网 信 证 券 有 限 责 任 公 司 2015 年 度 报 告 公 开 披 露 信 息 一 公 司 简 介 ( 一 ) 公 司 的 法 定 中 外 文 名 称 及 缩 写 法 定 中 文 名 称 : 网 信 证 券 有 限 责 任 公 司 法 定 中 文 名 称 简 称 : 网 信 证 券 法 定

目 录 第 一 节 公 开 披 露 信 息 2 第 二 节 第 三 节 审 计 报 告 正 文 18 经 审 计 财 务 报 表 20 1

网 信 证 券 有 限 责 任 公 司 2015 年 度 报 告 公 开 披 露 信 息 一 公 司 简 介 ( 一 ) 公 司 的 法 定 中 外 文 名 称 及 缩 写 法 定 中 文 名 称 : 网 信 证 券 有 限 责 任 公 司 法 定 中 文 名 称 简 称 : 网 信 证 券 法 定 英 文 名 称 :N-Securities Limited Liability Company 法 定 英 文 名 称 缩 写 :N-Securities Co.,Ltd. ( 二 ) 法 定 代 表 人 总 经 理 : 法 定 代 表 人 : 王 媖 公 司 总 经 理 : 王 媖 ( 三 ) 公 司 注 册 资 本 和 各 单 项 业 务 资 格 1. 公 司 注 册 资 本 : 人 民 币 5 亿 元 2. 各 单 项 业 务 资 格 : 证 券 经 纪 证 券 自 营 证 券 投 资 咨 询 证 券 投 资 基 金 销 售 证 券 资 产 管 理 证 券 承 销 ( 四 ) 公 司 注 册 地 址 办 公 地 址 邮 政 编 码 公 司 国 际 互 联 网 网 址 电 子 信 箱 1. 公 司 注 册 地 址 : 辽 宁 省 沈 阳 市 沈 河 区 热 闹 路 49 号 2. 公 司 办 公 地 址 : 辽 宁 省 沈 阳 市 沈 河 区 热 闹 路 49 号 3. 邮 政 编 码 :110014 4. 公 司 国 际 互 联 网 网 址 : http://www.wxzq.com 5. 电 子 信 箱 :mail@wxzq.com 二 公 司 股 东 情 况 1. 报 告 期 末 股 东 总 数 为 3 家 2. 期 末 持 股 前 5 名 的 股 东 名 称 持 股 比 例 2

股 东 名 称 持 股 比 例 % 持 股 总 数 联 合 创 业 集 团 有 限 公 司 55.61 278,043,000.00 沈 阳 恒 信 投 资 管 理 有 限 公 司 42.29 211,473,000.00 沈 阳 恒 信 租 赁 有 限 公 司 2.10 10,484,000.00 沈 阳 恒 信 投 资 管 理 有 限 公 司 直 接 持 有 本 公 司 42.29% 的 股 权, 因 其 全 资 子 公 司 沈 阳 恒 信 租 赁 有 限 公 司 持 有 本 公 司 2.10% 的 股 权, 故 沈 阳 恒 信 投 资 管 理 有 限 公 司 间 接 持 有 本 公 司 2.10% 的 股 权, 合 计 持 有 本 公 司 44.39% 的 股 权 公 司 2015 年 分 两 次 完 成 增 资 工 作,2015 年 6 月 29 日, 公 司 办 理 完 毕 第 一 次 注 册 资 本 变 更 手 续, 变 更 后 的 注 册 资 本 为 30,000.00 万 元 ;2015 年 7 月 16 日, 公 司 办 理 完 毕 第 二 次 注 册 资 本 变 更 手 续, 变 更 后 的 注 册 资 本 为 50,000.00 万 元 三 公 司 历 史 沿 革 网 信 证 券 有 限 责 任 公 司 ( 以 下 简 称 公 司 ) 是 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 批 准 设 立 的 从 事 证 券 业 务 的 有 限 责 任 公 司, 是 中 国 证 券 业 协 会 中 国 国 债 协 会, 上 海 深 圳 证 券 交 易 所 的 会 员 单 位 公 司 下 设 2 家 分 公 司 和 27 家 证 券 交 易 营 业 部, 注 册 资 本 金 5 亿 元 公 司 前 身 为 沈 阳 市 国 库 券 流 通 服 务 公 司, 成 立 于 1988 年 4 月 21 日, 同 年 11 月 26 日 更 名 为 沈 阳 财 政 证 券 公 司 1992 年 11 月 6 日, 中 国 人 民 银 行 以 银 复 [1992]478 号 文 件 下 发 关 于 沈 阳 财 政 证 券 公 司 重 新 登 记 的 批 复, 并 颁 发 经 营 金 融 业 务 许 可 证 2001 年 9 月 19 日, 中 国 证 监 会 以 关 于 辽 宁 省 财 政 国 债 中 介 机 构 转 制 问 题 的 批 复 ( 证 监 机 构 字 [2001]184 号 ) 文 件, 同 意 沈 阳 财 政 证 券 公 司 转 制 为 经 纪 类 公 司 2002 年 12 月 9 日, 中 国 证 监 会 以 关 于 同 意 沈 阳 诚 浩 证 券 经 纪 有 限 责 任 公 司 筹 建 方 案 的 批 复 ( 证 监 机 构 字 [2002]374 号 ) 文 件, 同 意 沈 阳 财 政 证 券 公 司 上 报 的 筹 建 沈 阳 诚 浩 证 券 经 纪 有 限 责 任 公 司 方 案 2003 年 8 月 18 日, 中 国 证 监 会 以 关 于 同 意 沈 阳 诚 浩 证 券 经 纪 有 限 责 任 公 司 开 业 的 批 复 3

