a) 终 止 或 延 长 某 一 空 间 物 体 的 运 行 ; (b) 某 一 空 间 物 体 由 于 技 术 缺 陷 或 其 他 原 因 丧 失 其 功 能 ; (c) 丧 失 控 制 空 间 物 体 飞 行 的 能 力, 同 时 出 现 无 线 电 频 率 有 害 干 扰 其 他 正 常 运 行 的 空 间 物 体 的 无 线 电 链 接 的 风 险 和 ( 或 ) 可 能 与 其 他 运 行 正 常 的 空 间 物 体 进 行 危 险 交 会 的 风 险 ; (d) 子 卫 星 和 ( 或 ) 空 间 物 体 技 术 元 件 的 脱 落 ( 如 果 能 够 设 想 ); (e) 部 署 ( 如 果 能 够 设 想 ) 有 意 改 变 影 响 其 轨 道 寿 命 的 空 间 物 体 特 性 的 结 构 元 件 ] 6.7 各 国 和 各 国 际 政 府 间 组 织 以 同 样 方 式 行 事, 应 根 据 以 下 暂 定 清 单, 尽 最 大 可 能 按 照 大 会 第 62/101 号 决 议 第 4(a)㈢ 段 的 推 定 提 供 介 绍 空 间 物 体 轨 道 方 位 变 化 的 信 息 : (a) 有 意 改 变 空 间 物 体 轨 道 参 数, 由 此 造 成 上 述 空 间 物 体 移 往 近 地 空 间 的 一 个 不 同 区 域 ; (b) 将 空 间 物 体 放 入 坟 墓 轨 道 或 弹 道 寿 命 缩 短 的 轨 道 ; 16 V.16-03708

(c) 地 球 静 止 轨 道 上 方 位 的 改 变 ; (d) 关 于 作 为 卫 星 星 座 的 一 部 分 运 行 的 航 天 器, 在 该 星 座 轨 道 结 构 内 部 名 义 上 的 空 位 之 间 对 其 加 以 重 新 定 位 ( 但 不 涉 及 基 本 轨 道 参 数 的 重 大 改 变 ) 6.8 如 果 所 发 射 的 空 间 物 体 含 有 计 划 今 后 分 离 和 进 行 独 立 轨 道 飞 行 的 其 他 空 间 物 体, 各 国 和 各 国 际 政 府 间 组 织 应 在 对 主 要 空 间 物 体 办 理 登 记 的 过 程 中 ( 在 输 入 其 登 记 册 的 阶 段 并 在 向 联 合 国 秘 书 长 提 供 登 记 信 息 之 时 ), 标 明 ( 例 如 以 附 带 说 明 的 形 式 ) 计 划 与 主 要 空 间 物 体 分 离 的 空 间 物 体 数 量 和 名 称, 其 所 持 的 理 解 是, 在 随 后 的 登 记 阶 段 不 应 给 这 些 空 间 物 体 提 供 不 同 的 名 称 或 修 正 名 称 [6.9 [ 根 据 大 会 有 关 登 记 实 践 的 第 62/101 号 决 议,][ 遵 照 登 记 公 约 第 四 条 第 二 款,] 各 国 和 各 国 际 政 府 间 组 织 应 通 过 国 际 认 可 的 机 制 向 外 层 空 间 事 务 厅 提 供 有 关 涉 及 在 外 层 空 间 使 用 核 动 力 源 的 所 有 空 间 活 动 或 物 体 的 信 息 ] 准 则 7 各 国 应 在 其 国 家 法 律 和 ( 或 ) 政 策 框 架 中 承 诺 在 外 层 空 间 只 进 行 用 于 和 平 目 的 的 活 动 7.1 开 展 授 权 或 监 督 外 层 空 间 活 动 的 国 家 和 开 展 这 类 活 动 的 国 际 政 府 间 组 织 应 坚 持 外 层 空 间 的 探 索 及 利 用 应 造 福 于 所 有 各 国 并 符 合 所 有 各 国 的 利 益 这 一 长 期 原 则, 并 且 应 在 本 国 法 律 和 ( 或 ) 政 策 框 架 中 承 诺 只 是 为 和 平 目 的 开 展 空 间 活 动 在 联 合 国 系 统 和 ( 或 ) 国 际 条 约 的 范 围 内 这 一 概 念 可 能 会 被 视 为 具 有 只 为 和 平 目 的 利 用 外 层 空 间 的 范 围 更 广 的 含 义,[ 并 且 可 能 满 足 服 务 于 确 保 并 增 强 外 层 空 间 活 动 长 期 可 持 续 性 的 现 实 情 况 的 附 加 标 准 ], 在 不 损 害 该 含 义 的 情 况 下, 如 同 准 则 所 述, 只 是 为 和 平 目 的 开 展 空 间 活 动 并 不 妨 碍 在 不 损 害 合 法 利 用 因 空 间 活 动 而 产 生 的 信 息 的 前 提 下,[ 使 用 信 息 和 辅 助 军 事 空 间 系 统 ] 开 展 [ 支 持 军 事 系 统 的 ] 监 测 活 动 对 维 护 外 层 空 间 纯 和 平 用 途 的 这 类 承 诺 应 被 视 为 与 这 样 的 需 要 并 行 不 悖, 即 给 外 层 空 间 活 动 透 明 度 和 建 立 信 任 措 施 机 制 作 出 贡 献, 以 建 设 性 方 式 参 与 国 际 对 话, 包 括 在 联 合 国 大 会 范 围 内 就 空 间 安 全 保 障 和 可 持 续 性 所 可 能 面 临 的 挑 战 而 展 开 的 讨 论 如 果 各 国 对 外 层 空 间 持 有 合 法 的 安 全 利 益, 这 些 利 益 应 当 遵 守 可 适 用 的 国 际 法, 并 且 应 当 考 虑 到 全 人 类 的 共 同 利 益 7.2 各 国, 特 别 是 拥 有 强 大 空 间 能 力 的 国 家, 都 应 为 防 止 外 层 空 间 军 备 竞 赛 作 出 积 极 贡 献, 以 此 作 为 推 动 国 际 合 作 和 加 强 为 和 平 目 的 探 索 及 利 用 外 层 空 间 的 一 个 必 要 条 件 如 同 外 层 空 间 条 约 第 四 条 所 确 立 的, 条 约 缔 约 国 应 承 诺 不 在 地 球 周 围 的 轨 道 中 放 置 携 带 核 武 器 或 任 何 其 他 种 类 的 大 规 模 毁 灭 性 武 器 的 任 何 物 体, 也 不 应 在 天 体 上 布 置 这 类 武 器 或 以 任 何 其 他 方 式 在 外 层 空 间 部 署 武 器 因 此, 将 鼓 励 各 国 共 同 努 力 以 防 止 有 可 能 损 害 外 层 空 间 活 动 长 期 可 持 续 性 的 对 和 平 安 全 安 全 保 障 所 构 成 的 各 种 威 胁 各 国 应 就 此 除 其 他 外 铭 记 外 层 空 间 活 动 透 明 度 和 建 立 信 任 措 施 政 府 专 家 组 的 报 告 9 9 A/68/189 V.16-03708 17

