廉 政 风 险 点 排 查 和 防 控 措 施 说 明 廉 政 风 险 点 是 指, 公 共 权 力 运 行 流 程 中 可 能 产 生 廉 政 风 险 的 具 体 环 节 或 岗 位 廉 政 风 险 点 及 与 其 相 对 应 的 廉 政 风 险 是 动 态 的 变 化 的, 随 着 权 力 运

后 勤 重 点 领 域 关 键 岗 位 廉 政 风 险 点 排 查 和 防 控 措 施 后 勤 纪 工 委 二 0 一 五 年 九 月 1

廉 政 风 险 点 排 查 和 防 控 措 施 说 明 廉 政 风 险 点 是 指, 公 共 权 力 运 行 流 程 中 可 能 产 生 廉 政 风 险 的 具 体 环 节 或 岗 位 廉 政 风 险 点 及 与 其 相 对 应 的 廉 政 风 险 是 动 态 的 变 化 的, 随 着 权 力 运 行 的 变 化 或 岗 位 职 能 职 权 的 调 整, 而 相 应 发 生 变 化 全 面 查 找 后 勤 机 关 及 下 属 单 位 岗 位 和 行 业 廉 政 风 险, 必 须 紧 密 结 合 单 位 职 能 和 各 位 业 务 工 作 实 际, 按 照 梳 理 履 职 用 权 业 务 流 程 明 确 岗 位 职 责 找 准 廉 政 风 险 点 ( 重 点 环 节 或 岗 位 )---- 风 险 表 现 形 式 和 防 控 措 施 的 思 路 进 行 廉 政 风 险 点 的 表 现 形 式 : 这 里 将 廉 政 风 险 点, 按 照 思 想 道 德 岗 位 职 责 业 务 流 程 制 度 机 制 外 部 环 境 影 响 等 五 类 进 行 划 分, 相 应 廉 政 风 险 点 的 表 现 形 式 包 含 但 并 不 仅 限 于 下 列 的 形 式 重 点 领 域 是 指 : 后 勤 机 关 及 各 下 属 单 位 风 险 点 主 要 分 布 在 : 决 策 人 事 财 务 招 标 采 购 修 缮 服 务 资 产 经 营 等 方 面 九 大 类 排 查 重 点 领 域 风 险 点, 则 要 求 各 单 位 及 其 领 导 班 子 结 合 本 部 门 本 单 位 职 能 和 业 务 工 作, 重 点 梳 理 在 决 策 三 重 一 大 事 项 行 使 权 力 等 方 面 的 工 作 流 程, 查 找 出 权 力 运 行 流 程 中 可 能 产 生 腐 败 行 为 的 风 险 点 及 风 险 表 现 对 置 身 于 重 点 领 域 的 干 部 职 工, 加 强 教 育 尤 为 重 要 要 不 断 改 进 教 育 方 法, 创 新 教 育 载 体, 完 善 教 育 制 度 当 前, 要 突 出 核 心 价 值 观 教 育 以 三 严 三 实 教 育 活 动 为 主 线, 以 掌 管 人 权 财 权 事 权 的 干 部 职 工 为 重 点, 坚 持 双 向 互 动 重 在 预 防 科 学 分 类 的 原 则, 梳 理 工 作 岗 位 职 责 查 找 廉 政 风 险 节 点 制 定 防 范 措 施 等 多 种 形 式 进 行 岗 位 廉 政 教 育 活 动, 使 反 腐 倡 廉 教 育 模 式 向 精 细 化 启 发 式 转 变 要 定 期 或 不 定 期 的 在 干 部 职 工 中 开 展 廉 政 文 化 教 育, 充 分 利 用 违 法 违 纪 的 典 型 案 例 警 示 干 部 职 工, 使 干 部 职 工 充 分 认 识 到 违 法 违 纪 的 危 害, 自 觉 树 立 遵 纪 守 法 观 念, 增 强 拒 腐 防 变 意 识, 确 保 后 勤 清 正 清 廉 清 明 关 键 岗 位 是 指 : 后 勤 机 关 及 各 下 属 单 位 干 部 职 工 从 事 的 工 作 风 险 点 主 要 分 布 在 : 干 部 决 策 人 事 招 聘 会 计 出 纳 施 工 监 理 项 目 验 收 询 价 采 购 物 业 监 管 膳 食 服 务 资 产 管 理 车 辆 驾 驶 等 方 面 十 大 类 排 查 关 键 岗 位 风 险 点, 则 要 求 全 体 干 部 职 工 参 与, 明 确 各 自 岗 位 职 责, 查 找 个 人 在 履 职 用 权 方 面 存 在 的 廉 政 风 险 点 及 风 险 表 现 ; 要 求 各 单 位 组 2

织 干 部 职 工 对 照 职 责 定 位, 梳 理 业 务 流 程, 查 找 出 岗 位 存 在 的 廉 政 风 险 点 及 风 险 表 现 ; 排 查 廉 政 风 险, 重 点 在 于 对 业 务 工 作 中 可 能 产 生 腐 败 行 为 的 风 险 点 及 风 险 表 现 对 置 身 于 关 键 岗 位 的 干 部 职 工, 只 有 制 定 权 力 运 行 的 既 定 轨 道, 才 能 保 证 权 力 的 规 范 化 运 行 要 将 制 度 建 设 贯 穿 于 决 策 执 行 人 财 物 和 后 勤 业 务 管 理 工 作 等 各 个 方 面, 使 各 项 管 理 制 度 更 趋 于 科 学 合 理, 更 具 可 操 作 性 和 实 效 性, 更 便 于 监 督 检 查, 形 成 科 学 规 范 防 控 有 力 行 之 有 效 的 预 防 腐 败 管 理 机 制, 建 立 全 方 位 预 防 腐 败 制 度 体 系, 努 力 形 成 用 制 度 管 权 按 制 度 办 事 靠 制 度 管 人 的 体 制 机 制, 不 断 铲 除 滋 生 腐 败 的 土 壤 凡 属 重 大 问 题 决 策 重 要 干 部 任 免 重 大 项 目 投 资 决 策 大 额 资 金 使 用, 必 须 由 后 勤 党 政 联 席 会 议 集 体 讨 论 决 定 同 时, 建 立 起 重 大 决 策 过 程 的 专 家 论 证 监 督 检 查 决 策 后 评 价 和 决 策 失 误 责 任 追 究 机 制 要 注 重 制 度 的 严 密 性 可 操 作 性 前 瞻 性, 能 量 化 的 要 尽 量 量 化, 尽 量 减 少 自 由 裁 量 权 随 意 决 策 权 的 发 挥 空 间 要 遵 循 科 学 管 理 规 律, 切 实 落 实 二 个 责 任 一 岗 双 责, 强 化 管 理 目 标 和 廉 政 建 设 的 双 重 责 任, 通 过 加 强 和 完 善 各 项 管 理 规 章 制 度 细 化 工 作 规 程 闭 合 管 理 程 序, 进 一 步 提 高 制 度 的 执 行 力 度, 加 强 对 制 度 执 行 情 况 的 追 究 督 导, 形 成 良 好 的 制 度 执 行 环 境, 以 保 证 各 项 制 度 真 正 落 到 实 处, 发 挥 标 本 兼 治 的 作 用 按 照 标 本 兼 治 综 合 治 理 惩 防 并 举 注 重 预 防 的 工 作 要 求, 在 查 找 廉 政 风 险 点 查 找 廉 政 方 面 存 在 的 突 出 问 题 查 找 制 度 漏 洞 和 管 理 中 易 发 腐 败 问 题 的 薄 弱 环 节 时, 必 须 重 点 关 注 二 个 到 位 : 一 确 保 排 查 到 位 后 勤 干 部 职 工 要 认 真 梳 理 岗 位 流 程 中 风 险 点, 优 化 办 事 程 序 中 缺 陷 从 岗 位 及 主 要 职 责 岗 位 潜 在 廉 政 风 险 点 风 险 防 范 措 施, 从 实 际 工 作 出 发, 对 照 自 己 的 岗 位 职 责, 对 权 力 运 行 的 每 个 步 骤 中 潜 在 的 风 险 逐 一 排 查, 尤 其 对 容 易 发 生 问 题 的 薄 弱 环 节 和 重 要 岗 位, 要 确 保 排 查 细 致 到 位 二 注 重 防 控 到 位 后 勤 针 对 干 部 职 工 认 真 自 查 自 纠, 找 准 廉 政 风 险 点 的 工 作, 要 求 各 单 位 紧 紧 围 绕 一 岗 双 责 ( 岗 位 职 责 廉 政 职 责 ), 重 点 从 人 财 物 管 理 等 方 面 入 手, 盯 住 容 易 发 生 问 题, 诱 发 腐 败 的 重 点 环 节, 同 时, 还 制 定 排 除 风 险 点 的 防 控 措 施 落 到 实 处 通 过 采 取 单 位 普 查 岗 位 清 查 领 导 抽 查 等 形 式, 重 点 查 找 岗 位 职 责 思 想 道 德 制 度 机 制 等 方 面 的 廉 政 风 险 对 查 找 出 来 的 各 类 廉 政 风 险, 就 风 险 原 因 进 行 综 合 分 析 归 类 汇 总, 逐 步 完 善 防 控 廉 政 风 险 点 综 合 措 施 3

