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公 司 代 码 :600320 900947 公 司 简 称 : 振 华 重 工 振 华 B 股 上 海 振 华 重 工 ( 集 团 ) 股 份 有 限 公 司 2014 年 年 度 报 告 重 要 提 示 一 本 公 司 董 事 会 监 事 会 及 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 保 证 年 度 报 告 内 容 的 真 实 准 确 完 整, 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 承 担 个 别 和 连 带 的 法 律 责 任 二 公 司 未 出 席 董 事 情 况 未 出 席 董 事 职 务 未 出 席 董 事 姓 名 未 出 席 董 事 的 原 因 说 明 被 委 托 人 姓 名 董 事 刘 文 生 因 公 出 差 宋 海 良 独 立 董 事 刘 宁 元 因 公 出 差 顾 伟 独 立 董 事 佘 廉 因 公 出 差 顾 伟 三 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 为 本 公 司 出 具 了 标 准 无 保 留 意 见 的 审 计 报 告 四 公 司 负 责 人 宋 海 良 主 管 会 计 工 作 负 责 人 王 珏 及 会 计 机 构 负 责 人 ( 会 计 主 管 人 员 ) 孙 广 波 声 明 : 保 证 年 度 报 告 中 财 务 报 告 的 真 实 准 确 完 整 五 经 董 事 会 审 议 的 报 告 期 利 润 分 配 预 案 或 公 积 金 转 增 股 本 预 案 不 分 配, 不 转 增 六 是 否 存 在 被 控 股 股 东 及 其 关 联 方 非 经 营 性 占 用 资 金 情 况 否 七 是 否 存 在 违 反 规 定 决 策 程 序 对 外 提 供 担 保 的 情 况? 否 1

目 录 第 一 节 释 义 及 重 大 风 险 提 示... 3 第 二 节 公 司 简 介... 3 第 三 节 会 计 数 据 和 财 务 指 标 摘 要... 5 第 四 节 董 事 会 报 告... 7 第 五 节 重 要 事 项... 22 第 六 节 股 份 变 动 及 股 东 情 况... 28 第 七 节 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 和 员 工 情 况... 32 第 八 节 公 司 治 理... 38 第 九 节 内 部 控 制... 40 第 十 节 财 务 报 告...94 第 十 一 节 备 查 文 件 目 录... 180 2

第 一 节 释 义 及 重 大 风 险 提 示 一 释 义 在 本 报 告 书 中, 除 非 文 义 另 有 所 指, 下 列 词 语 具 有 如 下 含 义 : 常 用 词 语 释 义 公 司 本 公 司 指 上 海 振 华 重 工 ( 集 团 ) 股 份 有 限 公 司 中 国 交 建 中 交 股 份 控 股 股 东 指 中 国 交 通 建 设 股 份 有 限 公 司 实 际 控 制 人 指 中 国 交 通 建 设 集 团 有 限 公 司 二 重 大 风 险 提 示 公 司 已 在 本 年 度 报 告 中 详 细 描 述 公 司 面 临 的 风 险, 敬 请 投 资 者 予 以 关 注, 详 见 本 年 度 报 告 " 董 事 会 报 告 " 等 有 关 章 节 中 关 于 公 司 面 临 风 险 的 描 述 第 二 节 公 司 简 介 一 公 司 信 息 公 司 的 中 文 名 称 公 司 的 中 文 简 称 公 司 的 外 文 名 称 公 司 的 外 文 名 称 缩 写 公 司 的 法 定 代 表 人 上 海 振 华 重 工 ( 集 团 ) 股 份 有 限 公 司 振 华 重 工 SHANGHAI ZHENHUA HEAVY INDUSTRIES CO.,LTD. ZPMC 宋 海 良 二 联 系 人 和 联 系 方 式 董 事 会 秘 书 证 券 事 务 代 表 姓 名 王 珏 李 敏 联 系 地 址 上 海 市 东 方 路 3261 号 上 海 市 东 方 路 3261 号 电 话 021-50390727 021-50390727 传 真 021-31193316 021-31193316 电 子 信 箱 IR@zpmc.com IR@zpmc.com 三 基 本 情 况 简 介 公 司 注 册 地 址 上 海 市 浦 东 南 路 3470 号 公 司 注 册 地 址 的 邮 政 编 码 200125 公 司 办 公 地 址 上 海 市 东 方 路 3261 号 公 司 办 公 地 址 的 邮 政 编 码 200125 公 司 网 址 http://www.zpmc.com 电 子 信 箱 zpmc@public.sta.net.cn 四 信 息 披 露 及 备 置 地 点 公 司 选 定 的 信 息 披 露 报 纸 名 称 上 海 证 券 报 香 港 文 汇 报 登 载 年 度 报 告 的 中 国 证 监 会 指 定 网 站 的 网 址 www.sse.com.cn 公 司 年 度 报 告 备 置 地 点 公 司 法 律 与 证 券 事 务 部 3

五 公 司 股 票 简 况 公 司 股 票 简 况 股 票 种 类 股 票 上 市 交 易 所 股 票 简 称 股 票 代 码 变 更 前 股 票 简 称 A 股 上 海 证 券 交 易 所 振 华 重 工 600320 振 华 港 机 B 股 上 海 证 券 交 易 所 振 华 B 股 900947 - 六 公 司 报 告 期 内 注 册 变 更 情 况 ( 一 ) 基 本 情 况 注 册 登 记 日 期 1992 年 2 月 14 日 注 册 登 记 地 点 上 海 市 浦 东 南 路 3470 号 企 业 法 人 营 业 执 照 注 册 号 310000400519752 税 务 登 记 号 码 310115607206953 组 织 机 构 代 码 60720695-3 ( 二 ) 公 司 上 市 以 来, 主 营 业 务 的 变 化 情 况 公 司 1997 年 上 市, 自 1998 年 以 来 一 直 占 据 全 球 集 装 箱 起 重 机 订 单 排 名 的 第 一 位 为 谋 求 公 司 更 好 的 发 展, 公 司 在 巩 固 港 口 机 械 市 场 的 同 时, 积 极 开 拓 大 型 钢 结 构 及 海 上 重 型 装 备 市 场, 目 前 公 司 经 营 范 围 为 : 设 计 建 造 安 装 和 承 包 大 型 港 口 装 卸 系 统 和 设 备 海 上 重 型 装 备 工 程 机 械 工 程 船 舶 和 大 型 金 属 结 构 件 及 其 部 件 配 件 ; 船 舶 修 理 ; 自 产 起 重 机 租 赁 业 务, 销 售 公 司 自 产 产 品 ; 可 用 整 机 运 输 专 用 船 从 事 国 际 海 运 ; 钢 结 构 工 程 专 业 承 包 ( 涉 及 许 可 经 营 的 凭 证 经 营 ) ( 三 ) 公 司 上 市 以 来, 历 次 控 股 股 东 的 变 更 情 况 1 公 司 设 立 时 的 发 起 人 股 东 1997 年 7 月, 经 国 务 院 证 券 委 员 会 以 证 委 发 字 [1997] 第 42 号 文 批 准, 上 海 港 机 香 港 振 华 及 原 中 港 集 团 联 合 澳 门 振 华 和 融 金 投 资 作 为 发 起 人, 以 募 集 设 立 方 式 设 立 上 海 振 华 港 口 机 械 股 份 有 限 公 司, 并 向 境 外 投 资 者 发 行 1 亿 股 B 股 2 公 司 发 起 人 和 控 股 股 东 的 历 次 变 更 (1) 2001 年 11 月 26 日, 上 海 港 机 与 原 中 港 集 团 签 署 股 份 转 让 协 议, 约 定 上 海 港 机 向 原 中 港 集 团 转 让 其 持 有 的 公 司 全 部 发 起 人 股 份 96,112,500 股 2002 年 2 月 10 日, 财 政 部 核 发 财 政 部 关 于 上 海 振 华 港 口 机 械 股 份 有 限 公 司 国 有 股 转 让 有 关 问 题 的 批 复 ( 财 企 [2002]41 号 ), 批 准 上 述 股 权 转 让 2002 年, 原 中 港 集 团 与 融 金 投 资 签 订 股 权 转 让 协 议, 融 金 投 资 将 其 所 持 公 司 全 部 发 起 人 股 份 368,500 股 转 让 给 原 中 港 集 团 2002 年 7 月, 中 国 证 监 会 核 发 关 于 同 意 豁 免 中 国 港 湾 建 设 ( 集 团 ) 总 公 司 要 约 收 购 " 振 华 港 机 " 股 票 义 务 的 函 ( 证 监 函 [2002]123 号 ), 批 准 豁 免 原 中 港 集 团 因 上 述 股 权 转 让 而 应 履 行 的 要 约 收 购 义 务 上 述 股 权 转 让 完 成 后, 原 中 港 集 团 成 为 公 司 第 一 大 股 东, 持 有 公 司 总 股 本 的 35.17% (2) 经 国 务 院 国 资 委 以 关 于 中 国 港 湾 建 设 ( 集 团 ) 总 公 司 与 中 国 路 桥 ( 集 团 ) 总 公 司 重 组 的 通 知 ( 国 资 改 革 [2005]703 号 ) 批 准, 原 中 港 集 团 和 原 路 桥 集 团 于 2005 年 12 月 18 日 合 并 设 立 为 中 交 集 团 经 国 务 院 国 资 委 以 关 于 上 海 振 华 港 口 机 械 ( 集 团 ) 股 份 有 限 公 司 等 6 家 上 市 公 司 国 有 股 持 股 单 位 变 更 及 国 有 股 转 让 有 关 问 题 的 批 复 ( 国 资 产 权 [2006]37 号 ) 批 准, 原 中 港 集 团 所 持 公 司 股 权 变 更 为 中 交 集 团 持 有 2006 年 3 月, 中 国 证 监 会 核 发 关 于 同 意 中 国 交 通 建 设 集 团 有 限 公 司 公 告 < 上 海 振 华 港 口 机 械 ( 集 团 ) 股 份 有 限 公 司 收 购 报 告 书 > 并 豁 免 其 要 约 收 购 义 务 的 批 复, 批 准 豁 免 其 履 行 要 约 收 购 4

