特 殊 投 资 者 证 券 账 户 业 务 指 南 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 深 圳 分 公 司 二 零 一 二 年 九 月 2

2006 1 2 1

特 殊 投 资 者 证 券 账 户 业 务 指 南 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 深 圳 分 公 司 二 零 一 二 年 九 月 2

第 一 章 总 则 第 二 章 银 行 第 一 节 一 般 规 定 目 录 第 二 节 商 业 银 行 ( 或 其 分 支 行 ) 证 券 账 户 第 三 节 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 专 用 证 券 账 户 第 四 节 证 券 投 资 基 金 证 券 账 户 第 五 节 基 金 管 理 公 司 特 定 客 户 证 券 投 资 产 品 专 用 证 券 账 户 第 六 节 全 国 社 保 基 金 投 资 组 合 证 券 账 户 第 七 节 企 业 年 金 计 划 证 券 账 户 第 八 节 合 格 境 外 机 构 投 资 者 (QFII) 证 券 账 户 第 九 节 基 金 管 理 公 司 证 券 公 司 人 民 币 合 格 境 外 机 构 投 资 者 (RQFII) 证 券 账 户 第 三 章 证 券 公 司 第 一 节 一 般 规 定 第 二 节 证 券 公 司 自 营 证 券 账 户 第 三 节 证 券 公 司 定 向 资 产 管 理 专 用 证 券 账 户 第 四 节 证 券 公 司 融 券 专 用 证 券 账 户 和 客 户 信 用 交 易 担 保 证 券 账 户 第 四 章 保 险 机 构 第 一 节 保 险 产 品 证 券 账 户 第 二 节 非 保 险 资 金 资 产 管 理 证 券 账 户 3

第 五 章 信 托 公 司 第 一 节 信 托 产 品 证 券 账 户 第 二 节 信 托 产 品 资 产 管 理 专 用 证 券 账 户 第 六 章 证 券 发 行 人 第 一 节 行 权 专 用 证 券 账 户 第 二 节 上 市 公 司 回 购 专 用 证 券 账 户 第 七 章 外 国 战 略 投 资 者 第 八 章 其 他 4

第 一 章 总 则 一 为 规 范 特 殊 投 资 者 办 理 深 市 A 股 证 券 账 户 业 务, 根 据 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 ( 以 下 简 称 中 国 结 算 ) 证 券 账 户 管 理 规 则 和 特 殊 法 人 机 构 证 券 账 户 开 立 业 务 实 施 细 则 等 有 关 业 务 规 定, 制 订 本 指 南 二 本 指 南 所 称 特 殊 投 资 者 账 户 是 指 银 行 证 券 公 司 保 险 机 构 信 托 公 司 等 金 融 机 构 开 立 的 自 营 证 券 账 户 和 其 管 理 的 产 品 证 券 账 户, 还 包 括 外 国 战 略 投 资 者 证 券 发 行 人 等 特 殊 主 体 开 立 的 专 用 证 券 账 户 上 述 证 券 账 户 业 务 须 在 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 深 圳 分 公 司 ( 以 下 简 称 本 公 司 ) 办 理, 本 公 司 开 户 代 理 机 构 暂 不 受 理 上 述 业 务 三 本 指 南 要 求 提 交 原 件 的, 申 请 人 应 当 提 交 原 件 ; 要 求 提 交 复 印 件 的, 申 请 人 ( 机 构 ) 应 当 在 复 印 件 上 加 盖 单 位 公 章 四 申 请 人 应 当 按 照 本 指 南 的 要 求 提 供 申 请 材 料, 特 殊 情 况 下 本 公 司 有 权 要 求 申 请 人 补 充 其 他 材 料 五 本 公 司 实 行 特 殊 投 资 者 身 份 资 料 备 案 制 度 经 常 办 理 特 殊 投 资 者 账 户 业 务 的 银 行 证 券 公 司 等 机 构 可 以 将 相 关 的 身 份 证 明 文 件 和 经 办 人 资 料 报 备 本 公 司, 如 无 变 化, 则 无 需 重 复 提 交 六 申 请 人 可 以 在 填 写 深 市 特 殊 投 资 者 证 券 账 户 注 册 申 请 表 时, 选 择 开 通 网 络 服 务 功 能, 通 过 本 公 司 网 络 服 务 系 统 查 询 证 券 持 有 变 更 情 况, 进 行 网 络 投 票 5

第 二 章 银 行 第 一 节 一 般 规 定 一 商 业 银 行 因 参 与 证 券 交 易 所 市 场 债 券 交 易 行 使 质 押 权 等 业 务 需 要, 可 以 自 己 名 义 开 立 专 用 证 券 账 户 银 行 也 可 以 作 为 托 管 人, 代 委 托 人 向 本 公 司 申 请 办 理 特 殊 投 资 者 证 券 账 户 业 务 二 银 行 身 份 证 明 文 件 包 括 : ( 一 ) 银 行 的 营 业 执 照 复 印 件 ; ( 二 ) 法 定 代 表 人 证 明 书 及 法 定 代 表 人 有 效 身 份 证 明 文 件 复 印 件 ; ( 三 ) 法 定 代 表 人 对 经 办 人 的 授 权 委 托 书 ; ( 四 ) 经 办 人 身 份 证 及 复 印 件 ; ( 五 ) 银 行 取 得 的 各 类 托 管 人 资 格 及 其 他 有 关 业 务 资 格 批 复 的 复 印 件 ( 如 有 ) 由 于 本 指 南 中 银 行 主 要 是 作 为 托 管 人 代 办 证 券 账 户 业 务, 为 便 于 表 述, 本 指 南 中 关 于 作 为 托 管 人 的 银 行 身 份 证 明 文 件 一 律 称 为 托 管 人 身 份 证 明 文 件 三 托 管 人 可 以 将 前 述 身 份 证 明 文 件 及 下 列 材 料 报 本 公 司 备 案 : 1 预 留 印 鉴 卡 ( 一 式 两 份 ), 印 鉴 卡 加 盖 托 管 业 务 部 ( 或 机 构 业 务 部 ) 专 用 章 银 行 法 人 公 章 ; 2 法 定 代 表 人 对 托 管 业 务 部 ( 或 机 构 业 务 部 ) 负 责 人 的 授 权 委 托 书 ( 应 写 明 法 定 代 表 人 同 意 部 门 负 责 人 对 具 体 经 办 人 进 行 转 授 权, 及 授 权 范 围 时 限 失 效 条 件 等 ); 3 若 银 行 具 体 经 办 人 员 固 定, 也 可 以 报 备 托 管 业 务 部 ( 或 机 构 6

业 务 部 ) 负 责 人 对 具 体 经 办 人 的 授 权 委 托 书 第 二 节 商 业 银 行 ( 或 其 分 支 行 ) 证 券 账 户 一 开 户 商 业 银 行 开 立 证 券 账 户 仅 限 于 商 业 银 行 总 行 及 其 授 权 分 ( 支 ) 行 商 业 银 行 总 行 及 其 授 权 分 ( 支 ) 行 各 自 可 以 申 请 开 立 2 个 证 券 账 户 ( 一 ) 申 请 材 料 1 深 市 特 殊 投 资 者 证 券 账 户 注 册 申 请 表 ; 2 银 行 身 份 证 明 文 件 ; 3 银 行 组 织 机 构 代 码 证 复 印 件 ; 4 证 券 账 户 自 律 管 理 承 诺 函 ; 5 分 ( 支 ) 行 开 立 证 券 账 户 还 需 提 交 其 总 行 出 具 的 同 意 函 ; 6 本 公 司 要 求 提 供 的 其 他 材 料 ( 二 ) 注 意 事 项 申 请 人 在 填 写 深 市 特 殊 投 资 者 证 券 账 户 注 册 申 请 表 时, 持 有 人 名 称 一 项 应 为 商 业 银 行 ( 或 其 分 支 行 ) 全 称 ; 身 份 证 明 文 件 号 码 一 项 应 为 商 业 银 行 ( 或 其 分 支 行 ) 营 业 执 照 注 册 号 二 账 户 注 册 资 料 变 更 商 业 银 行 ( 或 其 分 支 行 ) 注 册 资 料 发 生 变 更 的, 应 及 时 申 请 办 理 账 户 注 册 资 料 变 更, 并 提 交 如 下 材 料 : ( 一 ) 深 市 特 殊 投 资 者 证 券 账 户 注 册 资 料 变 更 申 请 表 ; ( 二 ) 证 券 账 户 卡 ; 7

( 三 ) 发 证 机 关 出 具 的 注 册 资 料 变 更 证 明 及 复 印 件 ; ( 四 ) 银 行 身 份 证 明 文 件 三 销 户 商 业 银 行 ( 或 其 分 支 行 ) 证 券 账 户 如 需 注 销, 应 当 提 交 如 下 材 料 : ( 一 ) 深 市 特 殊 投 资 者 证 券 账 户 注 销 申 请 表 ; ( 二 ) 证 券 账 户 卡 ; ( 三 ) 银 行 身 份 证 明 文 件 第 三 节 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 专 用 证 券 账 户 一 开 户 具 有 独 立 法 人 资 格, 经 证 监 会 批 准 取 得 证 券 资 产 管 理 业 务 资 格 的 证 券 公 司, 每 设 立 一 项 集 合 资 产 管 理 计 划, 可 委 托 托 管 人 申 请 开 立 一 个 专 用 证 券 账 户 ( 一 ) 申 请 材 料 1 深 市 特 殊 投 资 者 证 券 账 户 注 册 申 请 表 ; 2 证 券 公 司 营 业 执 照 复 印 件 ; 3 证 券 公 司 经 营 证 券 业 务 许 可 证 复 印 件 ; 4 证 券 公 司 组 织 机 构 代 码 证 复 印 件 ; 5 证 监 会 关 于 批 准 证 券 公 司 客 户 资 产 管 理 业 务 资 格 的 批 复 的 复 印 件 ; 6 证 监 会 关 于 审 查 集 合 资 产 管 理 计 划 通 过 的 书 面 文 件 的 复 印 件 ; 7 深 圳 证 券 交 易 所 会 员 管 理 部 出 具 的 集 合 理 财 专 用 交 易 单 元 证 8

明 文 件 ; 8 证 券 公 司 与 托 管 人 签 订 的 托 管 协 议 原 件 及 复 印 件 ; 9 证 券 公 司 对 托 管 人 的 委 托 授 权 书 ; 10 托 管 人 身 份 证 明 文 件 ( 二 ) 注 意 事 项 托 管 人 填 写 深 市 特 殊 投 资 者 证 券 账 户 注 册 申 请 表 时, 持 有 人 全 称 一 项 应 为 证 券 公 司 简 称 托 管 人 简 称 集 合 资 产 管 理 计 划 名 称 ; 身 份 证 明 文 件 号 码 一 项 应 为 证 券 公 司 法 人 营 业 执 照 注 册 号 其 中 证 券 公 司 和 托 管 人 的 简 称 见 附 件 1 和 附 件 2, 集 合 资 产 管 理 计 划 名 称 根 据 证 监 会 批 文 中 的 名 称 填 写 二 账 户 注 册 资 料 变 更 ( 一 ) 证 券 公 司 注 册 资 料 变 更 参 照 第 三 章 第 二 节 证 券 公 司 自 营 证 券 账 户 的 有 关 规 定 办 理 ( 二 ) 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 名 称 或 托 管 人 变 更 后, 应 当 委 托 ( 新 ) 托 管 人 申 请 办 理 账 户 名 称 变 更,( 新 ) 托 管 人 应 提 交 如 下 材 料 : 1 深 市 特 殊 投 资 者 证 券 账 户 注 册 资 料 变 更 申 请 表 ; 2 证 券 账 户 卡 ; 3 证 券 公 司 与 ( 新 ) 托 管 人 签 订 的 托 管 协 议 原 件 及 复 印 件 ; 4 证 监 会 出 具 的 关 于 变 更 集 合 资 产 管 理 计 划 批 准 文 件 或 原 托 管 人 出 具 的 解 除 托 管 关 系 确 认 书 ; 5 证 券 公 司 对 托 管 人 的 委 托 授 权 书 ; 9

6 托 管 人 身 份 证 明 文 件 三 销 户 集 合 资 产 管 理 计 划 终 止 或 解 散 后, 证 券 公 司 应 当 及 时 将 集 合 资 产 管 理 计 划 专 用 证 券 账 户 中 的 证 券 资 产 予 以 变 现 并 委 托 托 管 人 申 请 注 销 证 券 账 户 托 管 人 应 提 交 如 下 材 料 : ( 一 ) 深 市 特 殊 投 资 者 证 券 账 户 注 销 申 请 表 ; ( 二 ) 证 券 账 户 卡 ; ( 三 ) 证 券 公 司 对 托 管 人 的 委 托 授 权 书 ; ( 四 ) 托 管 人 身 份 证 明 文 件 第 四 节 证 券 投 资 基 金 证 券 账 户 一 开 户 经 证 监 会 批 复 同 意 募 集 的 证 券 投 资 基 金, 每 租 用 一 个 基 金 专 用 交 易 单 元, 可 委 托 基 金 托 管 人 申 请 开 立 一 个 专 用 证 券 账 户 ( 一 ) 申 请 材 料 1 深 市 特 殊 投 资 者 证 券 账 户 注 册 申 请 表 ; 2 有 关 基 金 投 资 范 围 的 说 明 或 基 金 契 约 ; 3 证 监 会 关 于 同 意 设 立 证 券 投 资 基 金 的 批 复 及 复 印 件 ; 4 深 圳 证 券 交 易 所 会 员 管 理 部 出 具 的 该 基 金 已 租 用 交 易 单 元 的 证 明 文 件 ; 5 托 管 人 身 份 证 明 文 件 ( 二 ) 注 意 事 项 10

