天治财富增长证券投资基金

天 治 财 富 增 长 证 券 投 资 基 金 更 新 的 招 募 说 明 书 ( 摘 要 ) (2014 年 第 1 次 更 新 ) 基 金 管 理 人 : 天 治 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 重 要 提 示 基 金 合 同 生 效 日 期 :2004 年 6 月 29 日 投 资 有 风 险, 投 资 者 拟 申 购 本 基 金 时 应 认 真 阅 读 本 招 募 说 明 书, 全 面 认 识 本 基 金 产 品 的 风 险 收 益 特 征, 应 充 分 考 虑 投 资 者 自 身 的 风 险 承 受 能 力, 并 对 于 申 购 基 金 的 意 愿 时 机 数 量 等 投 资 行 为 作 出 独 立 决 策 基 金 管 理 人 提 醒 投 资 者 基 金 投 资 的 买 者 自 负 原 则, 在 投 资 者 作 出 投 资 决 策 后, 基 金 运 营 状 况 与 基 金 净 值 变 化 引 致 的 投 资 风 险, 由 投 资 者 自 行 负 责 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未 来 表 现 本 摘 要 依 据 基 金 合 同 和 招 募 说 明 书 编 写, 并 经 中 国 证 监 会 核 准 基 金 合 同 是 约 定 基 金 当 事 人 之 间 权 利 义 务 的 法 律 文 件 基 金 投 资 人 自 依 基 金 合 同 取 得 基 金 份 额, 即 成 为 基 金 份 额 持 有 人 和 基 金 合 同 的 当 事 人, 其 持 有 基 金 份 额 的 行 为 本 身 即 表 明 其 对 基 金 合 同 的 承 认 和 接 受, 并 按 照 基 金 法 运 作 办 法 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 享 有 权 利 承 担 义 务 基 金 投 资 人 欲 了 解 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 和 义 务, 应 详 细 查 阅 基 金 合 同 本 次 更 新 的 招 募 说 明 书 已 经 本 基 金 托 管 人 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 复 核, 除 特 别 说 明 外, 本 次 更 新 的 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日 为 2013 年 12 月 31 日, 有 关 财 务 数 据 和 净 值 表 现 截 止 日 为 2013 年 12 月 31 日 ( 财 务 数 据 未 经 审 计 ) -1-

一 基 金 管 理 人 ( 一 ) 基 金 管 理 人 概 况 1 名 称 : 天 治 基 金 管 理 有 限 公 司 2 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 莲 振 路 298 号 4 号 楼 231 室 3 成 立 日 期 :2003 年 5 月 27 日 4 法 定 代 表 人 : 赵 玉 彪 5 办 公 地 址 : 上 海 市 复 兴 西 路 159 号 6 电 话 :021-60371155 7 联 系 人 : 张 丽 红 8 注 册 资 本 :1.6 亿 元 人 民 币 9 股 权 结 构 : 吉 林 省 信 托 有 限 责 任 公 司 出 资 9800 万 元, 占 注 册 资 本 的 61.25%; 中 国 吉 林 森 林 工 业 集 团 有 限 责 任 公 司 出 资 6200 万 元, 占 注 册 资 本 的 38.75% ( 二 ) 主 要 人 员 情 况 1 基 金 管 理 人 董 事 监 事 经 理 层 成 员 高 福 波 先 生 : 董 事 长, 研 究 生 学 历, 高 级 经 济 师, 历 任 吉 林 省 白 山 市 人 民 银 行 任 办 公 室 主 任 副 行 级 助 理 稽 察 吉 林 省 白 山 市 农 村 信 用 联 社 任 理 事 长 党 委 书 记 吉 林 省 农 村 信 用 联 社 任 资 金 信 贷 处 负 责 人 副 主 任, 现 任 吉 林 省 信 托 有 限 责 任 公 司 党 委 书 记 董 事 长 天 治 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 长 柏 广 新 先 生 : 董 事, 博 士, 高 级 经 济 师, 历 任 吉 林 省 黄 泥 河 林 业 局 副 局 长 党 委 书 记, 中 共 吉 林 省 延 边 朝 鲜 族 自 治 州 委 员 会 宣 传 部 常 务 副 部 长, 延 边 州 人 民 政 府 副 秘 书 长, 延 边 州 林 业 管 理 局 局 长 兼 吉 林 延 边 林 业 集 团 董 事 长, 现 任 吉 林 森 工 集 团 有 限 责 任 公 司 董 事 长 -2-

党 委 书 记, 全 国 人 大 代 表 赵 玉 彪 先 生 : 董 事 总 经 理, 博 士, 历 任 吉 林 省 信 托 有 限 责 任 公 司 上 海 证 券 业 务 部 交 易 部 经 理 吉 林 省 信 托 有 限 责 任 公 司 上 海 洪 山 路 证 券 营 业 部 经 理 兼 驻 上 海 证 券 交 易 所 出 市 代 表 上 海 金 路 达 投 资 管 理 有 限 公 司 总 经 理 天 治 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 长, 现 任 天 治 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 李 洁 思 女 士 : 独 立 董 事, 自 1991 年 7 月 至 2007 年 12 月 在 吉 林 省 延 边 朝 鲜 族 自 治 州 政 府 工 作 在 工 作 期 间 曾 任 延 边 州 政 府 副 秘 书 长 副 州 长 常 务 副 州 长, 分 管 过 政 法 经 济 金 融 等 工 作, 现 已 退 休 刘 星 星 先 生 : 独 立 董 事, 研 究 生 博 士 学 位, 高 级 咨 询 师, 历 任 北 京 大 学 经 济 系 讲 师 The Monitor Company 管 理 顾 问 嘉 实 基 金 管 理 有 限 公 司 管 理 顾 问, 现 任 北 京 威 兰 德 企 业 管 理 顾 问 有 限 公 司 董 事 长 王 明 义 先 生 : 独 立 董 事, 研 究 生, 曾 任 通 化 市 矿 务 局 工 程 处 段 长 吉 林 省 白 山 市 房 产 局 技 术 员 建 设 银 行 白 山 市 支 行 科 长 中 国 银 行 白 山 市 支 行 副 行 长 中 国 平 安 保 险 公 司 白 山 支 公 司 总 经 理 现 任 吉 林 省 保 险 行 业 协 会 中 介 部 主 任 王 刚 先 生 : 职 工 董 事, 法 学 学 士, 具 有 法 律 职 业 资 格 证 书,2005 年 7 月 加 入 天 治 基 金 管 理 有 限 公 司, 现 任 天 治 基 金 管 理 有 限 公 司 监 察 稽 核 部 总 监 助 理 侯 丹 宇 女 士 : 监 事 会 主 席 ( 职 工 监 事 ), 学 士, 历 任 吉 林 省 信 托 有 限 责 任 公 司 上 海 证 券 业 务 部 营 业 部 经 理 东 北 证 券 有 限 责 任 公 司 上 海 洪 山 路 证 券 营 业 部 总 经 理 天 治 基 金 管 理 有 限 公 司 督 察 长 副 总 经 理, 现 任 天 治 基 金 管 理 有 限 公 司 监 事 会 主 席 ( 职 工 监 事 ) 邱 荣 生 先 生 : 监 事, 研 究 生 学 历, 高 级 经 济 师, 历 任 吉 林 省 财 政 厅 预 算 处 科 员 科 长 副 处 长, 香 港 振 兴 投 资 公 司 副 总 经 理, 吉 林 省 财 政 厅 副 主 任, 吉 林 省 信 托 有 限 责 任 公 司 工 作 办 公 室 主 任 财 务 部 经 理 总 经 理 助 理 副 总 经 理, 现 任 吉 林 省 信 托 有 限 责 任 公 司 党 委 副 书 记 董 事 总 经 理 -3-