准 则 8 执 行 自 我 约 束 型 的 操 作 措 施 和 技 术 措 施 以 预 先 避 免 外 层 空 间 的 不 利 态 势 10 8.1 作 为 界 定 确 认 和 支 持 其 空 间 业 务 的 任 务 和 要 求 及 空 间 安 全 相 关 指 导 业 务 原 则 和 程 序 及 查 明 和 运 用 在 确 立 并 满 足 该 领 域 需 求 方 面 适 当 能 力 的 一 部 分, 各 国 和 各 国 际 政 府 间 组 织 应 确 保 其 相 关 政 府 机 构 和 部 门 以 及 在 其 管 辖 和 ( 或 ) 控 制 下 的 相 关 非 政 府 实 体 形 成 这 样 的 基 本 认 识, 即 需 要 力 求 使 所 寻 求 的 目 标 和 应 用 的 手 段 与 可 归 诸 于 国 际 法 的 标 准 和 要 求 包 括 外 层 空 间 条 约 第 九 条 的 规 定 相 一 致, 并 且 应 确 保 这 类 业 务 不 致 对 它 国 空 间 物 体 构 成 干 扰 [ 除 非 这 类 [ 干 扰 ][ 操 作 ] 得 到 对 这 类 行 动 行 使 管 辖 权 和 ( 或 ) 控 制 权 的 国 家 或 国 际 政 府 间 组 织 的 [ 明 确 同 意 ][ 除 非 同 对 这 类 行 动 行 使 管 辖 权 和 ( 或 ) 控 制 权 的 国 家 或 国 际 政 府 间 组 织 进 行 适 当 的 国 际 协 商 ] [ 如 果 存 有 干 扰 的 风 险, 则 应 由 相 关 当 事 方 明 确 约 定 ] 8.2 在 从 事 通 过 按 说 可 能 涉 及 较 短 距 离 的 接 近 和 近 距 离 途 经 某 地 的 飞 行 等 损 害 它 国 空 间 物 体 安 全 和 保 障 的 一 般 性 必 要 监 视 和 监 测 来 收 集 信 息 以 了 解 近 地 空 间 物 体 事 件 和 情 形 的 空 间 业 务 时, 各 国 和 各 国 际 政 府 间 组 织 应 规 定 阻 止 在 实 际 与 操 作 方 面 对 它 国 空 间 物 体 产 生 不 利 影 响 的 保 障 措 施,[ 为 此 应 在 规 定 使 用 相 关 手 段 方 面 对 [ 其 用 户 ] 加 以 限 制 [ 行 使 斟 酌 决 定 权 ][ 避 免 任 意 使 用 相 关 手 段 ] 并 选 定 备 选 做 法 ] [8.3 为 避 免 外 层 空 间 紧 张 局 势 或 态 势 的 加 剧 从 而 必 须 作 出 适 当 反 应, 各 国 和 各 国 际 政 府 间 组 织 充 分 认 识 到 评 估 和 ( 或 ) 指 导 外 层 空 间 行 动 所 应 遵 循 的 国 际 法 和 相 关 国 际 公 认 标 准 均 有 其 局 限 性, 应 作 为 一 条 通 行 规 则, 避 免 对 它 国 空 间 物 体 适 用 其 本 身 认 为 并 不 适 用 于 和 ( 或 ) 不 得 适 用 于 本 国 空 间 物 体 的 方 法 和 手 段 ] 8.4 鼓 励 各 国 和 各 国 际 政 府 间 组 织, 特 别 是 具 有 相 关 能 力 和 实 践 的 组 织, [ 每 年 向 外 层 空 间 事 务 厅 提 交 ][ 有 效 的 ][ 适 当 起 草 的 ] 报 表, 并 在 必 要 时 加 以 补 充 / 更 新, 其 中 应 在 通 用 表 格 中 载 有 [ 分 享 ] 其 对 外 层 空 间 所 作 的 形 势 评 估, 这 类 评 估 应 从 全 局 的 角 度 通 盘 考 虑 如 何 保 证 外 层 空 间 继 续 是 一 个 运 行 安 全 稳 定 并 且 没 有 冲 突 的 环 境, 并 应 着 眼 于 影 响 外 层 空 间 安 全 [ 及 在 评 价 对 空 间 活 动 的 威 胁 和 危 害 时 应 全 面 考 虑 的 ] 现 象 和 事 件 所 具 有 的 特 点 ( 凡 是 认 为 有 必 要 则 应 详 细 描 述 ) 10 2015 年 10 月 5 日 至 9 日 举 行 的 闭 会 期 间 会 议 提 议 将 该 准 则 草 案 移 至 空 间 业 务 安 全 一 节, 然 而 工 作 组 尚 未 就 此 作 出 决 定 18 V.16-03708

准 则 9 执 行 力 求 阻 止 未 经 授 权 访 问 它 国 空 间 物 体 的 机 载 硬 件 和 软 件 从 而 干 扰 其 运 行 的 政 策 11 [ 下 文 提 供 了 有 关 准 则 9 的 两 份 备 选 案 文 以 供 各 代 表 团 审 议 ] [ 备 选 案 文 1] [9.1 通 过 规 范 和 管 理 确 保 安 全 负 责 地 开 展 空 间 业 务 所 涉 职 能, 各 国 和 各 国 际 政 府 间 组 织, 在 遵 守 1967 年 外 层 空 间 条 约 第 六 条 各 项 要 求 的 前 提 下 除 其 他 外 行 事 时, 不 应 直 接 或 间 接 从 事 和 ( 或 ) 参 与 支 持 或 协 助 以 下 实 践 的 活 动, 即 把 其 原 始 功 能 或 有 意 修 改 后 的 功 能 是 擅 自 干 扰 硬 件 正 常 运 行 和 ( 或 ) 擅 自 访 问 它 国 空 间 物 体 信 息 系 统 的 任 何 仪 器 和 ( 或 ) 软 件 嵌 入 意 图 通 过 出 售 租 赁 或 其 他 方 式 而 由 它 国 接 收 人 ( 用 户 ) 出 口 或 使 用 的 空 间 物 体 和 ( 或 ) 其 部 件 同 样, 各 国 和 各 国 际 政 府 间 组 织 应 要 求 在 其 管 辖 和 ( 或 ) 控 制 下 的 实 体 提 供 其 本 身 或 者 其 任 何 一 个 层 级 的 人 员 