1 重 要 提 示 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 其 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 基 金 托 管 人 中 国

金 元 顺 安 宝 石 动 力 混 合 型 证 券 投 资 基 金 2016 年 第 1 季 度 报 告 2016 年 3 月 31 日 基 金 管 理 人 : 金 元 顺 安 基 金 管 理 有 限 公 司 ( 原 金 元 惠 理 基 金 管 理 有 限 公 司 ) 基 金 托 管 人 : 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 报 告 送 出 日 期 : 二 〇 一 六 年 四 月 二 十 一 日 第 1 页 共 21 页

1 重 要 提 示 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 其 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 基 金 托 管 人 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据 本 基 金 合 同 规 定, 于 2016 年 4 月 18 日 复 核 了 本 报 告 中 的 财 务 指 标 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容, 保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 基 金 管 理 人 承 诺 以 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 投 资 有 风 险, 投 资 者 在 作 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 本 报 告 中 财 务 资 料 未 经 审 计 本 报 告 期 自 2016 年 1 月 1 日 起 至 3 月 31 日 止 2 基 金 产 品 概 况 基 金 简 称 金 元 顺 安 宝 石 动 力 混 合 基 金 主 代 码 620001 交 易 代 码 620001 基 金 运 作 方 式 基 金 合 同 生 效 日 报 告 期 末 基 金 份 额 总 额 投 资 目 标 契 约 型 开 放 式 2007 年 8 月 15 日 121,949,260.51 份 本 基 金 主 要 投 资 具 有 稳 健 基 础 的 中 国 优 质 企 业, 追 求 本 基 金 资 产 的 稳 定 收 益 与 长 期 资 本 增 值 在 不 同 的 市 场 阶 段, 本 基 金 将 分 别 从 宏 观 经 济 情 景 各 类 资 产 收 益 风 险 预 期 等 方 面 进 行 深 入 分 析, 在 股 票 投 资 策 略 与 债 券 资 产 之 间 进 行 策 略 性 资 产 配 置, 以 使 基 金 在 保 持 总 体 风 险 水 平 相 对 稳 定 的 基 础 上, 优 化 基 金 资 产 组 合 2

业 绩 比 较 基 准 标 普 中 国 A 股 300 指 数 50%+ 中 证 综 合 债 指 数 50% 本 基 金 为 一 只 稳 健 增 长 型 的 混 合 型 基 金, 其 风 险 收 益 风 险 收 益 特 征 特 征 从 长 期 平 均 及 预 期 来 看, 低 于 股 票 型 基 金, 高 于 债 券 型 基 金 和 货 币 市 场 型 基 金, 属 于 中 等 预 期 收 益 中 等 预 期 风 险 的 证 券 投 资 基 金 品 种 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 金 元 顺 安 基 金 管 理 有 限 公 司 ( 原 金 元 惠 理 基 金 管 理 有 限 公 司 ) 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 3 主 要 财 务 指 标 和 基 金 净 值 表 现 3.1 主 要 财 务 指 标 单 位 : 人 民 币 元 主 要 财 务 指 标 报 告 期 (2016 年 1 月 1 日 -2016 年 3 月 31 日 ) 1. 本 期 已 实 现 收 益 -25,987,826.72 2. 本 期 利 润 -27,712,679.55 3. 加 权 平 均 基 金 份 额 本 期 利 润 -0.2259 4. 期 末 基 金 资 产 净 值 121,425,869.22 5. 期 末 基 金 份 额 净 值 0.9957 注 :(1) 上 述 基 金 业 绩 指 标 不 包 括 持 有 人 认 购 或 交 易 基 金 的 各 项 费 用, 计 入 费 用 后 实 际 收 益 水 平 要 低 于 所 列 数 字 ; (2) 本 期 已 实 现 收 益 指 基 金 本 期 利 息 收 入 投 资 收 益 其 他 收 入 ( 不 含 公 允 价 值 变 动 收 益 ) 扣 除 相 关 费 用 后 的 余 额, 本 期 利 润 为 本 期 已 实 现 收 益 加 上 本 期 公 允 价 值 变 动 收 益 3.2 基 金 净 值 表 现 3.2.1 本 报 告 期 基 金 份 额 净 值 增 长 率 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 比 较 阶 段 净 值 增 净 值 增 业 绩 比 业 绩 比 1-3 2-4 3

长 率 1 长 率 标 较 基 准 较 基 准 准 差 2 收 益 率 收 益 率 3 标 准 差 4 过 去 三 个 月 -18.40% 2.00% -6.26% 1.18% -12.14% 0.82% 注 :(1) 上 述 基 金 业 绩 指 标 不 包 括 持 有 人 认 购 或 交 易 基 金 的 各 项 费 用, 计 入 费 用 后 实 际 收 益 水 平 要 低 于 所 列 数 字 ; (2) 本 基 金 业 绩 比 较 基 准 从 2015 年 11 月 27 日 由 中 信 标 普 300 指 数 *50% + 中 信 国 债 指 数 *50% 变 更 为 标 普 中 国 A 股 300 指 数 50%+ 中 证 综 合 债 指 数 50% ; (3) 本 基 金 从 2010 年 10 月 1 日 起 正 式 转 型 为 混 合 型 证 券 投 资 基 金 3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 变 动 的 比 较 金 元 顺 安 宝 石 动 力 混 合 型 证 券 投 资 基 金 累 计 净 值 增 长 率 与 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 历 史 走 势 对 比 图 (2007 年 8 月 15 日 至 2016 年 3 月 31 日 ) 4

