1 重 要 提 示 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 其 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 基 金 托 管 人 宁 波

安 信 鑫 安 得 利 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 2015 年 第 3 季 度 报 告 2015 年 9 月 30 日 基 金 管 理 人 : 安 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 基 金 托 管 人 : 宁 波 银 行 股 份 有 限 公 司 报 告 送 出 日 期 :2015 年 10 月 26 日

1 重 要 提 示 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 其 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 基 金 托 管 人 宁 波 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据 本 基 金 合 同 规 定, 于 2015 年 10 月 23 日 复 核 了 本 报 告 中 的 财 务 指 标 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容, 保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 基 金 管 理 人 承 诺 以 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 投 资 有 风 险, 投 资 者 在 作 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 及 其 更 新 本 报 告 中 财 务 资 料 未 经 审 计 本 报 告 期 自 2015 年 7 月 1 日 起 至 9 月 30 日 止 2 基 金 产 品 概 况 基 金 简 称 安 信 鑫 安 得 利 混 合 交 易 代 码 001399 基 金 运 作 方 式 契 约 型 开 放 式 基 金 合 同 生 效 日 2015 年 6 月 5 日 报 告 期 末 基 金 份 额 总 额 3,256,379,940.51 份 本 基 金 将 以 严 格 的 风 险 控 制 为 前 提, 结 合 科 学 严 谨 具 有 前 瞻 性 的 宏 观 策 略 分 析 以 及 深 入 的 个 股 投 资 目 标 / 个 券 挖 掘, 动 态 灵 活 调 整 投 资 策 略, 力 争 为 基 金 份 额 持 有 人 获 取 较 为 确 定 且 超 越 业 绩 比 较 基 准 的 投 资 回 报 本 基 金 通 过 严 谨 的 大 类 资 产 配 置 策 略 和 个 券 精 选 策 略 控 制 下 行 风 险, 通 过 多 样 化 的 投 资 策 略 实 现 基 金 资 产 稳 定 增 值 资 产 配 置 上, 考 虑 经 济 环 境 政 策 取 向 资 金 供 求 状 况 和 流 动 性 因 素, 分 析 类 别 资 产 预 期 收 益 和 预 期 风 险, 根 据 最 优 风 险 报 酬 比 原 则 确 定 资 产 配 置 比 例 并 进 行 动 态 调 整 ; 投 资 策 略 固 定 收 益 投 资 方 面, 灵 活 采 用 类 属 配 置 久 期 配 置 信 用 配 置 回 购 等 投 资 策 略 ; 股 票 投 资 上, 坚 持 价 值 投 资 理 念, 重 点 发 掘 出 价 值 被 市 场 低 估 的 股 票 ; 此 外, 本 基 金 还 辅 助 性 采 用 衍 生 品 投 资 策 略 风 险 管 理 策 略 和 资 产 支 持 证 券 投 资 策 略 等 业 绩 比 较 基 准 中 国 人 民 银 行 公 布 的 金 融 机 构 1 年 期 人 民 币 定 期 第 2 页 共 12 页