或 合 同 商 ( 承 包 商 ) 均 反 对 任 何 这 类 实 践 的 保 证 ( 保 障 ) 作 为 常 设 安 全 验 证 与 保 证 程 序 的 一 部 分 和 ( 或 ) 根 据 接 收 人 ( 用 户 ) 的 请 求, 对 航 天 器 和 ( 或 ) 其 部 件 的 制 造 商 和 供 应 商 行 使 管 辖 权 和 ( 或 ) 控 制 权 的 国 家 或 国 际 政 府 间 组 织, 应 出 具 官 方 认 证, 证 明 不 存 在 任 何 这 类 嵌 入 式 设 备 和 ( 或 ) 软 件 应 形 成 的 一 个 共 识 是, 任 何 相 反 的 做 法, 不 论 按 说 本 该 有 助 于 证 实 该 实 践 的 动 机 及 任 何 一 个 嵌 入 式 仪 器 和 ( 或 ) 软 件 的 性 质 规 模 持 续 时 间 或 潜 在 影 响 的 力 度, 也 不 论 在 此 背 景 下 使 用 的 参 与 标 准 或 所 追 求 的 最 终 目 标, 都 将 会 严 重 影 响 空 间 业 务 安 全, 因 为 可 能 嵌 入 空 间 物 体 的 改 动 后 控 制 程 序 及 任 何 其 他 部 件, 如 果 可 随 意 启 动, 则 会 严 重 影 响 携 载 这 类 程 序 和 部 件 的 空 间 物 体 的 操 作 性 能 和 任 务 维 持, 乃 至 会 增 加 出 现 故 障 的 风 险 并 提 高 发 生 大 小 事 故 的 概 率 9.2 考 虑 到 本 准 则 所 涉 及 的 并 且 意 在 对 它 国 空 间 物 体 例 如 尤 其 会 导 致 指 令 传 输 受 损 的 这 类 物 体 施 加 影 响 的 任 何 实 践, 都 必 然 会 完 全 否 认 对 外 层 空 间 上 述 资 产 行 使 管 辖 权 和 ( 或 ) 控 制 权 的 各 国 和 各 国 际 政 府 间 组 织 的 权 利 和 利 益, 这 类 实 践 应 被 界 定 为 侵 犯 和 ( 或 ) 损 害 国 际 法 的 原 则 和 规 范, 具 体 地 说, 就 是 来 自 于 外 层 空 间 条 约 第 九 条 的 原 则 和 规 范, 以 及 关 于 善 意 实 践 和 商 业 廉 政 的 既 定 标 准 9.3 各 国 和 各 国 际 政 府 间 组 织 应 适 当 考 虑 保 证 这 类 事 务 的 方 式 和 手 段, 对 本 准 则 所 记 录 的 谅 解, 通 过 在 机 构 和 技 术 层 面 上 的 实 际 行 动, 由 其 本 身 或 在 其 管 辖 和 ( 或 ) 控 制 下 的 非 政 府 实 体 直 接 予 以 加 强 这 类 努 力 的 开 展 应 着 眼 于 给 巩 固 在 草 拟 和 通 过 单 独 高 级 别 政 策 文 件 ( 例 如 以 国 际 章 程 的 形 式 ) 所 涉 领 域 的 国 际 监 管 创 造 前 提 ] 11 2015 年 10 月 5 日 至 9 日 举 行 的 闭 会 期 间 会 议 提 议 将 该 准 则 草 案 移 至 空 间 业 务 安 全 一 节, 然 而 工 作 组 尚 未 就 此 作 出 决 定 V.16-03708 19

[ 备 选 案 文 2] [9.1 各 国 应 采 取 合 理 步 骤 以 确 保 供 应 链 的 完 整 性, 从 而 使 终 端 用 户 对 信 息 通 信 技 术 的 产 品 安 全 持 有 信 心 各 国 应 寻 求 防 止 恶 意 信 息 通 信 技 术 工 具 和 手 段 的 激 增 并 防 止 使 用 有 害 隐 蔽 功 能 ] 准 则 10 避 免 故 意 改 变 自 然 空 间 环 境 12 10.1 各 国 和 各 国 际 政 府 间 组 织 应 协 助 形 成 下 述 明 确 的 认 识 : 鉴 于 与 确 保 安 全 负 责 地 开 展 空 间 业 务 有 关 的 挑 战, 必 须 重 点 避 免 和 管 控 可 能 因 误 用 故 意 改 变 自 然 空 间 环 境 的 技 术 和 技 术 手 段 而 导 致 的 危 机 情 况, 这 种 情 况 威 胁 到 空 间 系 统 和 ( 或 ) 造 成 空 间 系 统 的 脆 弱 各 国 和 各 国 际 政 府 间 组 织 [ 在 可 适 用 时 ] 通 过 参 加 和 ( 或 ) 适 用 来 采 取 行 动 以 保 证 [ 缔 约 国 ] 严 格 遵 守 禁 止 为 军 事 或 任 何 其 他 敌 对 目 的 使 用 改 变 环 境 技 术 公 约, 该 公 约 于 1977 年 5 月 18 日 开 放 供 签 署, 并 于 1978 年 10 月 5 日 生 效 各 国 和 各 国 际 政 府 间 组 织 应 推 行 该 公 约 特 有 的 总 体 构 想, 将 满 足 空 间 业 务 安 全 需 要 的 各 个 方 面 和 标 准 放 在 优 先 地 位 各 国 和 各 国 际 政 府 间 组 织 应 一 致 认 为, 为 和 平 目 的 使 用 改 变 环 境 的 技 术, 虽 然 并 未 为 公 约 正 式 禁 止, 但 如 果 未 获 安 全 方 面 关 键 标 准 和 程 序 的 支 持, 则 可 能 会 破 坏 或 损 坏 运 行 中 的 在 轨 空 间 物 体, 从 而 造 成 公 约 所 述 广 泛 和 ( 或 ) 长 期 的 及 ( 或 ) 严 重 的 影 响, 也 就 是 说, 这 类 影 响 可 能 会 使 它 国 空 间 物 体 或 任 何 其 他 空 间 物 体 面 临 直 接 和 ( 或 ) 预 期 的 破 碎 的 危 险, 并 导 致 空 间 碎 片 大 规 模 激 增, 从 而 妨 碍 轨 道 的 使 用 10.2 在 本 准 则 中, 故 意 操 纵 自 然 过 程 应 是 指 故 意 改 变 空 间 环 境 的 特 点 ( 电 离 层 的 电 子 浓 度 和 温 度 高 层 大 气 层 的 密 度 和 化 学 构 成 电 磁 辐 射 强 度, 以 及 辐 射 带 的 特 性, 包 括 制 造 人 工 辐 射 带 ) 因 此, 各 国 和 各 国 际 政 府 间 组 