义 务 (3) 2006 年 8 月 16 日, 国 务 院 国 资 委 核 发 关 于 中 国 交 通 建 设 集 团 公 司 整 体 重 组 并 境 内 外 上 市 的 批 复 ( 国 资 改 革 [2006]1063 号 文 ), 批 准 中 交 集 团 整 体 重 组 改 制 独 家 发 起 设 立 中 国 交 建 的 方 案 2006 年 9 月 30 日, 国 务 院 国 资 委 核 发 关 于 中 国 交 通 建 设 股 份 有 限 公 司 国 有 股 权 管 理 有 关 问 题 的 批 复 ( 国 资 产 权 [2006]1072 号 文 ), 批 准 中 交 集 团 持 有 的 包 括 公 司 股 权 在 内 的 资 产 由 中 国 交 建 持 有 中 国 交 建 于 2006 年 10 月 8 日 设 立 后, 中 交 集 团 将 所 持 公 司 股 权 作 为 出 资 投 入 中 国 交 建 2006 年 10 月 30 日, 中 国 证 监 会 核 发 关 于 同 意 中 国 交 通 建 设 股 份 有 限 公 司 公 告 路 桥 集 团 国 际 建 设 股 份 有 限 公 司 上 海 振 华 港 口 机 械 ( 集 团 ) 股 份 有 限 公 司 收 购 报 告 书 并 豁 免 其 要 约 收 购 义 务 的 批 复 ( 证 监 公 司 字 [2006]227 号 ), 批 准 豁 免 中 国 交 建 因 收 购 公 司 而 应 履 行 的 要 约 收 购 义 务 2006 年 10 月 25 日, 中 交 集 团 所 持 公 司 股 权 过 户 至 中 国 交 建 名 下, 中 国 交 建 成 为 公 司 控 股 股 东 七 其 他 有 关 资 料 公 司 聘 请 的 会 计 师 事 务 所 ( 境 内 ) 名 称 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 办 公 地 址 上 海 市 湖 滨 路 202 号 11 楼 签 字 会 计 师 姓 名 赵 波 金 雯 第 三 节 会 计 数 据 和 财 务 指 标 摘 要 一 报 告 期 末 公 司 近 三 年 主 要 会 计 数 据 和 财 务 指 标 ( 一 ) 主 要 会 计 数 据 主 要 会 计 数 据 2014 年 2013 年 本 期 比 2012 年 上 年 同 调 整 后 调 整 前 期 增 减 调 整 后 调 整 前 (%) 营 业 收 入 25,069,421,487 23,201,555,800 23,201,555,800 8.05 18,255,152,096 18,255,152,096 归 属 于 上 市 公 司 股 199,386,986 139,836,320 139,836,320 42.59-1,043,665,841-1,043,665,841 东 的 净 利 润 归 属 于 上 市 公 司 股 -79,581,135-1,009,219,217-1,009,219,217 92.11-1,259,289,200-1,259,289,200 东 的 扣 除 非 经 常 性 损 益 的 净 利 润 经 营 活 动 产 生 的 现 -873,383,052 965,483,749 965,483,749-190.46 3,065,603,998 3,065,603,998 金 流 量 净 额 2013 年 末 本 期 末 比 上 年 2012 年 末 2014 年 末 同 期 末 调 整 后 调 整 前 增 减 (% 调 整 后 调 整 前 ) 归 属 于 上 市 公 司 股 14,780,603,810 14,510,604,831 14,510,604,831 1.86 14,210,952,596 14,210,952,596 东 的 净 资 产 总 资 产 56,145,227,254 49,265,093,850 49,154,736,687 13.97 46,862,044,376 46,779,696,343 5

( 二 ) 主 要 财 务 指 标 主 要 财 务 指 标 2014 年 2013 年 本 期 比 上 年 同 期 增 2012 年 调 整 后 调 整 前 减 (%) 调 整 后 调 整 前 基 本 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) 0.045 0.032 0.032 42.59-0.24-0.24 稀 释 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) 0.045 0.032 0.032 42.59-0.24-0.24 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 基 -0.02-0.23-0.23 91.30-0.29-0.29 本 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) 加 权 平 均 净 资 产 收 益 率 1.36 0.97 0.97 增 加 0.39 个 百 分 点 -7.09-7.09 (%) 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 加 权 平 均 净 资 产 收 益 率 (%) -0.54-7.03-7.03 增 加 6.49 个 百 分 点 -8.56-8.56 二 非 经 常 性 损 益 项 目 和 金 额 适 用 不 适 用 非 经 常 性 损 益 项 目 2014 年 金 额 附 注 ( 如 2013 年 金 额 2012 年 金 额 适 用 ) 非 流 动 资 产 处 置 损 益 13,948,136 241,193,949 97,051,399 计 入 当 期 损 益 的 政 府 补 助, 但 与 公 司 20,316,889 47,878,876 28,730,126 正 常 经 营 业 务 密 切 相 关, 符 合 国 家 政 策 规 定 按 照 一 定 标 准 定 额 或 定 量 持 续 享 受 的 政 府 补 助 除 外 除 同 公 司 正 常 经 营 业 务 相 关 的 有 效 286,253,779 326,109,601 143,917,526 套 期 保 值 业 务 外, 持 有 交 易 性 金 融 资 产 交 易 性 金 融 负 债 产 生 的 公 允 价 值 变 动 损 益, 以 及 处 置 交 易 性 金 融 资 产 交 易 性 金 融 负 债 和 可 供 出 售 金 融 资 产 取 得 的 投 资 收 益 处 置 子 公 司 取 得 的 投 资 收 益 0 749,942,782 0 除 上 述 各 项 之 外 的 其 他 营 业 外 收 入 15,164,034 3,993,654-13,639,165 和 支 出 少 数 股 东 权 益 影 响 额 -4,221,354-70,237-622,804 所 得 税 影 响 额 -52,493,363-219,993,088-39,813,723 合 计 278,968,121 1,149,055,537 215,623,359 三 采 用 公 允 价 值 计 量 的 项 目 项 目 名 称 期 初 余 额 期 末 余 额 当 期 变 动 对 当 期 利 润 的 影 响 金 额 远 期 外 汇 合 同 - 公 允 121,169,489 25,735,001-95,434,488-95,434,488 价 值 评 估 收 益 6