基 金 托 管 人 填 写 特 殊 投 资 者 证 券 账 户 注 册 申 请 表 时, 持 有 人 全 称 一 项 应 为 托 管 人 名 称 证 券 投 资 基 金 名 称 ; 身 份 证 明 文 件 号 码 一 项 应 为 该 证 券 投 资 基 金 名 称 中 的 前 两 个 字 证 基 证 监 会 关 于 同 意 基 金 设 立 的 批 文 号 二 账 户 注 册 资 料 变 更 证 券 投 资 基 金 变 更 证 券 投 资 基 金 名 称 或 托 管 人 后, 托 管 人 应 提 交 如 下 材 料 : ( 一 ) 深 市 特 殊 投 资 者 证 券 账 户 注 册 资 料 变 更 申 请 表 ; ( 二 ) 证 券 账 户 卡 ; ( 三 ) 证 监 会 出 具 的 关 于 同 意 证 券 投 资 基 金 名 称 变 更 批 复 文 件 的 复 印 件 或 原 托 管 人 出 具 的 解 除 托 管 关 系 确 认 书 ; ( 四 ) 基 金 公 司 对 托 管 人 委 托 授 权 书 ; ( 五 ) 托 管 人 身 份 证 明 文 件 三 销 户 证 券 投 资 基 金 证 券 账 户 销 户, 托 管 人 应 提 交 如 下 材 料 : ( 一 ) 深 市 特 殊 投 资 者 证 券 账 户 注 销 申 请 表 ; ( 二 ) 证 券 账 户 卡 ; ( 三 ) 基 金 公 司 对 托 管 人 委 托 授 权 书 ; ( 四 ) 托 管 人 身 份 证 明 文 件 第 五 节 基 金 管 理 公 司 特 定 客 户 证 券 投 资 产 品 专 用 证 券 账 户 11

一 开 户 经 证 监 会 批 准 取 得 特 定 客 户 证 券 投 资 资 产 管 理 业 务 资 格 的 基 金 管 理 公 司, 每 设 立 一 个 特 定 客 户 证 券 投 资 产 品, 可 委 托 托 管 人 申 请 开 立 一 个 专 用 证 券 账 户 ( 一 ) 申 请 材 料 1 深 市 特 殊 投 资 者 证 券 账 户 注 册 申 请 表 ; 2 证 监 会 关 于 特 定 客 户 资 产 管 理 合 同 的 备 案 证 明 文 件 复 印 件 ( 加 盖 基 金 管 理 公 司 公 章 ); 3 基 金 管 理 公 司 营 业 执 照 复 印 件 和 组 织 机 构 代 码 证 复 印 件 ( 分 别 加 盖 基 金 管 理 公 司 公 章 ); 4 为 单 一 客 户 办 理 特 定 资 产 管 理 业 务 时 还 需 提 供 资 产 委 托 人 的 身 份 证 明 文 件 复 印 件 ( 加 盖 基 金 管 理 公 司 公 章, 投 资 者 为 机 构 的 还 需 加 盖 机 构 公 章 ); 5 基 金 管 理 公 司 托 管 人 与 委 托 人 签 订 的 特 定 客 户 资 产 管 理 合 同 原 件 及 复 印 件 ( 为 多 个 客 户 办 理 特 定 资 产 管 理 业 务, 需 与 多 个 客 户 签 订 合 同 的, 至 少 需 提 供 一 份 合 同 原 件 及 复 印 件 ); 6 托 管 人 身 份 证 明 文 件 ( 二 ) 注 意 事 项 对 于 基 金 管 理 公 司 的 单 一 客 户 特 定 资 产 管 理 业 务, 深 市 特 殊 投 资 者 证 券 账 户 注 册 申 请 表 中 持 有 人 名 称 一 项 应 为 基 金 管 理 公 司 简 称 托 管 人 简 称 委 托 人 名 称 对 于 多 个 客 户 特 定 资 产 管 理 业 务, 持 有 人 名 称 一 项 应 为 基 金 管 理 公 司 简 称 托 管 人 简 称 特 定 客 户 12

资 产 管 理 计 划 名 称 基 金 管 理 公 司 和 托 管 人 的 简 称 见 附 件 2 和 附 件 3 身 份 证 明 文 件 号 码 一 项 应 为 基 金 管 理 公 司 营 业 执 照 注 册 号 二 账 户 注 册 资 料 变 更 基 金 管 理 公 司 注 册 资 料 或 特 定 客 户 资 产 管 理 计 划 名 称 或 托 管 人 变 更 后, 应 当 委 托 ( 新 ) 托 管 人 申 请 办 理 账 户 名 称 变 更,( 新 ) 托 管 人 应 提 交 如 下 材 料 : ( 一 ) 深 市 特 殊 投 资 者 证 券 账 户 注 册 资 料 变 更 申 请 表 ; ( 二 ) 证 券 账 户 卡 ; ( 三 ) 基 金 管 理 公 司 与 ( 新 ) 托 管 人 签 订 的 托 管 协 议 原 件 及 复 印 件 ; ( 四 ) 发 证 机 构 出 具 的 注 册 资 料 变 更 证 明 或 证 监 会 出 具 的 关 于 变 更 特 定 客 户 资 产 管 理 计 划 名 称 批 准 文 件 或 原 托 管 人 出 具 的 解 除 托 管 关 系 确 认 书 ; ( 五 ) 基 金 管 理 公 司 对 托 管 人 的 委 托 授 权 书 ; ( 六 ) 托 管 人 身 份 证 明 文 件 三 销 户 特 定 客 户 资 产 管 理 合 同 失 效 被 撤 销 或 者 终 止 后, 基 金 管 理 公 司 应 当 及 时 将 特 定 客 户 资 产 管 理 证 券 账 户 中 的 证 券 资 产 予 以 变 现, 并 委 托 托 管 人 在 特 定 资 产 管 理 合 同 失 效 被 撤 销 或 者 终 止 后 15 个 工 作 日 内 到 本 公 司 申 请 办 理 证 券 账 户 注 销 手 续 托 管 人 应 提 交 如 下 材 料 : ( 一 ) 深 市 特 殊 投 资 者 证 券 账 户 注 销 申 请 表 ; ( 二 ) 证 券 账 户 卡 ; 13

( 三 ) 基 金 管 理 公 司 对 托 管 人 委 托 授 权 书 ; ( 四 ) 托 管 人 身 份 证 明 文 件 第 六 节 全 国 社 保 基 金 投 资 组 合 证 券 账 户 全 国 社 会 保 障 基 金 每 设 立 一 个 投 资 组 合, 可 委 托 托 管 人 申 请 开 立 一 个 证 券 账 户 一 开 户 ( 一 ) 申 请 材 料 1 深 市 特 殊 投 资 者 证 券 账 户 注 册 申 请 表 ; 2 社 保 理 事 会 确 定 管 理 人 及 相 应 投 资 组 合 的 确 认 函 ; 3 管 理 人 加 盖 公 章 的 营 业 执 照 复 印 件 ; 4 社 保 理 事 会 对 托 管 人 的 授 权 委 托 书 ; 5 托 管 人 身 份 证 明 文 件 ( 二 ) 注 意 事 项 托 管 人 填 写 深 市 特 殊 投 资 者 证 券 账 户 注 册 申 请 表 时, 持 有 人 全 称 一 项 应 当 为 全 国 社 会 保 障 基 金 投 资 组 合 名 称, 身 份 证 明 文 件 号 码 一 项 应 当 为 全 国 社 会 保 障 基 金 投 资 组 合 号 码 投 资 组 合 名 称 和 号 码 根 据 社 保 理 事 会 确 定 管 理 人 及 相 应 投 资 组 合 的 确 认 函 填 写 二 账 户 注 册 资 料 变 更 全 国 社 保 基 金 变 更 投 资 组 合 名 称 更 换 投 资 组 合 对 应 的 托 管 人 或 管 理 人 的, 应 及 时 委 托 ( 新 ) 托 管 人 办 理 证 券 账 户 注 册 资 料 变 更 托 14

管 人 应 提 交 如 下 材 料 : ( 一 ) 深 市 特 殊 投 资 者 证 券 账 户 注 册 资 料 变 更 申 请 表 ; ( 二 ) 证 券 账 户 卡 ; ( 三 ) 社 保 理 事 会 出 具 的 关 于 变 更 投 资 组 合 确 认 函 / 确 定 新 托 管 人 的 确 认 函 / 确 定 新 管 理 人 的 确 认 函 ; ( 四 ) 社 保 理 事 会 对 ( 新 ) 托 管 人 的 授 权 委 托 书 ; ( 五 ) 托 管 人 身 份 证 明 文 件 三 销 户 注 销 全 国 社 保 基 金 投 资 组 合 证 券 账 户 时, 托 管 人 应 提 交 如 下 材 料 : ( 一 ) 深 市 特 殊 投 资 者 证 券 账 户 注 销 申 请 表 ; ( 二 ) 证 券 账 户 卡 ; ( 三 ) 社 保 理 事 会 对 托 管 人 的 授 权 委 托 书 ; ( 四 ) 托 管 人 身 份 证 明 文 件 第 七 节 企 业 年 金 计 划 证 券 账 户 一 开 户 取 得 人 力 资 源 和 社 会 保 障 部 确 认 函 的 企 业 年 金 基 金 受 托 人, 可 委 托 企 业 年 金 基 金 托 管 人 开 立 企 业 年 金 计 划 证 券 账 户 一 个 企 业 年 金 计 划 ( 包 括 单 一 计 划 和 集 合 计 划 ) 资 产 规 模 在 300 亿 元 ( 包 括 300 亿 元 ) 人 民 币 以 内 时, 最 多 可 开 立 十 个 证 券 账 户 ; 资 产 规 模 超 过 300 亿 元 人 民 币 的, 最 多 可 开 立 二 十 个 证 券 账 户, 证 券 账 户 按 企 业 年 金 基 金 投 资 管 理 人 管 理 的 每 个 投 资 组 合 开 立 15

其 他 社 会 保 障 基 金 证 券 账 户 的 开 立 参 照 企 业 年 金 基 金 办 理 ( 一 ) 申 请 材 料 1 深 市 特 殊 投 资 者 证 券 账 户 注 册 申 请 表 ; 2 人 力 资 源 和 社 会 保 障 部 企 业 年 金 基 金 监 管 机 构 出 具 的 企 业 年 金 计 划 确 认 函 ( 含 登 记 号 ) 及 复 印 件 ; 2 企 业 年 金 计 划 受 托 人 对 托 管 人 的 委 托 授 权 书 ; 3 受 托 人 与 托 管 人 签 订 的 托 管 协 议 复 印 件 ; 4 托 管 人 身 份 证 明 文 件 ( 二 ) 注 意 事 项 托 管 人 填 写 深 市 特 殊 投 资 者 证 券 账 户 注 册 申 请 表 时, 持 有 人 全 称 一 项 应 为 企 业 年 金 计 划 名 称 托 管 人 名 称 ; 身 份 证 明 文 件 号 码 一 项 应 为 登 记 号 企 业 年 金 计 划 名 称 和 登 记 号 根 据 人 力 资 源 社 会 保 障 部 门 企 业 年 金 基 金 监 管 机 构 出 具 的 企 业 年 金 计 划 确 认 函 ( 含 登 记 号 ) 填 写 二 账 户 注 册 资 料 变 更 企 业 年 金 基 金 计 划 名 称 或 托 管 人 变 更 后, 应 委 托 ( 新 ) 托 管 人 申 请 办 理 证 券 账 户 注 册 资 料 变 更, 应 提 供 如 下 材 料 : ( 一 ) 深 市 特 殊 投 资 者 证 券 账 户 注 册 资 料 变 更 申 请 表 ; ( 二 ) 证 券 账 户 卡 ; ( 三 ) 受 托 人 与 ( 新 ) 托 管 人 签 订 的 托 管 协 议 复 印 件 ; ( 四 ) 人 力 资 源 社 会 保 障 部 门 企 业 年 金 基 金 监 管 机 构 出 具 关 于 企 业 年 金 基 金 计 划 名 称 变 更 批 复 原 件 及 复 印 件 或 原 托 管 人 出 具 的 解 除 16