织 在 规 划 和 开 展 外 层 空 间 活 动 时, 不 应 参 与 和 ( 或 ) 允 许 其 管 辖 和 控 制 下 的 实 体 参 与 使 用 改 性 技 术, 因 为 这 可 能 影 响 空 间 环 境 的 条 件 从 而 ( 除 了 影 响 空 间 环 境 的 客 观 因 素 之 外 ) 还 会 对 运 行 中 的 航 天 器 和 相 关 的 地 面 基 础 设 施 手 段 造 成 程 度 相 当 于 或 类 似 于 公 约 第 一 条 所 述 结 果 的 负 面 影 响 各 国 和 各 国 际 政 府 间 组 织 应 充 分 认 识 到, 此 种 负 面 影 响 可 能 导 致 运 行 中 的 航 天 器 和 相 关 的 地 面 基 础 设 施 手 段 丧 失 能 力, 从 而 造 成 撞 击 次 数 和 频 率 增 加, 以 及 空 间 碎 片 的 小 物 体 ( 微 粒 ) 激 增, 干 扰 空 间 无 线 电 链 路 空 间 物 体 的 控 制 程 序 携 载 设 备 和 导 航 系 统 故 障, 以 及 用 于 测 量 空 间 物 体 轨 道 参 数 的 技 术 手 段 所 用 无 线 电 信 号 失 真 10.3 各 国 和 各 国 际 政 府 间 组 织 应 就 构 成 本 准 则 实 质 内 容 的 问 题 作 出 预 防 性 和 反 应 性 规 定, 这 些 规 定 适 用 于 其 自 身 或 其 相 关 实 体 所 开 展 或 参 加 的 各 项 活 动, 其 中 包 括 : 12 2015 年 10 月 5 日 至 9 日 举 行 的 闭 会 期 间 会 议 提 议 将 该 准 则 草 案 移 至 准 则 空 间 业 务 安 全 一 节, 然 而 工 作 组 尚 未 就 此 作 出 决 定 20 V.16-03708

(a) 进 一 步 认 识 在 本 准 则 所 述 环 境 下 任 何 故 意 操 纵 自 然 过 程 的 行 为 所 涉 及 的 风 险, 并 提 出 对 此 种 风 险 进 行 评 估 和 控 制 的 系 统 办 法 ; (b) 制 定 并 执 行 行 政 业 务 和 技 术 上 的 限 制 性 规 定, 分 别 针 对 涉 及 在 本 准 则 所 述 情 形 下 故 意 操 纵 自 然 过 程 的 实 验 或 其 他 类 型 的 活 动 的 确 立 阶 段 和 整 个 执 行 过 程 ; (c) 针 对 在 本 准 则 所 述 情 形 下 对 自 然 过 程 的 任 何 细 微 操 纵 的 程 度 和 结 果, 规 定 空 间 环 境 安 全 攸 关 参 数, 以 使 此 类 操 纵 技 术 不 会 造 成 有 破 坏 性 的 现 象 10.4 尽 管 有 公 约 第 三 条 第 二 款 的 规 定, 在 不 损 害 准 则 16( 分 享 运 营 中 空 间 天 气 业 务 数 据 和 预 报 结 果 ) 所 规 定 的 程 序 前 提 下, 在 执 行 本 准 则 方 面, 凡 已 证 实 的 确 达 到 空 间 环 境 参 数 的 安 全 攸 关 值, 如 果 出 于 良 好 正 当 理 由 而 有 兴 趣 进 行 协 商 和 ( 或 ) 了 解 情 况 的 国 家 和 国 际 政 府 间 组 织 提 出 请 求, 各 国 和 各 国 际 政 府 间 组 织 就 应 乐 意 进 行 此 种 协 商 和 ( 或 ) 提 供 其 所 能 掌 握 的 信 息 B. 空 间 业 务 安 全 准 则 11 14 15 18 19 20 21 22 就 以 支 持 外 层 空 间 活 动 长 期 可 持 续 性 的 方 式 开 展 空 间 业 务 向 各 国 政 府 和 相 关 国 际 政 府 间 组 织 提 供 指 导 该 指 导 还 涉 及 交 流 联 系 信 息 以 此 作 为 加 快 交 流 空 间 物 体 和 轨 道 事 件 信 息 的 一 种 手 段 该 指 导 涉 及 收 集 分 享 和 传 播 有 关 空 间 物 体 和 对 航 天 飞 行 轨 道 阶 段 空 间 物 体 开 展 交 会 评 估 情 况 以 及 有 关 新 近 发 射 的 空 间 物 体 的 信 息 还 就 分 享 业 务 所 用 空 间 天 气 数 据 和 预 报 及 分 享 减 缓 空 间 天 气 对 空 间 系 统 影 响 的 空 间 天 气 模 型 工 具 和 经 验 提 供 了 指 导 该 指 导 包 括 保 障 地 面 基 础 设 施 安 全 和 复 原 力 的 相 关 措 施 最 后, 就 拟 订 从 轨 道 上 主 动 清 除 空 间 物 体 以 及 在 极 端 情 况 下 开 展 相 关 行 动 以 摧 毁 在 轨 已 登 记 和 未 登 记 空 间 物 体 相 关 业 务 的 标 准 和 程 序 提 供 了 指 导 准 则 11 提 供 联 系 信 息 并 交 流 空 间 物 体 和 轨 道 事 件 信 息 11.1 各 国 和 各 国 际 政 府 间 组 织 应 交 流 并 随 时 提 供 有 关 被 授 权 交 流 尤 其 是 关 于 航 天 器 运 营 交 会 评 估 [ 及 监 测 外 层 空 间 物 体 和 事 件 ] 信 息 的 指 定 实 体 的 定 期 更 新 的 联 系 信 息, 特 别 是 有 关 负 有 处 理 所 接 收 的 事 故 报 告 和 预 测 结 果 并 采 取 防 范 和 回 应 措 施 之 职 责 的 实 体 的 联 系 信 息 各 国 和 各 国 际 政 府 间 组 织 应 确 立 方 便 及 时 协 调 的 适 当 手 段, 目 的 是 降 低 在 轨 碰 撞 在 轨 解 体 和 可 能 提 高 意 外 碰 撞 概 率 [ 或 在 失 控 再 入 大 气 层 时 可 能 对 人 类 生 命 财 产 和 ( 或 ) 环 境 构 成 威 胁 ] 的 其 他 事 件 的 概 率, 并 便 利 就 此 采 取 有 效 对 策 11.2 各 国 和 各 国 际 政 府 间 组 织 应 按 照 相 互 间 的 约 定 交 流 有 关 空 间 物 体 的 信 息 及 可 能 影 响 到 外 层 空 间 业 务 安 全 和 安 全 保 障 的 有 关 近 地 空 间 实 际 或 潜 在 情 况 的 信 息 V.16-03708 21

