目 录 一 核 心 委 托 下 单 介 绍...4 1.1 完 整 模 式...5 1.2 精 简 模 式...5 二 主 菜 单 介 绍...6 三 精 简 模 式 介 绍...8 四 多 资 金 账 户 的 使 用...11 五 闪 电 下 单 功 能 介 绍...12 六 银 行 存 管 功

广 发 证 券 委 托 下 单 系 统 帮 助 文 档 文 件 状 态 : [ ] 草 稿 [ ] 正 式 发 布 [ ] 正 在 修 改 文 件 标 识 : 20120521 当 前 版 本 : 1.2 作 者 : 钮 立 仁 完 成 日 期 : 2012-12-10 第 1 页 共 55 页

目 录 一 核 心 委 托 下 单 介 绍...4 1.1 完 整 模 式...5 1.2 精 简 模 式...5 二 主 菜 单 介 绍...6 三 精 简 模 式 介 绍...8 四 多 资 金 账 户 的 使 用...11 五 闪 电 下 单 功 能 介 绍...12 六 银 行 存 管 功 能 介 绍...16 七 买 卖 功 能 特 色 介 绍...18 八 查 询 功 能 特 色 介 绍...20 九 约 定 购 回 功 能 介 绍...23 9.1 初 始 交 易 申 请...23 9.2 履 行 保 障 申 请...24 9.3 提 前 购 回 申 请...24 9.4 延 期 购 回 申 请...25 9.5 申 请 撤 销...26 9.6 约 定 购 回 查 询...26 9.7 当 前 合 约 查 询...27 9.8 未 购 回 合 约 查 询...27 9.9 终 止 合 约 查 询...28 9.10 历 史 合 约 查 询...28 9.11 产 品 利 率 查 询...29 9.12 客 户 授 信 额 度 查 询...29 9.13 标 的 券 查 询...30 十 其 他 下 单 功 能 介 绍...30 10.1 下 单 详 细 功 能 列 表...30 10.2 报 价 回 购...31 10.3 报 价 转 让...35 10.4 融 资 融 券...43 10.4.1 担 保 品 买 入...44 10.4.2 普 通 卖 出...45 10.4.3 融 资 买 入...46 10.4.4 融 券 卖 出...47 10.4.5 卖 券 还 款...48 10.4.6 买 券 还 券...49 10.4.7 市 价 委 托...50 第 2 页 共 55 页

10.4.8 维 持 担 保 比 例...51 10.4.9 担 保 品 划 转...52 10.4.10 授 信 额 度 变 更 及 额 度 调 整...53 10.4.11 综 合 查 询 页 面...54 第 3 页 共 55 页

一 核 心 委 托 下 单 介 绍 下 单 界 面 有 完 整 模 式 和 精 简 模 式 两 种, 适 合 用 户 的 不 同 操 作 习 惯 完 整 模 式 : 完 整 模 式 是 传 统 的 模 式, 下 单 界 面 作 为 一 个 独 立 的 窗 口 浮 动 在 行 情 界 面 上 该 模 式 下 单 界 面 所 占 的 空 间 比 较 大, 打 开 下 单 时, 会 影 响 到 用 户 看 行 情, 所 以, 用 户 要 在 行 情 窗 口 和 下 单 窗 口 不 停 的 切 换 并 且 行 情 界 面 和 下 单 界 面 联 动 性 较 差, 比 如 当 用 户 正 在 看 一 个 股 票 的 分 时, 打 开 下 单 买 入 这 个 股 票 时, 还 需 要 在 下 单 里 重 新 输 入 一 边 证 券 代 码 这 些 操 作 都 严 重 的 影 响 了 用 户 的 交 易 效 率 下 面 是 完 整 模 式 界 面 的 介 绍 界 面 包 括 : 工 具 栏 帐 户 选 择 标 签 交 易 品 种 标 签 功 能 树 买 卖 界 面 状 态 栏 等, 如 下 : 精 简 模 式 : 精 简 模 式 下, 行 情 界 面 下 单 界 面 作 为 多 窗 口 显 示, 行 情 交 易 界 面 互 不 影 响, 用 户 看 行 情 做 交 易 互 不 影 响 点 击 行 情 的 买 卖 盘 的 任 何 一 个 价 格, 都 可 以 立 即 弹 出 一 个 很 小 的 委 托 窗 口, 自 动 帮 你 填 入 证 券 代 码 委 托 价 格, 操 作 速 度 非 常 快, 并 且 弹 出 的 委 托 窗 口 也 不 会 影 响 到 你 看 行 情 第 4 页 共 55 页

1.1 完 整 模 式 完 整 模 式 : 完 整 模 式 是 传 统 的 模 式, 下 单 界 面 作 为 一 个 独 立 的 窗 口 浮 动 在 行 情 界 面 上 该 模 式 下 单 界 面 所 占 的 空 间 比 较 大, 打 开 下 单 时, 会 影 响 到 用 户 看 行 情, 所 以, 用 户 要 在 行 情 窗 口 和 下 单 窗 口 不 停 的 切 换 并 且 行 情 界 面 和 下 单 界 面 联 动 性 较 差, 比 如 当 用 户 正 在 看 一 个 股 票 的 分 时, 打 开 下 单 买 入 这 个 股 票 时, 还 需 要 在 下 单 里 重 新 输 入 一 边 证 券 代 码 这 些 操 作 都 严 重 的 影 响 了 用 户 的 交 易 效 率 1.2 精 简 模 式 精 简 模 式 : 精 简 模 式 下, 行 情 界 面 下 单 界 面 作 为 多 窗 口 显 示, 行 情 交 易 界 面 互 不 影 响, 用 户 看 行 情 做 交 易 互 不 影 响 点 击 行 情 的 买 卖 盘 的 任 何 一 个 价 格, 都 可 以 立 即 弹 出 一 个 很 小 的 委 托 窗 口, 自 动 帮 你 填 入 证 券 代 码 委 托 价 格, 操 作 速 度 非 常 快, 并 且 弹 出 的 委 托 窗 口 也 不 会 影 响 到 你 看 行 情 第 5 页 共 55 页

二 主 菜 单 介 绍 点 击 主 菜 单 栏 的 功 能 按 钮 可 以 进 行 退 出 登 陆 锁 屏 和 刷 新 的 操 作, 并 且 可 以 进 行 详 细 的 安 全 和 系 统 设 置 第 6 页 共 55 页

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三 精 简 模 式 介 绍 传 统 的 下 单 模 式, 打 开 下 单 后 会 影 响 看 行 情, 操 作 不 方 便 并 且 需 要 委 托 时, 还 需 要 再 次 输 第 8 页 共 55 页