( 证 监 机 构 字 [2003]163 号 ) 文 件, 同 意 公 司 领 取 经 营 证 券 业 务 许 可 证 2003 年 9 月 18 日, 公 司 在 沈 阳 市 工 商 行 政 管 理 局 注 册 登 记 2008 年 6 月 12 日, 中 国 证 监 会 以 关 于 核 准 沈 阳 诚 浩 证 券 经 纪 有 限 责 任 公 司 变 更 注 册 资 本 的 批 复 ( 证 监 许 可 [2008]803 号 ) 文 件, 同 意 大 连 大 显 控 股 股 份 有 限 公 司 及 深 圳 市 新 永 湘 投 资 有 限 公 司 对 公 司 进 行 增 资 扩 股, 增 资 后 注 册 资 本 金 20,074.70 万 元 2008 年 9 月 4 日, 公 司 在 沈 阳 市 工 商 局 办 理 完 毕 注 册 资 本 变 更 登 记 手 续, 并 领 取 新 营 业 执 照 2009 年 5 月 12 日, 中 国 证 监 会 以 关 于 核 准 沈 阳 诚 浩 证 券 经 纪 有 限 责 任 公 司 变 更 公 司 章 程 重 要 条 款 的 批 复 ( 证 监 许 可 [2009]389 号 ) 文 件, 同 意 公 司 更 名 为 诚 浩 证 券 有 限 责 任 公 司, 并 领 取 经 营 证 券 业 务 许 可 证,2009 年 10 月 13 日, 公 司 在 沈 阳 市 工 商 行 政 管 理 局 注 册 登 记 2014 年 10 月 13 日 中 国 证 监 会 辽 宁 监 管 局 以 辽 证 监 许 可 [2014]54 号 文 关 于 核 准 诚 浩 证 券 有 限 责 任 公 司 变 更 持 有 5% 以 上 股 权 的 股 东 以 实 际 控 制 人 的 批 复, 核 准 联 合 创 业 集 团 有 限 公 司 持 有 公 司 5% 以 上 股 权 的 股 东 资 格, 依 法 受 让 大 连 大 显 控 股 股 份 有 限 公 司 及 深 圳 市 新 永 湘 投 资 有 限 公 司 的 12,000 万 元 股 权 无 异 议 ; 核 准 邓 淑 芬 ( 身 份 证 号 码 350102196407250024) 公 司 实 际 控 制 人 资 格 2014 年 11 月 25 日, 公 司 在 沈 阳 市 工 商 局 办 理 完 毕 注 册 资 本 变 更 登 记 手 续, 并 领 取 了 新 营 业 执 照 2015 年 7 月, 公 司 完 成 增 资 扩 股 将 注 册 资 本 增 加 至 5 亿 元, 并 于 7 月 16 日 领 取 了 新 的 工 商 营 业 执 照, 统 一 社 会 信 用 代 码 为 91210100117700692N 7 月 30 日, 中 国 证 监 会 辽 宁 监 管 局 下 发 辽 证 监 函 [2015]156 号 关 于 接 收 诚 浩 证 券 有 限 责 任 公 司 增 资 扩 股 增 加 注 册 资 本 备 案 文 件 的 函 2015 年 10 月 16 日, 国 家 工 商 行 政 管 理 总 局 下 发 企 业 名 称 变 更 核 准 通 知 书 11 月 11 日, 中 国 证 监 会 辽 宁 监 管 局 以 辽 证 监 许 可 [2015]18 号 关 于 核 准 诚 浩 证 券 有 限 责 任 公 司 变 更 公 司 章 程 重 要 条 款 的 批 复 的 文 件, 同 意 公 司 更 名 为 网 信 证 券 有 限 责 任 公 司 11 月 12 日, 公 司 完 成 工 商 变 更 登 记, 4

领 取 了 新 的 营 业 执 照 11 月 17 日, 公 司 换 取 了 新 的 证 券 经 营 业 务 许 可 证 四 公 司 组 织 机 构, 公 司 总 部 主 要 职 能 部 门 境 内 外 分 公 司 境 内 外 专 业 子 公 司 设 置 情 况 ( 一 ) 董 事 会 组 成 : 董 事 5 人, 董 事 会 组 成 人 员 是 : 刘 平 高 平 赵 俊 福 王 媖 殷 剑 峰 ( 独 立 董 事 ) ( 二 ) 监 事 会 组 成 : 监 事 3 人, 监 事 会 组 成 人 员 是 : 徐 璟 张 丽 华 张 兴 ( 职 工 监 事 ) ( 三 ) 公 司 实 行 董 事 会 领 导 下 的 总 经 理 负 责 制 公 司 设 总 经 理 1 人, 副 总 经 理 4 人, 财 务 总 监 1 人 ( 兼 任 ), 合 规 总 监 ( 兼 首 席 风 控 官 )1 人, 组 成 人 员 是 : 王 媖 高 平 沈 捷 张 家 军 贾 向 安 张 松 启 ( 四 ) 公 司 共 设 16 个 主 要 职 能 部 门 : 5