姚 世 家 先 生 : 监 事, 硕 士, 高 级 会 计 师, 曾 任 吉 林 省 天 桥 岭 林 业 局 太 阳 林 场 财 务 处 会 计 处 长 吉 林 省 天 桥 岭 林 业 局 总 会 计 师 副 局 长 局 长 吉 林 省 敦 化 市 林 业 局 局 长 吉 林 省 敦 化 市 市 长, 现 任 中 国 吉 林 森 林 工 业 集 团 有 限 责 任 公 司 副 总 经 理 白 宇 先 生 : 职 工 监 事, 大 学 本 科 学 历, 助 理 经 济 师 职 称,2003 年 起 就 职 于 天 治 基 金 管 理 有 限 公 司, 现 任 天 治 基 金 管 理 有 限 公 司 交 易 部 总 监 许 家 涵 先 生 : 职 工 监 事, 经 济 学 商 务 英 语 双 学 士,2007 年 起 就 职 于 天 治 基 金 管 理 有 限 公 司, 现 任 天 治 基 金 管 理 有 限 公 司 交 易 部 副 总 监 刘 伟 先 生 : 督 察 长, 学 士, 历 任 吉 林 省 信 托 有 限 责 任 公 司 星 火 项 目 处 项 目 负 责 人 自 营 基 金 业 务 部 副 经 理 上 海 全 路 达 创 业 投 资 公 司 董 事 长, 现 任 天 治 基 金 管 理 有 限 公 司 督 察 长 常 永 涛 先 生 : 副 总 经 理, 学 士, 历 任 四 川 省 信 托 投 资 公 司 上 海 证 券 总 部 副 总 经 理 大 成 基 金 管 理 公 司 交 易 员 基 金 经 理 助 理 基 金 经 理 申 万 巴 黎 基 金 管 理 公 司 基 金 经 理 投 资 部 总 经 理,2009 年 起 就 职 于 天 治 基 金 管 理 有 限 公 司, 现 任 天 治 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 闫 译 文 女 士 : 副 总 经 理, 吉 林 大 学 法 学 硕 士, 高 级 经 济 师, 注 册 会 计 师, 曾 就 职 于 吉 林 省 信 托 有 限 责 任 公 司, 任 下 属 公 司 财 务 主 管 公 司 行 政 主 管 业 务 部 经 理 党 委 委 员 职 工 董 事 等 职 务, 现 任 天 治 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 赵 明 女 士 : 副 总 经 理, 经 济 学 学 士, 历 任 辽 宁 东 方 证 券 公 司 客 户 经 理 沈 阳 渤 海 投 资 咨 询 有 限 责 任 公 司 经 理 沈 阳 天 和 信 息 技 术 有 限 公 司 市 场 部 经 理 天 治 基 金 管 理 有 限 公 司 市 场 营 销 部 总 监 宏 源 证 券 股 份 有 限 公 司 北 京 资 产 管 理 分 公 司 副 总 经 理, 现 任 天 治 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 陈 志 峰 先 生 : 副 总 经 理, 硕 士, 历 任 上 海 银 行 会 计 北 大 方 正 电 子 有 限 公 司 财 务 部 会 计 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 市 场 部 销 售 经 理 汇 丰 晋 信 基 金 管 理 有 限 公 司 渠 道 部 副 总 监 -4-

光 大 保 德 信 基 金 管 理 有 限 公 司 销 售 部 渠 道 主 管 销 售 部 总 监, 现 任 天 治 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 时 冰 先 生 : 副 总 经 理, 在 职 研 究 生, 历 任 深 圳 蛇 口 经 济 发 展 总 公 司 总 助 海 南 新 大 洲 摩 托 车 股 份 有 限 公 司 副 总 经 理 徐 州 市 总 工 会 科 员 天 相 投 资 顾 问 有 限 公 司 营 销 策 划 负 责 人 天 治 基 金 管 理 有 限 公 司 北 京 分 公 司 负 责 人 宏 源 证 券 股 份 有 限 公 司 营 销 董 事 总 经 理 天 治 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 助 理, 现 任 天 治 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 2 本 基 金 基 金 经 理 周 雪 军 先 生 : 金 融 学 专 业 硕 士 研 究 生, 具 有 基 金 从 业 资 格, 证 券 从 业 经 验 5 年, 历 任 北 京 金 融 街 股 份 有 限 公 司 职 员 本 公 司 首 席 研 究 员, 自 2012 年 6 月 29 日 起 任 本 基 金 的 基 金 经 理 本 基 金 历 任 基 金 经 理 :2004 年 6 月 29 日 至 2006 年 3 月 15 日, 魏 延 军 先 生 任 基 金 经 理 ;2006 年 3 月 16 日 至 2007 年 4 月 12 日, 张 岗 先 生 任 基 金 经 理 ;2007 年 4 月 13 日 至 2007 年 5 月 31 日, 吴 鹏 先 生 任 基 金 经 理 ;2007 年 4 月 13 日 至 2008 年 6 月 30 日, 刘 红 兵 先 生 任 基 金 经 理 ;2008 年 6 月 30 日 至 2012 年 6 月 29 日, 谢 京 先 生 任 基 金 经 理 3 投 资 决 策 委 员 会 成 员 天 治 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 兼 投 资 总 监 常 永 涛 先 生, 权 益 投 资 部 副 总 监 兼 天 治 创 新 先 锋 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 陈 勇 先 生, 固 定 收 益 部 总 监 兼 天 治 稳 健 双 盈 债 券 型 证 券 投 资 基 金 天 治 稳 定 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 天 治 可 转 债 增 强 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 秦 娟 女 士, 研 究 发 展 部 总 监 兼 天 治 品 质 优 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 天 治 趋 势 精 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 吴 战 峰 先 生 4 上 述 人 员 之 间 无 亲 属 关 系 -5-

二 基 金 托 管 人 名 称 : 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 中 山 东 一 路 12 号 办 公 地 址 : 上 海 市 中 山 东 一 路 12 号 法 定 代 表 人 : 吉 晓 辉 成 立 时 间 : 1992 年 10 月 19 日 组 织 形 式 : 股 份 有 限 公 司 注 册 资 本 : 186.5347 亿 元 人 民 币 存 续 期 间 : 持 续 经 营 基 金 托 管 资 格 批 文 及 文 号 : 中 国 证 监 会 证 监 基 金 字 [2003]105 号 联 系 人 : 朱 萍 联 系 电 话 :(021)61618888 上 海 浦 东 发 展 银 行 经 过 二 十 年 来 的 稳 健 经 营 和 业 务 开 拓, 各 项 业 务 发 展 一 直 保 持 较 快 增 长, 各 项 经 营 指 标 在 股 份 制 商 业 银 行 中 处 于 较 好 水 平 上 海 浦 东 发 展 银 行 总 行 设 资 产 托 管 与 养 老 金 业 务 部, 下 设 证 券 托 管 处 客 户 资 产 托 管 处 养 老 金 业 务 处 内 控 管 理 处 运 营 管 理 处 五 个 职 能 处 室, 现 有 员 工 63 人 上 海 浦 东 发 展 银 行 拥 有 证 券 投 资 基 金 基 金 公 司 客 户 资 产 管 理 计 划 ( 一 对 多 一 对 一 ) 保 险 基 金 QFII QDII 券 商 资 产 管 理 计 划 信 托 计 划 年 金 基 金 理 财 产 品 私 募 基 金 客 户 资 金 托 管 等 门 类 齐 全 的 托 管 产 品 体 系 三 相 关 服 务 机 构 ( 一 ) 基 金 份 额 发 售 机 构 -6-

1 直 销 机 构 名 称 : 天 治 基 金 管 理 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 莲 振 路 298 号 4 号 楼 231 室 办 公 地 址 : 上 海 市 复 兴 西 路 159 号 法 定 代 表 人 : 赵 玉 彪 电 话 :021-60371155 传 真 :021-60374934 联 系 人 : 王 珊 珊 客 服 服 务 电 话 :400-098-4800( 免 长 途 通 话 费 用 ) 021-60374800 网 址 :www.chinanature.com.cn 电 子 直 销 : 天 治 基 金 网 上 交 易 平 台 E 天 网 网 址 :https://etrade.chinanature.com.cn/ 2 代 销 机 构 (1) 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路 500 号 办 公 地 址 : 上 海 市 中 山 东 一 路 12 号 法 定 代 表 人 : 吉 晓 辉 电 话 :021-61618888 传 真 :021-63604199 联 系 人 : 倪 苏 云 客 户 服 务 电 话 :95528 网 址 :http://www.spdb.com.cn (2) 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 -7-