11.3 鼓 励 提 供 ( 转 交 ) 信 息 的 实 体 确 保 所 交 流 的 这 类 信 息 在 切 实 可 行 的 限 度 内 可 靠 准 确 和 完 备, 并 且 已 由 提 供 ( 转 交 ) 信 息 的 实 体 作 出 结 论 性 推 定 应 注 明 其 时 间 基 准 和 适 用 期 限 应 允 许 及 时 交 流 信 息 以 便 能 够 采 取 先 发 制 人 的 行 动 11.4 为 执 行 这 一 准 则, 各 国 和 各 国 际 政 府 间 组 织 应 通 过 专 门 的 咨 商 进 程 考 虑 并 具 体 了 解 有 关 交 流 从 不 同 受 权 来 源 所 获 空 间 物 体 和 近 地 空 间 事 件 相 关 信 息 的 实 际 问 题 和 交 流 方 式 并 就 此 形 成 共 同 立 场, 从 而 实 现 确 保 按 统 一 标 准 协 同 保 存 空 间 物 体 和 事 件 记 录 的 目 的 11.5 提 高 就 拟 处 理 问 题 合 作 分 享 信 息 的 效 能 并 深 挖 合 作 潜 力, 作 为 确 定 这 方 面 务 实 做 法 的 工 作 的 一 部 分, 各 国 和 各 国 际 政 府 间 组 织 还 应 考 虑 关 于 有 效 积 累 并 方 便 及 时 查 阅 外 层 空 间 物 体 和 事 件 信 息 力 求 统 一 解 释 和 使 用 相 关 信 息 的 各 种 选 项, 以 此 作 为 支 持 各 国 和 各 国 际 政 府 间 组 织 旨 在 保 证 空 间 业 务 安 全 的 各 项 活 动 的 手 段 之 一 应 予 考 虑 的 选 项 除 其 他 外 可 包 括, 使 得 自 愿 分 享 的 信 息 具 有 互 操 作 性 的 标 准 和 数 据 的 格 式 信 息 交 流 双 边 安 排 信 息 提 供 方 为 促 成 合 作 和 互 操 作 性 而 开 展 区 域 或 多 边 协 调 及 设 立 联 合 国 信 息 平 台 这 些 选 项 可 作 为 建 立 开 展 分 享 和 传 播 多 来 源 近 地 空 间 物 体 和 事 件 信 息 多 边 合 作 的 分 布 式 国 际 信 息 系 统 的 基 础 准 则 14 在 受 控 飞 行 所 有 轨 道 阶 段 期 间 进 行 交 会 评 估 14.1 应 对 能 够 在 受 控 飞 行 轨 道 阶 段 期 间 针 对 现 有 和 计 划 中 航 天 器 飞 行 轨 迹 而 调 整 轨 迹 的 所 有 航 天 器 开 展 交 会 评 估 各 国 和 各 国 际 政 府 间 组 织 应 通 过 国 家 机 制 和 ( 或 ) 国 际 合 作, 在 所 有 受 控 飞 行 轨 道 阶 段 开 展 交 会 评 估 在 适 当 考 虑 到 外 层 空 间 条 约 第 六 条 的 情 况 下, 各 国 应 鼓 励 在 本 国 管 辖 和 ( 或 ) 控 制 下 的 实 体, 包 括 航 天 器 运 营 方 和 交 会 服 务 提 供 方, 在 可 适 用 时 通 过 本 国 机 制 开 展 这 类 交 会 评 估 国 际 政 府 间 组 织 应 通 过 各 自 机 制 开 展 这 类 评 估 [ 并 在 必 要 时 开 展 国 际 合 作 ] 14.2 各 国 和 各 国 际 政 府 间 组 织 应 拟 订 并 执 行 关 于 交 会 评 估 的 相 互 兼 容 的 做 法, 这 可 包 括 酌 情 与 负 责 交 会 评 估 的 其 他 运 营 者 和 ( 或 ) 组 织 协 调, 改 进 相 关 空 间 物 体 的 轨 道 定 位 甄 别 相 关 空 间 物 体 现 有 和 计 划 中 轨 迹 以 便 了 解 潜 在 碰 撞 情 况, 确 定 是 否 需 要 调 整 轨 迹 以 减 少 碰 撞 风 险 并 酌 情 分 享 关 于 适 当 解 释 和 使 用 交 会 信 息 的 信 息 各 国 和 各 国 际 政 府 间 组 织 在 可 适 用 时 应 鼓 励 本 国 各 自 管 辖 和 ( 或 ) 控 制 下 的 实 体, 包 括 航 天 器 运 营 方 和 交 会 服 务 提 供 方, 拟 订 或 帮 助 拟 订 有 关 交 会 评 估 的 这 类 做 法 14.3 无 力 进 行 交 会 评 估 的 航 天 器 运 营 方 包 括 非 政 府 实 体 的 航 天 器 运 营 方, 应 通 过 国 家 主 管 机 关 在 必 要 时 根 据 相 关 适 用 条 例 寻 求 全 天 二 十 四 小 时 运 行 的 交 会 评 估 相 关 实 体 提 供 支 持 无 力 进 行 这 类 交 会 评 估 的 国 际 政 府 间 组 织 应 通 过 各 自 的 机 制 寻 求 支 持 22 V.16-03708

准 则 15 拟 订 对 新 近 发 射 的 空 间 物 体 与 近 地 空 间 上 已 有 空 间 物 体 的 可 能 交 会 进 行 发 射 前 评 估 的 务 实 做 法 15.1 [ 应 促 请 各 国 和 各 国 际 政 府 间 组 织, 从 管 控 空 间 业 务 安 全 的 角 度 出 发, 将 对 新 近 发 射 的 空 间 物 体 与 近 地 轨 道 上 已 有 空 间 物 体 的 可 能 交 会 和 撞 击 情 况 进 行 发 射 前 评 估 并 对 所 计 划 的 在 轨 业 务 开 展 国 际 协 调 视 为 有 望 产 生 益 处 的 做 法 ][ 各 国 和 各 国 际 政 府 间 组 织 应 考 虑 对 新 近 发 射 的 空 间 物 体 开 展 发 射 前 交 会 评 估 以 管 控 空 间 业 务 的 安 全 各 国 和 各 国 际 政 府 间 组 织 还 应 酌 情 就 轨 道 插 入 期 间 的 避 免 碰 撞 同 其 他 国 家 和 国 际 政 府 间 组 织 开 展 协 调 ] 各 国 和 各 国 际 政 府 间 组 织 应 在 技 术 可 行 时 拟 订 并 执 行 有 助 于 