注 :(1) 本 基 金 合 同 生 效 日 为 2007 年 8 月 15 日, 基 金 的 建 仓 期 系 自 2007 年 8 月 15 日 起 至 2008 年 3 月 14 日, 在 建 仓 期 末 各 项 资 产 市 值 占 基 金 净 值 的 比 率 均 符 合 基 金 合 同 约 定 ; (2) 本 基 金 从 2010 年 10 月 1 日 起 正 式 转 型 为 混 合 型 证 券 投 资 基 金 ; (3) 本 基 金 转 型 后 至 2015 年 11 月 26 日 业 绩 比 较 基 准 为 : 中 信 标 普 300 指 数 *50% + 中 信 国 债 指 数 *50%; 从 2015 年 11 月 27 日 起, 本 基 金 业 绩 比 较 基 准 变 更 为 : 标 普 中 国 A 股 300 指 数 50%+ 中 证 综 合 债 指 数 50%; (4) 本 基 金 投 资 组 合 中, 股 票 资 产 占 基 金 资 产 的 比 例 为 40%~60%, 债 券 资 产 占 基 金 资 产 的 比 例 为 35%~55%, 权 证 不 超 过 基 金 资 产 净 值 的 3%, 现 金 或 者 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 5%; 本 报 告 期 末 各 项 资 产 市 值 占 基 金 净 值 的 比 率 均 符 合 基 金 合 同 约 定 4 管 理 人 报 告 4.1 基 金 经 理 ( 或 基 金 经 理 小 组 ) 简 介 姓 名 职 务 任 本 基 金 的 基 金 经 理 期 证 券 从 业 限 年 限 任 职 日 期 离 任 日 期 说 明 金 元 顺 安 成 长 动 力 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 金 元 顺 安 宝 石 动 力 混 合 型 证 券 投 资 基 金 金 元 顺 安 核 心 动 力 混 合 型 证 券 投 资 基 金 和 金 元 顺 安 本 基 价 值 增 长 混 合 型 证 券 投 资 基 侯 斌 金 基 金 经 2011-12-22-14 金 基 金 经 理, 上 海 财 经 大 学 经 济 学 学 士 曾 任 光 大 保 德 信 基 理 金 管 理 有 限 公 司 行 业 研 究 员 2010 年 6 月 加 入 本 公 司, 历 任 高 级 行 业 研 究 员, 金 元 顺 安 成 长 动 力 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 助 理 和 金 元 顺 安 核 心 动 力 股 票 型 证 券 5

投 资 基 金 基 金 经 理 助 理 等 职 位 14 年 基 金 等 金 融 行 业 从 业 经 历, 具 有 基 金 从 业 资 格 金 元 顺 安 消 费 主 题 混 合 型 证 券 投 资 基 金 金 元 顺 安 新 经 济 主 题 混 合 型 证 券 投 资 基 金 金 元 顺 安 宝 石 动 力 混 合 型 证 券 投 资 基 金 和 金 元 顺 安 成 长 动 力 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理, 技 术 经 济 专 业 本 基 本 科 毕 业 曾 任 湘 财 证 券 上 海 金 基 闵 杭 2015-10-16-22 自 营 分 公 司 总 经 理, 申 银 万 国 金 经 证 券 股 份 有 限 公 司 证 券 投 资 理 与 金 融 衍 生 品 总 部 投 资 总 监 交 易 总 监 交 易 部 经 理 交 易 部 经 理 助 理 和 研 究 部 研 究 员 2015 年 8 月 4 日 加 入 本 公 司 任 投 资 总 监 22 年 证 券 基 金 等 金 融 行 业 从 业 经 历, 具 有 基 金 从 业 资 格 注 :1 此 处 的 任 职 日 期 离 任 日 期 均 指 公 司 做 出 决 定 之 日, 若 该 基 金 经 理 自 基 金 合 同 生 效 日 起 即 任 职, 则 任 职 日 期 为 基 金 合 同 生 效 日 ; 2 证 券 从 业 的 含 义 遵 从 行 业 协 会 证 券 业 从 业 人 员 资 格 管 理 办 法 的 相 关 规 定 4.2 管 理 人 对 报 告 期 内 本 基 金 运 作 遵 规 守 信 情 况 的 说 明 本 报 告 期 内, 本 基 金 管 理 人 严 格 遵 守 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 和 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 等 有 关 法 律 法 规 及 其 各 项 实 施 准 则 基 金 合 同 和 其 他 有 关 法 律 法 规 的 规 定, 本 着 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产, 在 严 格 控 制 风 险 的 基 础 上, 为 基 金 持 有 人 谋 求 最 大 利 益 本 报 告 期 内, 基 金 运 作 整 体 合 法 合 规, 无 损 害 基 金 持 有 人 利 益 的 行 为 基 金 的 投 资 范 围 投 资 比 例 及 投 资 组 合 符 合 有 关 法 律 法 规 及 基 金 合 同 的 规 定 6

