<4D6963726F736F667420576F7264202D20B7A2D0D0C8CBB9D8D3DAB9ABCBBEC9E8C1A2D2D4C0B4B9C9B1BED1DDB1E4C7E9BFF6B5C4CBB5C3F7BCB0C6E4B6ADCAC2A1A2BCE0CAC2A1A2B8DFBCB6B9DCC0EDC8CBD4B1B5C4C8B7C8CFD2E2BCFB2E646F63>

欣 旺 达 电 子 股 份 有 限 公 司 关 于 公 司 设 立 以 来 在 本 说 明 中, 以 下 机 构 采 用 了 简 称 : 发 行 人 公 司 本 公 司 股 份 公 司 欣 旺 达 欣 旺 达 有 限 本 公 司 前 身 邦 普 科 技 源 源 化 工 欣 明 达 投 资 深 圳 首 创 香 港 欣 旺 达 欣 旺 达 数 码 汇 创 达 旺 博 科 技 欣 威 电 子 发 行 人 律 师 指 欣 旺 达 电 子 股 份 有 限 公 司 指 深 圳 市 欣 旺 达 电 子 有 限 公 司 指 湖 南 邦 普 循 环 科 技 有 限 公 司 指 东 莞 市 源 源 化 工 有 限 公 司 指 深 圳 市 欣 明 达 投 资 有 限 公 司 指 深 圳 首 创 成 长 投 资 有 限 公 司 指 香 港 欣 旺 达 电 子 有 限 公 司 指 深 圳 市 欣 旺 达 数 码 科 技 有 限 公 司 指 深 圳 市 汇 创 达 科 技 有 限 公 司 指 深 圳 市 旺 博 科 技 有 限 公 司 指 深 圳 市 欣 威 电 子 有 限 公 司 指 广 东 信 达 律 师 事 务 所 发 行 人 的 前 身 欣 旺 达 有 限 成 立 于 1997 年 12 月 9 日, 由 自 然 人 王 明 旺 王 威 共 同 出 资 组 建 2008 年 8 月 24 日, 欣 旺 达 有 限 股 东 会 审 议 通 过 了 以 发 起 设 立 的 方 式 整 体 变 更 为 股 份 公 司 的 决 议,2008 年 10 月 15 日, 股 份 公 司 在 深 圳 市 工 商 行 政 管 理 局 登 记 注 册, 企 业 法 人 营 业 执 照 号 为 440306102879581 现 将 公 司 设 立 以 来 股 本 结 构 的 形 成 及 变 化 情 况 说 明 如 下 : 一 本 公 司 前 身 的 设 立 及 其 股 本 的 演 变 情 况 ( 一 ) 欣 旺 达 有 限 设 立 公 司 前 身 为 深 圳 市 欣 旺 达 电 子 有 限 公 司, 由 王 明 旺 和 王 威 二 人 出 资 设 立 1997 年 11 月 17 日, 深 圳 市 宝 安 会 计 师 事 务 所 出 具 了 深 宝 会 内 验 字 (1997) 第 4-5-1

118 号 验 资 报 告 验 证 各 股 东 出 资 到 位 欣 旺 达 有 限 于 1997 年 12 月 9 日 经 深 圳 市 工 商 行 政 管 理 局 核 准 登 记 成 立, 领 取 了 27944685-0 号 企 业 法 人 营 业 执 照, 注 册 资 本 100 万 元, 法 定 代 表 人 王 明 旺 欣 旺 达 有 限 成 立 时, 股 东 出 资 额 及 出 资 比 例 如 下 : 股 东 名 称 出 资 额 ( 万 元 ) 出 资 方 式 出 资 比 例 (%) 王 明 旺 78.00 货 币 资 金 78.00 王 威 22.00 货 币 资 金 22.00 合 计 100.00 100.00 ( 二 ) 欣 旺 达 有 限 第 一 次 增 资 2000 年 1 月 3 日, 根 据 股 东 会 决 议, 欣 旺 达 有 限 新 增 注 册 资 本 100 万 元 ( 由 王 明 旺 现 金 增 资 78 万 元 王 威 现 金 增 资 22 万 元 ), 变 更 后 的 注 册 资 本 为 人 民 币 200 万 元 1999 年 12 月 23 日, 深 圳 市 义 达 会 计 事 务 所 出 具 深 义 验 字 [1999] 第 203 号 验 资 报 告 验 证, 欣 旺 达 有 限 注 册 资 本 全 部 到 位 本 次 增 资 完 成 后, 欣 旺 达 有 限 股 东 出 资 比 例 保 持 不 变 2000 年 1 月 5 日, 经 深 圳 市 工 商 行 政 管 理 局 宝 安 分 局 核 准 变 更 登 记, 欣 旺 达 有 限 领 取 了 换 发 的 4403012038699 号 企 业 法 人 营 业 执 照 ( 三 ) 欣 旺 达 有 限 第 二 次 增 资 2001 年 11 月 28 日, 根 据 股 东 会 决 议, 欣 旺 达 有 限 新 增 注 册 资 本 300 万 元 ( 由 王 明 旺 现 金 增 资 234 万 元 王 威 现 金 增 资 66 万 元 ), 变 更 后 的 注 册 资 本 为 500 万 元 2002 年 1 月 11 日, 深 圳 市 义 达 会 计 事 务 所 出 具 深 义 验 字 [2002] 第 005 号 验 资 报 告 验 证, 欣 旺 达 有 限 的 注 册 资 本 全 部 到 位 本 次 增 资 完 成 后, 欣 旺 达 有 限 股 东 的 出 资 比 例 保 持 不 变 2002 年 1 月 21 日, 经 深 圳 市 工 商 行 政 管 理 局 宝 安 分 局 核 准 变 更 登 记, 欣 旺 达 有 限 领 取 了 换 发 的 4403012038699 号 企 业 法 人 营 业 执 照 4-5-2

