深圳市审计局关于2015年稳增长促改革

深 圳 市 审 计 局 关 于 2015 年 稳 增 长 促 改 革 调 结 构 惠 民 生 防 风 险 政 策 措 施 贯 彻 落 实 跟 踪 审 计 结 果 (2016 年 2 月 5 日 公 告 ) 2015 年, 根 据 中 华 人 民 共 和 国 审 计 法 和 国 务 院 关 于 加 强 审 计 工 作 的 意 见, 深 圳 市 审 计 局 对 深 圳 市 贯 彻 落 实 稳 增 长 促 改 革 调 结 构 惠 民 生 防 风 险 政 策 措 施 情 况 进 行 了 跟 踪 审 计 一 2015 年 政 策 跟 踪 审 计 工 作 总 体 情 况 2015 年, 深 圳 市 审 计 局 政 策 跟 踪 审 计 涉 及 水 环 境 治 理 高 校 棚 户 区 改 造 保 障 性 住 房 等 重 大 民 生 建 设 项 目 进 展 ; 对 口 支 援 新 疆 发 展 资 金 产 业 扶 持 资 金 等 重 点 资 金 管 理 使 用 ; 财 政 存 量 资 金 盘 活 和 国 库 存 款 规 模 变 化 ; 加 快 水 务 发 展 简 政 放 权 前 海 蛇 口 自 贸 区 建 设 建 设 工 程 节 能 环 保 产 业 发 展 等 重 大 政 策 措 施 落 实 以 及 促 进 发 展 养 老 和 健 康 服 务 业 社 会 救 助 等 民 生 政 策 落 实 等 方 面 审 计 抽 查 资 金 总 量 705.94 亿 元, 其 中 存 量 资 金 303.42 亿 元 ; 抽 查 项 目 94 个, 抽 查 项 目 总 投 资 299.95 亿 元, 抽 查 项 目 涉 及 中 央 财 政 投 资 额 1.89 亿 元 从 2015 年 5 月 开 始, 深 圳 市 审 计 局 每 月 向 审 计 署 和 市 政 府 报 送 政 策 跟 踪 审 计 报 告 从 审 计 情 况 看, 各 相 关 部 门 积 极 采 取 措 施, 推 动 国 家 省 市 相 关 稳 增 长 促 改 革 调 结 构 惠 民 生 防 风 险 政 策 措 施 落 实, 取 得 较 - 1 -

好 成 效 针 对 审 计 发 现 的 问 题, 被 审 计 单 位 均 采 取 了 整 改 措 施 截 至 2015 年 12 月 底, 通 过 落 实 整 改 促 进 重 大 建 设 项 目 加 快 审 批 12 个 加 快 实 施 进 度 17 个, 促 进 收 回 结 转 结 余 资 金 72.37 亿 元, 促 进 加 快 财 政 资 金 下 达 113.67 亿 元, 促 进 重 大 政 策 落 实 12 项, 建 立 健 全 制 度 1 项 二 审 计 发 现 的 主 要 问 题 ( 一 ) 重 大 项 目 推 进 方 面 1. 部 分 水 务 工 程 项 目 进 展 缓 慢, 投 资 完 成 率 较 低 2015 年 市 政 府 下 达 市 水 务 局 的 26 个 固 定 资 产 投 资 考 核 项 目 中 部 分 项 目 进 展 缓 慢, 投 资 完 成 率 较 低 主 要 原 因 一 是 26 个 项 目 中 有 13 个 项 目 受 征 地 拆 迁 严 重 影 响 项 目 建 设 落 地 和 建 设 进 展 二 是 原 定 于 2015 年 开 工 建 设 的 部 分 项 目 前 期 工 作 进 展 不 顺 利 2. 水 务 发 展 专 项 资 金 项 目 开 工 进 度 慢 完 工 未 及 时 开 展 决 算 审 计 抽 查 发 现, 一 是 2014 年 7 月 份 下 达 的 2014 年 水 务 发 展 专 项 资 金 第 一 批 计 划 项 目 60 个, 由 于 计 划 下 达 后 需 组 织 完 成 施 工 图 设 计 招 投 标 手 续 等 工 作, 一 般 需 6 至 10 个 月 项 目 才 能 开 工, 截 至 2015 年 5 月 审 计 时, 已 开 工 和 完 工 的 项 目 共 37 个, 开 工 率 为 61.7%, 项 目 开 工 进 度 不 理 想 二 是 由 于 水 务 发 展 专 项 资 金 管 理 办 法 未 明 确 审 计 主 体 部 门, 截 至 2014 年 底, 水 务 发 展 专 项 资 金 自 2007 年 设 立 以 来 所 有 已 结 算 项 目 均 未 办 理 决 算 审 计 3. 部 分 重 大 民 生 工 程 项 目 工 期 延 误 或 未 按 期 投 入 使 用 一 是 - 2 -