远 期 外 汇 合 同 - 公 允 -644,404-28,752,000-28,107,596-28,107,596 价 值 评 估 损 失 可 供 出 售 权 益 工 具 - 172,770,000 159,932,631-12,837,369 76,238,833 江 西 华 伍 可 供 出 售 权 益 工 具 - 0 273,247,822 273,247,822 0 青 岛 港 可 供 出 售 权 益 工 具 - 4,202,678,325 5,686,257,756 1,483,579,431 278,843,280 银 行 短 期 理 财 产 品 合 计 4,495,973,410 6,116,421,210 1,620,447,800 231,540,029 第 四 节 董 事 会 报 告 一 董 事 会 关 于 公 司 报 告 期 内 经 营 情 况 的 讨 论 与 分 析 2014 年, 公 司 董 事 会 和 经 营 班 子 带 领 全 体 员 工, 克 服 各 种 生 产 经 营 困 难, 深 入 贯 彻 公 司 4321 和 1521 战 略, 全 面 落 实 固 根 基 恒 创 新 调 结 构 转 方 式 整 资 源 强 管 理 育 文 化 上 品 质 的 24 字 总 方 针 ; 全 年 围 绕 提 升 公 司 运 营 品 质 与 核 心 竞 争 力, 着 力 抓 好 深 化 改 革 创 新 全 面 降 本 增 效 持 续 固 本 强 基 强 化 队 伍 建 设 四 条 主 线 的 管 理 ; 推 进 具 有 国 际 竞 争 力 的 世 界 卓 越 公 司 建 设, 实 现 公 司 平 稳 持 续 健 康 发 展 报 告 期 内, 实 现 营 业 收 入 250.69 亿 元 人 民 币, 同 比 增 长 8.05%; 实 现 归 属 于 母 公 司 的 净 利 润 1.99 亿 元 人 民 币, 同 比 增 长 42.59% ( 一 ) 主 营 业 务 分 析 1 利 润 表 及 现 金 流 量 表 相 关 科 目 变 动 分 析 表 科 目 本 期 数 上 年 同 期 数 变 动 比 例 (%) 营 业 收 入 25,069,421,487 23,201,555,800 8.05 营 业 成 本 21,700,680,925 21,437,017,127 1.23 销 售 费 用 64,745,357 68,647,704-5.68 管 理 费 用 1,460,145,132 1,352,925,539 7.93 财 务 费 用 1,301,686,454 627,184,455 107.54 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -873,383,052 965,483,749-190.46 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -1,682,791,329-2,690,576,061 37.46 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 1,274,498,968 2,546,263,488-49.95 研 发 支 出 759,691,386 696,452,611 9.08 分 析 : 1 营 业 收 入 营 业 成 本 的 增 加 主 要 系 本 集 团 新 签 合 同 额 上 升 使 本 年 度 新 开 工 项 目 增 长 所 致 产 品 平 均 毛 利 率 的 上 升 主 要 系 本 公 司 本 年 度 销 售 产 品 的 营 业 收 入 增 加 和 规 范 管 理 流 程 降 低 成 本 所 致 2 销 售 费 用 的 减 少 主 要 系 本 公 司 本 年 度 规 范 管 理 流 程 加 强 费 用 控 制 所 致 3 管 理 费 用 的 增 加 主 要 系 本 公 司 本 年 度 研 发 支 出 和 无 形 资 产 摊 销 的 增 加 所 致 7

4 财 务 费 用 的 增 加 主 要 系 由 于 投 资 业 务 理 财 业 务 增 加, 导 致 本 年 度 借 款 规 模 上 升 利 息 费 用 增 加 及 人 民 币 对 美 元 贬 值 引 起 的 汇 兑 损 失 所 致 5 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 比 去 年 同 期 减 少 主 要 系 主 要 系 公 司 订 单 增 加, 购 买 原 材 料 支 付 货 款 增 加 及 支 付 工 程 款 所 致 6 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 的 变 化 主 要 是 对 外 投 资 业 务 增 加 所 致 7 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 变 化 主 要 是 由 于 本 年 度 定 期 存 款 净 支 出 投 资 活 动 增 加 所 致 2 收 入 (1) 以 实 物 销 售 为 主 的 公 司 产 品 收 入 影 响 因 素 分 析 2014 年 公 司 完 成 营 业 收 入 250.69 亿 元 人 民 币, 较 2013 年 232.02 亿 元 人 民 币, 同 比 增 长 8.05%, 收 入 增 加 主 要 系 报 告 期 内 公 司 进 行 了 市 场 结 构 调 整, 运 营 模 式 转 变, 改 革 工 作 全 面 深 化, 各 业 务 板 块 均 取 得 了 显 著 成 绩, 在 港 口 机 械 市 场 优 势 强 劲, 继 续 保 持 全 球 市 场 份 额 绝 对 领 先 地 位, 产 品 进 入 全 球 88 个 国 家 和 地 区, 实 现 海 工 装 备 市 场 订 单 突 破 攀 升, 钻 井 平 台 形 成 批 量 生 产 能 力, 巩 固 了 海 工 中 高 端 和 配 套 市 场, 大 型 钢 构 市 场 经 营 局 面 良 好, 系 统 集 成 与 总 承 包 市 场 亮 点 闪 现, 投 资 市 场 牵 引 力 效 应 显 现, 船 运 市 场 业 务 能 力 大 幅 提 升, 电 气 市 场 夯 实 基 础, 一 体 化 服 务 市 场 布 局 基 本 完 成 (2) 订 单 分 析 报 告 期 内, 公 司 实 现 新 签 合 同 额 51 亿 美 元, 其 中 传 统 港 机 市 场 新 签 合 同 额 27.54 亿 美 元, 同 比 上 升 6.36%, 港 机 产 品 继 续 保 持 全 球 领 先 地 位, 公 司 产 品 进 入 全 球 88 个 国 家 和 地 区 ; 海 工 和 钢 构 新 签 合 同 额 为 18.48 亿 美 元, 同 比 增 长 20.86%; 其 他 自 营 及 船 舶 运 输 合 同 等 5 亿 美 元 (3) 主 要 销 售 客 户 情 况 前 5 名 客 户 营 业 收 入 558,251 万 元 人 民 币, 占 公 司 营 业 收 入 的 比 例 为 22% 3 成 本 (1) 成 本 分 析 表 单 位 : 元 分 产 品 情 况 分 产 品 成 本 构 成 项 目 本 期 金 额 本 期 金 本 期 占 上 年 同 期 额 较 上 总 成 本 上 年 同 期 金 额 占 总 成 本 年 同 期 比 例 比 例 (%) 变 动 比 (%) 例 (%) 集 装 箱 起 重 机 原 材 料 人 工 费 制 造 费 用 10,271,871,264 47.69 10,797,268,174 51.15-4.87 8

海 上 重 型 装 备 散 货 机 件 南 京 宁 高 BT 项 目 钢 结 构 船 舶 运 输 及 其 他 原 材 料 人 工 费 制 造 费 用 4,387,726,757 20.37 4,111,296,503 19.48 6.72 原 材 料 人 工 费 制 造 费 用 3,415,989,051 15.86 2,952,903,243 13.99 15.68 分 包 费 用 原 材 料 2,441,043,673 11.33 2,117,812,203 10.03 15.26 原 材 料 人 工 费 制 造 费 用 834,669,679 3.88 846,489,536 4.01-1.40 人 工 费 油 费 折 旧 等 185,793,610 0.86 283,937,929 1.35-34.57 合 计 - 21,537,094,034 100.00 21,109,707,588 100.00 2.02 (2) 主 要 供 应 商 情 况 前 5 名 供 应 商 的 采 购 金 额 合 计 252,880 万 元 人 民 币, 占 年 度 采 购 总 额 20% 4 研 发 支 出 (1) 研 发 支 出 情 况 表 单 位 : 元 本 期 费 用 化 研 发 支 出 759,691,386 本 期 资 本 化 研 发 支 出 0 研 发 支 出 合 计 759,691,386 研 发 支 出 总 额 占 净 资 产 比 例 (%) 5.07 研 发 支 出 总 额 占 营 业 收 入 比 例 (%) 3.03 (2) 情 况 说 明 报 告 期 内, 公 司 科 技 水 平 取 得 全 面 进 步, 港 机 产 品 大 量 创 新 技 术 投 产, 自 主 设 计 研 发 制 造 调 试 的 厦 门 远 海 全 自 动 化 码 头 成 功 试 运 营 等, 海 工 高 端 技 术 实 现 关 键 突 破, 自 主 研 发 的 动 力 定 位 系 统 完 成 首 次 实 船 试 验, 掌 握 了 动 力 定 位 系 统 核 心 技 术, 打 破 国 外 垄 断 国 家 海 上 起 重 铺 管 核 心 装 备 工 程 技 术 研 究 中 心 通 过 科 技 部 验 收 并 正 式 命 名 等 报 告 期 内, 申 请 国 家 专 利 91 件, 其 中 发 明 专 利 33 件 ; 获 国 家 授 权 专 利 67 件, 其 中 发 明 专 利 10 件, 国 际 授 权 2 件, 确 定 公 司 立 项 29 个 科 研 项 目 5 现 金 流 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -8.73 亿 元, 比 去 年 同 期 减 少 190.46%, 主 要 系 公 司 订 单 增 加, 购 买 原 材 料 支 付 货 款 增 加 及 支 付 工 程 款 所 致, 剔 除 BT 项 目 影 响, 装 备 制 造 业 务 经 营 活 动 现 金 流 是 净 流 入 9

