中国国家创新体系的特点

中 国 国 家 创 新 体 系 的 特 点 吕 薇 国 务 院 发 展 研 究 中 心 技 术 经 济 研 究 部 2007 年 10 月 15 日

主 要 内 容 一. 中 国 国 家 创 新 体 系 的 基 本 特 征 二. 政 府 科 技 资 源 的 配 置 与 管 理 三. 中 国 创 新 体 系 发 展 趋 势 2

一 国 家 创 新 体 系 的 基 本 特 征 3

一 国 家 创 新 体 系 的 基 本 特 征 创 新 体 系 建 设 1978-1995: 1995: 科 技 体 制 的 改 革 强 调 科 技 转 化 为 生 产 力 : 科 技 与 经 济 结 合, 科 研 机 构 与 企 业 结 合 1995 年 : 加 快 科 学 技 术 进 步 的 决 定 提 出 科 教 兴 国 战 略 1996 年 : 九 五 全 国 技 术 创 新 纲 要 提 出 以 企 业 为 主 体 实 施 技 术 创 新 工 程 1998 年 : 提 出 建 立 国 家 创 新 体 系 2006 年 : 中 长 期 科 技 发 展 规 划 提 出 建 设 创 新 型 国 家 4

一 国 家 创 新 体 系 的 基 本 特 征 20 世 纪 90 年 代 末 以 来,R&D 支 出 进 入 快 速 增 长 期 R&D 支 出 总 量 大 国,R&D 支 出 强 度 居 中, 人 均 R&D 偏 低 R&D 支 出 增 长 快 于 GDP 增 长,R&D 总 量 居 世 界 5 位 2006 年,3003.1 亿 元 人 民 币 R&D 支 出 占 GDP 比 例 达 到 中 等 收 入 国 家 水 平 2006 年 1.42%, 人 均 R&D 支 出 较 低,2005 年 约 29 美 元 / 人 (187 人 民 币 元 / 人 ) 5

一 国 家 创 新 体 系 的 基 本 特 征 全 国 研 究 开 发 支 出 (1995-2006)( 亿 元 人 民 币 ) 3300 3003.1 2800 2450.0 2300 1966.3 1800 1300 895.7 1287.6 1539.6 800 1042.5 348.7 300 1995 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 数 据 来 源 : 各 年 中 国 科 技 统 计 和 2007 年 中 国 统 计 年 鉴

一 国 家 创 新 体 系 的 基 本 特 征 2.00 全 国 R&D/GDP(1995-2006)(%) 1.80 1.60 1.40 1.20 1.00 1.00 1.07 1.23 1.31 1.23 1.33 1.42 0.80 0.60 0.60 0.40 0.20 0.00 1995 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006

一 国 家 创 新 体 系 的 基 本 特 征 全 国 R&D 人 均 支 出 (1995-2005)( 元 人 民 币 ) 200 180 187 160 140 141 120 100 80 60 71 82 100 119 40 20 29 0 1995 2000 2001 2002 2003 2004 2005

一 国 家 创 新 体 系 的 基 本 特 征 计 划 经 济 体 制 向 市 场 经 济 体 制 转 轨 计 划 经 济 体 制 下,R&D 执 行 以 科 研 院 所 为 主 科 研 院 所 体 制 改 革 : 促 进 科 技 与 经 济 结 合, 科 研 机 构 与 市 场 和 企 业 结 合, 分 两 步 走 : 减 少 政 府 财 政 拨 款, 下 放 科 研 机 构 1999 年 起, 产 业 部 门 和 地 方 的 应 用 研 究 机 构 转 制 科 技 体 制 改 革 促 进 R&D 执 行 主 体 多 元 化,R&D 支 出 结 构 发 生 变 化 企 业 成 为 研 究 开 发 的 主 体 发 展 研 究 型 大 学, 大 学 的 R&D 经 费 增 加 科 研 机 构 在 R&D 中 的 作 用 大 于 大 学 9

