目 录 概 述...2 CISA 认 证 要 求...2 总 体 要 求 年 度 与 三 年 认 证 期 要 求 CISA 维 护 费 的 支 付 和 CPE 学 时 的 报 告 年 度 审 查 达 标 的 通 知 CISA 徽 标 的 使 用 CPE 学 时 的 审 查...3 记 录 保 存..

更 新 时 间 :2014 年 1 月 继 续 职 业 教 育 (CPE) 政 策

目 录 概 述...2 CISA 认 证 要 求...2 总 体 要 求 年 度 与 三 年 认 证 期 要 求 CISA 维 护 费 的 支 付 和 CPE 学 时 的 报 告 年 度 审 查 达 标 的 通 知 CISA 徽 标 的 使 用 CPE 学 时 的 审 查...3 记 录 保 存...3 撤 销 资 格...3 复 议 和 上 诉...3 歇 业 和 非 执 业 CISA 资 格...3 歇 业 CISA 资 格 非 执 业 CISA 资 格 具 备 资 格 的 职 业 教 育 活 动...4 CPE 学 时 的 计 算...5 联 系 方 式...5 职 业 道 德 规 范...6 出 勤 证 明 表...7 跟 踪 表...8 1

概 述 继 续 职 业 教 育 (CPE) 政 策 的 目 的 是 : 确 保 所 有 CISA 在 信 息 系 统 审 计 控 制 和 安 全 领 域 中 的 最 新 知 识 和 精 通 程 度 维 持 足 够 高 的 水 平 满 足 CPE 政 策 要 求 的 CISA 将 得 到 更 佳 培 训, 以 增 强 其 对 信 息 系 统 和 技 术 的 评 估 能 力, 并 能 在 其 服 务 的 机 构 中 表 现 出 更 好 的 领 导 力, 同 时 创 造 相 应 价 值 CISA 认 证 委 员 会 ( 以 下 简 称 委 员 会 ) 负 责 制 定 CPE 的 要 求 委 员 会 对 继 续 职 业 教 育 的 流 程 与 要 求 进 行 监 督, 以 确 保 其 适 用 性 认 证 要 求 总 体 要 求 CISA CPE 政 策 要 求 在 年 度 和 三 年 认 证 期 都 达 到 CPE 所 要 求 的 学 时 CISA 必 须 符 合 如 下 要 求 才 能 保 持 其 资 格 : n 每 年 最 低 应 达 到 并 报 告 20 个 CPE 学 时 这 些 学 时 必 须 有 助 于 增 长 CISA 的 知 识, 提 高 其 执 行 CISA 相 关 任 务 的 能 力 使 用 这 些 学 时 来 满 足 多 项 ISACA 认 证 的 CPE 要 求 的 前 提 是, 这 些 职 业 教 育 活 动 能 够 提 供 每 项 认 证 所 需 的 工 作 相 关 知 识 n 向 ISACA( 国 际 信 息 系 统 审 计 协 会 ) 国 际 总 部 全 额 交 付 CPE 维 护 年 费 n 在 三 年 报 告 期 间 最 低 应 达 到 并 报 告 120 个 CPE 学 时 n 被 选 中 参 加 年 度 审 查 时, 必 须 响 应 并 提 交 参 加 CPE 活 动 的 所 需 文 件 记 录 n 遵 守 ISACA 的 职 业 道 德 规 范 未 能 遵 守 以 上 认 证 要 求 者, 其 个 人 的 CISA 资 格 将 被 撤 销. 