University of Science and Technology of China A dissertation for master s degree A research on dynamic stability control method of knowledge workers i

中 国 科 学 技 术 大 学 硕 士 学 位 论 文 企 业 知 识 员 工 动 态 稳 定 控 制 方 法 研 究 作 者 姓 名 : 学 科 专 业 : 导 师 姓 名 : 完 成 时 间 : 彭 海 燕 管 理 科 学 与 工 程 黄 攸 立 副 教 授 二 八 年 五 月 二 十 七 日

University of Science and Technology of China A dissertation for master s degree A research on dynamic stability control method of knowledge workers in enterprises Author s Name: Haiyan Peng speciality: Supervisor: Management Science and Engineering Prof.Youli Huang Finished time: May 27 th, 2008

中 国 科 学 技 术 大 学 学 位 论 文 相 关 声 明 本 人 声 明 所 呈 交 的 学 位 论 文, 是 本 人 在 导 师 指 导 下 进 行 研 究 工 作 所 取 得 的 成 果 除 已 特 别 加 以 标 注 和 致 谢 的 地 方 外, 论 文 中 不 包 含 任 何 他 人 已 经 发 表 或 撰 写 过 的 研 究 成 果 与 我 一 同 工 作 的 同 志 对 本 研 究 所 做 的 贡 献 均 已 在 论 文 中 作 了 明 确 的 说 明 本 人 授 权 中 国 科 学 技 术 大 学 拥 有 学 位 论 文 的 部 分 使 用 权, 即 : 学 校 有 权 按 有 关 规 定 向 国 家 有 关 部 门 或 机 构 送 交 论 文 的 复 印 件 和 电 子 版, 允 许 论 文 被 查 阅 和 借 阅, 可 以 将 学 位 论 文 编 入 有 关 数 据 库 进 行 检 索, 可 以 采 用 影 印 缩 印 或 扫 描 等 复 制 手 段 保 存 汇 编 学 位 论 文 保 密 的 学 位 论 文 在 解 密 后 也 遵 守 此 规 定 作 者 签 名 : 年 月 日

摘 要 摘 要 知 识 经 济 时 代 的 到 来, 表 明 了 知 识 在 社 会 经 济 中 的 重 要 作 用 知 识 员 工 是 知 识 的 载 体, 他 们 是 企 业 人 力 资 源 的 核 心, 是 企 业 获 取 竞 争 优 势 的 源 泉 人 力 资 源 流 动 是 社 会 发 展 的 普 遍 现 象, 在 当 今 竞 争 日 趋 激 烈 的 知 识 经 济 时 代, 企 业 对 知 识 员 工 的 需 求 数 量 不 断 增 大, 而 知 识 员 工 供 给 不 足 这 种 知 识 员 工 的 供 需 缺 口 为 其 快 速 流 动 创 造 了 可 能, 加 上 知 识 员 工 自 身 的 特 点 使 得 其 流 动 性 更 为 突 出 在 这 样 的 形 势 下, 专 门 针 对 组 织 中 知 识 员 工 系 统 的 规 划 预 测 和 管 理 显 得 格 外 重 要 本 文 在 回 顾 了 知 识 员 工 流 动 管 理 概 况 和 现 有 人 力 资 源 规 划 预 测 方 法 的 基 础 上, 针 对 知 识 员 工 流 动 缺 乏 定 量 控 制 人 力 资 源 规 划 预 测 需 要 完 善 的 情 况, 依 据 鲁 棒 控 制 解 决 参 数 不 确 定 性 动 态 问 题 的 优 势, 运 用 控 制 论 中 动 态 稳 定 的 思 想 及 现 代 鲁 棒 控 制 理 论, 研 究 了 如 何 使 企 业 在 激 烈 的 市 场 竞 争 中 保 持 知 识 员 工 动 态 稳 定 的 问 题 结 合 企 业 实 际 情 况, 建 立 知 识 员 工 管 理 的 线 性 参 数 不 确 定 性 时 变 动 态 模 型 ; 在 鲁 棒 稳 定 性 能 分 析 基 础 上 得 出 最 优 保 性 能 控 制 律, 以 及 在 各 种 情 况 下 的 应 用 策 略 具 体 方 法 分 为 内 部 控 制 外 部 控 制 和 混 合 控 制, 各 种 控 制 方 法 均 进 行 了 实 例 分 析, 验 证 了 控 制 方 法 的 可 行 性 和 实 用 性 关 键 词 : 知 识 员 工 员 工 流 动 预 测 动 态 稳 定 鲁 棒 控 制 最 优 保 性 能 控 制 I

Abstract Abstract The coming of knowledge economy time means the importance of knowledge in the society. Knowledge workers who carry knowledge are the center of human resource and the source of competitive advantage. It is very common that people flow from one position to another. In this competitive knowledge time, there is high demand for knowledge workers. However, the worldwide shortage of knowledge workers is also an obvious fact. So it is possible for them to flow frequently, and they are willing to flow for some personal reasons. Therefore, planning and forecasting on knowledge workers become especially important. This paper made reviews about managing the flowage of knowledge workers and forecasting methods of human resource planning. Based on the reviews, we find that it is necessary to control knowledge workers flow with fixed quantity and the forecasting methods need to be more perfect. The issue of how enterprises keep dynamic stability of knowledge workers in the competitive market is studied by using the principle of dynamic stability and modern robust control theory. Considering the actual conditions of different enterprises, a class of linear uncertain time-varying dynamic model is established; some existing basis is also discussed. After the analyses of the model, three different control methods are obtained: internal control, external control and hybrid control. The optimal guaranteed cost controller and decision-making methods of knowledge workers management are put forward according to different methods. Its significance in particular conditions are presented. Finally, examples have been given to illustrate the validity of our results. Key words: Knowledge Worker, The Flow of Employees, Forecasting, Dynamic Stability, Robust Control, Optimal Guaranteed Cost Control II

