公 告 编 号 :2016-015 证 券 代 码 :834979 证 券 简 称 : 天 健 生 物 主 办 券 商 : 兴 业 证 券 自 贡 天 健 生 物 科 技 股 份 有 限 公 司 股 票 发 行 方 案 ( 公 司 住 所 : 自 贡 市 高 新 工 业 园 区 卫 里 路 10 号 ) 主 办 券 商 ( 福 建 省 福 州 市 湖 东 路 268 号 ) 二 零 一 六 年 六 月
声 明 本 公 司 全 体 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 承 诺 股 票 发 行 方 案 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 其 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 和 连 带 的 法 律 责 任 根 据 证 券 法 的 规 定, 本 公 司 经 营 与 收 益 的 变 化, 由 本 公 司 自 行 负 责, 由 此 变 化 引 致 的 投 资 风 险, 由 投 资 者 自 行 负 责 2
目 录 一 公 司 基 本 信 息... 4 二 发 行 计 划... 4 ( 一 ) 发 行 目 的... 4 ( 二 ) 发 行 对 象 及 现 有 股 东 的 优 先 认 购 安 排... 4 ( 三 ) 发 行 价 格 及 定 价 方 法... 8 ( 四 ) 发 行 股 份 数 量 及 募 集 资 金 总 额... 8 ( 五 ) 公 司 挂 牌 以 来 的 分 红 派 息 转 增 股 本 及 其 对 公 司 价 格 的 影 响... 9 ( 六 ) 股 票 限 售 安 排... 9 ( 七 ) 募 集 资 金 用 途... 9 ( 八 ) 本 次 发 行 前 滚 存 未 分 配 利 润 的 处 置 方 案... 9 ( 九 ) 本 次 发 行 拟 提 交 股 东 大 会 批 准 和 授 权 的 相 关 事 项... 9 ( 十 ) 本 次 发 行 涉 及 主 管 部 门 审 批 核 准 或 备 案 事 项 情 况... 10 三 非 现 金 资 产 认 购 的 情 况... 9 四 董 事 会 关 于 本 次 发 行 对 公 司 影 响 的 讨 论 与 分 析... 10 五 其 他 需 要 披 露 的 重 大 事 项... 10 六 股 份 认 购 协 议 内 容 摘 要... 10 七 中 介 机 构 信 息... 12 ( 一 ) 主 办 券 商 : 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司... 12 ( 二 ) 律 师 事 务 所 : 北 京 天 驰 君 泰 律 师 事 务 所 上 海 分 所 12 ( 三 ) 会 计 师 事 务 所 : 北 京 中 证 天 通 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 )... 13 八 有 关 声 明... 13 3
一 公 司 基 本 信 息 公 司 名 称 : 自 贡 天 健 生 物 科 技 股 份 有 限 公 司 证 券 简 称 : 天 健 生 物 证 券 代 码 :834979 法 定 代 表 人 : 曹 建 忠 董 事 会 秘 书 : 邓 华 ( 信 息 披 露 负 责 人 ) 注 册 资 本 :1,000 万 元 注 册 地 址 : 自 贡 市 高 新 工 业 园 区 卫 里 路 10 号 办 公 地 址 : 自 贡 市 高 新 工 业 园 区 卫 里 路 10 号 电 话 :0813-5386585 传 真 :0813-5386586 二 发 行 计 划 ( 一 ) 发 行 目 的 为 加 快 公 司 发 展, 充 分 调 动 公 司 员 工 的 工 作 积 极 性, 使 各 方 共 同 关 注 公 司 的 长 远 发 展, 在 充 分 保 障 股 东 利 益 的 前 提 下, 同 时 引 入 外 部 投 资 人 和 做 市 商, 特 进 行 本 次 股 票 发 行 ( 二 ) 发 行 对 象 及 现 有 股 东 的 优 先 认 购 安 排 1 本 次 发 行 对 象 及 认 购 方 式 本 次 股 票 发 行 对 象 为 符 合 非 上 市 公 众 公 司 监 督 管 理 办 法 以 及 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 投 资 者 适 当 性 管 理 细 则 ( 试 行 ) 规 定 的 投 资 者, 所 有 发 行 对 象 均 以 现 金 方 式 认 购 本 次 股 票 发 行 对 象 为 : 4