一 国 家 创 新 体 系 的 基 本 特 征 企 业 R&D 支 出 快 速 增 加, 占 全 社 会 R&D 比 例 大 幅 上 升 1987 年 - 2005 年 :30%-68% 科 研 机 构 R&D 支 出 比 例 大 幅 下 降, 仍 大 于 大 部 分 市 场 经 济 国 家 1987 年 :55%,2005 年 -2006 年 :21% 19% OECD 国 家 :9%-10% 大 学 R&D 支 出 总 量 增 加, 占 全 社 会 的 份 额 低 于 发 达 的 市 场 经 济 国 家 平 均 水 平 2005 年 - 2006 年 :10%-9.2% OECD 国 家 :14%-20% 以 上 10

一 国 家 创 新 体 系 的 基 本 特 征 R&D 经 费 执 行 部 门 分 布 (%) 100% 9.3 9.8 10.1 10.5 10.2 9.9 9.2 80% 60% 38.5 27.7 27.3 25.9 22.0 20.9 18.9 其 他 大 学 科 研 院 所 企 业 40% 20% 49.8 60.4 61.2 62.4 66.8 68.3 69.0 0% 1999 2001 2002 2003 2004 2005 2006 数 据 来 源 : 各 年 中 国 科 技 统 计 和 2007 年 中 国 统 计 年 鉴

一 国 家 创 新 体 系 的 基 本 特 征 企 业 R&D 支 出 以 自 筹 为 主, 大 中 企 业 为 主, 研 发 活 动 相 对 集 中 工 业 企 业 R&D 中, 大 中 型 企 业 占 超 过 70% 大 中 型 工 业 企 业 R&D 中, 政 府 投 入 占 3.6% 左 右, 低 于 OECD 国 家 的 平 均 水 平 有 研 究 开 发 活 动 的 大 中 型 企 业 份 额 下 降 2002-2006 年 :30.7%-24% 企 业 R&D 强 度 较 低, 创 新 能 力 薄 弱 2004 年, 大 中 型 工 业 企 业 R&D 约 占 销 售 收 入 0.7%, 规 模 以 上 工 业 企 业 约 为 0.6% 近 99% 的 企 业 没 有 申 请 专 利, 60% 的 企 业 没 有 自 己 的 商 标 国 内 专 利 申 请 中, 企 业 不 到 30%; 发 明 专 利 申 请 企 业 占 37% 12

一 国 家 创 新 体 系 的 基 本 特 征 大 学 科 研 机 构 与 企 业 的 关 系 : 企 业 与 大 学 和 独 立 科 研 机 构 联 系 正 在 改 善, 但 仍 然 较 弱 企 业 与 大 学 的 联 系 相 对 紧 密 大 学 R&D 支 出 中 : 政 府 占 54% 以 上, 企 业 占 37% 左 右 独 立 科 研 机 构 R&D 支 出 中 : 政 府 占 80% 以 上, 企 业 占 3% 企 业 对 大 学 和 独 立 科 研 机 构 资 助 强 度 高 于 OECD 成 员 平 均 水 平 OECD 成 员 : 大 学 和 政 府 研 究 机 构 的 R&D 支 出 中 企 业 经 费 仅 占 5%( 2002 年 ) 13

一 国 家 创 新 体 系 的 基 本 特 征 大 学 和 科 研 机 构 R&D 经 费 主 要 来 源 (%) 独 立 科 研 机 构 大 学 2004 2006 2004 2006 政 府 80.0 84.8 54.1 54.7 企 业 5.1 3.04 37.1 36.5 数 据 来 源 :2007 年 中 国 统 计 年 鉴 14

一 国 家 创 新 体 系 的 基 本 特 征 技 术 来 源 从 引 进 技 术 与 模 仿 制 造 为 主, 转 向 引 进 技 术 与 自 主 研 究 开 发 相 结 合 技 术 引 进 仍 是 中 国 的 重 要 技 术 来 源 之 一 技 术 引 进 : 引 进 设 备 为 主 转 向 设 备 与 技 术 结 合 引 进 技 术 合 同 金 额 中 技 术 费 用 比 例 增 加 2005 年, 引 进 技 术 合 同 金 额 中 技 术 费 占 62% 技 术 引 进 费 与 国 内 R&D 投 入 的 比 例 下 降 2000 年 -2005 年 :62.7%-39% R&D 以 试 验 开 发 为 主, 基 础 研 究 比 例 较 低, 原 创 技 术 少 十 五 期 间 : 基 础 研 究 占 5.2%-5.7% 创 新 以 引 进 技 术 消 化 吸 收 改 进 创 新 和 集 成 创 新 为 主 15