目 录 目 录 摘 要... I ABSTRACT... II 目 录... III 第 一 章 引 言... 1 1.1 研 究 背 景... 1 1.2 研 究 动 机 与 目 的... 2 1.2.1 研 究 动 机... 2 1.2.2 研 究 目 的... 2 1.3 研 究 流 程... 3 第 二 章 理 论 回 顾... 4 2.1 员 工 规 划 与 预 测 研 究 综 述... 4 2.1.1 人 力 资 源 预 测 发 展 情 况... 4 2.1.2 人 力 资 源 预 测 方 法... 6 2.1.3 对 以 往 研 究 的 总 结... 10 2.2 鲁 棒 控 制 相 关 理 论 和 应 用... 11 2.2.1 控 制 理 论 描 述 系 统 控 制 风 险 的 优 势... 11 2.2.2 本 文 相 关 概 念... 14 2.2.3 鲁 棒 控 制 在 经 管 领 域 的 应 用 综 述... 17 第 三 章 知 识 员 工 流 动 管 理 研 究... 19 3.1 关 于 知 识 员 工... 19 3.2 员 工 流 动 必 要 性... 20 3.2.1 勒 温 的 场 论... 20 3.2.2 组 织 寿 命 说... 21 3.2.3 库 克 曲 线... 21 3.2.4 目 标 一 致 论... 22 3.3 知 识 员 工 流 动 的 特 点... 24 3.4 知 识 员 工 流 动 影 响 因 素... 24 3.5 知 识 员 工 流 动 对 企 业 的 影 响... 27 3.5.1 知 识 员 工 流 动 对 企 业 产 生 的 消 极 影 响... 27 3.5.2 知 识 员 工 流 动 对 企 业 产 生 的 积 极 影 响... 30 3.6 知 识 员 工 流 动 控 制 的 必 要 性... 32 第 四 章 知 识 员 工 动 态 稳 定 控 制... 34 4.1 规 划 模 型 的 建 立... 34 4.2 知 识 员 工 系 统 鲁 棒 保 性 能 控 制 方 法... 35 4.3 内 部 控 制... 37 III

目 录 4.3.1 模 型 及 分 析... 37 4.3.2 适 用 情 况... 37 4.3.3 实 例 分 析... 38 4.4 外 部 控 制... 39 4.4.1 模 型... 39 4.4.2 适 用 情 况... 40 4.4.3 实 例 分 析... 40 4.5 混 合 控 制... 41 4.5.1 适 用 情 况... 41 4.5.2 模 型... 42 4.5.3 模 型 分 析 和 应 用... 42 4.5.4. 实 例 分 析... 43 第 五 章 总 结 与 展 望... 45 5.1 全 文 总 结... 45 5.2 本 文 创 新 点... 45 5.3 不 足 与 展 望... 46 参 考 文 献... 47 发 表 论 文 及 参 加 科 研 情 况 说 明... 50 致 谢... 51 IV

第 一 章 引 言 第 一 章 引 言 1.1 研 究 背 景 进 入 21 世 纪 以 来, 随 着 世 界 一 体 化 经 济 全 球 化 步 伐 的 不 断 加 快 和 信 息 技 术 的 飞 速 发 展, 来 自 国 际 上 的 最 大 竞 争, 将 不 是 市 场, 也 不 是 资 源, 而 是 人 才 竞 争 加 强 人 才 资 源 开 发, 为 人 才 创 造 一 个 适 宜 发 展 的 良 好 环 境, 从 而 吸 引 人 才, 留 住 人 才, 从 来 没 有 像 今 天 这 样 重 要 和 紧 迫 就 组 织 内 部 而 言, 知 识 经 济 昌 盛 的 21 世 纪, 管 理 所 面 对 的 挑 战 发 生 了 很 大 的 变 化 其 中 最 大 的 挑 战 是 公 司 创 造 价 值 的 方 式 发 生 了 根 本 变 化, 知 识 成 为 大 多 数 企 业 的 关 键 经 济 资 源 ; 资 本 劳 动 和 自 然 资 源 退 为 次 要, 并 且 运 用 知 识 可 以 容 易 地 获 得 这 些 资 源 这 种 改 变 与 管 理 的 传 统 重 点, 即 通 过 资 本 劳 动 和 自 然 资 源 的 分 配 实 现 战 略 计 划 目 标, 形 成 了 强 烈 的 反 差 ( 詹 姆 士 S 珀 皮 顿,2004) 目 前, 管 理 工 作 的 特 征 是 不 断 运 用 知 识 来 最 大 化 地 创 造 价 值 这 些 知 识 资 源 不 仅 是 信 息 观 点 和 思 想 的 间 接 来 源, 还 是 拥 有 能 产 生 经 济 效 益 的 先 进 专 业 知 识 的 人 此 外, 这 些 专 家 所 从 事 的 工 作 无 论 是 创 造 知 识 ( 知 识 工 作 ) 还 是 应 用 知 识 ( 服 务 工 作 ) 在 对 管 理 层 的 重 要 性 上 都 要 比 机 器 运 作 大 得 多 这 种 工 作 天 然 就 是 人 的 行 为 过 程, 是 机 器 无 法 复 制 的 在 知 识 和 服 务 性 工 作 中, 人 是 生 产 的 方 式 随 着 知 识 技 术 全 球 化 创 新 的 涌 现, 速 度 型 企 业 的 出 现 和 知 识 经 济 的 到 来, 现 代 企 业 正 面 临 着 一 种 新 的 竞 争 环 境 不 间 断 的 变 革 和 高 度 的 不 确 定 性 在 这 一 环 境 下, 企 业 要 生 存, 要 保 持 可 持 续 发 展, 关 键 是 要 通 过 管 理 找 到 知 识 创 造 传 播 和 运 用 的 最 佳 途 径 而 知 识 的 产 生 与 应 用 归 根 到 底 离 不 开 高 效 率 高 素 质 的 员 工 也 就 是 说, 企 业 之 间 的 竞 争, 知 识 的 创 造 利 用 与 增 值, 资 源 的 合 理 配 置, 最 终 都 要 靠 知 识 的 载 体 知 识 员 工 来 实 现 于 是 知 识 员 工 成 为 竞 争 的 焦 点, 这 一 社 会 大 环 境 为 知 识 员 工 的 流 动 创 造 了 需 求 ; 全 球 化 与 信 息 化 的 不 断 深 入, 国 与 国 之 间 的 界 限 日 益 模 糊, 这 为 知 识 员 工 的 流 动 提 供 了 可 能 ; 新 经 济 的 到 来 导 致 组 织 结 构 从 金 字 塔 型 向 网 络 型 扁 平 型 发 展, 减 少 了 层 级, 使 知 识 员 工 的 内 部 流 动 更 加 通 畅 ; 知 识 员 工 的 个 人 特 点 也 决 定 了 他 们 是 一 个 不 安 分 的 群 体, 流 动 日 益 频 繁 ( 彭 劲 松,2006) 知 识 经 济 对 传 统 的 雇 佣 关 系 提 出 了 新 的 挑 战, 资 本 雇 佣 劳 动 这 个 定 律 开 始 受 到 质 疑 因 为 在 知 识 经 济 时 代, 资 本 不 再 是 稀 缺 经 济 要 素, 知 识 取 代 了 它 的 位 置 长 期 保 持 雇 佣 关 系 的 可 能 性 降 低 了 再 加 上 知 识 员 工 由 于 自 身 掌 握 一 种 生 产 工 具 及 知 识, 因 而 比 传 统 的 劳 动 者 拥 有 更 大 的 独 立 性 灵 活 性 自 由 性, 很 容 易 跳 槽 ; 另 一 方 面, 知 识 员 工 十 分 注 重 个 人 职 业 生 涯 的 发 展, 劳 动 具 有 创 造 性, 而 创 造 力 的 发 挥 与 一 定 程 度 的 流 动 是 密 切 相 关 的 1