( 四 ) 欣 旺 达 有 限 第 三 次 增 资 2002 年 12 月 13 日, 根 据 股 东 会 决 议, 欣 旺 达 有 限 新 增 注 册 资 本 500 万 元 ( 由 王 明 旺 现 金 增 资 390 万 元 王 威 现 金 增 资 110 万 元 ), 变 更 后 的 注 册 资 本 为 1,000 万 元 2003 年 1 月 8 日, 深 圳 市 义 达 会 计 师 事 务 所 有 限 责 任 公 司 出 具 了 深 义 验 字 [2003] 第 001 号 验 资 报 告 验 证, 欣 旺 达 有 限 注 册 资 本 全 部 到 位 本 次 增 资 完 成 后, 欣 旺 达 有 限 股 东 的 出 资 比 例 保 持 不 变 2003 年 2 月 14 日, 经 深 圳 市 工 商 行 政 管 理 局 宝 安 分 局 核 准 变 更 登 记, 欣 旺 达 有 限 领 取 了 换 发 的 4403012038699 号 企 业 法 人 营 业 执 照 ( 五 ) 欣 旺 达 有 限 第 四 次 增 资 2005 年 7 月 6 日, 根 据 股 东 会 决 议, 欣 旺 达 有 限 新 增 注 册 资 本 500 万 元 ( 由 王 明 旺 现 金 增 资 390 万 元 王 威 现 金 增 资 110 万 元 ), 变 更 后 的 注 册 资 本 为 1,500 万 元 2005 年 7 月 13 日, 深 圳 恒 平 会 计 师 事 务 所 出 具 的 深 恒 平 验 字 [2005] 第 0327 号 验 资 报 告 验 证, 欣 旺 达 有 限 的 注 册 资 本 全 部 到 位 本 次 增 资 完 成 后, 欣 旺 达 有 限 股 东 的 出 资 比 例 保 持 不 变 2005 年 7 月 18 日, 经 深 圳 市 工 商 行 政 管 理 局 宝 安 分 局 核 准 变 更 登 记, 欣 旺 达 有 限 领 取 了 换 发 的 4403012038699 号 企 业 法 人 营 业 执 照 ( 六 ) 欣 旺 达 有 限 第 五 次 增 资 2006 年 2 月 6 日, 根 据 股 东 会 决 议, 欣 旺 达 有 限 新 增 注 册 资 本 1,100 万 元 ( 由 王 明 旺 现 金 增 资 858 万 元 王 威 现 金 增 资 242 万 元 ), 变 更 后 的 注 册 资 本 为 2,600 万 元 2006 年 3 月 3 日, 深 圳 恒 平 会 计 师 事 务 所 出 具 深 恒 平 验 字 [2006] 第 0041 号 验 资 报 告 验 证, 欣 旺 达 有 限 注 册 资 本 全 部 到 位 本 次 增 资 完 成 后, 欣 旺 达 有 限 股 东 的 出 资 比 例 保 持 不 变 2006 年 3 月 13 日, 经 深 圳 市 工 商 行 政 管 理 局 宝 安 分 局 核 准 变 更 登 记, 欣 旺 4-5-3