4.3 公 平 交 易 专 项 说 明 4.3.1 公 平 交 易 制 度 的 执 行 情 况 本 报 告 期, 本 基 金 管 理 人 根 据 证 券 投 资 基 金 管 理 公 司 公 平 交 易 制 度 指 导 意 见, 通 过 科 学 完 善 的 制 度 及 流 程, 从 事 前 事 中 和 事 后 等 环 节 严 格 控 制 不 同 基 金 之 间 可 能 的 利 益 输 送 本 基 金 管 理 人 规 定 了 严 格 的 投 资 权 限 管 理 制 度 股 票 备 选 库 管 理 制 度 债 券 库 管 理 制 度 和 集 中 交 易 制 度 等, 重 视 交 易 执 行 环 节 的 公 平 交 易 措 施, 启 用 投 资 交 易 系 统 中 的 公 平 交 易 模 块, 以 确 保 公 平 对 待 各 投 资 组 合 在 报 告 期 内, 本 管 理 人 对 不 同 投 资 组 合 的 交 易 价 差 收 益 率 进 行 分 析, 公 平 交 易 制 度 总 体 执 行 情 况 良 好 4.3.2 异 常 交 易 行 为 的 专 项 说 明 公 司 根 据 证 券 投 资 基 金 管 理 公 司 公 平 交 易 制 度 指 导 意 见, 制 定 了 异 常 交 易 监 控 与 报 告 制 度 本 报 告 期, 根 据 制 度 的 规 定, 对 交 易 进 行 了 监 控, 未 发 现 异 常 交 易 行 为 4.4 报 告 期 内 基 金 的 投 资 策 略 和 运 作 分 析 报 告 期 内, 我 们 重 点 投 资 了 养 殖 业 农 林 牧 渔 金 融 业 和 生 物 医 药 等 4.5 报 告 期 内 基 金 的 业 绩 表 现 报 告 期 内, 本 基 金 份 额 净 值 增 长 率 为 -18.40%, 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 为 -6.26% 4.6 管 理 人 对 宏 观 经 济 证 券 市 场 及 行 业 走 势 的 简 要 展 望 一 季 度 国 内 稳 增 长 政 策 起 效 并 在 经 济 数 据 上 得 到 验 证, 如 1 月 新 增 信 贷 2 月 规 模 以 上 工 业 企 业 利 润 3 月 官 方 制 造 业 PMI 等 均 有 好 转, 补 库 存 也 未 结 束, 未 来 4 月 份 或 许 仍 能 看 到 部 分 数 据 的 回 暖 但 是, 经 济 是 弱 复 苏 而 非 周 期 反 转, 需 求 不 足 导 致 的 去 产 能 和 经 济 转 型 交 织, 预 计 未 来 经 济 下 行 压 力 仍 较 大, 由 于 今 年 两 会 将 GDP 增 长 目 标 定 在 了 6.5% 到 7% 的 区 间, 因 此 企 业 收 入 可 能 维 持 小 幅 增 长, 但 是 随 着 大 宗 商 品 触 底, 成 本 下 降 对 企 业 利 润 的 改 善 将 会 减 弱, 而 真 实 需 求 增 长 难 度 较 大, 未 来 企 业 利 润 增 速 或 仍 下 行 海 外 方 面, 全 球 经 济 复 苏 依 旧 较 弱, 美 元 的 加 息 进 程 持 续 影 响 全 球 风 险 偏 好 的 波 动 7

基 于 以 上 分 析, 短 期 经 济 复 苏 无 法 证 伪, 美 联 储 6 月 前 不 会 加 息, 股 市 将 会 维 持 震 荡, 中 长 期 仍 有 下 行 压 力 投 资 机 会 需 要 自 下 而 上 精 选 细 分 子 行 业 和 个 股, 以 下 几 个 方 面 将 会 重 点 关 注 :1, 符 合 国 家 经 济 转 型 方 向 的 新 兴 行 业, 如 新 能 源 汽 车 智 能 驾 驶 等 2, 供 需 关 系 发 生 变 化 带 来 产 品 涨 价 的 细 分 子 行 业, 养 殖 化 工 等 行 业 3, 跌 破 增 发 价 员 工 持 股 价 或 大 股 东 增 持 股 价 的 部 分 个 股 4.7 报 告 期 内 基 金 持 有 人 数 或 基 金 资 产 净 值 预 警 说 明 在 本 报 告 期 内, 该 基 金 未 曾 出 现 连 续 二 十 个 工 作 日 基 金 份 额 持 有 人 数 量 不 满 二 百 人 或 者 基 金 资 产 净 值 低 于 五 千 万 元 的 情 形 5 投 资 组 合 报 告 5.1 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况 序 号 项 目 金 额 ( 元 ) 占 基 金 总 资 产 的 比 例 (%) 1 权 益 投 资 64,501,941.78 52.71 其 中 : 股 票 64,501,941.78 52.71 2 固 定 收 益 投 资 52,297,804.80 42.74 其 中 : 债 券 52,297,804.80 42.74 资 产 支 持 证 券 - - 3 贵 金 属 投 资 - - 4 金 融 衍 生 品 投 资 - - 5 买 入 返 售 金 融 资 产 - - 其 中 : 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资 产 - - 6 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计 4,151,901.78 3.39 7 其 他 资 产 1,419,104.05 1.16 8 合 计 122,370,752.41 100.00 8

5.2 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合 代 码 行 业 类 别 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) A 农 林 牧 渔 业 10,723,432.35 8.83 B 采 矿 业 3,503,119.40 2.88 C 制 造 业 17,572,683.60 14.47 D 电 力 热 力 燃 气 及 水 生 产 和 供 应 业 - - E 建 筑 业 3,571,315.11 2.94 F 批 发 和 零 售 业 61,145.28 0.05 G 交 通 运 输 仓 储 和 邮 政 业 - - H 住 宿 和 餐 饮 业 - - I 信 息 传 输 软 件 和 信 息 技 术 服 务 业 612,264.00 0.50 J 金 融 业 26,170,833.00 21.55 K 房 地 产 业 - - L 租 赁 和 商 务 服 务 业 2,224,992.00 1.83 M 科 学 研 究 和 技 术 服 务 业 - - N O 水 利 环 境 和 公 共 设 施 管 理 业 居 民 服 务 修 理 和 其 他 服 务 业 - - - - P 教 育 - - Q 卫 生 和 社 会 工 作 - - R 文 化 体 育 和 娱 乐 业 62,157.04 0.05 9