(1)10 名 自 然 人 : (2)2 名 在 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 有 限 责 任 公 司 ( 以 下 简 称 股 转 系 统 ) 备 案 的 具 有 做 市 商 资 格 的 证 券 公 司 : 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 东 吴 证 券 股 份 有 限 公 司 发 行 对 象 具 体 认 购 情 况 如 下 : 序 号 发 行 对 象 姓 名 发 行 对 象 类 别 认 购 数 量 上 限 认 购 金 额 上 限 认 购 ( 股 ) ( 元 ) 方 式 1 李 柏 君 自 然 人 1,000,000 3,300,000 货 币 2 涂 克 敏 自 然 人 650,000 2,145,000 货 币 3 余 莉 自 然 人 330,000 1,089,000 货 币 4 曹 建 忠 自 然 人 30,000 99,000 货 币 5 邓 华 自 然 人 30,000 99,000 货 币 6 肖 棠 仁 自 然 人 220,000 726,000 货 币 7 周 淑 英 自 然 人 100,000 330,000 货 币 8 张 建 自 然 人 105,000 346,500 货 币 9 李 宇 自 然 人 65,000 214,500 货 币 10 谭 功 全 自 然 人 20,000 66,000 货 币 11 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 做 市 商 300,000 990,000 货 币 12 东 吴 证 券 股 份 有 限 公 司 做 市 商 150,000 495,000 货 币 合 计 3,000,000 9,900,000 2 本 次 定 向 发 行 新 增 投 资 者 基 本 情 况, 与 公 司 及 主 要 股 东 的 关 联 关 系 1) 李 柏 君 男, 汉 族,1965 年 6 月 17 日 出 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权, 身 份 证 号 为 510311196506172911, 大 专 文 化, 曾 任 沿 滩 区 十 大 杰 出 青 年 沿 滩 区 工 商 联 理 事 会 理 事 工 商 联 副 会 长 个 私 协 会 副 会 长 区 政 协 常 委 委 员 自 贡 市 人 大 代 表 自 贡 市 粮 食 行 业 理 事 会 理 事 自 贡 市 饲 料 工 业 协 会 副 会 长 理 事 会 理 事 1980 年 初 中 毕 业 后 外 出 打 工, 做 过 木 匠 漆 匠 等 工 作 1989 年 8 月 独 资 创 办 沿 滩 区 塑 料 包 装 厂 1993 年 3 月 创 办 自 贡 市 福 星 饲 料 厂, 现 任 自 贡 贡 福 星 生 物 科 技 有 限 公 司 总 经 理 2) 涂 克 敏 女,1968 年 6 月 17 日 出 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权, 身 份 证 号 为 5
510302196806171543, 大 学 学 历,1989 年 毕 业 于 重 庆 大 学 企 管 系,1989 年 2001 年 四 川 自 贡 市 医 药 有 限 公 司 职 工,2001 年 至 今 四 川 自 贡 阿 细 食 品 有 限 公 司 总 经 理 3) 余 莉 女, 汉 族,1983 年 2 月 14 日 出 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权, 身 份 证 号 为 510304198302140024, 大 学 文 化,2013 年 毕 业 于 四 川 理 工 学 院 会 计 专 业, 2004 年 -2006 年 任 四 川 汇 维 仕 化 仟 有 限 公 司 任 生 产 管 理 员,2006 年 -2013 年 任 自 贡 市 攀 协 物 质 有 限 责 任 公 司 会 计,2013 年 至 今 任 自 贡 市 攀 协 物 质 有 限 责 任 公 司 财 务 经 理 4) 曹 建 忠 男, 公 司 董 事 长 总 经 理,1973 年 出 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权 1994 年 7 月 毕 业 于 四 川 轻 化 工 学 院 ( 现 四 川 理 工 学 院 ) 机 电 一 体 化 专 业, 本 科 学 历 ;2006 年 6 月 毕 业 于 电 子 科 技 大 学,MBA 