项 目 用 地 手 续 不 完 善, 导 致 无 法 办 理 部 分 建 设 手 续 如 香 港 中 文 大 学 ( 深 圳 ) 一 期 工 程 因 项 目 土 地 整 备 工 作 未 完 成, 无 法 办 理 建 设 工 程 规 划 许 可 施 工 许 可 等 建 设 手 续 截 至 2015 年 8 月 底, 该 项 目 上 园 建 筑 群 主 体 工 程 完 成 25%, 滞 后 于 第 三 季 度 完 成 40% 的 建 设 目 标 二 是 南 山 区 福 利 中 心 二 期 原 定 于 2014 年 底 竣 工 交 付 使 用, 因 设 计 变 更 和 现 场 签 证 较 多, 导 致 投 资 超 概 算, 截 至 2015 年 8 月 底 仍 未 办 理 竣 工 验 收 手 续, 未 能 确 定 交 付 使 用 时 间 4. 前 海 合 作 区 部 分 建 设 项 目 进 度 滞 后 前 海 管 理 局 组 织 实 施 的 2015 年 度 建 设 项 目 投 资 计 划 为 39.26 亿 元, 因 建 设 项 目 外 部 条 件 规 划 设 计 施 工 环 境 复 杂 需 要 配 合 施 工 以 及 施 工 单 位 组 织 施 工 不 到 位 等 原 因, 截 至 2015 年 9 月 30 日, 已 完 成 投 资 额 为 22.13 亿 元, 总 体 进 度 为 年 度 计 划 的 56.36%, 但 实 际 的 项 目 款 支 付 额 为 13.69 亿 元, 其 中 前 海 合 作 区 高 压 线 下 地 通 道 及 相 关 道 路 ( 怡 海 大 道 ) 市 政 工 程 完 成 年 度 投 资 计 划 53.97%; 滨 海 大 道 ( 梦 海 大 道 - 临 海 大 道 ) 工 程 完 成 年 度 投 资 计 划 34.49% 5. 部 分 已 建 成 太 阳 能 项 目 未 投 入 使 用 截 至 2015 年 8 月, 深 圳 市 已 完 成 250 个 太 阳 能 项 目, 因 部 分 住 宅 项 目 入 住 率 低 导 致 使 用 太 阳 能 热 水 成 本 高 以 及 热 水 收 费 价 格 未 定 等, 其 中 有 56 个 项 目 建 成 后 暂 未 投 入 使 用, 约 占 项 目 总 数 的 22.4%, 涉 及 投 资 额 9,079 万 元, 主 要 为 居 住 类 高 层 建 筑, 其 中 有 14 个 政 府 投 资 项 目, 涉 及 投 资 额 3,169 万 元 ( 其 中 保 障 性 住 房 项 目 11 个, 投 资 额 3,114 万 元 ) - 3 -

( 二 ) 重 大 政 策 落 实 方 面 1. 坪 山 新 区 棚 户 区 改 造 拆 迁 工 作 相 对 滞 后 坪 山 新 区 棚 户 区 改 造 项 目 工 程 已 经 开 工 建 设, 但 截 至 审 计 日, 还 未 与 拆 迁 户 签 订 安 置 协 议, 影 响 整 个 棚 户 区 改 造 安 置 计 划 的 实 施, 存 在 已 配 建 安 置 房 闲 置 浪 费 的 风 险 2. 水 务 发 展 十 二 五 规 划 部 分 目 标 预 期 完 成 存 在 困 难 至 2015 年 底, 受 用 地 落 实 难 居 民 反 对 等 影 响, 福 田 污 水 处 理 厂 西 冲 污 水 处 理 厂 固 戍 污 水 处 理 厂 二 期 燕 川 污 水 处 理 厂 二 期 等 工 程 难 以 完 成 ; 由 于 管 网 铺 设 难 道 大, 除 横 岗 再 生 水 厂 南 山 再 生 水 厂 正 在 开 展 再 生 水 设 施 社 会 化 运 作 先 行 先 试 外, 其 它 再 生 水 利 用 工 程 尚 未 开 展 ; 坪 山 河 综 合 整 治 工 程 因 可 研 阶 段 相 关 部 门 意 见 不 一 致,2014 年 初 才 取 得 用 地 批 复 文 件, 已 完 成 初 步 设 计 报 告 编 制, 但 尚 未 进 行 整 治 3. 污 泥 处 置 规 划 不 适 应 城 市 发 展 现 状 目 前 我 市 正 在 规 划 建 设 的 多 个 污 泥 处 置 设 施 项 目 因 周 边 居 民 的 邻 避 效 应 难 以 实 施, 污 泥 焚 烧 的 营 运 成 本 偏 高, 原 定 的 大 规 模 集 中 焚 烧 为 主, 固 化 填 埋 等 其 他 方 式 为 辅 的 技 术 路 线 与 我 市 城 市 发 展 阶 段 不 相 适 应, 原 规 划 有 待 进 一 步 完 善 4. 水 务 工 作 中 各 部 门 整 体 统 筹 协 调 力 度 有 待 提 高 因 排 水 管 网 规 划 建 设 改 造 工 作 责 任 主 体 不 同 投 资 来 源 不 同 建 设 方 式 不 同, 我 市 有 关 部 门 缺 乏 统 筹 协 调 机 制, 造 成 已 建 部 分 雨 污 分 流 系 统 失 效, 污 水 处 理 厂 低 负 荷 运 行, 污 水 收 集 处 理 系 统 无 法 发 - 4 -

挥 作 用 5. 与 养 老 服 务 相 关 的 配 套 法 规 有 待 完 善 一 是 缺 乏 统 一 的 信 息 公 开 和 信 息 共 享 制 度, 各 区 申 请 人 数 存 在 重 复 报 名 的 现 象, 导 致 养 老 轮 候 老 人 人 数 高 居 不 下 调 查 发 现, 截 至 2015 年 8 月 底, 罗 湖 区 轮 候 申 请 入 住 人 数 为 1971 名, 但 经 确 认 的 需 入 住 人 数 为 394 名 ; 南 山 区 轮 候 申 请 入 住 人 数 为 1599 名, 但 经 确 认 的 需 入 住 人 数 为 514 名 二 是 缺 少 对 养 老 机 构 医 务 室 康 复 室 等 医 疗 康 复 设 施 运 营 的 扶 持 办 法 养 老 机 构 设 置 医 务 室 康 复 室 的 积 极 性 不 高, 存 在 养 老 机 构 医 疗 设 施 配 置 不 健 全 或 实 际 运 行 较 为 困 难 等 问 题 6. 养 老 设 施 建 设 总 量 不 足, 设 施 建 设 滞 后 于 养 老 需 求 截 至 2015 年 8 月 底, 深 圳 市 每 千 名 户 籍 老 人 拥 有 养 老 床 位 数 ( 包 括 属 于 社 区 养 老 范 畴 的 日 间 照 料 中 心 床 位 ) 为 39 张, 拥 有 养 老 机 构 床 位 数 ( 不 包 括 属 于 社 区 养 老 范 畴 的 日 间 照 料 中 心 床 位 ) 为 31 张 ; 每 千 名 常 住 老 人 拥 有 养 老 床 位 数 为 23 张, 拥 有 养 老 机 构 床 位 数 为 19 张 上 述 指 标 与 国 务 院 提 出 的 每 千 名 老 人 拥 有 养 老 床 位 数 为 35-40 张 存 在 差 距 此 外, 根 据 深 圳 市 社 会 福 利 事 业 发 展 十 二 五 规 划 中 养 老 比 例 9064 的 规 划, 按 照 2014 年 底 深 圳 市 户 籍 人 口 老 人 19.34 万 计 算, 养 老 床 位 缺 口 147 张, 养 老 机 构 床 位 缺 口 1652 张 ; 按 照 常 住 老 人 31.88 万 计 算, 养 老 床 位 数 缺 口 5162 张, 养 老 机 构 床 位 缺 口 为 6667 张 7. 养 老 服 务 设 施 利 用 水 平 有 待 改 进, 公 办 养 老 机 构 未 充 分 发 - 5 -