S 综 合 - - 合 计 64,501,941.78 53.12 5.3 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细 占 基 金 资 产 序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 数 量 ( 股 ) 公 允 价 值 ( 元 ) 净 值 比 例 (%) 1 002234 民 和 股 份 197,200 5,718,800.00 4.71 2 600519 贵 州 茅 台 20,464 5,067,704.96 4.17 3 002299 圣 农 发 展 186,115 5,004,632.35 4.12 4 601009 南 京 银 行 292,100 4,702,810.00 3.87 5 600485 信 威 集 团 183,200 3,916,816.00 3.23 6 601788 光 大 证 券 193,100 3,688,210.00 3.04 7 600276 恒 瑞 医 药 75,700 3,575,311.00 2.94 8 601939 建 设 银 行 727,100 3,526,435.00 2.90 9 601117 中 国 化 学 596,000 3,504,480.00 2.89 10 600015 华 夏 银 行 341,700 3,471,672.00 2.86 5.4 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合 序 号 债 券 品 种 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 1 国 家 债 券 20,376,000.00 16.78 2 央 行 票 据 - - 3 金 融 债 券 11,458,650.00 9.44 其 中 : 政 策 性 金 融 债 11,458,650.00 9.44 4 企 业 债 券 20,463,154.80 16.85 5 企 业 短 期 融 资 券 - - 10

6 中 期 票 据 - - 7 可 转 债 - - 8 其 他 - - 9 合 计 52,297,804.80 43.07 5.5 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 债 券 投 资 明 细 序 号 债 券 代 码 债 券 名 称 数 量 ( 张 ) 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 1 122652 12 杨 农 债 123,010 13,713,154.80 11.29 2 018002 国 开 1302 105,000 11,458,650.00 9.44 3 010303 03 国 债 ⑶ 100,000 10,371,000.00 8.54 4 019509 15 国 债 09 100,000 10,005,000.00 8.24 5 1380055 13 万 正 债 100,000 6,750,000.00 5.56 5.6 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 投 资 资 产 支 持 证 券 5.7 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 投 资 贵 金 属 5.8 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 权 证 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 投 资 权 证 5.9 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 交 易 情 况 说 明 5.9.1 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 持 仓 和 损 益 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 投 资 股 指 期 货 11

5.9.2 本 基 金 投 资 股 指 期 货 的 投 资 政 策 本 基 金 本 报 告 期 末 未 投 资 股 指 期 货 金 元 顺 安 宝 石 动 力 混 合 型 证 券 投 资 基 金 2016 年 第 1 季 度 报 告 5.10 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明 5.10.1 本 基 金 投 资 国 债 期 货 的 投 资 政 策 本 基 金 本 报 告 期 末 未 投 资 国 债 期 货 5.10.2 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 持 仓 和 损 益 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 投 资 国 债 期 货 5.10.3 本 基 金 投 资 国 债 期 货 的 投 资 评 价 本 基 金 本 报 告 期 末 未 投 资 国 债 期 货 5.11 投 资 组 合 报 告 附 注 5.11.1 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 本 期 有 出 现 被 监 管 部 门 立 案 调 查, 或 在 报 告 编 制 日 前 一 年 内 受 到 公 开 谴 责 处 罚 的 情 形 1 关 于 民 和 股 份 ( 代 码 :002234) 的 处 罚 说 明 2015 年 11 月 28 日, 山 东 民 和 牧 业 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 公 司 或 本 公 司 ) 收 到 山 东 证 监 局 下 发 的 关 于 对 山 东 民 和 牧 业 股 份 有 限 公 司 采 取 责 令 改 正 措 施 的 决 定 ( 2015 13 号 ), 主 要 内 容 如 下 : 一 公 司 治 理 方 面 存 在 的 问 题 及 整 改 要 求 公 司 内 幕 信 息 知 情 人 登 记 不 完 整 经 检 查, 你 公 司 仅 对 定 期 报 告 涉 及 的 内 幕 信 息 进 行 了 知 情 人 登 记, 未 对 业 绩 预 告 筹 划 员 工 持 股 计 划 全 资 子 公 司 启 动 改 制 并 拟 在 新 三 板 上 市 等 其 他 重 大 事 项 进 行 登 记 整 改 要 求 : 上 述 行 为 不 符 合 关 于 上 市 公 司 建 立 内 幕 信 息 知 情 人 登 记 管 理 制 度 的 规 定 ( 证 监 会 公 告 [2011]30 号 ) 第 三 条 第 六 条 的 规 定 你 公 司 应 按 照 相 关 内 幕 信 息 登 记 管 理 制 度 的 要 求, 在 内 幕 信 息 依 法 公 开 披 露 前 完 整 填 写 内 幕 信 息 知 情 人 档 案 二 信 息 披 露 方 面 存 在 的 问 题 及 整 改 要 求 公 司 存 在 未 披 露 的 关 联 方 及 关 联 交 易 经 查, 蓬 莱 市 兴 牧 养 殖 合 作 社 与 你 公 司 存 在 实 质 上 的 关 联 关 系 2014 年 度 2015 年 1 至 6 月 份, 你 公 司 与 兴 牧 合 作 社 关 联 交 易 分 别 累 计 约 为 3.17 亿 元 6300 万 元, 未 依 法 履 行 关 联 交 易 审 议 程 序, 也 未 按 规 定 予 以 披 露 12