此 外, 由 于 所 有 证 书 均 属 ISACA 所 有, 因 此 若 被 撤 销, 请 立 即 销 毁 证 书 年 度 与 三 年 认 证 期 要 求 年 度 报 告 期 始 于 每 年 的 1 月 1 日 三 年 认 证 期 则 有 不 同 的 规 定, 并 且 会 在 每 份 年 度 费 用 清 单 和 年 度 达 标 确 认 函 中 指 明 对 于 新 近 获 得 资 格 的 CISA 来 说, 年 度 与 三 年 认 证 期 始 于 获 得 资 格 次 年 的 1 月 1 日 在 获 得 资 格 当 年 无 需 报 告 CPE 学 时 然 而, 在 获 得 资 格 日 到 当 年 12 月 31 日 之 间 获 得 的 学 时 可 用 作 最 初 报 告 期 内 所 获 学 时 并 报 告 在 内 CISA 维 护 费 的 支 付 和 CPE 学 时 的 报 告 更 新 CISA 认 证 需 支 付 维 护 费 并 报 告 CPE 学 时 ISACA 会 在 每 个 日 历 年 的 第 三 季 度 以 电 子 邮 件 及 印 刷 版 的 方 式 向 所 有 CISA 发 送 费 用 清 单 通 知 年 度 维 护 费 支 付 可 在 www.isaca.org/renew 上 在 线 进 行 在 获 得 CPE 学 时 后, 相 应 记 录 可 保 存 在 网 站 的 MyISACA > MyCertifications > Manage My CPE 网 页 下 认 证 人 也 可 通 过 提 交 有 关 年 度 续 费 通 知 上 的 信 息 来 更 新 认 证 为 了 维 持 认 证, 必 须 在 1 月 15 日 以 前 付 款 并 报 告 CPE 学 时 年 度 审 查 达 标 的 通 知 CPE 学 时 报 告 的 数 量 达 到 要 求 并 且 及 时 全 额 交 付 维 护 费 的 CISA 将 收 到 ISACA 国 际 总 部 的 达 标 确 认 书 这 份 确 认 书 将 列 举 持 证 人 在 年 度 报 告 期 内 接 受 的 CPE 学 时 数 量 在 三 年 认 证 期 的 以 前 年 度 所 报 告 的 学 时 数 量 以 及 在 确 定 的 三 年 认 证 期 内 达 标 所 需 的 学 时 数 量 每 位 CISA 都 有 责 任 把 这 份 确 认 书 中 的 任 何 错 误 和 疏 漏 立 即 通 知 ISACA 国 际 总 部 CISA 徽 标 的 使 用 不 允 许 个 人 使 用 CISA 徽 标 ( 例 如, 在 名 片 或 网 站 上 在 营 销 或 促 销 材 料 中 ), 因 为 它 可 能 表 示 ISACA 对 该 个 人 的 产 品 或 服 务 的 认 可 或 接 纳 个 人 可 以 在 其 姓 名 后 使 用 CISA 简 称 来 代 替 徽 标 ( 例 如, 张 明 强,CISA) 2

CPE 学 时 的 审 查 我 们 每 年 都 要 对 CISA 进 行 随 机 抽 查 被 选 中 的 CISA 必 须 提 供 书 面 材 料 来 证 明 先 前 所 报 告 的 活 动 满 足 具 备 资 格 的 职 业 教 育 活 动 所 述 标 准 所 提 供 的 文 件 记 录 将 不 予 退 还, 因 此 请 发 送 支 持 文 件 记 录 的 副 本 CISA 认 证 委 员 会 将 决 定 是 否 承 认 某 个 具 体 职 业 教 育 活 动 的 学 时 数 量 未 通 过 审 核 的 个 人 将 被 撤 销 其 CISA 资 格 记 录 保 存 CISA 必 须 获 得 和 保 留 文 件 记 录, 以 支 持 和 证 明 其 报 告 的 CPE 活 动 文 件 记 录 必 须 在 每 次 三 年 报 告 期 结 束 之 后 至 少 保 留 12 个 月 文 件 的 形 式 可 以 为 信 函 结 业 证 书 出 勤 登 记 册 出 勤 证 明 表 ( 附 在 本 政 策 内 ) 或 其 他 独 立 的 结 业 证 明 按 照 最 低 要 求, 每 份 记 录 都 应 当 包 含 参 加 者 姓 名 主 办 机 构 名 称 活 动 主 题 活 动 描 述 活 动 日 期 以 及 授 予 或 声 明 的 CPE 学 时 数 量 撤 销 资 格 不 符 合 CISA