存 款 基 准 利 率 +3.00% 本 基 金 为 混 合 型 基 金, 其 预 期 收 益 及 预 期 风 险 水 风 险 收 益 特 征 平 高 于 债 券 型 基 金 和 货 币 市 场 基 金, 但 低 于 股 票 型 基 金, 属 于 中 等 风 险 水 平 的 投 资 品 种 基 金 管 理 人 安 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 基 金 托 管 人 宁 波 银 行 股 份 有 限 公 司 下 属 分 级 基 金 的 基 金 简 称 安 信 鑫 安 得 利 A 安 信 鑫 安 得 利 C 下 属 分 级 基 金 的 交 易 代 码 001399 001400 报 告 期 末 下 属 分 级 基 金 的 份 额 总 额 500,940,882.38 份 2,755,439,058.13 份 3 主 要 财 务 指 标 和 基 金 净 值 表 现 3.1 主 要 财 务 指 标 单 位 : 人 民 币 元 主 要 财 务 指 标 报 告 期 ( 2015 年 7 月 1 日 - 2015 年 9 月 30 日 ) 安 信 鑫 安 得 利 A 安 信 鑫 安 得 利 C 1. 本 期 已 实 现 收 益 18,747,537.96 70,396,643.26 2. 本 期 利 润 17,195,387.93 44,554,802.80 3. 加 权 平 均 基 金 份 额 本 期 利 润 0.0172 0.0111 4. 期 末 基 金 资 产 净 值 512,986,407.35 2,808,673,833.92 5. 期 末 基 金 份 额 净 值 1.024 1.019 注 :1 所 述 基 金 业 绩 指 标 不 包 括 持 有 人 认 购 或 交 易 基 金 的 各 项 费 用, 计 入 费 用 后 实 际 收 益 水 平 要 低 于 所 列 数 字 ; 2 本 期 已 实 现 收 益 指 基 金 本 期 利 息 收 入 投 资 收 益 其 他 收 入 ( 不 含 公 允 价 值 变 动 收 益 ) 扣 除 相 关 费 用 后 的 余 额, 本 期 利 润 为 本 期 已 实 现 收 益 加 上 本 期 公 允 价 值 变 动 收 益 3.2 基 金 净 值 表 现 3.2.1 本 报 告 期 基 金 份 额 净 值 增 长 率 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 比 较 阶 段 过 去 三 个 月 阶 段 过 去 三 个 月 安 信 鑫 安 得 利 A 净 值 增 长 净 值 增 长 率 业 绩 比 较 基 业 绩 比 较 基 准 收 率 1 标 准 差 2 准 收 益 率 3 益 率 标 准 差 4 1-3 2-4 1.79% 0.06% 1.23% 0.01% 0.56% 0.05% 安 信 鑫 安 得 利 C 净 值 增 长 净 值 增 长 率 业 绩 比 较 基 业 绩 比 较 基 准 收 率 1 标 准 差 2 准 收 益 率 3 益 率 标 准 差 4 1-3 2-4 1.29% 0.05% 1.23% 0.01% 0.06% 0.04% 注 : 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 =1 年 期 人 民 币 定 期 存 款 基 准 利 率 +3.00% 第 3 页 共 12 页

3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 变 动 的 比 较 第 4 页 共 12 页

注 :1 本 基 金 基 金 合 同 生 效 日 为 2015 年 6 月 5 日, 基 金 合 同 生 效 日 至 报 告 期 期 末, 本 基 金 运 作 时 间 未 满 一 年 图 示 日 期 为 2015 年 6 月 5 日 至 2015 年 9 月 30 日 2 本 基 金 的 建 仓 期 为 2015 年 6 月 5 日 至 2015 年 12 月 4 日 截 止 本 报 告 期 末, 本 基 金 仍 处 于 建 仓 期 4.1 基 金 经 理 ( 或 基 金 经 理 小 组 ) 简 介 4 管 理 人 报 告 姓 名 职 务 任 本 基 金 的 基 金 经 理 期 限 任 职 日 期 离 任 日 期 证 券 从 业 年 限 说 明 庄 园 女 士, 经 济 学 硕 士 历 任 招 商 基 金 管 理 有 限 公 司 庄 园 本 基 金 的 基 金 经 理 2015 年 6 月 5 日 - 11 投 资 部 交 易 员, 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司 投 资 部 交 易 员 研 究 部 研 究 员, 中 国 国 际 金 融 有 限 公 司 资 产 管 理 部 高 级 经 理, 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 证 券 投 资 部 投 第 5 页 共 12 页

资 经 理 资 产 管 理 部 高 级 投 资 经 理 2012 年 5 月 加 入 安 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 固 定 收 益 部 曾 任 安 信 平 稳 增 长 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 助 理 安 信 平 稳 增 长 混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 ; 现 任 安 信 策 略 精 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 安 信 消 费 医 药 主 题 股 票 型 证 券 投 资 基 金 安 信 价 值 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 助 理, 安 信 宝 利 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 安 信 鑫 安 得 利 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 注 :1 此 处 的 任 职 日 期 为 本 基 金 合 同 生 效 日 2 证 券 从 业 年 限 计 算 标 准 遵 从 行 业 协 会 证 券 业 从 业 人 员 资 格 管 理 办 法 中 关 于 证 券 从 业 人 员 范 围 的 相 关 规 定 4.2 管 理 人 对 报 告 期 内 本 基 金 运 作 遵 规 守 信 情 况 的 说 明 本 报 告 期 内, 本 基 金 管 理 人 严 格 遵 守 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 等 法 律 法 规 监 管 部 门 的 相 关 规 定 及 基 金 合 同 的 约 定, 依 照 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责 安 全 高 效 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产, 在 认 真 控 制 投 资 风 险 的 基 础 上, 为 基 金 份 额 持 有 人 谋 求 最 大 利 益, 没 有 损 害 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 行 为 4.3 公 平 交 易 专 项 说 明 4.3.1 公 平 交 易 制 度 的 执 行 情 况 本 报 告 期 内, 本 基 金 管 理 人 严 格 执 行 证 券 投 资 基 金 管 理 公 司 公 平 交 易 制 度 指 导 意 见 和 公 司 制 定 的 公 平 交 易 相 关 制 度, 公 平 对 待 旗 下 管 理 的 所 有 基 金 和 投 资 组 合 4.3.2 异 常 交 易 行 为 的 专 项 说 明 本 报 告 期 内 未 发 现 本 基 金 存 在 异 常 交 易 行 为 第 6 页 共 12 页