挥 托 底 作 用 一 是 养 老 服 务 设 施 利 用 水 平 有 待 改 进, 各 区 域 入 住 水 平 不 均 衡 因 部 分 新 建 成 项 目 未 正 式 投 入 运 营 等 原 因, 截 至 2014 年 底, 我 市 公 办 养 老 机 构 总 体 入 住 率 为 41.4%, 大 量 设 施 和 设 备 闲 置 而 另 一 方 面, 截 至 到 2015 年 8 月 底, 罗 湖 区 和 南 山 区 轮 候 等 待 入 住 的 老 人 总 人 数 达 到 3570 人 二 是 公 办 养 老 机 构 未 充 分 发 挥 托 底 作 用 按 照 国 务 院 关 于 加 快 发 展 养 老 服 务 业 的 若 干 意 见 的 规 定, 各 地 公 办 养 老 机 构 要 重 点 为 三 无 和 低 收 入 老 人 经 济 困 难 的 失 能 半 失 能 老 人 提 供 无 偿 或 低 收 费 的 供 养 护 理 服 务 审 计 发 现, 罗 湖 区 和 南 山 区 两 家 福 利 中 心 入 住 失 智 失 能 等 特 殊 护 理 ( 全 护 和 特 级 护 理 ) 老 人 比 例 为 49.4%, 公 办 养 老 机 构 未 充 分 发 挥 托 底 作 用 8. 前 海 企 业 赴 香 港 发 行 债 券 存 在 工 作 进 展 缓 慢 应 留 存 境 外 的 债 券 资 金 回 流 使 用 等 问 题 一 是 深 圳 前 海 中 小 企 业 金 融 服 务 有 限 公 司 赴 香 港 发 行 债 券 进 展 缓 慢 2014 年 4 月, 国 家 发 改 委 批 准 深 圳 前 海 中 小 企 业 金 融 服 务 有 限 公 司 赴 香 港 发 行 30 亿 人 民 币 债 券, 并 规 定 外 债 规 模 自 批 复 之 日 起 1 年 内 有 效 ( 后 经 国 家 发 改 委 办 公 厅 批 准 发 债 有 效 期 延 长 至 2015 年 10 月 ) 但 截 至 2015 年 9 月 30 日, 该 公 司 仍 未 赴 香 港 发 债 二 是 前 海 管 理 局 下 属 企 业 应 留 存 境 外 的 债 券 资 金 通 过 境 外 存 款 质 押 贷 款 形 式 回 流 境 内 使 用 2014 年 11 月, 国 家 发 改 委 批 准 深 圳 市 前 海 金 融 控 股 有 限 公 司 赴 香 港 发 行 10 亿 人 民 币 债 券, 并 规 定 其 中 5 亿 元 发 债 募 集 资 金 留 存 境 外, 用 于 增 资 该 公 司 的 香 港 子 公 司 但 截 至 2015 年 9 月 30 日, - 6 -

因 该 公 司 的 香 港 子 公 司 在 境 外 暂 未 实 施 投 资 和 资 金 运 用 项 目, 为 降 低 资 金 成 本, 应 留 存 境 外 的 5 亿 元 资 金 该 公 司 以 定 期 存 款 质 押 贷 款 方 式 流 回 境 内, 未 能 推 进 人 民 币 的 境 外 直 接 使 用 9. 区 一 级 社 会 救 助 工 作 协 调 机 制 不 够 完 善 截 至 2015 年 11 月, 我 市 除 福 田 区 宝 安 区 光 明 新 区 龙 华 新 区 建 立 了 区 级 社 会 救 助 协 调 机 制 外, 罗 湖 区 南 山 区 龙 岗 区 盐 田 区 坪 山 新 区 大 鹏 新 区 未 按 国 务 院 的 有 关 要 求 建 立 社 会 救 助 工 作 协 调 机 制 ( 三 ) 简 政 放 权 方 面 1. 部 分 单 位 仍 存 在 应 转 移 未 转 移 事 项 及 转 移 后 变 为 收 费 事 项 一 是 存 在 应 转 移 未 转 移 事 项 5 项 深 府 2015 83 号 文 件 规 定 市 交 通 运 输 委 应 转 移 事 项 中 机 动 车 驾 驶 员 培 训 机 构 质 量 信 誉 考 核 教 练 员 教 学 质 量 信 誉 考 核 道 路 货 物 运 输 企 业 ( 不 含 道 路 危 险 货 物 运 输 企 业 ) 质 量 信 誉 考 核 机 动 车 维 修 企 业 质 量 信 誉 考 核 开 设 和 撤 销 招 生 经 营 点 ( 报 名 点 ) 备 案 等 5 项, 截 至 2015 年 11 月 未 转 移 二 是 转 移 事 项 转 移 后 擅 自 变 为 收 费 事 项 3 项 依 文 件 规 定, 市 科 技 创 新 委 应 用 技 术 成 果 登 记 基 础 理 论 成 果 登 记 软 科 学 成 果 登 记 等 3 项 原 不 收 费 事 项 应 转 移, 由 市 科 创 委 转 移 给 市 科 技 服 务 业 协 会 该 类 事 项 转 移 后 未 经 批 准 市 科 技 服 务 业 协 会 自 行 收 取 每 件 10 元 的 工 本 费 用,2015 年 2000 多 件 登 记 事 项 共 收 工 本 费 用 20,550 元, 加 重 企 业 负 担 2. 市 区 两 级 政 务 服 务 事 项 管 理 系 统 协 同 不 力, 影 响 市 政 府 决 策 参 考 依 据 的 准 确 性 目 前 深 圳 市 政 务 服 务 事 项 管 理 系 统 ( 以 下 - 7 -