CPE 政 策 的 CISA 将 被 撤 销 CISA 资 格, 并 且 不 得 再 以 CISA 持 证 人 的 身 份 出 现 被 撤 销 CISA 资 格 的 个 人 需 要 参 加 并 通 过 CISA 考 试, 然 后 提 交 完 整 的 CISA 资 格 申 请 表 复 议 和 上 诉 若 某 人 因 不 符 合 CPE 政 策 而 被 吊 销 认 证 并 随 后 请 求 恢 复 认 证, 则 可 能 需 另 缴 纳 50 美 元 认 证 恢 复 费 2013 年 1 月 1 日 后 ( 若 其 认 证 吊 销 已 超 过 60 天 ) 的 认 证 恢 复 请 求 需 缴 纳 这 笔 恢 复 费, 并 作 为 使 认 证 人 符 合 CPE 政 策 而 缴 纳 的 当 前 和 追 补 过 去 认 证 维 护 费 的 额 外 费 用 所 有 申 诉 由 认 证 考 试 参 加 者 B 认 证 申 请 者 或 已 取 得 认 证 人 士 自 行 决 定 提 出 并 且 负 担 相 关 费 用 歇 业 和 非 执 业 CISA 资 格 歇 业 CISA 资 格 凡 年 满 55 周 岁 并 永 久 退 出 CISA 职 业 的 CISA, 或 者 由 于 永 久 性 残 疾 而 无 法 承 担 信 息 系 统 审 计 控 制 或 安 全 等 专 业 职 责 的 CISA 都 可 以 申 请 获 得 歇 业 CISA 资 格 获 准 取 得 该 资 格 的 CISA 无 需 再 获 得 CPE 学 时 非 执 业 CISA 资 格 不 再 从 事 信 息 系 统 审 计 控 制 或 安 全 专 业 的 CISA 可 以 申 请 获 得 非 执 业 CISA 资 格 对 非 执 业 资 格 的 申 请 必 须 在 1 月 15 日. 以 前 送 达 ISACA, 并 且 应 附 带 年 度 费 用 清 单 获 准 取 得 该 资 格 的 CISA 无 需 再 获 得 CPE 学 时, 但 仍 需 支 付 维 护 年 费 个 人 一 旦 回 到 本 职 业, 就 必 须 恢 复 为 执 业 资 格 尽 管 以 前 获 得 了 许 可, 但 变 为 非 执 业 资 格 或 歇 业 资 格 之 后,CISA 就 不 能 在 名 片 上 使 用 CISA 或 非 执 业 CISA 字 样 有 意 申 请 CISA 歇 业 或 非 执 业 资 格 的 CISA 必 须 填 写 并 提 交 相 关 的 CISA 非 执 业 或 歇 业 资 格 申 请 表 有 关 其 他 详 细 信 息, 请 联 络 认 证 部, 电 话 :+1.847.660.5660, 传 真 :+1.847.253.1755, 电 子 信 箱 :certification@isaca.org 3

具 备 资 格 的 职 业 教 育 活 动 具 备 资 格 的 CPE 活 动 包 括 技 术 与 管 理 两 方 面 的 培 训 这 种 培 训 必 须 能 够 直 接 应 用 于 信 息 系 统 的 评 价 或 有 利 于 信 息 系 统 审 计 控 制 安 全 或 管 理 技 能 (www.isaca.org/cisajobpractice) 的 提 高, 以 保 证 专 业 方 面 获 得 适 当 的 平 衡 发 展 与 管 理 技 能 相 关 的 CPE 学 时 必 须 与 审 计 管 理 和 / 或 审 计 资 源 管 理 相 关 工 作 中 的 活 动 不 得 计 入 CPE 学 时, 除 非 该 活 动 属 于 某 类 具 备 资 格 的 职 业 教 育 活 动 对 基 本 办 公 软 件 ( 如 Microsoft Word 或 Excel) 进 行 的 培 训 不 属 于 CPE 活 动 个 别 活 动 在 年 度 CPE 学 时 上 存 在 一 