达 有 限 领 取 了 换 发 的 4403012038699 号 企 业 法 人 营 业 执 照 ( 七 ) 欣 旺 达 有 限 第 六 次 增 资 2006 年 3 月 8 日, 根 据 股 东 会 决 议, 欣 旺 达 有 限 新 增 注 册 资 本 700 万 元 ( 由 王 明 旺 现 金 增 资 546 万 元 王 威 现 金 增 资 154 万 元 ), 变 更 后 的 注 册 资 本 为 3,300 万 元 2006 年 3 月 15 日, 深 圳 鹏 都 会 计 师 事 务 所 出 具 了 深 鹏 都 验 字 [2006] 第 165 号 验 资 报 告 验 证, 欣 旺 达 有 限 注 册 资 本 已 全 部 到 位 本 次 增 资 完 成 后, 欣 旺 达 有 限 股 东 的 出 资 比 例 保 持 不 变 2006 年 3 月 30 日, 经 深 圳 市 工 商 行 政 管 理 局 宝 安 分 局 核 准 变 更 登 记, 欣 旺 达 有 限 领 取 了 换 发 的 4403012038699 号 企 业 法 人 营 业 执 照 ( 八 ) 欣 旺 达 有 限 第 七 次 增 资 2006 年 6 月 5 日, 根 据 股 东 会 决 议, 欣 旺 达 有 限 新 增 注 册 资 本 900 万 元 ( 由 王 明 旺 现 金 增 资 702 万 元 王 威 现 金 增 资 198 万 元 ), 变 更 注 册 资 本 为 4,200 万 元 2006 年 6 月 9 日, 深 圳 鹏 都 会 计 师 事 务 所 出 具 了 深 鹏 都 验 字 [2006] 第 521 号 验 资 报 告 验 证, 欣 旺 达 有 限 注 册 资 本 已 全 部 到 位 本 次 增 资 完 成 后, 欣 旺 达 有 限 股 东 的 出 资 比 例 保 持 不 变 2006 年 6 月 16 日, 经 深 圳 市 工 商 行 政 管 理 局 宝 安 分 局 核 准 变 更 登 记, 欣 旺 达 有 限 领 取 了 换 发 的 4403012038699 号 企 业 法 人 营 业 执 照 ( 九 ) 欣 旺 达 有 限 第 八 次 增 资 2006 年 7 月 28 日, 根 据 股 东 会 决 议, 欣 旺 达 有 限 新 增 注 册 资 本 800 万 元 ( 由 王 明 旺 现 金 增 资 624 万 元 王 威 现 金 增 资 176 万 元 ), 变 更 后 的 注 册 资 本 为 5,000 万 元 2006 年 8 月 2 日, 深 圳 鹏 都 会 计 师 事 务 所 出 具 了 深 鹏 都 验 字 [2006] 第 747 号 验 资 报 告 验 证, 欣 旺 达 有 限 注 册 资 本 已 全 部 到 位 本 次 增 资 完 成 后, 欣 旺 达 有 限 股 东 的 出 资 比 例 保 持 不 变 2006 年 8 月 10 日, 经 深 圳 市 工 商 行 政 管 理 局 宝 安 分 局 核 准 变 更 登 记, 欣 旺 4-5-4

达 有 限 领 取 了 换 发 的 4403012038699 号 企 业 法 人 营 业 执 照 欣 旺 达 有 限 2000 2006 年 八 次 增 资 情 况 汇 总 表 单 位 : 万 元 序 号 变 更 后 增 资 的 股 东 增 资 额 验 资 报 告 的 注 册 会 时 间 资 本 1 2000-01-03 100 深 义 验 字 [1999] 第 203 号 200 2 2001-11-28 300 深 义 验 字 (2002) 第 005 号 500 3 2002-12-13 500 深 义 验 字 [2003] 第 001 号 1,000 4 2005-07-06 500 深 恒 平 验 字 [2005] 第 0327 号 1,500 5 2006-02-06 1,100 深 恒 平 验 字 [2006] 第 0041 号 2,600 6 2006-03-08 700 深 鹏 都 验 字 [2006] 第 165 号 3,300 7 2006-06-05 900 深 鹏 都 验 字 [2006] 第 521 号 4,200 8 2006-07-28 800 深 鹏 都 验 字 [2006] 第 747 号 5,000 增 资 后 的 出 资 比 例 王 明 旺 78%, 王 威 22% 发 行 人 设 立 时 的 注 册 资 本 为 100 万 元, 从 2000 年 1 月 至 2006 年 8 月 共 经 历 了 8 次 增 资, 注 册 资 本 从 100 万 元 增 加 至 5,000 万 元 上 述 增 资 资 金 来 源 于 发 行 人 两 名 共 同 实 际 控 制 人 王 明 旺 王 威 历 史 积 累 的 自 有 资 金 王 明 旺 王 威 不 存 在 以 他 人 资 金 出 资 或 者 代 他 人 持 股 的 情 形, 所 持 股 份 不 存 在 纠 纷 或 者 潜 在 纠 纷 经 核 查, 保 荐 机 构 认 为, 王 明 旺 和 王 威 增 资 资 金 来 源 于 二 人 历 史 积 累 的 自 有 资 金 王 明 旺 王 威 不 存 在 以 他 人 资 金 出 资 或 者 代 他 人 持 股 的 情 形, 所 持 股 份 不 存 在 纠 纷 或 者 潜 在 纠 纷 经 核 查, 发 行 人 律 师 认 为, 发 行 人 实 际 控 制 人 历 次 增 资 资 金 均 系 历 史 积 累 的 自 有 资 金, 不 存 在 以 他 人 资 金 出 资 或 者 代 他 人 持 股 的 情 形, 不 存 在 纠 纷 或 者 潜 在 纠 纷 ( 十 ) 欣 旺 达 有 限 股 权 转 让 2008 年 7 月 22 日, 根 据 股 东 会 决 议, 欣 旺 达 有 限 股 东 王 明 旺 王 威 将 所 持 有 的 部 分 股 权 转 让 给 新 股 东 其 中, 王 明 旺 分 别 与 湖 南 邦 普 循 环 科 技 有 限 公 司 深 圳 市 欣 明 达 投 资 有 限 公 司 肖 光 昱 项 海 标 孙 威 李 武 岐 李 灿 辉 潘 启 州 蒋 健 徐 慎 彬 蔡 帝 娥 王 华 王 德 昌 王 林 赖 杏 向 立 峰 唐 菲 陈 冬 仙 签 4-5-5