第 一 章 引 言 因 此, 对 知 识 员 工 流 动 的 管 理 不 管 从 企 业 还 是 个 人 来 讲 都 至 关 重 要, 是 一 切 管 理 工 作 的 重 中 之 重, 成 为 管 理 者 所 面 对 的 关 键 挑 战 1.2 研 究 动 机 与 目 的 1.2.1 研 究 动 机 知 识 员 工 是 企 业 重 要 的 经 济 资 源, 是 其 获 取 企 业 核 心 能 力 保 持 竞 争 优 势 的 关 键 之 所 在 在 当 今 经 营 环 境 迅 速 变 化, 国 际 竞 争 日 见 激 烈 的 趋 势 下, 企 业 对 知 识 员 工 的 需 求 日 益 急 迫 与 此 同 时, 知 识 员 工 流 动 性 较 为 突 出, 吸 引 和 保 持 优 秀 人 才 变 得 越 来 越 困 难 近 年 来, 大 量 的 调 研 表 明, 世 界 各 地 的 许 多 大 企 业 在 遭 受 严 重 的 人 才 短 缺 问 题 困 扰 如 何 有 效 地 吸 引 和 稳 定 知 识 员 工 队 伍, 成 为 企 业 面 临 的 最 大 挑 战 知 识 员 工 队 伍 建 设 是 大 型 企 业 迫 切 需 要 解 决 的 重 要 问 题 之 一 已 有 的 企 业 员 工 规 划 与 预 测 方 法, 内 容 上, 多 数 是 对 企 业 全 体 员 工 的 规 划, 即 人 力 资 源 规 划 尽 管 人 力 资 源 规 划 涉 及 的 范 围 比 较 全 面, 但 是, 它 没 有 突 出 知 识 员 工 队 伍 这 个 重 点 方 法 上, 主 要 有 现 状 规 划 法 经 验 预 测 法 生 产 函 数 法 修 正 生 产 函 数 模 型 线 性 回 归 模 型 以 及 时 间 序 列 预 测 法 等 但 是, 这 些 方 法 大 多 属 于 静 态 的 确 定 性 的 而 现 实 中 的 人 力 资 源 发 展 往 往 是 动 态 的 不 确 定 的 所 以, 用 这 些 方 法 建 立 的 规 划 模 型 往 往 与 现 实 差 距 较 大, 不 能 客 观 地 反 映 实 际 情 况 国 内 外 针 对 知 识 员 工 的 文 献 多 从 定 性 分 析 或 静 态 研 究 的 角 度 来 考 虑 管 理 及 保 持 知 识 员 工 的 重 要 性 从 近 几 年 的 研 究 来 看, 对 知 识 员 工 的 战 略 性 研 究 特 别 是 定 量 分 析 是 一 大 发 展 趋 势 由 于 知 识 员 工 易 于 流 动, 系 统 的 不 确 定 性 较 为 突 出, 难 以 进 行 精 确 建 模 和 预 测 鲁 棒 控 制 作 为 经 济 控 制 论 中 研 究 动 态 不 确 定 性 系 统 的 有 效 方 法, 已 经 在 经 济 管 理 的 很 多 领 域 得 到 应 用 在 这 样 的 情 况 下, 用 鲁 棒 控 制 方 法 来 研 究 如 何 保 持 企 业 知 识 员 工 的 动 态 稳 定 是 很 有 意 义 的 1.2.2 研 究 目 的 本 文 从 经 济 控 制 领 域 的 应 用 角 度 出 发, 以 组 织 中 的 知 识 员 工 系 统 为 对 象, 用 鲁 棒 控 制 线 性 矩 阵 不 等 式 的 方 法 讨 论 了 企 业 知 识 员 工 规 划 预 测 的 问 题 针 对 人 力 资 源 管 理 系 统 受 人 为 因 素 制 约 较 大, 不 确 定 性 对 整 个 知 识 员 工 管 理 系 统 影 响 较 为 突 出 的 现 象, 文 章 将 知 识 员 工 管 理 系 统 的 不 确 定 性 归 结 为 模 型 参 数 的 不 确 定 性 摄 动 和 外 部 扰 动 冲 击 影 响, 研 究 了 在 不 确 定 性 因 素 的 概 率 分 布 及 统 计 特 性 未 知 情 况 下 如 何 应 用 鲁 棒 控 制 技 术, 寻 求 最 优 控 制 策 略, 有 效 抑 制 扰 动 对 系 统 期 望 输 出 影 响 的 最 优 控 制 问 题, 为 人 力 资 源 管 理 领 域 特 别 是 知 识 员 工 系 统 的 规 2