完 成 这 项 任 务 的 [ 方 法 和 手 段 ][ 方 法 和 程 序 ] 各 国 和 各 国 际 政 府 间 组 织 积 极 主 动 参 与 合 作 关 系 及 长 期 建 立 适 当 且 有 效 的 信 息 分 享 框 架, 可 包 括 为 表 述 和 分 享 在 航 天 器 ( 有 效 载 荷 ) 导 入 期 间 的 运 载 火 箭 标 称 飞 行 轨 道 的 相 关 信 息 制 定 并 采 用 共 同 的 国 际 标 准 [ 各 国 和 各 国 际 政 府 间 组 织 应 拟 订 分 享 飞 行 轨 迹 信 息 的 标 准 并 确 立 这 类 程 序 ] 15.2 [ 应 酌 情 鼓 励 各 国 和 各 国 际 政 府 间 组 织 [ 除 其 他 外 ] 利 用 相 关 现 行 机 制 和 ( 或 ) 其 他 专 门 机 制,[ 提 出 最 好 列 入 将 特 定 发 射 目 标 与 发 射 国 提 供 的 新 近 发 射 空 间 物 体 发 射 前 通 知 和 登 记 信 息 挂 钩 ( 相 关 联 ) 所 必 需 的 数 据 的 计 划 提 供 信 息 的 程 序 最 好 还 应 列 入 ] 参 照 意 图 放 置 新 近 发 射 物 体 的 近 地 外 层 空 间 目 标 区 域 和 ( 或 ) 每 一 物 体 标 称 轨 道 及 其 价 值 可 能 离 差 的 基 本 参 数 而 提 供 的 出 口 前 通 知, 其 中 应 载 有 计 划 中 的 预 定 发 射 日 期 和 时 间 及 运 载 火 箭 类 型 的 信 息 和 计 划 导 入 轨 道 的 空 间 物 体 基 本 信 息 ][ 飞 行 任 务 计 划 ][ 发 射 计 划 ] [ 利 用 以 提 供 上 述 两 组 信 息 为 特 点 的 发 射 前 通 知 程 序 可 逐 步 演 变 成 某 种 得 到 国 际 公 认 的 实 践, 作 为 例 行 的 共 同 行 动 标 准 予 以 维 持 ][ 提 供 上 文 所 述 信 息 意 在 增 强 空 间 业 务 的 安 全 并 给 外 层 空 间 活 动 透 明 度 和 建 立 信 任 措 施 的 发 展 提 供 支 持 ] 这 将 有 助 于 解 决 妨 碍 形 成 该 领 域 综 合 实 践 的 动 机 问 题 作 为 一 项 紧 迫 任 务, 必 须 特 别 注 意 如 何 处 理 从 实 际 执 行 的 角 度 看 待 提 供 以 下 信 息 的 程 序 的 问 题, 即 参 照 意 图 放 置 新 近 发 射 物 体 的 近 地 外 层 空 间 目 标 区 域, 提 供 计 划 中 的 预 定 发 射 日 期 和 时 间 与 运 载 火 箭 类 型 的 信 息 以 及 有 关 计 划 导 入 轨 道 的 空 间 物 体 基 本 信 息 15.3 [ 各 国 和 各 国 际 政 府 间 组 织, 按 照 各 自 法 律 规 则 和 传 统 规 则 所 规 定 的 法 定 任 务 和 责 任 行 事, 应 采 取 可 实 现 的 实 际 步 骤, 以 支 持 并 提 高 同 业 界 结 为 伙 伴 关 系 的 潜 力, 确 保 自 身 具 备 开 展 联 合 活 动 的 先 决 条 件, 目 的 是 就 对 运 载 火 箭 控 制 系 统 进 行 升 级 换 代 的 构 想, 发 起 和 ( 或 ) 继 续 着 手 研 究 与 探 索 工 作, 从 而 得 以 引 入 更 改 飞 行 方 案 以 确 保 对 在 实 际 发 射 期 间 无 法 预 见 的 碰 撞 风 险 作 出 快 速 反 应 的 程 序 ] 各 国 和 各 国 际 政 府 间 组 织 应 开 展 努 力, 就 计 划 分 离 并 独 立 导 入 目 标 轨 道 的 每 个 空 间 物 体, 拟 订 并 使 用 关 于 生 成 和 在 发 射 前 分 享 其 标 称 轨 道 参 数 和 价 值 可 能 离 差 的 标 准 格 式, 目 的 是 得 以 评 估 可 能 的 接 近 并 从 而 协 调 计 划 中 的 在 轨 行 动 因 而 应 对 所 获 经 验 和 拟 订 的 方 法 进 行 总 结, 并 争 取 加 以 制 度 化, 适 时 在 技 术 及 其 他 方 面 可 行 的 情 况 下, 纳 入 空 间 安 全 飞 行 安 全 规 划 和 发 射 准 备 情 况 报 告 程 序 应 鼓 励 各 国 和 各 国 际 政 府 间 组 织 述 及 经 由 适 当 机 制 实 现 既 有 实 践 统 V.16-03708 23

一 或 趋 于 统 一 的 任 务, 并 应 鼓 励 其 推 动 利 用 这 类 实 践 以 实 现 切 实 有 效 的 安 全 措 施 的 各 项 目 标 ] 准 则 18 确 保 支 持 在 轨 系 统 运 营 的 地 面 基 础 设 施 的 安 全 和 安 全 保 障 并 尊 重 它 国 空 间 相 关 地 面 和 信 息 基 础 设 施 的 安 全 保 障 18.1 各 国 和 各 国 际 政 府 间 组 织 应 将 把 保 证 在 轨 系 统 适 当 运 行 并 接 收 和 处 理 由 它 们 发 出 的 数 据 的 地 面 基 础 设 施 的 安 全 和 安 全 保 障 问 题 视 为 确 保 外 层 空 间 活 动 长 期 可 持 续 性 的 概 念 和 做 法 的 一 个 组 成 部 分 按 照 负 责 任 地 和 平 开 展 空 间 活 动 的 方 针, 各 国 和 各 国 际 政 府 间 组 织 在 为 确 保 外 层 空 间 活 动 长 期 可 持 续 性 的 概 念 和 做 法 提 供 总 体 机 构 性 支 助 时, 应 作 为 该 支 助 工 作 的 一 部 分, 采 取 在 政 策 和 原 则 层 面 上 思 考 周 密 正 式 有 效 定 型 的 决 定, 排 除 和 避 免 其 本 身 或 由 其 管 辖 和 控 制 的 自 然 人 和 法 人 采 取 可 能 损 害 或 严 重 影 响 由 它 国 管 辖 和 ( 或 ) 控 制 的 此 类 地 面 基 础 设 施 服 务 能 力 的 任 何 行 动 18.2 