订 股 权 转 让 协 议, 王 明 旺 合 计 向 受 让 方 转 让 欣 旺 达 有 限 32.5% 股 权 ; 王 威 与 王 宇 签 订 股 权 转 让 协 议, 王 威 向 王 宇 转 让 欣 旺 达 有 限 3% 股 权 具 体 情 况 如 下 : 转 让 方 受 让 方 转 让 股 权 比 例 转 让 价 格 受 让 方 资 金 来 源 定 价 依 据 肖 光 昱 0.45% 66.38 万 元 项 海 标 0.45% 66.38 万 元 孙 威 0.40% 59.00 万 元 本 人 薪 酬 收 入 李 武 岐 0.30% 44.25 万 元 及 家 庭 的 其 他 李 灿 辉 0.30% 44.25 万 元 收 入 潘 启 州 0.30% 44.25 万 元 以 净 资 产 转 让 注 1 蒋 健 0.30% 44.25 万 元 徐 慎 彬 0.30% 44.25 万 元 邦 普 科 技 10.00% 1,770.00 万 元 自 有 资 金 王 明 旺 向 立 峰 1.10% 194.70 万 元 自 有 资 金 以 净 资 产 的 1.2 倍 唐 菲 1.30% 230.10 万 元 自 有 资 金 转 让 注 2 陈 冬 仙 1.10% 194.70 万 元 自 有 资 金 以 注 册 资 本 平 价 转 欣 明 达 投 资 9.50% 475.00 万 元 注 册 资 本 金 让, 即 5,000 9.50%=475 万 元 蔡 帝 娥 1.80% 1.00 元 - 1 元 转 让 王 华 0.70% 1.00 元 - 1 元 转 让 王 德 昌 2.00% 1.00 元 - 1 元 转 让 王 林 2.00% 1.00 元 - 1 元 转 让 赖 杏 0.20% 1.00 元 - 1 元 转 让 王 威 王 宇 3.00% 1.00 元 - 1 元 转 让 注 1: 以 欣 旺 达 有 限 2007 年 12 月 31 日 经 审 计 的 净 资 产 为 基 础, 并 考 虑 欣 旺 达 有 限 2008 年 1 月 至 6 月 的 盈 利 情 况, 经 转 让 方 与 受 让 方 协 商, 约 定 以 欣 旺 达 有 限 净 资 产 为 14,750 万 元, 作 为 股 权 转 让 的 定 价 依 据, 转 让 价 格 =14,750 万 元 受 让 的 股 权 比 例 注 2: 转 让 价 格 =14,750 万 元 受 让 的 股 权 比 例 1.2 此 次 欣 旺 达 有 限 的 股 权 受 让 方 分 为 以 下 类 : (1) 受 让 方 为 公 司 高 级 管 理 人 员 核 心 技 术 人 员 及 骨 干 员 工 姓 名 受 让 股 权 时 在 公 司 的 职 务 目 前 在 公 司 的 职 务 4-5-6

