宏观

平 安 优 质 成 长 中 小 盘 股 票 集 合 资 产 管 理 计 划 2016 年 第 二 季 度 资 产 管 理 报 告 计 划 管 理 人 : 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司 计 划 托 管 人 : 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 报 告 期 2016 年 04 月 01 日 -2016 年 06 月 30 日

重 要 提 示 本 报 告 依 据 证 券 公 司 客 户 资 产 管 理 业 务 管 理 办 法 ( 以 下 简 称 管 理 办 法 ) 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 业 务 实 施 细 则 及 其 他 有 关 规 定 制 作 中 国 证 监 会 对 平 安 优 质 成 长 中 小 盘 股 票 集 合 资 产 管 理 计 划 ( 以 下 简 称 集 合 计 划 或 本 集 合 计 划 ) 出 具 了 核 准 批 复 ( 证 监 许 可 [2009]729 号 ), 但 中 国 证 监 会 对 本 集 合 计 划 做 出 的 任 何 决 定, 均 不 表 明 中 国 证 监 会 对 本 集 合 计 划 的 价 值 和 收 益 做 出 实 质 性 判 断 或 保 证, 也 不 表 明 参 与 本 集 合 计 划 没 有 风 险 管 理 人 承 诺 以 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 本 集 合 计 划 资 产, 但 不 保 证 本 集 合 计 划 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 托 管 人 于 2016 年 7 月 12 日 复 核 了 本 报 告 中 的 财 务 指 标 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容 本 报 告 未 经 审 计 管 理 人 托 管 人 保 证 本 报 告 书 中 所 载 资 料 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 本 报 告 书 中 的 内 容 由 管 理 人 负 责 解 释 本 报 告 书 中 的 金 额 单 位 除 特 指 以 外 均 为 人 民 币 元 本 报 告 起 止 时 间 为 :2016 年 04 月 01 日 -2016 年 06 月 30 日

一 集 合 计 划 简 介 ( 一 ) 基 本 资 料 集 合 计 划 名 称 : 平 安 优 质 成 长 中 小 盘 股 票 集 合 资 产 管 理 计 划 集 合 计 划 类 型 : 集 合 资 产 管 理 计 划 集 合 计 划 成 立 日 :2009 年 11 月 26 日 集 合 计 划 成 立 规 模 ( 总 份 额 ):208,234,696.16 份 集 合 计 划 报 告 期 末 计 划 总 份 额 :23,591,925.94 份 集 合 计 划 存 续 期 : 无 固 定 期 限 集 合 计 划 管 理 人 : 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司 集 合 计 划 托 管 人 : 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 ( 二 ) 管 理 人 简 介 名 称 : 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司 法 定 代 表 人 : 谢 永 林 注 册 资 本 :857,395.18 万 元 人 民 币 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4036 号 荣 超 大 厦 20 层 电 话 :0755-82413593 传 真 :0755-82438215 联 系 人 : 刘 雪 琴

( 三 ) 托 管 人 简 介 名 称 : 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 法 定 代 表 人 : 王 洪 章 注 册 资 本 :2336 亿 元 人 民 币 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 25 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1 号 院 1 号 楼 ( 长 安 兴 融 中 心 ) 电 话 :010-67595096 联 系 人 : 田 青