4.4 报 告 期 内 基 金 的 投 资 策 略 和 业 绩 表 现 说 明 4.4.1 报 告 期 内 基 金 投 资 策 略 和 运 作 分 析 三 季 度, 中 国 经 济 复 苏 动 能 整 体 上 仍 较 弱, 工 业 增 加 值 固 定 资 产 投 资 金 融 数 据 等 低 于 市 场 预 期 ; 同 时 实 际 通 货 膨 胀 仍 在 低 位 徘 徊 ; 央 行 继 续 通 过 降 准 降 息 以 及 MLF SLO 公 开 市 场 逆 回 购 等 维 持 充 裕 的 流 动 性, 资 金 利 率 持 续 维 持 在 底 部 区 域, 也 减 缓 了 地 方 债 置 换 供 给 压 力, 基 本 面 和 资 金 面 对 债 市 牛 市 行 情 的 支 持 仍 不 变 市 场 方 面, 正 如 二 季 度 我 们 展 望 的 那 样, 随 着 三 季 度 股 市 行 情 调 整 IPO 暂 停, 巨 量 的 打 新 资 金 以 及 配 资 理 财 等 资 金 进 入 债 市 避 险, 债 市 堆 积 的 资 金 越 来 越 多, 债 券 需 求 大 幅 上 升, 再 加 上 较 低 的 资 金 利 率 也 使 得 机 构 加 杠 杆 获 取 息 差 的 意 愿 较 强, 债 券 尤 其 信 用 债 需 求 扩 大, 收 益 率 持 续 下 行, 其 中 长 端 债 券 利 率 下 行 幅 度 大, 由 于 交 易 所 资 金 利 率 低 且 放 杠 杆 便 利, 公 司 债 行 情 火 爆, 信 用 利 差 和 期 限 利 差 均 缩 窄 8 月 中 旬, 人 民 币 对 美 元 中 间 价 跳 水, 跌 幅 较 大, 外 汇 储 备 单 月 下 降 近 千 亿 美 元, 市 场 对 人 民 币 贬 值 预 期 升 温, 债 券 收 益 率 略 有 回 调, 但 随 后 较 差 的 经 济 数 据 和 美 联 储 宣 布 暂 不 加 息, 市 场 宽 松 预 期 升 温, 做 多 热 情 重 燃, 债 券 牛 市 行 情 持 续, 债 券 收 益 率 低 到 配 置 价 值 下 降 7 月 6 日 IPO 暂 停 前 后, 安 信 鑫 安 得 利 灵 活 配 置 混 合 型 债 券 投 资 基 金 积 极 配 置 信 用 债, 部 分 参 与 了 利 率 债 的 波 段 操 作, 并 择 机 加 杠 杆 进 行 套 息 4.4.2 报 告 期 内 基 金 的 业 绩 表 现 截 至 2015 年 9 月 30 日, 本 基 金 A 类 份 额 净 值 为 1.024 元, 本 基 金 C 类 份 额 净 值 为 1.019 元 本 报 告 期 本 基 金 A 类 份 额 净 值 增 长 率 为 1.79%, 本 基 金 C 类 份 额 净 值 增 长 率 为 1.29%, 同 期 业 绩 比 较 基 准 增 长 为 1.23% 基 金 业 绩 分 别 高 于 同 期 业 绩 比 较 基 准 0.56% 和 0.06% 4.5 管 理 人 对 宏 观 经 济 证 券 市 场 及 行 业 走 势 的 简 要 展 望 目 前 宏 观 经 济 仍 在 底 部 徘 徊, 四 季 度 触 底 回 升 的 概 率 不 大 同 时 我 们 也 关 注 到, 国 家 出 台 的 财 政 刺 激 政 策 可 能 使 经 济 边 际 改 善, 股 票 调 整 后 的 反 弹 也 会 对 债 市 资 金 形 成 一 定 的 分 流, 但 这 个 因 素 不 足 以 改 变 债 券 市 场 的 牛 市 行 情 需 要 关 注 的 是 未 来 的 债 券 供 给 状 况, 随 着 公 司 债 的 大 量 发 行 质 押 券 总 规 模 的 增 大 会 加 大 交 易 所 资 金 需 求, 另 外 也 会 增 大 交 易 所 和 银 行 间 资 金 价 格 的 联 动 性, 这 些 因 素 在 过 去 的 一 个 月 中 对 交 易 所 的 资 金 价 格 构 成 了 比 较 明 显 的 干 扰, 未 来 交 易 所 资 金 供 求 情 况 需 要 寻 找 新 的 均 衡 点 另 外 随 着 发 改 委 新 的 宽 松 的 企 业 债 审 批 文 件 出 台, 加 上 公 司 债 的 持 续 发 行, 未 来 的 的 一 级 供 给 可 能 会 信 用 债 形 成 一 定 的 压 力 第 7 页 共 12 页