研 究 生 学 历 1994 年 7 月 至 2004 年 5 月, 在 原 航 空 航 天 部 第 607 研 究 所 质 量 处 工 作 ;2004 年 6 月 至 2009 年 10 月, 在 内 江 先 拓 科 技 有 限 公 司 任 总 经 理 ;2009 年 11 月 至 2015 年 8 月, 在 有 限 公 司 任 执 行 董 事 兼 经 理 2015 年 9 月 至 今, 担 任 股 份 公 司 董 事 长 总 经 理, 任 期 三 年 5) 邓 华 男, 公 司 董 事 副 总 经 理,1967 年 出 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权 1991 年 6 月 毕 业 于 重 庆 大 学, 本 科 学 历, 副 高 级 工 程 师 1991 年 7 月 至 2003 年 8 月, 先 后 任 四 川 银 山 化 工 ( 集 团 ) 股 份 有 限 公 司 设 计 员 车 间 主 任 信 息 处 处 长 ;2003 年 9 月 至 2005 年 5 月, 任 内 江 富 鑫 天 泉 经 贸 有 限 公 司 总 经 理 ;2005 年 6 月 至 2007 年 10 月, 任 四 川 内 江 航 天 金 穗 高 技 术 有 限 公 司 总 经 助 理 ;2007 年 11 月 至 2011 年 10 月, 任 四 川 川 恒 集 团 贵 州 分 公 司 机 电 经 理 ;2011 年 10 月 至 2014 年 2 月, 在 自 贡 天 健 生 物 科 技 有 限 公 司 任 副 总 经 理 ;2014 年 2 月 至 2015 年 8 月, 在 有 限 公 司 任 监 事 2015 年 9 月 至 今, 担 任 股 份 公 司 董 事, 任 期 三 年 6) 谭 功 全 男, 公 司 董 事,1970 年 出 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权 1988 年 9 月 6
至 1992 年 7 月, 就 读 于 四 川 轻 化 工 学 院 ( 现 四 川 理 工 学 院 ) 企 业 经 营 管 理 专 业, 本 科 学 历 ;1999 年 7 月, 毕 业 于 电 子 科 技 大 学, 研 究 生 学 历 1992 年 7 月 至 1997 年 7 月, 在 四 川 轻 化 工 学 院 ( 现 四 川 理 工 学 院 ) 任 教 ;1997 年 8 月 至 1999 年 7 月, 就 读 于 电 子 科 技 大 学 ;1999 年 8 月 至 2012 年 4 月, 在 四 川 轻 化 工 学 院 ( 现 四 川 理 工 学 院 ) 任 教, 副 教 授 ;2012 年 4 月 至 今, 在 四 川 理 工 学 院 任 教, 教 授 2015 年 9 月 至 今, 担 任 股 份 公 司 董 事, 任 期 三 年 7) 周 淑 英 女, 公 司 监 事,1959 年 出 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权 1980 年 7 月 毕 业 于 内 江 市 轻 化 工 技 术 学 校 ( 现 内 江 职 业 技 术 学 院 ), 中 专 学 历, 四 川 省 医 药 从 业 药 师 资 格 1980 年 7 月 至 1988 年 5 月, 在 内 江 棉 纺 厂 任 品 质 检 验 员 ;1988 年 6 月 至 2001 年 11 月, 在 四 川 水 晶 制 药 有 限 公 司 任 质 监 部 副 部 长 ;2001 年 12 月 至 2004 年 7 月, 在 内 江 市 质 监 所 任 检 验 师 ;2004 年 8 月 至 2009 年 10 月, 在 内 江 先 拓 科 技 有 限 公 司 任 副 总 工 艺 师 ;2009 年 11 月 至 2015 年 8 月, 在 有 限 公 司 任 工 艺 师 2015 年 9 月 至 今, 在 股 份 公 司 任 工 艺 师 职 工 监 事, 任 期 三 年 8) 肖 棠 仁 张 建 李 宇 为 公 司 发 起 人 股 东, 本 次 增 发 后 其 所 持 有 的 公 司 股 份 仍 低 于 5% 9) 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 名 称 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 公 司 类 型 股 份 有 限 公 司 ( 上 市 ) 社 会 统 一 信 用 代 码 350000100007510 成 立 日 期 2000 年 5 月 19 日 注 册 