( 二 ) 行 业 产 品 或 地 区 经 营 情 况 分 析 1 主 营 业 务 分 行 业 分 产 品 情 况 主 营 业 务 分 产 品 情 况 营 业 收 营 业 成 分 产 品 营 业 收 入 营 业 成 本 毛 利 率 入 比 上 本 比 上 毛 利 率 比 上 年 增 减 (%) 年 增 减 年 增 减 (%) (%) (%) 集 装 箱 起 重 机 12,295,041,201 10,271,871,264 16.46 0.25-4.87 增 加 4.5 个 百 分 点 海 上 重 型 装 备 4,984,474,241 4,387,726,757 11.97 17.72 6.72 增 加 9.07 个 百 分 点 散 货 机 件 3,597,166,505 3,415,989,051 5.04 17.44 15.68 增 加 1.45 个 百 分 点 南 京 宁 高 BT 项 目 2,885,494,223 2,441,043,673 15.40 31.67 15.26 增 加 12.04 个 百 分 点 钢 结 构 852,128,970 834,669,679 2.05-2.31-1.40 减 少 0.91 个 百 分 点 船 舶 运 输 及 其 他 267,698,353 185,793,610 30.60-9.81-34.57 增 加 26.26 个 百 分 点 合 计 24,882,003,493 21,537,094,034 13.44 8.55 2.02 增 加 5.53 个 百 分 点 2 主 营 业 务 分 地 区 情 况 地 区 营 业 收 入 营 业 收 入 比 上 年 增 减 (%) 中 国 大 陆 ( 外 销 )( 注 1) 1,425,635,703 63.31 亚 洲 ( 除 中 国 大 陆 ) 7,397,396,682-5.72 欧 洲 2,399,223,127-6.95 美 洲 3,413,469,666-16.60 中 国 大 陆 9,259,693,339 44.21 非 洲 784,582,016 5.09 大 洋 洲 202,002,960-44.51 合 计 24,882,003,493 8.55 主 营 业 务 分 地 区 情 况 的 说 明 注 1: 地 区 分 部 报 表 中 2014 和 2013 年 度 中 国 大 陆 ( 外 销 ) 项 下 列 示 金 额 为 本 公 司 出 口 外 销 至 本 公 司 之 境 外 子 公 司 或 关 联 方, 再 由 其 销 售 至 国 内 客 户 相 关 项 目 的 主 营 业 务 收 入 及 成 本 ( 三 ) 资 产 负 债 情 况 分 析 1 资 产 负 债 情 况 分 析 表 单 位 : 元 本 期 期 末 上 期 期 末 本 期 期 末 金 项 目 名 称 本 期 期 末 数 数 占 总 资 数 占 总 资 额 较 上 期 期 上 期 期 末 数 产 的 比 例 产 的 比 例 末 变 动 比 例 (%) (%) (%) 以 公 允 价 值 计 量 且 25,735,001 0.05% 121,169,489 0.25% -78.76% 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产 应 收 利 息 45,655,159 0.08% 5,088,988 0.01% 797.14% 其 他 应 收 款 719,907,041 1.28% 1,084,341,531 2.20% -33.61% 10

存 货 4,292,389,192 7.65% 6,015,690,177 12.21% -28.65% 其 他 流 动 资 产 5,960,761,626 10.62% 4,313,035,488 8.75% 38.20% 可 供 出 售 金 融 资 产 455,820,453 0.81% 200,410,000 0.41% 127.44% 长 期 应 收 款 5,339,170,148 9.51% 2,217,619,293 4.50% 140.76% 长 期 股 权 投 资 925,350,083 1.65% 353,038,930 0.72% 162.11% 在 建 工 程 2,805,490,499 5.00% 1,478,006,436 3.00% 89.82% 短 期 借 款 20,658,839,765 36.80% 14,663,865,004 29.77% 40.88% 以 公 允 价 值 计 量 且 28,752,000 0.05% 644,404 0.00% 4361.80% 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 负 债 应 付 票 据 1,934,231,179 3.45% 1,218,223,112 2.47% 58.77% 应 付 账 款 4,670,346,661 8.32% 3,592,110,836 7.29% 30.02% 应 交 税 费 221,167,212 0.39% 103,837,251 0.21% 112.99% 应 付 利 息 595,551,629 1.06% 418,390,614 0.85% 42.34% 应 付 股 利 854,881 0.00% 33,825,412 0.07% -97.47% 其 他 应 付 款 371,606,304 0.66% 247,875,237 0.50% 49.92% 一 年 内 到 期 的 非 流 2,606,660,000 4.64% 4,370,297,863 8.87% -40.36% 动 负 债 递 延 所 得 税 负 债 62,796,958 0.11% 24,984,658 0.05% 151.34% 递 延 收 益 292,776,131 0.52% 198,171,971 0.40% 47.74% 分 析 : 1. 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产 的 减 少 的 主 要 系 本 公 司 本 年 度 新 购 入 远 期 外 汇 合 同 公 允 价 值 减 少 所 致 2. 应 收 利 息 的 增 加 主 要 系 本 公 司 本 年 度 定 期 存 款 增 加 所 致 3. 其 他 应 收 款 的 减 少 主 要 系 本 公 司 本 年 度 收 回 出 售 子 公 司 股 权 款 项 所 致 4. 存 货 减 少 主 要 系 本 公 司 本 年 度 未 签 订 单 海 工 产 品 转 为 自 用 和 新 开 工 项 目 增 加 所 导 致 的 原 材 料 消 耗 增 加 所 致 5. 其 他 流 动 资 产 的 增 加 主 要 系 本 公 司 本 年 度 购 买 的 理 财 产 品 增 加 所 致 6. 可 供 出 售 金 融 资 产 的 增 加 系 本 年 度 购 入 的 可 供 出 售 权 益 工 具 所 致 7. 长 期 应 收 款 的 增 加 主 要 系 本 公 司 本 年 度 南 京 建 造 - 移 交 项 目 确 认 应 收 款 增 加 所 致 8. 长 期 股 权 投 资 的 增 加 主 要 系 本 公 司 本 年 度 新 增 对 外 企 业 投 资 及 按 权 益 法 调 整 的 合 营 及 联 营 公 司 损 益 所 致 9. 在 建 工 程 的 增 加 主 要 系 本 公 司 本 年 度 部 分 在 建 项 目 增 加 所 致 10. 短 期 借 款 的 增 加 主 要 系 本 公 司 本 年 度 为 满 足 资 金 的 需 求, 向 银 行 借 款 增 加 所 致 11. 应 付 票 据 的 增 加 主 要 系 系 本 公 司 本 年 度 新 开 工 项 目 增 加 使 得 材 料 采 购 相 应 增 加 所 致 12. 应 付 账 款 的 增 加 主 要 系 本 公 司 本 年 度 新 开 工 项 目 增 加 使 得 材 料 采 购 相 应 增 加 所 致 13. 应 交 税 费 的 增 加 主 要 系 本 公 司 本 年 度 国 内 销 售 增 加 所 致 14. 应 付 利 息 的 增 加 主 要 系 本 公 司 本 年 度 银 行 借 款 增 长 所 致 11