简 称 事 项 系 统 ) 内 部 控 制 的 关 键 环 节 存 在 缺 失 或 不 健 全 情 况 一 是 区 一 级 数 据 存 在 大 量 重 复 统 计, 特 别 是 不 同 街 道 办 的 相 同 事 项 重 复 统 计 截 至 2015 年 11 月 3 日, 纳 入 事 项 系 统 的 区 级 政 务 服 务 事 项 ( 含 各 街 道 办 ) 事 项 11827 项 剔 除 重 复 事 项 后, 实 际 区 级 事 项 3173 项, 重 复 统 计 8654 项, 重 复 统 计 率 达 73.17% 二 是 部 分 政 务 服 务 事 项 没 有 执 行 统 一 规 则 存 在 各 区 甚 至 同 一 区 的 不 同 街 道 办 事 处 同 一 事 项 编 码 ( 基 本 码 ) 不 统 一 事 项 名 称 不 统 一 ; 部 分 事 项 在 各 区 类 型 分 类 标 准 不 一 致 ; 同 一 事 项 在 市 区 两 级 或 各 区 之 间 要 求 提 供 的 材 料 不 统 一 ; 同 一 事 项 在 市 区 两 级 或 各 区 之 间 办 理 时 限 不 统 一 等 问 题 ( 四 ) 资 金 管 理 方 面 1. 个 别 区 棚 户 区 改 造 补 助 资 金 闲 置, 资 金 使 用 效 益 待 提 高 龙 岗 区 2012 年 12 月 获 得 的 中 央 财 政 棚 户 区 改 造 补 助 资 金 749 万 元, 闲 置 达 1 年 以 上 2. 保 障 房 政 策 执 行 中 个 别 区 安 排 的 人 才 补 贴 资 金 结 余 较 大 2013 2014 年 南 山 区 共 计 拨 付 人 才 补 贴 30,000 万 元, 截 止 2014 年 底, 人 才 补 贴 结 余 27,338.46 万 元 (2014 年 第 4 季 度 未 发 ) 3. 援 疆 项 目 部 分 项 目 概 算 偏 大, 执 行 率 低, 资 金 沉 淀 较 大, 影 响 援 疆 政 策 的 执 行 2011 年 至 2014 年 度 喀 什 地 区 招 商 引 资 经 费 喀 什 特 殊 经 济 开 发 区 建 设 前 期 工 作 经 费 及 喀 什 市 项 目 前 期 经 费 分 别 结 存 资 金 955.94 万 元 581 万 元 和 1,388 万 元, 三 项 资 金 共 结 存 2,924.94 万 元 - 8 -

4. 南 山 区 和 盐 田 区 预 算 支 出 执 行 进 度 偏 慢 南 山 区 2015 年 安 排 预 算 支 出 149.14 亿 元,1 月 至 7 月 的 预 算 支 出 执 行 进 度 分 别 为 2.07% 5.59% 9.06% 14.42% 19.88% 25.76% 和 39.84%, 低 于 序 时 进 度 盐 田 区 2015 年 安 排 预 算 支 出 38.39 亿 元,1 月 至 7 月 的 预 算 支 出 执 行 进 度 分 别 为 2.68% 5.69% 9.49% 15.33% 19.67% 26.8% 和 32.82%, 低 于 序 时 进 度 5. 前 海 现 代 服 务 业 综 合 试 点 专 项 资 金 存 在 审 查 审 批 时 间 较 长 部 分 项 目 资 金 使 用 率 低 等 问 题 财 政 部 商 务 部 于 2012 年 7 月 批 复 同 意 在 深 圳 市 前 海 深 港 现 代 服 务 业 合 作 区 开 展 现 代 服 务 业 综 合 试 点, 试 点 期 为 2012 年 至 2014 年, 中 央 财 政 已 累 计 划 拨 专 项 资 金 9.2 亿 元 到 深 圳 市 财 政 委 截 至 2015 年 9 月 30 日, 该 部 分 资 金 实 际 拨 付 2.28 亿 元, 中 央 专 项 财 政 资 金 的 拨 付 率 为 24.78% 抽 查 发 现 : 一 是 扶 持 项 目 审 查 审 批 时 间 较 长 前 海 服 务 业 综 合 试 点 第 四 批 申 报 扶 持 项 目 共 12 个, 于 2015 年 4 月 13 日 通 过 了 深 圳 国 家 高 技 术 产 业 创 新 中 心 评 审, 因 市 政 府 调 整 政 府 系 统 议 事 机 构, 取 消 了 前 海 深 港 合 作 区 现 代 服 务 业 综 合 试 点 工 作 领 导 小 组,2015 年 9 月 28 日 才 提 请 市 政 府 审 定, 期 间 长 达 5 个 月 二 是 部 分 项 目 扶 持 资 金 使 用 率 低 前 三 批 63 个 申 报 扶 持 项 目 中 有 51 个 项 目 单 位 按 期 报 送 了 数 据 资 料, 截 止 2015 年 9 月 30 日, 51 个 项 目 单 位 共 获 得 扶 持 资 金 2.66 亿 元, 实 际 使 用 1.51 亿 元, 项 目 扶 持 资 金 的 总 体 使 用 率 为 56.77% 其 中, 第 一 二 三 批 项 目 单 位 扶 持 资 金 使 用 效 率 分 别 为 74.76% 64.22% 34.2% - 9 -