第 一 章 引 言 划 预 测 问 题 提 供 了 新 的 理 论 方 法 1.3 研 究 流 程 本 文 基 于 知 识 员 工 易 于 流 动 且 流 动 频 繁, 而 他 们 对 于 组 织 又 有 着 举 足 轻 重 的 作 用, 需 要 进 行 有 针 对 性 的 规 划 和 管 理 的 研 究 动 机, 从 知 识 员 工 流 动 情 况 出 发, 进 行 相 关 理 论 回 顾 后, 以 组 织 中 知 识 员 工 系 统 为 对 象 建 立 模 型, 提 出 鲁 棒 控 制 动 态 稳 定 控 制 方 法 第 一 章 引 言 简 要 介 绍 本 文 研 究 的 背 景, 研 究 动 机 目 标 和 研 究 内 容 第 二 章 理 论 综 述 是 方 法 论 的 综 述, 包 括 员 工 规 划 与 预 测 方 法 预 测 综 述 和 鲁 棒 控 制 相 关 理 论 综 述 因 为 本 文 所 提 出 的 新 方 法 属 于 人 力 资 源 规 划 预 测 方 法, 故 有 必 要 对 现 有 预 测 方 法 进 行 回 顾 和 总 结 另 一 方 面, 我 们 采 用 了 鲁 棒 控 制 技 术 来 建 立 知 识 员 工 动 态 稳 定 控 制 系 统, 故 在 本 章 节 介 绍 了 这 项 技 术 的 优 点 及 其 在 经 济 管 理 领 域 的 应 用 情 况 第 三 章 知 识 员 工 流 动 管 理 研 究 对 知 识 员 工 流 动 的 基 本 情 况 进 行 了 探 讨 : 首 先 对 知 识 员 工 进 行 了 定 义, 接 着 通 过 回 顾 几 个 广 为 接 受 的 典 型 的 员 工 流 动 模 型 并 结 合 知 识 员 工 流 动 性 突 出 的 特 点 阐 明 其 流 动 是 客 观 必 然 的 然 后 分 析 了 知 识 员 工 流 动 的 特 点 影 响 因 素 及 其 对 企 业 的 影 响, 包 括 积 极 影 响 和 消 极 影 响 两 个 方 面 第 四 章 知 识 员 工 动 态 稳 定 控 制 是 文 章 的 重 点, 系 统 地 介 绍 了 知 识 员 工 动 态 稳 定 控 制 方 法 根 据 知 识 员 工 在 组 织 中 的 分 布 和 流 动 情 况 建 立 规 划 预 测 模 型 后, 通 过 证 明 定 理 的 形 式 得 出 知 识 员 工 系 统 鲁 棒 保 性 能 控 制 律 接 下 来 的 章 节 针 对 不 同 的 适 用 情 况 分 别 介 绍 了 内 部 控 制 外 部 控 制 和 混 合 控 制 三 种 知 识 员 工 系 统 动 态 稳 定 控 制 方 法, 并 分 别 进 行 了 实 例 分 析 和 应 用 结 果 表 明, 该 方 法 具 有 明 显 的 理 论 意 义 和 实 际 应 用 价 值 第 五 章 总 结 与 展 望 在 对 全 文 研 究 结 论 进 行 总 结 的 基 础 上, 探 讨 文 章 创 新 点 和 不 足, 以 及 未 来 发 展 趋 势 3

第 二 章 理 论 回 顾 第 二 章 理 论 回 顾 2.1 员 工 规 划 与 预 测 研 究 综 述 2.1.1 人 力 资 源 预 测 发 展 情 况 一 个 企 业 人 员 组 成 多 种 多 样, 随 着 时 间 的 推 移 企 业 的 发 展 对 人 才 的 需 求 变 化, 企 业 内 部 各 类 人 员 将 有 规 律 的 发 生 流 动 决 策 人 员 可 以 通 过 科 学 的 预 测 和 合 理 的 安 排 调 控 分 配 企 业 各 层 次 人 员 的 数 目, 来 设 计 建 立 科 学 高 激 励 和 高 绩 效 的 人 力 资 源 体 系 未 来 人 员 需 求 量 的 估 计, 是 人 力 资 源 规 划 中 一 个 非 常 重 要 而 又 非 常 困 难 的 阶 段 在 人 力 资 源 预 测 的 研 究 和 实 践 方 面, 人 们 己 经 取 得 了 一 定 的 进 展 在 人 力 资 源 预 测 理 论 方 面, 尤 其 是 方 法 研 究 方 面,1979 年,Van Winkel 提 出 了 人 力 需 求 量 预 测 模 型 分 为 两 类 : 一 是 基 于 人 力 趋 势 外 推 法 的 各 种 模 型 ( 单 变 量 模 型 ), 一 是 与 机 构 的 以 及 环 境 的 情 况 有 关 的 人 力 需 求 量 模 型 ( 多 变 量 模 型 ) Brown(1963) 以 及 Box 和 Jenkins(1970) 分 别 论 述 了 自 回 归 模 型 预 测 方 法, 而 Bartholomew 和 Forbes 在 1974 年 进 一 步 论 述 了 关 于 自 回 归 模 型 预 测 方 法 在 人 力 资 源 预 测 中 的 应 用 但 是 单 变 量 预 测 模 型 只 能 粗 略 地 估 计 一 个 组 织 的 人 力 需 求 总 量, 预 测 的 精 度 还 有 待 提 高 在 预 测 的 多 变 量 模 型 中, 人 力 资 源 预 测 专 家 发 展 了 多 种 途 径 进 行 预 测 : 可 以 根 据 人 力 需 求 量 的 当 前 值 以 及 产 出 水 平 的 预 期 变 动 建 立 模 型, 即 Mt M 0 ( Yt / Y0), 其 中, M t 是 人 力 需 求 预 测 量, M 0 是 基 期 人 力 资 源 拥 有 量, Y t 是 预 测 的 产 出 水 平, Y 0 基 期 产 出 水 平 ; 可 以 根 据 人 力 需 求 量 的 当 前 值 和 过 去 值 以 及 产 出 水 平 的 变 动 建 立 更 为 精 确 的 预 测 模 型 ; 利 用 多 元 回 归 模 型 ; 建 立 经 济 计 量 模 型 此 外,Lawrence(1975) 对 德 尔 菲 法 在 人 力 需 求 预 测 中 的 应 用 做 了 探 讨,Milkovith Annoni 和 Mahoney(1972) 年 也 对 德 尔 菲 法 在 人 力 需 求 预 测 中 的 应 用 做 了 探 讨 在 人 力 资 源 预 测 的 实 践 方 面,1976 年 Rowntree 和 Stewart 在 研 究 英 国 民 政 部 四 种 类 型 的 土 地 登 记 工 作 的 人 员 需 求 量 时, 使 用 了 以 时 间 为 变 量 的 趋 势 外 推 bt 法, 建 立 了 指 数 模 型, M a e, 其 中,M 为 人 力 需 求 预 测 量,t 为 时 间 变 量, a,b 是 参 数 Young 和 Vassilion, 以 及 Camevon 和 Nash(1974) 利 用 了 自 回 归 模 型 对 企 业 人 力 资 源 需 求 量 进 行 了 预 测 Purkiss(1974) 曾 利 用 人 力 需 求 量 的 当 前 值 和 过 去 值 以 及 产 出 水 平 的 变 动 建 立 了 预 测 模 型, 并 应 用 到 了 英 国 钢 铁 行 业 当 中 在 回 归 模 型 的 应 用 中,Duri(1963) 采 用 多 变 量 模 型 对 企 业 财 务 部 门 人 员 的 需 求 做 了 预 测, 其 所 采 用 的 变 量 包 括 公 司 的 总 雇 佣 数 量 直 接 人 员 总 数 销 售 4