整 改 要 求 : 上 述 行 为 违 反 了 上 市 公 司 信 息 披 露 管 理 办 法 第 二 条 第 四 十 八 条 的 有 关 规 定 现 要 求 你 公 司 深 入 核 查 是 否 还 存 在 其 他 未 披 露 的 关 联 方 和 关 联 交 易, 并 以 临 时 公 告 形 式 在 深 圳 证 券 交 易 所 网 站 及 在 中 国 证 监 会 指 定 的 信 息 披 露 媒 体 上, 对 你 公 司 未 披 露 的 关 联 方 或 关 联 交 易 等 事 项 作 出 公 开 披 露 三 内 部 控 制 方 面 存 在 的 问 题 及 整 改 要 求 公 司 存 在 用 个 人 银 行 卡 收 取 销 售 货 款 的 情 况 经 查, 你 公 司 存 在 用 高 管 人 员 个 人 银 行 卡 收 取 公 司 货 款, 然 后 再 由 财 务 人 员 将 上 述 款 项 存 入 公 司 对 公 户 的 情 况 整 改 要 求 : 上 述 行 为 违 反 了 中 华 人 民 共 和 国 会 计 法 第 十 六 条 中 华 人 民 共 和 国 公 司 法 第 一 百 七 十 一 条 企 业 内 部 控 制 基 本 规 范 第 三 十 一 条 的 有 关 规 定 你 公 司 应 严 格 执 行 上 述 财 经 法 规 的 规 定, 确 保 公 司 资 金 的 安 全 和 完 整 四 其 他 事 项 公 司 应 当 在 收 到 责 令 改 正 决 定 书 后 2 个 工 作 日 内 披 露, 同 时 通 报 控 股 股 东 实 际 控 制 人, 并 在 收 到 责 令 改 正 通 知 书 之 日 起 15 日 内 向 我 局 提 交 整 改 报 告, 并 在 深 圳 证 券 交 易 所 网 站 及 在 中 国 证 监 会 指 定 的 信 息 披 露 媒 体 上 披 露 整 改 报 告, 整 改 报 告 应 当 包 括 具 体 整 改 措 施 预 计 完 成 时 间 整 改 责 任 人 等 内 容 公 司 董 事 会 高 度 重 视 山 东 证 监 局 此 次 检 查 所 提 出 的 问 题, 将 对 相 关 问 题 进 行 梳 理 分 析, 组 织 制 定 切 实 可 行 的 整 改 措 施, 整 改 工 作 于 12 月 10 日 前 完 成, 并 将 及 时 公 告 整 改 报 告 现 作 出 说 明 如 下 : A. 投 资 决 策 程 序 : 基 金 经 理 根 据 投 资 决 策 委 员 会 和 投 资 总 监 制 定 的 投 资 策 略 和 资 产 配 置 方 案, 综 合 考 虑 大 类 资 产 配 置 和 行 业 配 置 比 例 对 不 同 行 业 进 行 投 资 金 额 分 配, 同 时 在 研 究 部 的 支 持 下, 对 准 备 重 点 投 资 的 公 司 进 行 深 入 的 基 本 面 分 析, 最 终 构 建 投 资 组 合 B. 基 金 经 理 遵 循 价 值 投 资 理 念, 看 重 的 是 上 市 公 司 的 基 本 面 和 长 期 盈 利 能 力 此 次 违 规 事 件 发 生 后, 公 司 董 事 会 高 度 重 视, 组 织 制 定 了 切 实 可 行 的 整 改 措 施 我 们 判 断 此 次 事 件 对 公 司 短 期 负 面 影 响 有 限, 公 司 生 产 经 营 活 动 一 切 正 常, 我 们 认 为 不 会 对 整 体 的 业 绩 造 成 影 响 13

2 关 于 南 京 银 行 ( 代 码 :601009) 的 处 罚 说 明 2016 年 3 月 21 日 江 苏 证 监 局 对 南 京 银 行 股 份 有 限 公 司 采 取 责 令 改 正 措 施 的 决 定, 具 体 内 容 如 下 : 根 据 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 ( 证 监 会 令 91 号 ) 第 六 条 的 规 定, 我 局 于 2016 年 2 月 23 日 至 3 月 4 日 对 你 行 基 金 销 售 业 务 进 行 了 现 场 检 查 经 查, 我 局 发 现 你 行 基 金 销 售 业 务 存 在 以 下 问 题 : 一 你 行 个 别 支 行 基 金 宣 传 推 介 材 料 存 在 违 规 情 形 ( 一 ) 你 行 有 3 家 支 行 ( 阳 光 广 场 支 行 江 南 大 厦 支 行 与 大 厂 支 行 ) 销 售 人 员 在 销 售 鑫 元 半 年 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 时 使 用 了 未 在 我 局 备 案 且 内 容 标 注 有 半 年 绝 对 回 报 13% 字 样 的 资 料, 违 反 了 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 第 三 十 三 条 其 他 基 金 销 售 机 构 的 基 金 宣 传 推 介 材 料, 应 当 事 先 经 基 金 销 售 机 构 负 责 基 金 销 售 业 务 和 合 规 的 高 级 管 理 人 员 检 查, 出 具 合 规 意 见 书, 并 自 向 公 众 分 发 或 者 发 布 之 日 起 5 个 工 作 日 内 报 工 商 注 册 登 记 所 在 地 中 国 证 监 会 派 出 机 构 机 构 备 案 ; 第 三 十 五 条 基 金 宣 传 推 介 材 料 必 须 真 实 准 确, 与 基 金 合 同 基 金 招 募 说 明 书 相 符, 不 得 有 下 列 情 形 :( 五 ) 夸 大 或 者 片 面 宣 传 基 金, 违 规 使 用 安 全 保 证 承 诺 保 险 避 险 有 保 障 高 收 益 无 风 险 等 可 能 使 投 资 人 认 为 没 有 风 险 的 或 者 片 面 强 调 集 中 营 销 时 间 限 制 的 表 述 的 规 定 ( 二 ) 你 行 有 部 分 支 行 制 作 并 向 部 分 客 户 发 送 了 未 在 我 局 备 案 的 鑫 元 半 年 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 宣 传 短 信 短 信 内 容 如 鑫 元 半 年 定 开 债 券 基 金 火 热 来 袭,2014 年 12 月 至 2015 年 6 月 首 期 运 作 实 现 年 化 收 益 9.0%, 新 一 轮 延 续 稳 健 风 格, 力 争 增 厚 收 益, 强 势 来 袭! 仅 限 6 月 2 日 -10 日 可 开 放 申 购 赎 回. 额 度 紧 张 需 要 预 约, 违 反 了 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 第 三 十 三 条 其 他 基 金 销 售 机 构 的 基 金 宣 传 推 介 材 料, 应 当 事 先 经 基 金 销 售 机 构 负 责 基 金 销 售 业 务 和 合 规 的 高 级 管 理 人 员 检 查, 出 具 合 规 意 见 书, 并 自 向 公 众 分 发 或 者 发 布 之 日 起 5 个 工 作 日 内 报 工 商 注 册 登 记 所 在 地 中 国 证 监 会 派 出 机 构 机 构 备 案 的 规 定 二 你 行 未 出 具 年 度 监 察 稽 核 报 告 你 行 未 在 2013 2014 年 度 结 束 一 个 季 度 内 完 成 上 年 度 基 金 销 售 业 务 的 监 察 稽 核 报 告, 违 反 了 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 第 八 十 五 条 基 金 销 售 机 构 负 责 14