但 经 济 仍 在 筑 底, 基 本 面 大 概 率 仍 对 债 市 形 成 支 撑, 流 动 性 将 依 旧 充 裕, 我 们 判 断 四 季 度 债 券 牛 市 行 情 仍 将 持 续 4.6 报 告 期 内 基 金 持 有 人 数 或 基 金 资 产 净 值 预 警 说 明 本 报 告 期 内, 本 基 金 未 出 现 连 续 20 个 工 作 日 基 金 份 额 持 有 人 不 满 200 人 或 基 金 资 产 净 值 低 于 5000 万 元 人 民 币 的 情 形 5 投 资 组 合 报 告 5.1 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况 序 号 项 目 金 额 ( 元 ) 占 基 金 总 资 产 的 比 例 (%) 1 权 益 投 资 - - 其 中 : 股 票 - - 2 固 定 收 益 投 资 3,768,247,522.44 83.14 其 中 : 债 券 3,768,247,522.44 83.14 资 产 支 持 证 券 - - 3 贵 金 属 投 资 - - 4 金 融 衍 生 品 投 资 - - 5 买 入 返 售 金 融 资 产 65,000,322.50 1.43 其 中 : 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资 产 - - 6 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计 653,295,284.19 14.41 7 其 他 资 产 46,038,122.13 1.02 8 合 计 4,532,581,251.26 100.00 5.2 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 股 票 5.3 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 股 票 5.4 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合 序 号 债 券 品 种 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 1 国 家 债 券 468,138,764.00 14.09 2 央 行 票 据 - - 3 金 融 债 券 757,337,182.00 22.80 其 中 : 政 策 性 金 融 债 757,337,182.00 22.80 4 企 业 债 券 1,242,966,576.44 37.42 5 企 业 短 期 融 资 券 904,359,000.00 27.23 第 8 页 共 12 页

6 中 期 票 据 395,446,000.00 11.91 7 可 转 债 - - 8 同 业 存 单 - - 9 其 他 - - 10 合 计 3,768,247,522.44 113.44 5.5 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 债 券 投 资 明 细 序 号 债 券 代 码 债 券 名 称 数 量 ( 张 ) 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 1 122392 15 恒 大 02 3,200,000 328,160,000.00 9.88 2 122366 14 武 钢 债 2,238,770 228,018,724.50 6.86 3 019509 15 国 债 09 2,200,000 220,440,000.00 6.64 4 150413 15 农 发 13 2,000,000 199,920,000.00 6.02 5 150311 15 进 出 11 2,000,000 199,840,000.00 6.02 5.6 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 资 产 支 持 证 券 5.7 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 贵 金 属 5.8 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 权 证 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 权 证 5.9 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 交 易 情 况 说 明 5.9.1 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 持 仓 和 损 益 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 股 指 期 货 合 约 5.9.2 本 基 金 投 资 股 指 期 货 的 投 资 政 策 本 基 金 在 进 行 股 指 期 货 投 资 时, 以 风 险 对 冲 套 期 保 值 为 主 要 目 的, 将 选 择 流 动 性 好 交 易 活 跃 的 期 货 合 约, 结 合 股 指 期 货 的 估 值 定 价 模 型, 与 需 要 作 风 险 对 冲 的 现 货 资 产 进 行 严 格 匹 配, 通 过 多 头 或 空 头 套 期 保 值 等 策 略 进 行 股 指 期 货 投 资, 实 现 基 金 资 产 增 值 保 值 5.10 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明 5.10.1 本 期 国 债 期 货 投 资 政 策 国 债 期 货 作 为 利 率 衍 生 品 的 一 种, 有 助 于 管 理 债 券 组 合 的 久 期 流 动 性 和 风 险 水 平 基 金 管 第 9 页 共 12 页