入 行 情 代 码 闪 电 下 单 模 式, 操 作 更 加 方 便, 可 以 提 高 下 单 速 度, 节 约 7 秒 的 填 单 过 程 1 切 换 到 精 简 模 式 登 录 下 单 后, 点 击 工 具 栏 的 右 方 的 图 标 精 简, 可 以 切 换 到 精 简 模 式 2 精 简 模 式 介 绍 切 换 到 精 简 模 式 后, 采 用 组 合 窗 口 的 形 式 同 时 显 示 行 情 交 易 窗 口 同 时 看 行 情 做 交 易, 互 不 影 响 点 击 精 简 模 式 下 的 还 原 按 钮, 仍 然 可 以 恢 复 到 完 整 模 式 精 简 模 式 下 的 操 作 介 绍 : 1. 多 账 户 切 换 : 点 击 下 单 界 面 左 方 的 帐 户 标 签 页 可 以 切 换 帐 户 详 细 请 看 多 资 金 帐 户 的 使 用 2. 还 原 : 点 击 精 简 模 式 下 的 还 原 按 钮, 仍 然 可 以 恢 复 到 完 整 模 式 3. 最 小 : 点 击 精 简 模 式 下 的 最 小 按 钮, 还 可 以 把 下 单 最 小 化 成 一 条, 这 样 行 情 界 面 更 大, 看 盘 会 更 方 便, 当 用 户 需 要 查 看 自 己 的 帐 户 时, 再 将 最 小 化 的 下 单 切 换 到 精 简 模 式 同 时, 最 小 化 后 下 单 界 面 上 也 可 以 实 时 显 示 用 户 的 资 产 情 况, 用 户 也 可 以 点 击 手 工 刷 新 资 产 4. 锁 屏 : 点 击 精 简 模 式 下 的 锁 屏, 可 以 将 下 单 界 面 加 锁, 当 自 己 离 开 电 脑 时, 防 止 其 他 人 对 自 己 的 帐 户 进 行 操 作 5. 增 加 : 点 击 精 简 模 式 下 的 增 加, 可 以 增 加 资 金 帐 户 详 细 请 看 多 资 金 帐 户 的 使 用 第 9 页 共 55 页

3 精 简 模 式 的 最 小 化 点 击 精 简 模 式 的 右 边 工 具 栏 的 最 小 也 可 以 把 精 简 模 式 的 下 单 界 面 最 小 化, 最 小 化 后 的 下 单 缩 成 一 条, 这 样 看 行 情 更 加 方 便 当 用 户 需 要 查 看 帐 户 时, 再 点 击 界 面 还 原 就 又 会 到 精 简 模 式 了, 用 户 可 以 根 据 情 况, 很 方 便 的 在 两 种 模 式 中 切 换 最 小 化 后 的 下 单 界 面, 显 示 了 帐 户 的 名 称, 以 及 可 用 资 金 股 票 市 值 总 资 产 等, 该 界 面 的 资 产 情 况 是 自 动 刷 新 的, 默 认 30 秒 钟 刷 新 一 次, 用 户 也 可 以 根 据 情 况 在 系 统 设 置 中 设 置 自 动 刷 新 的 时 间 间 隔 另 外, 用 户 也 可 以 随 时 点 击 刷 新 按 钮 手 工 刷 新 资 产 情 况 第 10 页 共 55 页

四 多 资 金 账 户 的 使 用 委 托 下 单 支 持 多 个 资 金 帐 户 的 同 时 使 用 1 点 击 工 具 栏 的 增 加 帐 户 按 钮 2 输 入 资 金 帐 号 交 易 密 码 通 讯 密 码, 点 击 确 定 登 录 第 11 页 共 55 页

3 多 个 资 金 帐 户 增 加 成 功 点 击 左 边 的 帐 户 名 称 标 签 页, 可 以 在 多 个 帐 户 之 间 切 换 五 闪 电 下 单 功 能 介 绍 1. 快 速 吃 盘 在 行 情 中 双 击 任 一 盘 口 价 格, 则 以 当 前 的 盘 口 价 格 委 托 吃 盘 点 击 卖 盘, 则 为 买 ; 点 击 买 盘, 则 为 卖 手 工 输 入 委 托 数 量 采 用 这 种 方 式 可 以 实 现 快 速 的 追 买 追 卖 扫 盘 的 功 能 不 用 输 入 证 券 代 码 委 托 价 格, 程 序 自 动 填 单, 只 需 要 快 速 的 点 击 鼠 标, 就 可 以 实 现 一 笔 委 托, 最 快 速 度 可 以 达 到 2 秒!!! 数 量 锁 定 功 能 : 用 户 在 做 权 证 T+0 操 作 时, 可 能 要 反 复 买 卖 同 一 只 权 证, 为 了 节 省 下 单 的 时 间, 也 可 以 将 委 托 数 量 锁 定 点 击 委 托 数 量 旁 的 加 解 锁 图 标, 对 当 前 委 托 数 量 进 行 加 锁, 下 次 就 不 需 要 输 入 委 托 数 量 了 再 次 点 击 图 标, 解 锁 委 托 数 量 第 12 页 共 55 页

2. 快 速 挂 单 右 键 点 击 盘 口 价 格, 出 现 右 键 菜 单, 可 以 选 择 闪 电 买 入 或 闪 电 卖 出, 以 当 前 盘 口 价 格 做 为 委 托 价 采 用 这 种 方 式 可 以 实 现 快 速 挂 卖 单 挂 买 单 功 能 3. 快 速 市 价 买 入, 市 价 卖 出 用 户 在 操 作 权 证 时, 由 于 价 格 变 化 特 别 快, 采 用 一 般 的 限 价 委 托 有 时 候 不 容 易 成 交, 而 采 用 市 价 委 托 更 容 易 抓 住 机 会 在 行 情 的 任 何 界 面, 点 击 右 键, 弹 出 右 键 菜 单 后 ( 如 上 图 所 示 ), 选 择 市 价 买 入 或 市 价 卖 出, 即 可 以 快 速 切 换 到 市 价 委 托 界 面, 程 序 自 动 填 入 证 券 代 码 第 13 页 共 55 页

4. 快 速 批 量 买 入, 卖 出 对 于 资 金 量 比 较 大 的 客 户, 如 果 委 托 数 量 特 别 大, 使 用 批 量 委 托 功 能 可 以 把 委 托 拆 分 功 能 可 以 将 委 托 拆 分 成 多 笔 委 托, 每 笔 委 托 的 数 量 比 较 小 在 行 情 的 任 何 界 面, 点 击 右 键, 弹 出 右 键 菜 单 后, 选 择 批 量 买 入 或 批 量 卖 出, 既 可 以 快 速 切 换 到 批 量 卖 出 或 批 量 卖 出 界 面, 程 序 自 动 填 入 证 券 代 码 委 托 价 格, 如 下 图 用 户 只 需 要 输 入 委 托 拆 分 的 单 笔 上 线 和 委 托 的 总 数 量 5. 买 入, 卖 出 快 捷 键 用 户 也 可 以 点 击 行 情 软 件 的 工 具 栏 的 买 入 卖 出 按 钮, 快 速 切 换 到 买 入 卖 出 界 面, 程 序 自 动 填 入 证 券 代 码, 委 托 价 格 是 默 认 设 置 ( 关 于 默 认 委 托 价 格, 请 参 考 买 卖 委 托 的 特 色 功 能 中 的 默 认 委 托 价 格 ) 如 下 图 : 第 14 页 共 55 页