后 勤 重 点 领 域 廉 政 风 险 点 和 防 控 措 施 一 廉 政 风 险 点 一 思 想 道 德 风 险 点 1 干 工 作 存 在 畏 难 情 绪, 时 常 抱 怨 工 作 辛 苦, 存 在 抵 触 情 绪, 对 本 职 工 作 的 重 要 性 关 键 性 没 有 充 分 的 认 识 2 整 天 浑 浑 噩 噩, 疲 于 应 付, 没 有 主 动 工 作 认 真 工 作 高 兴 工 作 的 意 识 不 能 将 自 己 的 全 部 精 力 投 入 到 工 作, 不 能 将 自 己 饱 满 的 热 情 投 入 到 工 作 3 放 松 世 界 观 改 造, 理 想 信 念 动 摇, 政 治 素 质 低 ; 背 离 社 会 主 义 世 界 观 4 不 思 进 取 得 过 且 过 ; 漠 视 群 众 官 僚 主 义 ; 脱 离 实 际, 形 式 主 义 5 弄 虚 作 假 虚 报 浮 夸 ; 见 利 忘 义 以 权 谋 私 ; 贪 图 享 受 腐 化 堕 落 ; 阳 奉 阴 违 我 行 我 素 ; 独 断 专 行 软 弱 涣 散 等 6 放 松 学 习, 忽 视 思 想 改 造 7 事 业 观 工 作 观 政 绩 观 不 正 确, 追 名 逐 利, 降 低 标 准 8 缺 乏 民 主 意 识, 产 生 特 权 思 想, 一 言 堂, 以 我 为 中 心 9 不 能 不 愿 接 受 监 督, 放 松 自 我 约 束 10 不 能 抵 制 各 种 外 部 环 境 的 诱 惑, 出 现 交 友 不 慎, 行 为 失 范 道 德 失 准 甚 至 违 规 违 纪 等 现 象 11 在 理 想 信 念 上 放 松 世 界 观 改 造, 价 值 观 人 生 观 出 现 问 题, 个 人 私 欲 膨 胀, 贪 图 安 逸 享 乐 铺 张 浪 费, 弄 虚 作 假 12 存 在 侥 幸 投 机 心 理, 缺 乏 应 有 的 自 律 自 省 自 警 自 励 意 识 13 宗 旨 观 念 淡 薄, 以 权 谋 私, 我 行 我 素 14 思 想 信 念 动 摇, 贪 图 享 受, 以 权 谋 私, 脱 离 实 际 等 15 责 任 意 识 不 强, 上 班 打 卡 委 托 别 人 带 打 16 廉 洁 自 律 要 求 放 松, 搞 利 益 输 送, 损 害 师 生 利 益 17 授 意 他 人 违 反 职 业 操 守, 导 致 行 为 结 果 不 公 正 不 公 平, 服 务 对 象 利 益 受 损 或 不 当 得 益, 构 成 以 权 谋 私 等 严 重 后 果 18 思 想 认 识 模 糊, 工 作 积 极 性 不 高 19 宗 旨 观 念 不 牢 固, 漠 视 群 众 利 益, 服 务 意 识 不 强, 廉 洁 自 律 要 求 不 高, 在 职 工 群 众 中 造 成 不 良 影 响 20 不 能 弘 扬 艰 苦 奋 斗 的 光 荣 传 统, 生 活 上 贪 图 享 受, 利 用 手 中 的 权 力, 为 自 己 谋 取 私 利 21 不 思 进 取 得 过 且 过, 作 风 漂 浮 脱 离 实 际, 因 循 守 旧 形 式 主 义, 4

以 权 谋 私 等 22 违 反 职 业 道 德, 变 相 索 要 收 受 请 托 人 现 金 礼 物 等 23 政 治 理 论 学 习 不 够, 有 注 重 业 务 知 识 学 习 轻 视 政 治 理 论 知 识 学 习 的 倾 向, 可 能 产 生 理 想 信 念 不 坚 定 政 治 素 质 下 降 24 在 管 理 工 作 中, 有 畏 难 情 绪, 怕 承 担 责 任, 怕 得 罪 人, 可 能 产 生 工 作 一 般 化, 不 能 开 拓 工 作 局 面 25 思 想 保 守, 理 论 水 平 低, 不 读 书 不 学 习, 不 钻 研 业 务, 缺 乏 开 拓 创 新 的 勇 气 26 没 有 树 立 一 盘 棋 思 想 和 大 局 意 识 ; 不 服 从 领 导, 消 极 怠 工, 不 能 及 时 安 排 有 效 落 实 自 己 份 内 工 作, 可 能 导 致 工 作 出 现 偏 差 或 失 误 27 为 违 法 当 事 人 说 情, 干 扰 执 法 和 办 案, 可 能 导 致 收 授 请 托 人 的 好 处 等 不 廉 洁 问 题 28 工 作 中, 未 按 照 规 范 办 事, 不 注 重 服 务 态 度 和 言 行 举 止, 引 起 当 事 人 的 不 满, 损 害 学 校 形 象 29 因 私 欲 私 利 等 自 身 修 养 偏 误 或 因 亲 情 请 托 等 情 节, 可 能 造 成 个 人 行 为 规 范 及 职 业 操 守 发 生 偏 移 工 作 行 为 失 控 30 立 场 不 坚 定, 思 想 容 易 动 摇 如 在 对 待 小 是 非 小 问 题 小 恩 惠 上 态 度 不 够 坚 决 31 法 纪 观 念 淡 薄 长 期 不 学 习 党 和 国 家 的 法 律 法 规 以 及 各 级 各 项 制 度 32 生 活 情 趣 不 高 雅, 常 常 抽 伸 手 烟 打 麻 将 牌 33 不 能 深 入 基 层 了 解 情 况, 虚 心 听 取 群 众 意 见, 形 成 本 位 主 义 思 想, 独 断 专 行, 可 能 导 致 创 新 发 展 争 先 创 优 意 识 不 强, 工 作 业 绩 不 佳 二 岗 位 职 责 风 险 点 1 个 人 不 能 正 确 履 行 职 能 2 不 作 为 或 集 体 违 规 违 纪 3 不 履 行 二 个 责 任 一 岗 双 责 或 履 行 不 到 位 4 违 反 廉 洁 自 律 相 关 规 定 5 利 用 职 务 上 的 便 利 吃 拿 卡 要 牟 取 私 利 6 违 反 民 主 集 中 制, 不 执 行 单 位 制 定 的 各 项 规 章 制 度, 独 断 专 行 或 软 弱 放 任 7 不 按 照 原 则 办 事 办 人 情 事 关 系 事, 工 作 失 职 渎 职, 不 履 行 或 不 正 确 履 行 职 责 等 8 工 作 业 务 不 熟 悉, 工 作 不 到 位, 造 成 工 作 失 职 渎 职 等 5