资 本 520,000 万 元 人 民 币 法 定 代 表 人 兰 荣 公 司 住 所 福 建 省 福 州 市 湖 东 路 268 号 证 券 经 纪 ; 证 券 投 资 咨 询 ; 与 证 券 交 易 证 券 投 资 活 动 有 关 的 财 务 顾 问 ; 证 券 承 销 与 保 荐 ; 证 券 自 营 ; 融 资 融 券 ; 证 券 投 资 基 金 代 销 ; 为 期 货 公 司 提 供 中 间 介 绍 业 务 ; 代 销 金 融 产 品 ( 有 效 期 至 2017 年 6 月 经 营 范 围 26 日 ); 互 联 网 信 息 服 务 不 含 新 闻 出 版 教 育 医 疗 保 健 药 品 和 医 疗 器 械 等 内 容 及 电 子 公 告 服 务 ( 有 效 期 至 2017 年 8 月 16 日 ); 证 券 投 资 基 金 托 管 业 务 ( 依 法 须 经 批 准 的 项 目, 经 相 关 部 门 批 准 后 方 可 开 展 经 营 活 动 ) 10) 东 吴 证 券 股 份 有 限 公 司 7
名 称 公 司 类 型 社 会 统 一 信 用 代 码 成 立 日 期 注 册 资 本 法 定 代 表 人 公 司 住 所 经 营 范 围 东 吴 证 券 股 份 有 限 公 司 股 份 有 限 公 司 91320000137720519P 1993 年 04 月 10 日 300000 万 元 人 民 币 范 力 苏 州 工 业 园 区 星 阳 街 5 号 证 券 经 纪 ; 证 券 投 资 咨 询 ; 与 证 券 交 易 证 券 投 资 活 动 有 关 的 财 务 顾 问 ; 证 券 承 销 与 保 荐 ; 证 券 自 营 ; 证 券 资 产 管 理 ; 证 券 投 资 基 金 代 销 ; 为 期 货 公 司 提 供 中 间 介 绍 业 务 ; 融 资 融 券 业 务 ; 代 销 金 融 产 品 业 务 ( 依 法 须 经 批 准 的 项 目, 经 相 关 部 门 批 准 后 方 可 开 展 经 营 活 动 ) 新 增 投 资 者 与 公 司 及 主 要 股 东 的 关 联 关 系 本 次 新 增 投 资 者 中, 曹 建 忠 为 公 司 股 东 和 实 际 控 制 人, 邓 华 为 公 司 股 东 董 事 高 管, 谭 功 全 为 公 司 董 事, 周 淑 英 为 公 司 监 事 核 心 技 术 人 员, 肖 棠 仁 张 建 李 宇 为 公 司 发 起 人 股 东, 与 公 司 为 关 联 关 系, 其 余 投 资 者 与 公 司 及 主 要 股 东 无 关 联 关 系 3 现 有 股 东 优 先 认 购 安 排 根 据 公 司 章 程, 公 司 现 有 股 东 享 有 对 发 行 股 票 的 优 先 认 购 权 本 次 股 份 发 行 采 取 现 金 认 购 公 司 现 有 股 东 萧 棋 仲 王 文 平 张 文 琼 自 愿 放 弃 股 份 优 先 购 买 权, 并 出 具 相 应 承 诺 书 ( 三 ) 发 行 价 格 及 定 价 方 法 本 次 股 票 发 行 价 格 综 合 考 虑 了 公 司 所 处 行 业 公 司 成 长 性 每 股 净 资 产 每 股 收 益 等 多 种 因 素, 并 与 投 资 者 协 商 后 最 终 确 定 本 次 股 票 发 行 的 发 行 价 格 为 3.3 元 / 股 ( 四 ) 发 行 股 份 数 量 及 募 集 资 金 总 额 本 次 发 行 股 票 的 种 类 为 人 民 币 普 通 股 本 次 发 行 股 票 不 超 过 3,000,000 股 ( 含 3,000,000 股 ), 融 资 额 不 超 过 人 民 币 8
9,900,000.00 元 ( 含 9,900,000.00 元 ) ( 五 ) 公 司 挂 牌 以 来 的 分 红 派 息 转 增 股 本 及 其 对 公 司 价 格 的 影 响 公 司 在 董 事 会 决 议 日 至 股 份 认 购 股 权 登 记 日 期 间 不 会 发 生 除 权 除 息 情 况, 不 需 对 发 行 数 量 和 发 行 价 格 进 行 相 应 调 整 公 司 自 挂 牌 以 来, 未 进 行 过 分 红 派 息 转 增 股 本, 不 会 对 公 司 股 票 价 格 产 生 影 响 ( 六 ) 股 票 限 售 安 排 本 次 定 向 发 行 的 新 增 股 份 登 记 在 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 公 司 北 京 分 公 司, 本 次 新 增 股 份 的 股 东 自 愿 承 诺 并 签 订 承 诺 书, 自 取 得 公 司 股 份 并 在 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 