些 限 制 可 按 刻 钟 数 的 增 加 量 报 告 CPE 学 时 以 下 类 别 的 活 动 与 相 关 限 制 已 经 过 CISA 认 证 委 员 会 的 批 准, 是 委 员 会 认 可 的 CPE 活 动 n ISACA 职 业 教 育 活 动 和 会 议 ( 无 限 制 ): 此 类 活 动 包 括 ISACA 会 议 研 讨 会 讲 座 分 会 举 办 的 项 目 会 议 和 相 关 活 动 CISA 可 根 据 其 有 效 参 与 的 时 间 来 获 得 CPE 学 时 ( 请 参 见 CPE 学 时 的 计 算 一 节 ) 无 论 实 际 的 活 动 时 间 长 短 如 何, 参 加 ISACA 分 会 举 办 的 会 议 将 至 少 获 得 一 个 学 时 请 注 意, 分 会 举 办 的 项 目 和 会 议 并 非 全 部 都 添 加 到 当 前 ISACA 数 据 库 中 请 保 留 出 席 证 明 n 非 ISACA 职 业 教 育 活 动 和 会 议 ( 无 限 制 ): 此 类 活 动 包 括 非 ISACA 主 办 的 公 司 内 部 职 员 培 训 大 学 课 程 会 议 研 讨 会 讲 座 专 业 会 议 以 及 相 关 活 动 此 外, 如 果 本 认 证 的 某 些 复 习 课 程 能 够 提 高 CISA 在 信 息 系 统 审 计 控 制 和 安 全 以 及 与 审 计 相 关 的 管 理 方 面 的 知 识 或 技 能, 则 参 与 此 类 复 习 课 程 也 可 以 获 得 CPE 学 时 CISA 可 根 据 其 有 效 参 与 的 时 间 来 获 得 CPE 学 时 ( 请 参 见 CPE 学 时 的 计 算 一 节 ) 然 而, 如 果 能 够 成 功 完 成 相 关 领 域 的 大 学 课 程 ( 包 括 大 学 在 线 课 程 ), 则 每 学 期 学 时 可 算 作 15 个 CPE 学 时, 每 季 度 学 时 可 算 作 10 个 CPE 学 时 (1 学 期 = 15 周 课 程 ;1 季 度 = 10 周 课 程 ) n 自 学 课 程 ( 无 限 制 ): 此 类 活 动 包 括 为 自 学 而 特 别 设 计 的 结 构 化 课 程, 其 中 部 分 课 程 可 提 供 CPE 学 时 这 些 课 程 只 有 在 课 程 提 供 者 颁 发 结 业 证 书, 并 且 在 证 书 当 中 包 含 该 课 程 所 获 得 CPE 学 时 的 情 况 下 才 被 认 可 如 果 在 某 期 ISACA Journal 测 验 中 达 到 及 格 分 数, 也 可 以 获 得 一 个 CPE 学 时 ISACA 成 员 参 加 由 ISACA 筹 办 的 网 络 教 学 讲 演 活 动 便 可 获 得 额 外 的 CPE 学 时 ( 例 如 : 虚 拟 产 品 展 会 网 上 研 讨 会 等 ) 查 看 网 络 教 学 活 动 的 更 新 列 表, 请 访 问 www.isaca.org/elearning 请 注 意,ISACA Journal 测 验 和 ISACA 网 络 教 学 活 动 可 以 面 向 所 持 有 的 每 个 ISACA 资 格 证 书 计 入 学 时 ( 可 多 次 计 入 ) n 经 销 商 的 产 品 推 销 / 营 销 展 示 ( 每 年 限 10 小 时 ): 此 类 活 动 包 括 与 信 息 系 统 评 估 相 关 的 供 应 商 产 品 或 系 统 特 定 的 销 售 演 示 n 教 学 / 演 讲 / 展 示 ( 无 限 制 ): 此 类 活 动 包 括 与 信 息 系 统 评 估 相 关 的 职 业 教 育 讲 稿 的 编 写 和 发 布 以 及 自 学 / 远 程 教 育 课 程 的 编 写 对 于 讲 稿 和 课 