对 于 习 惯 使 用 键 盘 操 作 的 用 户, 用 户 也 可 以 使 用 键 盘 精 灵 的 方 式 直 接 打 开 委 托 在 直 接 在 行 情 界 面 下 键 入 数 字 键 盘 上 的.+ 立 即 买 入 当 前 股 票, 键 入.- 立 即 卖 出 当 前 股 票 其 中.+ 表 示 数 字 键 盘 上 的 小 数 点 和 加 号,.- 表 示 数 字 键 盘 是 那 个 的 小 数 点 和 减 号 使 用 键 盘 精 灵 快 速 委 托 时, 也 可 以 自 动 选 择 委 托 的 价 格, 如 键 入.+1, 则 以 卖 一 价 买 入, 键 入.+3 则 以 卖 三 价 买 入, 对 于 快 速 上 涨 的 股 票, 采 用 卖 三 价 买 入 可 以 保 证 能 够 成 交 如 键 入.-3, 则 以 买 三 价 卖 出 如 下 图 是 使 用 键 盘 精 灵 弹 出 的 委 托 界 面, 程 序 已 经 自 动 填 入 了 证 券 代 码, 用 户 自 需 要 输 入 委 托 数 量 既 可 以 委 托 了 对 于 习 惯 键 盘 操 作 的 用 户, 使 用 键 盘 精 灵 委 托, 操 作 速 度 更 快 第 15 页 共 55 页

六 银 行 存 管 功 能 介 绍 1. 内 部 调 拨 和 资 金 归 集 功 能 : 内 部 调 拨 展 示 界 面 : 功 能 介 绍 : 内 部 调 拨 只 是 负 责 主 资 金 帐 号 和 辅 资 金 帐 号 之 间 进 行 资 金 划 转 使 用 主 资 金 帐 号 展 现 形 式 会 在 银 行 代 码 前 加 * 号, 每 一 个 辅 帐 号 可 以 绑 定 一 个 银 行 帐 号, 主 资 金 帐 号 也 只 能 绑 定 一 个 银 行 帐 号 主 资 金 帐 号 登 录 后 可 以 做 交 易 操 作, 辅 资 金 帐 号 登 录 后 不 能 做 交 易 因 为 没 有 绑 定 股 东 帐 号, 其 作 用 只 是 为 了 通 过 多 个 辅 帐 号 绑 定 多 个 银 行 帐 号 方 便 资 金 调 拨 避 免 手 续 费 资 金 归 集 功 能 : 勾 选 列 表 中 的 辅 帐 号 再 点 击 买 入 资 金 归 集 功 能 后 会 将 勾 选 的 辅 资 金 帐 号 上 的 资 金 全 部 归 集 到 主 资 金 帐 号 上 2. 内 部 调 拨 流 水 查 询 : 第 16 页 共 55 页

3. 银 证 转 账 功 能 : 可 以 通 过 转 账 方 向 控 件 来 确 定 转 账 方 向 4. 银 证 转 账 流 水 查 询 功 能 : 5. 修 改 密 码 功 能 : 6. 资 产 查 询 功 能 : 上 半 部 分 页 面 显 示 的 是 所 有 资 金 帐 号 的 信 息, 下 半 部 分 页 面 显 示 的 该 资 金 帐 号 持 仓 信 息 第 17 页 共 55 页

七 买 卖 功 能 特 色 介 绍 1 默 认 买 入 价 格 输 入 证 券 代 码 后, 客 户 端 会 显 示 当 前 的 实 时 行 情 买 卖 盘, 并 且 默 认 以 最 新 价 做 为 委 托 价 格 ( 您 也 可 以 在 系 统 设 置 中, 设 置 默 认 买 入 价 格, 可 选 最 新 价 卖 一 价 卖 二 价 买 一 价 等 等 ) 2 默 认 买 入 数 量 输 入 委 托 代 码 委 托 价 格 后, 程 序 自 动 计 算 出 可 买 数 量 需 要 用 户 手 工 输 入 委 托 数 量, 另 外 也 可 以 由 程 序 默 认 以 可 买 数 量 作 为 买 入 数 量, 而 不 需 要 输 入 买 入 数 量, 设 置 办 法 : 在 系 统 设 置 中, 设 置 默 认 买 入 数 量, 可 选 择 空, 表 示 由 用 户 输 入 买 入 数 量, 可 买 数 量, 表 示 默 认 以 可 买 数 量 作 为 买 入 数 量, 即 全 仓 买 入 第 18 页 共 55 页

3 委 托 价 格 和 委 托 数 量 的 微 调 输 入 价 格 或 者 数 量 的 时 候, 可 以 使 用 PgDn,PgUp 或 数 字 键 盘 的 + - 键 对 价 格 进 行 微 调 4 下 单 界 面 的 盘 口 出 单 输 入 证 券 代 码 后, 在 委 托 界 面 会 实 时 显 示 该 股 票 的 最 新 价 买 卖 盘 通 过 鼠 标 直 接 点 击 窗 口 右 侧 的 买 卖 盘 价 格 也 可 以 自 动 填 入 价 格, 特 别 是 在 行 情 变 化 较 快 的 情 况 下, 手 工 输 入 委 托 价 格 比 较 浪 费 时 间, 很 容 易 错 失 机 会, 而 通 过 鼠 标 点 击 盘 口 价 格 进 行 委 托, 省 略 了 输 入 委 托 价 格 的 步 骤 单 击 : 自 动 填 入 价 格 双 击 : 自 动 填 入 价 格, 并 且 提 交 委 托 ( 需 要 事 先 输 入 数 量 ) 5 委 托 后 是 否 清 空 界 面 发 送 委 托 后, 默 认 会 清 空 当 前 界 面 的 代 码 价 格 数 量 等, 再 次 买 入 同 样 股 票 时, 还 需 要 再 次 输 入 代 码 价 格 数 量 您 也 可 以 在 系 统 设 置 中 设 置, 选 择 委 托 后 不 清 空 界 面 ( 系 统 设 置 中, 设 置 买 卖 后 界 面 设 置, 可 选 清 空 不 清 空 等 ) 6 委 托 后 自 动 查 询 当 前 委 托 委 托 提 交 成 功 后, 程 序 会 弹 出 提 示 对 话 框, 提 示 委 托 的 合 同 编 号, 用 户 可 以 点 击 查 询 当 前 委 托 按 钮, 自 动 查 询 刚 提 交 的 委 托, 而 不 需 要 用 户 自 己 再 切 换 到 委 托 查 询 界 面 了 当 前 委 托 查 询 界 面, 可 以 看 到 这 笔 委 托 的 成 交 情 况, 双 击 委 托, 也 可 以 立 即 撤 单 第 19 页 共 55 页

7 委 托 界 面 的 资 金 持 仓 成 交 委 托 快 速 查 询 传 统 的 方 式, 用 户 在 委 托 后, 需 要 切 换 到 资 金 股 票 查 询 界 面 查 询 资 金 股 票, 再 切 换 到 成 交 查 询 界 面 查 询 成 交, 还 要 切 换 到 委 托 查 询 界 面 查 询 委 托, 用 户 往 往 在 多 个 界 面 频 繁 切 换, 手 忙 脚 乱 现 在, 在 委 托 界 面, 就 可 以 快 速 的 查 询 用 户 的 资 金 股 票 成 交 委 托 了 八 查 询 功 能 特 色 介 绍 1. 过 滤 功 能 在 查 询 历 史 成 交 时, 当 记 录 数 比 较 多, 如 果 要 查 询 某 一 个 股 票 的 成 交, 就 会 非 常 麻 烦, 使 用 过 滤 功 能, 会 让 查 询 更 加 方 便 如 下 图 实 在 查 询 历 史 成 交 界 面, 右 键 点 击 交 易 记 录, 在 弹 出 的 右 键 菜 单 里, 选 择 过 滤 : 点 击 过 滤 后, 列 表 的 表 头 都 显 示 了 一 个 可 以 下 来 的 三 角 按 钮 点 击 证 券 代 码 表 头 的 下 拉 三 角 第 20 页 共 55 页