监 事 会 办 公 室 董 事 会 办 公 室 lwwlwwclww 公 司 高 管 分 支 机 构 综 合 职 能 部 门 业 务 部 门 6

( 五 ) 公 司 境 内 外 分 公 司 和 境 内 外 专 业 子 公 司 设 置 情 况 1. 公 司 无 境 外 分 公 司 和 境 内 外 专 业 子 公 司 2. 公 司 分 公 司 设 置 情 况 :2015 年 5 月 18 日, 经 中 国 证 监 会 辽 宁 监 管 局 辽 证 监 许 可 [2015]10 号 文 件 批 准, 公 司 在 北 京 深 圳 各 设 立 1 家 分 公 司, 地 点 分 别 为 北 京 市 朝 阳 区 深 圳 市 福 田 区 报 告 期 末, 公 司 共 设 有 2 家 分 公 司, 具 体 分 布 情 况 如 下 : 分 公 司 注 册 地 址 设 立 时 间 北 京 分 公 司 深 圳 分 公 司 北 京 市 朝 阳 区 建 国 门 外 大 街 8 号 楼 23 层 2305A 深 圳 市 福 田 区 华 强 北 街 道 深 南 中 路 中 广 核 大 厦 北 楼 9 层 01B 02 03 2015 年 7 月 3 日 2015 年 10 月 21 日 五 公 司 证 券 营 业 部 数 量 及 分 布 情 况 报 告 期 末, 公 司 有 证 券 营 业 部 27 家, 分 布 在 全 国 13 个 省 ( 直 辖 市 ) 自 治 区 的 19 个 城 市, 具 体 分 布 情 况 如 下 : 序 号 省 份 证 券 营 业 部 名 称 地 址 1 沈 阳 西 顺 城 街 证 券 营 业 部 沈 阳 市 沈 河 区 西 顺 城 街 239 号 2 沈 阳 热 闹 路 证 券 营 业 部 沈 阳 市 沈 河 区 热 闹 路 49 号 3 沈 阳 兴 华 南 街 证 券 营 业 部 沈 阳 市 铁 西 区 兴 华 南 街 20 号 七 门 4 沈 阳 启 工 街 证 券 营 业 部 沈 阳 市 铁 西 区 启 工 街 72 号 5 沈 阳 长 青 街 证 券 营 业 部 沈 阳 市 沈 河 区 长 青 街 35 号 6 辽 宁 沈 阳 崇 山 东 路 证 券 营 业 部 沈 阳 市 皇 姑 区 崇 山 东 路 32 号 7 沈 阳 宁 山 中 路 证 券 营 业 部 沈 阳 市 皇 姑 区 宁 山 中 路 66 号 一 门 8 锦 州 和 平 路 证 券 营 业 部 锦 州 市 古 塔 区 和 平 路 二 段 76 号 新 大 陆 9 号 9 营 口 证 券 营 业 部 营 口 市 站 前 区 渤 海 大 街 东 5 号 10 朝 阳 朝 阳 大 街 证 券 营 业 部 朝 阳 市 双 塔 区 朝 阳 大 街 三 段 书 香 欣 苑 A 座 4 楼 11 丹 东 江 城 大 街 证 券 营 业 部 丹 东 市 元 宝 区 江 城 大 街 137-(13-14 15-16) 号 12 山 东 青 岛 东 海 西 路 证 券 营 业 部 青 岛 市 市 南 区 东 海 西 路 5 号 甲 29 层 2 户 13 福 建 厦 门 观 音 山 证 券 营 业 部 厦 门 市 思 明 区 观 音 山 花 莲 路 11 号 鸿 星 尔 克 集 团 大 厦 写 字 楼 11 楼 C 单 元 14 黑 龙 哈 尔 滨 经 开 区 南 岗 集 中 区 长 江 路 368 号 3 层 303 哈 尔 滨 长 江 路 证 券 营 业 部 江 304 305 306 307 室 15 北 京 朝 阳 门 南 大 街 证 券 营 业 部 北 京 市 东 城 区 南 竹 杆 胡 同 2 号 1 幢 2 层 10225 16 北 京 北 京 霄 云 路 证 券 营 业 部 北 京 市 朝 阳 区 霄 云 路 28 号 院 2 号 楼 1 层 108 17 广 东 深 圳 中 心 路 证 券 营 业 部 深 圳 市 南 山 区 蛇 口 街 道 中 心 路 恒 裕 滨 城 花 园 132-133 号 7

18 东 莞 东 城 东 莞 大 道 证 券 营 业 部 东 莞 市 东 城 区 东 泰 东 莞 大 道 19 号 鼎 峰 国 际 广 场 2 幢 202-3 号 商 铺 19 天 津 天 津 金 钟 河 大 街 证 券 营 业 部 天 津 市 河 北 区 金 钟 河 大 街 334 号 20 上 海 上 海 凯 旋 北 路 证 券 营 业 部 上 海 市 普 陀 区 凯 旋 北 路 1305 号 一 层 A 区 21 上 海 宁 国 路 证 券 营 业 部 上 海 市 杨 浦 区 宁 国 路 28 号 302 室 22 浙 江 苏 州 工 业 园 区 华 池 街 证 券 营 业 部 苏 州 市 工 业 园 区 华 池 街 88 号 1 幢 101 23 杭 州 庆 春 东 路 证 券 营 业 部 杭 州 市 江 干 区 庆 春 东 路 1-1 号 西 子 联 合 大 厦 8F804 室 24 陕 西 西 安 高 新 路 证 券 营 业 部 西 安 市 高 新 区 高 新 路 89 号 枫 林 绿 洲 云 顶 园 3 号 楼 25 四 川 成 都 南 二 环 证 券 营 业 部 成 都 市 武 侯 区 二 环 路 南 四 段 69 号 1 栋 1 层 1 号 26 吉 林 长 春 蔚 山 路 证 券 营 业 部 长 春 市 高 新 区 蔚 山 路 2559 号 27 湖 北 武 汉 香 港 路 证 券 营 业 部 武 汉 市 江 岸 区 西 马 街 新 三 巷 10 号 1 层 第 六 七 八 间 六 公 司 员 工 情 况 截 止 到 2015 年 12 月 31 日, 公 司 共 有 正 式 员 工 438 人, 构 成 情 况 见 下 表 : 人 员 分 布 年 龄 构 成 教 育 程 度 项 目 人 数 比 例 % 经 纪 业 务 人 员 305 69.64 投 行 人 员 43 9.82 资 产 管 理 人 员 9 2.05 证 券 投 资 人 员 6 1.37 财 务 会 计 人 员 19 4.34 信 息 技 术 人 员 45 10.27 行 政 人 员 11 2.51 合 计 438 100.00 30 岁 以 下 174 39.73 30 40 岁 157 35.84 40 50 岁 96 21.92 50 岁 以 上 11 2.51 合 计 438 100.00 研 究 生 47 10.73 本 科 337 76.94 专 科 50 11.42 专 科 以 下 4 0.91 合 计 438 100.00 七 公 司 资 产 质 量 流 动 性 负 债 状 况 及 重 要 的 投 融 资 活 动 1. 公 司 资 产 质 量 截 至 2015 年 末, 公 司 资 产 总 额 174,441 万 元, 扣 除 代 理 买 卖 证 券 款 后 资 产 总 额 70,926 万 元, 其 中 : 固 定 资 产 4,450 万 元, 无 形 资 产 可 供 出 售 金 融 资 产 递 延 所 得 税 资 产 和 其 他 资 产 共 计 3,971 万 元, 其 余 均 为 流 8