住 所 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 25 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1 号 院 1 号 楼 ( 长 安 兴 融 中 心 ) 法 定 代 表 人 : 王 洪 章 电 话 :010-66275654 传 真 :010-66275654 联 系 人 : 王 琳 客 户 服 务 电 话 :95533 网 址 :www.ccb.com (3) 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 188 号 办 公 地 址 : 上 海 市 银 城 中 路 188 号 法 定 代 表 人 : 牛 锡 明 电 话 :021-58781234 传 真 :021-58408483 联 系 人 : 曹 榕 客 户 服 务 电 话 :95559 网 址 :www.bankcomm.com (4) 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 2 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 2 号 法 定 代 表 人 : 董 文 标 电 话 :010-57092615 传 真 :010-57092611 -8-

联 系 人 : 杨 成 茜 客 户 服 务 电 话 :95568 网 址 :www.cmbc.com.cn (5) 兴 业 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 福 建 省 福 州 市 湖 东 路 154 号 办 公 地 址 : 上 海 市 江 宁 路 168 号 法 定 代 表 人 : 高 建 平 电 话 :021-62677777 联 系 人 : 刘 玲 客 户 服 务 电 话 :95561 网 址 :www.cib.com.cn (6) 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 8 号 富 华 大 厦 C 座 法 定 代 表 人 : 常 振 明 电 话 :010-65558888 传 真 :010-65550827 联 系 人 : 郭 伟 客 户 服 务 电 话 :95558 网 址 : www. bank.ecitic.com (7) 北 京 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 甲 17 号 首 层 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 丙 17 号 法 定 代 表 人 : 闫 冰 竹 -9-

电 话 :010-66223584 传 真 :010-66226045 联 系 人 : 王 曦 客 户 服 务 电 话 :95526 网 址 :www.bankofbeijing.com.cn (8) 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 69 号 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 69 号 法 定 代 表 人 : 蒋 超 良 传 真 :010-85109219 联 系 人 : 熊 奎 客 户 服 务 电 话 :95599 网 址 :www.abchina.com www.95599.cn (9) 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座 法 定 代 表 人 : 陈 有 安 电 话 :010-66568430 传 真 :010-66568990 联 系 人 : 田 薇 宋 明 客 户 服 务 电 话 :4008888888 网 址 :www.chinastock.com.cn (10) 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 -10-

住 所 : 江 苏 省 南 京 市 中 山 东 路 90 号 华 泰 证 券 大 厦 办 公 地 址 : 江 苏 省 南 京 市 中 山 东 路 90 号 华 泰 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 吴 万 善 电 话 :025-84457777 联 系 人 : 万 鸣 客 户 服 务 电 话 :95597 网 址 :www.htsc.com.cn (11) 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 广 州 天 河 区 天 河 北 路 183-187 号 大 都 会 广 场 43 楼 (4301-4316 房 ) 办 公 地 址 : 广 东 省 广 州 天 河 北 路 大 都 会 广 场 5 18 19 36 38 39 41 42 43 44 楼 法 定 代 表 人 : 孙 树 明 电 话 :020-87555888 联 系 人 : 黄 岚 客 户 服 务 电 话 :95575 或 致 电 各 地 营 业 网 点 网 址 :www.gf.com.cn (12) 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 商 城 路 618 号 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 168 号 上 海 银 行 大 厦 29 楼 法 定 代 表 人 : 万 建 华 联 系 人 : 芮 敏 祺 客 户 服 务 电 话 :4008888666 网 址 : www.gtja.com -11-

(13) 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 黄 浦 区 广 东 路 689 号 海 通 证 券 大 厦 办 公 地 址 : 上 海 市 黄 浦 区 广 东 路 689 号 海 通 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 王 开 国 电 话 :021-23219000 联 系 人 : 李 笑 鸣 客 户 服 务 电 话 :95553 4008888001 网 址 :www.htsec.com (14) 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 安 立 路 66 号 4 号 楼 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 朝 内 大 街 188 号 法 定 代 表 人 : 王 常 青 电 话 :010-85130544 联 系 人 : 权 唐 客 户 服 务 电 话 :4008888108 网 址 :www.csc108.com (15) 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 福 建 省 福 州 市 湖 东 路 268 号 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 民 生 路 1199 弄 证 大 五 道 口 广 场 1 号 楼 20 层 法 定 代 表 人 : 兰 荣 电 话 :0591-38507679 联 系 人 : 雷 宇 钦 客 户 服 务 电 话 :95562 4008888123-12-

网 址 :www.xyzq.com.cn (16) 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 二 期 北 座 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 亮 马 桥 路 48 号 中 信 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 王 东 明 电 话 :010-60838696 传 真 :010-60833739 联 系 人 : 顾 凌 客 户 服 务 电 话 :95558 网 址 :www.cs.ecitic.com (17) 东 方 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 中 山 南 路 318 号 2 号 楼 22-29 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 中 山 南 路 318 号 新 源 广 场 2 号 楼 22-29 楼 法 定 代 表 人 : 潘 鑫 军 电 话 :021-63325888 联 系 人 : 吴 宇 客 户 服 务 电 话 :95503 网 址 :www.dfzq.com.cn (18) 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号 办 公 地 址 : 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号 法 定 代 表 人 : 袁 长 清 ( 代 行 ) 联 系 人 : 刘 晨 -13-

客 户 服 务 电 话 :10108998;4008888788 网 址 :www.ebscn.com (19) 第 一 创 业 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 广 东 省 深 圳 市 罗 湖 区 笋 岗 路 12 号 中 民 时 代 广 场 B 座 25 层 办 公 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 罗 湖 区 笋 岗 路 12 号 中 民 时 代 广 场 B 座 25 层 法 定 代 表 人 : 刘 学 民 电 话 :0755-82485087 联 系 人 : 崔 国 良 客 户 服 务 电 话 :4008881888 网 址 :www.firstcapital.com.cn (20) 山 西 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 山 西 省 太 原 市 府 西 街 69 号 山 西 国 际 贸 易 中 心 东 塔 楼 办 公 地 址 : 山 西 省 太 原 市 府 西 街 69 号 山 西 国 际 贸 易 中 心 东 塔 楼 法 定 代 表 人 : 侯 巍 电 话 :0351-8686659 传 真 :0351-8686619 联 系 人 : 郭 熠 客 户 服 务 电 话 :95573 4006661618 网 址 :www.i618.com.cn (21) 上 海 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 上 海 市 西 藏 中 路 336 号 办 公 地 址 :: 上 海 市 西 藏 中 路 336 号 法 定 代 表 人 : 郁 忠 民 -14-

联 系 电 话 :021-53519888 联 系 人 : 李 瑾 客 户 服 务 电 话 :962518 网 址 :www.962518.com (22) 东 北 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 长 春 市 自 由 大 路 1138 号 办 公 地 址 : 长 春 市 自 由 大 路 1138 号 法 定 代 表 人 : 矫 正 中 电 话 :0431-85096709 联 系 人 : 潘 锴 客 户 服 务 电 话 :4006000686 网 址 : www.nesc.cn (23) 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座 38 45 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座 38 45 层 法 定 代 表 人 : 宫 少 林 电 话 :0755-82943666 传 真 :0755-83734343 联 系 人 : 林 生 迎 客 户 服 务 电 话 :95565 4008888111 网 址 :www.newone.com.cn (24) 金 元 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 海 南 省 海 口 市 南 宝 路 36 号 证 券 大 厦 4 层 -15-