二 主 要 财 务 指 标 ( 一 ) 主 要 财 务 指 标 项 目 主 要 财 务 指 标 2016 年 04 月 01 日 -2016 年 06 月 30 日 1 集 合 计 划 本 期 利 润 ( 元 ) -1,545,879.98 2 本 期 利 润 扣 减 本 期 公 允 价 值 变 动 损 益 后 的 净 额 ( 元 ) -1,539,654.98 3 单 位 集 合 计 划 期 末 可 供 分 配 净 收 益 ( 元 ) -0.0244 4 期 末 集 合 计 划 资 产 净 值 ( 元 ) 23,016,716.06 5 期 末 单 位 集 合 计 划 资 产 净 值 ( 元 ) 0.976 6 期 末 单 位 集 合 计 划 累 计 资 产 净 值 ( 元 ) 1.401 7 本 期 集 合 计 划 净 值 增 长 率 -6.24% 8 集 合 计 划 累 计 净 值 增 长 率 33.24% ( 二 ) 财 务 指 标 计 算 公 式 1 单 位 集 合 计 划 期 末 可 供 分 配 净 收 益 = 集 合 计 划 本 期 期 末 可 供 分 配 净 收 益 期 末 集 合 计 划 份 额 2 期 末 单 位 集 合 计 划 资 产 净 值 = 期 末 集 合 计 划 资 产 净 值 期 末 集 合 计 划 份 额 3 期 末 单 位 集 合 计 划 累 计 资 产 净 值 = 期 末 单 位 集 合 计 划 资 产 净 值 + 单 位 集 合 计 划 累 计 分 红 4 本 期 单 位 集 合 计 划 净 值 增 长 率 =( 本 期 第 一 次 分 红 前 单 位 集 合 计 划 资 产 净 值 期 初 单 位 集 合 计 划 资 产 净 值 ) ( 本 期 第 二 次 分 红 前 单 位 集 合 计 划 资 产 净 值 本 期 第 一 次 分 红 后 单 位 集 合 计 划 资 产 净 值 ) ( 期 末 单 位 集 合 计 划 资 产 净 值 本 期 最 后 一 次 分 红 后 单 位 集 合 计 划 资 产 净 值 )-1 5 集 合 计 划 单 位 累 计 净 值 增 长 率 =( 第 一 次 分 红 后 单 位 集 合 计 划 资 产 净 值 增 长 率 +1) ( 第 二 次 分 红 后 单 位 集 合 计 划 资 产 净 值 增 长 率 +l) ( 最 后 一 次 分 红 后 单 位 集 合 计 划 资 产 净 值 增 长 率 +1)-1

( 三 ) 集 合 资 产 管 理 计 划 单 位 累 计 净 值 增 长 率 历 史 走 势 图 2009.11.26-2016.06.30 单 位 累 计 净 值 增 长 率 与 比 较 基 准 对 比 平 安 中 小 盘 收 益 率 增 长 走 势 图 120.00% 100.00% 80.00% 60.00% 40.00% 20.00% 0.00% -20.00% -40.00% 平 安 中 小 盘 收 益 率 业 绩 比 较 基 准 业 绩 比 较 基 准 =30%* 天 相 中 盘 指 数 +30%* 天 相 小 盘 指 数 +40%* 银 行 活 期 存 款 利 率 ( 四 ) 收 益 分 配 情 况 报 告 期 内, 本 集 合 计 划 未 分 红

三 集 合 资 产 管 理 计 划 管 理 人 报 告 ( 一 ) 业 绩 表 现 截 止 至 2016 年 06 月 30 日, 集 合 计 划 单 位 净 值 为 0.976 元, 单 位 累 计 净 值 为 1.401 元, 本 期 单 位 净 值 增 长 率 为 -6.24%, 集 合 计 划 单 位 累 计 净 值 增 长 率 为 33.24% ( 二 ) 投 资 经 理 简 介 林 浩 凡 先 生, 十 八 年 证 券 金 融 从 业 经 验, 历 任 一 银 证 券 投 资 研 究 处 协 理 ( 台 北 ) 永 丰 金 ( 亚 洲 ) 证 券 自 营 部 副 总 裁 ( 香 港 中 环 ) 东 方 证 券 资 产 管 理 有 限 公 司 海 外 投 资 总 监 及 A 股 专 户 投 资 经 理 东 方 证 券 ( 香 港 ) 资 产 管 理 公 司 持 牌 负 责 人 宏 泰 人 寿 保 险 股 份 有 限 公 司 证 投 部 海 外 投 资 部 负 责 人 ( 台 北 ) 宝 钜 金 融 集 团 资 产 管 理 公 司 总 经 理 ( 香 港 ) 在 台 股 A 股 港 股 投 资 上 有 深 入 的 研 究 和 丰 富 操 作 经 验, 着 重 基 本 面 选 股, 利 用 宏 观 行 业 指 标 及 公 司 财 务 量 化 模 型 来 分 析 趋 势 选 择 个 股, 重 视 投 资 组 合 风 险 控 管 ( 三 ) 投 资 经 理 工 作 报 告 1 投 资 回 顾 自 去 年 11 月 习 总 书 记 提 出 供 给 侧 改 革 以 来, 相 关 概 念 逐 步 成 型,2016 年 开 年 以 来 相 关 政 策 更 是 持 续 密 集 发 布,4 月 12 日 媒 体 报 道, 安 徽 等 八 省 份 的 钢 铁 煤 炭 行 业 去 产 能 方 案 已 经 上 报 至 国 务 院 有 关 部 门, 作 为 供 给 侧 结 构 性 改 革 中 的 第 一 要 务, 去 产 能 已 经 形 成 国 家 和 地 方 层 面 的 全 面 共 识 而 从 实 际 情 况 看, 钢 铁 煤 炭 等 行 业 的 库 存 确 实 在 持 续 下 降, 对 应 的 产 品 价 格 也 出 现 了 上 涨, 这 使 得 钢 铁 煤 炭 有 色 等 周 期 股 重 新 具 有 投 资 吸 引 力 因 此 我 们 也 以 部 分 仓 位 参 与 了 周 期 股 的 行 情, 但 是 商 品 市 场 的 表 现 大 幅 优 于 股 票 市 场,A 股 周 期 股 呈 现 热 点 多 轮 动 快 的 特 点, 我 们 并 未 获 得 预 期 的 效 果 2016 年 二 季 度 上 证 综 指 下 跌 2.46%, 本 账 户 净 值 下 跌 了 6.26% 对 于 产 品 净 值 回 撤 幅 度 大 于 指 数 下 跌 幅 度, 我 们 致 以 歉 意 虽 然 我 们 针 对 二 季 度 市 场 风 险 做 了 仓 位 控 制, 但 由 于 未 踏 稳 节