三 业 务 流 程 风 险 点 1 设 计 业 务 流 程 不 规 范, 不 科 学, 随 意 性 强 2 个 别 流 程 个 别 人 员 在 流 程 中 自 由 裁 量 权 过 大, 权 力 过 于 集 中, 缺 乏 有 效 监 管 3 不 按 规 定 严 格 执 行 程 序, 造 成 工 作 失 误, 引 发 不 良 后 果 4 违 规 操 作, 易 造 成 违 反 法 律 法 规 事 实 5 在 涉 及 审 批 盖 章 等 关 键 性 流 程 和 环 节 时, 由 于 工 作 疏 忽 或 人 情 影 响, 未 能 认 真 审 查 提 供 材 料 的 真 实 性 和 合 法 性, 不 能 做 到 严 格 把 关 6 已 发 现 有 关 业 务 流 程 存 在 的 漏 洞 和 缺 陷, 未 能 及 时 提 出 修 正 和 完 善 7 缺 乏 对 业 务 流 程 的 有 效 监 督 和 管 理, 造 成 长 期 失 控 四 制 度 机 制 风 险 点 1 制 定 制 度 前, 缺 乏 调 查 研 究, 未 能 体 现 制 度 的 针 对 性 和 实 效 性 2 针 对 岗 位 特 点 未 指 定 具 体 规 章 制 度, 未 形 成 有 效 运 行 的 工 作 机 制 3 落 实 制 度 不 力, 不 能 靠 科 学 有 效 的 制 度 约 束 规 范 人 和 事 4 制 度 执 行 不 严 谨, 不 能 及 时 对 其 进 行 补 充 修 改 和 完 善, 造 成 工 作 中 出 现 偏 差 5 工 作 制 度 缺 乏 创 新 性, 不 能 及 时 适 应 岗 位 职 责 和 工 作 职 能 的 变 化, 制 度 实 效 性 不 强 6 监 督 检 查 制 度 执 行 情 况 没 有 做 到 正 常 化 经 常 化, 解 决 实 际 问 题 存 在 制 度 上 的 缺 陷 7 针 对 监 督 检 查 结 果, 不 能 及 时 实 施 整 改 落 实, 使 监 督 检 查 流 于 形 式, 各 项 制 度 无 法 落 到 实 处 8 部 分 机 制 缺 乏 相 互 支 撑 相 互 制 约, 约 束 力 和 监 督 力 的 作 用 不 明 显, 不 能 形 成 有 效 的 常 规 化 工 作 措 施 五 外 部 环 境 风 险 点 1 八 个 小 时 以 外 的 个 人 生 活 不 健 康 情 趣 不 高 尚 2 不 正 当 的 私 人 关 系 3 亲 属 鼓 动 违 法 乱 纪 贪 污 腐 败, 或 者 亲 属 直 接 收 受 钱 财 干 涉 日 常 工 作 事 务 4 经 不 起 诱 惑 思 想 受 到 的 侵 蚀 5 工 作 服 务 对 象 对 正 确 履 行 权 利, 正 确 履 行 职 能 行 使 权 利 的 干 扰 6

6 干 扰 正 确 履 行 职 能 行 使 权 力, 以 及 个 人 生 活 圈 和 社 交 圈 的 一 些 不 良 影 响 因 素 7 受 社 会 不 良 风 气 影 响, 主 动 或 被 动 搞 行 业 潜 规 则 8 社 会 关 系 复 杂, 公 私 不 分, 日 常 工 作 事 物 受 亲 戚 朋 友 干 涉 9 原 则 立 场 不 坚 定, 经 不 住 外 部 压 力 人 情 挡 不 住 不 正 当 利 益 诱 惑 ; 原 则 性 不 强, 在 人 情 外 部 诱 惑 下 低 头 ; 任 人 唯 亲 拉 帮 结 派 影 响 班 子 团 结 10 受 社 会 现 象 社 会 关 系 影 响 贪 图 享 受, 不 思 进 取 11 不 能 自 觉 抵 制 金 钱 权 力 诱 惑, 放 任 自 己 导 致 违 法 违 纪 12 不 能 团 结 大 多 数 人, 只 讲 人 情 亲 情 关 系, 导 致 拉 帮 结 派, 搞 小 团 体 13 公 务 接 待 中 收 受 礼 品 好 处 利 用 职 权 以 权 谋 私, 收 受 财 务 或 照 顾 熟 人 亲 友 等 谋 取 私 利 14 不 按 相 关 规 定 办 事, 办 人 情 事 关 系 事, 收 取 请 托 人 礼 金 礼 物 15 年 节 收 受 礼 品 礼 金, 给 工 作 带 来 不 利 因 素, 为 违 法 违 规 者 提 供 方 便 16 收 取 下 属 服 务 监 管 对 象 好 处, 为 其 谋 求 不 正 当 利 益 17 接 受 下 属 或 者 分 管 部 门 及 其 工 作 人 员, 以 及 其 他 与 其 有 关 系 的 单 位 和 个 人 赠 送 的 现 金 有 价 证 券 和 支 付 凭 证 18 放 任 纵 容 配 偶 子 女 等 亲 属 和 身 边 工 作 人 员 利 用 领 导 干 部 职 权 和 职 务 影 响 经 商 办 企 业 或 从 事 中 介 活 动 谋 取 非 法 利 益 19 攀 比 求 荣, 吃 吃 喝 喝, 放 弃 八 个 小 时 以 外 的 自 律 教 育 20 在 工 作 中, 由 于 人 情 关 系 而 产 生 工 作 失 误 和 违 纪 行 为 21 在 对 基 层 检 查 指 导 工 作 时 接 受 宴 请, 把 关 不 严 导 致 工 作 马 虎 开 展 不 利 22 在 工 作 中 收 受 请 托 人 好 处, 使 违 法 违 规 的 行 为 得 不 到 及 时 纠 正 查 处 7

二 防 控 措 施 建 立 健 全 科 学 有 效 的 廉 政 风 险 防 控 机 制, 是 提 高 后 勤 反 腐 倡 廉 建 设 科 学 化 水 平 的 有 益 探 索 二 年 来, 后 勤 面 对 廉 政 风 险 不 断 加 大 的 各 种 现 实 问 题, 不 断 建 立 健 全 廉 政 风 险 防 控 机 制, 推 进 后 勤 的 廉 政 建 设 廉 政 风 险 防 控 措 施 只 是 廉 洁 从 业 的 重 要 一 环, 要 发 挥 作 用 还 必 须 与 党 风 廉 政 建 设 责 任 制 的 分 解, 各 项 规 章 制 度 的 落 实 执 行 监 督 检 查 等 形 式 相 互 衔 接 相 互 协 调, 共 同 发 力, 才 能 构 建 起 科 学 系 统 的 防 护 网, 才 能 取 得 最 好 的 思 想 提 升 和 政 治 效 果 一 加 强 领 导 是 关 键 首 先, 党 工 委 保 障 部 纪 工 委 高 度 重 视 廉 政 风 险 防 控 工 作, 将 廉 政 风 险 防 控 工 作, 作 为 加 强 党 的 建 设 队 伍 建 设 和 后 勤 工 作 的 重 要 手 段, 列 入 党 政 联 席 会 议 的 重 要 议 事 日 程, 并 成 立 专 门 的 领 导 小 组 ; 其 次, 先 后 多 次 下 基 层 进 行 调 研, 组 织 干 部 职 工 认 真 学 习 贯 彻 廉 政 风 防 控 工 作 的 有 关 文 件 精 神, 准 确 把 握 总 体 要 求, 自 觉 把 思 想 统 一 到 加 强 重 点 领 域 关 键 岗 位 廉 政 风 险 防 控 体 系 建 设 上 来 ; 第 三, 以 全 面 覆 盖 有 序 推 进 突 出 重 点 注 重 实 效 查 找 风 险 在 前 教 育 提 醒 在 前 建 章 立 制 在 前 监 督 约 束 在 前 为 思 路, 研 究 制 定 符 合 后 勤 实 际 的 具 体 实 施 方 案 梳 理 排 查 单 位 岗 位 廉 政 风 险 点, 编 制 权 力 负 面 清 单, 制 定 后 勤 干 部 职 工 廉 洁 从 业 若 干 准 则 后 勤 全 员 主 动 参 与, 采 取 自 下 而 上, 自 上 而 下 以 及 内 外 结 合 的 方 法, 以 基 层 的 眼 光 和 视 角, 找 问 题, 寻 源 头, 共 同 查 找 廉 政 风 险 点, 细 化 分 析 风 险 点 的 内 容 和 表 现 形 式, 形 成 贯 穿 环 节 贯 穿 全 局 的 工 作 格 局, 形 成 一 把 手 亲 自 抓 分 管 领 导 具 体 抓 部 门 领 导 配 合 抓, 一 级 抓 一 级 层 层 抓 落 实 的 风 险 防 控 责 任 体 系 二 注 重 廉 政 意 识 教 育 针 对 不 同 层 面, 不 同 岗 位 干 部 职 工 面 临 的 廉 政 风 险, 突 出 教 育 重 点, 创 新 教 育 方 法, 着 力 增 强 广 大 党 员 干 部 廉 洁 自 律 意 识 和 自 我 防 范 能 力 要 在 不 断 健 全 和 完 善 监 督 制 约 机 制 的 同 时, 必 须 坚 持 标 本 兼 治, 狠 抓 源 头 控 制, 强 化 廉 政 教 育 机 制, 不 断 增 强 党 员 干 部 拒 腐 防 变 的 能 力 ( 一 ) 是 强 化 廉 政 风 险 意 识 通 过 开 展 理 想 信 念 党 性 观 念 群 众 观 点 思 想 道 德 廉 洁 从 政 案 例 警 示 等 一 系 列 教 育 活 动, 引 导 干 部 职 工 8