托 管 关 系 确 认 书 ( 如 委 托 人 与 原 托 管 人 签 署 的 托 管 协 议 已 终 止, 需 委 托 人 出 具 关 于 与 原 托 管 人 已 经 解 除 托 管 关 系 证 明 ); ( 五 ) 企 业 年 金 计 划 受 托 人 对 托 管 人 的 委 托 授 权 书 ; ( 六 ) 托 管 人 身 份 证 明 文 件 三 销 户 企 业 年 金 基 金 计 划 证 券 账 户 销 户 时, 应 委 托 托 管 人 提 交 如 下 材 料 : ( 一 ) 深 市 特 殊 投 资 者 证 券 账 户 注 销 申 请 表 ; ( 二 ) 证 券 账 户 卡 ; ( 三 ) 企 业 年 金 计 划 受 托 人 对 托 管 人 的 委 托 授 权 书 ; ( 四 ) 托 管 人 身 份 证 明 文 件 第 八 节 合 格 境 外 机 构 投 资 者 (QFII) 证 券 账 户 一 开 户 持 有 证 监 会 颁 发 的 证 券 投 资 业 务 许 可 证 和 国 家 外 汇 管 理 局 颁 发 的 外 汇 登 记 证 的 合 格 境 外 机 构 投 资 者 应 当 委 托 托 管 人 申 请 开 立 证 券 账 户 申 请 开 立 的 证 券 账 户 应 当 与 国 家 外 汇 局 批 准 的 人 民 币 特 殊 账 户 对 应 ( 一 ) 申 请 材 料 1 深 市 特 殊 投 资 者 证 券 账 户 注 册 申 请 表 ; 2 证 监 会 颁 发 的 证 券 投 资 业 务 许 可 证 及 复 印 件 ; 3 国 家 外 汇 局 颁 发 的 外 汇 登 记 证 及 复 印 件 关 于 QFII 投 资 额 度 及 开 立 外 汇 账 户 和 人 民 币 特 殊 账 户 的 批 复 及 复 印 件 ; 17

4 开 户 银 行 关 于 QFII 已 开 立 外 汇 账 户 和 人 民 币 特 殊 账 户 信 息 说 明 ; 5 QFII 与 境 内 证 券 公 司 签 订 的 协 议 委 托 书 及 复 印 件 ; 6 QFII 及 其 委 托 的 托 管 人 证 券 公 司 签 订 的 错 误 交 易 防 范 和 处 理 协 议 原 件 及 复 印 件 7 境 内 证 券 公 司 出 具 的 关 于 QFII 专 用 交 易 单 元 的 说 明 ; 8 QFII 的 委 托 书 及 复 印 件 ; 9 托 管 人 结 算 编 号 ; 10 托 管 人 身 份 证 明 文 件 ( 二 ) 注 意 事 项 1 托 管 人 填 写 深 市 特 殊 投 资 者 证 券 账 户 注 册 申 请 表 时, 持 有 人 全 称 一 项 应 与 人 民 币 账 户 相 同 ; 身 份 证 明 文 件 号 码 一 项 应 为 证 券 投 资 业 务 许 可 证 号 码 2 QFII 首 次 委 托 托 管 人 开 立 证 券 账 户 ( 或 变 更 托 管 人 ) 时, 可 以 对 ( 新 ) 托 管 人 受 托 办 理 证 券 账 户 开 立 注 册 资 料 变 更 查 询 注 销 证 券 账 户 卡 挂 失 补 办 非 交 易 过 户 及 其 他 相 关 业 务 进 行 一 次 性 授 权 并 出 具 授 权 委 托 书 ; 托 管 人 在 获 得 授 权 之 后, 在 办 理 相 关 业 务 时 须 提 供 该 授 权 书 及 复 印 件 二 账 户 注 册 资 料 变 更 ( 一 )QFII 变 更 托 管 人 后, 应 当 委 托 新 托 管 人 申 请 办 理 证 券 账 户 注 册 资 料 变 更 申 请 变 更 须 提 交 如 下 材 料 : 1 深 市 特 殊 投 资 者 证 券 账 户 注 册 资 料 变 更 申 请 表 ; 18

2 证 券 账 户 卡 ; 3 原 托 管 人 出 具 的 解 除 托 管 关 系 的 确 认 函 ; 4 QFII 的 委 托 书 及 复 印 件 ; 5 托 管 人 结 算 编 号 ; 6 托 管 人 身 份 证 明 文 件 QFII 变 更 托 管 人 的, 本 公 司 将 于 申 请 变 更 的 当 日 (T 日 ) 收 市 后, 将 QFII 的 结 算 数 据 发 送 至 新 托 管 人, 自 下 一 交 易 日 (T+1 日 ) 起 新 托 管 人 承 担 证 券 和 资 金 的 交 收 责 任 新 托 管 人 应 当 在 承 担 交 收 责 任 的 前 一 交 易 日 (T 日 ) 向 本 公 司 申 请 办 理 注 册 资 料 变 更 ( 二 )QFII 更 换 境 内 证 券 公 司 后, 应 当 委 托 托 管 人 申 请 办 理 证 券 账 户 注 册 资 料 变 更, 申 请 变 更 应 提 交 如 下 材 料 : 1 深 市 特 殊 投 资 者 证 券 账 户 注 册 资 料 变 更 申 请 表 ; 2 证 券 账 户 卡 ; 3 原 证 券 公 司 出 具 的 解 除 委 托 关 系 的 确 认 函 ; 4 QFII 与 境 内 证 券 公 司 签 订 的 协 议 委 托 书 及 复 印 件 ; 5 境 内 证 券 公 司 营 业 执 照 复 印 件 ; 6 境 内 证 券 公 司 交 易 单 元 号 ; 7 QFII 的 委 托 书 及 复 印 件 ; 8 托 管 人 身 份 证 明 文 件 QFII 更 换 证 券 公 司 的, 申 请 变 更 当 日 (T 日 )QFII 的 证 券 交 易 仍 需 通 过 原 证 券 公 司 的 交 易 单 元 申 报, 下 一 交 易 日 (T+1 日 ) 应 通 过 新 证 券 公 司 的 交 易 单 元 进 行 申 报 19

三 销 户 合 格 境 外 机 构 投 资 者 的 证 券 投 资 业 务 许 可 证 和 外 汇 登 记 证 失 效 后, 应 当 委 托 托 管 人 申 请 办 理 证 券 账 户 注 销 申 请 注 销 时 应 提 交 如 下 材 料 : ( 一 ) 深 市 特 殊 投 资 者 证 券 账 户 注 销 申 请 表 ; ( 二 ) 证 券 账 户 卡 ; ( 三 ) 证 券 公 司 出 具 的 解 除 委 托 关 系 的 确 认 函 ; ( 四 )QFII 的 委 托 书 及 复 印 件 ; ( 五 ) 托 管 人 身 份 证 明 文 件 第 九 节 基 金 管 理 公 司 证 券 公 司 人 民 币 合 格 境 外 机 构 投 资 者 (RQFII) 证 券 账 户 一 开 户 持 有 证 监 会 颁 发 的 RQFII 证 券 投 资 业 务 许 可 证 和 国 家 外 汇 管 理 局 颁 发 的 RQFII 外 汇 登 记 证 的 基 金 管 理 公 司 证 券 公 司 人 民 币 合 格 境 外 机 构 投 资 者 (RQFII) 应 当 委 托 托 管 人 申 请 开 立 证 券 账 户 申 请 开 立 的 证 券 账 户 应 当 与 获 批 的 人 民 币 账 户 对 应 ( 一 ) 申 请 材 料 1 深 市 特 殊 投 资 者 证 券 账 户 注 册 申 请 表 ; 2 中 国 证 监 会 颁 发 的 RQFII 证 券 投 资 业 务 许 可 证 原 件 及 复 印 件 ; 3 国 家 外 汇 管 理 局 颁 发 的 RQFII 外 汇 登 记 证 原 件 及 复 印 件 ; 4 境 内 证 券 公 司 出 具 的 关 于 RQFII 专 用 交 易 单 元 的 说 明 ; 20

5 RQFII 委 托 托 管 人 的 委 托 书 原 件 及 复 印 件 ; 6 托 管 人 关 于 为 RQFII 开 立 人 民 币 特 殊 账 户 的 情 况 说 明, 应 包 括 人 民 币 特 殊 账 户 名 称 账 户 号 ; 7 托 管 人 为 RQFII 管 理 的 基 金 或 产 品 申 请 开 立 证 券 账 户 时, 还 需 提 供 基 金 或 产 品 设 立 文 件 等 有 关 证 明 材 料 及 复 印 件 ; 8 托 管 人 身 份 证 明 文 件 ; 9 托 管 人 结 算 编 号 ; 10 本 公 司 要 求 提 供 的 其 他 材 料 ( 二 ) 注 意 事 项 1 托 管 人 填 写 深 市 特 殊 投 资 者 证 券 账 户 注 册 申 请 表 时, 以 RQFII 自 身 名 义 开 立 证 券 账 户 的, 持 有 人 全 称 一 项 为 RQFII 全 称 ; RQFII 为 其 管 理 的 基 金 或 产 品 申 请 开 立 证 券 账 户 时, 持 有 人 全 称 一 项 为 RQFII 全 称 - 基 金 或 产 品, 其 中 RQFII 名 称 以 证 券 投 资 业 务 许 可 证 记 载 的 名 称 为 准, 基 金 或 产 品 名 称 以 设 立 文 件 等 有 关 证 明 材 料 上 的 名 称 为 准 ; 身 份 证 明 文 件 号 码 一 项 应 为 RQFII 证 券 投 资 业 务 许 可 证 号 码 2 RQFII 首 次 委 托 托 管 人 开 立 证 券 账 户 ( 或 变 更 托 管 人 ) 时, 可 以 对 ( 新 ) 托 管 人 受 托 办 理 证 券 账 户 开 立 注 册 资 料 变 更 查 询 注 销 证 券 账 户 卡 挂 失 补 办 非 交 易 过 户 及 其 他 相 关 业 务 进 行 一 次 性 授 权 并 出 具 授 权 委 托 书 ; 托 管 人 在 获 得 授 权 之 后, 在 办 理 相 关 业 务 时 须 提 供 该 授 权 书 及 复 印 件 二 RQFII 证 券 账 户 注 册 资 料 变 更 和 销 户 比 照 QFII 证 券 账 户 办 理 21

第 三 章 证 券 公 司 第 一 节 一 般 规 定 一 符 合 条 件 的 证 券 公 司 可 以 以 自 己 名 义 开 立 证 券 公 司 自 营 账 户 业 务, 也 可 以 作 为 管 理 人, 代 委 托 人 向 本 公 司 申 请 办 理 特 殊 投 资 者 证 券 账 户 业 务 二 证 券 公 司 的 身 份 证 明 文 件 包 括 : ( 一 ) 证 券 公 司 营 业 执 照 复 印 件 ; ( 二 ) 证 券 公 司 组 织 机 构 代 码 证 复 印 件 ; ( 三 ) 证 监 会 颁 发 的 经 营 证 券 业 务 许 可 证 复 印 件 ; ( 四 ) 法 定 代 表 人 证 明 书 及 法 定 代 表 人 有 效 身 份 证 明 文 件 复 印 件 ; ( 五 ) 法 定 代 表 人 对 经 办 人 的 委 托 授 权 书 ; ( 六 ) 经 办 人 身 份 证 及 复 印 件 ; ( 七 ) 证 券 公 司 取 得 的 证 券 资 产 管 理 业 务 资 格 及 其 他 业 务 资 格 批 复 的 复 印 件 ( 如 有 ) 为 便 于 表 述, 本 指 南 中 关 于 上 述 证 券 公 司 的 身 份 证 明 文 件 一 律 统 称 为 证 券 公 司 身 份 证 明 文 件, 不 再 一 一 列 举 三 证 券 公 司 可 以 将 前 述 身 份 证 明 文 件 及 以 下 材 料 报 本 公 司 备 案 材 料 : ( 一 ) 预 留 印 鉴 卡 ( 一 式 两 份 ), 印 鉴 卡 加 盖 资 产 管 理 业 务 部 ( 或 机 构 业 务 部 ) 专 用 章 证 券 公 司 法 人 公 章 ; ( 二 ) 法 定 代 表 人 对 资 产 管 理 业 务 部 ( 或 机 构 业 务 部 ) 负 责 人 的 22