15. 应 付 股 利 的 减 少 系 本 公 司 本 年 度 支 付 以 前 年 度 分 红 所 致 16. 其 他 应 付 款 的 增 加 主 要 系 本 公 司 本 年 度 收 到 关 联 方 资 金 借 款 所 致 17. 一 年 内 到 期 的 非 流 动 负 债 的 减 少 主 要 系 本 公 司 本 年 度 部 分 长 期 借 款 将 于 一 年 内 到 期 而 重 分 类 至 一 年 内 到 期 的 非 流 动 负 债 减 少 所 致 18. 递 延 所 得 税 负 债 的 增 加 主 要 系 非 同 一 控 制 企 业 合 并 下 资 产 评 估 增 值 所 致 19. 递 延 收 益 的 增 加 主 要 系 收 到 尚 未 达 到 收 入 确 认 条 件 的 政 府 补 贴 增 加 所 致 ( 四 ) 核 心 竞 争 力 分 析 报 告 期 内 公 司 核 心 竞 争 力 未 发 生 重 大 变 化 ( 五 ) 投 资 状 况 分 析 1 对 外 股 权 投 资 总 体 分 析 单 位 : 元 报 告 期 末 投 资 额 1,381,170,536 投 资 额 增 减 变 动 数 827,721,606 上 年 同 期 投 资 额 553,448,930 投 资 额 增 减 幅 度 (%) 150% 被 投 资 的 公 司 情 况 被 投 资 的 公 司 名 称 主 要 经 营 活 动 占 被 投 资 公 司 权 益 的 比 例 (%) 振 华 海 洋 能 源 ( 香 港 ) 有 限 公 司 主 要 经 营 船 舶 运 输 业 务 51% 中 交 建 融 租 赁 有 限 公 司 主 要 经 营 融 资 租 赁 业 务 30% 青 岛 港 国 际 股 份 有 限 公 司 主 要 经 营 装 卸 及 仓 储 服 务 等 港 口 服 务 2.16% (1) 持 有 其 他 上 市 公 司 股 权 情 况 单 位 : 元 占 该 公 证 券 证 券 最 初 投 资 成 报 告 期 所 有 会 计 核 算 股 份 司 股 权 期 末 账 面 值 报 告 期 损 益 代 码 简 称 本 者 权 益 变 动 科 目 来 源 比 例 (%) 300095 华 伍 股 份 12,102,578 7.93 159,932,631 76,238,833 69,538,842 可 供 出 售 出 资 金 融 资 产 HK6198 青 岛 港 308,515,588 2.16 273,247,822 0-35,267,766 可 供 出 售 金 融 资 产 市 场 购 买 合 计 320,618,166 / 433,180,453 76,238,833 34,271,076 / / (2) 持 有 非 上 市 金 融 企 业 股 权 情 况 所 持 对 象 名 称 申 银 万 国 法 人 股 占 该 公 司 最 初 投 资 持 有 数 量 期 末 账 面 报 告 期 损 股 权 比 例 金 额 ( 元 ) ( 股 ) 价 值 ( 元 ) 益 ( 元 ) (%) 报 告 期 所 有 会 计 核 算 股 份 者 权 益 变 动 科 目 来 源 ( 元 ) 200,000 161,942 0.002978 200,000 0 0 可 供 出 售 认 购 金 融 资 产 合 计 200,000 161,942 / 200,000 0 0 / / 12

(3) 买 卖 其 他 上 市 公 司 股 份 的 情 况 期 初 股 份 数 量 报 告 期 买 入 股 份 使 用 的 资 金 数 量 报 告 期 卖 出 股 份 产 生 的 投 资 收 益 股 份 名 称 期 末 股 份 数 量 ( 股 ) ( 股 ) 数 量 ( 股 ) ( 元 ) 数 量 ( 股 ) ( 元 ) 华 伍 股 份 26,000,000 0 0 9,779,652 16,220,348 76,238,833 报 告 期 内 卖 出 申 购 取 得 的 新 股 产 生 的 投 资 收 益 总 额 0 元 2 非 金 融 类 公 司 委 托 理 财 及 衍 生 品 投 资 的 情 况 (1) 委 托 理 财 情 况 合 作 方 名 称 委 托 理 财 产 品 类 型 委 托 理 财 金 额 委 托 理 财 起 始 日 期 委 托 理 财 终 止 日 期 报 酬 确 定 方 式 预 计 收 益 13 实 际 收 回 本 金 金 额 实 际 获 得 收 益 是 否 经 过 法 定 程 序 资 金 是 来 源 计 提 否 是 并 说 减 值 关 否 明 是 准 备 联 涉 否 为 金 额 交 诉 募 集 易 资 金 A 银 行 银 行 理 497,034,695 2013-3- 2014-3- 到 期 20,776,731 497,034,695 20,776,732 是 0 否 否 否 财 产 品 19 13 付 息 A 银 行 银 行 理 497,202,541 2013-3- 2014-3- 到 期 20,610,067 497,202,541 20,610,067 是 0 否 否 否 财 产 品 22 13 付 息 A 银 行 银 行 理 8,000,000 2014-2- 2014-4- 到 期 35,770 8,000,000 35,770 是 0 否 否 否 财 产 品 28 1 付 息 A 银 行 银 行 理 991,040,000 2014-3- 2015-3- 到 期 53,222,921 是 0 否 否 否 财 产 品 28 26 付 息 B 银 行 银 行 理 475,000,000 2014-1- 2014-12 到 期 26,157,534 475,000,000 26,157,534 是 0 否 否 否 财 产 品 28-29 付 息 C 银 行 银 行 理 110,000,000 2014-3- 2014-9- 到 期 2,971,808 110,000,000 2,971,808 是 0 否 否 否 财 产 品 12 1 付 息 C 银 行 银 行 理 120,000,000 2014-4- 2014-10 到 期 3,260,712 120,000,000 3,260,712 是 0 否 否 否

D 银 行 D 银 行 D 银 行 D 银 行 D 银 行 D 银 行 D 银 行 D 银 行 D 银 行 D 银 行 E 银 行 E 银 行 E 银 行 E 银 行 财 产 品 18-9 付 息 银 行 理 310,000,000 2013-3- 2014-3- 到 期 财 产 品 21 18 付 息 银 行 理 310,000,000 2013-3- 2014-3- 到 期 财 产 品 29 25 付 息 银 行 理 740,000,000 2013-4- 2014-4- 到 期 财 产 品 17 14 付 息 银 行 理 610,000,000 2013-5- 2014-4- 到 期 财 产 品 7 23 付 息 银 行 理 290,000,000 2013-5- 2014-5- 到 期 财 产 品 22 16 付 息 银 行 理 720,000,000 2013-5- 2014-5- 到 期 财 产 品 23 19 付 息 银 行 理 500,000,000 2014-2- 2015-2- 到 期 财 产 品 14 10 付 息 银 行 理 750,000,000 2014-2- 2015-2- 到 期 财 产 品 28 12 付 息 银 行 理 620,000,000 2014-3- 2015-3- 到 期 财 产 品 20 13 付 息 银 行 理 1,000,000,000 2014-4- 2015-4- 到 期 财 产 品 10 2 付 息 银 行 理 89,000,000 2013-3- 2014-3- 到 期 财 产 品 18 18 付 息 银 行 理 1,000,000,000 2014-1- 2014-12 到 期 财 产 品 14-28 付 息 银 行 理 770,000,000 2014-2- 2015-2- 到 期 财 产 品 13 12 付 息 银 行 理 790,000,000 2014-2- 2015-2- 到 期 财 产 品 25 25 付 息 16,909,863 310,000,000 16,909,863 是 0 否 否 否 14,870,233 310,000,000 14,870,233 是 0 否 否 否 35,595,014 740,000,000 35,595,014 是 0 否 否 否 31,575,575 610,000,000 31,575,575 是 0 否 否 否 13,548,562 290,000,000 13,548,562 是 0 否 否 否 33,825,205 720,000,000 33,825,205 是 0 否 否 否 32,638,356 是 0 否 否 否 45,537,329 是 0 否 否 否 38,675,770 是 0 否 否 否 65,971,644 是 0 否 否 否 4,361,000 89,000,000 4,361,000 是 0 否 否 否 54,345,205 1,000,000,000 54,345,205 是 0 否 否 否 42,233,973 是 0 否 否 否 45,030,000 是 0 否 否 否 合 计 / 11,197,277,236 / / / 602,153,272 5,776,237,236 278,843,280 / 0 / / / 逾 期 未 收 回 的 本 金 和 收 益 累 计 金 额 ( 元 ) 0 14

