证 券 代 码 :600209 证 券 简 称 : 罗 顿 发 展 公 告 编 号 : 临 2016-009 号 罗 顿 发 展 股 份 有 限 公 司 关 于 召 开 2015 年 年 度 股 东 大 会 的 通 知 本 公 司 董 事 会 及 全 体 董 事 保 证 本 公 告 内 容 不 存 在 任 何 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏, 并 对 其 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 重 要 内 容 提 示 : 股 东 大 会 召 开 日 期 :2016 年 3 月 15 日 本 次 股 东 大 会 采 用 的 网 络 投 票 系 统 : 上 海 证 券 交 易 所 股 东 大 会 网 络 投 票 系 统 一 召 开 会 议 的 基 本 情 况 ( 一 ) 股 东 大 会 类 型 和 届 次 2015 年 年 度 股 东 大 会 ( 二 ) 股 东 大 会 召 集 人 : 董 事 会 ( 三 ) 投 票 方 式 : 本 次 股 东 大 会 所 采 用 的 表 决 方 式 是 现 场 投 票 和 网 络 投 票 相 结 合 的 方 式 ( 四 ) 现 场 会 议 召 开 的 日 期 时 间 和 地 点 召 开 的 日 期 时 间 :2016 年 3 月 15 日 14 点 00 分 召 开 地 点 : 北 京 市 三 里 河 路 1 号 西 苑 饭 店 会 议 室 ( 五 ) 网 络 投 票 的 系 统 起 止 日 期 和 投 票 时 间 网 络 投 票 系 统 : 上 海 证 券 交 易 所 股 东 大 会 网 络 投 票 系 统 网 络 投 票 起 止 时 间 : 自 2016 年 3 月 15 日 1
至 2016 年 3 月 15 日 采 用 上 海 证 券 交 易 所 网 络 投 票 系 统, 通 过 交 易 系 统 投 票 平 台 的 投 票 时 间 为 股 东 大 会 召 开 当 日 的 交 易 时 间 段, 即 9:15-9:25,9:30-11:30,13:00-15:00; 通 过 互 联 网 投 票 平 台 的 投 票 时 间 为 股 东 大 会 召 开 当 日 的 9:15-15:00 ( 六 ) 融 资 融 券 转 融 通 约 定 购 回 业 务 账 户 和 沪 股 通 投 资 者 的 投 票 程 序 涉 及 融 资 融 券 转 融 通 业 务 约 定 购 回 业 务 相 关 账 户 以 及 沪 股 通 投 资 者 的 投 票, 应 按 照 上 海 证 券 交 易 所 上 市 公 司 股 东 大 会 网 络 投 票 实 施 细 则 等 有 关 规 定 执 行 ( 七 ) 涉 及 公 开 征 集 股 东 投 票 权 臧 小 涵 女 士 代 表 公 司 独 立 董 事, 对 议 案 7 至 议 案 9 公 开 征 集 股 东 投 票 权 具 体 内 容 详 见 2016 年 2 月 6 日 刊 登 在 上 海 证 券 报 中 国 证 券 报 和 上 海 证 券 交 易 所 网 站 (www.sse.com.cn) 上 的 罗 顿 发 展 股 份 有 限 公 司 关 于 独 立 董 事 公 开 征 集 投 票 权 的 公 告 ( 临 2016-013 号 ) 二 会 议 审 议 事 项 本 次 股 东 大 会 审 议 议 案 及 投 票 股 东 类 型 序 号 议 案 名 称 投 票 股 东 类 型 A 股 股 东 非 累 积 投 票 议 案 1 关 于 公 司 2015 年 年 度 报 告 及 其 摘 要 的 议 案 2 关 于 公 司 2015 年 度 董 事 会 工 作 报 告 的 议 案 3 关 于 公 司 2015 年 度 监 事 会 工 作 报 告 的 议 案 4 关 于 公 司 2015 年 度 财 务 决 算 报 告 的 议 案 5 关 于 公 司 2015 年 度 利 润 分 配 及 资 本 公 积 金 转 增 股 本 预 案 的 议 案 6 关 于 聘 请 天 健 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 为 公 司 2016 年 度 财 务 报 告 审 计 机 构 和 内 部 控 制 审 计 机 构 并 支 付 其 2015 年 度 报 酬 的 议 案 7.00 关 于 罗 顿 发 展 股 份 有 限 公 司 股 票 期 权 激 励 计 划 ( 草 案 ) 及 其 摘 要 的 议 案 2