授 权 委 托 书 ( 应 写 明 法 定 代 表 人 同 意 部 门 负 责 人 对 具 体 经 办 人 进 行 转 授 权, 及 授 权 范 围 时 限 失 效 条 件 等 ); ( 三 ) 若 具 体 经 办 人 员 固 定, 也 可 以 报 备 资 产 管 理 业 务 部 ( 或 机 构 业 务 部 ) 负 责 人 对 具 体 经 办 人 的 授 权 委 托 书 第 二 节 证 券 公 司 自 营 证 券 账 户 一 开 户 经 证 监 会 批 准 从 事 证 券 自 营 业 务 的 证 券 公 司, 可 按 照 每 500 万 元 注 册 资 本 开 立 一 个 证 券 账 户 的 标 准 申 请 开 立 证 券 自 营 账 户 未 取 得 自 营 资 格 的 证 券 公 司 因 开 展 现 金 管 理 业 务 需 要 开 立 证 券 账 户 的, 比 照 自 营 账 户 申 请 管 理 申 请 材 料 如 下 : ( 一 ) 深 市 特 殊 投 资 者 证 券 账 户 注 册 申 请 表 ; ( 二 ) 开 户 申 请 ( 内 容 应 包 含 申 请 开 户 数 量, 承 诺 对 本 次 开 立 的 证 券 账 户 进 行 自 营 账 户 报 备, 并 注 明 自 营 结 算 账 户 号 码 ); ( 三 ) 证 券 账 户 自 律 管 理 承 诺 书 ; ( 四 ) 证 券 公 司 身 份 证 明 文 件 ; 二 账 户 注 册 资 料 变 更 证 券 公 司 注 册 资 料 发 生 变 更 的, 应 及 时 申 请 办 理 账 户 注 册 资 料 变 更, 并 提 交 如 下 材 料 : ( 一 ) 深 市 特 殊 投 资 者 证 券 账 户 注 册 资 料 变 更 申 请 表 ; ( 二 ) 证 券 账 户 卡 ; ( 三 ) 发 证 机 关 出 具 的 注 册 资 料 变 更 证 明 及 复 印 件 ; 23

( 四 ) 证 券 公 司 身 份 证 明 文 件 三 销 户 证 券 公 司 自 营 账 户 如 需 注 销, 应 当 提 交 如 下 材 料 : ( 一 ) 深 市 特 殊 投 资 者 证 券 账 户 注 销 申 请 表 ; ( 二 ) 证 券 账 户 卡 ; ( 三 ) 证 券 公 司 身 份 证 明 文 件 四 报 备 自 营 账 户 因 用 于 场 内 交 易 而 需 向 交 易 所 报 备 的, 证 券 公 司 应 同 时 向 本 公 司 报 备 第 三 节 证 券 公 司 定 向 资 产 管 理 专 用 证 券 账 户 一 开 户 或 转 换 具 有 独 立 法 人 资 格, 经 证 监 会 批 准 取 得 证 券 资 产 管 理 业 务 资 格 的 证 券 公 司, 在 开 展 定 向 资 产 管 理 业 务 时, 根 据 投 资 者 申 请 可 以 新 开 立 定 向 资 产 管 理 专 用 证 券 账 户, 也 可 以 将 投 资 者 原 有 的 普 通 证 券 账 户 转 换 为 定 向 资 产 管 理 专 用 证 券 账 户 ( 一 ) 申 请 材 料 1 深 市 特 殊 投 资 者 证 券 账 户 注 册 申 请 表 或 定 向 资 产 管 理 专 用 证 券 账 户 转 换 申 请 表 ; 2 证 券 资 产 管 理 业 务 许 可 证 明 复 印 件 ; 3 证 券 公 司 与 投 资 者 签 订 的 定 向 资 产 管 理 合 同 原 件 及 复 印 件 ; 4 投 资 者 的 有 效 身 份 证 明 文 件 复 印 件 ; 5 机 构 投 资 者 组 织 机 构 代 码 证 复 印 件 ( 仅 限 机 构 投 资 者 提 供 ); 24

6 原 普 通 证 券 账 户 卡 原 件 及 复 印 件 ( 仅 限 原 由 普 通 证 券 账 户 转 为 专 用 证 券 账 户 的 提 供 ); 7 定 向 资 产 管 理 专 用 证 券 账 户 专 用 交 易 单 元 ; 8 证 券 公 司 身 份 证 明 文 件 ( 二 ) 注 意 事 项 持 有 人 名 称 一 项 应 为 投 资 者 的 名 称, 身 份 证 明 文 件 号 码 一 项 应 为 投 资 者 的 有 效 身 份 证 明 文 件 号 码 ; 定 向 资 产 管 理 专 用 证 券 账 户 转 换 申 请 表 中 转 换 类 型 一 项 应 选 择 将 普 通 证 券 账 户 转 换 为 专 用 证 券 账 户 二 注 销 或 转 换 证 券 公 司 应 当 在 定 向 资 产 管 理 合 同 失 效 被 撤 销 或 者 终 止 后 十 五 日 内, 代 投 资 者 向 本 公 司 申 请 注 销 定 向 资 产 管 理 专 用 证 券 账 户 投 资 者 没 有 普 通 证 券 账 户 的, 证 券 公 司 也 可 按 投 资 者 要 求 申 请 将 专 用 证 券 账 户 转 换 为 普 通 证 券 账 户, 须 提 供 如 下 材 料 : ( 一 ) 深 市 特 殊 投 资 者 证 券 账 户 注 销 申 请 表 或 定 向 资 产 管 理 专 用 证 券 账 户 转 换 申 请 表 ; ( 二 ) 证 券 账 户 卡 ; ( 三 ) 投 资 者 的 有 效 身 份 证 明 文 件 复 印 件 ; ( 四 ) 证 券 公 司 身 份 证 明 文 件 三 证 券 划 转 ( 一 ) 证 券 公 司 受 投 资 者 委 托, 可 向 本 公 司 申 请 将 同 一 投 资 者 名 下 的 证 券 在 该 投 资 者 普 通 证 券 账 户 与 定 向 资 产 管 理 专 用 证 券 账 户 之 25

间 进 行 划 转, 申 请 证 券 划 转 时 须 提 供 以 下 材 料 : 1 证 券 划 转 申 请 表 ; 2 证 券 账 户 卡 ; 3 划 出 证 券 所 托 管 证 券 公 司 出 具 的 拟 划 出 证 券 无 司 法 冻 结 或 其 他 权 利 瑕 疵 并 同 意 划 出 的 证 明 文 件 ; 4 证 券 公 司 身 份 证 明 文 件 ( 二 ) 本 公 司 收 到 申 请 材 料 三 个 工 作 日 内, 审 核 无 误 后 予 以 办 理 划 转 手 续, 并 出 具 确 认 书 本 公 司 按 照 划 转 股 份 面 值 的 0.5 收 取 手 续 费, 债 券 基 金 以 及 金 融 衍 生 品 暂 不 收 取 划 转 手 续 费 四 变 更 专 用 交 易 单 元 证 券 公 司 受 投 资 者 委 托, 变 更 定 向 资 产 管 理 专 用 证 券 账 户 专 用 交 易 单 元 的, 应 遵 循 以 下 操 作 步 骤 : ( 一 ) 将 定 向 资 产 管 理 专 用 证 券 账 户 转 换 成 普 通 证 券 账 户 ; ( 二 ) 由 证 券 公 司 将 普 通 证 券 账 户 内 的 相 关 证 券 通 过 券 商 系 统 转 托 管 至 新 专 用 交 易 单 元 ; ( 三 ) 转 托 管 业 务 办 理 完 成 次 日 后 将 普 通 证 券 账 户 转 换 为 定 向 资 产 管 理 专 用 证 券 账 户 其 中, 定 向 资 产 管 理 专 用 证 券 账 户 与 普 通 证 券 账 户 之 间 的 转 换 由 本 公 司 受 理, 转 托 管 业 务 由 证 券 公 司 按 照 相 关 业 务 规 则 办 理 第 四 节 证 券 公 司 融 券 专 用 证 券 账 户 和 客 户 信 用 交 易 担 保 证 券 账 户 一 证 券 公 司 融 券 专 用 证 券 账 户 用 于 记 录 证 券 公 司 持 有 的 拟 向 客 26

户 融 出 的 证 券 和 客 户 归 还 的 证 券 客 户 信 用 交 易 担 保 证 券 账 户 用 于 记 录 客 户 委 托 证 券 公 司 持 有 担 保 证 券 公 司 因 向 客 户 融 资 融 券 所 产 生 的 债 权 的 证 券 这 两 个 证 券 账 户 不 可 用 于 证 券 买 卖 二 开 户 ( 一 ) 申 请 材 料 1 深 市 特 殊 投 资 者 证 券 账 户 注 册 申 请 表 ; 2 中 国 证 监 会 批 准 其 开 展 融 资 融 券 业 务 而 换 发 的 经 营 证 券 业 务 许 可 证 复 印 件 ; 3 证 券 公 司 身 份 证 明 文 件 ( 二 ) 注 意 事 项 1 证 券 公 司 同 时 开 立 融 券 专 用 证 券 账 户 和 客 户 信 用 交 易 担 保 证 券 账 户 时, 只 填 写 一 张 特 殊 投 资 者 证 券 账 户 注 册 申 请 表 即 可 填 写 特 殊 投 资 者 证 券 账 户 注 册 申 请 表 时, 持 有 人 全 称 一 项 应 为 XX 证 券 公 司 融 券 专 用 证 券 账 户 / 客 户 信 用 交 易 担 保 证 券 账 户 ; 身 份 证 明 文 件 号 码 一 项 应 为 证 券 公 司 营 业 执 照 注 册 号 2 如 果 证 券 公 司 身 份 证 明 文 件 有 备 案, 开 立 证 券 账 户 时 只 须 提 供 开 户 申 请 材 料 中 1 2 项 即 可 三 证 券 公 司 融 券 专 用 账 户 和 客 户 信 用 交 易 担 保 证 券 账 户 注 册 资 料 变 更 和 销 户 比 照 证 券 公 司 自 营 账 户 业 务 办 理 第 四 章 保 险 机 构 第 一 节 保 险 产 品 证 券 账 户 27

一 开 户 具 有 独 立 法 人 资 格, 并 经 中 国 保 险 监 督 管 理 委 员 会 批 准 开 户 的 保 险 公 司 和 保 险 资 产 管 理 公 司 ( 以 下 简 称 保 险 机 构 ) 可 申 请 开 立 证 券 账 户 保 险 机 构 作 为 交 易 所 会 员 的 特 殊 机 构 客 户 参 与 交 易 的, 可 以 根 据 选 择 进 行 合 作 的 证 券 公 司 情 况, 按 照 同 一 保 险 产 品 每 委 托 一 家 证 券 公 司 开 立 一 个 证 券 账 户 的 标 准 申 请 开 立 证 券 账 户 保 险 机 构 也 可 委 托 证 券 公 司 或 托 管 人 代 理 申 请 开 户 ( 一 ) 申 请 材 料 1 深 市 特 殊 投 资 者 证 券 账 户 注 册 申 请 表 ; 2 保 险 机 构 出 具 的 保 险 产 品 证 券 账 户 名 称 的 确 认 函 ( 加 盖 保 险 机 构 公 章 ); 3 保 险 机 构 与 证 券 公 司 签 订 的 证 券 交 易 委 托 协 议 ( 如 保 险 机 构 作 为 证 券 公 司 特 殊 机 构 客 户 参 与 交 易 ); 4 保 险 机 构 营 业 执 照 复 印 件 组 织 机 构 代 码 证 复 印 件 法 定 代 表 人 证 明 书 法 定 代 表 人 身 份 证 复 印 件 法 定 代 表 人 授 权 委 托 书 经 办 人 身 份 证 及 复 印 件 ( 保 险 机 构 申 请 时 提 供 ); 5 保 险 机 构 加 盖 公 章 的 营 业 执 照 复 印 件 组 织 机 构 代 码 证 复 印 件 保 险 机 构 授 权 委 托 书 证 券 公 司 或 托 管 人 身 份 证 明 文 件 ( 证 券 公 司 或 托 管 人 申 请 时 提 供 ); 6 本 公 司 要 求 提 供 的 其 他 材 料 ( 二 ) 注 意 事 项 28

证 券 公 司 或 托 管 人 填 写 深 市 特 殊 投 资 者 证 券 账 户 注 册 申 请 表 时, 持 有 人 全 称 一 项 应 当 为 保 险 机 构 名 称 保 险 产 品 名 称 ; 身 份 证 明 文 件 号 码 一 项 应 当 为 保 险 公 司 法 人 营 业 执 照 注 册 号 二 账 户 注 册 资 料 变 更 保 险 机 构 注 册 资 料 或 保 险 产 品 名 称 变 更 后, 保 险 机 构 应 及 时 申 请 办 理 账 户 注 册 资 料 变 更, 也 可 委 托 证 券 公 司 或 托 管 人 申 请 办 理 除 前 条 所 述 开 户 材 料 的 第 5 6 项 外, 还 需 提 交 以 下 材 料 : ( 一 ) 深 市 特 殊 投 资 者 证 券 账 户 注 册 资 料 变 更 申 请 表 ; ( 二 ) 证 券 账 户 卡 ; ( 三 ) 发 证 机 关 出 具 的 注 册 资 料 变 更 证 明 及 复 印 件 或 保 险 机 构 出 具 的 保 险 产 品 证 券 账 户 名 称 变 更 的 确 认 函 三 销 户 保 险 产 品 证 券 账 户 销 户, 应 当 由 保 险 机 构 申 请 或 委 托 证 券 公 司 或 托 管 人 代 理 申 请, 除 前 条 所 述 开 户 材 料 的 第 5 6 项 外, 还 须 提 供 如 下 材 料 : ( 一 ) 深 市 特 殊 投 资 者 证 券 账 户 注 销 申 请 表 ; ( 二 ) 证 券 账 户 卡 第 二 节 非 保 险 资 金 资 产 管 理 证 券 账 户 保 险 资 产 管 理 公 司 为 了 除 保 险 资 金 以 外 的 资 金 提 供 资 产 管 理 服 务, 需 要 开 立 证 券 账 户 的, 适 用 本 节 的 规 定 一 保 险 资 产 管 理 公 司 申 请 为 其 设 立 的 集 合 资 产 管 理 计 划 或 特 定 29