委 托 理 财 的 情 况 说 明 注 : 截 止 报 告 日, 上 表 所 涉 委 托 理 财 事 项 经 公 司 第 五 届 董 事 会 第 九 次 会 议 第 十 五 次 会 议 第 二 十 三 次 第 二 十 六 次 会 议 及 2013 年 第 一 次 临 时 股 东 大 会 2013 年 度 股 东 大 会 审 议 通 过, 相 关 额 度 均 已 获 得 审 批 (2) 委 托 贷 款 情 况 本 报 告 期, 公 司 无 委 托 贷 款 事 项 (3) 其 他 投 资 理 财 及 衍 生 品 投 资 情 况 本 报 告 期, 公 司 无 其 他 投 资 理 财 及 衍 生 品 投 资 事 项 15

3 主 要 子 公 司 参 股 公 司 分 析 单 位 : 元 币 种 : 人 民 币 公 司 名 称 主 要 产 品 或 服 务 注 册 资 本 资 产 规 模 净 利 润 /( 亏 损 ) 上 海 振 华 港 机 重 工 有 限 公 司 上 海 振 华 重 工 机 械 配 套 有 限 公 司 上 海 振 华 港 口 机 械 ( 香 港 ) 有 限 公 司 上 海 振 华 船 运 有 限 公 司 南 通 振 华 重 型 装 备 制 造 有 限 公 司 上 海 振 华 重 工 集 团 ( 南 通 ) 传 动 机 械 有 限 公 司 上 海 振 华 重 工 船 舶 运 输 有 限 公 司 上 海 振 华 检 测 技 术 咨 询 有 限 公 司 上 海 振 华 重 工 集 团 ( 南 通 ) 有 限 公 司 上 海 振 华 重 工 电 气 有 限 公 司 南 通 振 华 重 工 钢 结 构 加 工 有 限 公 司 从 事 大 型 集 装 箱 起 重 机 及 其 减 速 箱 齿 轮 之 加 工 及 销 售 ; 船 舶 制 造 加 工 销 售 5,500,000 8,108,171-407,836 从 事 精 密 铸 造 金 属 切 割 及 冷 作 加 工 5,000,000 438,237,949-50,495 设 计 建 造 销 售 各 类 港 口 设 备 工 程 船 舶 钢 结 构 件 及 其 他 部 件 经 营 近 洋 国 际 海 运, 国 内 沿 海 及 长 江 中 下 游 普 通 货 船 运 输, 承 运 港 口 机 械 设 备 安 装 大 型 港 口 设 备 工 程 船 舶 和 大 型 金 属 结 构 件 及 其 部 件 配 件 ; 齿 轮 箱 集 装 箱 厂 桥 特 重 型 桥 梁 钢 构 海 上 重 型 机 械 设 备 织 造 安 装 ; 起 重 机 租 赁 业 务 ; 钢 结 构 工 程 专 业 承 包. 建 造 和 安 装 大 型 港 口 设 备 工 程 船 舶 海 上 重 型 设 备 机 械 设 备 风 力 发 电 设 备 用 变 速 箱 ; 大 型 回 转 支 承 传 动 机 构 动 力 定 位 大 型 锚 绞 机 海 上 石 油 平 台 抬 升 装 置 及 构 件 配 件 的 涉 及 和 织 造 国 际 公 路 航 空 海 上 货 物 运 输 代 理 业 务, 国 内 货 运 代 理, 承 接 国 内 外 大 型 港 口 设 备 工 程 船 舶 设 备 船 用 材 料 的 销 售, 海 洋 工 程 施 工 及 各 类 工 程 船 舶 租 赁, 从 事 货 物 及 技 术 的 进 出 口 业 务, 转 口 贸 易, 保 税 区 企 业 间 的 贸 易 及 贸 易 代 理 从 事 检 测 领 域 内 的 技 术 开 发 技 术 咨 询 技 术 服 务 技 术 转 让, 建 设 工 程 检 测, 建 设 工 程 监 理 服 务, 金 属 材 料 理 化 检 测 咨 询, 金 属 材 料 机 械 设 备 船 舶 及 钢 结 构 设 备 ( 除 专 项 审 批 ) 无 损 检 测 服 务, 检 测 设 备 的 销 售 维 修, 自 有 设 备 租 赁 ( 除 金 融 租 赁 ), 从 事 货 物 与 技 术 的 进 出 口 业 务 设 计 建 造 安 装 和 承 包 大 型 港 口 装 卸 系 统 和 设 备 工 程 船 舶 和 大 型 金 属 结 构 件 极 其 部 件 配 件 ; 特 重 型 桥 梁 钢 结 构 海 上 重 型 机 械 设 备 织 造 安 装 ; 工 程 船 舶 起 重 机 械 租 赁 业 务 ; 工 程 咨 询 服 务 钢 结 构 工 程 专 业 承 包 ; 货 物 仓 储 与 装 卸 集 装 箱 装 卸 工 业 自 动 化 设 备 电 气 设 备 的 研 发 设 计 调 试, 电 工 电 气 成 套 设 备 计 算 机 软 硬 件 的 研 发 加 工 销 售 技 术 服 务, 系 统 集 成, 从 事 货 物 与 技 术 的 进 出 口 业 务 机 械 设 备 制 作 安 装 钢 结 构 加 工 五 金 加 工 冷 作 除 锈 涂 装 机 械 设 备 工 程 承 包 50,000,000 港 币 4,089,911,590 77,903,615 120,000,000 1,587,721,194 8,718,861 854,936,900 1,314,025,988-24,156,935 300,000,000 2,295,411,749 17,877,456 100,000,000 106,734,728-12,109,727 7,000,000 7,801,583 528,671 300,000,000 291,454,070-72,850,701 50,000,000 61,929,910 76,020 100,000 美 元 79,336,740 111,297 16

江 阴 振 华 港 机 钢 结 构 制 作 有 限 公 司 上 海 振 华 重 工 钢 结 构 有 限 公 司 ZPMC Netherlands B.V. ZPMC GmbH Hamburg 上 海 振 华 重 工 港 机 通 用 装 备 有 限 公 司 上 海 港 机 重 工 有 限 公 司 上 海 振 华 重 工 ( 集 团 ) 张 家 港 港 机 有 限 公 司 南 京 宁 高 新 通 道 建 设 有 限 公 司 ZPMC LANKA COMPANY(PRIVATE) LIMITED ZPMC North America Inc ZPMC KOREA CO., LTD. ZPMC ENGINEERING AFRICA (PTY) LTD. ZPMC Engineering (India) Private Limited ZPMC SOUTHEAST ASIA HOLDING PTE. LTD. ZPMC AUSTRALIA COMPANY PTY LIMITED 上 海 振 华 重 工 启 东 海 洋 工 程 股 份 有 限 公 司 中 交 建 融 租 赁 有 限 公 司 振 华 海 洋 能 源 ( 香 港 ) 有 限 公 司 ZPMC Mediterranean Liman Makinalari Ticaret Anonim Sirketi 生 产 港 口 机 械 零 配 件 ; 钢 结 构 件 制 作 工 程, 机 械 设 备 电 器 设 备 的 安 装 ; 并 提 供 相 关 技 术 及 售 后 服 务. 生 产 销 售 钢 结 构 港 口 机 械 零 件 ; 承 接 机 械 设 备 电 器 设 备 安 装 ; 提 供 相 关 技 术 及 售 后 服 务 港 口 设 备 技 术 服 务 销 售 提 供 备 件, 离 岸 安 装 以 及 钢 铁 架 构 销 售 运 输 维 修 各 类 港 口 设 备 工 程 船 舶 钢 结 构 件 及 其 他 部 件 从 事 各 类 港 口 起 重 装 卸 散 货 集 装 箱 机 械, 港 口 工 程 船 ( 含 浮 式 工 程 起 重 机 ), 物 料 搬 运 机 械 产 品 及 配 件 销 售, 各 类 机 械 设 备 关 键 部 件 原 辅 料 仪 器 销 售 及 技 术 服 务, 维 修 安 装, 技 术 咨 询 生 产 港 口 起 重 机 械 及 配 件, 物 料 搬 运 机 械 及 配 件 隧 道 挖 掘 机 械 高 速 铁 路 专 用 设 备 钢 结 构 制 作, 各 类 大 型 工 程 船 ( 含 浮 式 起 重 机 ) 及 海 洋 工 程 设 备 的 修 理 设 计 和 制 造, 销 售 自 产 产 品, 并 提 供 相 关 安 装 维 修 服 务 和 技 术 咨 询 港 口 起 重 装 卸 散 货 集 装 箱 机 械 产 品 制 造 加 工 及 维 修 更 新 改 造 业 务 主 要 经 营 宁 高 新 通 道 项 目 的 建 设 投 资 管 理 100,000 美 元 5,717,480 9,495 150,000 美 元 3,826,843 212,779 18,000 欧 元 22,028,190-3,116,144 25,000 欧 元 142,348,870 6,439,962 2,184,730,000 2,227,034,807-48,608,618 18,120,000 美 元 783,782,635 19,465,862 15,000,000 149,340,784 9,897,269 100,000,000 5,530,269,652 31,322,910 主 要 经 营 港 口 设 备 技 术 服 务 184,594,480 卢 比 11,837,559 1,605,834 贸 易 销 售 400,000 美 元 1,233,912-604,001 贸 易 销 售 490,000,000 韩 元 3,604,335-238,665 贸 易 销 售 500,000 美 元 6,228,946 1,867,059 贸 易 销 售 480,000 美 元 2,885,101-22,442 贸 易 销 售 630,000 美 元 14,381,828 3,486,252 贸 易 销 售 500,000 澳 币 3,097,120 34,699 机 械 制 造 303,000,000 2,185,295,776-190,402,381 融 资 租 赁 1,800,000,000 2,991,163,705 37,841,701 船 舶 运 输 5,969,998 美 元 146,858,111-23,744,126 主 要 经 营 港 口 设 备 技 术 服 务 50,000 土 耳 其 里 拉 8,647,000-69,463 17