7.01 激 励 对 象 的 确 定 依 据 和 范 围 7.02 激 励 计 划 的 股 票 来 源 数 量 和 分 配 7.03 激 励 计 划 的 有 效 期 授 予 日 等 待 期 可 行 权 日 禁 售 期 7.04 股 票 期 权 的 行 权 价 格 和 行 权 价 格 的 确 定 方 法 7.05 股 票 期 权 的 获 授 条 件 行 权 条 件 和 行 权 安 排 7.06 激 励 计 划 的 调 整 方 法 和 程 序 7.07 股 票 期 权 会 计 处 理 7.08 实 行 激 励 计 划 授 予 股 票 期 权 及 激 励 对 象 行 权 的 程 序 7.09 公 司 激 励 对 象 各 自 的 权 利 与 义 务 7.10 公 司 激 励 对 象 发 生 变 化 情 形 的 处 理 8 关 于 罗 顿 发 展 股 份 有 限 公 司 股 票 期 权 激 励 计 划 实 施 考 核 管 理 办 法 的 议 案 9 关 于 提 请 股 东 大 会 授 权 董 事 会 办 理 股 票 期 权 激 励 计 划 相 关 事 宜 的 议 案 公 司 独 立 董 事 将 在 本 次 年 度 股 东 大 会 上 做 2015 年 度 独 立 董 事 述 职 报 告 1 各 议 案 已 披 露 的 时 间 和 披 露 媒 体 以 上 议 案 1-6 的 详 细 内 容 请 见 2016 年 2 月 6 日 刊 登 在 上 海 证 券 报 中 国 证 券 报 和 上 海 证 券 交 易 所 网 站 (www.sse.com.cn) 上 的 公 司 第 六 届 董 事 会 第 十 七 次 会 议 决 议 公 告 ( 临 2016-008 号 ) 公 司 第 六 届 监 事 会 第 十 次 会 议 决 议 公 告 ( 临 2016-011 号 ) 等 公 告 及 附 件 以 上 议 案 7-9 的 详 细 内 容 请 见 2016 年 1 月 16 日 刊 登 在 上 海 证 券 报 中 国 证 券 报 和 上 海 证 券 交 易 所 网 站 (www.sse.com.cn) 上 的 公 司 第 六 届 董 事 会 第 十 六 次 会 议 决 议 公 告 ( 临 2016-004 号 ) 公 司 股 票 期 权 激 励 计 划 ( 草 案 ) 摘 要 公 告 ( 临 2016-005 号 ) 公 司 第 六 届 监 事 会 第 九 次 会 议 决 议 公 告 ( 临 2016-006 号 ) 等 公 告 及 附 件 2 特 别 决 议 议 案 : 议 案 7 及 其 子 议 案 议 案 8 议 案 9 3 对 中 小 投 资 者 单 独 计 票 的 议 案 : 议 案 5 议 案 6 议 案 7 议 案 8 议 案 9 4 涉 及 关 联 股 东 回 避 表 决 的 议 案 : 无 应 回 避 表 决 的 关 联 股 东 名 称 : 无 5 涉 及 优 先 股 股 东 参 与 表 决 的 议 案 : 无 3
三 股 东 大 会 投 票 注 意 事 项 ( 一 ) 本 公 司 股 东 通 过 上 海 证 券 交 易 所 股 东 大 会 网 络 投 票 系 统 行 使 表 决 权 的, 既 可 以 登 陆 交 易 系 统 投 票 平 台 ( 通 过 指 定 交 易 的 证 券 公 司 交 易 终 端 ) 进 行 投 票, 也 可 以 登 陆 互 联 网 投 票 平 台 ( 网 址 :vote.sseinfo.com) 进 行 投 票 首 次 登 陆 互 联 网 投 票 平 台 进 行 投 票 的, 投 资 者 需 要 完 成 股 东 身 份 认 证 具 体 操 作 请 见 互 联 网 投 票 平 台 网 站 说 明 ( 二 ) 股 东 通 过 上 海 证 券 交 易 所 股 东 大 会 网 络 投 票 系 统 行 使 表 决 权, 如 果 其 拥 有 多 个 股 东 账 户, 可 以 使 用 持 有 公 司 股 票 的 