奏, 我 们 的 净 值 仍 然 遭 受 了 一 定 的 损 失 后 续 我 们 会 加 强 宏 观 和 市 场 策 略 的 分 析 判 断, 严 格 控 制 产 品 净 值 的 下 行 风 险 2 市 场 展 望 及 投 资 计 划 经 济 在 保 增 长 政 策 和 地 产 投 资 回 升 的 双 重 拉 动 下 出 现 弱 复 苏, 后 续 来 看, 一 方 面, 一 线 城 市 及 热 点 二 线 城 市 出 台 了 较 为 严 格 的 限 购 政 策, 或 将 使 其 地 产 投 资 增 速 放 缓 ; 另 一 方 面 三 四 线 城 市 去 库 存 效 果 并 不 理 想, 房 地 产 开 发 投 资 大 幅 增 长 行 情 恐 难 持 续 从 已 经 公 布 的 4 月 经 济 数 据, 以 及 政 府 表 态 对 去 产 能 去 库 存 去 杠 杆 的 决 心, 经 济 不 具 备 U 型 反 转 的 条 件, 大 概 率 仍 表 现 为 L 型 底 部 态 势 资 金 面 来 看,6 月 底 央 行 加 大 净 投 放, 平 滑 资 金 需 求, 资 金 面 整 体 保 持 紧 平 衡 经 济 下 行 压 力 凸 显, 可 能 倒 逼 货 币 政 策 再 次 转 向 宽 松, 政 策 重 心 再 次 转 为 稳 增 长 短 期 经 济 数 据 改 善 预 期 对 市 场 的 支 撑 已 有 所 表 现, 风 险 偏 好 有 下 降 态 势, 后 续 还 需 观 察 目 前 内 外 部 环 境 看, 并 无 支 撑 股 市 大 幅 上 涨 的 因 素, 但 政 府 维 稳 意 图 也 较 为 明 确, 所 以 综 合 认 为 短 期 以 震 荡 为 主, 操 作 策 略 上 考 虑 选 股 不 选 势 ( 即 核 心 在 选 择 个 股 ) 从 长 期 投 资 的 角 度, 布 局 符 合 经 济 转 型 方 向 的 能 有 持 续 稳 定 增 长 的 行 业, 如 环 保 医 疗 新 能 源 汽 车 等, 特 别 是 新 能 源 汽 车 产 业 链, 将 是 A 股 市 场 未 来 几 年 的 热 点, 未 来 国 家 将 异 常 重 视 新 能 源 汽 车 的 发 展,A 股 也 将 从 主 题 投 资 阶 段 过 渡 到 行 业 高 增 长 带 来 的 业 绩 分 享 投 资 阶 段 整 体 来 看 1 A 股 上 半 年 调 整 幅 度 已 较 为 充 分, 估 值 进 入 合 理 区 间 ;2 大 的 趋 势 资 金 对 投 资 需 求 仍 然 旺 盛, 股 市 仍 是 较 好 的 投 资 领 域 ;3 宏 观 经 济 下 半 年 有 望 逐 渐 企 稳 ;4 指 数 我 们 判 断 从 目 前 点 位 到 年 底 有 望 实 现 稳 中 有 涨, 专 业 投 资 人 有 机 会 发 挥 专 业 优 势, 通 过 精 选 个 股 实 现 较 好 的 投 资 收 益 随 着 阶 段 性 的 利 空 释 放 基 本 完 毕, 预 计 A 股 中 报 业 绩 增 速 预 计 将 缓 慢 下 滑, 但 整 体 业 绩 下 滑 不 改 第 二 季 周 期 品 反 弹 延 续 趋 势, 加 上 高 送 转 预 案 陆 续 公 布, 而 高 成 长 性 预 期 和 主 动 市 值 管 理 带 来 填 权 行 情 因 此 看 好 七 月 份 的 反 弹 行 情, 个 股 会 保 持 活 跃 操 作 上 将 寻 找 中 报 高 景 气 的 行 业 和 公 司 及 关 注 中 报 高 送 转 潜 力 股 ( 四 ) 风 险 控 制 报 告 1 集 合 计 划 运 作 合 规 性 声 明 本 报 告 期 内, 集 合 计 划 管 理 人 严 格 遵 守 中 华 人 民 共 和 国 证 券 法 证 券 公 司 客 户 资 产