公 司 北 京 分 公 司 办 理 登 记 完 毕 后 的 六 个 月 内 不 得 减 持, 待 承 诺 限 售 期 满 后 按 照 中 华 人 民 共 和 国 公 司 法 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 业 务 规 则 ( 试 行 ) 及 其 他 相 关 规 定 进 行 股 份 转 让 ( 七 ) 募 集 资 金 用 途 本 次 募 集 资 金 用 于 补 充 公 司 流 动 资 金, 优 化 公 司 财 务 结 构 ( 八 ) 本 次 发 行 前 滚 存 未 分 配 利 润 的 处 置 方 案 本 次 股 票 发 行 前 公 司 滚 存 未 分 配 利 润 由 本 次 发 行 后 的 新 老 股 东 共 同 分 享 ( 九 ) 本 次 发 行 拟 提 交 股 东 大 会 批 准 和 授 权 的 相 关 事 项 本 次 股 票 发 行 拟 提 交 股 东 大 会 批 准 和 授 权 的 相 关 事 项 如 下 : ( 一 ) 审 议 关 于 < 自 贡 天 健 生 物 科 技 股 份 有 限 公 司 股 票 发 行 方 案 > 的 议 案 ; ( 二 ) 审 议 关 于 修 订 < 自 贡 天 健 生 物 科 技 股 份 有 限 公 司 章 程 > 的 议 案 ; ( 三 ) 审 议 关 于 提 请 股 东 大 会 授 权 董 事 会 全 权 办 理 本 次 股 票 发 行 相 关 事 宜 的 议 9
案 ; ( 四 ) 审 议 关 于 公 司 股 票 在 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 以 做 市 转 让 方 式 进 行 转 让 的 议 案 ; ( 五 ) 审 议 关 于 签 署 附 生 效 条 件 的 < 自 贡 天 健 生 物 科 技 股 份 有 限 公 司 股 份 认 购 协 议 > 的 议 案 ( 十 ) 本 次 发 行 涉 及 主 管 部 门 审 批 核 准 或 备 案 事 项 情 况 本 次 股 票 发 行 尚 需 公 司 股 东 大 会 审 议 批 准 本 次 股 票 发 行 前, 公 司 股 东 人 数 为 8 人, 本 次 股 票 发 行 新 增 认 购 对 象 为 7 人, 本 次 股 票 发 行 后, 公 司 股 东 人 数 未 超 过 200 人 因 此, 公 司 本 次 股 票 发 行 除 按 照 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 相 关 规 则 履 行 股 票 发 行 备 案 程 序 外, 不 涉 及 本 公 司 其 他 主 管 部 门 审 批 核 准 事 项 三 非 现 金 资 产 认 购 的 情 况 本 次 股 票 发 行 无 以 非 现 金 资 产 认 购 的 情 形 四 董 事 会 关 于 本 次 发 行 对 公 司 影 响 的 讨 论 与 分 析 ( 一 ) 本 次 股 票 发 行 对 公 司 与 控 股 股 东 及 其 关 联 人 之 间 的 业 务 关 系 管 理 关 系 关 联 交 易 及 同 业 竞 争 等 情 况 不 会 产 生 变 化 ( 二 ) 本 次 股 票 发 行 后, 可 一 定 程 度 增 加 公 司 资 产 规 模, 降 低 公 司 资 产 负 债 率, 有 利 于 公 司 长 远 发 展, 本 次 股 票 发 行 对 其 他 股 东 权 益 有 积 极 影 响 ( 三 ) 本 次 股 票 发 行 不 存 在 其 他 特 有 风 险 五 其 他 需 要 披 露 的 重 大 事 项 ( 一 ) 本 次 股 票 发 行, 不 存 在 公 司 权 益 被 股 东 及 其 关 联 方 严 重 损 害 且 尚 未 消 除 的 情 形 10
( 二 ) 本 次 股 票 发 行, 不 存 在 公 司 及 其 附 属 公 司 违 规 对 外 提 供 担 保 且 尚 未 解 除 的 情 形 ( 三 ) 公 司 现 任 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 最 近 二 十 四 个 月 内 没 有 受 到 中 国 证 监 会 行 政 处 罚, 最 近 十 二 个 月 内 没 受 到 过 全 国 股 份 转 让 系 统 公 司 公 开 谴 责 的 情 形 ( 四 ) 公 司 不 存 在 其 他 严 重 损 害 股 东 合 法 权 益 或 社 会 公 共 利 益 的 情 形 六 股 份 认 购 协 议 内 容 摘 要 1 协 议 主 体 及 签 订 时 间 甲 方 : 自 贡 天 健 生 物 科 技 股 份 