一 国 家 创 新 体 系 的 基 本 特 征 R&D 支 出 结 构 (2000-2006)(%) 100% 80% 16.96 17.73 19.16 20.23 20.37 17.7 16.6 基 础 研 究 应 用 研 究 试 验 开 发 60% 40% 77.8 76.9 75.1 74.1 73.7 76.9 78.0 20% 0% 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 数 据 来 源 : 各 年 中 国 科 技 统 计 和 2007 年 中 国 统 计 年 鉴

一 国 家 创 新 体 系 的 基 本 特 征 独 立 研 究 机 构 以 试 验 开 发 和 应 用 研 究 为 主 2004 年, 试 验 开 发 占 51%, 应 用 研 究 37%, 基 础 研 究 12% 2006 年, 试 验 开 发 占 53.4%, 应 用 研 究 34.6%, 基 础 研 究 12% 大 学 以 应 用 研 究 和 试 验 开 发 为 主 2004 年, 应 用 研 究 占 54%, 试 验 开 发 22%, 基 础 研 究 24% 2006 年, 应 用 研 究 占 50%, 试 验 开 发 24.6%, 基 础 研 究 占 25% 17

一 国 家 创 新 体 系 的 基 本 特 征 开 放 的 创 新 体 系, 鼓 励 外 国 企 业 在 中 国 办 研 究 开 发 机 构 和 研 究 开 发 外 资 企 业 ( 不 含 港 澳 台 商 )R&D 支 出 约 占 大 中 型 企 业 R&D 支 出 的 18%-19% 高 技 术 行 业 大 中 型 企 业 中, 外 资 企 业 R&D 支 出 占 44% 2006 年 底, 外 国 公 司 在 中 国 设 立 的 研 发 机 构 近 1000 家 2003 年 -2006 年, 科 研 技 术 服 务 和 地 质 勘 探 业 的 外 商 直 接 投 资 实 际 金 额 年 增 长 率 约 26.7% 来 自 国 外 的 R&D 投 入 占 全 部 R&D 的 6% 18

一 国 家 创 新 体 系 的 基 本 特 征 中 小 企 业 创 新 融 资 风 险 投 资 2006 年 风 险 投 资 18 亿 美 元, 世 界 第 二 大 风 险 投 资 吸 收 国 外 国 投 资 机 构 为 主, 外 国 与 本 地 风 险 投 资 份 额 3:1 国 家 科 技 型 中 小 企 业 创 新 基 金 中 小 企 业 信 用 担 保 促 进 贷 款 流 向 创 新 企 业 政 府 与 社 会 资 金, 政 府 引 导 股 票 市 场 深 圳 中 小 企 业 股 票 市 场 私 募 股 票 市 场 试 点 : 中 关 村 非 上 市 股 份 公 司 代 办 股 份 报 价 转 让 19

一 国 家 创 新 体 系 的 基 本 特 征 创 新 服 务 体 系 : 中 央 政 府 引 导, 地 方 为 主, 建 立 多 层 次 的 服 务 体 系, 科 技 企 业 孵 化 器 : 2005 年 :548 个, 累 计 毕 业 企 业 19896 家 生 产 力 促 进 中 心 2004 年 :1218 家, 就 业 1.5 万 人 技 术 转 移 中 心 : 以 大 学 和 科 研 院 所 为 依 托, 科 研 成 果 转 移 中 小 企 业 技 术 创 新 服 务 体 系 20

一 国 家 创 新 体 系 的 基 本 特 征 高 技 术 开 发 区 促 进 高 技 术 产 业 和 创 新 企 业 发 展 53 个 国 家 级 高 新 技 术 开 发 区 吸 纳 50% 的 高 技 术 企 业 和 科 技 孵 化 器 区 内 企 业 R&D 约 800 亿 元 人 民 币 高 技 术 产 业 快 速 发 展 总 产 值 占 工 业 总 产 值 份 额 超 过 15% R&D 强 度 1.2%-1.3% 出 口 占 商 品 出 口 29%, 其 中 外 资 企 业 占 80% 90% 21