动 性 非 常 好 的 货 币 资 金 和 交 易 性 金 融 资 产 2. 公 司 负 债 结 构 公 司 负 债 合 计 109,350 万 元, 扣 除 代 理 买 卖 证 券 款 103,515 万 元 后, 负 债 余 额 5,835 万 元, 资 产 总 额 174,441 万 元, 扣 除 代 买 卖 证 券 款 后 资 产 总 额 70,926 万 元, 资 产 负 债 率 为 8.23%, 公 司 的 资 产 负 债 率 很 低, 未 来 面 临 的 财 务 风 险 小 公 司 2015 年 末 无 银 行 长 短 期 借 款 及 拆 借 资 金, 负 债 主 要 为 应 付 职 工 薪 酬 应 交 税 费 和 应 付 利 息 等 3. 公 司 流 动 性 情 况 公 司 报 告 期 现 金 及 现 金 等 价 物 期 末 余 额 156,394 万 元, 比 期 初 90,823 万 元 净 增 加 额 为 65,571 万 元 其 中 : 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 47,170 万 元 ; 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 为 -3,799 万 元 ; 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 为 22,200 万 元 4. 重 要 的 投 融 资 活 动 (1) 公 司 于 2015 年 2 月 11 日 召 开 2015 年 第 一 次 股 东 会 议, 同 意 增 资 扩 股 至 5 亿 元 人 民 币 ; 公 司 于 2015 年 4 月 25 日 召 开 了 2014 年 度 股 东 会 议, 会 议 审 议 通 过 公 司 增 资 扩 股 相 关 事 宜 2015 年 6 月 24 日, 公 司 资 本 公 积 和 未 分 配 利 润 转 增 股 本, 注 册 资 本 变 更 为 3 亿 元 ;2015 年 7 月, 联 合 创 业 集 团 和 沈 阳 恒 信 投 资 管 理 有 限 公 司 对 公 司 增 资, 增 资 后 注 册 资 本 变 更 为 5 亿 元 至 此 2015 年, 公 司 通 过 增 资 扩 股 融 入 资 金 2.22 亿 元 (2) 公 司 严 格 按 照 金 融 法 律 法 规 和 证 券 业 融 资 渠 道 调 节 资 金 要 求,2015 年 公 司 无 违 规 融 资 行 为 在 经 纪 业 务 方 面, 公 司 通 过 提 高 对 投 资 者 服 务, 争 取 最 大 限 度 的 挖 掘 客 户 潜 力, 以 增 加 经 纪 业 务 收 入, 从 而 增 加 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 入 量 ; 同 时 通 过 全 面 严 格 控 制 各 项 费 用 支 出, 以 减 少 经 营 活 动 的 现 金 流 出 量, 从 而 达 到 增 强 公 司 现 金 流 动 性 的 目 的 (3) 根 据 公 司 固 定 收 益 业 务 资 金 当 日 使 用 当 日 归 还 的 特 点, 公 司 于 2015 年 1 月 15 日 与 招 商 银 行 签 订 了 5,500 万 元 的 三 个 月 质 押 授 信 合 同, 公 司 以 5,500 万 元 定 期 存 单 做 抵 押, 获 得 招 商 银 行 同 等 额 度 的 资 金 授 信, 用 于 公 司 固 定 收 益 业 务, 当 日 使 用 当 日 归 还 2015 年 4 月 15 日 与 招 商 银 行 签 订 了 9,000 万 元 的 9

三 个 月 质 押 授 信 合 同 2015 年 6 月, 招 商 银 行 根 据 深 圳 银 监 局 的 要 求, 暂 停 所 有 金 融 企 业 质 押 授 信 业 务, 公 司 与 招 商 银 行 的 质 押 授 信 于 7 月 15 日 到 期 后 终 止 (4) 公 司 与 建 设 银 行 工 商 银 行 和 兴 业 银 行 等 多 家 银 行 申 请 同 业 授 信, 目 前 这 项 工 作 正 在 积 极 申 请 中 八 公 司 报 告 期 内 各 项 业 务 的 经 营 概 况 和 公 司 所 处 的 市 场 地 位 2015 年, 公 司 营 业 收 入 30,724 万 元, 比 上 年 11,990 万 元 增 长 156.24%; 营 业 支 出 18,710 万 元, 比 上 年 9,342 万 元 增 长 100.27%; 营 业 利 润 12,014 万 元, 比 上 年 2,648 万 元 增 长 353.69% 具 体 构 成 情 况 详 见 下 表 : 2015 年 公 司 营 业 收 入 成 本 营 业 利 润 构 成 情 况 表 金 额 单 位 : 万 元 项 目 本 年 上 年 + -% 一 营 业 收 入 30,724 11,990 156.24 1. 手 续 费 及 佣 金 净 收 入 13,293 5,226 154.35 2. 利 息 净 收 入 2,658 1,107 140.15 3. 投 资 收 益 13,639 5,030 171.15 4. 公 允 价 值 变 动 收 益 -484 566-5. 汇 兑 损 益 - 6. 其 他 业 务 收 入 1,618 61 25.32 倍 二 营 业 支 出 18,710 9,342 100.27 1. 营 业 税 金 及 附 加 1,593 590 169.73 2. 业 务 及 管 理 费 17,086 8,752 95.23 3. 资 产 减 值 损 失 31-4. 其 他 业 务 成 本 - 三 营 业 利 润 12,014 2,648 353.69 营 业 收 入 及 营 业 利 润 的 增 长 主 要 表 现 为 公 司 手 续 费 及 佣 金 净 收 入 投 资 收 益 其 他 业 务 收 入 等 大 幅 度 增 加 所 致, 主 要 原 因 为 : 10