程 ( 所 有 类 型 ), 讲 稿 在 第 一 次 发 布 时 可 获 得 讲 演 时 间 或 课 程 的 估 计 参 与 时 间 五 倍 的 CPE 学 时 ( 例 如, 2 小 时 讲 演 可 获 得 10 小 时 CPE 学 时 ), 在 第 二 次 发 布 时 可 获 得 实 际 讲 演 时 间 的 学 时 第 二 次 以 后 的 讲 演 不 能 用 于 计 算 CPE 学 时, 除 非 大 幅 修 改 了 讲 演 内 容 对 于 自 学 / 远 程 教 育 课 程, 每 花 一 小 时 参 加 升 级 / 维 护 课 程 可 获 得 一 个 CPE 学 时, 但 不 得 超 过 课 程 的 估 计 参 与 时 间 两 倍 的 学 时 4

n 发 表 文 章 专 题 著 作 和 书 籍 ( 无 限 制 ): 此 类 活 动 包 括 发 表 和 / 或 审 核 与 信 息 系 统 审 计 和 控 制 专 业 直 接 相 关 的 材 料 作 品 必 须 出 现 在 正 式 出 版 物 或 网 站 上, 并 且 在 审 查 时 可 按 要 求 提 供 文 章 副 本 或 网 站 地 址 对 于 书 籍 和 专 题 著 作, 必 须 提 供 目 录 和 标 题 页 此 类 活 动 获 得 的 CPE 学 时 可 依 据 完 成 或 审 核 材 料 的 实 际 时 间 来 计 算 n 试 题 编 写 和 审 核 ( 无 限 制 ): 此 类 活 动 与 编 写 或 审 核 CISA 考 试 或 复 习 材 料 有 关 ISACA CISA 材 料 审 核 委 员 会 每 接 受 一 道 题 可 获 得 2 个 小 时 CPE 学 时 此 类 学 时 可 以 在 所 有 ISACA 认 证 中 多 次 计 入 ISACA 也 将 为 进 行 正 式 的 材 料 审 核 而 获 得 的 实 际 学 时 开 具 证 明 n 通 过 相 关 的 职 业 考 试 ( 无 限 制 ): 此 类 活 动 与 参 加 其 他 相 关 职 业 考 试 有 关 如 果 考 试 及 格, 则 一 小 时 的 考 试 时 间 可 计 为 两 个 CPE 学 时 n ISACA 理 事 会 / 委 员 会 工 作 ( 每 项 ISACA 认 证 限 每 年 20 小 时 ): 此 类 活 动 包 括 有 效 参 加 ISACA 理 事 会 委 员 会 分 委 员 会 的 工 作, 或 者 以 干 事 身 份 有 效 参 加 ISACA 分 会 的 工 作 每 一 个 小 时 的 有 效 参 与 可 获 得 1 个 CPE 学 时 有 效 参 与 包 括 ( 但 不 限 于 ) 分 会 网 站 工 作 的 开 展 实 施 和 / 或 维 持 等 活 动 此 类 活 动 所 获 学 时 可 多 次 计 入 所 持 有 的 每 个 ISACA 资 格 证 书 n 对 信 息 系 统 审 计 和 控 制 专 业 的 贡 献 ( 所 有 相 关 活 动 合 计 报 告 的 CISA 学 时 限 每 年 20 个 小 时 ): 此 类 活 动 包 括 为 ISACA 及 其 他 团 体 从 事 的 工 作, 该 工 作 能 对 信 息 系 统 审 计 和 控 制 专 业 做 出 贡 献 ( 即, 研 究 开 发 认 证 复 习 手 册 编 写 知 识 中 心 投 稿 人 执 行 同 行 审 核 ) CPE 学 时 按 照 实 际 花 费 的 小 时 数 来 计 算 n 指 导 ( 每 年 限 10 小 时 ): 指 导 他 人 获 得 认 证 每 年 最 多 可 获 得 10 个 CPE 学 时 此 类 指 导 活 动 包 括 辅 导 检 查 或 协 助 他 人 进 行 CISA 考 试 准 备, 或 者 通 过 组 织 分 会 或 个 人 行 为 在 资 格 