中 交 地 产 宜 兴 有 限 公 司 江 苏 龙 源 振 华 海 洋 工 程 有 限 公 司 中 交 海 洋 工 程 船 舶 技 术 研 究 中 心 有 限 公 司 上 海 振 华 重 工 ( 集 团 ) 常 州 油 漆 有 限 公 司 主 要 经 营 房 地 产 开 发 900,000,000 1,019,785,679-16,310,097 钢 结 构 制 作 安 装, 海 上 风 电 设 施 基 础 施 工 设 备 安 装 及 维 护, 海 底 电 缆 系 统 工 程 施 工 维 护, 海 洋 工 程 施 工 设 备 安 装 及 维 修, 及 安 装 设 备 租 赁 主 要 经 营 钢 船 舶 及 相 关 设 备 的 设 计 开 发 销 售 并 提 供 相 关 的 技 术 转 让 技 术 咨 询 和 技 术 服 务 环 氧 树 脂 涂 料 聚 氨 酯 树 脂 涂 料 制 造 加 工 260,000,000 578,138,084 35,438,514 60,000,000 82,208,987 316,974 49,800,000 193,632,112 4,799,812 4 非 募 集 资 金 项 目 情 况 适 用 不 适 用 报 告 期 内, 公 司 非 募 集 资 金 投 资 重 大 项 目 主 要 有 南 通 长 兴 江 阴 等 基 地 基 本 建 设 项 目 截 至 2014 年 12 月 31 日, 项 目 投 资 进 度 情 况 如 下 : 南 通 基 地 基 本 建 设 本 年 度 已 投 入 5,415 万 元, 完 工 进 度 99%; 基 地 在 建 大 型 机 械 及 工 程 设 本 年 度 已 投 入 41,117 万 元, 完 工 进 度 95%; 办 公 楼 及 附 属 设 施 本 年 度 已 投 入 481 万 元, 完 工 进 度 100%; 其 他 项 目 金 额 较 小, 属 技 术 改 造 及 零 星 补 缺 二 董 事 会 关 于 公 司 未 来 发 展 的 讨 论 与 分 析 ( 一 ) 行 业 竞 争 格 局 和 发 展 趋 势 2015 年, 世 界 经 济 增 速 下 降 或 成 为 全 球 经 济 的 新 常 态, 全 球 性 通 缩 风 险 巨 大, 人 民 币 汇 率 变 动 方 向 不 确 定 性 增 加, 国 内 面 临 着 前 所 未 有 的 经 济 社 会 大 调 整 大 改 革 大 转 型 大 升 级, 改 革 发 展 稳 定 任 务 艰 巨 繁 重 行 业 与 市 场 分 析 1. 全 球 装 备 制 造 业 呈 现 出 研 发 与 制 造 再 次 分 工 与 布 局 高 端 制 造 再 工 业 化 三 个 明 显 特 征 欧 美 国 家 实 施 再 工 业 化, 依 托 技 术 创 新 积 极 打 造 新 兴 高 端 制 造 业, 提 高 了 技 术 含 量 的 劳 动 密 集 型 制 造 业 或 重 返 欧 美 国 家, 给 积 极 谋 求 产 业 结 构 升 级 增 长 方 式 转 型 的 新 兴 市 场 带 来 更 大 竞 争 压 力 2. 工 业 4.0 时 代 正 在 到 来, 信 息 革 命 带 来 新 数 字 机 遇 与 挑 战, 智 能 化 制 造 精 益 化 制 造 数 字 化 制 造 一 体 化 制 造 是 必 然 方 向 3. 国 际 船 运 市 场 复 苏 仍 显 乏 力, 港 口 机 械 市 场 将 总 体 平 稳, 平 均 市 场 容 量 在 25-35 亿 美 元 预 计 国 内 自 动 化 码 头 建 设 将 迎 来 高 潮, 将 为 公 司 带 来 发 展 机 遇 与 增 量 4. 受 石 油 价 格 持 续 波 动 影 响, 能 源 类 海 工 市 场 出 现 波 动, 容 量 缩 小, 同 时 风 险 与 不 确 定 性 大 幅 提 高 5. 受 益 于 一 路 一 带 的 国 家 战 略, 市 场 机 遇 较 大, 包 括 港 口 船 运 投 资 钢 结 构 等 均 有 新 市 场 新 空 间 6. 电 气 与 服 务 及 配 套 件 市 场, 随 着 自 动 化 码 头 建 设 的 增 多, 将 有 较 大 增 量 潜 力 18

( 二 ) 公 司 发 展 战 略 董 事 会 经 系 统 科 学 地 研 判 公 司 面 临 的 国 内 外 基 本 形 势 及 国 内 改 革 形 势 分 析 主 要 竞 争 对 手 分 析, 自 身 优 劣 势, 明 确 了 2015 年 工 作 思 路 重 点 任 务 和 保 障 措 施, 聚 焦 效 率, 突 出 价 值, 创 新 驱 动, 提 升 品 质, 确 保 公 司 规 模 效 益 质 量 的 均 衡 与 可 持 续 发 展, 开 创 振 华 重 工 工 业 4.0 时 代 1 公 司 战 略 定 位 : 围 绕 4 3 2 1 全 面 建 设 国 际 卓 越 公 司 (1)4 型 坚 持 学 习 型 创 新 型 高 效 型 核 心 价 值 观 型 振 华 重 工 的 塑 造 ; (2)3 化 坚 持 纵 向 一 体 化 横 向 相 关 有 限 多 元 化 国 际 化 的 经 营 方 针 与 产 业 布 局 ; (3)2 大 坚 持 走 大 机 械 大 土 木 工 程 的 发 展 之 路 ; (4)1 卓 越 坚 持 打 造 持 续 健 康 发 展 的 国 际 卓 越 公 司 目 标, 包 括 具 有 世 界 领 先 的 设 备 供 应 商 一 流 的 机 电 系 统 集 成 商 工 程 总 承 包 商 与 投 资 商 2 2015 年 总 体 工 作 思 路 : 以 十 八 大 和 十 八 届 三 中 四 中 全 会 中 国 交 建 工 作 会 精 神 为 指 导, 以 公 司 4321 和 1521 战 略 落 地 为 目 标, 以 提 高 公 司 发 展 质 量 和 效 益 为 中 心, 继 续 坚 定 扭 住 改 革 创 新 降 本 增 效 固 本 强 基 队 伍 建 设 四 条 主 线 不 放 松, 坚 持 固 根 基 恒 创 新 调 结 构 转 方 式 夯 基 础 整 资 源 强 管 理 育 文 化 的 24 字 总 方 针, 进 一 步 清 晰 战 略, 深 化 改 革, 夯 实 管 理, 推 进 国 际 化 经 营, 完 善 产 品 链 成 本 链 责 任 链 价 值 链 管 理 链, 为 全 面 建 设 具 有 国 际 竞 争 力 的 世 界 卓 越 公 司, 开 启 十 三 五 新 发 展 奠 定 基 础 3 2015 年 重 点 工 作 : (1) 继 续 围 绕 改 革 创 新 主 线, 聚 焦 组 织 建 设 和 结 构 调 整 (2) 继 续 围 绕 降 本 增 效 主 线, 聚 焦 基 础 管 理 与 效 益 提 升 (3) 继 续 围 绕 固 本 强 基 主 线, 聚 焦 三 基 工 程 与 风 险 管 控 (4) 继 续 围 绕 强 化 队 伍 建 设 的 主 线, 聚 焦 人 才 建 设 ( 三 ) 经 营 计 划 2015 年 度 公 司 计 划 实 现 营 业 收 入 稳 定 增 长, 新 签 订 单 持 续 增 长, 围 绕 六 大 子 集 团 规 划, 改 革 攻 坚 夯 实 基 础, 抢 抓 市 场, 创 新 营 销 模 式, 加 强 高 端 经 营, 巩 固 港 机 市 场 全 球 领 先 地 位, 大 力 开 拓 海 工 及 关 键 配 套 件 市 场, 加 强 海 工 结 构 调 整, 优 选 项 目, 防 控 风 险, 着 力 开 拓 钢 结 构 市 场, 推 动 高 端 海 运 市 场 开 拓, 优 化 内 部 海 运 资 产 配 置, 全 方 位 开 拓 电 气 市 场, 稳 步 有 序 的 加 大 投 资 及 一 体 化 服 务 市 场 的 开 拓 与 发 展, 加 快 资 源 整 合 步 伐, 强 化 内 控, 提 高 毛 利 率 水 平, 确 保 公 司 规 模 效 益 质 量 的 均 衡 与 可 持 续 发 展 ( 四 ) 因 维 持 当 前 业 务 并 完 成 在 建 投 资 项 目 公 司 所 需 的 资 金 需 求 公 司 日 常 经 营 开 支 和 资 本 性 开 支 所 需 资 金 来 源 主 要 是 公 司 自 有 资 金 以 及 通 过 多 种 融 资 手 段 多 渠 道 筹 集, 资 本 性 开 支 主 要 用 于 公 司 各 生 产 基 地 基 本 建 设 设 备 更 新 等 项 目 19