理 人 将 按 照 相 关 法 律 法 规 的 规 定, 结 合 对 宏 观 经 济 形 势 和 政 策 趋 势 的 判 断 对 债 券 市 场 进 行 定 性 和 定 量 分 析 构 建 量 化 分 析 体 系, 对 国 债 期 货 和 现 货 的 基 差 国 债 期 货 的 流 动 性 波 动 水 平 套 期 保 值 的 有 效 性 等 指 标 进 行 跟 踪 监 控, 在 最 大 限 度 保 证 基 金 资 产 安 全 的 基 础 上, 力 求 实 现 所 资 产 的 长 期 稳 定 增 值 5.10.2 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 持 仓 和 损 益 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 国 债 期 货 合 约 5.10.3 本 期 国 债 期 货 投 资 评 价 本 基 金 尚 未 在 基 金 合 同 中 明 确 国 债 期 货 的 投 资 策 略 比 例 限 制 信 息 披 露 等, 本 基 金 暂 不 参 与 国 债 期 货 交 易 5.11 投 资 组 合 报 告 附 注 5.11.1 报 告 期 内 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 未 有 被 监 管 部 门 立 案 调 查, 不 存 在 报 告 编 制 日 前 一 年 内 受 到 公 开 谴 责 处 罚 的 情 形 5.11.2 本 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 没 有 超 出 基 金 合 同 规 定 的 备 选 股 票 库, 本 基 金 管 理 人 从 制 度 和 流 程 上 要 求 股 票 必 须 先 入 库 再 买 入 5.11.3 其 他 资 产 构 成 序 号 名 称 金 额 ( 元 ) 1 存 出 保 证 金 627,158.55 2 应 收 证 券 清 算 款 5,172,972.19 3 应 收 股 利 - 4 应 收 利 息 40,237,991.39 5 应 收 申 购 款 - 6 其 他 应 收 款 - 7 待 摊 费 用 - 8 其 他 - 9 合 计 46,038,122.13 5.11.4 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 第 10 页 共 12 页

5.11.5 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明 本 基 金 本 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 不 存 在 流 通 受 限 情 况 6 开 放 式 基 金 份 额 变 动 单 位 : 份 项 目 安 信 鑫 安 得 利 A 安 信 鑫 安 得 利 C 报 告 期 期 初 基 金 份 额 总 额 1,753,160,144.26 10,286,345,964.86 报 告 期 期 间 基 金 总 申 购 份 额 9,393,038.33 5,357,151.94 减 : 报 告 期 期 间 基 金 总 赎 回 份 额 1,261,612,300.21 7,536,264,058.67 报 告 期 期 间 基 金 拆 分 变 动 份 额 ( 份 额 减 少 以 "-" 填 列 ) - - 报 告 期 期 末 基 金 份 额 总 额 500,940,882.38 2,755,439,058.13 注 : 总 申 购 份 额 含 红 利 再 投 和 转 换 入 份 额, 总 赎 回 份 额 含 转 换 出 份 额 7 基 金 管 理 人 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 情 况 7.1 基 金 管 理 人 持 有 本 基 金 份 额 变 动 情 况 本 报 告 期 内 本 基 金 管 理 人 未 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 7.2 基 金 管 理 人 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 交 易 明 细 本 报 告 期 内 本 基 金 管 理 人 未 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 8 备 查 文 件 目 录 8.1 备 查 文 件 目 录 1 中 国 证 监 会 核 准 安 信 鑫 安 得 利 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 募 集 的 文 件 ; 2 安 信 鑫 安 得 利 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 ; 3 安 信 鑫 安 得 利 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 托 管 协 议 ; 4 安 信 鑫 安 得 利 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ; 5 中 国 证 监 会 要 求 的 其 他 文 件 8.2 存 放 地 点 安 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 地 址 : 中 国 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 莲 花 街 道 益 田 路 6009 号 新 世 界 商 务 中 心 36 层 第 11 页 共 12 页

8.3 查 阅 方 式 上 述 文 件 可 在 安 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 互 联 网 站 上 查 阅, 或 者 在 营 业 时 间 内 到 安 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 查 阅 投 资 者 对 本 报 告 书 如 有 疑 问, 可 咨 询 本 基 金 管 理 人 安 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 客 户 服 务 电 话 :4008-088-088 网 址 :http://www.essencefund.com 安 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 2015 年 10 月 26 日 第 12 页 共 12 页