基 金 销 售 业 务 的 监 察 稽 核 人 员 应 当 及 时 检 查 基 金 销 售 业 务 的 合 法 合 规 情 况, 并 于 年 度 结 束 一 个 季 度 内 完 成 上 年 度 监 察 稽 核 报 告, 予 以 存 档 备 查 的 规 定 三 你 行 有 2 项 关 于 基 金 销 售 的 管 理 制 度 未 向 我 局 报 备 你 行 2011 年 印 发 的 南 京 银 行 证 券 投 资 基 金 销 售 适 用 性 管 理 办 法 ( 宁 银 发 [2011]811 号 ) 2013 年 印 发 的 南 京 银 行 合 作 基 金 管 理 人 评 价 管 理 办 法 ( 宁 银 发 [2013]581 号 ) 未 报 送 我 局 备 案, 不 符 合 证 券 投 资 基 金 销 售 机 构 内 部 控 制 指 导 意 见 ( 证 监 基 金 字 [2007]277 号 ) 第 四 十 九 条 中 国 证 监 会 及 授 权 机 构 有 权 对 基 金 销 售 机 构 内 部 控 制 情 况 进 行 监 督 并 依 据 相 关 法 律 法 规 进 行 处 罚, 基 金 销 售 机 构 应 将 内 部 控 制 制 度 报 中 国 证 监 会 备 案 以 及 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 第 八 十 六 条 基 金 销 售 机 构 应 当 根 据 中 国 证 监 会 的 要 求 履 行 信 息 报 送 义 务 的 规 定 四 你 行 基 金 销 售 业 务 规 范 执 行 不 到 位 ( 一 ) 经 抽 查, 你 行 个 别 支 行 存 在 南 京 银 行 基 金 代 销 业 务 交 易 类 申 请 表 上 遗 漏 客 户 签 字 情 形, 不 符 合 证 券 投 资 基 金 销 售 机 构 内 部 控 制 指 导 意 见 ( 证 监 基 金 字 [2007]277 号 ) 第 二 十 一 条 ( 四 ) 建 立 完 善 的 交 易 记 录 制 度, 保 持 申 请 资 料 原 始 记 录 和 系 统 记 录 一 致, 保 证 客 户 信 息 准 确 性 完 整 性, 每 日 交 易 情 况 应 当 及 时 核 对 并 存 档 保 管 及 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 第 五 十 五 条 基 金 销 售 机 构 应 当 建 立 健 全 并 有 效 执 行 基 金 销 售 业 务 制 度, 加 强 对 基 金 销 售 业 务 合 规 运 作 的 检 查 和 监 督, 确 保 基 金 销 售 业 务 的 执 行 符 合 中 国 证 监 会 对 基 金 销 售 机 构 内 部 控 制 的 有 关 要 求 的 规 定 ( 二 ) 经 抽 查, 你 行 个 别 人 员 在 销 售 基 金 产 品 时 尚 未 取 得 证 券 市 场 基 础 知 识 考 试 成 绩 合 格 证, 违 反 了 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 第 五 十 七 条 宣 传 推 介 基 金 的 人 员 基 金 销 售 信 息 管 理 平 台 系 统 运 营 维 护 人 员 等 从 事 基 金 销 售 业 务 的 人 员 应 当 取 得 基 金 销 售 业 务 资 格 的 规 定 ( 三 ) 经 抽 查, 你 行 个 别 支 行 存 在 销 售 基 金 产 品 相 关 资 料 保 存 不 完 整 的 情 况, 违 反 了 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 第 六 十 五 条 基 金 销 售 机 构 应 当 建 立 健 全 档 案 管 理 制 度, 妥 善 保 管 基 金 份 额 持 有 人 的 开 户 资 料 和 与 销 售 业 务 有 关 的 其 他 资 料 客 户 身 份 资 料 自 业 务 关 系 结 束 当 年 计 起 至 少 保 存 15 年, 与 销 售 业 务 有 关 的 其 他 资 料 自 业 务 发 生 当 年 计 起 至 少 保 存 15 年 的 规 定 15