充 分 认 识 开 展 廉 政 风 险 防 控 工 作 的 现 实 意 义, 切 实 增 强 有 权 力 就 有 风 险 风 险 无 处 不 在 防 范 人 人 有 责 的 廉 政 风 险 防 范 意 识, 始 终 保 持 党 员 干 部 的 思 想 纯 洁 作 风 纯 洁 清 正 廉 洁 后 勤 坚 持 把 握 廉 政 建 设 的 责 任 意 识, 转 化 为 干 部 职 工 的 责 任 意 识, 强 化 一 把 手 第 一 责 任 人 意 识, 切 实 增 强 做 好 廉 政 建 设 责 任 制 的 自 觉 性 坚 定 性 将 廉 政 风 险 防 范 管 理 工 作 以 责 任 制 的 形 式 分 解 到 党 政 联 席 会 议 成 员, 明 确 工 作 重 点 工 作 要 求 工 作 责 任, 推 动 各 项 任 务 落 到 实 处 ( 二 ) 是 强 化 廉 政 教 育 活 动 要 使 廉 政 教 育 的 内 容 进 入 广 大 党 员 干 部 的 头 脑, 还 需 要 有 效 的 载 体 和 途 径 后 勤 开 展 廉 政 文 化 影 视 沙 龙, 实 践 证 明, 这 是 教 育 形 式 与 教 育 内 容 是 辩 证 的 统 一, 离 开 了 有 效 的 教 育 形 式, 教 育 内 容 就 难 以 落 实 新 颖 灵 活 生 动 的 教 育 形 式 能 充 分 利 用 人 的 感 觉 器 官, 把 握 人 的 心 理 状 态, 调 动 人 的 主 观 能 动 性, 易 于 入 耳 入 心, 进 而 增 强 学 习 的 针 对 性, 收 到 事 半 功 倍 的 效 果 因 此, 我 们 要 在 继 承 和 完 善 传 统 教 育 方 式 的 基 础 上, 针 对 新 情 况, 利 用 新 技 术, 积 极 探 索 加 强 廉 政 教 育 的 新 形 式 ( 三 ) 是 强 化 廉 政 谈 话 教 育 后 勤 坚 持 严 管 厚 爱 治 病 救 人, 按 照 党 中 央 关 于 小 问 题 要 抓 早 抓 小 工 作 的 要 求, 对 党 员 干 部 身 上 的 问 题 早 发 现 早 教 育 早 纠 正, 防 止 小 问 题 变 成 大 问 题 围 绕 加 强 党 风 廉 政 建 设, 保 证 廉 洁 从 业, 增 强 与 干 部 职 工 的 思 想 交 流, 强 化 党 组 织 的 教 育 管 理 监 督, 督 促 干 部 职 工 切 实 做 到 为 师 生 服 务, 促 使 自 身 务 实 清 廉 后 勤 坚 持 五 个 在 先 : 对 新 任 中 层 干 部 及 时 进 行 任 前 廉 政 谈 话, 告 诫 在 先 ; 对 新 进 后 勤 人 员 及 时 进 行 岗 前 谈 话, 提 醒 在 先 ; 对 下 属 单 位 主 要 领 导 定 期 进 行 廉 政 思 想 教 育, 要 求 在 先 ; 对 行 使 权 力 的 重 点 岗 位 人 员 定 期 进 行 廉 政 影 视 教 育, 预 防 在 先 三 提 高 制 度 执 行 力 健 全 和 落 实 制 度 是 廉 政 风 险 防 控 工 作 的 关 键 措 施 我 们 把 制 度 建 设 和 执 行 贯 穿 于 廉 政 风 险 防 控 工 作 的 全 过 程, 推 进 各 项 制 度 向 形 成 长 效 机 制 转 化, 提 高 廉 政 风 险 防 控 工 作 的 科 学 化 水 平 ( 一 ) 梳 理 规 范 制 度, 对 现 有 制 度 进 行 认 真 梳 理, 并 根 据 工 作 和 管 理 的 需 要 不 断 改 进, 确 保 现 有 制 度 的 科 学 性 规 范 性 实 效 性 和 可 操 作 性 为 确 保 制 度 行 得 通 做 得 到 管 得 好 用 的 灵, 避 免 短 期 行 为 一 是 通 过 认 真 学 习 各 项 制 度, 切 实 提 高 员 工 素 质, 使 各 项 制 度 入 脑 入 心, 尽 心 9

尽 责 干 好 本 职 工 作 二 是 通 过 进 一 步 细 化 个 人 岗 位 责 任, 有 效 提 高 干 部 职 工 的 责 任 意 识 和 服 务 意 识 三 是 加 大 考 核 力 度, 严 明 考 核 纪 律, 使 所 有 工 作 都 有 据 可 依 四 是 结 合 当 前 实 际 工 作, 灵 活 应 用, 对 不 适 应 当 前 工 作 需 要 的, 及 时 修 改 完 善, 真 正 实 现 管 理 严 谨 规 范, 执 行 有 力 ( 二 ) 建 立 完 善 制 度, 对 实 际 工 作 和 管 理 中 存 在 制 度 缺 失 的 权 力, 认 真 研 究 新 制 度, 确 保 各 项 权 力 运 行 和 各 项 管 理 工 作 有 章 可 循, 形 成 一 个 风 险 点 一 套 防 范 措 施 和 用 制 度 管 权 管 事 管 人 的 廉 政 风 险 制 度 防 控 体 系 制 度 建 设 是 一 项 全 局 性 根 本 性 稳 定 性 和 长 期 性 的 工 程 后 勤 根 据 业 务 发 展 需 要, 不 断 总 结 经 验, 充 实 完 善 相 关 制 度 办 法, 通 过 建 立 权 责 明 晰 行 为 规 范 运 转 协 调 的 工 作 运 行 机 制, 科 学 民 主 权 责 统 一 的 决 策 机 制, 准 确 及 时 的 信 息 公 开 机 制, 使 干 部 职 工 服 务 意 识 责 任 意 识 和 大 局 意 识 进 一 步 增 强, 日 常 工 作 效 率 和 服 务 水 平 得 到 进 一 步 提 高, 从 而 实 现 行 政 提 速 服 务 提 质 制 度 提 效 队 伍 提 素 形 象 提 升 的 良 好 工 作 局 面 ( 三 ) 后 勤 要 求 : 一 是 分 管 领 导 高 度 重 视, 召 开 部 门 会 议 讨 论 研 究 内 部 制 度 建 设 修 订 完 善 工 作, 统 一 思 想, 提 高 认 识, 确 保 此 项 工 作 落 到 实 处 二 是 各 单 位 结 合 本 部 门 工 作 实 际, 要 认 真 修 订 完 善 部 门 工 作 职 责 岗 位 设 置 及 岗 位 工 作 职 责, 对 后 勤 的 每 个 岗 位 职 责 及 考 核 标 准 进 行 了 细 化 规 范, 制 订 干 部 职 工 岗 位 职 责, 明 确 了 每 个 岗 位 责 任 人, 每 项 工 作 都 有 完 成 工 作 的 时 限 三 是 各 部 门 根 据 各 自 工 作 职 责 岗 位 职 责 进 行 制 度 梳 理 岗 位 制 度 的 梳 理 修 订 主 要 是 从 履 职 工 作 办 事 等 操 作 流 程 入 手, 对 不 符 合 或 不 适 应 当 前 业 务 经 营 的 制 度 办 法 重 新 进 行 了 修 订, 对 部 分 制 度 办 法 进 行 整 合, 对 还 能 适 应 当 前 工 作 需 要 的 制 度 办 法 进 行 保 留 同 时, 按 照 制 度 建 设 要 求, 明 晰 工 作 流 程, 制 作 简 单 明 了 的 工 作 流 程 图, 做 到 所 有 工 作 都 在 制 度 的 控 制 之 下, 工 作 规 则 覆 盖 所 有 岗 位 四 是 后 勤 将 全 行 制 定 修 订 完 善 的 制 度 进 行 立 项, 由 办 公 室 列 出 制 度 清 单, 明 确 工 作 时 限 和 责 任 人 ( 四 ) 严 格 落 实 制 度 加 强 制 度 落 实 情 况 的 监 督 检 查, 提 高 制 度 的 执 行 力, 及 时 解 决 各 项 制 度 执 行 过 程 中 存 在 的 问 题 针 对 一 些 权 力 运 行 程 序 不 规 范 缺 乏 有 效 制 约, 公 开 透 明 度 不 强 行 政 效 率 不 高 随 意 性 较 大 等 突 出 问 题, 对 现 有 的 工 作 程 序 业 务 流 程 进 行 梳 理, 并 依 照 有 关 法 律 法 规 和 管 理 制 度, 规 范 工 作 程 序, 控 制 暗 箱 操 作 无 序 操 作 粗 放 操 10