有 限 公 司 乙 方 : 认 购 对 象 签 订 时 间 :2016 年 5 月 31 日 2 认 购 方 式 支 付 方 式 认 购 方 式 : 以 现 金 认 购 公 司 本 次 发 行 的 股 票 支 付 方 式 : 发 行 对 象 在 天 健 生 物 规 定 的 期 限 内, 各 自 向 天 健 生 物 指 定 的 账 户 支 付 协 议 约 定 的 认 购 款 项 3 协 议 的 生 效 条 件 和 生 效 时 间 协 议 经 双 方 法 定 代 表 人 / 或 自 然 人 签 字 确 认 并 加 盖 双 方 公 章 后 生 效 ; 本 次 增 资 扩 股 事 项 尚 需 获 得 天 健 生 物 董 事 会 股 东 大 会 审 议 通 过, 并 取 得 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 备 案 4 协 议 附 带 的 任 何 保 留 条 款 前 置 条 件 协 议 除 所 述 的 生 效 条 件 外, 未 附 带 其 他 保 留 条 款 前 置 条 件 5 限 售 期 本 次 定 向 发 行 的 新 增 股 份 登 记 在 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 公 司 北 京 分 公 司, 本 11
次 新 增 股 份 的 股 东 自 愿 承 诺 并 签 订 承 诺 书, 自 取 得 公 司 股 份 并 在 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 公 司 北 京 分 公 司 办 理 登 记 完 毕 后 的 六 个 月 内 不 得 减 持, 待 承 诺 限 售 期 满 后 按 照 中 华 人 民 共 和 国 公 司 法 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 业 务 规 则 ( 试 行 ) 及 其 他 相 关 规 定 进 行 股 份 转 让 6 估 值 调 整 条 款 协 议 未 约 定 估 值 调 整 条 款 7 违 约 条 款 协 议 一 经 签 订, 协 议 各 方 应 严 格 遵 守, 任 何 一 方 违 约, 应 承 担 由 此 造 成 的 守 约 方 的 损 失 七 中 介 机 构 信 息 ( 一 ) 主 办 券 商 : 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 法 定 代 表 人 : 兰 荣 住 所 : 福 州 市 湖 东 路 268 号 项 目 负 责 人 : 华 运 钰 项 目 组 成 员 ( 经 办 人 ): 袁 联 海 联 系 电 话 :0591-38281888 传 真 :0591-38507766 ( 二 ) 律 师 事 务 所 : 北 京 天 驰 君 泰 律 师 事 务 所 上 海 分 所 负 责 人 : 安 涛 住 所 : 上 海 市 黄 浦 区 绍 兴 路 17 弄 3-4 号 E16 室 经 办 律 师 : 房 隐 孙 哲 12
电 话 :021-63518888 传 真 :021-63503008 ( 三 ) 会 计 师 事 务 所 : 北 京 中 证 天 通 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 负 责 人 : 张 先 云 住 所 : 北 京 市 海 淀 区 西 直 门 北 大 街 甲 43 号 1 号 楼 13 层 1316 1326 室 经 办 会 计 师 : 童 全 勇 冯 维 联 系 电 话 :010-62212990 传 真 :010-62279276 八 有 关 声 明 本 公 司 全 体 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 承 诺 股 票 发 行 方 案 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 其 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 和 连 带 的 法 律 责 任 ( 本 页 以 下 无 正 文 ) 13
( 本 页 无 正 文, 为 自 贡 天 健 生 物 科 技 股 份 有 限 公 司 股 票 发 行 方 案 之 签 署 页 ) 全 体 董 事 签 名 : 曹 建 忠 邓 华 萧 棋 仲 谭 功 全 李 平 全 体 监 事 签 名 : 翁 远 文 周 淑 英 王 文 平 高 级 管 理 人 员 签 名 : 吴 蕤 自 贡 天 健 生 物 科 技 股 份 有 限 公 司 2016 年 5 月 31 日 14