第 二 章 理 论 回 顾 额 以 及 所 处 理 的 报 表 数 目 Lapp 和 Thompson(1977) 利 用 单 一 的 国 民 生 产 总 值 对 安 大 略 工 程 师 的 需 求 做 了 预 测 在 国 内 人 力 资 源 预 测 实 践 中, 我 国 在 1985 年 左 右, 曾 经 出 现 过 人 才 预 测 的 研 究 高 潮, 当 时 在 理 论 和 实 践 方 面 都 做 了 很 多 的 探 索 其 中 以 定 性 基 础 上 的 定 量 预 测 居 多, 而 定 量 的 方 法 又 基 本 以 回 归 模 型 和 转 移 矩 阵 为 主 在 20 世 纪 末 到 现 在, 人 力 资 源 预 测 又 出 现 了 新 的 方 法, 比 如 神 经 网 络 理 论 灰 色 预 测 理 论 但 是, 总 体 来 讲, 人 力 资 源 需 求 预 测 方 面 的 方 法 创 新 比 较 少, 也 没 有 哪 种 方 法 可 以 适 用 于 所 有 的 环 境, 在 实 践 方 面 的 探 索 还 在 继 续, 并 且 已 经 成 为 人 力 资 源 管 理 探 索 中 的 一 个 重 点 领 域 其 中, 孙 立 新 等 人 (2003) 通 过 对 人 力 资 源 需 求 供 给 方 法 的 研 究, 重 点 探 讨 了 生 产 函 数 马 尔 可 夫 规 模 管 理 人 员 接 替 模 型 在 人 力 资 源 管 理 中 的 应 用 储 雪 林 (1994) 在 文 章 中 讨 论 了 人 力 资 源 预 测 的 问 题 和 转 移 矩 阵 等 方 法 的 使 用 宗 伯 君 (2000) 通 过 探 讨 企 业 人 力 资 源 预 测 的 内 容, 对 预 测 方 法 也 做 了 简 单 的 介 绍 刘 善 仕 等 人 (2003) 阐 述 了 德 尔 菲 方 法 在 人 力 资 源 预 测 中 的 应 用 以 上 研 究 都 是 从 定 性 的 角 度, 对 企 业 人 力 资 源 进 行 了 预 测, 并 没 有 从 定 量 上 进 行 深 入 的 研 究 人 力 资 源 的 定 量 预 测 研 究 方 面 : 严 云 良 等 人 (1999) 运 用 二 元 线 性 回 归 方 法 对 卫 生 人 力 资 源 进 行 了 预 测, 该 方 法 在 数 学 上 逻 辑 严 谨, 方 法 简 单, 预 测 精 度 也 较 高, 但 是 由 于 缺 乏 自 学 能 力, 对 有 突 发 事 件 的 扰 动 后 的 系 统 的 预 测 较 差 郭 建 花 等 人 (2002) 运 用 加 权 平 均 预 测 组 合 模 型 对 人 力 资 源 进 行 了 预 测, 该 模 型 对 多 种 预 测 结 果 具 有 兼 收 并 蓄 取 长 补 短 的 作 用, 因 而 能 有 效 的 减 少 预 测 误 差, 提 高 预 测 精 度 但 是 该 预 测 模 型 的 预 测 效 果 取 决 于 单 个 模 型 的 优 劣 和 预 测 模 型 的 数 量 和 关 联 度, 这 就 使 其 适 用 范 围 收 到 一 定 程 度 的 限 制 陈 欣 (2000), 周 达 生 (1995) 分 别 利 用 灰 色 系 统 建 立 模 型, 把 无 明 显 规 律 的 时 间 序 列, 经 过 处 理 变 成 有 规 律 的 时 间 序 列, 得 到 一 组 具 有 很 强 灰 色 信 息 随 机 性 的 时 间 序 列, 将 原 时 间 序 列 的 随 机 性 加 以 弱 化, 然 后 建 立 一 阶 单 变 量 微 分 方 程 对 生 成 序 列 进 行 拟 合, 从 而 得 到 灰 色 动 态 模 型, 并 分 别 对 人 力 资 源 进 行 了 预 测 综 合 来 看, 国 内 企 业 在 人 力 资 源 需 求 预 测 方 面 起 步 较 晚, 但 是 很 多 人 力 资 源 规 划 研 究 和 实 践 操 作 都 会 涉 及 到 人 力 资 源 需 求 预 测 问 题 由 于 企 业 认 识 水 平 及 管 理 水 平 的 限 制, 人 力 资 源 需 求 预 测 多 是 停 留 在 管 理 人 员 的 经 验 估 计 上, 缺 乏 准 确 科 学 的 预 测 方 法 和 手 段 其 他 现 有 的 人 力 资 源 需 求 预 测 大 体 上 有 回 归 预 测 时 间 序 列 等, 近 年 来 一 些 新 的 方 法 也 在 逐 渐 获 得 应 用, 比 较 多 的 有 灰 色 预 测 理 论 BP 神 经 网 络 理 论 等 这 些 量 化 方 法 的 运 用, 推 动 了 人 力 资 源 需 求 预 测 的 发 展 5