以 上 事 实 有 现 场 检 查 中 收 集 的 证 据 证 明 依 据 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 ( 证 监 会 令 第 91 号 ) 第 八 十 七 条 第 九 十 条 的 第 三 项 第 四 项 第 十 一 项 第 十 二 项 的 规 定, 我 局 决 定 对 你 行 采 取 出 具 责 令 改 正 的 行 政 监 管 措 施, 请 你 行 对 上 述 违 规 行 为 进 行 改 正 你 行 应 进 一 步 增 强 合 规 意 识, 加 强 基 金 销 售 业 务 合 规 管 理, 加 强 人 员 资 质 管 理, 加 强 内 部 稽 核 工 作, 杜 绝 再 次 发 生 违 规 行 为 如 果 对 本 监 督 管 理 措 施 不 服 的, 可 以 在 收 到 本 决 定 书 之 日 起 60 日 内 向 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 提 出 行 政 复 议 申 请, 也 可 以 在 收 到 本 决 定 书 之 日 起 6 个 月 内 向 有 管 辖 权 的 人 民 法 院 提 起 诉 讼 复 议 与 诉 讼 期 间, 上 述 监 督 管 理 措 施 不 停 止 执 行 现 作 出 说 明 如 下 : A. 投 资 决 策 程 序 : 基 金 经 理 根 据 投 资 决 策 委 员 会 和 投 资 总 监 制 定 的 投 资 策 略 和 资 产 配 置 方 案, 综 合 考 虑 大 类 资 产 配 置 和 行 业 配 置 比 例 对 不 同 行 业 进 行 投 资 金 额 分 配, 同 时 在 研 究 部 的 支 持 下, 对 准 备 重 点 投 资 的 公 司 进 行 深 入 的 基 本 面 分 析, 最 终 构 建 投 资 组 合 B. 基 金 经 理 遵 循 价 值 投 资 理 念, 看 重 的 是 上 市 公 司 的 基 本 面 和 长 期 盈 利 能 力 我 们 判 断 此 次 事 件 对 公 司 负 面 影 响 有 限, 公 司 生 产 经 营 活 动 一 切 正 常, 我 们 认 为 不 会 对 整 体 的 业 绩 造 成 影 响, 因 此 买 入 并 持 有 公 司 股 票 3 关 于 信 威 集 团 ( 代 码 :600485 ) 的 处 罚 说 明 日 前, 证 监 会 对 青 岛 东 海 恒 信 投 资 管 理 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 东 海 恒 信 ) 涉 嫌 操 纵 180ETF 金 建 勇 涉 嫌 操 纵 国 海 证 券 股 票 价 格 张 春 定 涉 嫌 操 纵 中 国 卫 星 股 票 价 格 袁 海 林 涉 嫌 操 纵 苏 宁 云 商 蓝 光 发 展 股 票 价 格 叶 飞 涉 嫌 操 纵 信 威 集 团 晋 西 车 轴 江 淮 汽 车 奥 特 迅 中 青 宝 等 5 支 股 票 价 格 5 案 调 查 审 理 完 毕 上 述 5 案 已 进 入 告 知 程 序 现 作 出 说 明 如 下 : A. 投 资 决 策 程 序 : 基 金 经 理 根 据 投 资 决 策 委 员 会 和 投 资 总 监 制 定 的 投 资 策 略 和 资 产 配 置 方 案, 综 合 考 虑 大 类 资 产 配 置 和 行 业 配 置 比 例 对 不 同 行 业 进 行 投 资 金 额 分 16

配, 同 时 在 研 究 部 的 支 持 下, 对 准 备 重 点 投 资 的 公 司 进 行 深 入 的 基 本 面 分 析, 最 终 构 建 投 资 组 合 B. 基 金 经 理 遵 循 价 值 投 资 理 念, 看 重 的 是 上 市 公 司 的 基 本 面 和 长 期 盈 利 能 力 我 们 判 断 此 次 事 件 对 公 司 负 面 影 响 有 限, 公 司 生 产 经 营 活 动 一 切 正 常, 我 们 认 为 不 会 对 整 体 的 业 绩 造 成 影 响, 因 此 买 入 并 持 有 公 司 股 票 4 关 于 建 设 银 行 ( 代 码 :601939 ) 的 处 罚 说 明 2015 年 11 月 26 日 四 川 证 监 局 对 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 成 都 第 六 支 行 采 取 责 令 改 正 措 施 的 决 定, 具 体 内 容 如 下 : 经 查, 你 支 行 在 开 展 基 金 销 售 过 程 中, 存 在 向 投 资 者 预 测 基 金 的 证 券 投 资 业 绩 违 规 承 诺 收 益 等 行 为 相 关 事 项 有 投 资 者 举 报 材 料 基 金 申 购 凭 证 微 信 记 录 截 屏 调 查 笔 录 劳 动 合 同 和 你 支 行 报 告 等 证 据 证 明 上 述 行 为 违 反 了 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 第 八 十 二 条 相 关 规 定 根 据 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 第 九 十 条 规 定, 我 局 责 令 你 支 行 完 善 基 金 销 售 管 理, 加 强 员 工 行 为 管 控 在 2015 年 12 月 11 日 之 前 向 我 局 提 交 书 面 整 改 报 告 如 果 对 本 监 督 管 理 措 施 不 服, 可 以 在 收 到 本 决 定 书 之 日 起 60 日 内 向 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 提 出 行 政 复 议 申 请, 也 可 以 在 收 到 本 决 定 书 之 日 起 6 个 月 内 向 有 管 辖 权 的 人 民 法 院 提 起 诉 讼 复 议 与 诉 讼 期 间, 上 述 监 督 管 理 措 施 不 停 止 执 行 现 作 出 说 明 如 下 : A. 投 资 决 策 程 序 : 基 金 经 理 根 据 投 资 决 策 委 员 会 和 投 资 总 监 制 定 的 投 资 策 略 和 资 产 配 置 方 案, 综 合 考 虑 大 类 资 产 配 置 和 行 业 配 置 比 例 对 不 同 行 业 进 行 投 资 金 额 分 配, 同 时 在 研 究 部 的 支 持 下, 对 准 备 重 点 投 资 的 公 司 进 行 深 入 的 基 本 面 分 析, 最 终 构 建 投 资 组 合 B. 基 金 经 理 遵 循 价 值 投 资 理 念, 看 重 的 是 上 市 公 司 的 基 本 面 和 长 期 盈 利 能 力 我 们 判 断 此 次 事 件 对 公 司 短 期 负 面 影 响 有 限, 公 司 对 出 现 的 问 题 高 度 重 视, 进 一 步 加 强 内 部 管 理, 日 常 经 营 活 动 一 切 正 常, 不 会 对 整 体 的 业 绩 造 成 持 续 的 影 响, 因 此 买 入 并 持 有 公 司 股 票 17