1.2015 年, 公 司 证 券 交 易 总 额 20,285,016 万 元, 比 上 年 7,799,427 万 元 增 加 12,485,589 万 元, 增 长 160.08%; 由 此, 公 司 2015 年 手 续 费 及 佣 金 净 收 入 13,293 万 元, 比 上 年 5,226 万 元 增 加 8,067 万 元, 增 长 154.35%; 2. 利 息 净 收 入 :2015 年 比 2014 年 增 长 140.15%, 主 要 原 因 为 : 公 司 自 有 资 金 存 款 利 息 收 入 和 客 户 资 金 存 款 利 息 收 入 增 长 所 致 3. 投 资 收 益 :2015 年 比 2014 年 增 长 171.15%, 主 要 原 因 为 : 公 司 新 开 展 自 营 业 务 所 实 现 的 投 资 收 益 ; 同 时, 固 定 收 益 业 务 也 有 较 大 幅 度 增 长 4. 公 允 价 值 变 动 收 益 :2015 年 公 司 公 允 价 值 变 动 收 益 为 -484 万 元, 比 2014 年 减 少 的 主 要 原 因 为 : 公 司 2015 年 出 售 中 邮 稳 定 收 益 债 券 C 基 金 将 2014 年 提 取 公 允 价 值 冲 回 所 致 5. 其 他 业 务 收 入 :2015 年 比 2014 年 增 长 25.32 倍, 主 要 原 因 为 : 公 司 同 信 托 公 司 建 立 长 期 合 作 关 系, 为 信 托 公 司 提 供 投 资 咨 询 业 务 6. 营 业 税 金 及 附 加 :2015 年 比 2014 年 增 长 169.73%, 主 要 原 因 为 : 营 业 收 入 增 加, 计 提 的 相 关 税 费 增 加 7. 业 务 及 管 理 费 :2015 年 比 2014 年 增 长 95.23%, 主 要 原 因 为 : 公 司 2015 年 新 设 2 家 分 公 司 16 家 营 业 部 及 开 展 新 业 务, 导 致 职 工 人 数 增 加, 费 用 相 应 增 加 ; 上 调 职 工 工 资 计 提 绩 效 薪 酬 等 因 素 致 职 工 薪 酬 增 加 ; 公 司 开 展 固 定 收 益 业 务 及 证 券 投 资 业 务, 咨 询 费 用 增 加 ; 因 为 营 业 场 所 增 加, 租 赁 费 用 增 加 ; 因 代 理 买 卖 证 券 业 务 收 入 增 加, 投 资 者 保 护 基 金 相 应 增 加 等 8. 资 产 减 值 损 失 :2015 年 公 司 资 产 减 值 损 失 31 万 元, 主 要 系 应 收 款 项 和 其 他 应 收 款 坏 账 准 备 计 提 增 加 所 致 ( 一 ) 各 项 业 务 经 营 情 况 1. 证 券 经 纪 业 务 方 面 : 加 强 证 券 经 纪 业 务 的 监 管 与 指 导 一 直 是 公 司 的 一 项 重 要 工 作 2015 年 公 司 通 过 业 务 监 控 业 务 管 理 业 务 指 导 业 务 检 查 等 方 式, 不 断 加 强 公 司 经 纪 业 务 的 规 范 性, 提 高 营 业 部 业 务 能 力 截 止 2015 年 末, 公 司 客 户 累 计 数 量 108,903 户, 比 年 初 增 长 11.48%; 客 11

户 资 产 总 额 71.38 亿 元, 比 年 初 增 长 28.10% 全 年 实 现 股 票 基 金 交 易 额 1,697 亿 元, 同 比 增 长 224.93% 开 放 式 基 金 的 代 销 工 作 再 上 新 台 阶, 全 年 完 成 了 4 期 产 品 共 计 7 只 基 金 的 发 售 工 作, 代 销 金 额 总 计 为 16,822 万 元, 较 2014 年 增 长 109.39% 为 优 化 网 点 布 局, 突 破 区 域 限 制, 公 司 申 请 并 获 批 在 全 国 范 围 内 新 增 设 立 2 家 分 公 司 和 16 家 证 券 营 业 部 目 前, 公 司 已 经 有 北 京 深 圳 两 家 分 公 司, 覆 盖 13 个 省 份 的 27 家 营 业 部, 初 步 具 备 了 全 国 性 综 合 券 商 的 雏 形 公 司 联 手 网 信 集 团, 打 造 全 新 互 联 网 证 券 模 式, 公 司 名 称 由 诚 浩 证 券 有 限 责 任 公 司 变 更 为 网 信 证 券 有 限 责 任 公 司, 以 此 为 契 机, 公 司 举 办 了 网 信 证 券 全 新 启 航, 服 务 沈 阳 实 体 经 济 活 动 以 科 技 助 力 投 资 为 引 导, 完 成 了 网 站 开 发 APP 上 线, 账 户 整 合 等 一 系 列 平 台 建 设, 迈 出 了 致 力 于 为 客 户 提 供 全 方 位 一 站 式 金 融 服 务 互 联 网 战 略 的 第 一 步 为 配 合 未 来 互 联 网 证 券 客 户 的 导 流, 公 司 新 组 建 了 呼 叫 中 心, 中 心 定 位 于 为 客 户 提 供 优 质 快 捷 全 面 和 规 范 的 服 务 2. 公 司 自 营 业 务 方 面 : 公 司 于 2015 年 初 重 新 组 建 了 新 的 自 营 业 务 团 队, 业 务 规 模 逐 步 增 加 在 投 资 工 作 中, 不 断 发 掘 收 益 比 较 高 的 投 资 品 种, 融 券 回 购 稳 定 收 益 的 货 币 基 金 分 级 基 金 B 份 额 及 股 债 双 性 的 可 交 换 债 券 均 为 部 门 提 高 资 金 使 用 效 率 提 高 收 益 率 做 出 贡 献, 一 年 来 在 波 涛 汹 涌 的 市 场 中 取 得 了 较 好 的 业 绩 3. 公 司 固 定 收 益 方 面 : 固 定 收 益 业 务 严 控 风 险, 把 控 每 个 团 队 创 收 潜 力, 效 益 显 著, 在 2015 年 银 行 间 市 场 债 券 业 务 券 商 排 名 中 列 第 25 名 公 司 固 定 收 益 自 营 业 务 管 理 的 基 本 原 则 为 建 立 完 备 的 固 定 收 益 业 务 管 理 规 定 投 资 决 策 机 制 操 作 流 程 和 风 险 控 制 体 系, 在 风 险 可 测 可 控 可 承 受 的 前 提 下 从 事 固 定 收 益 业 务 4. 投 行 和 资 管 业 务 方 面 :2015 年 公 司 新 设 立 投 资 银 行 部 和 资 产 管 理 部 投 行 总 部 设 在 深 圳 并 分 别 在 北 京 上 海 组 建 了 投 行 分 部 和 相 关 业 务 部 门, 目 12