第 二 章 理 论 回 顾 2.1.2 人 力 资 源 预 测 方 法 由 于 预 测 有 着 广 泛 的 用 途 并 且 在 应 用 中 具 有 多 样 性, 所 以 预 测 科 学 的 技 术 方 法 很 多, 可 分 为 以 下 两 类 : 定 性 预 测 与 定 量 预 测 所 谓 定 性 预 测 就 是 确 定 预 测 目 标 未 来 发 展 的 性 质 定 性 分 析 大 多 根 据 专 业 知 识 和 实 际 经 验 进 行, 对 把 握 事 物 的 本 质 特 征 和 大 体 程 度 有 重 要 作 用 这 种 预 测 主 要 利 用 直 观 材 料, 依 靠 个 人 经 验 对 今 后 的 状 况 进 行 预 测 主 要 有 经 验 预 测 法 专 家 讨 论 法 自 下 而 上 法 描 述 法 等 较 常 用 的 方 法 所 谓 定 量 预 测 就 是 确 定 未 来 事 件 可 能 出 现 的 具 体 结 果 数 据, 从 数 量 上 来 描 述 事 件 发 展 的 趋 势 和 程 度 主 要 有 趋 势 外 推 法 时 间 序 列 方 法 回 归 分 析 法 灰 色 模 型 法 神 经 网 络 法 等 2.1.2.1 人 力 资 源 需 求 定 性 预 测 (1) 现 状 规 划 法 它 是 一 种 最 简 单 的 预 测 方 法, 较 易 操 作 它 是 假 设 企 业 保 持 原 有 的 生 产 规 模 和 生 产 技 术, 企 业 的 人 力 资 源 也 应 处 于 相 对 稳 定 状 态, 即 企 业 目 前 各 种 人 员 的 配 备 比 例 和 人 员 的 总 数 将 完 全 能 适 应 预 测 规 划 期 内 人 力 资 源 的 需 求 在 此 预 测 方 法 中, 人 力 资 源 规 划 人 员 所 要 做 的 工 作 就 是 预 测 出 在 规 划 期 内 有 哪 些 人 员 或 岗 位 上 的 人 将 得 到 晋 升 降 职 退 休 或 调 出 本 组 织 的 情 况, 再 准 备 调 节 人 员 去 弥 补 就 行 了 一 般 企 业 组 织 内 管 理 人 员 的 连 续 性 替 补 都 采 用 这 种 方 法 现 状 规 划 法 是 假 定 企 业 各 岗 位 上 需 要 的 人 员 都 为 原 来 的 人 数, 它 要 求 企 业 较 稳 定, 技 术 不 变, 规 模 也 不 变 这 一 前 提 条 件 很 难 长 期 成 立, 因 此 适 用 于 短 期 人 力 资 源 需 求 预 测, 长 期 的 预 测 效 果 较 差, 但 能 为 长 期 预 测 提 供 一 条 简 单 易 行 的 思 路 (2) 经 验 预 测 法 它 是 利 用 现 有 的 情 报 和 资 料, 根 据 有 关 人 员 的 经 验, 结 合 本 企 业 的 特 点, 对 公 司 人 力 资 源 需 求 加 以 预 测 经 验 预 测 法 可 以 采 用 自 下 而 上 和 自 上 而 下 两 种 方 式 自 下 而 上 就 是 由 直 线 部 门 的 经 理 向 自 己 的 上 级 主 管 提 出 用 人 要 求 和 建 议, 征 得 上 级 主 管 的 同 意 ; 自 上 而 下 的 预 测 方 式 就 是 由 公 司 经 理 先 拟 定 出 公 司 总 体 的 用 人 目 标 和 建 议, 然 后 由 各 级 部 门 自 行 确 定 用 人 计 划 ( 胡 旭 呈,2000) 最 好 是 将 自 下 而 上 与 自 上 而 下 两 种 方 式 结 合 起 来 运 用 : 先 由 公 司 提 出 人 力 资 源 需 求 的 指 导 性 建 议, 再 由 各 部 门 按 公 司 指 导 性 建 议 的 要 求, 会 同 人 事 部 门 工 艺 技 术 部 门 员 工 培 训 部 门 确 定 具 体 人 力 资 源 需 求 ; 同 时, 由 人 事 部 门 汇 总 确 定 全 公 司 的 人 力 资 源 需 求, 最 后 将 形 成 的 人 力 资 源 需 求 预 测 交 由 公 司 经 理 审 批 此 方 法 是 根 据 以 往 的 经 验, 对 人 力 资 源 进 行 预 测 规 划 例 如, 企 业 根 据 经 验 认 为, 在 生 产 车 间 的 班 组 长, 一 般 管 理 10 个 人 为 好 据 此 可 以 从 生 产 工 人 的 增 6