肖 光 昱 财 务 总 监 董 事 财 务 总 监 项 海 标 董 事 长 助 理 副 总 经 理 孙 威 投 资 发 展 部 总 监 董 事 会 秘 书 投 资 发 展 部 总 监 李 武 歧 技 术 中 心 总 监 技 术 中 心 总 监 李 灿 辉 工 程 经 理 营 销 中 心 销 售 总 监 潘 启 州 技 术 中 心 副 总 监 技 术 中 心 副 总 监 蒋 健 电 池 事 业 部 生 产 总 监 已 离 职 徐 慎 彬 信 息 中 心 总 监 已 离 职 为 有 效 激 励 欣 旺 达 有 限 高 级 管 理 人 员 及 核 心 技 术 人 员, 王 明 旺 和 王 威 按 照 对 公 司 的 贡 献 向 该 等 人 员 转 让 了 部 分 股 权, 上 述 股 东 受 让 股 权 的 资 金 来 源 均 为 自 有 资 金 (2) 受 让 方 为 王 明 旺 王 威 的 亲 属 在 本 次 股 权 转 让 中 以 1 元 价 格 受 让 股 权 的 受 让 方 为 王 明 旺 王 威 的 亲 属, 自 欣 旺 达 有 限 设 立 以 来, 该 等 亲 属 对 王 明 旺 和 王 威 在 业 务 上 和 生 活 中 给 予 了 长 期 的 支 持 因 此 王 明 旺 和 王 威 同 意 以 象 征 性 的 1 元 价 格 向 该 等 亲 属 转 让 相 应 部 分 股 权 受 让 方 与 王 明 旺 王 威 的 亲 属 关 系 如 下 : 蔡 帝 娥 为 王 明 旺 的 配 偶, 王 华 为 王 明 旺 和 王 威 的 父 亲, 王 德 昌 和 王 林 均 为 王 明 旺 和 王 威 的 叔 叔, 赖 杏 为 王 明 旺 和 王 威 的 姑 父, 王 宇 为 王 明 旺 的 弟 弟 王 威 的 哥 哥 (3) 向 外 部 股 东 转 让 股 权 邦 普 科 技 的 董 事 长 李 景 文 唐 菲 陈 冬 仙 向 立 峰 在 王 明 旺 王 威 创 业 初 期 曾 给 予 很 多 业 务 上 的 帮 助, 非 常 看 好 公 司 未 来 的 发 展 前 景, 有 意 入 股 欣 旺 达 有 限 经 平 等 协 商, 王 明 旺 同 意 向 上 述 外 部 股 东 转 让 部 分 股 权 这 些 外 部 股 东 所 持 股 权 的 相 关 情 况 见 下 表 : 股 东 名 称 邦 普 科 技 向 立 峰 唐 菲 陈 冬 仙 所 持 股 权 是 否 存 在 代 持 质 押 等 限 制 权 力 的 无 无 无 无 情 形 与 本 公 司 董 监 高 有 无 关 联 关 系 无 无 无 无 4-5-7

上 述 股 东 受 让 股 权 的 资 金 来 源 均 为 自 有 资 金 上 述 股 权 转 让 行 为 真 实, 不 存 在 代 他 人 持 股 的 情 形, 外 部 股 东 与 发 行 人 及 其 控 股 股 东 实 际 控 制 人 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 之 间 不 存 在 关 联 关 系, 与 发 行 人 无 业 务 和 资 金 往 来 经 核 查, 保 荐 机 构 认 为,2008 年 7 月 共 同 实 际 控 制 人 王 明 旺 王 威 将 部 分 股 权 转 让 给 亲 属 股 东 和 4 名 外 部 股 东 的 行 为 真 实, 不 存 在 代 他 人 持 股 的 情 形, 外 部 股 东 与 发 行 人 及 其 控 股 股 东 实 际 控 制 人 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 之 间 不 存 在 关 联 关 系, 与 发 行 人 无 业 务 和 资 金 往 来 经 核 查, 信 达 律 师 认 为, 本 次 股 权 转 让 系 各 方 的 真 实 意 思 表 示, 转 让 方 和 受 让 方 签 署 的 股 权 转 让 协 议 合 法 有 效, 及 时 办 理 了 股 权 转 让 的 工 商 变 更 登 记 手 续, 股 权 转 让 款 全 部 支 付 完 毕, 股 权 转 让 行 为 真 实 有 效, 不 存 在 代 他 人 持 股 情 形 邦 普 科 技 唐 菲 陈 冬 仙 向 立 峰 四 名 外 部 股 东 与 发 行 人 及 其 控 股 股 东 实 际 控 制 人 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 不 存 在 关 联 关 系 ; 与 发 行 人 无 业 务 和 资 金 等 方 面 的 往 来 (4) 向 欣 明 达 投 资 转 让 股 权 欣 明 达 投 资 除 投 资 本 公 司 外, 无 其 他 实 际 业 务, 其 基 本 情 况 如 下 : 欣 明 达 投 资 成 立 于 2008 年 7 月 14 日, 注 册 资 本 1,000 万 元, 实 收 资 本 1,000 万 元, 注 册 地 址 为 深 圳 市 宝 安 区 西 乡 街 道 桃 花 源 科 技 创 新 园 A 栋 孵 化 楼 321-322, 法 定 代 表 人 是 王 明 旺 经 营 范 围 : 投 资 兴 办 实 业 ( 具 体 项 目 另 行 申 报 ) 欣 明 达 投 资 的 股 东 构 成 如 下 : 股 东 名 称 出 资 额 ( 万 元 ) 出 资 比 例 (%) 王 明 旺 980.00 98.00 肖 光 昱 20.00 2.00 总 计 1,000.00 100.00 王 明 旺 和 肖 光 昱 均 为 本 公 司 的 董 事 高 级 管 理 人 员 本 次 股 权 转 让 各 方 签 订 4-5-8