按 钮, 弹 出 所 有 的 证 券 代 码 选 择 你 要 查 找 的 证 券 代 码, 就 可 以 快 速 查 询 到 某 个 股 票 的 所 有 交 易 记 录 如 果 要 恢 复 到 显 示 所 有 数 据, 点 击 鼠 标 右 键, 选 择 全 部 显 示, 就 可 以 取 消 过 滤 状 态, 显 示 全 部 数 据 2. 排 序 功 能 对 于 一 些 交 易 频 繁 的 用 户, 交 易 记 录 比 较 多, 而 证 券 公 司 返 回 的 交 易 记 录 默 认 是 按 照 时 间 升 序 排 列, 所 以 最 新 的 交 易 记 录 往 往 是 在 查 询 数 据 的 最 后 面, 就 经 常 需 要 拖 动 滚 动 条, 翻 到 最 后 才 能 看 到 自 己 最 新 的 交 易 记 录, 操 作 很 不 方 便 对 于 这 些 用 户, 可 以 使 用 排 序 功 能, 使 交 易 记 录 按 照 时 间 倒 序 排 列, 这 样, 最 新 的 交 易 记 录 就 总 在 最 前 面 了 如 下 图 是 当 日 成 交 查 询, 默 认 是 按 照 时 间 升 序 排 列 的, 使 用 鼠 标 点 击 成 交 时 间 列 的 表 头, 就 可 以 按 照 成 交 时 间 倒 序 排 列, 再 次 点 击 则 按 照 升 序 排 列 如 果 不 想 进 行 排 序, 而 恢 复 到 原 始 顺 序, 则 再 次 点 击, 就 可 以 恢 复 到 原 始 顺 序 ( 即 证 券 公 司 默 认 返 回 的 顺 序 ) 第 21 页 共 55 页

3. 数 据 导 出 可 以 将 查 询 结 果, 如 资 金 查 询 股 份 查 询 成 交 查 询 等 数 据 导 出 为 文 本 文 件 或 者 EXCEL 文 件 保 存 便 于 您 对 帐 户 数 据 进 行 备 份 或 进 一 步 分 析 如 下 图 是 在 查 询 股 票 界 面, 点 击 鼠 标 右 键, 在 弹 出 的 右 键 菜 单 里, 选 择 保 存, 就 可 以 将 查 询 的 股 票 数 据 保 存 到 EXCEL 中 使 用 EXECL 打 开 上 一 步 保 存 的 文 件, 就 可 以 看 到 您 的 股 票 持 仓 数 据, 通 过 EXCEL, 您 可 以 对 自 己 的 数 据 进 行 定 期 备 份, 或 进 一 步 分 析 第 22 页 共 55 页

九 约 定 购 回 功 能 介 绍 约 定 式 购 回 证 券 交 易 是 指 符 合 条 件 的 投 资 者 以 约 定 价 格 向 证 券 公 司 卖 出 特 定 股 票, 并 约 定 在 未 来 某 一 日 期 按 照 另 一 约 定 价 格 从 证 券 公 司 购 回 的 交 易 行 为 作 为 证 券 市 场 的 一 项 重 要 创 新 业 务, 约 定 购 回 式 证 券 交 易 可 以 通 过 灵 活 便 捷 的 方 式 为 投 资 者 带 来 充 足 便 捷 的 资 金 来 源 投 资 者 通 过 约 定 购 回 式 证 券 交 易 所 得 资 金 的 用 途 相 对 自 由 灵 活. 既 可 以 满 足 投 资 者 的 中 短 期 资 金 周 转 需 求. 也 可 以 满 足 投 资 者 的 投 资 建 设 和 生 产 经 营 需 求 还 可 以 帮 助 投 资 者 通 过 中 短 期 资 金 融 通 优 化 整 体 资 产 配 置, 提 高 投 资 者 的 股 权 利 用 率 9.1 初 始 交 易 申 请 初 始 交 易 申 请 : 在 申 请 界 面, 填 写 证 券 代 码, 初 始 交 易 日, 购 回 交 易 日, 委 托 数 量, 最 大 初 始 金 额, 初 始 交 易 金 额 及 资 金 用 途 描 述 列 表 下 面 的 页 面, 显 示 的 申 请 股 票 的 信 息. 包 括 : 交 易 市 场, 股 东 账 户, 证 券 代 码, 证 券 名 称, 股 票 余 额, 可 以 用 余 额, 市 价, 市 值 第 23 页 共 55 页

9.2 履 行 保 障 申 请 履 行 保 障 申 请 : 按 照 之 前 的 约 定, 购 回 目 标 股 票 在 申 请 购 回 界 面, 输 入 初 始 成 交 编 号, 输 入 委 托 数 量, 提 交 申 请 列 表 下 面 的 页 面, 在 未 购 回 合 约 里, 显 示 初 始 成 交 编 号, 关 联 初 始 成 交 编 号, 回 购 期 限, 剩 余 购 回 期 限, 初 始 交 易 日, 购 回 交 易 日, 证 券 代 码, 证 券 名 称 9.3 提 前 购 回 申 请 第 24 页 共 55 页

客 户 可 以 根 据 情 况, 申 请 提 前 购 回 股 票. 输 入 初 始 成 交 编 号, 申 请 购 回 交 易 日, 购 回 交 易 金 额 列 表 下 面 的 页 面, 在 未 购 回 合 约 中, 显 示 以 下 字 段 : 初 始 成 交 编 号, 关 联 初 始 成 交 编 号, 购 回 期 限, 剩 余 购 回 期 限, 初 始 交 易 日, 购 回 交 易 日, 证 券 代 码, 证 券 名 称 9.4 延 期 购 回 申 请 客 户 可 以 根 据 情 况, 提 出 延 期 购 回 股 票. 输 入 初 始 成 交 编 号, 申 请 购 回 交 易 日, 购 回 交 易 金 额 列 表 下 面 的 页 面, 在 未 购 回 合 约 中, 显 示 以 下 字 段 : 初 始 成 交 编 号, 关 联 初 始 成 交 编 号, 购 回 期 限, 剩 余 购 回 期 限, 初 始 交 易 日, 购 回 交 易 日, 证 券 代 码, 证 券 名 称 第 25 页 共 55 页

9.5 申 请 撤 销 客 户 可 以 撤 销 之 前 提 出 的 申 请 下 方 显 示 申 请 列 表 显 示 字 段, 初 始 成 交 编 号, 初 始 交 易 日, 证 券 代 码, 证 券 名 称, 证 券 数 量, 初 始 交 易 金 额, 购 回 交 易 日, 购 回 交 易 金 额 等 9.6 约 定 购 回 查 询 约 定 购 回 提 供 全 面 的 列 表 查 询 页 第 26 页 共 55 页