这 种 综 合 做 法 要 求 各 国 和 各 国 际 政 府 间 组 织 集 体 接 受 相 关 责 任, 在 其 信 息 安 全 ( 网 络 安 全 ) 的 [ 法 规 ] 和 战 略 的 框 架 内, 通 过 国 际 一 级 的 积 极 努 力, 确 立 并 遵 循 一 项 信 息 安 全 政 策, 适 当 处 理 在 预 防 识 别 调 查 和 制 止 恶 意 使 用 信 息 和 通 信 技 术 和 ( 或 ) 与 减 缓 本 国 它 国 和 国 际 关 键 信 息 基 础 设 施 的 脆 弱 性 及 阻 止 对 其 进 行 干 扰 的 任 务 不 相 符 的 任 何 其 他 活 动 方 面 进 行 有 效 国 际 合 作 的 需 要 和 方 式, 这 种 合 作 可 能 直 接 关 涉 到 确 保 受 本 国 或 它 国 管 辖 的 在 轨 系 统 的 安 全 可 靠 运 行 因 此, 各 国 和 各 国 际 政 府 间 组 织 在 需 要 时 和 ( 或 ) 在 接 到 请 求 的 情 况 下, 应 彼 此 建 立 联 络 并 进 行 实 际 互 动, 以 应 对 在 所 考 虑 环 节 上 的 相 关 实 时 新 兴 与 潜 在 威 胁 和 事 件 18.3 考 虑 到 可 适 用 的 国 际 法, 包 括 外 层 空 间 条 约 的 原 则 和 国 际 电 联 组 织 法 [, 公 约 ] 和 无 线 电 规 则 的 相 关 规 定, 各 国 和 各 国 际 政 府 间 组 织 应 避 免 使 用 它 们 有 理 由 相 信 可 能 会 给 支 持 其 他 各 国 和 各 国 际 政 府 间 组 织 在 轨 系 统 运 行 的 地 面 基 础 设 施 包 括 给 由 另 一 国 管 辖 和 ( 或 ) 控 制 下 的 基 础 设 施 造 成 有 害 干 扰 的 无 线 电 频 率 并 且 ( 或 者 ) 避 免 开 展 这 样 的 活 动 各 国 和 各 国 际 政 府 间 组 织 应 在 政 策 层 面 规 定 排 除 可 能 损 害 或 严 重 影 响 由 它 国 管 辖 和 ( 或 ) 控 制 的 地 面 基 础 设 施 服 务 能 力 的 任 何 行 动 为 了 便 利 就 支 持 在 轨 系 统 运 行 的 地 面 基 础 设 施 所 面 临 的 新 兴 威 胁 和 潜 在 威 胁 进 行 沟 通, 各 国 和 各 国 际 政 府 间 组 织 应 指 定 负 责 信 息 交 流 的 联 络 点 18.4 此 外, 各 国 和 各 国 际 政 府 间 组 织 应 加 强 各 自 支 持 在 轨 系 统 运 行 的 地 面 基 础 设 施 的 安 全 和 复 原 力 鼓 励 参 与 建 立 和 ( 或 ) 运 营 支 持 在 轨 系 统 运 行 的 某 一 地 面 基 础 设 施 的 各 国 和 各 国 际 政 府 间 组 织 开 展 合 作, 以 加 强 该 地 面 基 础 设 施 的 安 全 和 复 原 力 这 类 努 力 可 包 括 负 责 地 面 基 础 设 施 的 政 府 实 体 和 非 政 府 实 体 在 必 要 时 经 由 国 家 主 管 机 关 并 根 据 相 关 适 用 条 例 就 抵 御 和 挽 回 大 小 事 故 影 响 的 有 效 做 法 展 开 信 息 交 流 24 V.16-03708

18.5 在 尤 其 为 确 保 关 键 服 务 的 延 续 而 考 虑 运 营 和 支 持 空 间 系 统 所 用 地 面 基 础 设 施 和 信 息 基 础 设 施 的 适 当 保 护 措 施 和 提 高 其 复 原 力 措 施 时, 各 国 和 各 国 际 政 府 间 组 织 应 全 面 评 估 基 础 设 施 功 能 的 全 部 或 部 分 丧 失 可 能 对 被 支 持 服 务 的 国 内 外 用 户 所 可 能 造 成 的 潜 在 影 响 18.6 为 执 行 该 准 则, 各 国 和 各 国 际 政 府 间 组 织 应 作 出 规 定, 确 保 支 持 地 面 基 础 设 施 复 原 力 所 用 方 法 和 程 序 符 合 并 且 不 致 危 及 就 阻 止 采 取 可 能 损 害 或 严 重 影 响 由 它 国 管 辖 和 ( 或 ) 控 制 的 地 面 和 信 息 基 础 设 施 运 行 的 任 何 行 动 而 承 担 的 责 任 准 则 19 确 保 支 持 在 轨 系 统 运 行 的 地 面 基 础 设 施 的 安 全 和 安 全 保 障 19.1 地 面 基 础 设 施, 包 括 辅 助 信 息 基 础 设 施, 支 持 来 自 在 轨 系 统 的 数 据 的 适 当 运 行 接 收 和 处 理 各 国 和 各 国 际 政 府 间 组 织 因 而 应 认 识 到, 支 持 在 轨 系 统 的 地 面 基 础 设 施 的 安 全 和 安 全 保 障 是 确 保 外 层 空 间 活 动 长 期 可 持 续 性 的 一 个 组 成 部 分 19.2 考 虑 到 可 适 用 的 国 际 法, 包 括 外 层 空 间 条 约 的 原 则 和 国 际 电 联 组 织 法 公 约 和 无 线 电 规 则 的 相 关 规 定, 各 国 和 各 国 际 政 府 间 组 织 应 避 免 进 行 它 们 有 理 由 相 信 给 支 持 其 他 各 国 和 各 国 际 政 府 间 组 织 在 轨 系 统 运 行 的 地 面 基 础 设 施 包 括 给 由 另 一 国 管 辖 和 ( 或 ) 控 制 下 的 基 础 设 施 可 能 造 成 有 害 干 扰 的 活 动 为 了 便 利 就 支 持 在 轨 系 统 运 行 的 地 面 基 础 设 施 所 面 临 的 新 兴 威 胁 和 潜 在 威 胁 进 行 沟 通, 各 国 和 各 国 际 政 府 间 组 织 应 指 定 负 责 信 息 交 流 的 联 络 点 19.3 此 外, 各 国 和 各 国 际 政 府 间 组 织 应 加 强 各 自 支 持 在 轨 系 统 运 行 的 地 面 基 础 设 施 的 安 全 和 复 原 力 鼓 励 参 与 建 立 和 / 或 运 营 支 持 在 轨 系 统 运 行 