前 员 工 50 人, 股 权 业 务 新 三 板 业 务 债 券 业 务 等 团 队 布 局 已 具 雏 形 截 至 2015 年 末 已 立 项 10 个 项 目, 其 中 1 个 债 券 主 承 销 项 目 已 获 得 正 式 批 文 资 产 管 理 部 在 组 建 三 个 月 内, 成 功 发 行 首 支 集 合 资 管 产 品 网 聚 1 号, 共 募 集 资 金 4,095 万 元, 取 得 开 门 红 信 申 1 号 定 向 资 产 管 理 计 划, 总 规 模 10 亿 元, 首 笔 委 托 款 2 亿 划 转 完 成 ( 二 ) 公 司 所 处 的 市 场 地 位 1. 行 业 竞 争 格 局 和 发 展 趋 势 2016 年 是 我 国 全 面 建 成 小 康 社 会 决 胜 阶 段 的 开 局 之 年 中 央 经 济 工 作 会 议 强 调 在 适 度 扩 大 总 需 求 的 同 时, 着 力 推 进 供 给 侧 结 构 性 改 革, 提 高 供 给 体 系 质 量 和 效 率, 推 动 社 会 生 产 力 整 体 改 善 证 券 公 司 具 有 服 务 和 支 持 供 给 侧 结 构 性 改 革 的 独 特 优 势, 由 此 迎 来 了 难 得 的 发 展 机 遇 但 是, 当 前 国 际 经 济 金 融 形 势 错 综 复 杂, 进 入 2016 年 以 后 国 际 金 融 市 场 避 险 情 绪 上 升, 全 球 股 市 出 现 新 一 轮 下 跌, 大 宗 商 品 价 格 加 速 下 跌, 一 些 新 兴 市 场 经 济 体 汇 率 贬 值, 我 国 经 济 金 融 面 临 的 外 部 环 境 不 确 定 因 素 增 多, 国 内 经 济 下 行 压 力 依 然 较 大, 给 2016 年 资 本 市 场 和 券 商 行 业 发 展 在 增 加 机 会 的 同 时 也 带 来 更 大 的 挑 战 2. 公 司 发 展 战 略 2016 年 我 们 坚 信 科 技 创 新 是 经 济 发 展 的 原 动 力, 是 公 司 转 型 的 必 由 之 路 因 而 我 们 的 工 作 思 路 是 : 始 终 秉 持 科 技 助 力 投 资 的 理 念, 以 投 资 者 多 样 化 财 富 管 理 需 要 和 企 业 多 元 化 融 资 需 求 为 导 向, 妥 善 处 理 好 发 展 与 规 范 的 关 系, 以 互 联 网 思 维 开 拓 传 统 业 务 和 创 新 业 务, 着 力 打 造 具 有 一 定 特 色 的 互 联 网 券 商 继 续 推 进 公 司 增 资 扩 股 工 作, 继 续 丰 富 经 营 业 态 ; 同 时 以 创 新 业 务 为 突 破 口, 为 投 资 者 提 供 一 站 式 全 面 金 融 服 务 ; 大 力 拓 展 各 类 业 务 规 模 和 水 平, 兼 顾 风 险 与 收 益 ; 全 面 落 实 了 解 你 的 客 户 原 则, 加 强 适 当 性 管 理 ; 继 续 加 强 基 础 设 施 建 设, 为 公 司 的 业 务 拓 展 提 供 保 障 ; 强 化 各 业 务 条 线 的 合 规 风 控 管 理 工 作 ; 尽 快 完 善 信 息 传 递 体 系, 不 断 优 化 组 织 结 构 和 业 务 流 程 ; 完 善 人 力 资 源 管 理 机 制, 打 造 担 当 包 容 有 爱 的 工 作 团 队 13