9.7 当 前 合 约 查 询 9.8 未 购 回 合 约 查 询 第 27 页 共 55 页

9.9 终 止 合 约 查 询 9.10 历 史 合 约 查 询 第 28 页 共 55 页

9.11 产 品 利 率 查 询 9.12 客 户 授 信 额 度 查 询 第 29 页 共 55 页

9.13 标 的 券 查 询 十 其 他 下 单 功 能 介 绍 10.1 下 单 详 细 功 能 列 表 在 功 能 树 的 上 方, 以 标 签 的 形 式, 列 出 了 系 统 支 持 的 交 易 品 种, 如 股 票 开 放 式 基 金 融 资 融 券 股 指 期 货 等 交 易 第 30 页 共 55 页

10.2 报 价 回 购 1. 报 价 回 购 简 介 债 券 质 押 式 报 价 回 购 ( 以 下 简 称 报 价 回 购 ) 是 符 合 条 件 的 投 资 者 与 其 指 定 交 易 的 证 券 公 司 之 间 进 行 的 特 定 债 券 质 押 式 回 购, 证 券 公 司 提 供 债 券 作 为 质 物, 以 标 准 券 折 算 比 率 计 算 出 质 押 债 券 的 标 准 券 数 量 为 融 资 额 度 向 投 资 者 融 入 资 金, 投 资 者 按 照 规 定 收 回 融 出 资 金 并 获 得 相 应 收 益 点 击 左 导 航 栏 下 方 的 回 购 标 签, 进 行 报 价 相 关 交 易 第 31 页 共 55 页

质 押 式 报 价 回 购 前 提 条 件 1. 证 券 公 司 开 展 报 价 回 购 业 务, 应 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 同 意 后 向 交 易 所 申 请 开 展 报 价 回 购 业 务 2. 投 资 者 经 其 指 定 交 易 的 证 券 公 司 进 行 资 质 审 查 取 得 注 册 投 资 者 资 格 的, 方 可 参 与 报 价 回 购 交 易 3. 证 券 公 司 与 投 资 者 进 行 报 价 回 购 交 易, 应 当 基 于 投 资 者 的 真 实 委 托 进 行 交 易 申 报 4. 证 券 公 司 与 投 资 者 互 为 报 价 回 购 交 易 的 对 手 方, 同 时 证 券 公 司 根 据 投 资 者 的 委 托 办 理 有 关 报 价 回 购 的 交 易 申 报 登 记 结 算 等 相 关 事 宜 5. 证 券 公 司 开 展 报 价 回 购 业 务 应 当 通 过 其 在 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 上 海 分 公 司 开 立 的 自 营 专 用 资 金 交 收 账 户 ( 非 担 保 资 金 交 收 账 户 ) 和 客 户 专 用 资 金 交 收 账 户 ( 非 担 保 资 金 交 收 账 户 ) 进 行 交 收 质 押 式 报 价 回 购 交 易 品 种 报 价 回 购 品 种 为 1 天 期 7 天 期 14 天 期 28 天 期 和 91 天 期 质 押 式 报 价 回 购 交 易 时 间 第 32 页 共 55 页

报 价 回 购 交 易 时 间 为 每 个 交 易 日 的 9:30 至 11:30 投 资 者 应 当 在 交 易 时 间 内 进 行 委 托 ( 包 括 但 不 限 于 报 价 回 购 委 托 提 前 终 止 委 托 或 其 他 指 令 ) 报 价 回 购 申 报 单 位 报 价 回 购 最 低 申 报 数 量 为 50 手, 超 出 部 分 以 1 手 的 整 倍 数 增 加 2. 报 价 买 入 选 择 要 报 价 回 购 买 入 的 产 品 代 码, 输 入 买 入 金 额, 点 击 买 入 确 认 买 入 3. 撤 单 选 择 需 要 撤 单 的 证 券, 点 击 撤 单 即 可, 或 者 在 委 托 记 录 上 用 鼠 标 双 击 或 回 车 4. 提 前 回 购 选 择 所 要 终 止 的 买 入, 点 击 按 钮 提 前 终 止 即 可 提 前 终 止 5. 预 约 提 前 回 购 第 33 页 共 55 页

选 择 所 要 预 约 终 止 的 买 入, 点 击 按 钮 预 约 终 止 即 可 6. 撤 销 预 约 选 择 已 经 设 定 预 约 日 期 时 提 前 购 回 的 记 录, 点 击 按 钮 撤 销 预 约 即 可 7. 查 询 未 到 期 报 价 回 购 列 表 显 示 未 到 购 回 日 期 的 报 价 回 购 记 录 第 34 页 共 55 页

10.3 报 价 转 让 1. 报 价 转 让 简 介 点 击 左 导 航 栏 下 方 的 股 票 标 签, 在 左 导 航 栏 中 选 择 股 份 报 价 转 让 进 行 报 价 转 让 相 关 交 易 新 三 板 与 老 三 板 三 板 市 场 的 正 式 名 称 为 代 办 股 份 转 让 系 统, 其 启 动 的 初 衷 是 为 了 妥 善 解 决 原 NET STAQ 系 统 的 历 史 遗 留 问 题 代 办 股 份 转 让 业 务 包 括 股 份 转 让 与 报 价 转 让 两 个 层 面 的 业 务 股 份 转 让 的 挂 牌 公 司 是 沪 深 主 板 退 市 公 司 及 原 NET STAQ 系 统 挂 牌 公 司 报 价 转 让 的 挂 牌 公 司 是 指 注 册 中 关 村 科 技 园 区 的 非 上 市 股 份 有 限 公 司 代 办 股 份 转 让 系 统 的 主 管 部 门 是 中 国 证 券 业 协 会 老 三 板, 常 说 的 退 市 到 三 板 的 股 票, 代 码 以 40 42 打 头, 全 名 代 办 股 份 转 让 系 统 核 新 网 上 交 易 系 统 中 普 通 买 卖 操 作 即 可 实 现 老 三 板 股 票 交 易 新 三 板, 现 中 关 村 科 技 园 区 非 上 市 公 司 的 股 票, 代 码 以 43 打 头, 全 名 中 关 村 科 技 园 区 非 上 市 股 份 有 限 公 司 代 办 股 份 报 价 转 让 系 统 核 新 网 上 交 易 系 统 股 份 报 价 转 让 功 能 对 应 的 是 新 三 板 报 价 转 让 业 务 运 行 架 构 第 35 页 共 55 页

交 易 制 度 比 较 投 资 者 管 理 ( 一 ) 参 与 挂 牌 公 司 股 份 报 价 转 让 的 投 资 者, 应 当 具 备 相 应 的 风 险 识 别 和 承 担 能 力, 可 以 是 下 列 人 员 或 机 构 : 机 构 投 资 者, 包 括 法 人 信 托 合 伙 企 业 等 ; 公 司 挂 牌 前 的 自 然 人 股 东 ; 通 过 定 向 增 资 或 股 权 激 励 持 有 公 司 股 份 的 自 然 人 股 东 ; 因 继 承 或 司 法 裁 决 等 原 因 持 有 公 司 股 份 的 自 然 人 股 东 ; 第 36 页 共 55 页