一 国 家 创 新 体 系 的 基 本 特 征 科 技 人 员 人 员 总 量 多, 人 均 少, 高 层 人 才 短 缺 科 技 人 员 和 R&D 人 员 分 别 为 世 界 第 一 和 第 二 万 名 劳 动 力 R&D 人 员 17.5 人 年 (2005 年 ) 科 技 领 军 人 才 少 高 等 教 育 快 速 发 展, 在 校 生 数 量 多, 创 新 能 力 有 待 提 高 高 等 教 育 毛 入 学 率 21%, 在 学 人 数 超 过 2300 万 (2005 年 ) 公 共 教 育 支 出 的 强 度 有 待 提 高 2004 年, 公 共 教 育 经 费 占 GDP 的 比 例 2.9%, 全 部 教 育 经 费 占 GDP 比 例 为 4.6% 22

二 政 府 科 技 资 源 的 配 置 与 管 理 23

二 政 府 科 技 资 源 的 配 置 与 管 理 政 府 在 创 新 体 系 中 具 有 重 要 作 用 制 度 建 设 和 创 新 政 策 方 面 起 主 导 作 用 在 科 技 投 入 方 面 发 挥 重 要 作 用 政 府 R&D 支 出 较 大 幅 度 增 长 2000 年 -2006 年 :299.16 亿 元 -742.1 亿 元 政 府 R&D 增 长 低 于 企 业 R&D 增 长 速 度 政 府 R&D 投 入 占 全 社 会 的 比 例 下 降, 低 于 欧 美 水 平, 高 于 日 韩 2001 年 -2006 年 :33.4%-24.7% OECD 国 家 :30.5% (2003 年 ) 24

二 政 府 科 技 资 源 的 配 置 与 管 理 政 府 R&D 支 出 占 全 社 会 份 额 (%) 100% 90% 80% 其 他 企 业 政 府 70% 60% 57.6 60.1 65.7 67.0 69.0 50% 40% 30% 20% 10% 33.4 29.9 26.6 26.3 24.7 0% 2001 2003 2004 2005 2006 数 据 来 源 : 各 年 中 国 科 技 统 计 和 2007 年 中 国 统 计 年 鉴

二 政 府 科 技 资 源 的 配 置 与 管 理 政 府 的 资 源 配 置 的 特 点 : 按 照 创 新 链 条 的 阶 段 划 分 管 理 : 基 础 研 究 应 用 研 究 试 验 发 和 产 业 化 科 技 计 划 项 目 为 主, 专 家 论 证, 政 府 主 管 部 门 审 批 自 然 科 学 基 金 基 础 研 究 为 重 点, 主 要 资 助 大 学 和 科 研 院 所 自 由 申 请 为 主 26

二 政 府 科 技 资 源 的 配 置 与 管 理 国 家 科 技 部 重 大 科 技 计 划 : 支 持 基 础 性 应 用 研 究 和 重 大 前 沿 技 术 的 973 863 科 技 攻 关 计 划 基 础 能 力 建 设 等 孵 化 高 技 术 企 业 和 创 新 企 业 火 炬 计 划 科 技 型 中 小 企 业 创 新 基 金 成 果 推 广 计 划 : 科 技 成 果 推 广 计 划 星 火 计 划 : 支 持 乡 镇 企 业 农 产 品 27

二 政 府 科 技 资 源 的 配 置 与 管 理 国 家 发 展 改 革 委 员 会 : 科 技 成 果 产 业 化 和 企 业 创 新 项 目 成 果 产 业 化 引 进 技 术 消 化 吸 收 高 技 术 成 果 产 业 化 重 大 技 术 装 备 国 产 化 产 业 化 基 地 技 术 转 移 中 心 企 业 和 行 业 技 术 开 发 中 心 国 家 工 程 研 究 中 心 企 业 技 术 中 心 中 国 科 学 院 : 知 识 创 新 工 程 科 学 研 究 前 沿 领 域 重 大 项 目 研 究 一 部 分 应 用 研 究 : 重 大 项 目 28