6. 公 共 建 筑 节 能 改 造 重 点 城 市 专 项 资 金 执 行 率 低 2011 年 深 圳 市 被 国 家 住 房 和 建 设 部 财 政 部 列 为 全 国 首 批 三 个 公 共 建 筑 节 能 改 造 重 点 城 市 之 一 安 排 专 项 资 金 2.0 亿 元, 其 中 财 政 部 下 达 资 金 0.8 亿 元, 市 区 财 政 配 套 资 金 1.2 亿 元 ; 实 际 到 位 资 金 1.92 亿 元, 其 中 财 政 部 拨 付 0.72 亿, 市 财 政 委 拨 付 1.2 亿 元 因 没 有 相 关 经 验 可 循, 改 造 方 案 变 动 较 多, 申 报 资 料 编 制 审 核 进 度 较 慢 以 及 部 分 责 任 单 位 所 管 理 的 建 筑 不 具 备 改 造 潜 力 等 原 因, 截 至 2015 年 10 月, 实 际 支 出 2,604.66 万 元 根 据 深 圳 市 最 终 完 成 405 万 平 方 米 改 造 任 务 测 算 所 需 经 费 约 1.32 亿 元, 资 金 实 际 支 出 执 行 率 为 19.73%, 资 金 执 行 率 较 低 7. 可 再 生 能 源 应 用 示 范 城 市 专 项 资 金 使 用 率 低 资 金 结 余 较 大 深 圳 市 可 再 生 能 源 应 用 示 范 城 市 专 项 资 金 共 2.0 亿 元, 其 中 中 央 财 政 补 助 0.8 亿 元, 市 财 政 配 套 补 助 资 金 1.2 亿 截 至 2015 年 8 月, 示 范 城 市 工 作 基 本 完 成 因 只 有 40 个 项 目 申 请 了 政 府 资 金 补 助 及 政 府 投 资 项 目 不 予 补 助 等, 该 专 项 资 金 实 际 使 用 3,197 万 元, 资 金 使 用 率 为 16%, 资 金 结 余 较 大 8. 深 圳 市 慈 善 会 结 余 资 金 较 大, 社 会 捐 赠 的 各 类 慈 善 资 金 未 发 挥 应 有 的 作 用 截 至 2015 年 11 月 30 日, 深 圳 市 慈 善 会 结 存 货 币 资 金 47,480.02 万 元, 净 资 产 合 计 47,001.13 万 元, 其 中 的 广 东 省 扶 贫 济 困 日 项 目 结 存 资 金 6,046.23 万 元 社 会 各 届 捐 赠 的 慈 善 资 金 长 期 沉 淀, 未 发 挥 应 有 的 作 用 9. 部 分 产 业 政 策 扶 持 项 目 资 金 预 算 执 行 率 偏 低 截 至 2015-10 -

年 11 月 底, 市 经 贸 信 息 委 及 市 科 技 创 新 委 部 分 产 业 政 策 扶 持 项 目 资 金 阶 段 性 预 算 执 行 率 偏 低, 存 在 年 度 内 产 业 政 策 扶 持 项 目 资 金 分 配 使 用 不 均 衡 问 题 市 经 贸 信 息 委 主 管 的 产 业 转 型 升 级 专 项 资 金 电 子 商 务 发 展 专 项 资 金 等 4 项 产 业 扶 持 资 金 阶 段 性 综 合 预 算 执 行 率 为 53.27% 市 科 技 创 新 委 主 管 的 战 略 新 兴 产 业 科 技 研 发 资 金 等 7 项 产 业 政 策 专 项 资 金 阶 段 性 综 合 预 算 执 行 率 为 56.23% 10. 部 分 产 业 扶 持 类 专 项 资 金 项 目 终 止 后 资 助 资 金 未 及 时 退 款 厦 门 大 学 深 圳 研 究 院 2012 年 滨 海 湿 地 生 态 系 统 教 育 部 重 点 实 验 室 深 圳 研 发 中 心 项 目 按 照 合 同 约 定 项 目 执 行 期 为 2013 年 4 月 至 2015 年 3 月, 因 人 员 和 自 筹 资 金 未 到 位,2015 年 1 月 申 请 终 止, 已 拨 付 的 300 万 财 政 资 金 已 用 5.88 万 元, 剩 余 294.12 万 元 未 退 给 市 财 政 委 11. 部 分 下 拨 的 产 业 转 型 升 级 专 项 资 金 未 使 用 2014 年 5 月, 市 经 贸 信 息 委 和 市 财 政 委 批 复 下 达 2012 年 度 深 圳 市 产 业 转 型 升 级 专 项 资 金 各 区 ( 新 区 ) 重 大 专 项 资 助 计 划, 其 中 龙 华 新 区 管 委 会 获 得 资 助 1,000 万 元, 龙 华 新 区 管 委 会 将 该 笔 资 金 分 配 下 拨 到 龙 华 办 事 处 170.5 万 元 但 截 至 2015 年 11 月 底, 龙 华 办 事 处 仅 使 用 17.6 万 元 用 于 规 划 课 题 费 支 出, 其 余 152.9 万 元 资 金 ( 其 中 包 括 11.2 万 元 的 规 划 课 题 费 待 支 出 ) 未 使 用 三 跟 踪 审 计 反 映 问 题 的 整 改 情 况 针 对 审 计 发 现 的 问 题, 各 相 关 部 门 和 单 位 认 真 整 改 截 至 2015 年 12 月 20 日, 已 到 整 改 期 限 (2015 年 9 月 之 前 出 具 的 跟 踪 - 11 -