协 会 认 定 的 其 他 投 资 者 自 然 人 投 资 者 只 能 买 卖 其 持 股 公 司 的 股 份 自 然 人 投 资 者 全 部 卖 出 所 持 挂 牌 公 司 股 份 后, 仍 可 以 买 入 该 公 司 股 份 主 办 券 商 应 开 发 能 自 动 核 对 自 然 人 投 资 者 信 息 自 动 判 断 其 委 托 是 否 合 规 的 技 术 系 统, 确 保 只 接 受 符 合 规 定 的 自 然 人 投 资 者 买 卖 委 托 ( 二 ) 投 资 者 参 与 股 份 报 价 业 务, 必 须 先 签 署 报 价 转 让 委 托 协 议 书 与 报 价 转 让 风 险 揭 示 书 未 签 署 上 述 两 个 文 件 的, 主 办 券 商 不 能 为 其 开 通 股 份 报 价 业 务, 投 资 者 也 不 能 参 与 报 价 转 让 业 务 ( 三 ) 投 资 者 参 与 股 份 报 价 转 让, 需 开 立 三 板 证 券 账 户 ( 非 上 市 股 份 有 限 公 司 股 份 转 让 账 户 ), 并 持 三 板 证 券 账 户 到 结 算 银 行 营 业 网 点 开 立 结 算 账 户, 专 门 用 于 股 份 报 价 转 让 的 资 金 结 算 信 息 制 度 披 露 比 较 意 向 委 托 2. 意 向 委 托 意 向 委 托 是 指 投 资 者 委 托 主 办 券 商 按 其 指 定 价 格 和 数 量 买 卖 股 份 的 意 向 指 令, 意 向 委 托 不 具 有 成 交 功 能, 其 目 的 主 要 是 通 过 报 价 系 统 寻 找 买 卖 对 手 方, 达 成 转 让 协 议 报 价 委 托 中 至 少 注 明 股 份 名 称 和 代 码 账 户 买 卖 类 别 价 格 数 量 联 系 方 式 等 内 容 第 37 页 共 55 页

投 资 者 也 可 不 通 过 报 价 系 统 寻 找 买 卖 对 手, 而 通 过 其 他 途 径 寻 找 买 卖 对 手, 达 成 转 让 协 议 用 户 在 意 向 买 入 / 卖 出 界 面 输 入 新 三 板 股 票 代 码, 买 卖 价 格 以 及 买 卖 数 量, 系 统 检 查 代 码, 价 格, 数 量 的 合 法 性, 然 后 提 交 委 托 用 户 发 布 成 功 的 股 份 报 价 转 让 信 息 可 以 在 页 面 TAB 意 向 单 中 查 询 到, 如 图, 意 向 单 列 表 中 出 了 用 户 委 托 信 息 和 用 户 的 联 系 方 式 达 成 一 致 的 双 方 共 同 商 定 约 定 号, 然 后 需 要 各 自 填 写 成 交 确 认 买 入 或 者 成 交 确 认 卖 出, 注 意 约 定 号 需 一 致 第 38 页 共 55 页

3. 成 交 确 认 委 托 同 意 以 意 向 单 的 价 格 买 入 或 者 卖 出, 此 时 用 确 认 买 入 或 者 卖 出 在 输 入 区 选 择 合 适 的 证 券 代 码, 并 且 输 入 买 入 价 格 和 数 量 对 方 席 位 和 约 定 编 号, 点 击 买 入 确 认 第 39 页 共 55 页

购 买 成 交 确 认 委 托 是 指 买 卖 双 方 达 成 转 让 协 议 后, 向 报 价 系 统 提 交 的 买 卖 确 定 性 委 托 成 交 确 认 委 托 中 至 少 注 明 成 交 约 定 号 股 份 名 称 和 代 码 账 户 买 卖 类 别 价 格 数 量 拟 成 交 对 手 方 席 位 号 等 内 容 成 交 约 定 号 是 买 卖 双 方 达 成 转 让 协 议 时, 由 双 方 自 行 约 定 的 不 超 过 6 位 数 的 数 字, 用 于 成 交 确 认 委 托 的 配 对 需 要 注 意 的 是, 在 报 送 卖 报 价 委 托 和 卖 成 交 确 认 委 托 时, 报 价 系 统 冻 结 相 应 数 量 的 股 份, 因 此, 投 资 者 达 成 转 让 协 议 后, 需 先 行 撤 销 原 卖 报 价 委 托, 再 报 送 卖 成 交 确 认 委 托 委 托 数 量 限 制 委 托 的 股 份 数 量 以 股 为 单 位, 每 笔 委 托 的 股 份 数 量 应 不 低 于 3 万 股, 但 账 户 中 某 一 股 份 余 额 不 足 3 万 股 时 可 一 次 性 报 价 卖 出 第 40 页 共 55 页

4. 定 价 委 托 定 价 委 托 作 为 意 向 报 价 进 行 揭 示, 同 时 也 作 为 成 交 确 认 委 托 进 行 申 报 其 他 投 资 者 可 以 直 接 报 送 相 应 的 成 交 确 认 委 托, 与 定 价 委 托 成 交 定 价 委 托 支 持 部 分 成 交, 成 交 时 取 定 价 委 托 和 成 交 确 认 委 托 的 较 小 数 成 交 成 交 确 认 委 托 与 相 应 的 定 价 委 托 按 时 间 优 先 原 则 配 对 成 交, 定 价 委 托 之 间 不 互 相 成 交 第 41 页 共 55 页

定 价 委 托 的 单 子 约 定 号 系 统 自 动 生 成, 单 子 会 出 现 在 意 向 单 标 签 的 内 容 显 示 区, 且 用 户 双 击 定 价 卖 出 的 记 录 会 自 动 跳 转 到 确 认 买 入 界 面, 进 行 成 交 确 认 委 托 操 作 此 时 发 布 定 价 委 托 方 不 需 要 再 填 写 成 交 确 认 委 托 单 第 42 页 共 55 页

10.4 融 资 融 券 什 么 是 融 资 融 券 : 融 资 融 券 交 易, 又 称 证 券 信 用 交 易, 是 指 投 资 者 向 具 有 融 资 融 券 业 务 试 点 资 格 的 证 券 公 司 提 供 担 保 物, 借 入 资 金 买 入 上 市 证 券 ( 融 资 交 易 ) 借 入 上 市 证 券 并 卖 出 ( 融 券 交 易 ) 的 行 为 融 资 融 券 业 务, 是 指 证 券 公 司 向 投 资 者 出 借 资 金 供 其 买 入 上 市 证 券, 或 出 借 上 市 证 券 供 其 卖 出, 并 收 取 担 保 物 的 经 营 活 动 融 资 融 券 与 普 通 证 券 交 易 的 区 别 : 第 43 页 共 55 页