客 户 资 产 管 理 计 划 开 立 证 券 账 户, 应 由 托 管 人 直 接 到 本 公 司 客 户 服 务 部 办 理 二 保 险 资 产 管 理 公 司 每 设 立 一 个 集 合 资 产 管 理 计 划 或 特 定 客 户 资 产 管 理 计 划, 可 以 在 沪 深 市 场 各 开 立 一 个 证 券 账 户 三 托 管 人 申 请 开 立 集 合 资 产 管 理 或 特 定 客 户 资 产 管 理 证 券 账 户 时 须 提 供 以 下 材 料 : ( 一 ) 机 构 证 券 账 户 注 册 申 请 表 ; ( 二 ) 保 险 资 产 管 理 公 司 关 于 设 立 集 合 资 产 管 理 计 划 或 特 定 客 户 资 产 管 理 计 划 的 证 明 文 件 ; ( 三 ) 保 险 资 产 管 理 公 司 营 业 执 照 复 印 件 和 组 织 机 构 代 码 证 复 印 件 ( 分 别 加 盖 保 险 资 产 管 理 公 司 公 章 ); ( 四 ) 办 理 特 定 资 产 管 理 业 务 时, 还 需 提 供 委 托 人 的 身 份 证 明 文 件 复 印 件 ( 加 盖 保 险 资 产 管 理 公 司 公 章, 投 资 者 为 机 构 的 还 需 加 盖 机 构 公 章 ); ( 五 ) 资 产 托 管 协 议 原 件 及 复 印 件 ; ( 六 ) 托 管 人 法 定 代 表 人 对 经 办 人 的 委 托 授 权 书 法 定 代 表 人 证 明 书 及 法 定 代 表 人 的 有 效 身 份 证 明 文 件 复 印 件 ; ( 七 ) 托 管 人 营 业 执 照 复 印 件 ( 加 盖 托 管 人 公 章 ); ( 八 ) 经 办 人 有 效 身 份 证 明 文 件 原 件 及 复 印 件 ; ( 九 ) 本 公 司 要 求 提 供 的 其 他 材 料 四 托 管 人 在 填 写 机 构 证 券 账 户 注 册 申 请 表 时, 对 于 特 定 资 产 管 理 计 划, 持 有 人 名 称 一 项 应 为 保 险 资 产 管 理 公 司 名 称 - 托 30

管 人 名 称 - 委 托 人 或 产 品 名 称, 身 份 证 明 文 件 号 码 一 项 应 为 保 险 资 产 管 理 公 司 营 业 执 照 中 的 注 册 号 ; 对 于 集 合 资 产 管 理 计 划, 持 有 人 名 称 一 项 应 为 保 险 资 产 管 理 公 司 名 称 - 托 管 人 名 称 - 集 合 资 产 管 理 计 划 名 称, 身 份 证 明 文 件 号 码 一 项 应 为 保 险 资 产 管 理 公 司 营 业 执 照 中 的 注 册 号, 其 中 保 险 资 产 管 理 公 司 名 称 和 托 管 人 名 称 用 其 简 称 五 当 发 生 资 产 管 理 产 品 证 券 账 户 开 立 后 六 个 月 内 没 有 进 行 证 券 交 易 资 产 管 理 产 品 终 止 等 情 形 时, 托 管 人 应 于 上 述 情 形 发 生 后 15 个 工 作 日 内 办 理 证 券 账 户 注 销 手 续 ; 托 管 人 未 按 要 求 注 销 证 券 账 户 的, 本 公 司 有 权 注 销 或 限 制 该 账 户 的 使 用 六 资 产 管 理 产 品 证 券 账 户 名 称 应 恰 当 反 映 产 品 属 性 保 险 资 产 管 理 公 司 应 加 强 自 律, 不 得 为 专 门 申 购 新 股 炒 作 风 险 警 示 股 票 (ST 股 ) 的 产 品 申 请 开 立 证 券 账 户 第 五 章 信 托 公 司 第 一 节 信 托 产 品 证 券 账 户 一 开 户 具 有 独 立 法 人 资 格, 并 经 银 监 会 批 准 从 事 金 融 业 务 的 信 托 公 司, 每 个 设 立 一 个 信 托 产 品, 可 申 请 开 立 一 个 信 托 产 品 专 用 证 券 账 户 ( 一 ) 申 请 材 料 1 深 市 特 殊 投 资 者 证 券 账 户 注 册 申 请 表 ; 2 营 业 执 照 复 印 件 ; 31

3 金 融 许 可 证 复 印 件 ; 4 组 织 机 构 代 码 证 复 印 件 ; 5 法 定 代 表 人 证 明 书 及 法 定 代 表 人 身 份 证 复 印 件 ; 6 法 定 代 表 人 授 权 委 托 书 ; 7 经 办 人 身 份 证 及 复 印 件 ; 8 设 立 信 托 的 证 明 文 件 ( 信 托 合 同 或 其 他 书 面 文 件 ) 及 复 印 件 ( 二 ) 注 意 事 项 1 信 托 公 司 填 写 深 市 特 殊 投 资 者 证 券 账 户 注 册 申 请 表 时, 持 有 人 全 称 一 项 应 为 信 托 公 司 名 称 - 信 托 产 品 名 称 ; 身 份 证 明 文 件 号 码 一 项 应 为 信 托 公 司 法 人 营 业 执 照 注 册 号 2 信 托 公 司 为 信 托 产 品 申 请 开 立 信 托 专 用 证 券 账 户 时, 需 登 记 信 托 产 品 存 续 期, 信 托 产 品 延 期 的, 应 提 交 延 期 公 告 ( 需 加 盖 信 托 公 司 公 章 ), 及 时 办 理 变 更 登 记 3 当 发 生 证 券 账 户 开 立 后 六 个 月 内 没 有 进 行 交 易 信 托 产 品 终 止 等 情 形 时, 信 托 公 司 应 于 上 述 情 形 发 生 后 15 个 工 作 日 内 办 理 证 券 账 户 注 销 手 续 ; 信 托 公 司 未 按 要 求 注 销 信 托 专 用 证 券 账 户 的, 本 公 司 有 权 注 销 或 限 制 该 账 户 的 使 用 二 账 户 注 册 资 料 变 更 信 托 产 品 专 用 证 券 账 户 注 册 资 料 发 生 变 更 的, 除 应 提 交 前 条 所 述 开 户 材 料 第 2 5 6 7 项 外, 还 应 提 交 如 下 材 料 : ( 一 ) 深 市 特 殊 投 资 者 证 券 账 户 注 册 资 料 变 更 申 请 表 ; ( 二 ) 证 券 账 户 卡 ; 32

( 三 ) 发 证 机 关 出 具 的 注 册 资 料 变 更 证 明 三 销 户 信 托 公 司 应 当 在 信 托 终 止 后 15 个 工 作 日 内, 到 本 公 司 柜 台 注 销 该 信 托 产 品 专 用 证 券 账 户 信 托 专 用 证 券 账 户 销 户 除 应 提 交 开 户 材 料 2 5 6 7 项 外, 还 应 提 交 如 下 材 料 : ( 一 ) 深 市 特 殊 投 资 者 证 券 账 户 注 销 申 请 表 ; ( 二 ) 证 券 账 户 卡 第 二 节 信 托 产 品 资 产 管 理 专 用 证 券 账 户 一 开 户 ( 一 ) 信 托 产 品 开 立 证 券 公 司 定 向 资 产 管 理 专 用 证 券 账 户 的, 由 证 券 公 司 到 本 公 司 客 户 服 务 部 办 理 ; 信 托 产 品 开 立 基 金 管 理 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 专 用 证 券 账 户 的, 由 资 产 托 管 人 到 本 公 司 客 户 服 务 部 办 理 ( 二 ) 一 个 信 托 产 品 每 委 托 一 家 证 券 公 司 或 基 金 管 理 公 司 进 行 资 产 管 理, 可 以 在 深 圳 市 场 开 立 一 个 专 用 账 户 ( 三 ) 开 户 时 应 提 交 设 立 信 托 的 证 券 明 文 件 ( 信 托 合 同 或 其 他 书 面 材 料 ), 其 他 应 提 交 的 材 料 参 见 本 指 南 有 关 证 券 公 司 定 向 资 产 管 理 专 用 证 券 账 户 基 金 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 专 用 证 券 账 户 部 分 的 规 定 二 注 意 事 项 ( 一 ) 开 立 证 券 公 司 定 向 资 产 管 理 专 用 证 券 账 户 的, 证 券 账 户 注 33

册 申 请 表 中 持 有 人 名 称 为 委 托 人 名 称, 身 份 证 明 文 件 号 码 为 信 托 公 司 营 业 执 照 中 的 注 册 号 ; 开 立 基 金 管 理 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 专 用 证 券 账 户 的, 证 券 账 户 注 册 申 请 表 中 的 持 有 人 名 称 为 基 金 管 理 公 司 名 称 - 托 管 人 名 称 - 委 托 人 名 称, 身 份 证 明 文 件 号 码 为 基 金 管 理 公 司 营 业 执 照 中 的 注 册 号 委 托 人 名 称 应 含 有 信 托 产 品 名 称 信 息 ( 二 ) 证 券 公 司 资 产 托 管 人 申 请 开 立 证 券 公 司 定 向 资 产 管 理 专 用 证 券 账 户 基 金 管 理 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 专 用 证 券 账 户 时, 需 申 报 登 记 信 托 产 品 存 续 期 信 托 产 品 延 期 的, 应 提 交 延 期 公 告 或 其 他 延 期 证 明 文 件 ( 需 加 盖 信 托 公 司 公 章 ), 及 时 办 理 变 更 登 记 ( 三 ) 当 发 生 证 券 账 户 开 立 后 六 个 月 内 没 有 进 行 交 易 计 划 终 止 等 情 形 时, 证 券 公 司 资 产 托 管 人 应 于 上 述 情 形 发 生 后 15 个 工 作 日 内 办 理 证 券 账 户 注 销 手 续 ; 证 券 公 司 资 产 托 管 人 未 按 要 求 注 销 信 托 专 用 证 券 账 户 的, 本 公 司 有 权 注 销 或 限 制 该 账 户 的 使 用 ( 四 ) 信 托 产 品 开 立 的 证 券 公 司 定 向 资 产 管 理 账 户 不 得 转 换 为 普 通 证 券 账 户 34

第 六 章 证 券 发 行 人 第 一 节 行 权 专 用 证 券 账 户 一 权 证 发 行 人 开 立 行 权 专 用 证 券 账 户 的, 应 当 填 写 深 市 特 殊 投 资 者 证 券 账 户 注 册 申 请 表 行 权 专 用 证 券 账 户 开 立 申 请 表 并 提 交 相 关 申 请 材 料 ( 参 加 证 券 账 户 管 理 规 则 ), 提 交 给 本 公 司 登 记 存 管 部, 由 其 进 行 审 核 并 转 交 客 户 服 务 部 开 户 二 行 权 专 用 证 券 账 户 的 持 有 人 全 称 一 项 应 为 权 证 简 称 行 权 专 用 证 券 账 户 ; 身 份 证 明 文 件 号 码 一 项 应 为 6 位 权 证 代 码 三 行 权 结 束 后, 权 证 发 行 人 应 及 时 申 请 注 销 行 权 专 用 证 券 账 户 权 证 发 行 人 不 申 请 销 户 的, 本 公 司 有 权 直 接 注 销 该 账 户 第 二 节 上 市 公 司 回 购 专 用 证 券 账 户 一 上 市 公 司 回 购 社 会 公 众 股 之 前, 应 当 向 本 公 司 申 请 开 立 上 市 公 司 回 购 专 用 证 券 账 户 上 市 公 司 填 写 深 市 特 殊 投 资 者 证 券 账 户 注 册 申 请 表 时, 持 有 人 全 称 一 项 应 填 写 XX 公 司 回 购 专 用 证 券 账 户 ; 身 份 证 明 文 件 号 码 一 项 应 为 上 市 公 司 法 人 营 业 执 照 注 册 号 二 上 市 公 司 申 请 开 立 回 购 专 用 证 券 账 户 应 该 提 供 如 下 材 料 : ( 一 ) 深 市 特 殊 投 资 者 证 券 账 户 注 册 申 请 表 ; ( 二 ) 有 效 身 份 证 明 文 件 复 印 件 ( 加 盖 公 章 ); ( 三 ) 组 织 机 构 代 码 证 复 印 件 ( 加 盖 公 章 ); ( 四 ) 法 定 代 表 人 证 明 书 与 法 定 代 表 人 有 效 身 份 证 明 文 件 复 印 件 35