办 公 地 址 : 深 圳 市 深 南 大 道 4001 号 时 代 金 融 中 心 17 楼 法 定 代 表 人 : 陆 涛 电 话 :0755-83025022 传 真 :0755-83025625 联 系 人 : 马 贤 清 客 户 服 务 电 话 :4008888228 网 址 :www.jyzq.cn (25) 申 银 万 国 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 常 熟 路 171 号 办 公 地 址 : 上 海 市 常 熟 路 171 号 法 定 代 表 人 : 储 晓 明 电 话 :021-33388217 传 真 :021-33388224 联 系 人 : 李 清 怡 客 户 服 务 电 话 :021-962505 网 址 :www.sywg.com.cn (26) 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 武 汉 新 华 路 特 8 号 长 江 证 券 大 厦 办 公 地 址 : 武 汉 新 华 路 特 8 号 长 江 证 券 大 厦 法 人 代 表 : 胡 运 钊 电 话 :027-65799999 传 真 :027-85481900 联 系 人 : 李 良 -16-

客 户 服 务 电 话 :95579 4008888999 网 址 :www.95579.com (27) 万 联 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 广 州 市 天 河 区 珠 江 东 路 11 号 高 德 置 地 广 场 F 栋 18 19 层 办 公 地 址 : 广 州 市 天 河 区 珠 江 东 路 11 号 高 德 置 地 广 场 F 栋 18 19 层 法 定 代 表 人 : 张 建 军 电 话 :020-37865070 传 真 :020-22373718-1013 联 系 人 : 罗 创 斌 客 户 服 务 电 话 :4008888133 网 址 :www.wlzq.com.cn (28) 华 安 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 安 徽 省 合 肥 市 政 务 文 化 新 区 天 鹅 湖 路 198 号 办 公 地 址 : 安 徽 省 合 肥 市 政 务 文 化 新 区 天 鹅 湖 路 198 号 财 智 中 心 B1 座 法 定 代 表 人 : 李 工 电 话 :0551-65161666 传 真 :0551-65161600 联 系 人 : 甘 霖 客 户 服 务 电 话 : 96518 4008096518 网 址 :www.hazq.com (29) 华 泰 联 合 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 深 圳 市 福 田 区 中 心 区 中 心 广 场 香 港 中 旅 大 厦 第 五 层 (01A 02 03 04) 17A 18A 24A 25A 26A -17-

办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 中 心 区 中 心 广 场 香 港 中 旅 大 厦 第 5 层 17 层 18 层 24 层 25 层 26 层 法 定 代 表 人 : 马 昭 明 电 话 :0755-82492000 传 真 :0755-82492962 联 系 人 : 庞 晓 芸 客 户 服 务 电 话 :95513 网 址 :www.lhzq.com (30) 齐 鲁 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 山 东 省 济 南 市 经 七 路 86 号 办 公 地 址 : 山 东 省 济 南 市 经 七 路 86 号 23 层 法 定 代 表 人 : 李 玮 电 话 :0531-68889155 传 真 :0531-68889752 联 系 人 : 吴 阳 客 户 服 务 电 话 :95538 网 址 :www.qlzq.com.cn (31) 国 元 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 安 徽 省 合 肥 市 寿 春 路 179 号 办 公 地 址 : 合 肥 市 寿 春 路 179 号 法 定 代 表 人 : 凤 良 志 电 话 :0551-2272101 联 系 人 : 李 蔡 -18-

客 户 服 务 电 话 :95578 网 址 :www.gyzq.com.cn (32) 湘 财 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 湖 南 省 长 沙 市 天 心 区 湘 府 中 路 198 号 新 南 城 商 务 中 心 A 栋 11 楼 办 公 地 址 : 湖 南 省 长 沙 市 天 心 区 湘 府 中 路 198 号 新 南 城 商 务 中 心 A 栋 11 楼 法 定 代 表 人 : 林 俊 波 电 话 :021-68634518 传 真 :021-68865680 联 系 人 : 钟 康 莺 客 户 服 务 电 话 :4008881551 网 址 :www.xcsc.com (33) 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 大 中 华 国 际 交 易 广 场 8 楼 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 大 中 华 国 际 交 易 广 场 8 楼 法 定 代 表 人 : 杨 宇 翔 传 真 :0755-82450826 联 系 人 : 郑 舒 丽 客 户 服 务 电 话 :95511-8 网 址 :www.pingan.com.cn (34) 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4018 号 安 联 大 厦 35 层 28 层 A02 单 元 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 2008 号 中 国 凤 凰 大 厦 1 号 楼 9 层 法 定 代 表 人 : 牛 冠 兴 -19-

电 话 :0755-82558305 传 真 :0755-82558355 联 系 人 : 余 江 客 户 服 务 电 话 :4008001001 网 址 :www.essences.com.cn (35) 宏 源 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 文 艺 路 233 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 太 平 桥 大 街 19 号 法 定 代 表 人 : 冯 戎 电 话 :010-88085858 传 真 :010-88085195 联 系 人 : 李 巍 客 户 服 务 电 话 :4008-000-562 网 址 :www.hysec.com (36) 爱 建 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 上 海 市 南 京 西 路 758 号 博 爱 大 厦 20-25 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 南 京 西 路 758 号 博 爱 大 厦 20-25 楼 法 定 代 表 人 : 郭 林 电 话 :021-32229888 联 系 人 : 陈 敏 网 址 :www.ajzq.com (37) 东 海 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 江 苏 省 常 州 市 延 陵 西 路 23 号 投 资 广 场 18-19 楼 -20-

办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 东 方 路 1928 号 东 海 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 朱 科 敏 电 话 :021-20333910 联 系 人 : 王 一 彦 客 户 服 务 电 话 :95531 4008888588 网 址 : www.longone.com.cn (38) 新 时 代 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 北 京 市 海 淀 区 北 三 环 西 路 99 号 院 1 号 楼 15 层 1501 办 公 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 北 三 环 西 路 99 号 院 1 号 楼 15 层 1501 法 定 代 表 人 : 刘 汝 军 电 话 :010-83561149 传 真 :010-83561094 联 系 人 : 孙 恺 客 户 服 务 电 话 :4006989898 网 址 :www.xsdzq.cn (39) 国 联 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 无 锡 市 县 前 东 街 168 号 办 公 地 址 : 无 锡 市 县 前 东 街 168 号 国 联 大 厦 6 楼 法 定 代 表 人 : 雷 建 辉 电 话 :0510-82831662 传 真 :0510-82830162 联 系 人 : 徐 欣 客 户 服 务 电 话 : 4008885288,0510-82588168 -21-

网 址 :www.glsc.com.cn (40) 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼 法 人 代 表 : 高 冠 江 电 话 :010-63081000 传 真 :010-63080978 联 系 人 : 唐 静 客 户 服 务 电 话 :4008008899 网 址 :www.cindasc.com (41) 天 相 投 资 顾 问 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 金 融 街 19 号 富 凯 大 厦 B 座 701 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5 号 新 盛 大 厦 B 座 4 层 法 定 代 表 人 : 林 义 相 电 话 :010-66045608 传 真 :010-66045500 联 系 人 : 林 爽 客 户 服 务 电 话 :010-66045678 网 址 : www.txsec.com www.jjm.com.cn (42) 华 福 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 福 州 市 五 四 路 157 号 新 天 地 大 厦 7 8 层 办 公 地 址 : 福 州 市 五 四 路 157 号 新 天 地 大 厦 7-10 层 法 定 代 表 人 : 黄 金 琳 -22-

电 话 :0591-87383623 传 真 :0591-87383610 联 系 人 : 张 腾 客 户 服 务 电 话 :96326 网 址 :www.gfhfzq.com.cn (43) 中 信 万 通 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 青 岛 市 崂 山 区 苗 岭 路 29 号 澳 柯 玛 大 厦 15 层 (1507-1510 室 ) 办 公 地 址 : 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 222 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1 号 楼 第 21 层 法 定 代 表 人 : 杨 宝 林 电 话 :0532-85022326 联 系 人 : 吴 忠 超 客 户 服 务 电 话 :95548 网 址 :http://www.zxwt.com.cn (44) 中 信 证 券 ( 浙 江 ) 有 限 责 任 公 司 住 所 : 浙 江 省 杭 州 市 滨 江 区 江 南 大 道 588 号 恒 鑫 大 厦 主 楼 19 20 层 办 公 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 滨 江 区 江 南 大 道 588 号 恒 鑫 大 厦 主 楼 19-20 层 法 定 代 表 人 : 沈 强 电 话 :0571-87112507 联 系 人 : 王 霈 霈 客 户 服 务 电 话 :0571-95548 网 址 :http://www.bigsun.com.cn (45) 国 海 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 广 西 桂 林 市 辅 星 路 13 号 -23-