的 股 权 转 让 协 议 书 已 经 广 东 省 深 圳 市 宝 安 区 公 证 处 公 证, 股 权 转 让 价 款 已 结 清, 股 权 转 让 不 存 在 法 律 纠 纷 2008 年 7 月 29 日, 经 深 圳 市 工 商 行 政 管 理 局 宝 安 分 局 核 准 公 司 变 更 登 记 欣 旺 达 有 限 领 取 了 440306102879581 号 营 业 执 照, 股 权 转 让 完 成 后 欣 旺 达 有 限 的 股 权 结 构 如 下 : 序 号 股 东 名 称 出 资 金 额 ( 万 元 ) 出 资 比 例 (%) 1 王 明 旺 2,275.00 45.50 2 王 威 950.00 19.00 3 湖 南 邦 普 循 环 科 技 有 限 公 司 500.00 10.00 4 深 圳 市 欣 明 达 投 资 有 限 公 司 475.00 9.50 5 王 宇 150.00 3.00 6 王 德 昌 100.00 2.00 7 王 林 100.00 2.00 8 蔡 帝 娥 90.00 1.80 9 唐 菲 65.00 1.30 10 向 立 峰 55.00 1.10 11 陈 冬 仙 55.00 1.10 12 王 华 35.00 0.70 13 肖 光 昱 22.50 0.45 14 项 海 标 22.50 0.45 15 孙 威 20.00 0.40 16 李 武 岐 15.00 0.30 17 李 灿 辉 15.00 0.30 18 潘 启 州 15.00 0.30 19 蒋 健 15.00 0.30 20 徐 慎 彬 15.00 0.30 21 赖 杏 10.00 0.20 4-5-9

合 计 5,000.00 100.00 ( 十 一 ) 欣 旺 达 有 限 第 九 次 增 资 2008 年 7 月 29 日, 根 据 股 东 会 决 议, 由 深 圳 首 创 对 欣 旺 达 有 限 增 资 155 万 元, 其 他 股 东 放 弃 优 先 增 资 权 本 次 增 资, 深 圳 首 创 共 投 入 货 币 资 金 675 万 元, 其 中 155 万 元 为 欣 旺 达 有 限 的 新 增 注 册 资 本, 其 余 520 万 元 转 入 欣 旺 达 有 限 资 本 公 积 增 资 完 成 后, 欣 旺 达 有 限 的 注 册 资 本 变 更 为 5,155 万 元 2008 年 7 月 29 日, 深 圳 中 立 会 计 师 事 务 所 出 具 了 深 中 立 验 字 [2008] 第 100 号 验 资 报 告 验 证, 欣 旺 达 有 限 的 注 册 资 本 已 全 部 到 位 2008 年 7 月 31 日, 深 圳 市 工 商 行 政 管 理 局 宝 安 分 局 核 准 变 更 登 记, 欣 旺 达 有 限 领 取 了 换 发 的 440306102879581 号 企 业 法 人 营 业 执 照 欣 旺 达 有 限 第 九 次 增 资 完 成 后 股 权 结 构 如 下 : 序 号 股 东 名 称 出 资 金 额 ( 万 元 ) 出 资 比 例 (%) 1 王 明 旺 2,275.00 44.13 2 王 威 950.00 18.43 3 湖 南 邦 普 循 环 科 技 有 限 公 司 500.00 9.70 4 深 圳 市 欣 明 达 投 资 有 限 公 司 475.00 9.21 5 深 圳 首 创 成 长 投 资 有 限 公 司 155.00 3.00 6 王 宇 150.00 2.91 7 王 德 昌 100.00 1.94 8 王 林 100.00 1.94 9 蔡 帝 娥 90.00 1.75 10 唐 菲 65.00 1.26 11 向 立 峰 55.00 1.07 12 陈 冬 仙 55.00 1.07 13 王 华 35.00 0.68 14 肖 光 昱 22.50 0.44 4-5-10