什 么 投 资 者 可 以 参 与 融 资 融 券 交 易? 根 据 中 国 证 监 会 证 券 公 司 融 资 融 券 试 点 管 理 办 法 的 规 定, 投 资 者 参 与 融 资 融 券 交 易 前, 证 券 公 司 应 当 了 解 该 投 资 者 的 身 份 财 产 与 收 入 状 况 证 券 投 资 经 验 和 风 险 偏 好 等 内 容 对 于 不 满 足 证 券 公 司 征 信 要 求 在 该 公 司 从 事 证 券 交 易 不 足 半 年 交 易 结 算 资 金 未 纳 入 第 三 方 存 管 证 券 投 资 经 验 不 足 缺 乏 风 险 承 担 能 力 或 者 有 重 大 违 约 记 录 的 投 资 者, 以 及 证 券 公 司 的 股 东 关 联 人, 证 券 公 司 不 得 向 其 融 资 融 券 什 么 是 信 用 证 券 账 户? 信 用 证 券 账 户 是 投 资 者 为 参 与 融 资 融 券 交 易, 向 证 券 公 司 申 请 开 立 的 证 券 账 户 该 账 户 是 证 券 公 司 在 证 券 登 记 结 算 机 构 开 立 的 客 户 信 用 交 易 担 保 证 券 账 户 的 二 级 账 户, 用 于 记 录 投 资 者 委 托 证 券 公 司 持 有 的 担 保 证 券 的 明 细 数 据 投 资 者 用 于 一 家 证 券 交 易 所 的 上 市 证 券 交 易 的 信 用 证 券 账 户 只 能 有 一 个, 且 要 与 其 普 通 证 券 账 户 的 姓 名 和 名 称 保 持 一 致 10.4.1 担 保 品 买 入 使 用 可 用 担 保 物 ( 可 用 金 额 ) 买 入 股 票, 和 普 通 股 票 账 户 买 入 功 能 相 同 担 保 物 买 入 功 能 只 能 买 入 担 保 品 证 券, 不 在 担 保 品 证 券 列 表 中 的 证 券 不 允 许 买 入 担 保 物 买 入 的 证 券 可 以 作 为 融 资 融 券 质 押 担 保 品 担 保 品 证 券 : 有 资 格 作 为 融 资 融 券 质 押 担 保 品 的 证 券 担 保 证 券 折 算 比 例 : 充 当 担 保 品 的 证 券 在 计 算 担 保 品 价 值 时 的 折 算 比 率 以 证 券 作 为 担 保 资 产 时, 按 市 值 * 折 扣 率 来 计 算 担 保 资 产 值 使 用 可 用 担 保 物 ( 可 用 金 额 ) 买 入 股 票, 和 普 通 股 票 账 户 买 入 功 能 相 同 担 保 物 买 入 功 能 只 能 买 入 担 保 品 证 券, 不 在 担 保 品 证 券 列 表 中 的 证 券 不 允 许 买 入 担 保 物 买 入 的 证 券 可 以 作 为 融 资 融 券 质 押 担 保 品 担 保 品 证 券 : 有 资 格 作 为 融 资 融 券 质 押 担 保 品 的 证 券 担 保 证 券 折 算 比 例 : 充 当 担 保 品 的 证 券 在 计 算 担 保 品 价 值 时 的 折 算 比 率 以 证 券 作 为 担 保 资 产 时, 按 市 值 * 折 扣 率 来 计 算 担 保 资 产 值 使 用 可 用 担 保 物 ( 可 用 金 额 ) 买 入 股 票, 和 普 通 股 票 账 户 买 入 功 能 相 同 担 保 物 买 入 功 能 只 能 买 入 担 保 品 证 券, 不 在 担 保 品 证 券 列 表 中 的 证 券 不 允 许 买 入 担 保 物 买 入 的 证 券 可 以 作 为 融 资 融 券 质 押 担 保 品 第 44 页 共 55 页

担 保 品 证 券 : 有 资 格 作 为 融 资 融 券 质 押 担 保 品 的 证 券 担 保 证 券 折 算 比 例 : 充 当 担 保 品 的 证 券 在 计 算 担 保 品 价 值 时 的 折 算 比 率 以 证 券 作 为 担 保 资 产 时, 按 市 值 * 折 扣 率 来 计 算 担 保 资 产 值 10.4.2 普 通 卖 出 卖 出 持 仓 证 券, 和 普 通 股 票 账 户 的 卖 出 功 能 相 同 持 仓 包 括 两 部 分 : 担 保 品 证 券 与 标 的 券 标 的 券 可 以 委 托 交 易, 担 保 品 不 允 许 委 托 卖 出 ( 维 持 担 保 比 例 超 过 300% 的 除 外 ) 第 45 页 共 55 页

10.4.3 融 资 买 入 投 资 者 向 证 券 公 司 借 资 金 买 入 标 的 证 券 融 资 期 间 以 投 资 者 的 保 证 金 为 担 保, 届 时 投 资 者 卖 出 证 券 或 直 接 用 现 金 返 还 融 资 本 金 和 融 资 利 息 融 资 金 额 受 融 资 保 证 金 比 例 可 用 授 信 额 度 券 商 可 融 出 资 金 余 额 的 限 制, 融 资 买 入 的 标 的 证 券 必 须 是 在 标 的 券 列 表 融 资 买 入 成 交 后, 成 交 金 额 加 相 应 交 易 费 用 作 为 客 户 该 笔 交 易 的 融 资 总 额 记 入 负 债 在 约 定 的 还 款 期 限 内, 客 户 可 以 采 用 直 接 还 款 方 式 了 结 负 债, 使 用 账 上 资 金 归 还 指 定 金 额 的 负 债 客 户 可 根 据 负 债 订 单 明 细, 逐 笔 归 还, 也 可 以 部 分 还 款 标 的 证 券 : 允 许 融 资 买 入 的 证 券 融 券 卖 出 的 证 券 融 资 买 入 界 面 显 示 的 标 的 券 为 可 融 资 买 入 的 标 的 券, 融 券 卖 出 界 面 显 示 的 标 的 券 为 可 融 券 卖 出 的 标 的 券 内 容 显 示 区 标 的 券 包 含 的 字 段 有 : 标 的 券 证 券 代 码, 证 券 名 称, 市 场 名 称, 融 资 额 度, 融 资 限 额, 有 效 截 止 日 期 第 46 页 共 55 页

10.4.4 融 券 卖 出 投 资 者 向 证 券 公 司 借 资 金 买 入 标 的 证 券 融 资 期 间 以 投 资 者 的 保 证 金 为 担 保, 届 时 投 资 者 卖 出 证 券 或 直 接 用 现 金 返 还 融 资 本 金 和 融 资 利 息 融 资 金 额 受 融 资 保 证 金 比 例 可 用 授 信 额 度 券 商 可 融 出 资 金 余 额 的 限 制, 融 资 买 入 的 标 的 证 券 必 须 是 在 标 的 券 列 表 融 资 买 入 成 交 后, 成 交 金 额 加 相 应 交 易 费 用 作 为 客 户 该 笔 交 易 的 融 资 总 额 记 入 负 债 在 约 定 的 还 款 期 限 内, 客 户 可 以 采 用 直 接 还 款 方 式 了 结 负 债, 使 用 账 上 资 金 归 还 指 定 金 额 的 负 债 客 户 可 根 据 负 债 订 单 明 细, 逐 笔 归 还, 也 可 以 部 分 还 款 标 的 证 券 : 允 许 融 资 买 入 的 证 券 融 券 卖 出 的 证 券 融 资 买 入 界 面 显 示 的 标 的 券 为 可 融 资 买 入 的 标 的 券, 融 券 卖 出 界 面 显 示 的 标 的 券 为 可 融 券 卖 出 的 标 的 券 市 价 委 托 方 式 不 包 含 融 券 卖 出 内 容 显 示 区 标 的 券 包 含 的 字 段 有 : 标 的 券 证 券 代 码, 证 券 名 称, 市 场 名 称, 融 资 额 度, 融 资 限 额, 有 效 截 止 日 期 第 47 页 共 55 页