办 公 地 址 : 广 西 南 宁 市 滨 湖 路 46 号 法 定 代 表 人 : 张 雅 锋 电 话 :0755-83709350 传 真 :0755-83704850 联 系 人 : 牛 孟 宇 客 户 服 务 电 话 :95563 网 址 :www.ghzq.com.cn (46) 太 平 洋 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 云 南 省 昆 明 市 青 年 路 389 号 志 远 大 厦 18 层 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 北 展 北 街 九 号 华 远 企 业 号 D 座 三 单 元 法 定 代 表 人 : 李 长 伟 电 话 :010-88321818 传 真 :010-88321763 联 系 人 : 陈 征 客 户 服 务 电 话 : 致 电 各 地 营 业 网 点 0871-8898130 网 址 :www.tpyzq.com (47) 华 龙 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 甘 肃 省 兰 州 市 东 岗 西 路 638 号 办 公 地 址 : 甘 肃 省 兰 州 市 东 岗 西 路 638 号 法 定 代 表 人 : 李 晓 安 电 话 :0931-4890619 联 系 人 : 曹 占 强 客 户 服 务 电 话 :0931-8888088 -24-

网 址 :http://www.hlzqgs.com (48) 中 天 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 辽 宁 省 沈 阳 市 和 平 区 光 荣 街 23 号 甲 办 公 地 址 : 辽 宁 省 沈 阳 市 和 平 区 光 荣 街 23 号 甲 法 定 代 表 人 : 马 功 勋 电 话 :024-86268007 传 真 :024-86268016 联 系 人 : 袁 劲 松 客 户 服 务 电 话 :024-88500828 网 址 :www.stockren.com (49) 华 鑫 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4018 号 安 联 大 厦 28 层 A01 B01(b) 单 元 办 公 地 址 : 上 海 市 肇 嘉 浜 路 750 号 法 定 代 表 人 : 洪 家 新 电 话 :021-64316642 传 真 :021-54653529 联 系 人 : 陈 敏 客 户 服 务 电 话 :4001099918( 全 国 ) 021-32109999; 029-68918888 网 址 :http://www.cfsc.com.cn/ (50) 诺 亚 正 行 ( 上 海 ) 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 金 山 区 廊 下 镇 漕 廊 公 路 7650 号 205 室 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 68 号 时 代 金 融 中 心 8 楼 801 室 法 定 代 表 人 : 汪 静 波 -25-

电 话 :021-38602377 传 真 :021-38509777 联 系 人 : 方 成 客 户 服 务 电 话 :400-821-5399 网 址 :www.noah-fund.com (51) 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 190 号 2 号 楼 2 层 办 公 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 195 号 3C 座 9 楼 法 定 代 表 人 : 其 实 电 话 :021-54509988 传 真 :021-64385308 联 系 人 : 潘 世 友 客 户 服 务 电 话 :4001818188 网 址 :www.1234567.com.cn (52) 上 海 好 买 基 金 销 售 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 虹 口 区 场 中 路 685 弄 37 号 4 号 楼 449 室 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路 1118 号 鄂 尔 多 斯 国 际 大 厦 903-906 室 法 定 代 表 人 : 杨 文 斌 电 话 :021-58870011 传 真 :021-68596916 联 系 人 : 张 茹 客 户 服 务 电 话 :4007009665 网 址 :www.ehowbuy.com -26-

(53) 上 海 长 量 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 高 翔 路 526 号 2 幢 220 室 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 大 道 555 号 裕 景 国 际 B 座 16 层 法 定 代 表 人 : 张 跃 伟 电 话 :021-58788678-8201 传 真 :021-58787698 联 系 人 : 敖 玲 客 户 服 务 电 话 :400-089-1289 网 址 : www.erichfund.com (54) 和 讯 信 息 科 技 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 朝 阳 区 朝 外 大 街 22 号 泛 利 大 厦 10 层 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 朝 外 大 街 22 号 泛 利 大 厦 10 层 法 定 代 表 人 : 王 莉 电 话 :021-20835789 传 真 :021-20835885 联 系 人 : 周 轶 客 户 服 务 电 话 :400-920-0022 网 址 :http://licaike.hexun.com/ (55) 深 圳 众 禄 基 金 销 售 有 限 公 司 住 所 : 深 圳 市 罗 湖 区 深 南 东 路 5047 号 发 展 银 行 大 厦 25 楼 I J 单 元 办 公 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 深 南 东 路 5047 号 发 展 银 行 大 厦 25 楼 I J 单 元 法 定 代 表 人 : 薛 峰 电 话 :0755-33227950 -27-

传 真 :0755-82080798 联 系 人 : 童 彩 平 客 户 服 务 电 话 :4006-788-887 网 址 :www.zlfund.cn www.jjmmw.com (56) 杭 州 数 米 基 金 销 售 有 限 公 司 住 所 : 杭 州 市 余 杭 区 仓 前 街 道 海 曙 路 东 2 号 办 公 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 滨 江 区 江 南 大 道 3588 号 恒 生 大 厦 12 楼 法 定 代 表 人 : 陈 柏 青 电 话 :021-60897869 传 真 :0571-26698533 联 系 人 : 张 裕 客 户 服 务 电 话 :4000-766-123 网 址 : www.fund123.cn (57) 北 京 万 银 财 富 投 资 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 朝 阳 区 北 四 环 中 路 27 号 院 5 号 楼 3201 内 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 北 四 环 中 路 27 号 院 5 号 楼 3201 内 法 定 代 表 人 : 李 招 弟 电 话 :010-59393923 传 真 :010-59393074 联 系 人 : 毛 怀 营 客 户 服 务 电 话 :400-808-0069 网 址 :www.wy-fund.com ( 二 ) 注 册 登 记 机 构 -28-

名 称 : 天 治 基 金 管 理 有 限 公 司 办 公 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 复 兴 西 路 159 号 法 定 代 表 人 : 赵 玉 彪 电 话 :021-60371155 传 真 :021-60374974 联 系 人 : 周 义 ( 三 ) 律 师 事 务 所 名 称 : 北 京 市 天 元 律 师 事 务 所 住 所 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座 11 层 负 责 人 : 王 立 华 经 办 律 师 : 吴 冠 雄 宋 皓 杨 科 电 话 :010-88092188 传 真 :010-88092150 联 系 人 : 吴 冠 雄 杨 科 ( 四 ) 会 计 师 事 务 所 名 称 : 安 永 华 明 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 法 定 代 表 人 : 葛 明 住 所 : 北 京 市 东 城 区 东 长 安 街 1 号 东 方 广 场 东 方 经 贸 城 安 永 大 楼 16 层 办 公 地 址 : 上 海 市 世 纪 大 道 100 号 环 球 金 融 中 心 50 楼 签 章 会 计 师 : 严 盛 炜 戴 维 维 电 话 :021-22288888 传 真 :021-22280000 联 系 人 : 戴 维 维 -29-