认 证 过 程 中 提 供 职 业 指 导 这 种 指 导 活 动 必 须 是 协 助 具 体 个 人 准 备 其 ISACA 考 试 或 作 出 参 加 资 格 认 证 的 职 业 决 定 每 协 助 一 个 小 时 可 获 得 1 小 时 CPE 学 时 CPE 学 时 的 计 算 有 效 参 与 合 格 的 ISACA 和 非 ISACA 职 业 教 育 活 动 和 会 议 每 50 分 钟 ( 不 包 括 午 餐 和 休 息 ) 可 获 得 一 个 CPE 学 时 CPE 学 时 按 学 习 刻 钟 数 的 增 加 量 来 计 算, 并 按 学 习 刻 钟 数 报 告 ( 近 似 到 最 接 近 的 一 刻 钟 ) 例 如, 某 信 息 系 统 审 计 师 参 加 了 8 小 时 的 教 学 讲 演 (480 分 钟 ), 其 中 休 息 时 间 为 90 分 钟, 则 该 审 计 师 将 获 得 7 (7.75) 个 继 续 职 业 教 育 学 时 范 例 计 算 教 育 活 动 日 程 实 际 时 间 分 钟 9:00 a.m. 5:00 p.m. 8.0 480 减 去 : 两 次 15 分 钟 的 课 间 休 息 <.50> <30> 减 去 : 午 餐 1 小 时 <1.0> <60> 职 业 教 育 活 动 时 间 合 计 6.5 390 CPE 学 时 的 计 算 390 分 钟 除 以 50 分 钟 等 于 7.8 即 7.75 个 可 报 告 CPE 学 时 ( 近 似 到 最 接 近 的 一 刻 钟 ) 联 系 方 式 认 证 部 电 话 : +1.847.660.5660 ISACA 传 真 : +1.847.253.1755 3701 Algonquin Road, Suite 1010 电 子 信 箱 : certification@isaca.org Rolling Meadows, Illinois 60008 USA 其 他 信 息 www.isaca.org/cisacpepolicy 5

职 业 道 德 规 范 ISACA 制 定 职 业 道 德 规 范 的 目 的 是 引 导 协 会 会 员 和 / 或 认 证 持 有 人 的 职 业 行 为 及 个 人 行 为 如 果 协 会 会 员 和 / 或 认 证 持 有 人 未 能 遵 守 职 业 道 德 规 范, 则 可 能 会 招 致 相 关 部 门 对 其 行 为 进 行 调 查, 进 而 采 取 相 应 的 纪 律 措 施 可 以 在 线 查 看 ISACA 职 业 道 德 规 范, 网 址 为 www.isaca.org/ethics 6

出 勤 证 明 表 CISA 继 续 职 业 教 育 CISA 认 证 编 号 : 参 加 了 如 下 职 业 教 育 活 动 ( 姓 名 ) 主 题 : ( 项 目 / 课 程 的 主 题 或 名 称 ) 日 期 : 获 得 的 继 续 职 业 教 育 学 时 : 主 办 者 : 说 明 : 地 点 : * 演 讲 人 姓 名 : 签 名 : ( 演 讲 人 或 授 权 人 员 ) * 注 意 : 如 果 您 是 职 业 教 育 活 动 的 演 讲 人, 请 由 课 程 主 办 者 签 名 7

跟 踪 表 ( 请 使 用 英 文 填 写 表 格 ) CISA CPE 12 CPE 8

3701 Algonquin Road, Suite 1010 Rolling Meadows, IL 60008 USA 电 话 :+1.847.253.1545 传 真 :+1.847.253.1443 电 子 信 箱 :certification@isaca.org 网 站 :www.isaca.org DOC:CISA CPE 政 策 版 本 : 第 四 版 更 新 时 间 :2014-0101