作 行 为 的 发 生, 形 成 以 制 度 规 范 流 程, 以 流 程 优 化 管 理, 以 管 理 完 善 制 度 的 风 险 防 控 机 制 四 加 强 监 督 检 查 考 核 监 督 检 查 是 确 保 廉 政 风 险 防 控 措 施 落 实 的 有 效 途 径 后 勤 结 合 实 际 制 定 既 符 合 学 校 的 要 求, 又 具 有 后 勤 特 色 的 工 作 规 范, 把 责 任 体 系 建 设 各 项 任 务 融 入 到 业 务 工 作 中, 与 各 项 防 控 措 施 紧 密 结 合, 抓 好 责 任 分 解 和 任 务 分 工, 加 强 制 度 化 考 核 管 理, 推 动 工 作 落 实 ( 一 ) 夯 实 防 控 监 督 责 任 按 照 廉 政 风 险 等 级 高 低, 对 权 力 运 行 实 施 分 级 监 控, 做 到 重 点 监 控 一 般 防 控 定 期 检 查 不 定 期 检 查 相 结 合, 建 立 健 全 谁 在 岗 谁 防 控 谁 主 管 谁 监 督 谁 监 督 谁 负 责 和 分 类 防 控 分 级 监 督 的 廉 政 风 险 防 控 监 督 责 任 制, 做 到 哪 里 有 权 力, 哪 里 就 有 监 督, 哪 里 有 风 险, 哪 里 就 有 防 控 ( 二 ) 把 握 监 督 检 查 重 点 通 过 开 展 六 查 六 看 确 保 廉 政 风 险 防 控 工 作 取 得 实 效 一 查 权 力 事 项 核 实 清 单, 看 清 是 否 到 位 ; 二 查 岗 位 职 责 职 权 定 位, 看 风 险 排 查 是 否 准 确 ; 三 查 风 险 评 估 流 程, 看 等 级 评 估 是 否 合 理 ; 四 查 权 力 运 行 流 程, 看 工 作 程 序 是 否 规 范 ; 五 查 制 度 建 设 情 况, 看 各 项 制 度 是 否 落 实 ; 六 查 监 督 管 理 职 责 分 工, 看 防 控 工 作 责 任 是 否 明 确 在 监 督 检 查 中 及 时 发 现 问 题, 解 决 问 题 ( 三 ) 强 化 防 控 责 任 考 核 结 合 实 际 制 定 后 勤 廉 政 风 险 防 控 工 作 监 督 检 查 和 考 核 方 案, 通 过 定 期 自 查 专 项 检 查 重 点 抽 查 师 生 调 查 民 主 评 议 等 有 效 方 式, 科 学 运 用 检 查 与 评 议, 定 量 与 定 性 相 结 合 等 有 效 方 法, 对 廉 政 风 险 防 控 情 况 进 行 监 督 检 查 和 考 核, 把 廉 政 风 险 防 控 工 作 纳 入 党 风 廉 政 建 设 责 任 制 考 核 之 中, 与 领 导 班 子 和 干 部 职 工 年 度 考 核 相 挂 钩, 有 效 推 进 后 勤 廉 政 风 险 防 控 工 作 扎 实 开 展 11

后 勤 关 键 岗 位 工 作 环 节 廉 政 风 险 点 防 控 措 施 一 干 部 决 策 工 作 环 节 1 公 众 参 与 2 专 家 论 证 3 风 险 评 估 4 合 法 性 审 查 5 集 体 讨 论 决 定 6 决 策 公 开 7 责 任 追 究 廉 政 风 险 点 风 险 等 级 1 权 力 运 行 不 够 规 范 一 级 2 权 力 制 衡 机 制 尚 未 全 面 形 成 二 级 3 制 度 落 实 不 到 位 三 级 4 价 值 观 偏 向, 把 个 人 利 益 和 小 团 体 利 益 看 得 过 高, 致 使 出 现 国 家 利 益 与 个 人 利 益 的 较 劲 一 级 防 控 措 施 一 加 强 教 育, 筑 牢 反 腐 倡 廉 的 思 想 道 德 防 线 充 分 认 识 用 人 上 的 不 正 之 风 影 响 选 人 用 人 的 公 信 度, 损 害 党 的 形 象, 削 弱 党 的 创 造 力 凝 聚 力 战 斗 力 开 展 廉 政 风 险 点 防 范 管 理, 是 干 部 人 事 工 作 加 强 反 腐 倡 廉 建 设 整 治 用 人 上 的 不 正 之 风 的 重 要 举 措 和 抓 手 二 加 强 领 导, 落 实 责 任 部 门 领 导 作 为 廉 政 风 险 点 防 范 管 理 的 主 要 责 任 人, 要 切 实 承 担 起 本 单 位 廉 政 风 险 和 管 理 风 险 点 防 范 管 理 的 领 导 责 任, 认 真 履 行 一 岗 双 责, 发 挥 模 范 带 头 作 用, 严 于 律 已, 以 身 作 则 干 部 职 工 都 要 自 觉 增 强 风 险 防 范 意 识, 做 到 岗 位 职 责 明 确 岗 位 风 险 清 楚 防 范 措 施 得 力, 认 真 落 实 廉 政 风 险 和 管 理 风 险 防 范 管 理 的 各 项 要 求, 切 实 防 范 工 作 中 可 能 出 现 的 廉 政 风 险 和 管 理 风 险 三 进 一 步 严 明 用 人 纪 律, 严 肃 查 处 违 规 违 纪 用 人 问 题 对 封 官 许 愿 或 为 跑 官 要 官 者 说 情 找 招 呼, 以 及 泄 露 酝 酿 讨 论 任 免 12

情 况 的, 严 肃 批 评 教 育, 坚 决 调 离, 造 成 严 重 不 良 后 果 的, 要 依 据 党 纪 政 纪 和 有 关 法 律 法 规 追 究 责 任 对 受 贿 卖 官 的, 按 有 关 规 定 严 肃 查 处 对 发 现 有 重 要 违 纪 线 索 不 宜 继 续 从 事 干 部 人 事 岗 位 工 作 的 干 部, 要 坚 决 调 离 岗 位, 认 真 进 行 调 查 核 实, 遏 止 用 人 上 的 不 正 之 风, 营 造 风 清 气 正 的 用 人 环 境 二 人 事 招 聘 工 作 环 节 1 制 定 人 力 资 源 规 划 2 做 好 工 作 分 析 3 选 择 适 合 的 招 聘 渠 道 4 采 用 恰 当 的 甄 选 形 式 5 笔 试 面 试 6 领 导 小 组 研 究 决 定 廉 政 风 险 点 1 滥 用 职 权 2 用 人 失 察 3 工 作 失 职 4 监 督 不 力 5 行 为 失 范 6 缺 乏 敏 锐 性 防 控 措 施 一 严 格 执 行 干 部 选 拔 任 用 考 核 评 先 定 职 定 级 等 方 面 的 各 类 规 定, 并 按 照 规 定 要 求, 制 定 人 事 工 作 流 程, 在 各 个 环 节 上 体 现 相 互 提 醒 相 互 制 约 相 互 监 督 相 互 纠 正 的 运 行 机 制 后 勤 实 行 中 层 干 部 竞 争 上 岗, 一 般 干 部 双 向 选 择 的 干 部 轮 岗 交 流 机 制 二 坚 持 公 开 公 平 公 正 原 则, 不 弄 虚 作 假, 不 偏 听 偏 信, 不 泄 露 相 关 信 息, 不 私 下 许 诺, 防 止 失 察 失 误 或 用 人 不 当 等 不 公 平 的 事 情 发 生 三 遵 守 廉 洁 从 政 规 定, 严 格 自 律, 恪 守 原 则, 在 干 部 考 察 任 免 过 程 中 坚 决 拒 收 不 该 接 受 的 礼 品 馈 赠 及 宴 请, 一 切 按 照 规 章 制 度 办 事, 不 徇 私 枉 法 四 认 真 落 实 教 育 培 训 计 划, 凡 是 达 不 到 培 训 要 求 的 要 重 新 培 训, 并 将 13