3. 经 营 计 划 增 加 净 资 本 是 公 司 开 展 各 项 创 新 业 务 的 前 提, 也 是 公 司 各 项 业 务 规 模 能 够 得 以 持 续 增 加 的 保 障 目 前 公 司 5 亿 多 的 净 资 本 不 足 以 满 足 各 项 业 务 规 模 快 速 发 展 的 需 要,2016 年 公 司 力 争 将 注 册 资 本 增 加 至 20 亿 元, 以 适 应 未 来 创 新 业 务 资 格 的 发 展 和 各 项 业 务 规 模 持 续 增 加 的 需 要 2016 年 将 是 公 司 取 得 全 牌 照 业 务 资 格 的 关 键 一 年,2015 年 底, 公 司 已 经 启 动 了 证 券 保 荐 业 务 资 格 私 募 基 金 托 管 业 务 资 格 和 股 票 质 押 业 务 资 格 的 申 报 工 作, 预 计 近 期 都 有 望 获 批 同 时, 公 司 还 准 备 了 申 请 双 融 业 务 和 代 销 多 金 业 务 材 料, 有 望 在 2016 年 3 月 份 向 监 管 部 门 正 式 申 报 此 外, 新 三 板 经 纪 新 三 板 做 市 以 及 新 三 板 推 荐 相 关 资 格 备 案 材 料 也 在 积 极 准 备 中,2016 年 上 半 年 都 将 完 成 公 司 财 务 顾 问 业 务 资 格 和 个 股 期 权 等 工 作 也 会 在 2016 年 下 半 年 启 动, 届 时, 公 司 将 有 望 取 得 全 部 证 券 业 务 资 格 牌 照 九 公 司 2015 年 度 财 务 报 审 计 意 见 北 京 兴 华 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 对 公 司 2015 年 度 的 财 务 报 表 进 行 了 审 计, 并 出 具 了 标 准 无 保 留 意 见 的 审 计 报 告 ([2016] 京 会 兴 审 字 第 02010036 号 ), 审 计 意 见 是 : 我 们 认 为, 网 信 证 券 公 司 财 务 报 表 在 所 有 重 大 方 面 按 照 企 业 会 计 准 则 的 规 定 编 制, 公 允 反 映 了 网 信 证 券 公 司 2015 年 12 月 31 日 的 财 务 状 况 以 及 2015 年 度 的 经 营 成 果 和 现 金 流 量 十 内 部 控 制 自 我 评 价 报 告 结 论 和 注 册 会 计 师 对 内 部 控 制 的 意 见 1. 内 部 控 制 自 我 评 价 结 论 公 司 管 理 层 认 为, 公 司 内 部 控 制 整 体 情 况 较 好, 现 有 的 内 部 控 制 流 程 也 正 在 有 效 地 发 挥 作 用, 未 发 现 重 大 控 制 缺 陷 公 司 现 有 内 部 控 制 制 度 基 本 能 够 适 应 公 司 管 理 的 要 求, 能 够 对 编 制 真 实 公 允 的 财 务 报 表 提 供 合 理 的 保 证, 能 够 对 公 司 各 项 业 务 活 动 的 健 康 运 行 及 国 家 有 关 法 律 法 规 和 单 位 内 部 规 章 制 度 的 贯 彻 执 行 提 供 保 证 公 司 现 有 内 部 控 制 制 度 得 到 有 效 执 行, 达 到 了 管 理 的 目 标, 在 所 有 方 面 不 存 在 重 大 风 险 14

2. 注 册 会 计 师 对 内 部 控 制 意 见 北 京 兴 华 会 计 师 事 务 所 有 限 责 任 公 司 对 公 司 内 部 控 制 制 度 出 具 的 鉴 证 报 告 ((2016) 京 会 兴 内 鉴 字 第 02010001 号 ) 的 鉴 证 结 论 是 : 我 们 认 为, 贵 公 司 按 照 证 券 公 司 监 督 管 理 条 例 证 券 公 司 内 部 控 制 指 引 及 相 关 规 定 于 2015 年 12 月 31 日 在 所 有 重 大 方 面 保 持 了 与 财 务 报 表 相 关 的 有 效 的 内 部 控 制 十 一 公 司 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 薪 酬 管 理 的 基 本 制 度 决 策 程 序 以 及 薪 酬 情 况 ( 一 ) 薪 酬 管 理 的 基 本 制 度 及 决 策 程 序 2014 年 12 月 27 日, 公 司 召 开 第 三 届 董 事 会 第 十 六 次 会 议, 审 议 通 过 了 公 司 高 级 管 理 人 员 薪 酬 制 度 的 议 案 公 司 于 2015 年 4 月 25 日 召 开 了 第 四 届 董 事 会 第 三 次 会 议, 原 则 通 过 关 于 公 司 高 级 管 理 人 员 目 标 管 理 与 考 核 激 励 办 法 的 议 案, 具 体 考 核 细 节 由 薪 酬 与 提 名 委 员 会 组 织 有 关 专 家 进 一 步 完 善 主 要 内 容 有 : 1. 董 事 会 为 高 管 薪 酬 绩 效 管 理 的 决 策 机 构, 决 定 高 管 报 酬 事 项 和 奖 惩 事 项 董 事 会 应 当 向 股 东 大 会 就 高 管 人 员 的 履 职 情 况 绩 效 考 核 薪 酬 情 况 作 出 专 项 说 明 2. 董 事 会 薪 酬 与 提 名 委 员 会 是 董 事 会 设 立 的 专 门 委 员 会, 主 要 职 责 包 括 : (1) 根 据 公 司 高 管 人 员 管 理 岗 位 的 主 要 范 围 职 责 重 要 性 以 及 其 他 相 关 企 业 相 关 岗 位 的 薪 酬 水 平 制 订 薪 酬 计 划 或 方 案 ; 薪 酬 计 划 或 方 案 主 要 包 括 但 不 限 于 绩 效 评 价 标 准 程 序 及 主 要 评 价 体 系, 奖 励 和 惩 罚 的 主 要 方 案 和 制 度 等 ; (2) 审 查 公 司 高 管 人 员 的 履 行 职 责 情 况 并 对 其 进 行 年 度 绩 效 考 核, 并 将 考 核 结 果 提 交 董 事 会 审 议 ; (3) 负 责 对 公 司 薪 酬 制 度 执 行 情 况 进 行 监 督 3. 董 事 会 办 公 室 为 董 事 会 薪 酬 与 提 名 委 员 会 的 日 常 工 作 机 构, 负 责 高 管 15