( 加 盖 公 章 ); ( 五 ) 法 定 代 表 人 授 权 委 托 书 ( 法 定 代 表 人 签 字 或 盖 章 并 加 盖 公 章 ); ( 六 ) 经 办 人 有 效 身 份 证 明 文 件 及 复 印 件 ( 加 盖 公 章 ) 三 上 市 公 司 申 请 变 更 回 购 专 用 证 券 账 户 注 册 资 料 除 应 提 供 开 户 材 料 ( 二 ) 至 ( 六 ) 项 外, 还 应 该 提 供 如 下 材 料 : ( 一 ) 深 市 特 殊 投 资 者 证 券 账 户 注 册 资 料 变 更 申 请 表 ; ( 二 ) 发 证 机 关 出 具 的 注 册 资 料 变 更 证 明 ( 三 ) 证 券 账 户 卡 四 上 市 公 司 申 请 注 销 回 购 专 用 证 券 账 户 除 应 提 供 开 户 材 料 ( 二 ) 至 ( 六 ) 项 外, 还 应 该 提 供 如 下 材 料 : ( 一 ) 深 市 特 殊 投 资 者 证 券 账 户 注 销 申 请 表 ; ( 二 ) 证 券 账 户 卡 第 七 章 外 国 战 略 投 资 者 一 外 国 战 略 投 资 者 因 合 法 持 有 上 市 公 司 A 股 股 份, 可 以 申 请 开 立 A 股 证 券 账 户 开 户 时 应 当 提 交 如 下 材 料 : ( 一 ) 深 市 特 殊 投 资 者 证 券 账 户 注 册 申 请 表 ; ( 二 ) 中 国 证 监 会 和 商 务 部 等 有 权 机 关 出 具 的 同 意 投 资 者 对 上 市 公 司 进 行 战 略 投 资 的 相 关 批 准 文 件 及 复 印 件 或 者 上 市 公 司 出 具 的 持 股 证 明 ; ( 三 ) 投 资 者 有 效 身 份 证 明 文 件 ; 36

( 四 ) 证 券 账 户 自 律 管 理 承 诺 书 二 前 条 所 指 批 准 文 件 和 持 股 证 明 包 括 以 下 几 种 情 形 : ( 一 ) 通 过 上 市 公 司 定 向 发 行 方 式 进 行 投 资 的, 投 资 者 需 提 供 商 务 部 等 有 权 机 关 同 意 投 资 者 对 上 市 公 司 进 行 战 略 投 资 的 批 准 文 件 以 及 中 国 证 监 会 的 定 向 发 行 核 准 文 件 ; ( 二 ) 通 过 协 议 转 让 方 式 进 行 投 资 的, 投 资 者 需 提 供 商 务 部 等 有 权 机 关 的 批 准 文 件, 涉 及 上 市 公 司 收 购 的 还 需 提 供 中 国 证 监 会 的 核 准 文 件 ; ( 三 ) 对 于 上 市 公 司 首 次 公 开 发 行 上 市 前 持 有 股 份 的 投 资 者, 需 提 供 上 市 公 司 出 具 的 首 次 公 开 发 行 前 持 有 股 份 的 证 明 ; ( 四 ) 国 家 法 律 法 规 以 及 中 国 证 监 会 规 定 的 其 他 情 形 三 外 国 战 略 投 资 者 证 券 账 户 仅 用 于 持 有 合 法 获 得 的 上 市 公 司 A 股 股 份 以 及 在 限 售 期 届 满 后 卖 出 股 份, 除 法 律 法 规 另 有 规 定 外, 不 在 二 级 市 场 进 行 其 他 证 券 买 卖 股 份 全 部 卖 出 后, 外 国 战 略 投 资 者 应 当 及 时 申 请 注 销 该 账 户 四 符 合 条 件 的 其 他 境 外 投 资 者 开 立 A 股 证 券 账 户 的, 参 照 本 章 办 理 第 八 章 其 他 一 保 险 机 构 信 托 公 司 基 金 管 理 公 司 开 立 注 销 和 变 更 自 营 证 券 账 户 参 照 证 券 账 户 管 理 规 则 及 本 指 南 的 规 定 办 理 二 除 法 律 法 规 另 有 规 定 外, 外 国 战 略 投 资 者 及 其 他 符 合 条 件 的 37

境 外 投 资 者 等 不 得 在 二 级 市 场 进 行 其 他 证 券 买 卖 在 受 让 的 股 份 全 部 处 置 完 毕 ( 证 券 余 额 为 零 ) 后, 本 公 司 有 权 注 销 该 账 户 三 本 指 南 所 称 的 身 份 证 明 文 件 如 下 : 1 涉 及 境 内 法 人 的, 需 提 供 营 业 执 照 及 复 印 件 法 定 代 表 人 证 明 书 法 定 代 表 人 身 份 证 复 印 件 法 定 代 表 人 授 权 委 托 书 经 办 人 有 效 身 份 证 明 文 件 及 复 印 件 2 涉 及 境 内 自 然 人 的, 需 提 供 中 华 人 民 共 和 国 居 民 身 份 证 及 复 印 件, 委 托 他 人 代 办 的 还 需 提 供 经 公 证 的 委 托 代 办 书 代 办 人 身 份 证 及 复 印 件 3 涉 及 境 外 法 人 的, 需 提 供 : (1) 所 在 国 家 或 地 区 有 权 机 关 核 发 的 证 明 境 外 机 构 主 体 资 格 的 证 明 文 件 如 前 述 证 明 文 件 未 包 含 该 机 构 合 法 存 续 内 容, 还 需 提 供 该 机 构 合 法 存 续 证 明 如 境 外 机 构 不 能 提 供 所 在 国 家 或 地 区 有 权 机 关 核 发 的 证 明 其 主 体 资 格 的 证 明 文 件, 需 提 供 当 地 公 证 机 关 出 具 的 关 于 该 机 构 主 体 资 格 及 合 法 存 续 的 公 证 文 件 (2) 授 权 人 签 署 的 授 权 委 托 书 (3) 境 外 机 构 或 有 权 机 关 出 具 的 能 够 证 明 授 权 人 有 权 签 署 授 权 委 托 书 的 证 明 文 件 ( 例 如 : 说 明 授 权 人 任 职 资 格 的 公 司 章 程 董 事 会 决 议 记 载 有 授 权 人 职 务 和 权 限 的 注 册 证 书 等 ) (4) 授 权 人 有 效 身 份 证 明 文 件 复 印 件 (5) 经 办 人 有 效 身 份 证 明 文 件 原 件 及 复 印 件 38

(6) 如 有 必 要, 本 公 司 还 可 要 求 提 供 税 务 登 记 证 纳 税 证 明 等 其 他 有 关 证 明 材 料 4 涉 及 境 外 自 然 人 的, 需 提 供 外 国 ( 地 区 ) 公 民 身 份 证 或 护 照 ; 有 外 国 ( 地 区 ) 永 久 居 留 权 的 中 国 公 民 的 永 久 居 留 证 明 及 中 国 护 照 ; 台 湾 居 民 来 往 大 陆 通 行 证 ; 香 港 永 久 性 居 民 身 份 证 澳 门 永 久 性 居 民 身 份 证 委 托 他 人 代 办 的, 还 需 提 交 申 请 人 签 署 的 授 权 委 托 书, 经 办 人 有 效 身 份 证 明 文 件 原 件 及 复 印 件 除 我 国 有 关 部 门 签 发 的 居 民 身 份 证 中 国 护 照 台 湾 居 民 来 往 大 陆 通 行 证, 以 及 办 妥 签 证 和 入 境 手 续 的 外 国 ( 地 区 ) 投 资 者 持 有 的 护 照 外, 第 3 4 点 规 定 的 文 件 需 按 以 下 要 求 办 理 公 证 认 证 : (1) 外 国 ( 地 区 ) 投 资 者 提 交 的 文 件, 须 经 我 国 驻 该 国 使 领 馆 认 证, 或 者 履 行 我 国 与 该 所 在 国 订 立 的 有 关 条 约 中 规 定 的 身 份 证 明 手 续 如 投 资 者 所 在 国 家 ( 地 区 ) 与 我 国 无 外 交 关 系, 其 提 供 的 文 件, 需 先 经 该 国 外 交 部 或 其 授 权 机 构 和 与 我 国 有 外 交 关 系 国 家 驻 该 国 使 领 馆 认 证 后, 再 办 理 我 国 驻 该 第 三 国 使 领 馆 认 证 (2) 香 港 投 资 者 提 交 的 文 件, 应 当 经 我 国 司 法 部 委 托 的 香 港 公 证 人 公 证, 并 盖 有 中 国 法 律 服 务 ( 香 港 ) 有 限 公 司 转 递 香 港 公 证 文 书 专 用 章 (3) 澳 门 投 资 者 提 交 的 文 件, 应 经 过 澳 门 政 府 公 证 部 门 或 我 国 司 法 部 委 托 的 公 证 人 公 证, 并 经 中 国 法 律 服 务 ( 澳 门 ) 公 司 加 盖 核 验 章 如 香 港 澳 门 投 资 者 的 居 民 身 份 证 未 经 公 证, 则 需 同 时 提 供 港 澳 居 民 来 往 内 地 通 行 证 作 为 身 份 证 明 文 件 的 补 充 材 料 39

(4) 台 湾 投 资 者 提 交 的 文 件, 应 当 经 台 湾 地 区 的 公 证 部 门 公 证, 并 由 台 湾 海 峡 交 流 基 金 会 按 照 1993 年 海 峡 两 岸 公 证 书 使 用 查 证 协 议 寄 送 公 证 书 副 本 台 湾 投 资 者 还 应 提 供 接 收 台 湾 公 证 书 的 内 地 公 证 协 会 出 具 的 公 证 书 正 本 与 台 湾 海 峡 交 流 基 金 会 寄 送 该 会 的 副 本 一 致 的 核 对 证 明 (5) 境 外 投 资 者 提 交 的 文 件 如 为 外 文, 需 提 供 经 我 国 驻 该 国 使 领 馆 认 证 或 境 内 公 证 机 构 公 证 与 外 文 一 致 的 中 文 译 本 (6) 境 外 自 然 人 境 外 机 构 有 权 签 署 授 权 委 托 书 的 授 权 人 在 我 国 境 内 签 署 的 授 权 委 托 书, 经 境 内 公 证 机 关 公 证, 证 明 该 委 托 书 是 在 境 内 签 署 的, 无 需 办 理 境 外 公 证 认 证 等 证 明 手 续 四 特 殊 投 资 者 开 立 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 专 用 证 券 账 户 证 券 公 司 定 向 资 产 管 理 专 用 证 券 账 户 基 金 管 理 公 司 特 定 客 户 证 券 投 资 产 品 专 用 证 券 账 户 信 托 产 品 证 券 账 户 保 险 产 品 证 券 账 户 企 业 年 金 计 划 证 券 账 户 证 券 投 资 基 金 证 券 账 户 QFII 证 券 账 户 和 RQFII 证 券 账 户 时, 需 在 开 户 申 请 表 中 填 写 合 同 号 码 和 合 同 有 效 期 五 收 费 标 准 业 务 种 类 收 费 标 准 ( 每 户 ) 开 户 机 构 A 股 账 户 500 元 人 民 币 个 人 A 股 账 户 机 构 B 股 账 户 个 人 B 股 账 户 50 元 人 民 币 580 元 港 币 120 元 港 币 变 更 注 册 资 料 免 费 40

销 户 免 费 六 其 它 事 项 1 本 公 司 业 务 接 待 时 间 为 周 一 至 周 五 上 午 8:30 11:30, 下 午 13:30 15:00( 节 假 日 休 息 ) 2 本 公 司 业 务 咨 询 电 话 4008058058 2, 传 真 4008058058 2 0 3 本 指 南 所 用 表 单 样 式 请 见 中 国 结 算 网 站 (www.chinaclear.cn) 首 页 左 下 角 业 务 表 格 栏 目 下 的 中 国 结 算 深 圳 分 公 司 特 殊 投 资 者 证 券 账 户 业 务 表 单 4 本 业 务 指 南 自 公 布 之 日 起 施 行, 仅 供 办 理 相 关 业 务 时 参 考 41