审 计 报 告 ) 的 问 题 均 采 取 了 有 效 整 改 措 施, 主 要 整 改 落 实 情 况 如 下 : ( 一 ) 重 大 项 目 推 进 方 面 1. 关 于 部 分 水 务 建 设 项 目 进 展 缓 慢, 投 资 完 成 率 较 低 的 问 题, 市 水 务 局 推 行 局 领 导 挂 点 包 干 制, 以 发 出 工 作 联 系 函 引 导 建 设 单 位 充 分 利 用 市 发 展 改 革 委 重 大 项 目 和 重 点 项 目 协 调 系 统 必 要 时 提 请 市 政 府 出 面 协 调 推 进 等 多 种 方 式 督 促 各 征 地 拆 迁 职 能 部 门 尽 快 落 实 征 地 拆 迁 工 作, 促 进 各 区 征 地 拆 迁 工 作 的 进 展 ; 同 时 加 强 前 期 工 作 调 研, 科 学 预 判 征 地 拆 迁 进 展 情 况, 对 新 立 项 工 程 慎 重 选 址 2. 关 于 水 务 发 展 专 项 资 金 项 目 开 工 进 度 慢 完 工 未 及 时 开 展 决 算 审 计 的 问 题, 市 水 务 局 采 取 以 下 整 改 措 施 : 一 是 加 大 申 报 力 度 严 格 申 报 条 件 二 是 加 强 现 场 督 查 纳 入 绩 效 考 核 范 围 三 是 完 善 问 题 协 调 机 制, 在 职 责 范 围 内 及 时 解 决 相 关 问 题 四 是 已 于 2015 年 7 月 份 启 动 决 算 审 计 工 作, 制 定 了 决 算 审 计 工 作 方 案, 引 进 六 家 社 会 审 计 机 构, 对 2008 年 以 来 所 有 已 完 工 的 专 项 资 金 项 目 开 展 决 算 审 计, 争 取 用 两 年 左 右 的 时 间 将 遗 留 项 目 清 理 完 毕 3. 关 于 部 分 建 设 项 目 工 期 延 误 或 未 按 期 投 入 使 用 问 题 香 港 中 文 大 学 ( 深 圳 ) 一 期 工 程 项 目 已 完 成 土 地 征 转 协 议 的 会 签 工 作, 待 下 一 步 由 市 规 划 国 土 委 与 市 教 育 局 签 订 土 地 出 让 合 同 后, 办 理 后 续 基 建 手 续, 预 计 2016 年 上 半 年 具 备 办 理 建 设 工 程 规 划 许 可 施 工 许 可 等 手 续 的 条 件, 目 前, 该 项 目 进 展 顺 利, 个 别 单 体 已 封 - 12 -

顶, 主 体 工 程 已 完 成 了 80%, 现 已 全 部 完 成 年 度 民 生 实 事 进 度 目 标 南 山 区 社 会 福 利 中 心 二 期 项 目 已 经 完 成 消 防 验 收 手 续, 目 前 正 在 办 理 竣 工 验 收 手 续 及 审 计 工 作, 南 山 区 政 府 现 正 全 力 推 进 运 营 工 作 ( 二 ) 重 大 政 策 落 实 方 面 1. 关 于 坪 山 新 区 棚 户 区 改 造 拆 迁 工 作 相 对 滞 后 问 题, 坪 山 新 区 已 落 实 问 题 责 任 单 位, 根 据 新 区 拆 迁 工 作 现 状, 将 拆 迁 工 作 思 路 由 原 先 的 货 币 补 偿 为 主 转 变 为 货 币 补 偿 与 安 置 补 偿 相 结 合, 同 时 做 好 安 置 房 筹 集 工 作 的 统 筹 管 理, 促 进 拆 迁 户 配 合 拆 迁 安 置 工 作, 加 快 拆 迁 工 作 进 度 2. 关 于 水 务 十 二 五 规 划 部 分 目 标 预 期 完 成 存 在 困 难 的 问 题, 市 水 务 局 采 取 了 以 下 整 改 措 施 : 一 是 印 发 深 圳 市 水 务 十 二 五 规 划 在 建 项 目 责 任 制 一 览 表 以 及 前 期 项 目 责 任 制 一 览 表, 并 严 格 考 核, 促 使 各 单 位 进 一 步 加 快 前 期 工 作 进 度 二 是 要 求 前 期 责 任 单 位 建 设 单 位 开 展 攻 坚 战, 避 免 个 别 项 目 或 个 别 节 点 未 打 通, 导 致 项 目 整 体 无 法 发 挥 效 益 三 是 推 动 市 财 政 投 资 各 区 负 责 实 施 的 项 目 建 立 统 筹 审 核 机 制, 确 保 前 期 工 作 的 整 体 推 进 和 项 目 投 资 效 益 的 充 分 发 挥 3. 关 于 污 泥 处 置 规 划 不 适 应 城 市 发 展 现 状 的 问 题, 市 规 划 国 土 委 正 在 研 究 深 圳 市 污 水 系 统 布 局 规 划 修 编 (2011-2020) 修 订 工 作 ; 市 水 务 局 已 开 展 污 泥 处 理 处 置 技 术 路 线 优 化 研 究 工 作, 结 合 国 内 外 成 熟 新 技 术 新 工 艺, 提 出 切 合 我 市 实 际 的 污 泥 处 理 处 - 13 -

置 技 术 路 线 4. 关 于 水 务 工 作 中 各 部 门 整 体 统 筹 协 调 力 度 有 待 提 高 问 题, 市 政 府 及 有 关 部 门 采 取 了 以 下 措 施 整 改 : 一 是 2015 年 6 月 市 政 府 出 台 深 圳 市 贯 彻 国 务 院 水 污 染 防 治 行 动 计 划 实 施 治 水 提 质 的 行 动 方 案 ( 深 府 2015 45 号 ), 强 化 了 市 治 水 体 制 指 挥 部 工 作 机 制, 统 筹 协 调 全 市 水 污 染 防 治 工 作, 完 善 管 水 组 织 体 系, 并 强 化 督 办 考 核, 加 强 公 众 参 与 和 社 会 监 督 二 是 市 水 务 局 充 分 利 用 市 发 展 改 革 委 重 大 项 目 重 点 项 目 协 调 系 统 以 及 该 局 项 目 推 进 会 等 平 台, 引 导 各 项 目 建 设 单 位 在 不 同 层 面 不 同 范 围 反 映 问 题, 形 成 内 外 有 机 衔 接 的 立 体 协 调 推 进 机 制 5. 关 于 与 养 老 服 务 相 关 的 配 套 法 规 有 待 完 善 问 题, 各 相 关 部 门 采 取 以 下 整 改 措 施 : 一 是 对 于 缺 乏 统 一 的 信 息 公 开 和 信 息 共 享 制 度 问 题, 市 民 政 局 结 合 深 圳 市 建 设 信 息 惠 民 国 家 试 点 城 市 工 作 方 案 (2015-2016 年 ), 向 市 经 贸 信 息 委 和 市 发 展 改 革 委 申 报 将 养 老 服 务 信 息 惠 民 项 目 列 入 全 市 的 信 息 惠 民 工 程 中, 目 前, 项 目 已 经 市 经 贸 信 息 委 专 家 评 审 会 审 核 通 过, 报 送 至 市 发 展 改 革 委, 待 批 复 后 将 立 即 启 动 项 目 建 设 工 作 通 过 养 老 服 务 信 息 惠 民 体 系 的 建 设, 实 现 管 理 服 务 数 据 的 标 准 化, 建 立 权 威 的 养 老 数 据 中 心 南 山 区 实 施 区 社 会 福 利 中 心 二 期 计 分 入 住 方 案, 将 相 关 信 息 在 网 站 进 行 公 示 后 安 排 入 住, 确 保 信 息 公 开, 接 受 公 众 监 督 罗 湖 区 继 续 贯 彻 计 分 入 住 轮 候 制 度, 通 过 罗 湖 区 电 子 政 务 网 民 政 微 博 等 定 期 公 示 区 福 利 中 心 养 老 服 务 情 况 等 - 14 -