管 理 业 务 管 理 办 法 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 业 务 实 施 细 则 及 其 他 相 关 法 律 法 规 的 规 定, 严 格 执 行 平 安 证 券 内 部 合 规 管 理 制 度 以 及 平 安 优 质 成 长 中 小 盘 股 票 集 合 资 产 管 理 计 划 合 同, 本 着 诚 实 信 用 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 本 集 合 计 划 资 产, 在 严 格 控 制 风 险 的 基 础 上, 为 集 合 计 划 持 有 人 谋 求 长 期 稳 健 利 益 本 报 告 期 内, 本 集 合 计 划 的 交 易 行 为 合 法 合 规, 未 出 现 异 常 交 易 操 纵 市 场 的 现 象 ; 未 发 现 内 幕 交 易 的 情 况 ; 运 作 中 无 违 法 违 规 或 未 履 行 集 合 计 划 合 同 承 诺 的 行 为, 无 损 害 集 合 计 划 持 有 人 利 益 的 行 为 ; 投 资 管 理 符 合 相 关 法 律 法 规 集 合 资 产 管 理 合 同 和 说 明 书 规 定 2 风 险 控 制 报 告 本 报 告 期 内, 平 安 证 券 风 险 管 理 部 门 独 立 地 对 本 集 合 计 划 的 投 资 运 作 进 行 风 险 控 制 和 检 查, 风 险 管 理 部 采 用 授 权 管 理 逐 日 监 控 风 险 分 析 和 绩 效 评 估 等 多 种 方 式, 定 期 对 业 务 授 权 投 资 交 易 及 制 度 执 行 等 进 行 全 面 细 致 的 审 查, 对 业 务 中 可 能 出 现 的 问 题, 及 时 进 行 风 险 揭 示, 并 定 期 向 公 司 管 理 层 提 交 风 险 管 理 报 告 在 本 报 告 期 内, 本 集 合 计 划 管 理 人 对 集 合 计 划 的 管 理 始 终 都 能 按 照 有 关 法 律 法 规 公 司 相 关 制 度 和 集 合 资 产 管 理 计 划 说 明 书 的 要 求 进 行 本 集 合 计 划 持 有 的 证 券 符 合 规 定 的 比 例 要 求 ; 相 关 的 信 息 披 露 和 财 务 数 据 皆 真 实 完 整 准 确 及 时 本 次 风 险 控 制 报 告 综 合 了 集 合 计 划 管 理 人 全 面 自 查 和 风 险 管 理 部 日 常 监 控 重 点 检 查 的 结 果