15 项 海 标 22.50 0.44 16 孙 威 20.00 0.39 17 李 武 岐 15.00 0.29 18 李 灿 辉 15.00 0.29 19 潘 启 州 15.00 0.29 20 蒋 健 15.00 0.29 21 徐 慎 彬 15.00 0.29 22 赖 杏 10.00 0.19 合 计 5,155.00 100.00 二 股 份 公 司 设 立 2008 年 8 月 24 日, 经 股 东 会 审 议 通 过, 原 欣 旺 达 有 限 的 股 东 以 发 起 设 立 的 方 式 将 欣 旺 达 有 限 整 体 变 更 为 股 份 有 限 公 司, 原 欣 旺 达 有 限 的 股 东 为 股 份 公 司 的 发 起 人 同 日, 所 有 股 份 公 司 发 起 人 共 同 签 署 了 欣 旺 达 电 子 股 份 有 限 公 司 发 起 人 协 议, 各 发 起 人 一 致 同 意, 欣 旺 达 有 限 截 至 2008 年 7 月 31 日 经 审 计 的 净 资 产 为 145,743,466.94 元, 其 中 141,000,000.00 元 按 1:1 的 比 例 折 为 股 份 公 司 股 本 141,000,000 股, 每 股 面 值 人 民 币 1 元, 余 额 4,743,466.94 元 进 入 股 份 公 司 资 本 公 积 金 各 发 起 人 按 照 各 自 在 有 限 公 司 所 占 注 册 资 本 比 例, 确 定 所 持 股 份 公 司 的 股 份 比 例, 有 限 公 司 股 东 变 更 为 股 份 公 司 股 东 2008 年 9 月 10 日, 广 东 大 华 德 律 会 计 师 事 务 所 出 具 了 深 华 验 字 [2008]103 号 验 资 报 告 验 证, 该 次 出 资 已 足 额 到 位 2008 年 10 月 15 日, 股 份 公 司 在 深 圳 市 工 商 行 政 管 理 局 登 记 注 册, 企 业 法 人 营 业 执 照 号 为 440306102879581 整 体 变 更 后 的 股 份 公 司 股 本 结 构 如 下 : 序 号 股 东 名 称 持 股 数 量 ( 万 股 ) 持 股 比 例 (%) 1 王 明 旺 6,222.33 44.13 2 王 威 2,598.63 18.43 3 湖 南 邦 普 循 环 科 技 有 限 公 司 1,367.70 9.70 4 深 圳 市 欣 明 达 投 资 有 限 公 司 1,298.61 9.21 4-5-11

5 深 圳 首 创 成 长 投 资 有 限 公 司 423.00 3.00 6 王 宇 410.31 2.91 7 王 德 昌 273.54 1.94 8 王 林 273.54 1.94 9 蔡 帝 娥 246.75 1.75 10 唐 菲 177.66 1.26 11 向 立 峰 150.87 1.07 12 陈 冬 仙 150.87 1.07 13 王 华 95.88 0.68 14 肖 光 昱 62.04 0.44 15 项 海 标 62.04 0.44 16 孙 威 54.99 0.39 17 李 武 岐 40.89 0.29 18 李 灿 辉 40.89 0.29 19 潘 启 州 40.89 0.29 20 蒋 健 40.89 0.29 21 徐 慎 彬 40.89 0.29 22 赖 杏 26.79 0.19 合 计 14,100.00 100.00 三 股 份 公 司 设 立 后 的 股 本 演 变 情 况 2009 年 11 月 30 日, 根 据 本 公 司 临 时 股 东 大 会 决 议, 全 体 股 东 一 致 同 意 蒋 健 邦 普 科 技 将 其 各 自 所 持 有 的 公 司 股 份 分 别 转 让 给 姚 玉 雯 及 东 莞 市 源 源 化 工 有 限 公 司 2009 年 12 月 1 日, 经 邦 普 科 技 股 东 会 审 议 通 过, 邦 普 科 技 将 其 持 有 的 本 公 司 9.7% 的 股 份 以 1,770 万 元 的 价 格 转 让 给 源 源 化 工 2009 年 12 月 2 日, 邦 普 科 技 与 源 源 化 工 签 订 了 股 份 转 让 协 议 书, 该 转 让 协 议 已 经 湖 南 省 宁 乡 县 公 证 处 公 证 2009 年 12 月 21 日, 蒋 健 与 姚 玉 雯 签 订 了 股 份 转 让 协 议 书, 按 照 公 司 2009 年 11 月 30 日 净 资 产 (19,825.30 万 元 ) 的 1.5 倍 确 定 每 股 转 让 价 格 为 2.10 元, 蒋 健 将 其 持 有 的 公 司 0.29% 的 股 份 以 85.87 万 元 的 价 格 转 让 给 姚 玉 雯 该 转 让 协 议 已 经 广 东 省 深 圳 市 宝 安 公 证 处 公 证 姚 玉 雯 所 持 股 权 的 相 关 情 况 见 下 表 : 股 东 名 称 姚 玉 雯 4-5-12