二 政 府 科 技 资 源 的 配 置 与 管 理 教 育 部 学 科 建 设 和 培 养 具 有 研 究 能 力 的 学 生 与 发 改 委 共 建 大 学 技 术 转 移 中 心 与 科 技 部 共 建 国 家 重 点 学 科 实 验 室 和 国 家 工 程 技 术 研 究 中 心 大 学 科 技 园 29

二 政 府 科 技 资 源 的 配 置 与 管 理 政 府 资 源 配 置 的 主 要 问 题 如 何 加 强 部 门 计 划 和 政 策 协 调 建 立 有 效 的 配 置 和 管 理 机 制, 提 高 政 府 科 技 资 源 配 置 效 率 促 进 政 府 科 技 计 划 科 研 成 果 的 利 用 和 转 化 有 效 调 动 社 会 资 源, 促 进 企 业 增 加 研 究 开 发 投 入 30

三 中 国 创 新 体 系 的 发 展 趋 势 31

三 中 国 创 新 体 系 发 展 趋 势 国 家 中 长 期 科 技 发 展 规 划 提 出 创 新 型 国 家 的 目 标 中 国 现 状 2020 年 目 标 R&D/GDP 1.4% >2.5% 对 外 技 术 依 存 度 40%-50% <30% 技 术 进 步 贡 献 率 30%-40% 60% 本 国 发 明 专 利 授 权 申 请 量 世 界 第 5 世 界 前 5 位 国 际 科 学 论 文 被 引 用 数 数 量 多, 被 引 用 少 世 界 前 5 位

三 中 国 创 新 体 系 发 展 趋 势 建 设 创 新 型 国 家, 强 调 自 主 创 新 适 应 经 济 全 球 化 和 国 际 竞 争 的 需 要 : 决 定 产 业 竞 争 力 的 主 要 因 素 从 廉 价 资 源 和 劳 动 力 优 势 转 变 为 创 新 能 力 技 术 和 管 理 优 势 优 化 产 业 结 构 和 技 术 升 级 的 需 要 : 过 度 依 靠 模 仿 和 引 进 技 术, 防 止 产 业 技 术 空 心 化 转 变 生 产 方 式, 保 持 竞 争 力 的 需 要 : 低 成 本 扩 张 的 余 地 缩 小, 必 须 依 靠 技 术 进 步 和 创 新 建 设 资 源 节 约 型 环 境 友 好 型 社 会, 可 持 续 发 展 的 需 要 : 多 年 快 速 发 展, 环 境 和 资 源 的 承 受 能 力 有 限, 必 须 提 高 能 源 利 用 效 率 和 保 护 环 境

三 中 国 创 新 体 系 的 发 展 趋 势 国 家 中 长 期 科 技 发 展 规 划 提 出 从 五 个 方 面 推 进 国 家 创 新 体 系 建 设 建 设 以 企 业 为 主 体 产 学 研 结 合 的 技 术 创 新 体 系 企 业 是 技 术 集 成 的 平 台 ; 提 高 企 业 自 身 技 术 创 新 能 力 科 研 院 所 与 高 等 院 校 围 绕 企 业 技 术 创 新 需 求 服 务, 多 种 形 式 产 学 研 结 合 知 识 创 新 体 系 : 科 学 研 究 与 高 等 教 育 有 机 结 合 加 强 社 会 公 益 科 研 体 系 发 展 研 究 型 大 学

三 中 国 创 新 体 系 发 展 趋 势 军 民 结 合 的 创 新 体 系 加 强 军 民 两 用 技 术 的 开 发 建 立 军 转 民 机 制 建 设 各 具 特 色 和 优 势 的 区 域 创 新 体 系 中 央 与 地 方 科 技 力 量 的 有 机 结 合 发 挥 高 院 科 研 院 所 和 国 家 高 新 技 术 产 业 开 发 区 在 区 域 创 新 体 系 中 的 重 要 作 用 加 强 基 层 科 技 体 系, 地 区 服 务 体 系 建 设