信 息, 力 促 养 老 服 务 方 式 多 元 化 智 慧 化 二 是 对 于 缺 少 对 养 老 机 构 医 务 室 康 复 室 等 医 疗 康 复 设 施 运 营 的 扶 持 办 法 问 题, 市 民 政 局 正 在 联 合 卫 生 计 生 系 统 研 究 制 定 鼓 励 和 引 导 社 会 资 本 举 办 老 年 人 护 理 院 老 年 病 医 院 和 老 年 病 病 房 等 医 疗 机 构 的 扶 持 政 策, 支 持 符 合 条 件 的 养 老 机 构 内 设 医 疗 机 构, 探 索 用 社 保 卡 支 付 ; 鼓 励 社 区 康 复 中 心 增 强 养 老 功 能, 帮 助 养 老 机 构 与 医 院 建 立 转 诊 机 制 ; 制 定 实 施 养 老 机 构 内 设 医 疗 机 构 设 置 标 准 和 服 务 规 范, 适 当 增 加 诊 疗 护 理 服 务 许 可 项 目 和 用 药 类 别 ; 加 强 规 划 引 导, 统 筹 设 置 医 疗 设 施 与 养 老 设 施 南 山 区 将 在 福 利 中 心 二 期 探 索 推 行 以 养 带 医 养 医 融 合 发 展 的 养 老 新 模 式, 与 就 近 的 西 丽 人 民 医 院 合 作, 完 善 福 利 中 心 的 医 疗 服 务 罗 湖 区 高 度 重 视 老 年 人 医 疗 服 务 需 求, 先 行 先 试 探 索 医 养 融 合 为 老 模 式 服 务, 积 极 推 进 公 办 养 老 机 构 与 专 业 医 疗 资 源 融 合 6. 关 于 养 老 设 施 建 设 总 量 不 足, 设 施 建 设 滞 后 于 养 老 需 求 问 题, 深 圳 市 养 老 重 大 民 生 工 程 已 被 市 政 府 列 入 12 项 重 大 民 生 工 程, 市 民 政 局 已 制 定 2016 年 养 老 工 程 实 施 方 案 并 报 12 项 重 大 民 生 工 程 领 导 小 组 办 公 室 审 定 2016 年 深 圳 市 拟 推 进 深 圳 市 养 老 护 理 院 深 圳 市 社 会 福 利 中 心 ( 新 址 ) 一 期 深 圳 市 养 老 创 新 服 务 中 心 等 13 个 重 大 养 老 工 程 项 目 的 建 设 工 作, 总 投 资 3.98 亿 元, 其 中 政 府 投 资 1.01 亿 元, 社 会 投 资 2.97 亿 到 2015 年 12 月, 已 有 一 家 民 办 养 老 院 深 圳 市 复 亚 护 养 院 获 批 许 可, 设 立 养 老 床 位 528 张, 依 托 其 隔 壁 深 圳 市 复 亚 医 院 优 势, 该 机 构 定 位 - 15 -

为 医 养 结 合 的 养 老 机 构 南 山 区 政 府 已 建 成 10 家 照 料 中 心, 床 位 237 张 由 区 财 政 出 资 购 买 了 蛇 口 街 道 深 圳 湾 社 区 卓 越 维 港 名 苑 ( 南 区 ) 南 山 街 道 荔 湾 社 区 恒 立 心 海 湾 花 园 等 物 业, 以 高 标 准 建 设 老 年 人 托 养 中 心, 更 好 地 满 足 老 年 人 的 需 求 7. 关 于 养 老 服 务 设 施 利 用 水 平 有 待 改 进, 公 办 养 老 机 构 未 充 分 发 挥 托 底 作 用 问 题, 深 圳 市 和 各 区 已 逐 步 建 立 了 公 办 养 老 机 构 的 轮 候 政 策 市 民 政 局 已 启 动 了 全 市 公 办 养 老 机 构 轮 侯 评 估 办 法 的 研 制, 将 把 全 市 轮 候 系 统 建 设 作 为 信 息 惠 民 工 程 的 重 要 模 块 予 以 开 发 同 时, 该 局 正 在 编 制 全 市 养 老 服 务 业 发 展 十 三 五 规 划, 已 完 成 专 家 论 证 稿, 针 对 审 计 反 映 出 的 问 题, 将 在 十 三 五 规 划 中 着 重 解 决 南 山 区 社 会 福 利 中 心 优 先 满 足 南 山 区 户 籍 失 能 失 智 等 困 难 老 人 机 构 养 老 需 求 福 利 中 心 二 期 85% 以 上 床 位 将 安 排 为 特 级 全 半 护 理 床 位, 并 实 施 计 分 入 住 方 案 罗 湖 区 建 立 滚 动 轮 候 制 度, 加 大 力 度 推 进 计 分 入 住 养 老 服 务 新 制 度, 优 先 保 障 失 智 失 能 等 特 殊 护 理 的 老 人 入 住 ( 三 ) 简 政 放 权 方 面 关 于 市 科 技 创 新 委 转 移 事 项 转 移 后 擅 自 变 为 收 费 事 项 问 题, 市 科 技 创 新 委 已 责 令 市 科 技 服 务 业 协 会 取 消 收 取 登 记 证 书 工 本 费, 并 于 11 月 30 日 前 退 回 企 业 已 收 取 的 工 本 费 用, 协 会 已 通 知 企 业 办 理 退 款 该 委 将 加 强 对 转 移 事 项 监 管 工 作, 确 保 真 正 做 到 政 府 职 能 转 变 简 政 放 权 ( 四 ) 资 金 管 理 方 面 - 16 -