受 让 股 权 的 资 金 来 源 所 持 股 权 是 否 存 在 代 持 质 押 等 限 制 权 力 的 情 形 与 本 公 司 董 监 高 有 无 关 联 关 系 自 有 资 金 无 本 公 司 董 事 周 小 雄 配 偶 的 妹 妹 2010 年 12 月, 王 德 昌 因 病 去 世, 王 德 昌 生 前 持 有 发 行 人 273.54 万 股 股 份 ( 占 发 行 人 股 份 总 数 的 比 例 为 1.94%) 根 据 中 华 人 民 共 和 国 婚 姻 法 的 规 定, 王 德 昌 生 前 持 有 的 发 行 人 股 份 属 于 王 德 昌 及 其 配 偶 赖 信 的 夫 妻 共 同 所 有 财 产, 故 其 中 的 一 半 由 其 配 偶 赖 信 所 有, 另 外 一 半 (136.77 万 股 ) 为 王 德 昌 的 遗 产 王 德 昌 生 前 未 立 遗 嘱, 根 据 中 华 人 民 共 和 国 继 承 法 第 十 条 的 规 定, 因 王 德 昌 的 父 母 ( 王 顺 陈 来 英 ) 已 经 先 于 王 德 昌 辞 世, 故 王 德 昌 第 一 顺 序 的 继 承 人 为 其 配 偶 赖 信 长 子 王 伟 强 次 子 王 伟 文 根 据 广 东 省 深 圳 市 宝 安 公 证 处 于 2011 年 1 月 13 日 出 具 的 (2011) 深 宝 证 字 第 1777 号 公 证 书, 王 伟 强 和 王 伟 文 放 弃 了 对 该 股 份 遗 产 的 继 承 权, 王 德 昌 136.77 万 股 欣 旺 达 股 份 遗 产 全 部 由 其 妻 子 赖 信 继 承 继 承 王 德 昌 的 股 份 遗 产 后, 赖 信 共 持 有 发 行 人 273.54 万 股 股 份 经 核 查, 发 行 人 律 师 认 为, 上 述 股 票 继 承 行 为 是 当 事 人 的 真 实 意 思 表 示, 符 合 中 华 人 民 共 和 国 婚 姻 法 中 华 人 民 共 和 国 继 承 法 和 其 他 相 关 法 律 法 规 的 规 定, 且 履 行 了 必 要 的 法 律 程 序, 合 法 有 效 ; 赖 信 依 法 取 得 发 行 人 股 东 资 格 上 述 股 权 变 动 完 成 后, 本 公 司 的 股 权 结 构 如 下 : 序 号 股 东 名 称 持 股 数 量 ( 万 股 ) 持 股 比 例 (%) 1 王 明 旺 6,222.33 44.13 2 王 威 2,598.63 18.43 3 东 莞 市 源 源 化 工 有 限 公 司 1,367.70 9.70 4 深 圳 市 欣 明 达 投 资 有 限 公 司 1,298.61 9.21 5 深 圳 首 创 成 长 投 资 有 限 公 司 423.00 3.00 6 王 宇 410.31 2.91 7 赖 信 273.54 1.94 8 王 林 273.54 1.94 9 蔡 帝 娥 246.75 1.75 10 唐 菲 177.66 1.26 11 向 立 峰 150.87 1.07 4-5-13

12 陈 冬 仙 150.87 1.07 13 王 华 95.88 0.68 14 肖 光 昱 62.04 0.44 15 项 海 标 62.04 0.44 16 孙 威 54.99 0.39 17 李 武 岐 40.89 0.29 18 李 灿 辉 40.89 0.29 19 潘 启 州 40.89 0.29 20 姚 玉 雯 40.89 0.29 21 徐 慎 彬 40.89 0.29 22 赖 杏 26.79 0.19 合 计 14,100.00 100.00 4-5-14

( 以 下 无 正 文, 为 欣 旺 达 电 子 股 份 有 限 公 司 关 于 公 司 设 立 以 来 股 本 演 变 情 况 的 说 明 的 盖 章 页 ) 欣 旺 达 电 子 股 份 有 限 公 司 ( 盖 章 ) 年 月 日 4-5-15

发 行 人 全 体 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 对 发 行 人 关 于 公 司 设 立 以 来 的 确 认 意 见 欣 旺 达 电 子 股 份 有 限 公 司 全 体 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 已 勤 勉 尽 责 严 格 履 行 法 定 程 序, 对 发 行 人 关 于 公 司 设 立 以 来 进 行 了 核 查, 确 认 该 说 明 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 其 真 实 性 准 确 性 完 整 性 承 担 个 别 和 连 带 的 法 律 责 任 全 体 董 事 : 王 明 旺 王 威 肖 光 昱 周 小 雄 李 善 民 董 家 臣 刘 斌 全 体 监 事 : 李 灿 辉 袁 会 琼 朱 若 辉 其 他 高 级 管 理 人 员 : 项 海 标 孙 威 欣 旺 达 电 子 股 份 有 限 公 司 ( 盖 章 ) 年 月 日 4-5-16