任 一 股 东 账 户 参 加 网 络 投 票 投 票 后, 视 为 其 全 部 股 东 账 户 下 的 相 同 类 别 普 通 股 或 相 同 品 种 优 先 股 均 已 分 别 投 出 同 一 意 见 的 表 决 票 ( 三 ) 同 一 表 决 权 通 过 现 场 本 所 网 络 投 票 平 台 或 其 他 方 式 重 复 进 行 表 决 的, 以 第 一 次 投 票 结 果 为 准 ( 四 ) 股 东 对 所 有 议 案 均 表 决 完 毕 才 能 提 交 四 会 议 出 席 对 象 ( 一 ) 股 权 登 记 日 收 市 后 在 中 国 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 上 海 分 公 司 登 记 在 册 的 公 司 股 东 有 权 出 席 股 东 大 会 ( 具 体 情 况 详 见 下 表 ), 并 可 以 以 书 面 形 式 委 托 代 理 人 出 席 会 议 和 参 加 表 决 该 代 理 人 不 必 是 公 司 股 东 股 份 类 别 股 票 代 码 股 票 简 称 股 权 登 记 日 A 股 600209 罗 顿 发 展 2016/3/8 ( 二 ) 公 司 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 ( 三 ) 公 司 聘 请 的 律 师 ( 四 ) 其 他 人 员 五 会 议 登 记 方 法 ( 一 ) 参 会 手 续 1 拟 出 席 现 场 会 议 的 法 人 股 东 应 持 证 券 帐 户 卡 营 业 执 照 复 印 件 法 定 代 表 人 证 明 书 ( 如 法 定 代 表 人 本 人 出 席 ) 或 授 权 委 托 书 ( 如 法 人 股 东 委 托 代 理 人 出 4
席 )( 见 附 件 ) 及 出 席 人 身 份 证 参 加 会 议 ; 2 拟 出 席 现 场 会 议 的 个 人 股 东 须 持 本 人 身 份 证 证 券 帐 户 卡 ; 授 权 代 理 人 持 本 人 身 份 证 委 托 人 身 份 证 授 权 委 托 书 ( 见 附 件 ) 委 托 人 证 券 帐 户 卡 参 加 会 议 3 参 加 现 场 会 议 的 股 东 或 股 东 代 理 人 应 在 2016 年 3 月 15 日 下 午 2:00 前 进 入 会 场 并 提 供 相 关 证 件, 召 集 人 和 律 师 依 据 证 券 登 记 结 算 机 构 提 供 的 股 东 名 册 共 同 对 股 东 资 格 的 合 法 性 进 行 验 证, 并 登 记 股 东 姓 名 或 名 称 及 其 所 持 有 表 决 权 的 股 份 数 在 会 议 主 持 人 宣 布 现 场 出 席 会 议 的 股 东 和 代 理 人 人 数 及 所 持 有 表 决 权 的 股 份 总 数 之 前, 会 议 登 记 终 止 会 议 主 持 人 在 表 决 前 宣 布 现 场 出 席 会 议 的 股 东 和 代 理 人 人 数 及 所 持 有 表 决 权 的 股 份 总 数, 现 场 出 席 会 议 的 股 东 和 代 理 人 人 数 及 所 持 有 表 决 权 的 股 份 总 数 以 会 议 登 记 为 准 ( 二 ) 股 东 和 股 东 代 表 可 以 进 行 参 会 登 记, 参 会 登 记 不 作 为 股 东 依 法 参 加 股 东 大 会 现 场 会 议 的 必 备 条 件 参 会 登 记 办 法 如 下 : 1 拟 出 席 现 场 会 议 的 法 人 股 东 应 持 证 券 帐 户 卡 营 业 执 照 复 印 件 法 定 代 表 人 证 明 书 ( 如 法 定 代 表 人 本 人 出 席 ) 或 授 权 委 托 书 ( 如 法 人 股 东 委 托 代 理 人 出 席 )( 见 附 件 ) 及 出 席 人 身 份 证 办 理 参 会 登 记 手 续 ; 2 拟 出 席 现 场 会 议 的 个 人 股 东 须 持 本 人 身 份 证 证 券 帐 户 卡 ; 授 权 代 理 人 持 本 人 身 份 证 委 托 人 身 份 证 授 权 委 托 书 ( 见 附 件 ) 委 托 人 证 券 帐 户 卡 办 理 参 会 登 记 手 续 异 地 股 东 可 用 信 函 或 传 