培 训 工 作 与 干 部 考 核 挂 钩, 与 干 部 使 用 挂 钩, 与 定 岗 挂 钩 五 严 格 管 理 人 事 档 案, 确 保 人 事 档 案 的 完 整 无 损, 不 泄 露 档 案 信 息, 做 好 保 密 工 作, 维 护 档 案 的 严 肃 性 六 在 干 部 任 免 工 作 中, 坚 持 原 则, 按 照 工 作 流 程 有 序 进 行, 防 止 出 现 差 错 三 会 计 出 纳 工 作 环 节 1 合 理 设 置 会 计 机 构 2 制 定 会 计 核 算 细 则 3 规 范 设 计 和 填 制 会 计 凭 证 4 及 时 登 记 和 结 记 会 计 账 簿 5 按 照 统 一 的 会 计 制 度 规 定 编 制 财 务 会 计 报 告 6 及 时 规 范 地 整 理 会 计 档 案, 保 证 档 案 的 完 整 7 按 规 范 的 程 序 办 理 会 计 工 作 交 接 8 加 强 会 计 监 督 廉 政 风 险 点 等 级 1 票 据 不 妥 善 保 管, 造 成 票 据 丢 失 一 级 2 在 票 据 核 销 过 程 中, 私 自 销 毁 票 据, 隐 匿 收 入 二 级 3 报 销 单 据 审 核 把 关 不 严, 不 按 有 关 规 定 严 格 执 行 三 级 4 账 务 处 理 程 序 不 严 谨, 会 计 记 账 结 账 不 规 范, 会 计 信 息 不 准 确, 不 完 整, 造 成 会 计 信 息 失 真 一 级 5 收 支 账 目 不 清 二 级 防 控 措 施 一 规 范 财 务 管 理 加 强 财 务 监 督 规 范 财 务 工 作 严 格 执 行 各 项 财 经 法 规 制 度 全 面 真 实 及 时 的 提 供 财 务 会 计 信 息, 为 领 导 决 策 等 提 供 有 用 的 决 策 信 息 二 加 强 财 务 监 督 严 格 落 实 资 金 管 理 的 有 关 规 定, 坚 持 会 计 出 纳 分 设 银 行 印 鉴 分 管 和 按 月 监 督 核 对 的 原 则 财 务 工 作 坚 持 规 范 化 制 度 化, 账 务 处 理 严 格 执 行 国 家 会 计 基 础 规 范 要 求 14

三 加 强 财 务 印 章 的 管 理 和 使 用 定 期 与 银 行 核 对, 确 保 后 勤 资 金 的 安 全 完 整 四 全 面 落 实 收 支 两 条 线, 所 有 收 费 全 部 纳 入 财 务 管 理, 及 时 足 额 上 缴 行 政 性 收 费, 支 出 纳 入 预 算 管 理 防 止 乱 报 虚 报 等 腐 败 行 为 出 现, 规 范 资 金 的 合 理 活 动, 增 强 会 计 数 字 信 息 的 准 确 性, 防 止 会 计 信 息 的 失 真 五 严 格 行 政 性 收 费 票 证 的 管 理 使 用 严 格 按 照 后 勤 的 要 求, 统 一 使 用 由 学 校 的 各 种 行 政 管 理 专 用 票 证, 财 务 科 设 专 职 票 管 员 进 行 票 证 管 理, 做 好 票 证 的 领 发 保 管 使 用 填 制 结 报 记 帐 制 表 缴 销 归 类 装 订 保 存 等 工 作, 并 对 使 用 票 据 的 中 心 管 理 工 作 进 行 指 导 检 查 和 监 督 四 车 辆 行 驶 工 作 环 节 1 熟 悉 车 辆 的 技 术 状 况, 熟 悉 车 辆 工 作 的 各 个 环 节, 掌 握 工 作 程 序 2 及 时 填 写 约 车, 定 车, 包 车 记 录, 交 接 班 时 做 好 记 录, 交 待 清 楚 需 跟 办 的 遗 留 事 项 3 严 格 执 行 考 勤 制 度, 登 记 出 勤 情 况, 记 录 的 出 车 情 况 4 车 辆 的 动 态 情 况, 审 核 行 驶 路 单, 发 现 问 题 及 时 上 报 5 完 成 领 导 交 待 的 其 他 工 作 任 务 廉 政 风 险 点 等 级 1 在 车 辆 使 用 中, 存 在 公 车 私 用, 或 出 租 出 借 给 他 人 收 取 钱 物 的 风 险 一 级 2 在 车 辆 维 修 保 养 时, 存 在 照 顾 关 系 或 收 受 维 修 单 位 回 扣, 或 虚 开 发 票 报 销 不 符 实 际 的 维 修 保 养 费 用 的 风 险 二 级 3 在 对 外 交 往 中, 存 在 打 着 领 导 旗 号 为 个 人 及 亲 朋 好 友 办 事, 或 收 受 服 务 对 象 赠 送 的 好 处 的 风 险 三 级 防 控 措 施 一 加 强 廉 政 教 育, 增 强 廉 洁 意 识, 筑 牢 拒 腐 防 变 防 线, 从 根 本 上 防 止 腐 败 现 象 的 发 生 15

二 认 真 落 实 车 辆 维 修 保 养 用 油 制 度, 加 强 监 督 检 查, 防 止 违 纪 违 法 问 题 发 生 三 健 全 车 辆 管 理 制 度, 严 格 落 实 车 辆 派 遣 使 用 规 定 五 资 产 经 营 工 作 环 节 1 遵 循 确 定 购 置 计 划, 编 制 明 细 预 算, 按 权 限 审 批, 按 规 定 购 置 的 程 序 2 严 格 执 行 资 本 性 支 出 预 算 与 资 产 编 配 限 额 标 准, 对 那 些 超 出 资 产 编 配 限 额 标 准 或 未 列 入 预 算 的 国 有 资 产 项 目 一 律 不 予 批 准 3 财 务 部 门 应 认 真 核 实 资 产 存 量, 加 强 事 前 审 查 与 监 督, 严 格 把 好 资 产 购 置 资 金 的 支 付 关 结 算 关 与 报 销 关 4 将 各 类 国 有 资 产 的 日 常 使 用 与 维 护 费 用 统 一 纳 入 预 算 管 理, 依 照 论 证 预 算 申 报 审 批 实 施 的 程 序 进 行 办 理 5 对 资 产 的 增 减 变 动 进 行 实 时 监 控 与 科 学 分 析, 以 有 效 调 配 与 组 合 资 产, 实 现 资 产 结 构 的 优 化 配 置 对 于 各 类 国 有 资 产 的 处 置, 依 照 相 关 部 门 提 出 计 划, 财 务 部 门 审 核, 上 级 部 门 审 定, 批 准 后 实 施 的 程 序 进 行 办 理 6 在 资 产 处 置 过 程 中, 必 须 高 度 重 视 资 产 评 估, 并 切 实 构 筑 防 火 墙, 以 防 止 资 产 流 失 廉 政 风 险 点 等 级 1 购 置 资 产 时, 违 反 政 府 采 购 的 相 关 规 定 采 购 物 品, 可 能 产 生 不 廉 洁 行 为 一 级 2 分 配 资 产 时, 不 按 实 际 需 要 进 行 分 配, 受 人 情 因 素 干 扰 或 收 受 好 处, 违 反 规 定 分 配, 可 能 产 生 不 廉 洁 行 为 二 级 3 固 定 资 产 管 理 不 到 位, 录 入 不 及 时, 可 能 造 成 后 勤 固 定 资 产 丢 失 资 产 处 置 过 程 中, 处 置 不 合 规 定, 随 意 处 置, 可 能 导 致 分 局 固 定 资 产 的 流 失 三 级 4 公 务 仓 的 罚 没 物 品 管 理 不 严 格, 不 能 按 规 定 出 入 库, 可 能 造 成 物 品 丢 失 或 损 坏 三 级 16