5 关 于 华 夏 银 行 ( 代 码 :600015 ) 的 处 罚 说 明 近 日, 公 司 收 到 中 共 北 京 市 纪 委 立 案 决 定 书, 中 共 北 京 市 纪 委 对 本 公 司 副 行 长 王 耀 庭 先 生 的 违 纪 问 题 予 以 立 案 公 司 董 事 会 确 认, 根 据 董 事 会 知 悉 的 资 料, 本 公 司 的 业 务 营 运 及 财 务 状 况 不 受 影 响 现 作 出 说 明 如 下 : A. 投 资 决 策 程 序 : 基 金 经 理 根 据 投 资 决 策 委 员 会 和 投 资 总 监 制 定 的 投 资 策 略 和 资 产 配 置 方 案, 综 合 考 虑 大 类 资 产 配 置 和 行 业 配 置 比 例 对 不 同 行 业 进 行 投 资 金 额 分 配, 同 时 在 研 究 部 的 支 持 下, 对 准 备 重 点 投 资 的 公 司 进 行 深 入 的 基 本 面 分 析, 最 终 构 建 投 资 组 合 B. 基 金 经 理 遵 循 价 值 投 资 理 念, 看 重 的 是 上 市 公 司 的 基 本 面 和 长 期 盈 利 能 力 我 们 判 断 此 次 事 件 对 公 司 短 期 负 面 影 响 有 限, 公 司 对 出 现 的 问 题 高 度 重 视, 进 一 步 加 强 内 部 管 理, 日 常 经 营 活 动 一 切 正 常, 不 会 对 整 体 的 业 绩 造 成 持 续 的 影 响, 因 此 买 入 并 持 有 公 司 股 票 5.11.2 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 没 有 超 出 基 金 合 同 规 定 的 备 选 股 票 库 5.11.3 其 他 各 项 资 产 构 成 序 号 名 称 金 额 ( 元 ) 1 存 出 保 证 金 156,613.87 2 应 收 证 券 清 算 款 - 3 应 收 股 利 - 4 应 收 利 息 1,256,892.71 5 应 收 申 购 款 5,597.47 6 其 他 应 收 款 - 7 待 摊 费 用 - 8 其 他 - 9 合 计 1,419,104.05 5.11.4 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 18

5.11.5 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明 金 元 顺 安 宝 石 动 力 混 合 型 证 券 投 资 基 金 2016 年 第 1 季 度 报 告 序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 流 通 受 限 部 分 的 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 流 通 受 限 情 况 说 明 1 600485 信 威 集 团 3,916,816.00 3.23 重 大 事 项 停 牌 5.11.6 投 资 组 合 报 告 附 注 的 其 他 文 字 描 述 部 分 因 四 舍 五 入 原 因, 投 资 组 合 报 告 中 分 项 之 和 与 合 计 可 能 存 在 尾 差 6 开 放 式 基 金 份 额 变 动 单 位 : 份 报 告 期 期 初 基 金 份 额 总 额 123,893,659.61 报 告 期 期 间 基 金 总 申 购 份 额 443,118.53 减 : 报 告 期 期 间 基 金 总 赎 回 份 额 2,387,517.63 报 告 期 期 间 基 金 拆 分 变 动 份 额 - 报 告 期 期 末 基 金 份 额 总 额 121,949,260.51 7 基 金 管 理 人 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 情 况 7.1 基 金 管 理 人 持 有 本 基 金 份 额 变 动 情 况 本 报 告 期 间 内 基 金 管 理 人 未 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 7.2 基 金 管 理 人 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 交 易 明 细 本 报 告 期 间 内 基 金 管 理 人 未 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 19

8 影 响 投 资 者 决 策 的 其 他 重 要 信 息 1 2016 年 1 月 21 日, 在 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 时 报 和 www.jyvpfund.com 上 公 布 金 元 顺 安 宝 石 动 力 混 合 型 证 券 投 资 基 金 2015 年 第 4 季 度 报 告 ; 2 2016 年 3 月 29 日, 在 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 时 报 和 www.jyvpfund.com 上 公 布 金 元 顺 安 宝 石 动 力 混 合 型 证 券 投 资 基 金 2015 年 年 度 报 告 ( 摘 要 ); 3 2016 年 3 月 29 日, 在 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 时 报 和 www.jyvpfund.com 上 公 布 金 元 顺 安 宝 石 动 力 混 合 型 证 券 投 资 基 金 2015 年 年 度 报 告 ( 正 文 ); 4 2016 年 3 月 30 日, 在 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 时 报 和 www.jyvpfund.com 上 公 布 金 元 顺 安 宝 石 动 力 混 合 型 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书 [2016 年 1 号 ]; 5 2016 年 3 月 30 日, 在 中 国 证 券 报 上 海 证 券 报 证 券 时 报 和 www.jyvpfund.com 上 公 布 金 元 顺 安 宝 石 动 力 混 合 型 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书 摘 要 [2016 年 1 号 ] 9 备 查 文 件 目 录 9.1 备 查 文 件 目 录 1 金 元 顺 安 宝 石 动 力 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 ; 2 金 元 顺 安 宝 石 动 力 混 合 型 证 券 投 资 基 金 更 新 招 募 说 明 书 ; 3 金 元 顺 安 宝 石 动 力 混 合 型 证 券 投 资 基 金 托 管 协 议 9.2 存 放 地 点 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 花 园 石 桥 路 33 号 花 旗 集 团 大 厦 3608 室 9.3 查 阅 方 式 http://www.jyvpfund.com 20

金 元 顺 安 基 金 管 理 有 限 公 司 ( 原 金 元 惠 理 基 金 管 理 有 限 公 司 ) 二 〇 一 六 年 四 月 二 十 一 日 21