薪 酬 绩 效 的 日 常 管 理, 也 可 以 委 托 独 立 的 第 三 方 专 业 机 构 进 行 考 核 4. 高 级 管 理 人 员 的 薪 酬 由 基 本 工 资 绩 效 年 薪 福 利 三 部 分 构 成 公 司 严 格 按 照 证 监 会 相 关 规 定 执 行 绩 效 年 薪 延 期 支 付, 当 年 绩 效 奖 金 的 40% 采 取 延 期 支 付 的 方 式, 并 遵 循 等 分 原 则 在 3 年 内 发 放 完 毕 5. 年 度 绩 效 考 核 方 案 制 定 人 力 资 源 部 每 年 制 定 高 管 的 全 年 绩 效 考 核 方 案, 经 董 事 会 薪 酬 与 提 名 委 员 会 审 议, 报 董 事 会 审 批 后 执 行 6. 绩 效 考 核 原 则 在 公 平 公 开 严 谨 客 观 的 基 础 上, 公 司 对 高 管 人 员 实 行 奖 惩 结 合 赏 罚 分 明 的 绩 效 管 理 措 施 7. 绩 效 考 核 周 期 根 据 公 司 实 际 情 况, 高 管 绩 效 考 核 可 分 为 半 年 度 绩 效 评 估 与 年 度 绩 效 考 核 8. 高 管 人 员 个 人 业 绩 考 核 根 据 个 人 经 营 管 理 任 务 完 成 情 况 进 行 评 价, 绩 效 考 核 结 果 应 与 其 合 规 考 核 情 况 挂 钩 合 规 总 监 组 织 合 规 管 理 部 门 拟 订 高 级 管 理 人 员 合 规 考 核 方 案, 报 董 事 会 薪 酬 与 考 核 委 员 会 同 意 后, 每 年 对 高 级 管 理 人 员 的 合 规 情 况 进 行 考 核, 由 董 事 会 最 终 确 定 考 核 结 果 高 管 个 人 素 质 考 核 可 采 用 360 度 评 估 ( 如 : 高 管 的 上 级 同 级 下 级 进 行 评 价 ) 的 方 式 进 行 9. 绩 效 考 核 的 监 督 和 审 批 薪 酬 及 提 名 委 员 会 对 绩 效 考 核 过 程 进 行 监 督, 董 事 会 对 绩 效 考 核 的 结 果 进 行 审 核 ( 二 ) 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 薪 酬 情 况 2015 年 度, 现 任 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 应 计 提 薪 酬 652.19 万 元, 实 际 支 付 薪 酬 638.74 万 元, 延 期 支 付 薪 酬 13.45 万 元 ; 具 体 情 况 见 下 表 : 项 目 计 提 薪 酬 发 放 薪 酬 延 期 支 付 薪 酬 占 薪 酬 总 额 % 董 事 347.72 343.79 3.93 6.26 其 中 : 独 立 董 事 12.14 12.14 0 0.22 监 事 22.12 22.12 0 0.40 高 管 人 员 604.76 591.31 13.45 10.88 合 计 652.19 638.74 13.45 11.73 注 : 董 事 高 管 人 员 薪 酬 中 包 含 公 司 高 管 任 董 事 的 薪 酬 和 津 贴 16

十 二 履 行 社 会 责 任 情 况 公 司 成 立 的 27 年 间, 在 履 行 社 会 责 任 方 面 做 了 大 量 的 工 作 特 别 是 2015 年, 公 司 从 诚 浩 证 券 更 名 为 网 信 证 券, 代 表 公 司 业 务 全 面 升 级, 从 单 一 的 经 纪 业 务 转 型 为 互 联 网 + 模 式 下 的 全 方 位 的 业 务 服 务, 取 得 自 营 承 销 资 管 基 金 销 售 等 业 务 资 格 公 司 积 极 倡 导 持 续 学 习 拥 抱 变 化 知 难 而 进 创 造 可 能 的 企 业 文 化, 把 以 客 户 需 求 为 中 心, 创 造 价 值 最 大 化 作 为 公 司 的 经 营 宗 旨, 打 造 目 标 同 向 惟 精 惟 勤 相 互 欣 赏 共 同 担 当 的 团 队 理 念 2015 年 公 司 在 沈 阳 本 地 招 聘 57 人, 足 额 的 发 放 职 工 薪 酬 缴 纳 各 种 社 会 保 险 和 各 种 税 费 ; 为 了 提 高 公 司 员 工 的 职 业 素 养, 按 照 公 司 2015 年 工 作 思 路, 结 合 公 司 工 作 重 点 和 各 部 门 业 务 需 要, 开 展 了 34 期 内 部 专 题 培 训 和 多 次 多 部 门 的 派 出 学 习 培 训, 并 收 到 了 良 好 的 效 果 公 司 党 组 织 和 工 会 积 极 参 加 所 在 社 区 组 织 的 各 种 社 会 公 益 活 动, 公 司 为 员 工 创 造 和 谐 的 工 作 环 境, 每 年 组 织 全 体 员 工 进 行 健 康 体 检 和 丰 富 多 彩 的 文 体 活 动 2015 年 10 月 份, 举 办 了 诚 浩 杯 证 券 期 货 乒 乓 球 比 赛 本 次 比 赛 由 辽 宁 证 券 期 货 协 会 主 办, 公 司 赞 助 协 办 公 司 积 极 参 与, 最 终 取 得 团 体 前 四, 女 单 亚 军 的 优 异 成 绩 对 退 休 生 活 困 难 和 生 病 的 员 工 公 司 工 会 组 织 人 员 探 望, 并 提 供 帮 助 今 后 公 司 将 继 续 坚 持 细 于 服 务 精 于 专 业 的 经 营 理 念 和 团 队 至 上 惟 精 惟 一 的 核 心 价 值 观, 合 法 经 营, 为 客 户 提 供 优 质 服 务, 自 觉 履 行 好 应 尽 的 社 会 责 任 十 三 财 务 报 告 北 京 兴 华 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 对 公 司 2015 年 度 的 财 务 报 表 进 行 了 审 计, 并 出 具 了 标 准 无 保 留 意 见 的 审 计 报 告 ([2016] 京 会 兴 审 字 第 02010036 号 ), 审 计 意 见 是 : 我 们 认 为, 网 信 证 券 公 司 财 务 报 表 在 所 有 重 大 方 面 按 照 企 业 会 计 准 则 的 规 定 编 制, 公 允 反 映 了 网 信 证 券 公 司 2015 年 12 月 31 日 的 财 务 状 况 以 及 2015 年 度 的 经 营 成 果 和 现 金 流 量 审 计 报 告 全 文 如 下 : 17