防 控 措 施 一 是 加 强 组 织 领 导, 从 源 头 预 防 腐 败, 加 大 对 行 政 权 力 的 管 理, 有 效 提 高 预 防 腐 败 工 作 水 平 二 是 健 全 制 度 建 设, 构 建 权 责 清 晰 流 程 规 范 风 险 明 确 措 施 有 力 制 度 管 用 预 警 及 时 的 廉 政 风 险 防 控 机 制 三 是 加 强 廉 政 风 险 防 控 自 律 意 识, 建 立 完 善 权 利 的 制 衡 措 施, 始 终 使 权 力 在 公 开 透 明 的 环 境 中 运 行 四 是 资 产 处 置 严 格 按 照 审 批 资 格 及 审 批 程 序, 逐 级 上 送 审 批 五 是 加 强 对 中 介 机 构 的 选 用 及 审 核 工 作, 结 合 实 际 对 评 估 报 告 进 行 审 核, 严 防 国 有 资 产 流 失 六 施 工 监 理 工 作 环 节 1 参 与 组 织 施 工 设 计, 落 实 工 程 建 设 进 度 质 量 控 制 管 理 2 配 合 相 关 部 门 做 好 设 计 招 标 决 算 工 程 量 审 核 工 作 2 熟 悉 施 工 图 纸 及 工 程 预 算, 熟 练 掌 握 施 工 工 艺 3 具 有 较 强 的 沟 通 和 组 织 协 调 能 力, 能 够 合 理 有 效 地 协 调 业 主 的 关 系 4 责 任 心 强 吃 苦 耐 劳, 工 作 认 真 细 致 5 了 解 建 筑 法 合 同 法 招 投 标 法 等 相 关 法 律 法 规, 了 解 工 程 概 预 算 相 关 知 识 廉 政 风 险 点 等 级 1 廉 洁 意 识 淡 薄 一 级 2 存 在 侥 幸 心 理 二 级 3 有 些 岗 位 自 由 裁 量 权 比 较 大 一 级 4 与 施 工 方 相 勾 结 二 级 5 业 务 不 熟 悉 三 级 防 控 措 施 一 着 力 推 进 廉 政 风 险 防 控 标 准 化 建 设, 廉 政 风 险 防 控 标 准 化 建 设 不 仅 需 要, 而 且 必 要, 只 有 这 样, 才 能 克 服 标 准 不 一 深 度 不 一 等 问 题 二 继 续 加 强 廉 洁 自 律 教 育, 增 强 干 部 廉 政 风 险 防 控 意 识 要 积 极 采 取 案 例 教 育 专 题 讲 座 等 方 式, 促 使 干 部 时 刻 绷 紧 廉 政 这 根 弦, 使 其 发 挥 17

主 观 能 动 性, 自 觉 抵 制 内 外 部 诱 惑, 积 极 发 现 廉 政 风 险 并 主 动 采 取 措 施 加 以 防 控 三 进 一 步 细 化 权 力 运 行 流 程, 压 缩 自 由 裁 量 空 间 推 进 建 立 和 完 善 行 政 裁 量 基 准, 科 学 细 化 量 化 自 由 裁 量 标 准, 做 到 划 线 走 路, 规 范 工 作 行 为 四 加 强 制 度 廉 洁 性 评 估, 提 高 制 度 的 廉 洁 度 特 别 是 对 起 草 制 定 的 规 章 制 度 和 以 后 勤 名 义 印 发 的 规 范 性 文 件, 先 评 估 后 出 台 五 加 大 科 技 防 控 力 度, 积 极 构 建 廉 政 风 险 防 控 电 子 监 察 系 统 通 过 设 置 监 控 风 险 点, 实 时 采 集 发 现 风 险 信 息, 对 经 查 确 实 存 在 超 时 限 违 程 序 越 权 限, 不 作 为 乱 作 为 慢 作 为 等 行 为 的, 按 规 定 追 究 绩 效 和 违 纪 违 法 责 任, 从 而 实 现 廉 政 风 险 防 控 与 业 务 工 作 绩 效 考 核 的 有 机 结 合, 促 进 系 统 党 风 廉 政 建 设 七 项 目 验 收 工 作 环 节 1 按 照 立 项 文 件 或 报 告 或 方 案 实 施, 中 期 ( 或 年 度 ) 提 供 项 目 实 施 阶 段 性 报 告 2 项 目 实 施 完 后, 编 制 项 目 总 结 ( 技 术 和 工 作 总 结 ) 3 然 后 依 据 验 收 申 请 要 求, 准 备 验 收 材 料 4 组 织 专 家, 以 会 议 或 现 场 进 行 验 收 廉 政 风 险 点 等 级 1 招 投 标 程 序 不 规 范 一 级 2 建 设 程 序 本 末 倒 置 二 级 3 资 金 监 管 不 严 格 三 级 4 工 程 质 量 无 有 力 保 证 一 级 防 控 措 施 一 防 范 风 险, 构 建 科 学 监 管 体 系 廉 政 风 险 源 于 权 力, 隐 藏 在 权 力 运 行 之 中, 是 权 力 的 衍 生 品 附 属 物 只 要 有 权 力 就 存 在 滥 用 权 力 的 可 能 性, 就 有 廉 政 风 险, 廉 政 风 险 具 有 客 观 性 潜 在 性 高 危 性 和 可 控 性 二 突 出 重 点, 规 范 建 设 项 目 招 标 投 标 行 为 招 标 工 作 是 预 防 腐 败 的 一 18

个 重 要 环 节, 极 易 出 现 各 种 问 题, 必 须 切 实 加 强 建 设 项 目 招 标 投 标 行 为 的 监 管 三 加 强 监 督, 加 大 工 程 结 ( 决 ) 算 再 抽 审 力 度 工 程 结 ( 决 ) 算 审 计 是 学 校 投 资 项 目 资 金 支 付 的 把 关 口, 加 强 对 这 项 工 作 的 监 督, 对 规 范 结 ( 决 ) 算 审 计 行 为, 节 约 财 政 资 金, 防 范 腐 败, 提 高 学 校 投 资 效 益 具 有 十 分 重 要 的 意 义 四 动 态 管 理, 大 力 推 进 工 程 建 设 领 域 信 息 公 开 要 坚 持 公 开 是 必 须, 不 公 开 是 例 外 的 原 则, 强 化 公 开 监 督 意 识, 拓 宽 监 督 渠 道, 不 断 完 善 工 程 修 缮 领 域 制 度, 提 高 信 息 公 开 的 监 督 作 用 五 强 化 关 键, 打 造 廉 政 风 险 防 控 新 平 台 对 重 点 领 域 重 点 部 门 重 点 工 程, 运 用 制 度 + 科 技 的 防 控 手 段, 工 程 施 工 项 目 验 收 等 重 点 环 节 实 施 动 态 监 督, 构 建 点 面 结 合 的 监 督 模 式, 形 成 多 部 门 联 动 的 动 态 监 督 机 制, 有 效 预 防 腐 败 问 题 的 发 生 八 询 价 采 购 工 作 环 节 1. 编 制 需 求 计 划 和 采 购 计 划 2. 成 立 工 作 小 组 询 价 3. 选 择 供 应 商 4. 确 定 采 购 价 格 5. 订 立 框 架 协 议 或 采 购 合 同 6. 管 理 供 应 过 程 7. 验 收 8. 付 款 9. 会 计 控 制 10. 采 购 业 务 的 后 评 估 廉 政 风 险 点 等 级 1 重 要 的 商 业 机 密 泄 漏 一 级 2 资 格 审 查 不 严 不 细 二 级 3 评 标 办 法 不 完 善 三 级 4 缺 乏 对 围 标 串 标 弄 虚 作 假 行 为 必 要 的 监 督 制 约 手 段 19