第 二 章 理 论 回 顾 减 数 来 预 测 对 班 组 长 一 级 管 理 人 员 的 需 求 采 用 经 验 预 测 法 是 根 据 以 往 的 经 验 来 进 行 预 测, 预 测 的 效 果 受 经 验 的 影 响 较 大 因 此, 保 留 企 业 历 史 的 档 案 并 采 用 多 人 集 合 的 经 验, 可 减 小 误 差 这 种 方 法 比 较 简 单, 适 用 于 技 术 较 稳 定 的 企 业 的 中 短 期 人 力 资 源 预 测 规 划 (3) 分 合 性 预 测 法 它 是 一 种 先 分 后 合 的 预 测 方 法 首 先, 企 业 组 织 要 求 下 属 各 个 部 门 单 位 根 据 各 自 的 生 产 任 务 技 术 设 备 等 变 化 情 况 先 对 本 单 位 将 来 对 各 种 人 员 的 需 求 进 行 预 测 ; 然 后, 在 此 基 础 上, 把 下 属 各 部 门 的 预 测 数 据 进 行 综 合 平 衡, 从 中 预 测 出 整 个 组 织 将 来 某 一 时 期 内 对 各 种 人 员 的 需 求 总 数 这 种 方 法 要 求 在 人 事 部 门 或 专 职 人 力 资 源 规 划 人 员 的 指 导 下, 下 属 各 层 管 理 人 员 能 在 人 力 资 源 预 测 规 划 中 充 分 发 挥 作 用 ( 宗 伯 君,2000) 分 合 性 预 测 法 有 很 大 的 局 限 性, 会 受 到 各 层 管 理 人 员 的 阅 历 知 识 的 限 制, 很 难 对 长 期 规 划 做 出 准 确 预 测 因 此, 这 种 方 法 比 较 适 用 于 中 短 期 的 预 测 规 划 (4) 德 尔 菲 法 它 是 一 种 简 单 常 用 的 主 观 判 断 预 测 方 法, 它 起 源 于 19 世 纪 40 年 代 的 兰 德 公 司 这 种 方 法 是 由 有 经 验 的 专 家 或 管 理 人 员 对 某 些 问 题 分 析 或 管 理 决 策 进 行 直 觉 判 断 与 预 测, 其 精 度 取 决 于 预 测 者 的 经 验 和 判 断 能 力, 也 称 专 家 征 询 法 或 集 体 预 测 法 这 是 一 种 人 力 资 源 规 划 的 中 长 期 规 划 方 法 专 家 是 由 企 业 外 部 和 内 部 对 所 研 究 问 题 具 有 发 言 权 的 所 有 人 员 构 成, 他 们 必 须 明 确 企 业 的 中 长 期 发 展 方 向, 企 业 发 展 的 规 模 和 趋 势, 综 合 分 析 技 术 经 济 法 律 和 社 会 环 境 等 因 素 的 变 化, 并 提 出 自 己 的 结 论 ( 何 永 贵 等,2005) 1. 德 尔 菲 法 的 步 骤 如 下 1 预 测 筹 划 预 测 筹 划 工 作 包 括 : 确 定 预 测 的 课 题 及 各 预 测 项 目 ; 设 立 负 责 预 测 组 织 工 作 的 临 时 机 构 ; 在 组 织 内 部 和 外 部, 广 泛 选 择 研 究 人 力 资 源 问 题 领 域 的 专 家, 成 立 一 个 专 家 小 组 2 专 家 预 测 专 家 预 测 工 作 包 括 : 预 测 机 构 把 包 含 预 测 项 目 的 预 测 表 及 有 关 背 景 材 料 寄 送 给 各 位 专 家 ; 专 家 以 匿 名 方 式 独 自 对 问 题 做 出 判 断 或 预 测 3 统 计 与 反 馈 统 计 与 反 馈 工 作 包 括 : 收 集 各 预 测 专 家 的 预 测 结 果 ; 预 测 机 构 对 各 专 家 意 见 进 行 统 计 分 析, 综 合 第 一 次 预 测 结 果 ; 把 综 合 结 果 反 馈 给 专 家 小 组 成 员, 再 要 求 各 专 家 对 新 预 测 表 做 出 第 二 轮 预 测 ; 收 集 反 馈 过 程 重 复 数 次 4 预 测 结 果 在 意 见 交 流 开 始 形 成 比 较 一 致 的 看 法 时, 这 个 结 果 成 为 可 以 接 受 的 预 测 2. 德 尔 菲 法 的 难 点 在 于 如 何 提 出 简 单 明 了 的 问 题 和 如 何 将 专 家 的 意 见 归 纳 总 结 对 此, 可 采 用 名 义 小 组 讨 论 法 弥 补 不 足, 即 请 各 位 专 家 或 有 经 验 的 现 场 管 理 人 员 组 成 一 个 小 组, 每 人 根 据 现 有 的 信 息 与 资 料, 列 出 一 张 问 题 清 单, 企 业 将 所 有 的 问 题 一 一 列 出, 请 各 位 专 家 归 纳 3. 德 尔 菲 法 的 特 点 如 下 :1 采 取 匿 名 形 式 进 行 其 他 集 体 咨 询 方 法 往 往 是 面 对 面 进 行, 由 于 人 际 关 系 职 位 高 低 等 因 素 的 影 响 常 使 预 测 的 结 果 发 生 误 差 德 7

第 二 章 理 论 回 顾 尔 菲 法 避 免 了 这 一 缺 点 匿 名 方 式 是 专 家 们 不 用 顾 及 他 人 因 素, 完 全 凭 自 己 的 理 论 经 验 来 进 行 判 断, 相 当 于 设 计 了 一 个 可 以 畅 所 欲 言 的 预 测 环 境 2 几 轮 反 复 咨 询 每 一 轮 的 咨 询 结 果 都 将 被 收 集 整 理 出 来, 发 给 每 位 专 家 这 种 间 接 沟 通 有 利 于 专 家 们 更 好 地 接 受 彼 此 的 意 见, 避 免 由 于 职 位 高 低 引 起 的 偏 见 而 对 预 测 结 果 造 成 的 影 响 3 对 结 果 进 行 综 合 预 测, 使 结 果 更 准 确, 更 有 价 值 德 尔 菲 法 的 这 些 特 点 使 它 成 为 一 种 最 为 有 效 的 判 断 预 测 法 很 多 公 司 采 用 德 尔 菲 法 取 得 了 成 功 例 如, 一 家 零 售 公 司 用 德 尔 菲 法 预 测 在 一 年 中 为 保 持 一 定 盈 利 水 平 所 需 的 顾 客 数, 结 果 非 常 成 功 上 海 一 家 大 型 集 团 公 司 曾 同 时 采 用 此 方 法 和 定 量 分 析 方 法 预 测 某 一 时 期 的 专 门 人 才 数, 结 果 两 种 方 法 得 到 的 结 果 非 常 相 似 这 也 说 明 定 性 的 方 法 若 使 用 得 好, 也 会 使 预 测 较 为 有 效 2.1.2.2 人 力 资 源 需 求 定 量 预 测 除 人 力 资 源 定 性 预 测 方 法 之 外, 现 代 预 测 技 术 还 给 我 们 提 供 了 一 些 实 用 的 定 量 预 测 方 法, 主 要 有 下 面 几 种 (1) 时 间 序 列 趋 势 预 测 法 这 是 利 用 事 物 发 展 变 化 中 所 表 现 出 的 时 间 序 列 来 预 测 未 来 发 展 趋 势 的 方 法, 是 历 史 数 据 资 料 的 延 伸 预 测 所 谓 时 间 序 列 也 叫 时 间 数 列 或 动 态 数 列, 它 是 把 表 明 某 种 现 象 的 统 计 指 标 的 统 计 数 据 按 其 发 生 时 间 的 先 后 顺 序 排 列 起 来 而 形 成 的 数 列, 能 反 映 该 事 物 过 去 发 展 变 动 的 过 程 和 一 定 的 规 律 性, 所 以 能 作 为 预 测 未 来 的 依 据 ( 夏 安 邦,2001) (2) 回 归 预 测 法 就 是 通 过 变 量 之 间 的 相 关 分 析, 建 立 回 归 模 型, 根 据 自 变 量 的 数 值 变 化 预 测 因 变 量 数 值 变 化 的 方 法 因 变 量 即 预 测 对 象, 自 变 量 则 是 与 因 变 量 有 密 切 关 系 的 变 量 回 归 法 有 一 元 回 归 多 元 回 归 和 自 回 归 之 分, 从 回 归 方 程 式 的 类 型 来 看 还 可 分 为 直 线 回 归 和 曲 线 回 归 (3) 马 尔 可 夫 法 马 氏 方 法 研 究 的 对 象 是 一 个 运 行 系 统, 如 一 个 企 业 的 状 态 和 转 移 状 态 所 谓 一 个 状 态 是 指 事 物 某 个 时 刻 上 的 某 种 情 况, 所 谓 状 态 转 移 是 指 事 物 从 一 种 状 态 转 变 为 另 一 种 状 态 运 行 系 统 的 变 量 从 一 个 状 态 的 某 个 值 转 变 到 另 一 个 状 态 或 另 一 个 值 时 就 是 系 统 的 状 态 转 移 马 氏 法 用 于 预 测 就 是 利 用 马 尔 可 夫 链 以 及 转 移 概 率 矩 阵 原 理 来 进 行 (4) 神 经 网 络 法 霍 普 菲 尔 德 提 出 用 硬 件 实 现 神 经 网 络, 鲁 梅 尔 哈 特 等 提 出 多 层 网 络 的 反 向 传 播 算 法, 是 神 经 网 络 法 的 两 个 重 要 标 志 神 经 网 络 是 由 大 量 简 单 处 理 单 元 互 连 构 8