四 集 合 资 产 管 理 计 划 财 务 报 告 ( 一 ) 集 合 资 产 管 理 计 划 资 产 负 债 表 日 期 :2016 年 06 月 30 日 单 位 : 元 资 产 期 末 余 额 年 初 余 额 负 债 和 所 有 者 权 益 期 末 余 额 年 初 余 额 资 产 : 负 债 : 银 行 存 款 1,055,368.72 2,957,657.83 短 期 借 款 0.00 0.00 结 算 备 付 金 873,843.17 762,067.11 交 易 性 金 融 负 0.00 0.00 债 存 出 保 证 金 17,618.53 13,907.95 衍 生 金 融 负 债 0.00 0.00 交 易 性 金 融 资 产 8,106,793.00 19,774,271.03 卖 出 回 购 金 融 0.00 0.00 资 产 款 其 中 : 股 票 投 资 3,038,793.00 13,118,377.00 应 付 证 券 清 算 0.00 0.00 款 债 券 投 资 0.00 0.00 应 付 赎 回 款 0.00 0.00 基 金 投 资 5,068,000.00 6,655,894.03 应 付 管 理 人 报 22,584.30 28,368.76 酬 权 证 投 资 0.00 0.00 应 付 托 管 费 3,764.07 4,728.13 资 产 支 持 0.00 0.00 应 付 销 售 服 务 0.00 0.00 证 券 投 资 费 衍 生 金 融 工 具 0.00 0.00 应 付 交 易 费 用 14,534.16 2,864.62 买 入 返 售 金 融 资 12,000,120.00 4,000,040.00 应 交 税 费 0.00 0.00 产 应 收 证 券 清 算 款 1,003,186.81 467,209.41 应 付 利 息 0.00 0.00 应 收 利 息 668.36 977.65 应 付 利 润 0.00 0.00 应 收 股 利 0.00 0.00 其 他 负 债 0.00 20,000.00 应 收 申 购 款 0.00 0.00 负 债 合 计 40,882.53 55,961.51 产 贷 款 0.00 0.00 代 理 业 务 资 产 0.00 0.00 所 有 者 权 益 : 融 资 租 赁 资 产 0.00 0.00 实 收 基 金 23,591,925.94 24,226,611.49 可 供 出 售 金 融 资 0.00 0.00 资 本 公 积 0.00 0.00 持 有 至 到 期 投 资 0.00 0.00 未 分 配 利 润 -575,209.88 3,693,557.98 长 期 股 权 投 资 0.00 0.00 所 有 者 权 益 合 计 长 期 应 收 款 0.00 0.00 其 他 资 产 0.00 0.00 23,016,716.06 27,920,169.47 资 产 总 计 23,057,598.59 27,976,130.98 负 债 和 所 有 者 权 益 总 计 23,057,598.59 27,976,130.98

( 二 ) 集 合 资 产 管 理 计 划 经 营 业 绩 表 日 期 :2016 年 04 月 01 日 - 2016 年 06 月 30 日 单 位 : 元 项 目 本 期 数 本 年 累 计 数 一 收 入 -1,309,423.89-3,827,269.05 1 利 息 收 入 49,357.87 73,188.97 其 中 : 存 款 利 息 收 入 10,704.69 18,051.13 债 券 利 息 收 入 0.00 0.00 资 产 支 持 证 券 利 息 收 入 0.00 0.00 买 入 返 售 金 融 资 产 收 入 38,653.18 55,137.84 贷 款 利 息 收 入 0.00 0.00 代 理 业 务 资 产 利 息 收 入 0.00 0.00 租 赁 收 入 0.00 0.00 2 投 资 收 益 ( 损 失 以 - 填 列 ) -1,352,556.76-2,484,652.05 其 中 : 股 票 投 资 收 益 -1,369,236.33-2,452,251.24 益 债 券 投 资 收 益 0.00 0.00 基 金 投 资 收 益 0.00-49,080.38 权 证 投 资 收 益 0.00 0.00 资 产 支 持 证 券 投 资 收 益 0.00 0.00 衍 生 工 具 收 益 0.00 0.00 可 供 出 售 金 融 资 产 投 资 收 0.00 0.00 持 有 至 到 期 投 资 收 益 0.00 0.00 股 权 投 资 收 益 0.00 0.00 股 利 收 益 收 益 16,679.57 16,679.57 个 股 期 权 收 益 0.00 0.00 3 公 允 价 值 变 动 收 益 ( 损 失 以 - 填 列 ) 4 其 他 收 入 ( 损 失 以 - 填 列 ) -6,225.00-1,415,886.72 0.00 80.75 5 营 业 外 收 入 0.00 0.00 二 费 用 236,456.09 416,064.59 1 管 理 人 报 酬 70,175.04 145,110.70 2 托 管 费 11,695.85 24,185.12 3 销 售 服 务 费 0.00 0.00 4 交 易 费 用 98,972.34 190,277.41

5 利 息 支 出 0.00 0.00 其 中 : 卖 出 回 购 金 融 资 产 支 出 0.00 0.00 6 其 他 费 用 55,612.86 56,491.36 7 营 业 外 支 出 0.00 0.00 三 利 润 总 额 -1,545,879.98-4,243,333.64