四 基 金 的 名 称 天 治 财 富 增 长 证 券 投 资 基 金 五 基 金 的 类 型 契 约 型 开 放 式 六 基 金 的 投 资 目 标 在 确 保 基 金 份 额 净 值 不 低 于 本 基 金 建 立 的 动 态 资 产 保 障 线 的 基 础 上, 谋 求 基 金 资 产 的 长 期 稳 定 增 值 七 基 金 的 投 资 方 向 本 基 金 的 投 资 范 围 为 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具, 包 括 国 内 依 法 公 开 发 行 上 市 的 各 类 股 票 债 券 以 及 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具 本 基 金 在 资 产 配 置 中 股 票 投 资 比 例 范 围 为 基 金 资 产 净 值 的 0-70%, 债 券 投 资 比 例 范 围 为 基 金 资 产 净 值 的 20%-100% 今 后 在 有 关 法 律 法 规 许 可 时, 本 基 金 将 降 低 债 券 投 资 比 例 范 围 的 下 限, 相 应 提 高 股 票 投 资 比 例 范 围 的 上 限 八 基 金 的 投 资 策 略 本 基 金 建 立 随 时 间 推 移 呈 非 负 增 长 的 动 态 资 产 保 障 线, 以 投 资 组 合 保 险 机 制 VaR (Value at Risk) 技 术 为 核 心 工 具, 对 风 险 性 资 产 ( 股 票 ) 与 低 风 险 资 产 ( 债 券 ) 的 投 资 比 例 进 行 动 态 调 整, 并 结 合 下 方 风 险 来 源 分 析, 对 基 金 的 各 类 资 产 实 施 全 流 程 的 风 险 预 算 管 理, 力 争 使 基 金 份 额 净 值 高 于 动 态 资 产 保 障 线 水 平 在 风 险 可 控 的 基 础 上, 本 基 金 通 过 积 极 投 资, 谋 求 最 大 限 度 地 实 现 基 金 资 产 的 稳 定 增 值 -30-

总 体 投 资 策 略 包 括 以 下 三 个 层 面 : 1 资 产 配 置 策 略 本 基 金 运 用 固 定 比 例 投 资 组 合 保 险 策 略 (CPPI), 以 动 态 资 产 保 障 线 为 保 险 额 度 (floor), 将 基 金 份 额 净 值 高 出 动 态 资 产 保 障 线 的 金 额 放 大 固 定 倍 数 后, 作 为 每 份 基 金 份 额 的 股 票 投 资 金 额 上 限, 公 式 如 下 : E= M (NAV-F) 其 中,E 为 每 份 基 金 份 额 的 股 票 投 资 金 额 上 限,NAV 为 基 金 份 额 净 值,F 为 动 态 资 产 保 障 线 水 平,M 为 乘 数 ( 放 大 倍 数 ) 本 基 金 根 据 市 场 的 风 险 收 益 特 征, 主 要 以 风 险 调 整 后 收 益 率 为 目 标 函 数, 对 CPPI 策 略 进 行 数 量 化 分 析, 确 定 放 大 倍 数 的 取 值 区 间 ; 在 投 资 运 作 过 程 中, 放 大 倍 数 保 持 相 对 固 定, 以 确 保 CPPI 策 略 的 客 观 化 操 作 同 时, 本 基 金 还 辅 以 采 用 VaR 限 额 管 理, 将 股 票 投 资 组 合 的 单 日 VaR 限 额 设 置 为 : ( 基 金 份 额 净 值 - 动 态 资 产 保 障 线 水 平 ) 基 金 总 份 额 通 过 该 限 额 对 风 险 性 资 产 ( 股 票 ) 的 投 资 比 例 进 行 约 束, 控 制 股 票 投 资 组 合 的 风 险 暴 露, 以 降 低 基 金 份 额 净 值 跌 至 动 态 资 产 保 障 线 之 下 的 可 能 性 基 金 管 理 人 根 据 上 述 两 层 的 约 束 和 对 市 场 行 情 的 判 断, 结 合 运 用 其 它 风 险 测 量 指 标, 动 态 调 整 风 险 性 资 产 ( 股 票 ) 与 低 风 险 资 产 ( 债 券 ) 的 投 资 比 例, 使 投 资 组 合 的 总 风 险 水 平 保 持 在 预 算 范 围 内 在 极 端 市 场 情 况 下, 本 基 金 的 风 险 性 资 产 ( 股 票 ) 比 例 可 以 调 整 为 零, 即 全 部 投 资 于 相 对 安 全 的 低 风 险 资 产 ( 债 券 ) 和 现 金 资 产 2 股 票 投 资 策 略 本 基 金 将 在 上 述 风 险 预 算 管 理 的 前 提 之 下, 积 极 投 资 于 具 有 高 增 长 潜 力 的 股 票, 分 享 较 高 的 股 市 成 长 收 益, 从 而 实 现 基 金 资 产 的 稳 定 增 值 基 金 管 理 人 以 专 业 的 研 究 力 量 为 依 托, 采 用 定 量 与 定 性 相 结 合 的 方 法, 筛 选 出 基 本 面 良 好 流 动 性 高 具 有 高 增 长 潜 力 且 价 格 合 理 的 股 票 首 先, 本 基 金 对 上 市 公 司 的 可 持 续 -31-

投 资 价 值 进 行 定 量 评 估, 该 评 估 体 系 采 用 包 括 盈 利 能 力 成 长 能 力 股 本 扩 张 能 力 和 现 金 流 量 等 方 面 的 指 标, 筛 选 出 可 持 续 投 资 价 值 较 高 的 上 市 公 司 ; 其 次, 基 金 管 理 人 将 根 据 对 上 市 公 司 基 本 面 的 深 度 研 究 和 对 市 场 趋 势 的 具 体 把 握, 对 上 市 公 司 成 长 率 的 动 态 变 化 进 行 分 析 预 测, 筛 选 出 " 市 盈 率 / 预 期 增 长 率 "(PEG) 指 标 较 小 的 上 市 公 司, 并 结 合 上 市 公 司 基 本 面 股 票 流 动 性 股 票 相 对 价 值 等 多 方 面 因 素, 选 择 个 股, 构 建 分 散 化 的 股 票 投 资 组 合 3 债 券 投 资 策 略 本 基 金 债 券 投 资 品 种 包 括 国 债 金 融 债 企 业 债 ( 包 括 可 转 债 ) 央 行 票 据 债 券 回 购 等 债 券 投 资 综 合 考 虑 收 益 性 流 动 性 和 风 险 性, 进 行 自 上 而 下 的 积 极 管 理 在 深 入 分 析 宏 观 经 济 货 币 政 策 的 基 础 上, 运 用 利 率 预 期 久 期 管 理 部 分 久 期 管 理 收 益 率 利 差 策 略 进 行 债 券 资 产 配 置, 并 在 价 值 研 究 与 风 险 收 益 评 判 的 基 础 上, 选 择 高 流 动 性 高 信 用 等 级 高 收 益 率 及 其 他 价 值 被 低 估 的 债 券 本 基 金 将 紧 跟 债 券 市 场 发 展 与 创 新 的 步 伐, 充 分 把 握 债 券 市 场 制 度 创 新 产 品 创 新 带 来 的 赢 利 机 会 本 基 金 也 将 充 分 利 用 市 场 中 出 现 的 无 风 险 套 利 机 会, 有 效 提 高 债 券 投 资 组 合 的 收 益 水 平 九 动 态 资 产 保 障 线 本 基 金 通 过 建 立 一 条 随 时 间 推 移 呈 非 负 增 长 的 动 态 资 产 保 障 线, 实 施 风 险 预 算 管 理, 以 控 制 基 金 投 资 组 合 的 下 跌 风 险, 并 通 过 资 产 保 障 线 水 平 的 动 态 提 升, 保 障 基 金 净 值 增 长 的 成 果 1 动 态 资 产 保 障 线 的 计 算 方 法 动 态 资 产 保 障 线 自 基 金 合 同 生 效 日 起 按 日 历 逐 天 计 算, 基 金 合 同 生 效 日 的 初 始 水 平 设 定 为 0.93 如 果 某 一 天 的 累 计 基 金 份 额 净 值 超 过 在 此 之 前 的 所 有 的 累 计 基 金 份 额 净 值 ( 即 该 天 的 累 计 净 值 为 最 高 点 ), 则 提 升 该 天 的 动 态 资 产 保 障 线, 并 将 该 天 的 累 计 净 值 相 对 于 -32-