第 二 章 理 论 回 顾 成 的 模 拟 生 物 神 经 系 统 功 能 的 自 适 应 非 线 性 动 态 系 统 成 功 的 神 经 网 络 有 多 种, 目 前 用 于 人 力 资 源 预 测 的 主 要 是 BP 网 络 BP 网 是 一 种 多 层 前 馈 网 络, 有 一 个 输 入 层 和 一 个 输 出 层, 一 个 或 几 个 隐 含 层 采 用 MATLAB 软 件 建 立 用 于 预 测 的 BP 神 经 网 络, 将 输 入 变 量 对 BP 神 经 网 络 进 行 训 练, 建 立 人 力 资 源 需 求 预 测 模 型, 此 BP 神 经 网 络 可 以 成 功 地 对 人 力 资 源 需 求 进 行 预 测 计 算 ( 司 昕,1998) BP 算 法 的 特 点 是 误 差 反 向 传 播, 对 网 络 进 行 训 练 时 要 提 供 一 组 训 练 样 本, 每 个 样 本 都 由 输 入 与 理 想 输 出 两 部 分 组 成 当 网 络 的 所 有 实 际 输 出 与 其 理 想 输 出 一 致 时, 表 明 训 练 结 束 否 则 通 过 误 差 反 向 传 播 修 正 神 经 元 之 间 的 联 结 权 值, 直 至 误 差 降 至 要 求 范 围 ( 侯 俊 华,1997) (5) 灰 色 预 测 灰 色 预 测 是 就 灰 色 系 统 所 作 的 预 测 所 谓 灰 色 系 统 是 介 于 白 色 系 统 和 黑 箱 系 统 之 间 的 过 度 系 统, 其 具 体 的 涵 义 是, 如 果 某 一 系 统 的 所 有 信 息 已 知 为 白 色 系 统, 全 部 信 息 未 知 为 黑 色 系 统, 部 分 信 息 已 知 部 分 信 息 未 知, 那 么 这 一 系 统 就 是 灰 色 系 统 ( 王 东 生, 曹 磊,1998) 灰 色 系 统 理 论 认 为, 对 既 含 有 已 知 信 息 又 含 有 未 知 或 非 确 定 信 息 的 系 统 进 行 预 测 就 是 对 在 一 定 范 围 内 变 化 的 与 时 间 有 关 的 灰 色 过 程 的 预 测 尽 管 过 程 中 所 显 示 的 现 象 是 随 机 的 杂 乱 无 章 的, 但 必 竟 是 有 序 的 有 界 的, 因 此 这 一 数 据 集 合 具 备 潜 在 的 规 律 灰 色 预 测 就 是 利 用 这 种 规 律 建 立 灰 色 模 型, 对 灰 色 系 统 进 行 预 测 2.1.2.3 对 定 量 方 法 的 分 析 以 下 再 对 各 种 定 量 预 测 方 法 进 行 分 析 以 判 断 该 方 法 适 用 性 1. 利 用 时 间 序 列 法 进 行 预 测 是 有 条 件 的, 那 就 是 预 测 对 象 在 预 测 时 期 的 变 化 规 律 趋 势 和 速 度 与 过 去 的 发 展 变 化 规 律 趋 势 和 速 度 相 同 或 大 体 一 致 但 客 观 事 物 总 是 在 不 停 地 发 展 变 化 过 程 之 中, 不 会 永 远 停 留 在 一 个 水 平 上 因 此 在 利 用 这 类 方 法 进 行 预 测 时, 一 定 要 分 析 预 测 对 象 在 预 测 期 内 会 不 会 发 生 质 的 变 化 只 要 不 发 生 质 变, 仅 是 数 量 上 不 同 程 度 的 增 减, 则 该 事 物 在 未 来 期 内 有 相 对 的 稳 定 性, 仍 可 利 用 相 应 的 具 体 时 间 序 列 法 预 测 未 来 对 事 物 未 来 发 展 变 化 中 的 转 折 点, 用 此 类 方 法 往 往 很 难 推 算 出 来, 必 须 配 合 其 他 方 法 特 别 是 定 性 预 测 方 法 进 行 预 测 才 有 可 能 收 到 预 期 的 效 果 总 的 说 来 时 间 序 列 预 测 法 对 于 短 期 预 测 的 效 果 要 比 长 期 预 测 的 效 果 好, 因 为 客 观 事 物 尤 其 是 经 济 现 象 在 一 个 较 长 时 期 内 发 生 转 折 点 变 化 的 可 能 性 加 大, 所 以 在 企 业 战 略 下 的 人 力 资 源 规 划 不 能 用 该 预 测 方 法 进 行 2. 利 用 回 归 法 进 行 预 测 的 必 要 条 件 : 因 变 量 与 自 变 量 之 间 必 须 是 密 切 相 关 的 即 强 相 关, 而 各 个 自 变 量 之 间 的 关 系 又 必 须 是 不 密 切 的 或 不 相 关 的, 自 变 量 的 未 来 值 必 须 比 因 变 量 的 预 测 值 精 确 或 容 易 求 得 当 条 件 具 备 时 即 可 利 用 回 归 方 程 的 9