10.4.5 卖 券 还 款 卖 出 信 用 证 券 账 户 内 证 券 所 得 资 金 偿 还 融 资 负 债 ( 买 入 款 和 利 息 ) 输 入 证 券 代 码 后, 显 示 证 券 可 用 数 量, 以 及 融 资 负 债 金 额 内 容 显 示 区 融 资 负 债 包 含 的 字 段 有 : 交 易 市 场, 股 东 账 户, 证 券 代 码, 证 券 名 称, 初 期 负 债 金 额, 当 前 负 债 金 额, 融 资 盈 利, 负 债 买 入 金 额, 卖 出 还 款 金 额 第 48 页 共 55 页

10.4.6 买 券 还 券 使 用 可 用 保 证 金 买 入 股 票 偿 还 融 券 负 债 输 入 证 券 代 码 后, 界 面 显 示 可 买 数 量 和 当 前 证 券 融 券 负 债 数 量 内 容 显 示 区 融 资 负 债 包 含 的 字 段 有 : 股 东 账 户, 证 券 代 码, 证 券 名 称, 初 期 负 债 数 量, 初 期 负 债 金 额, 当 前 负 债 数 量, 当 前 负 债 金 额, 融 券 盈 第 49 页 共 55 页

利, 融 券 卖 出 数 量, 买 券 还 券 数 量, 直 接 还 券 数 量 10.4.7 市 价 委 托 市 价 委 托 包 括 : 普 通 买 入, 普 通 卖 出, 融 资 买 入, 买 券 还 款, 买 券 还 券 五 个 子 菜 单 项 本 项 目 市 价 委 托 方 式 不 包 含 融 券 卖 券 子 页 面 基 本 操 作 方 式 与 限 价 委 托 相 同, 不 同 点 在 于 市 价 委 托 策 略 的 选 择 (market order) 只 指 定 交 易 数 量 而 不 给 出 具 体 的 交 易 价 格, 但 要 求 按 该 委 托 进 入 交 易 大 厅 或 交 易 撮 合 系 统 时 以 市 场 上 最 好 的 价 格 进 行 交 易 市 价 委 托 的 好 处 在 于 它 能 保 证 即 时 成 交 市 价 委 托 就 是 按 照 场 内 挂 出 的 买 入 或 卖 出 价 格 进 行 交 易, 不 限 制 成 交 价 格, 这 样, 就 可 以 确 保 即 时 成 交 第 50 页 共 55 页

10.4.8 维 持 担 保 比 例 维 持 担 保 比 例 =( 现 金 + 信 用 证 券 账 户 内 证 券 市 值 总 和 )/( 融 资 买 入 数 量 + 融 券 卖 出 证 券 数 量 当 前 市 价 + 利 息 及 费 用 总 和 ) 更 通 俗 的 讲 就 是 : 担 保 比 例 =( 自 己 的 资 产 + 借 来 的 资 产 )/ 借 来 的 资 产 比 如 客 户 现 在 有 100 万 资 产, 通 过 融 资 融 券 总 共 借 来 200 万 的 资 产, 这 是 担 保 比 例 =(100+200)/200=150% 若 客 户 继 续 融 资 融 券, 总 共 借 来 的 资 产 达 到 250 万, 那 担 保 比 例 就 是 140%, 此 时 已 经 是 进 入 警 戒 范 围 了 若 再 进 一 步 增 加, 当 比 例 达 到 130%, 就 不 能 再 融 资 融 券 了 此 时 若 你 借 来 的 钱 买 的 股 票 跌 了, 或 者 你 借 的 股 票 卖 空 之 后 价 格 却 涨 了 系 统 就 强 行 平 仓 了, 那 你 的 账 面 损 失 就 成 实 际 损 失 了 客 户 维 持 担 保 比 例 低 于 150% 高 于 130%( 含 ) 时, 会 员 向 客 户 发 送 须 关 注 预 警 通 知 : 客 户 维 持 担 保 比 例 不 得 低 于 130% 当 客 户 维 持 担 保 比 例 低 于 130% 时, 会 员 应 当 通 知 客 户 在 约 定 的 第 51 页 共 55 页

期 限 内 追 加 担 保 物 前 述 期 限 不 得 超 过 2 个 交 易 日 客 户 追 加 担 保 物 后 的 维 持 担 保 比 例 不 得 低 于 150% 维 持 担 保 比 例 超 过 300% 时, 客 户 可 以 提 取 保 证 金 可 用 余 额 中 的 现 金 或 充 抵 保 证 金 的 证 券, 但 提 取 后 维 持 担 保 比 例 不 得 低 于 300% 本 所 另 有 规 定 的 除 外 10.4.9 担 保 品 划 转 客 户 在 其 普 通 证 券 账 户 与 信 用 证 券 账 户 之 间 以 非 交 易 过 户 方 式, 双 向 划 转 证 券 当 信 用 账 户 维 持 担 保 比 例 超 过 300% 时, 可 以 将 信 用 账 户 内 资 金 和 证 券 划 转 到 存 管 银 行 账 户 和 普 通 证 券 账 户, 但 转 出 后 的 维 持 担 保 比 例 不 得 低 于 300% 转 出 担 保 品 的 方 式 和 转 入 的 方 式 一 致 如 果 没 有 负 债, 可 以 将 信 用 账 户 全 部 资 金 和 证 券 划 转 到 存 管 银 行 账 户 和 普 通 证 券 账 户 融 券 卖 出 资 金 不 可 转 出 第 52 页 共 55 页

10.4.10 授 信 额 度 变 更 及 额 度 调 整 由 于 各 种 原 因, 用 户 需 要 调 整 授 信 额 度, 可 以 在 授 信 额 度 变 更 页 面 进 行 申 请 授 信 额 度 总 额 = 融 券 额 度 + 融 资 额 度 两 个 额 度 可 以 分 别 申 请 变 更 申 请 变 更 原 因 可 以 通 过 下 拉 选 择 : 资 产 增 值, 拟 于 一 周 内 增 加 担 保 品, 现 有 额 度 不 足, 其 他 原 因 第 53 页 共 55 页

系 统 支 持 用 户 通 过 图 形 化 的 界 面, 对 融 资 融 券 现 有 额 度 进 行 分 配 包 括 显 示 融 资 授 信 额 度, 剩 余 额 度 ; 融 券 授 信 额 度, 剩 余 额 度 10.4.11 综 合 查 询 页 面 提 供 信 用 综 合 查 询 功 能 包 括 : 资 产 负 债 信 息, 保 证 金 信 息, 信 用 额 度 信 息, 其 他 信 息 信 息 内 容 根 据 资 产 的 变 化 而 变 化 第 54 页 共 55 页

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