上 一 个 累 计 净 值 最 高 点 的 正 增 长 率 的 60% 作 为 该 天 的 动 态 资 产 保 障 线 的 提 升 幅 度 如 果 某 一 天 的 累 计 基 金 份 额 净 值 不 是 最 高 点 时, 则 不 提 升 该 天 的 动 态 资 产 保 障 线, 即 保 持 上 一 天 的 水 平 如 果 某 一 天 为 分 红 除 权 日, 则 该 天 的 动 态 资 产 保 障 线 水 平 扣 除 分 红 额 向 下 调 整 基 金 合 同 生 效 日 后 的 第 t 天 的 动 态 资 产 保 障 线 水 平 的 计 算 公 式 为 : 其 中, NAV t 结 果 计 算 ; F t t 1 NAV 1 P Max 1, 0 F 1 High t t D t : 基 金 合 同 生 效 日 后 的 第 t 天 的 累 计 基 金 份 额 净 值, 以 该 天 的 基 金 资 产 估 值 D t : 当 第 t 天 为 分 红 除 权 日 时, t 当 第 t 天 不 是 分 红 除 权 日 时, t 0 D 等 于 每 份 基 金 份 额 分 配 红 利 ; D ; High t 1 : 基 金 合 同 生 效 日 ( t 0) 至 基 金 合 同 生 效 日 后 的 第 t 1天 的 累 计 基 金 份 额 净 值 的 最 大 值, 即 : t 1 Max NAV (0), NAV (1), NAV (2),, NAV ( t 2), NAV ( t 1) High ; P : 动 态 资 产 保 障 线 的 提 升 率, 该 数 值 取 常 数 60%; 基 金 合 同 生 效 日 ( 0 2 动 态 资 产 保 障 线 的 计 算 公 布 t ) 的 初 始 参 数 为 : F 0 0. 93, 0 1 NAV 为 保 证 动 态 资 产 保 障 线 计 算 的 准 确 和 公 允, 动 态 资 产 保 障 线 由 基 金 管 理 人 计 算, 并 经 过 基 金 托 管 人 核 对 无 误 后, 基 金 管 理 人 将 动 态 资 产 保 障 线 水 平 和 基 金 份 额 净 值 同 时 对 外 公 布 3 动 态 资 产 保 障 线 在 极 端 市 场 波 动 情 形 下 的 调 整 若 遇 极 端 市 场 波 动 情 形 导 致 基 金 份 额 净 值 下 降, 则 基 金 管 理 人 可 根 据 极 端 市 场 波 动 对 基 金 份 额 净 值 的 影 响 相 应 向 下 调 整 动 态 资 产 保 障 线, 经 基 金 托 管 人 复 核 后 对 外 公 布 -33-

十 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 中 信 标 普 300 指 数 40%+ 中 信 标 普 全 债 指 数 60% 十 一 基 金 的 风 险 收 益 特 征 本 基 金 属 于 证 券 投 资 基 金 中 风 险 较 低 收 益 稳 健 的 混 合 型 基 金 品 种 十 二 基 金 的 投 资 组 合 报 告 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 其 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 基 金 托 管 人 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据 基 金 合 同 规 定, 复 核 了 本 报 告 中 的 财 务 指 标 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容, 保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏 本 投 资 组 合 报 告 所 载 数 据 截 至 2013 年 12 月 31 日 所 列 财 务 数 据 未 经 审 计 1 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况 序 号 项 目 金 额 ( 元 ) 占 基 金 总 资 产 的 比 例 (%) 1 权 益 投 资 134,827,610.44 59.53 其 中 : 股 票 134,827,610.44 59.53 2 固 定 收 益 投 资 68,282,932.58 30.15 其 中 : 债 券 68,282,932.58 30.15 资 产 支 持 证 券 - - 3 金 融 衍 生 品 投 资 - - -34-

4 买 入 返 售 金 融 资 产 - - 其 中 : 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资 产 - - 5 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计 21,503,034.98 9.49 6 其 他 资 产 1,891,879.63 0.84 7 合 计 226,505,457.63 100.00 2 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合 代 码 行 业 类 别 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) A 农 林 牧 渔 业 - - B 采 矿 业 3,752,000.00 1.92 C 制 造 业 77,553,167.44 39.72 D 电 力 热 力 燃 气 及 水 生 产 和 供 应 业 - - E 建 筑 业 16,397,814.00 8.40 F 批 发 和 零 售 业 - - G 交 通 运 输 仓 储 和 邮 政 业 - - H 住 宿 和 餐 饮 业 - - I 信 息 传 输 软 件 和 信 息 技 术 服 务 业 11,919,139.00 6.10-35-

J 金 融 业 - - K 房 地 产 业 15,809,490.00 8.10 L 租 赁 和 商 务 服 务 业 3,480,000.00 1.78 M 科 学 研 究 和 技 术 服 务 业 - - N 水 利 环 境 和 公 共 设 施 管 理 业 5,916,000.00 3.03 O 居 民 服 务 修 理 和 其 他 服 务 业 - - P 教 育 - - Q 卫 生 和 社 会 工 作 - - R 文 化 体 育 和 娱 乐 业 - - S 综 合 - - 合 计 134,827,610.44 69.06 3 基 金 投 资 前 十 名 股 票 明 细 占 基 金 资 产 序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 数 量 ( 股 ) 公 允 价 值 ( 元 ) 净 值 比 例 (%) 1 002227 奥 特 迅 249,958 7,286,275.70 3.73 2 002482 广 田 股 份 363,000 7,114,800.00 3.64 3 000530 大 冷 股 份 650,000 6,591,000.00 3.38 4 000895 双 汇 发 展 134,000 6,308,720.00 3.23-36-

5 600835 上 海 机 电 335,800 5,926,870.00 3.04 6 000826 桑 德 环 境 170,000 5,916,000.00 3.03 7 002375 亚 厦 股 份 228,000 5,882,400.00 3.01 8 300024 机 器 人 119,200 5,805,040.00 2.97 9 002649 博 彦 科 技 193,700 5,708,339.00 2.92 10 600048 保 利 地 产 680,000 5,610,000.00 2.87 4 期 末 按 券 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合 序 号 债 券 品 种 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 1 国 家 债 券 22,730,251.50 11.64 2 央 行 票 据 - - 3 金 融 债 券 19,854,000.00 10.17 其 中 : 政 策 性 金 融 债 19,854,000.00 10.17 4 企 业 债 券 - - 5 企 业 短 期 融 资 券 - - 6 中 期 票 据 - - 7 可 转 债 25,698,681.08 13.16 8 其 他 - - 9 合 计 68,282,932.58 34.97 5 基 金 投 资 前 五 名 债 券 明 细 序 号 债 券 代 码 债 券 名 称 数 量 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 -37-

( 张 ) 产 净 值 比 例 (%) 1 010107 21 国 债 ⑺ 233,490 22,730,251.50 11.64 2 130327 13 进 出 27 200,000 19,854,000.00 10.17 3 110024 隧 道 转 债 106,500 10,411,440.00 5.33 4 110023 民 生 转 债 90,000 8,687,700.00 4.45 5 125887 中 鼎 转 债 42,130 4,883,541.08 2.50 6 期 末 基 金 投 资 前 五 名 权 证 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 权 证 7 期 末 基 金 投 资 前 十 名 资 产 支 持 证 券 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 资 产 支 持 证 券 8 投 资 组 合 报 告 附 注 (1) 报 告 期 内 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 没 有 被 监 管 部 门 立 案 调 查, 或 在 报 告 编 制 日 前 一 年 内 受 到 公 开 谴 责 处 罚 的 情 形 (2) 本 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 没 有 超 出 基 金 合 同 规 定 的 备 选 股 票 库 (3) 其 他 资 产 的 构 成 序 号 名 称 金 额 ( 元 ) 1 存 出 保 证 金 284,286.77 2 应 收 证 券 清 算 款 900,021.97 3 应 收 股 利 - 4 应 收 利 息 706,183.48 5 应 收 申 购 款 1,387.41-38-