五 集 合 资 产 管 理 计 划 投 资 组 合 报 告 ( 一 ) 资 产 组 合 情 况 项 目 期 末 市 值 ( 人 民 币 元 ) 占 总 资 产 比 例 银 行 存 款 和 清 算 备 付 金 1,929,211.89 8.37% 股 票 3,038,793.00 13.18% 债 券 0.00 0.00% 基 金 5,068,000.00 21.98% 买 入 返 售 金 融 资 产 12,000,120.00 52.04% 其 他 资 产 1,021,473.70 4.43% 合 计 23,057,598.59 100.00% 注 :1 其 他 资 产 包 括 交 易 保 证 金 应 收 股 利 应 收 利 息 其 他 应 收 款 应 收 证 券 清 算 款 等 项 目 2 因 四 舍 五 入 原 因, 资 产 组 合 情 况 中 市 值 占 总 资 产 比 例 的 分 项 之 和 与 合 计 可 能 存 在 尾 差 ( 二 ) 资 产 构 成 情 况 行 业 市 值 净 值 比 A 农 林 牧 渔 业 B 采 矿 业 C 制 造 业 2,582,885.00 11.22% C26 化 学 原 料 和 化 学 制 品 制 造 业 428,925.00 1.86% C36 汽 车 制 造 业 2,153,960.00 9.36% D 电 力 热 力 燃 气 及 水 生 产 和 供 应 业 455,908.00 1.98% E 建 筑 业 F 批 发 和 零 售 业 G 交 通 运 输 仓 储 和 邮 政 业 H 住 宿 和 餐 饮 业 I 信 息 传 输 软 件 和 信 息 技 术 服 务 业 J 金 融 业 J67 资 本 市 场 服 务 K 房 地 产 业 L 租 赁 和 商 务 服 务 业 L72 商 务 服 务 业 M 科 学 研 究 和 技 术 服 务 业

N 水 利 环 境 和 公 共 设 施 管 理 业 O 居 民 服 务 修 理 和 其 他 服 务 业 P 教 育 Q 卫 生 和 社 会 工 作 R 文 化 体 育 和 娱 乐 业 S 综 合 合 计 3,038,793.00 13.20% ( 三 ) 集 合 资 产 管 理 计 划 份 额 变 动 单 位 : 份 期 初 总 份 额 本 期 参 与 份 额 本 期 退 出 份 额 期 末 总 份 额 24,090,613.84 0.00 498,687.90 23,591,925.94

六 重 要 事 项 提 示 ( 一 ) 本 集 合 计 划 管 理 人 及 托 管 人 在 本 报 告 期 内 没 有 发 生 涉 及 本 集 合 计 划 管 理 人 财 产 托 管 业 务 的 诉 讼 事 项 ; ( 二 ) 本 集 合 计 划 聘 请 的 会 计 师 事 务 所 没 有 发 生 变 更 ; ( 三 ) 本 报 告 期 内 集 合 计 划 的 投 资 组 合 策 略 投 资 决 策 程 序 未 发 生 改 变 ; ( 四 )2016 年 6 月 21 日 变 更 投 资 主 办 人 为 林 浩 凡 先 生 ; ( 五 )2016 年 6 月 6 日 集 合 计 划 变 更 了 合 同 条 款 ; ( 六 ) 本 报 告 期 内 本 集 合 计 划 没 有 投 资 于 管 理 人 托 管 人 及 与 管 理 人 托 管 人 有 关 系 的 公 司 发 行 的 证 券

七 备 查 文 件 ( 一 ) 备 查 文 件 目 录 1 中 国 证 监 会 关 于 核 准 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司 设 立 平 安 优 质 成 长 中 小 盘 股 票 集 合 资 产 管 理 计 划 的 批 复, 证 监 许 可 [2009]729 号 2 平 安 优 质 成 长 中 小 盘 股 票 集 合 资 产 管 理 计 划 说 明 书 3 平 安 优 质 成 长 中 小 盘 股 票 集 合 资 产 管 理 计 划 合 同 4 平 安 优 质 成 长 中 小 盘 股 票 集 合 资 产 管 理 计 划 托 管 协 议 5 管 理 人 业 务 资 格 批 准 文 件 营 业 执 照 ( 二 ) 存 放 地 点 及 查 阅 方 式 : 查 阅 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4036 号 荣 超 大 厦 20 层 网 址 :www.pingan.com 信 息 披 露 电 话 :0755 82413593 投 资 者 对 本 报 告 书 如 有 任 何 疑 问, 可 咨 询 管 理 人 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司 二 〇 一 六 年 七 月 十 五 日