附 件 1: 证 券 公 司 名 称 全 称 简 称 对 照 表 序 号 全 称 简 称 1 爱 建 证 券 有 限 责 任 公 司 爱 建 2 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 安 信 证 券 3 北 京 高 华 证 券 有 限 责 任 公 司 高 华 证 券 4 渤 海 证 券 股 份 有 限 公 司 渤 海 5 财 达 证 券 有 限 责 任 公 司 财 达 证 券 6 财 富 证 券 有 限 责 任 公 司 财 富 7 财 通 证 券 有 限 责 任 公 司 财 通 证 券 8 长 城 证 券 有 限 责 任 公 司 长 城 9 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司 长 江 10 诚 浩 证 券 有 限 责 任 公 司 诚 浩 证 券 11 川 财 证 券 经 纪 有 限 责 任 公 司 川 财 证 券 12 大 通 证 券 股 份 有 限 公 司 大 通 13 大 同 证 券 经 纪 有 限 责 任 公 司 大 同 证 券 14 德 邦 证 券 有 限 责 任 公 司 德 邦 证 券 15 第 一 创 业 证 券 有 限 责 任 公 司 创 业 16 东 北 证 券 股 份 有 限 公 司 东 北 证 券 17 东 方 证 券 股 份 有 限 公 司 东 方 证 券 18 东 海 证 券 有 限 责 任 公 司 东 海 证 券 19 东 莞 证 券 有 限 责 任 公 司 东 莞 20 东 吴 证 券 股 份 有 限 公 司 东 吴 21 东 兴 证 券 股 份 有 限 公 司 东 兴 证 券 22 方 正 证 券 有 限 责 任 公 司 方 正 证 券 23 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 光 大 证 券 24 广 发 华 福 证 券 有 限 责 任 公 司 广 发 华 福 25 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司 广 发 证 券 26 广 州 证 券 有 限 责 任 公 司 广 州 证 券 27 国 都 证 券 有 限 责 任 公 司 国 都 28 国 海 证 券 有 限 责 任 公 司 国 海 29 国 金 证 券 股 份 有 限 公 司 国 金 证 券 30 国 开 证 券 有 限 责 任 公 司 国 开 证 券 31 国 联 证 券 股 份 有 限 公 司 国 联 32 国 盛 证 券 有 限 责 任 公 司 国 盛 证 券 33 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 国 泰 君 安 34 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 国 信 35 国 元 证 券 股 份 有 限 公 司 国 元 36 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 海 通 42

37 航 天 证 券 有 限 责 任 公 司 航 天 证 券 38 和 兴 证 券 经 纪 有 限 责 任 公 司 和 兴 证 券 39 恒 泰 长 财 证 券 有 限 责 任 公 司 恒 泰 长 财 40 恒 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 恒 泰 41 红 塔 证 券 股 份 有 限 公 司 红 塔 42 宏 源 证 券 股 份 有 限 公 司 宏 源 43 华 安 证 券 有 限 责 任 公 司 华 安 44 华 宝 证 券 有 限 责 任 公 司 华 宝 证 券 45 华 创 证 券 有 限 责 任 公 司 华 创 证 券 46 华 林 证 券 有 限 责 任 公 司 华 林 证 券 47 华 龙 证 券 有 限 责 任 公 司 华 龙 48 华 融 证 券 股 份 有 限 公 司 华 融 证 券 49 华 泰 联 合 证 券 有 限 责 任 公 司 华 泰 联 合 50 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 华 泰 证 券 51 华 西 证 券 有 限 责 任 公 司 华 西 证 券 52 华 鑫 证 券 有 限 责 任 公 司 华 鑫 证 券 53 江 海 证 券 有 限 公 司 江 南 证 券 54 金 元 证 券 股 份 有 限 公 司 金 元 55 联 讯 证 券 有 限 责 任 公 司 联 讯 证 券 56 民 生 证 券 有 限 责 任 公 司 民 生 证 券 57 南 京 证 券 有 限 责 任 公 司 南 京 证 券 58 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司 平 安 证 券 59 齐 鲁 证 券 有 限 公 司 齐 鲁 证 券 60 日 信 证 券 有 限 责 任 公 司 日 信 证 券 61 瑞 银 证 券 有 限 责 任 公 司 瑞 银 证 券 62 山 西 证 券 股 份 有 限 公 司 山 西 证 券 63 陕 西 开 源 证 券 经 纪 有 限 责 任 公 司 陕 西 开 源 64 上 海 证 券 有 限 责 任 公 司 上 海 证 券 65 申 银 万 国 证 券 股 份 有 限 公 司 申 银 万 国 66 世 纪 证 券 有 限 责 任 公 司 世 纪 67 首 创 证 券 有 限 责 任 公 司 首 创 证 券 68 太 平 洋 证 券 股 份 有 限 公 司 太 平 洋 证 券 69 天 风 证 券 有 限 责 任 公 司 天 风 证 券 70 天 源 证 券 经 纪 有 限 公 司 天 源 证 券 71 万 和 证 券 经 纪 有 限 公 司 万 和 证 券 72 万 联 证 券 有 限 责 任 公 司 万 联 证 券 73 五 矿 证 券 经 纪 有 限 责 任 公 司 五 矿 证 券 74 西 部 证 券 股 份 有 限 公 司 西 部 75 西 藏 证 券 经 纪 有 限 责 任 公 司 西 藏 证 券 76 西 南 证 券 股 份 有 限 公 司 西 南 证 券 77 厦 门 证 券 有 限 公 司 厦 门 证 券 78 湘 财 证 券 有 限 责 任 公 司 湘 财 43

79 新 时 代 证 券 有 限 责 任 公 司 新 时 代 证 券 80 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司 信 达 证 券 81 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 兴 业 证 券 82 银 泰 证 券 有 限 责 任 公 司 银 泰 证 券 83 英 大 证 券 有 限 责 任 公 司 英 大 证 券 84 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 招 商 证 券 85 浙 商 证 券 有 限 责 任 公 司 浙 商 证 券 86 中 国 国 际 金 融 有 限 公 司 国 际 金 融 87 中 国 建 银 投 资 证 券 有 限 责 任 公 司 中 投 证 券 88 中 国 民 族 证 券 有 限 责 任 公 司 民 族 89 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 银 河 证 券 90 中 航 证 券 有 限 公 司 中 航 证 券 91 中 山 证 券 有 限 责 任 公 司 中 山 证 券 92 中 天 证 券 有 限 责 任 公 司 中 天 证 券 93 中 信 建 投 证 券 有 限 责 任 公 司 中 信 建 投 94 中 信 金 通 证 券 有 限 责 任 公 司 中 信 金 通 95 中 信 万 通 证 券 有 限 责 任 公 司 中 信 万 通 96 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 中 信 证 券 97 中 银 国 际 证 券 有 限 责 任 公 司 中 银 国 际 98 中 邮 证 券 有 限 责 任 公 司 中 邮 证 券 99 中 原 证 券 股 份 有 限 公 司 中 原 100 众 成 证 券 经 纪 有 限 公 司 众 成 证 券 101 国 泰 君 安 资 产 管 理 有 限 公 司 国 君 资 管 102 东 方 证 券 资 产 管 理 有 限 公 司 东 证 资 管 44

附 件 2: 基 金 公 司 名 称 全 称 简 称 对 照 表 序 号 全 称 简 称 1 宝 盈 基 金 管 理 有 限 公 司 宝 盈 基 金 公 司 2 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 博 时 基 金 公 司 3 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 长 城 基 金 公 司 4 长 盛 基 金 管 理 有 限 公 司 长 盛 基 金 公 司 5 长 信 基 金 管 理 公 司 长 信 基 金 公 司 6 大 成 基 金 管 理 有 限 公 司 大 成 基 金 公 司 7 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 富 国 基 金 公 司 8 广 发 基 金 管 理 公 司 广 发 基 金 公 司 9 国 联 安 基 金 管 理 公 司 国 联 安 基 金 公 司 10 国 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 国 泰 基 金 公 司 11 海 富 通 基 金 管 理 公 司 海 富 通 基 金 公 司 12 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 华 安 基 金 公 司 13 华 宝 兴 业 基 金 管 理 公 司 华 宝 兴 业 基 金 公 司 14 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 华 夏 基 金 公 司 15 嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 嘉 实 基 金 公 司 16 金 鹰 基 金 管 理 公 司 金 鹰 基 金 公 司 17 景 顺 长 城 基 金 管 理 公 司 景 顺 长 城 基 金 公 司 18 巨 田 基 金 管 理 公 司 巨 田 基 金 公 司 19 南 方 基 金 管 理 有 限 公 司 南 方 基 金 公 司 20 诺 安 基 金 管 理 公 司 诺 安 基 金 公 司 21 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 鹏 华 基 金 公 司 22 融 通 基 金 管 理 有 限 公 司 融 通 基 金 公 司 23 申 万 巴 黎 基 金 管 理 公 司 申 万 巴 黎 基 金 公 司 24 泰 信 基 金 管 理 公 司 泰 信 基 金 公 司 25 天 同 基 金 管 理 公 司 天 同 基 金 公 司 26 天 治 基 金 管 理 公 司 天 治 基 金 公 司 27 湘 财 合 丰 基 金 管 理 公 司 湘 财 合 丰 基 金 公 司 28 兴 业 基 金 管 理 公 司 兴 业 基 金 公 司 29 易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 易 方 达 基 金 公 司 30 银 河 基 金 管 理 有 限 公 司 银 河 基 金 公 司 31 银 华 基 金 管 理 有 限 公 司 银 华 基 金 公 司 32 招 商 基 金 管 理 公 司 招 商 基 金 公 司 33 中 融 基 金 管 理 公 司 中 融 基 金 公 司 34 中 信 基 金 管 理 公 司 中 信 基 金 公 司 ( 注 : 去 除 全 称 中 的 管 理 或 管 理 有 限 即 为 简 称 ) 45

附 件 3: 托 管 人 名 称 全 称 简 称 对 照 表 序 号 全 称 简 称 1 华 夏 银 行 股 份 有 限 公 司 华 夏 2 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 交 行 3 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 浦 发 4 兴 业 银 行 股 份 有 限 公 司 兴 业 5 深 圳 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 深 发 6 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 招 行 7 广 发 银 行 股 份 有 限 公 司 广 发 8 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 工 行 9 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 农 行 10 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 中 行 11 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 建 行 12 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 中 信 13 中 国 光 大 银 行 股 份 有 限 公 司 光 大 14 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司 民 生 15 北 京 银 行 股 份 有 限 公 司 北 京 银 行 16 上 海 银 行 股 份 有 限 公 司 上 海 银 行 17 渤 海 银 行 股 份 有 限 公 司 渤 海 银 行 18 中 国 邮 政 储 蓄 银 行 有 限 责 任 公 司 邮 储 19 花 旗 银 行 ( 中 国 ) 有 限 公 司 花 旗 20 渣 打 银 行 ( 中 国 ) 有 限 公 司 渣 打 21 汇 丰 银 行 ( 中 国 ) 有 限 公 司 汇 丰 46

附 件 4: 保 险 资 产 管 理 公 司 名 称 全 称 简 称 对 照 表 序 号 全 称 简 称 1 中 国 人 保 资 产 管 理 股 份 有 限 公 司 人 保 资 产 2 中 国 人 寿 资 产 管 理 有 限 公 司 人 寿 资 产 3 华 泰 资 产 管 理 有 限 公 司 华 泰 资 产 4 平 安 资 产 管 理 有 限 责 任 公 司 平 安 资 产 5 中 再 资 产 管 理 股 份 有 限 公 司 中 再 资 产 6 泰 康 资 产 管 理 有 限 责 任 公 司 泰 康 资 产 7 太 平 洋 资 产 管 理 有 限 责 任 公 司 太 平 洋 资 产 8 太 平 资 产 管 理 有 限 公 司 太 平 资 产 9 新 华 资 产 管 理 股 份 有 限 公 司 新 华 资 产 10 安 邦 资 产 管 理 有 限 责 任 公 司 安 邦 资 产 11 生 命 保 险 资 产 管 理 有 限 公 司 生 命 保 险 资 产 47

附 件 2: 特 殊 投 资 者 证 券 账 户 业 务 表 单 48

目 录 一 深 市 特 殊 投 资 者 证 券 账 户 注 册 申 请 表... 50 二 深 市 特 殊 投 资 者 证 券 账 户 注 册 资 料 变 更 申 请 表... 51 三 深 市 特 殊 投 资 者 证 券 账 户 注 销 申 请 表... 52 四 证 券 账 户 相 关 业 务 印 鉴 卡... 53 五 解 除 托 管 / 委 托 关 系 确 认 函... 54 六 证 券 账 户 自 律 管 理 承 诺 书 ( 适 用 于 证 券 公 司 )... 55 七 定 向 资 产 管 理 专 用 证 券 账 户 转 换 申 请 表... 56 八 证 券 划 转 申 请 表... 57 九 承 诺 函 ( 适 用 于 商 业 银 行 )... 58 十 同 意 函 ( 适 用 于 商 业 银 行 )... 59 十 一 保 险 产 品 开 户 确 认 函 ( 适 用 于 保 险 机 构 )... 60 十 二 回 购 专 用 证 券 账 户 自 律 管 理 承 诺 书 ( 适 用 于 上 市 公 司 ).. 61 十 三 证 券 账 户 自 律 管 理 承 诺 书 ( 适 用 于 外 国 战 略 投 资 者 )... 62 十 四 行 权 专 用 证 券 账 户 开 立 申 请 表... 63 49