6 其 他 应 收 款 - 7 待 摊 费 用 - 8 其 他 - 9 合 计 1,891,879.63 (4) 期 末 本 基 金 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细 序 号 债 券 代 码 债 券 名 称 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 1 110023 民 生 转 债 8,687,700.00 4.45 2 125887 中 鼎 转 债 4,883,541.08 2.50 (5) 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明 本 基 金 本 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 不 存 在 流 通 受 限 情 况 (6) 投 资 组 合 报 告 附 注 的 其 他 文 字 描 述 部 分 由 于 四 舍 五 入 的 原 因, 分 项 之 和 与 合 计 项 可 能 存 在 尾 差 十 三 基 金 的 业 绩 基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 诚 实 信 用 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 投 资 有 风 险, 投 资 者 在 做 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 基 金 份 额 净 值 增 长 率 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 比 较 表 如 下 所 示 : 阶 段 净 值 增 长 率 净 值 增 长 率 业 绩 比 较 基 准 业 绩 比 较 基 准 (1)-(3)(2)-(4) 收 益 率 标 准 差 -39-

(1) 标 准 差 收 益 率 (3) (4) (2) 2004 年 6 月 29 日 - 2004 年 12 月 31 日 2005 年 1 月 1 日 - 2005 年 12 月 31 日 -3.84% 0.53% -1.87% 0.51% -1.97% 0.02% 7.11% 0.62% 4.73% 0.43% 2.38% 0.19% 2006 年 1 月 1 日 - 2006 年 12 月 31 日 75.32% 1.13% 39.28% 0.57% 36.04% 0.56% 2007 年 1 月 1 日 - 2007 年 12 月 31 日 76.33% 1.55% 79.67% 1.47% -3.34% 0.08% 2008 年 1 月 1 日 - 2008 年 12 月 31 日 2009 年 1 月 1 日 - 2009 年 12 月 31 日 2010 年 1 月 1 日 - 2010 年 12 月 31 日 2011 年 1 月 1 日 - 2011 年 12 月 31 日 2012 年 1 月 1 日 - 2012 年 12 月 31 日 2013 年 1 月 1 日 -2013 年 12 月 31 日 -35.98% 1.16% -44.05% 1.76% 8.07% -0.60% 18.00% 1.02% 43.47% 1.15% -25.47% -0.13% 6.49% 1.11% -6.11% 0.91% 12.60% 0.20% -21.38% 0.92% -13.49% 0.73% -7.89% 0.19% 5.99% 0.99% 5.66% 0.63% 0.33% 0.36% 18.42% 1.29% -1.93% 0.69% 20.35% 0.60% -40-

十 四 费 用 概 览 1 与 基 金 运 作 有 关 的 费 用 (1) 基 金 管 理 人 的 管 理 费 基 金 管 理 人 的 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 1.5% 的 年 费 率 计 提 基 金 管 理 费 的 计 算 方 法 如 下 : H=E 1.5%/ 当 年 天 数 H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 管 理 费 E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值 基 金 管 理 费 每 日 计 提, 逐 日 累 计 至 每 个 月 月 末, 按 月 支 付 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 管 理 费 划 付 指 令, 托 管 人 复 核 后 于 次 月 首 日 起 5 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 管 理 人 (2) 基 金 托 管 人 的 托 管 费 基 金 托 管 人 的 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0.25% 的 年 费 率 计 提 基 金 托 管 费 的 计 算 方 法 如 下 : H=E 0.25%/ 当 年 天 数 H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 托 管 费 E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值 基 金 托 管 人 的 托 管 费 每 日 计 算, 每 日 计 提, 按 月 支 付, 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 托 管 费 划 付 指 令, 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 首 日 起 5 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 托 管 人 (3) 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 可 根 据 基 金 发 展 情 况 调 整 基 金 管 理 费 率 或 基 金 托 管 费 率 降 低 基 金 管 理 费 率 和 基 金 托 管 费 率, 无 须 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ; 调 高 基 金 管 理 费 率 和 基 金 托 管 费 率, 须 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 审 议 (4) 基 金 募 集 期 间 的 信 息 披 露 费 会 计 师 费 律 师 费 以 及 其 他 费 用, 不 得 从 基 金 财 -41-

产 中 列 支, 可 以 从 认 购 费 中 列 支 若 本 基 金 的 募 集 未 达 法 定 条 件, 募 集 费 用 由 基 金 管 理 人 承 担 基 金 合 同 生 效 后 的 各 项 费 用 按 有 关 法 规 列 支 (5) 证 券 交 易 费 用 基 金 合 同 生 效 后 的 基 金 信 息 披 露 费 用 基 金 合 同 生 效 后 的 会 计 师 费 和 律 师 费 基 金 份 额 持 有 人 大 会 费 用 以 及 按 照 国 家 有 关 规 定 可 以 列 入 的 其 他 费 用 等 根 据 有 关 法 规 及 相 关 合 同 的 规 定, 按 费 用 实 际 支 出 金 额 支 付, 列 入 当 期 基 金 费 用 2 与 基 金 销 售 有 关 的 费 用 (1) 申 购 费 申 购 金 额 (M, 含 申 购 费 ) 申 购 费 率 M<25 万 元 1.2% 25 万 元 M<100 万 元 1.0% 100 万 元 M<500 万 元 0.5% M 500 万 元 每 笔 1200 元 投 资 者 在 一 天 之 内 如 果 有 多 笔 申 购, 适 用 费 率 按 单 笔 分 别 计 算 申 购 费 由 申 购 人 承 担, 可 用 于 市 场 推 广 销 售 注 册 登 记 等 各 项 费 用, 不 列 入 基 金 财 产 (2) 赎 回 费 持 有 期 限 (N) 赎 回 费 率 N<1 年 0.5% 1 年 N<2 年 0.3% 2 年 N<3 年 0.1% N 3 年 0 赎 回 费 由 赎 回 人 承 担,30% 归 基 金 财 产 所 有,70% 支 付 注 册 登 记 费 和 相 关 手 续 费 (3) 基 金 管 理 人 可 以 根 据 法 律 法 规 规 定 及 基 金 合 同 调 整 申 购 费 率 和 赎 回 费 率, 最 新 的 申 购 费 率 和 赎 回 费 率 在 更 新 的 招 募 说 明 书 中 列 示 费 率 如 发 生 变 更, 基 金 管 理 人 最 迟 应 于 新 的 费 率 开 始 实 施 3 个 工 作 日 前 在 指 定 媒 体 上 公 告 十 五 对 招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明 本 招 募 说 明 书 依 据 证 券 投 资 基 金 法 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 证 券 投 资 基 -42-

金 销 售 管 理 方 法 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 及 其 他 有 关 法 律 法 规 的 要 求, 对 本 基 金 2013 年 8 月 13 日 公 布 的 天 治 财 富 增 长 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 进 行 了 更 新, 主 要 更 新 的 内 容 如 下 : 1 在 基 金 管 理 人 中, 对 基 金 管 理 人 概 况 董 事 监 事 经 理 层 成 员 投 资 决 策 委 员 会 成 员 等 信 息 进 行 了 更 新 2 在 基 金 托 管 人 中, 对 基 金 托 管 人 概 况 基 金 托 管 业 务 经 营 情 况 基 金 托 管 人 的 内 部 控 制 制 度 等 信 息 进 行 了 更 新 3 在 相 关 服 务 机 构 中, 更 新 了 有 关 代 销 机 构 的 相 关 信 息 4 在 基 金 的 投 资 中, 更 新 了 本 基 金 最 近 一 期 投 资 组 合 报 告 的 内 容 5 在 基 金 的 业 绩 中, 更 新 了 基 金 合 同 生 效 以 来 的 投 资 业 绩 6 在 其 他 应 披 露 事 项 中, 列 出 了 自 2013 年 7 月 1 日 至 2013 年 12 月 31 日 期 间 与 本 基 金 和 本 基 金 管 理 人 有 关 的 公 告 天 治 基 金 管 理 有 限 公 司 2014 年 2 月 12 日 -43-