一 级 防 控 措 施 一 理 顺 管 理 关 系, 建 立 行 之 有 效 的 管 理 模 式 没 有 规 矩 不 成 方 圆 理 顺 管 理 关 系, 建 立 有 效 的 管 理 模 式, 就 是 要 针 对 不 同 情 况, 制 定 行 之 有 效 的 物 资 供 应 管 理 办 法 二 要 理 顺 组 织 关 系, 坚 持 管 人 和 管 事 相 结 合, 制 定 相 应 的 管 理 办 法, 不 留 管 理 空 白 三 要 合 理 划 分 工 作 界 面, 明 确 职 责 范 围, 针 对 不 同 的 业 务 形 态, 制 定 不 同 的 物 资 供 应 管 理 办 法 四 不 断 调 整 和 优 化 物 资 供 应 管 理 办 法, 建 立 科 学 合 理 的 物 资 供 应 管 理 模 式 物 资 供 应 管 理 办 法 是 物 资 供 应 工 作 的 行 动 纲 领, 既 有 严 肃 性, 又 有 时 效 性, 好 的 物 资 供 应 管 理 办 法 既 要 因 时 因 地 制 宜, 满 足 生 产 需 要, 又 要 堵 塞 管 理 漏 洞, 防 治 腐 败 五 在 对 人 的 管 理 上, 要 坚 持 对 关 键 人 员 定 期 考 核, 定 期 轮 换 的 制 度, 防 范 物 资 采 购 人 员 与 供 应 商 交 往 过 深, 结 成 利 益 联 盟, 损 害 企 业 利 益 六 在 对 岗 位 的 管 理 上, 要 坚 持 定 岗 定 员 定 职 定 责 要 切 实 执 行 回 避 制 度 特 别 是 要 严 格 执 行 岗 位 分 设 分 段 管 理 过 程 控 制 的 相 关 制 度, 实 现 岗 位 间 的 相 互 监 督 制 约 七 在 对 业 务 管 理 上, 要 抓 好 候 选 供 应 商 推 荐 采 购 方 案 编 制 评 标 专 家 的 产 生 投 标 文 件 的 评 审 合 同 形 成 及 履 行 等 业 务 环 节 明 确 各 个 环 节 的 工 作 制 度, 形 成 每 个 风 险 点 都 有 制 度 支 撑, 权 利 受 控 八 监 督 过 程 全 覆 盖, 监 督 主 体 监 督 方 式 多 元 化 监 督 方 式 要 广 泛 采 用 效 能 监 察 专 项 审 计 内 控 检 查 专 项 检 查 业 务 公 开 同 重 点 岗 位 人 员 进 行 廉 政 谈 话 等 方 式, 及 时 掌 握 业 务 运 行 情 况 和 业 务 人 员 的 廉 洁 从 业 情 况, 确 保 人 员 廉 洁 安 全 和 物 资 的 及 时 经 济 供 应 九 物 业 管 理 工 作 环 节 1 制 定 物 业 管 理 方 案 2 物 业 管 理 的 招 标 与 投 标 3 物 业 管 理 机 构 设 置 与 人 员 安 排 4 规 章 制 度 的 制 定 20

5 承 接 查 验 6 入 住 管 理 7 产 权 备 案 与 档 案 资 料 的 建 立 8 首 次 业 主 大 会 的 召 开 与 业 主 委 员 会 的 成 立 9 日 常 综 合 服 务 与 管 理 10 系 统 的 协 调 廉 政 风 险 点 等 级 1 在 对 出 租 房 进 行 合 同 的 谈 判 及 签 订 过 程 中, 承 租 户 为 了 达 到 租 金 低 租 期 长 的 目 的, 可 能 向 物 业 经 理 提 供 经 济 的 或 非 经 济 的 好 处 一 级 2 在 职 工 工 房 公 共 部 位 及 出 租 房 的 维 修 中, 施 工 队 为 了 竞 争 到 维 修 工 作, 可 能 向 物 业 经 理 提 供 经 济 的 或 非 经 济 的 好 处, 从 而 达 到 自 身 利 益 的 目 的 二 级 3 对 职 工 宿 舍 公 共 部 位 及 出 租 房 维 修 后, 在 维 修 计 量 维 修 款 拨 付 维 修 验 收 等 环 节 中, 维 修 施 工 队 为 了 得 到 关 照, 也 有 可 能 向 物 业 经 理 提 供 经 济 的 或 非 经 济 的 好 处 三 级 防 控 措 施 一 通 过 各 种 形 式 的 正 反 两 方 面 教 育 和 对 工 作 对 事 业 的 理 想 与 信 念 教 育, 引 导 项 目 负 责 人 牢 固 树 立 正 确 的 世 界 观 人 生 观 和 价 值 观 二 通 过 岗 位 谈 话 沟 通 定 期 廉 政 汇 报, 实 施 效 能 监 察 及 廉 政 文 化 进 工 程, 做 到 警 钟 长 鸣 三 严 格 执 行 述 职 述 廉 民 主 评 议 民 主 生 活 会 制 度, 加 强 各 方 面 各 层 面 的 监 督 四 定 期 检 查 工 作 台 账 和 工 作 记 录, 召 开 身 边 和 周 围 工 作 人 员 座 谈 会, 随 时 掌 握 其 工 作 动 态, 发 现 问 题 及 时 纠 正 五 是 通 过 廉 政 意 识 的 宣 传, 深 明 违 纪 违 规 行 为 害 人 害 己 和 可 能 造 成 的 严 重 后 果, 增 强 遵 纪 守 法 的 自 觉 性 进 一 步 落 实 各 项 规 章 制 度, 严 格 执 行 岗 位 纪 律, 完 善 权 力 的 监 督 分 解 和 约 束 制 衡 机 制 ; 强 化 制 度 管 理, 规 范 项 目 负 责 人 的 公 务 往 来 六 把 好 工 程 廉 政 文 化 关 以 廉 政 文 化 促 进 工 程 为 抓 手, 培 育 工 作 人 员 廉 洁 从 业 诚 信 守 法 行 为 规 范 道 德 高 尚 的 理 念, 营 造 积 极 向 上 21

的 廉 政 文 化 氛 围 十 膳 食 服 务 工 作 环 节 1 做 好 全 体 员 工 的 政 治 学 习 业 务 学 习 和 培 训 工 作 建 设 好 餐 饮 监 督 系 统 平 台 2 认 真 贯 彻 中 华 人 民 共 和 国 食 品 安 全 法 等 法 律 法 规 狠 抓 食 品 安 全 卫 生 仓 库 卫 生 个 人 卫 生 环 境 卫 生, 防 止 食 物 中 毒 3 认 真 抓 好 对 各 食 堂 的 组 织 领 导, 努 力 做 到 主 副 食 质 量 高 花 样 多 卫 生 好 成 本 低, 将 师 生 吸 引 到 校 内 来, 站 稳 校 内 市 场, 创 出 名 牌, 走 向 社 会, 提 高 社 会 效 益 经 济 效 益 4 组 织 制 定 修 改 完 善 落 实 各 项 规 章 制 度, 做 到 管 理 制 度 化 科 学 化 规 范 化 标 准 化 5 制 定 年 度 学 期 工 作 计 划, 定 期 召 开 例 会, 布 置 检 查, 总 结 工 作, 重 大 问 题 及 时 向 后 勤 汇 报, 共 同 研 究 讨 论 决 定 6 主 要 主 副 食 实 行 统 一 采 购, 保 证 质 量 价 廉 物 美 7 深 入 就 餐 人 员 中, 调 查 研 究 听 取 对 伙 食 工 作 的 意 见 和 要 求 经 常 检 查 各 摊 位 的 饭 菜 价 格 质 量 服 务 卫 生 不 断 改 进 工 作, 提 高 服 务 质 量 8 组 织 领 导 干 部 职 工 的 业 务 学 习 和 培 训 工 作, 不 断 提 高 业 务 技 能 和 技 术 水 平 9 健 全 完 善 大 型 设 备 保 管 维 修 档 案, 确 保 国 有 资 产 不 流 失 10 完 成 后 勤 下 达 的 任 务 目 标 和 经 济 目 标 廉 政 风 险 点 等 级 1 账 目 成 本 不 清 晰, 经 营 混 乱, 收 受 商 家 的 好 处 一 级 2 责 任 心 不 强, 工 作 态 度 不 端 正 二 级 3 食 堂 管 理 不 健 全, 不 公 开 三 级 4 打 菜 打 饭 不 收 费, 搞 利 益 输 送 一 级 5 进 购 食 品 不 符 合 食 品 卫 生 的 要 求, 不 办 理 审 批 手 续, 没 有 合 格 的 卫 生 许 可 证 二 级 22

防 控 措 施 一 领 导 干 部 廉 洁 从 政 和 民 主 监 督 制 度, 完 善 廉 洁 自 律 规 定, 健 全 决 策 规 则 和 程 序 二 膳 食 服 务 中 心 完 善 权 力 内 控 制 度, 围 绕 权 力 设 定 行 使 监 督 评 价 问 责 环 节 以 及 信 息 公 开 监 督 平 台 等 建 立 完 善 相 关 制 度 三 解 决 损 害 群 众 利 益 突 出 问 题 的 制 度, 围 绕 信 访 核 查 专 项 治 理 责 任 追 究 群 众 评 议 等 建 立 完 善 相 关 制 度 四 围 绕 师 生 参 与 舆 论 监 督 社 会 评 价 和 行 业 自 律 社 会 信 用 等 建 立 完 善 相 关 制 度 五 反 腐 倡 廉 保 障 制 度, 围 绕 健 全 反 腐 倡 廉 工 作 机 制, 建 立 完 善 预 警 监 测 监 督 检 查 责 任 追 究 等 制 度 在 此 基 础 上, 形 成 膳 食 服 务 中 心 基 本 服 务 标 准, 使 监 督 制 约 机 制 延 伸 到 业 务 管 理 的 各 个 环 节, 实 现 点 线 面 全 方 位 覆 盖 全 过 程 控 制 23