的 某 一 地 面 基 础 设 施 的 各 国 和 各 国 际 政 府 间 组 织 开 展 合 作, 以 加 强 该 地 面 基 础 设 施 的 安 全 和 复 原 力 这 类 努 力 可 包 括 负 责 地 面 基 础 设 施 的 政 府 实 体 和 非 政 府 实 体 在 必 要 时 经 由 国 家 主 管 机 关 并 根 据 相 关 适 用 条 例 就 抵 御 和 挽 回 大 小 事 故 影 响 的 有 效 做 法 展 开 信 息 交 流 19.4 在 尤 其 为 确 保 关 键 服 务 的 延 续 而 考 虑 运 营 和 支 持 空 间 系 统 所 用 地 面 基 础 设 施 和 信 息 基 础 设 施 的 适 当 保 护 措 施 和 提 高 其 复 原 力 措 施 时, 各 国 和 各 国 际 政 府 间 组 织 应 全 面 评 估 基 础 设 施 功 能 的 全 部 或 部 分 丧 失 可 能 对 被 支 持 服 务 的 国 内 外 用 户 所 可 能 造 成 的 潜 在 影 响 准 则 20 制 定 并 执 行 关 于 筹 备 和 开 展 旨 在 主 动 移 除 在 轨 空 间 物 体 的 空 间 活 动 的 相 关 标 准 和 程 序 20.1 考 虑 执 行 或 开 始 执 行 或 参 与 执 行 主 动 移 除 [ 已 知 ] 空 间 碎 片 有 功 能 空 间 物 体 和 ( 或 ) 无 功 能 空 间 物 体 的 行 动 的 国 家 和 国 际 政 府 间 组 织, 在 研 判 这 种 行 V.16-03708 25

动 的 可 行 性 和 安 全 性 的 过 程 中, 以 及 在 整 个 筹 备 和 执 行 阶 段, 都 应 通 盘 审 视 并 有 效 执 行 一 套 连 贯 而 严 格 的 要 求 和 措 施, 其 目 的 是 确 保 识 别 分 析 评 价 和 预 防 风 险, 以 及 采 用 适 当 手 段 和 方 法 以 使 这 类 行 动 既 安 全 又 完 全 符 合 国 际 法 的 原 则 和 规 范 20.2 决 定 风 险 减 缓 办 法 和 选 择 落 实 主 动 移 除 行 动 的 工 具 和 手 段 所 应 考 虑 的 首 要 任 务 是, 任 何 行 动 或 不 行 动 均 不 可 使 其 他 国 家 其 他 国 际 政 府 间 组 织 或 它 国 实 体 拥 有 或 经 营 的 在 轨 系 统 组 合 体 和 工 具 变 得 脆 弱, 也 不 得 给 其 造 成 威 胁 和 ( 或 ) 损 失, 包 括 整 体 或 局 部 操 作 故 障 操 作 层 功 能 退 化 或 丧 失 完 整 功 能, 从 而 损 害 或 限 制 有 关 国 家 国 际 政 府 间 组 织 或 它 国 实 体 的 利 益 应 达 成 这 样 的 共 识, 即 任 何 主 动 移 除 行 动 : (a) 未 得 到 适 当 确 认 的 来 自 相 关 国 家 ( 包 括 登 记 国 ) 国 际 政 府 间 组 织 和 ( 或 ) 实 体 的 事 先 同 意 及 其 明 确 授 权, 不 得 给 上 述 空 间 资 产 造 成 强 制 性 的 技 术 影 响 ; (b) 不 得 导 致 有 关 此 类 它 国 资 产 的 管 辖 和 ( 或 ) 控 制 职 能 上 的 任 何 违 规 行 为 [20.3 应 推 定 本 准 则 同 等 适 用 于 外 层 空 间 中 涉 及 对 空 间 物 体 产 生 任 何 类 型 的 物 理 影 响 的 任 何 行 动 ] 准 则 21 拟 定 在 极 端 情 况 下 安 全 进 行 最 终 摧 毁 在 轨 空 间 物 体 的 行 动 的 程 序 和 要 求 13 [ 下 文 提 供 了 准 则 21 的 两 份 备 选 案 文 以 供 各 代 表 团 审 议 ] [ 备 选 案 文 1] [21.1 各 国 和 各 国 际 政 府 间 组 织 在 [ 完 全 遵 守 ][ 考 虑 到 ] 和 平 利 用 外 层 空 间 委 员 会 空 间 碎 片 减 缓 准 则 ( 特 别 是 在 避 免 故 意 摧 毁 在 轨 航 天 器 的 需 要 方 面 ) 时, 有 权 保 留 多 种 选 项 并 寻 求 可 用 于 以 此 摧 毁 其 管 辖 和 ( 或 ) 控 制 下 空 间 物 体 的 解 决 办 法, 条 件 是 选 择 不 采 取 此 类 行 动 的 其 他 做 法 能 让 世 人 相 信 势 必 会 产 生 远 为 不 利 的 后 果 ( 这 在 例 如 对 抗 小 行 星 危 害 的 国 际 努 力 情 况 下 可 推 定 是 有 正 当 理 由 的 ) 虽 有 上 文 所 概 述 的 构 想, 但 应 普 遍 认 识 到, 为 努 力 确 保 外 层 空 间 活 动 的 长 期 可 持 续 性 并 保 证 外 层 空 间 是 一 个 安 全 稳 定 并 且 没 有 冲 突 的 环 境, 应 避 免 故 意 摧 毁 近 地 轨 道 上 的 空 间 物 体 在 这 方 面, 凡 是 出 现 某 一 国 家 或 某 一 国 际 政 府 间 组 织 面 临 采 取 行 动 以 摧 毁 其 管 辖 和 ( 或 ) 控 制 下 空 间 物 体 的 绝 对 需 要 的 假 想 中 情 况 ( 即, 其 飞 行 情 况 除 如 此 摧 毁 外 没 有 提 供 其 他 任 何 技 术 选 项 ), 都 应 对 此 种 情 况 加 以 适 当 证 实, 对 摧 毁 行 动 的 描 述 应 让 世 人 相 信, 这 是 一 项 不 可 避 免 的 措 施, 目 的 是 避 免 给 存 在 于 外 层 空 间 上 的 人 的 生 命 环 境 或 财 产 造 成 直 接 或 潜 在 的 严 重 威 胁, 或 者, 如 果 属 于 某 一 空 间 物 体 预 计 进 入 地 球 大 气 层 的 情 况, 则 应 13 2015 年 10 月 5 日 至 9 日 举 行 的 闭 会 期 间 会 议 建 议 把 关 于 不 干 扰 的 措 辞 插 入 准 则 文 件 序 言 部 分 的 案 文 将 更 为 合 适 26 V.16-03708