真 的 方 式 登 记 3 登 记 地 点 : 海 南 省 海 口 市 金 海 岸 罗 顿 大 酒 店 北 12 楼 董 秘 办 4 登 记 时 间 :2016 年 3 月 13 日 14 日 上 午 9 时 至 11 时, 下 午 3 时 至 5 时 六 其 他 事 项 ( 一 ) 与 会 股 东 交 通 费 食 宿 费 自 理 ( 二 ) 联 系 方 式 : 联 系 地 址 : 海 南 省 海 口 市 金 海 岸 罗 顿 大 酒 店 北 12 楼 董 秘 办 邮 编 :570208 联 系 人 : 林 小 姐 王 先 生 联 系 电 话 :0898-66258868-801 电 子 信 箱 :lawtonfz@163.com 传 真 :0898-66254868 特 此 公 告 罗 顿 发 展 股 份 有 限 公 司 董 事 会 2016 年 2 月 4 日 5
附 件 1: 授 权 委 托 书 报 备 文 件 : 罗 顿 发 展 股 份 有 限 公 司 第 六 届 董 事 会 第 十 七 次 会 议 决 议 附 件 1: 授 权 委 托 书 授 权 委 托 书 罗 顿 发 展 股 份 有 限 公 司 : 兹 委 托 先 生 ( 女 士 ) 代 表 本 单 位 ( 或 本 人 ) 出 席 2016 年 3 月 15 日 召 开 的 贵 公 司 2015 年 年 度 股 东 大 会, 并 代 为 行 使 表 决 权 委 托 人 持 普 通 股 数 : 委 托 人 持 优 先 股 数 : 委 托 人 股 东 帐 户 号 : 序 号 非 累 积 投 票 议 案 名 称 同 意 反 对 弃 权 1 关 于 公 司 2015 年 年 度 报 告 及 其 摘 要 的 议 案 2 关 于 公 司 2015 年 度 董 事 会 工 作 报 告 的 议 案 3 关 于 公 司 2015 年 度 监 事 会 工 作 报 告 的 议 案 4 关 于 公 司 2015 年 度 财 务 决 算 报 告 的 议 案 5 关 于 公 司 2015 年 度 利 润 分 配 及 资 本 公 积 金 转 增 股 本 预 案 的 议 案 6 关 于 聘 请 天 健 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 为 公 司 2016 年 度 财 务 报 告 审 计 机 构 和 内 部 控 制 审 计 机 构 并 支 付 其 2015 年 度 报 酬 的 议 案 7.00 关 于 罗 顿 发 展 股 份 有 限 公 司 股 票 期 权 激 励 计 划 ( 草 案 ) 及 其 摘 要 的 议 案 7.01 激 励 对 象 的 确 定 依 据 和 范 围 6
7.02 激 励 计 划 的 股 票 来 源 数 量 和 分 配 7.03 激 励 计 划 的 有 限 期 授 予 日 等 待 期 可 行 权 日 禁 售 期 7.04 股 票 期 权 的 行 权 价 格 和 行 权 价 格 的 确 定 方 法 7.05 股 票 期 权 的 获 授 条 件 行 权 条 件 和 行 权 安 排 7.06 激 励 计 划 的 调 整 方 法 和 程 序 7.07 股 票 期 权 会 计 处 理 7.08 实 行 激 励 计 划 授 予 股 票 期 权 及 激 励 对 象 行 权 的 程 序 7.09 公 司 激 励 对 象 各 自 的 权 利 与 义 务 7.10 公 司 激 励 对 象 发 生 变 化 情 形 的 处 理 8 关 于 罗 顿 发 展 股 份 有 限 公 司 股 票 期 权 激 励 计 划 实 施 考 核 管 理 办 法 的 议 案 9 关 于 提 请 股 东 大 会 授 权 董 事 会 办 理 股 票 期 权 激 励 计 划 相 关 事 宜 的 议 案 委 托 人 签 名 ( 盖 章 ): 受 托 人 签 名 : 委 托 人 身 份 证 号 : 受 托 人 身 份 证 号 : 委 托 日 期 : 年 月 日 备 注 : 委 托 人 应 在 委 托 书 中 同 意 反 对 或 弃 权 意 向 中 选 择 一 个 并 打, 对 于 委 托 人 在 本 授 权 委 托 书 中 未 作 具 体 指 示 的, 受 托 人 有 权 按 自 己 的 意 愿 进 行 表 决 7