一 深 市 特 殊 投 资 者 证 券 账 户 注 册 申 请 表 A B 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 [1][3] 定 向 资 产 管 理 [1][3] 自 营 [3] 融 券 专 用 客 户 信 用 交 易 担 保 基 金 公 司 证 券 投 资 基 金 特 定 客 户 资 产 管 理 [1] 信 托 公 司 信 托 公 司 信 托 产 品 [1] 保 险 机 构 保 险 机 构 保 险 产 品 [1][3] 银 行 上 市 公 司 企 业 年 金 社 保 基 金 债 券 交 易 回 购 专 用 企 业 年 金 基 金 [1] 全 国 社 会 保 障 基 金 证 券 处 置 行 权 专 用 地 方 社 会 保 障 基 金 [1] 银 行 理 财 产 品 外 国 投 资 者 战 略 投 资 IPO 前 持 股 其 它 持 股 QFII[1] [2][3] RQFII[1] [2][3] 说 明 :1 填 写 内 容 必 须 真 实 准 确 完 整, 字 迹 要 清 楚 整 洁 2 请 根 据 实 际 持 有 情 况 填 写 组 织 机 构 代 码 3 标 [1] 填 写 合 同 号 码 和 合 同 有 效 期 其 中, 合 同 号 码 可 能 是 托 管 协 议 特 定 客 户 资 产 管 理 合 同 定 向 资 产 管 理 合 同 交 易 委 托 协 议 和 租 用 交 易 单 元 合 同 等 合 同 号 码, 请 根 据 开 户 材 料 提 供 的 合 同 填 写 标 [2] 填 写 托 管 人 及 结 算 账 号 标 [3] 填 写 证 券 公 司 及 交 易 单 元 4 开 户 申 请 人 选 择 开 通 网 络 服 务 功 能 的, 需 填 写 自 设 的 初 始 密 码 从 账 户 开 立 次 日 起, 开 户 申 请 人 可 访 问 本 公 司 网 站 (http://www.chinaclear.cn), 点 击 投 资 者 服 务 项 下 投 资 者 登 录, 选 择 非 证 书 用 户 登 录 下 的 按 证 券 账 户 登 录 方 式, 使 用 证 券 账 户 号 码 和 初 始 密 码 登 录, 修 改 初 始 密 码 后 即 可 办 理 证 券 查 询 股 东 大 会 网 络 投 票 等 网 络 服 务 50

二 深 市 特 殊 投 资 者 证 券 账 户 注 册 资 料 变 更 申 请 表 51

三 深 市 特 殊 投 资 者 证 券 账 户 注 销 申 请 表 1 2 52

四 证 券 账 户 相 关 业 务 印 鉴 卡 印 鉴 样 本 : 更 换 印 鉴 通 知 书 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 深 圳 分 公 司 : 我 单 位 定 于 年 月 日 起 启 用 新 印 鉴 ( 见 左 栏 ), 原 旧 印 鉴 同 日 无 效, 特 此 通 知 本 公 章 系 证 明 我 单 位 所 留 上 栏 印 鉴 有 效 : 注 : 以 上 印 鉴 为 本 单 位 原 旧 印 鉴 式 样, 供 贵 公 司 核 对 启 用 日 期 : 法 人 单 位 公 章 地 址 / 邮 编 : 联 系 人 / 电 话 : 53

五 解 除 托 管 / 委 托 关 系 确 认 函 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 深 圳 分 公 司 : 经 双 方 同 意, 我 单 位 已 经 解 除 与 ( 合 格 境 外 机 构 投 资 者 全 称 ) 的 委 托 / 托 管 关 系, 不 再 是 其 委 托 证 券 公 司 / 托 管 银 行 特 此 确 认 ( 盖 章 ) 年 月 日 54

六 证 券 账 户 自 律 管 理 承 诺 书 ( 适 用 于 证 券 公 司 ) 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 深 圳 分 公 司 : 本 公 司 向 贵 公 司 申 请 开 自 营 证 券 账 户, 并 承 诺 : 一 所 有 自 营 证 券 账 户 均 以 本 公 司 法 人 名 义 开 立, 并 保 证 本 公 司 提 供 的 开 户 资 料 真 实 准 确 完 整 当 开 户 资 料 因 变 更 登 记 破 产 清 算 等 事 项 发 生 变 化 时, 本 公 司 保 证 及 时 申 请 变 更 自 营 证 券 账 户 登 记 资 料 或 注 销 自 营 证 券 账 户 二 按 规 定 及 时 向 深 圳 证 券 交 易 所 和 本 公 司 注 册 地 证 监 局 报 备 自 营 证 券 账 户 资 料 三 自 营 证 券 账 户 仅 用 于 自 营 承 销 等 业 务, 不 转 让 转 借 或 出 借 自 营 证 券 账 户 四 严 格 遵 守 证 券 法 和 贵 公 司 有 关 证 券 账 户 管 理 的 规 定, 不 利 用 自 营 证 券 账 户 从 事 法 律 法 规 政 策 和 贵 公 司 相 关 规 定 所 禁 止 或 限 制 的 行 为 证 券 公 司 盖 章 : 法 定 代 表 人 签 字 : 日 期 : 55

七 定 向 资 产 管 理 专 用 证 券 账 户 转 换 申 请 表 56

八 证 券 划 转 申 请 表 证 券 公 司 名 称 经 办 人 姓 名 经 办 人 身 份 证 件 号 码 联 系 电 话 投 资 者 名 称 划 出 证 券 账 户 号 码 划 出 证 券 公 司 及 交 易 单 元 号 码 证 券 简 称 投 资 者 有 效 身 份 证 明 文 件 号 码 划 入 证 券 账 户 号 码 划 入 证 券 公 司 及 交 易 单 元 号 码 证 券 代 码 划 转 证 券 数 量 ( 单 位 : 股 票 为 股 基 金 为 份 债 券 为 元 ) 投 资 者 填 写 受 托 证 券 公 司 填 写 本 人 / 公 司 承 诺 本 次 划 入 和 划 出 的 证 券 均 为 本 人 / 公 司 所 有 的 同 名 证 券 账 户 中 持 有 的 证 券, 不 涉 及 所 有 权 的 转 移 特 请 贵 公 司 办 理 证 券 划 转 手 续 ( 投 资 者 签 章 ) 年 月 日 经 审 核 确 认 委 托 人 提 供 的 材 料 真 实 准 确 完 整 合 法 特 请 贵 公 司 办 理 证 券 划 转 手 续 ( 经 办 人 人 签 章 ) ( 证 券 公 司 签 章 ) 年 月 日 年 月 日 说 明 :1 该 表 仅 限 定 向 资 产 管 理 业 务 中 划 转 同 一 投 资 者 名 下 证 券 时 使 用 2 填 写 内 容 必 须 真 实 准 确 完 整, 字 迹 要 清 楚 整 洁 57

九 承 诺 函 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 深 圳 分 公 司 : 本 行 承 诺 : 在 贵 公 司 开 立 的 证 券 账 户 仅 限 于 以 下 第 ( ) 项 用 途 : 一 用 于 办 理 关 于 上 市 商 业 银 行 在 证 券 交 易 所 参 与 债 券 交 易 试 点 有 关 问 题 的 通 知 ( 证 监 发 [2010]91 号 ) 规 定 的 证 券 交 易 所 市 场 债 券 交 易 ; 二 用 于 因 行 使 质 押 权 等 合 法 原 因 而 持 有 在 证 券 交 易 所 上 市 的 证 券 的 处 置 本 行 不 利 用 该 证 券 账 户 从 事 法 律 行 政 法 规 部 门 规 章 所 禁 止 的 行 为, 因 不 当 使 用 该 证 券 账 户 而 产 生 的 一 切 法 律 责 任 由 我 行 承 担 银 行 盖 章 : 法 定 代 表 人 ( 或 分 / 支 行 负 责 人 ) 签 字 : 日 期 : 年 月 日 58

十 同 意 函 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 深 圳 分 公 司 : 我 行 同 意 分 ( 支 ) 行 向 贵 公 司 申 请 开 立 证 券 账 户, 该 账 户 仅 限 以 下 第 ( ) 项 用 途 : 一 用 于 办 理 关 于 上 市 商 业 银 行 在 证 券 交 易 所 参 与 债 券 交 易 试 点 有 关 问 题 的 通 知 ( 证 监 发 [2010]91 号 ) 规 定 的 证 券 交 易 所 市 场 债 券 交 易 ; 二 用 于 因 行 使 质 押 权 等 合 法 原 因 而 持 有 在 证 券 交 易 所 上 市 的 证 券 的 处 置 银 行 盖 章 : 法 定 代 表 人 签 字 : 日 期 : 年 月 日 59

十 一 保 险 产 品 开 户 确 认 函 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 公 司 深 圳 分 公 司 : 根 据 保 监 会 相 关 业 务 规 定 和 公 司 业 务 发 展 需 要, 本 公 司 特 申 请 开 立 以 下 保 险 产 品 账 户 : 保 险 产 品 名 称 采 用 模 式 交 易 单 元 号 码 交 易 单 元 所 属 机 构 全 称 托 管 人 全 称 本 公 司 承 诺, 不 利 用 上 述 保 险 产 品 证 券 账 户 从 事 法 律 行 政 法 规 部 门 规 章 所 禁 止 的 行 为, 因 不 当 使 用 该 证 券 账 户 而 产 生 的 一 切 法 律 责 任 由 本 公 司 承 担 保 险 公 司 公 章 年 月 日 填 写 说 明 : 1 采 用 模 式 : 根 据 实 际 情 况 填 写 租 用 交 易 单 元 模 式 或 特 殊 机 构 客 户 模 式 2 交 易 单 元 号 码 : 租 用 交 易 单 元 模 式 的, 填 写 租 用 的 交 易 单 元 号 码 ; 特 殊 机 构 客 户 模 式 的, 填 写 签 订 协 议 证 券 公 司 的 交 易 单 元 号 码 3 交 易 单 元 所 属 机 构 全 称 : 租 用 交 易 单 元 模 式 的, 填 写 租 用 机 构 全 称 ; 特 殊 机 构 客 户 模 式 的, 填 写 签 订 协 议 的 证 券 公 司 全 称 4 托 管 人 全 称 : 填 写 保 险 产 品 托 管 人 全 称 60

十 二 回 购 专 用 证 券 账 户 自 律 管 理 承 诺 书 我 公 司 承 诺 : 1 在 贵 公 司 开 立 的 回 购 专 用 证 券 账 户 仅 用 于 本 公 司 社 会 公 众 股 回 购 业 务, 不 利 用 它 从 事 法 律 法 规 政 策 和 贵 公 司 相 关 规 定 所 禁 止 或 限 制 的 活 动 2 回 购 专 用 证 券 账 户 误 买 入 其 他 证 券 被 锁 定 不 能 卖 出 所 引 起 的 一 切 后 果 由 我 公 司 承 担, 与 贵 公 司 无 关 3 不 对 已 回 购 股 份 行 使 权 利, 相 关 权 利 包 括 分 红 派 息 增 发 新 股 和 配 股 市 值 配 售 质 押 股 东 大 会 投 票 权 等 权 利 联 系 人 : 联 系 电 话 : 传 真 : 法 定 代 表 人 签 字 : 上 市 公 司 全 称 及 公 章 年 月 日 61

十 三 证 券 账 户 自 律 管 理 承 诺 书 ( 适 用 于 外 国 战 略 投 资 者 ) 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 深 圳 分 公 司 : 本 申 请 人 承 诺 : 在 贵 公 司 开 立 的 证 券 账 户 仅 用 于 持 有 合 法 获 得 的 上 市 公 司 A 股 股 份 以 及 在 限 售 期 届 满 后 卖 出 前 述 股 份, 除 法 律 法 规 另 有 规 定 外, 不 在 二 级 市 场 进 行 其 他 证 券 买 卖, 请 贵 司 对 该 账 户 设 置 限 制 买 入 措 施 本 申 请 人 同 意 在 该 账 户 中 的 证 券 处 置 完 毕 ( 无 证 券 余 额 ) 后, 贵 司 有 权 直 接 注 销 该 账 户 该 账 户 开 立 和 使 用 若 引 发 任 何 法 律 纠 纷, 均 由 本 申 请 人 承 担 一 切 法 律 责 任 签 章 / 签 字 : 日 期 : 62

十 四 行 权 专 用 证 券 账 户 开 立 申 请 表 账 户 名 称 权 证 编 码 联 系 人 传 真 权 证 简 称 联 系 电 话 邮 政 编 码 度 联 系 地 址 本 发 行 人 现 申 请 开 立 行 权 专 用 证 券 账 户, 并 承 诺 遵 守 贵 公 司 各 项 业 务 规 章 制 发 行 人 ( 或 其 代 理 人 ) 公 章 年 月 日 以 下 由 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 深 圳 分 公 司 填 写 登 记 存 管 部 审 核 处 理 客 户 服 务 部 审 核 处 理 审 核 意 见 : 行 权 专 用 证 券 账 户 号 码 : 经 办 人 : 日 期 : 经 办 人 : 日 期 : 盖 章 盖 章 说 明 : 发 行 人 行 权 专 用 证 券 账 户 是 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 深 圳 分 公 司 为 发 行 人 开 立, 用 于 发 行 人 行 权 履 约 的 专 门 账 户 该 账 户 及 其 证 券 只 能 用 于 行 权 履 约 和 行 权 履 约 担 保 证 券 的 保 管, 不 得 用 于 交 易 赠 与 和 质 押 行 权 结 束 后, 结 算 公 司 直 接 注 销 专 用 证 券 账 户 63