1. 关 于 龙 岗 区 2012 年 12 月 获 得 的 中 央 财 政 棚 户 区 改 造 补 助 资 金 749 万 元 闲 置 问 题, 该 部 分 资 金 上 缴 国 库 后, 龙 岗 区 财 政 局 已 经 拟 定 盘 活 存 量 资 金 的 请 示, 报 区 政 府 审 议 通 过 后 盘 活 使 用 2. 关 于 南 山 区 保 障 房 政 策 执 行 中 个 别 区 安 排 的 人 才 补 贴 资 金 结 余 较 大 问 题, 南 山 区 财 政 部 门 已 将 结 余 资 金 重 新 安 排 为 2015 年 区 产 业 扶 持 专 项 资 金, 用 于 扶 持 2015 年 区 自 主 创 新 产 业 发 展 专 项 资 金 项 目 ( 包 括 但 不 限 于 人 才 安 居 项 目 ) 3. 关 于 援 疆 项 目 部 分 项 目 概 算 偏 大 执 行 率 低 资 金 沉 淀 较 大 影 响 援 疆 政 策 执 行 的 问 题, 深 圳 市 对 口 支 援 新 疆 工 作 前 方 指 挥 部 已 将 沉 淀 资 金 调 整 用 于 2015 年 项 目, 其 中 喀 什 地 区 招 商 引 资 项 目 结 余 资 金 955.94 万 元 和 喀 什 特 殊 经 济 开 发 区 建 设 前 期 经 费 结 余 资 金 581 万 元 全 部 用 于 大 学 生 补 助 项 目 ; 喀 什 市 项 目 前 期 经 费 结 余 资 金 1388 万 元 用 于 喀 什 市 规 划 展 示 厅 升 级 改 造 项 目 743 万 元, 喀 什 市 政 治 学 校 配 套 基 础 工 程 项 目 645 万 元 4. 关 于 预 算 支 出 执 行 进 度 偏 慢 的 问 题, 两 区 财 政 部 门 认 真 整 改 南 山 区 财 政 局 主 要 采 取 如 下 措 施 : 一 是 明 确 责 任 主 体, 严 格 执 行 通 报 问 责 机 制 二 是 加 快 政 府 投 资 项 目 实 施 进 度, 成 立 了 推 进 政 府 投 资 项 目 实 施 进 度 工 作 指 挥 部, 大 力 协 调 解 决 相 关 困 难 和 问 题 三 是 提 升 资 金 拨 付 效 能, 优 化 业 务 流 程, 加 快 预 算 指 标 分 配 下 达, 大 力 推 进 政 府 投 资 及 政 府 采 购 提 质 提 效, 全 面 提 高 政 府 投 资 和 政 府 采 购 效 率 盐 田 区 财 政 局 主 要 采 取 如 下 措 施 : 一 是 组 织 单 位 认 真 梳 理 本 年 预 算, 对 确 实 无 法 执 行 的 项 目 以 及 新 增 项 目 - 17 -

开 展 预 算 调 整 并 报 人 大 审 议 通 过 二 是 强 化 预 算 管 理, 实 行 预 算 支 出 情 况 通 报 制 度, 同 时 向 区 领 导 及 预 算 单 位 主 要 负 责 人 发 放 区 月 度 预 算 执 行 分 析, 督 办 预 算 支 出 情 况 三 是 切 实 加 快 财 政 支 出 进 度, 多 方 联 动 推 进 重 大 项 目 建 设, 加 快 政 府 采 购 审 批, 提 高 政 府 采 购 效 率, 提 高 预 算 执 行 率 5. 关 于 公 共 建 筑 节 能 改 造 重 点 城 市 专 项 资 金 执 行 率 低 的 问 题, 中 央 下 达 该 项 目 的 0.72 亿 补 助 资 金 中 实 际 已 支 出 2194 万 元, 794 万 元 结 转 使 用, 其 余 4212 万 元 按 照 财 政 部 清 理 盘 活 财 政 存 量 资 金 要 求 上 缴 中 央 地 方 配 套 资 金 已 支 出 3292 万 元, 剩 余 部 分 年 底 统 筹 收 回, 后 续 需 使 用 的 部 分, 市 财 政 委 已 通 过 项 目 系 统 将 其 纳 入 2016 年 部 门 预 算 的 财 政 专 项 资 金 等 专 项 性 支 出 预 算, 后 续 市 财 政 委 将 继 续 配 合 相 关 主 管 部 门 加 快 资 金 拨 付 6. 关 于 可 再 生 能 源 应 用 示 范 城 市 专 项 资 金 使 用 率 低 资 金 结 余 较 大 问 题, 中 央 下 达 该 项 目 的 0.8 亿 补 助 资 金 中 实 际 已 支 出 1338 万 元, 剩 余 6662 万 元 按 照 财 政 部 清 理 盘 活 财 政 存 量 资 金 要 求 上 缴 中 央 地 方 配 套 资 金 已 支 出 2443 万 元, 剩 余 部 分 年 底 统 筹 收 回 根 据 主 管 部 门 工 作 安 排, 该 项 资 金 今 后 无 需 继 续 使 用, 故 地 方 配 套 资 金 无 再 重 新 安 排 2015 年 10 至 12 月 跟 踪 审 计 报 告 中 反 映 的 问 题, 各 相 关 单 位 正 在 认 真 整 改 中, 深 圳 市 审 计 局 将 跟 踪 督 促 各 单 位 加 强 整 改 落 实 - 18 -