三 中 国 创 新 体 系 发 展 趋 势 建 设 社 会 化 网 络 化 的 科 技 中 介 服 务 体 系 大 力 培 育 和 发 展 各 类 科 技 中 介 服 务 机 构 发 挥 高 等 院 校 科 研 院 所 和 各 类 社 团 在 科 技 中 介 服 务 中 的 重 要 作 用 科 技 中 介 服 务 机 构 向 专 业 化 规 模 化 和 规 范 化 方 向 发 展

三 中 国 创 新 体 系 发 展 趋 势 科 技 体 制 改 革 的 重 点 任 务 支 持 鼓 励 企 业 成 为 技 术 创 新 主 体 完 善 统 一 开 放 竞 争 有 序 的 市 场 经 济 环 境 财 税 金 融 等 政 策, 引 导 企 业 增 加 研 究 开 发 投 入 改 革 科 技 计 划 支 持 方 式, 支 持 企 业 承 担 国 家 研 究 开 发 任 务 深 化 企 业 体 制 改 革, 提 高 企 业 创 新 动 力 支 持 中 小 企 业 创 新, 加 强 服 务

三 中 国 创 新 体 系 发 展 趋 势 深 化 科 研 机 构 改 革, 建 立 现 代 科 研 院 所 制 度 明 确 定 位, 分 类 管 理 稳 定 和 保 证 投 入 完 善 科 研 机 构 的 运 行 机 制, 提 高 技 术 供 应 能 力 建 立 科 研 机 构 创 新 能 力 评 价 机 制 推 进 科 技 管 理 体 制 改 革 完 善 科 技 决 策 机 制 科 技 政 策 与 经 济 政 策 协 调 机 制 改 革 科 技 评 审 与 评 估 制 度 改 革 科 技 成 果 评 价 和 奖 励 制 度

三 中 国 创 新 体 系 发 展 趋 势 重 要 政 策 和 措 施 加 大 科 技 投 入, 加 强 科 技 基 础 条 件 平 台 建 设 实 施 激 励 企 业 技 术 创 新 的 财 税 政 策 加 强 对 引 进 技 术 的 消 化 吸 收 和 再 创 新 政 府 采 购 鼓 励 和 促 进 创 新 实 施 知 识 产 权 战 略 和 技 术 标 准 战 略 实 施 促 进 创 新 创 业 的 金 融 政 策 速 高 新 技 术 产 业 化 和 先 进 适 用 技 术 的 推 广 完 善 军 民 结 合 机 制 提 高 全 民 族 科 学 文 化 素 质, 营 造 有 利 于 科 技 创 新 的 社 会 环 境 扩 大 国 际 和 地 区 科 技 合 作 与 交 流

三 中 国 创 新 体 系 的 发 展 趋 势 主 要 问 题 如 何 提 高 创 新 效 率 优 化 科 技 资 源 配 置 政 府 科 技 计 划 形 成 的 科 技 成 果 转 移 和 利 用 提 高 创 新 投 入 产 出 如 何 提 高 企 业 创 新 能 力 国 有 企 业 和 私 营 企 业 面 临 不 同 问 题 产 学 研 合 作 和 技 术 转 移 的 利 益 分 享 机 制 以 技 术 引 进 为 主 的 情 况 下 如 何 创 新 如 何 建 立 多 层 次 的 资 本 市 场, 为 创 新 提 供 融 资 40

三 中 国 创 新 体 系 的 发 展 趋 势 如 何 解 决 创 新 产 品 和 技 术 的 市 场 通 道 企 业 创 新 取 决 于 对 未 来 收 益 的 预 期 如 何 分 担 创 新 风 险 和 支 付 成 本 独 立 科 研 机 构 的 功 能 与 运 行 机 制 配 套 问 题 大 学 和 科 研 机 构 的 分 工,R&D 结 构 合 理 化 共 性 技 术 研 究 的 运 行 机 制 和 制 度 安 排 科 研 院 所 与 大 学 科 研 成 果 转 移 和 商 业 化 问 题 知 识 产 权 的 创 造 保 护 和 利 用 教 育 培 养 创 新 人 才 的 问 题 产 业 技 术 服 务 机 构 的 运 行 机 制 和 制 度 安 排 正 确 发 挥 政 府 的 作 用 专 业 化 社 会 化 和 商 业 化 41

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