( 五 ) 可 能 面 对 的 风 险 市 场 风 险 : 主 要 表 现 为 界 经 济 整 体 进 入 深 度 结 构 调 整 期, 经 济 增 速 下 降 或 成 为 全 球 经 济 的 新 常 态, 港 机 市 场 仍 处 在 规 模 和 利 润 贡 献 的 主 要 位 置, 但 竞 争 进 一 步 加 剧, 其 他 市 场 还 处 在 培 育 期 对 策 : 面 对 国 内 外 严 峻 的 市 场 挑 战, 公 司 将 围 绕 "1.5.2.1" 优 化 调 整 市 场 与 业 务 结 构, 向 主 动 经 营 高 端 经 营 一 体 化 经 营 自 我 经 营 和 属 地 化 经 营 的 模 式 转 变, 加 强 八 大 产 业 的 市 场 布 局, 探 索 多 样 的 商 业 模 式, 创 新 盈 利 模 式, 推 进 结 构 调 整 与 资 源 整 合, 推 动 企 业 可 持 续 发 展 经 营 风 险 : 主 要 表 现 为 盈 利 模 式 主 要 靠 规 模, 基 础 管 理 系 统 管 理 项 目 管 理 还 需 进 一 步 提 升, 控 制 系 统 集 成 能 力 不 强 后 续 风 险 与 服 务 成 本 过 高 产 品 综 合 毛 利 率 过 低, 实 现 高 品 质 发 展 的 任 务 仍 十 分 艰 巨 对 策 : 深 化 改 革 创 新 的 主 线, 聚 焦 八 大 核 心 业 务, 进 一 步 调 结 构, 转 方 式, 创 新 商 业 模 式, 拓 宽 收 入 渠 道, 全 面 系 统 的 增 收, 围 绕 降 本 增 效 主 线, 聚 焦 基 础 管 理 与 效 益 提 升, 优 化 资 产 结 构, 提 高 资 产 质 量, 强 化 过 程 管 理, 加 强 生 产 管 控, 优 化 工 艺 流 程, 向 管 理 要 效 益 财 务 风 险 : 主 要 表 现 为 汇 率 风 险 和 信 贷 风 险, 人 民 币 汇 率 双 向 波 动 幅 度 增 加, 负 债 规 模 较 大 对 策 : 合 理 规 划 好 远 期 汇 率 锁 定, 控 制 汇 率 风 险, 重 视 对 外 汇 风 险 管 理 政 策 和 策 略 的 研 究, 密 切 关 注 汇 率 变 化, 定 期 编 制 汇 率 走 势 分 析, 严 格 执 行 金 融 衍 生 品 交 易 相 关 的 审 批 程 序, 做 好 产 品 币 种 汇 率 统 计, 进 一 步 夯 实 外 汇 管 理 基 础 工 作, 降 低 公 司 汇 率 风 险 通 过 在 合 同 中 安 排 有 利 的 结 算 条 款 ( 如 签 订 与 人 民 币 汇 率 挂 钩 的 合 同, 预 付 款 比 例 加 大 尽 早 结 汇 等 ), 或 在 国 家 金 融 外 汇 政 策 许 可 的 范 围 内, 运 用 套 期 保 值 外 汇 保 理 等 适 当 的 金 融 工 具 或 手 段, 控 制 和 锁 定 汇 率 风 险 对 于 信 贷 风 险, 公 司 通 过 减 少 原 材 料 储 备, 压 缩 基 建 开 支, 通 过 多 种 方 式 ( 如 中 期 票 据 短 期 融 资 券 ) 调 整 公 司 债 务 结 构, 强 化 应 收 账 款 催 收, 逐 步 减 少 银 行 负 债 数 额, 降 低 企 业 经 营 风 险 三 董 事 会 对 会 计 师 事 务 所 非 标 准 审 计 报 告 的 说 明 ( 一 ) 董 事 会 监 事 会 对 会 计 师 事 务 所 非 标 准 审 计 报 告 的 说 明 适 用 不 适 用 ( 二 ) 董 事 会 对 会 计 政 策 会 计 估 计 或 核 算 方 法 变 更 的 原 因 和 影 响 的 分 析 说 明 适 用 不 适 用 1. 随 着 本 公 司 业 务 规 模 的 扩 大, 为 了 细 化 和 完 善 公 司 对 于 应 收 款 项 和 固 定 资 产 的 管 理, 更 加 客 观 准 确 地 反 映 公 司 的 财 务 状 况 经 营 成 果, 提 供 更 可 靠 更 准 确 的 会 计 信 息, 参 考 本 公 司 以 前 年 度 应 收 账 款 和 固 定 资 产 管 理 的 实 际 经 验, 自 2014 年 1 月 1 日 起 对 应 收 款 项 的 坏 账 准 备 和 部 分 固 定 资 产 分 类 预 计 使 用 寿 命 及 预 计 净 残 值 率 的 会 计 估 计 进 行 变 更 根 据 企 业 会 计 准 则 第 28 号 会 计 政 策 会 计 估 计 变 更 及 差 错 更 正 相 关 规 定, 本 次 会 计 估 计 变 更 应 采 用 未 来 适 用 法 进 行 相 应 的 会 计 处 理, 本 次 会 计 估 计 变 更 对 2014 年 度 的 财 务 报 表 产 生 影 响, 对 以 前 年 度 财 务 报 表 没 有 影 响 本 20

次 变 更 已 经 本 公 司 第 五 届 董 事 会 第 二 十 五 次 会 议 于 2014 年 3 月 24 日 审 议 通 过,2014 年 4 月 30 日 召 开 的 2013 年 度 股 东 大 会 决 议 通 过 了 关 于 会 计 估 计 变 更 的 议 案 于 2014 年 12 月 31 日 应 收 款 项 的 计 提 坏 账 准 备 和 部 分 固 定 资 产 分 类 预 计 使 用 寿 命 及 预 计 净 残 值 率 的 会 计 估 计 变 更 增 加 2014 年 合 并 利 润 总 额 199,189,374 元 2. 财 政 部 于 2014 年 颁 布 企 业 会 计 准 则 第 39 号 公 允 价 值 计 量 企 业 会 计 准 则 第 40 号 合 营 安 排 企 业 会 计 准 则 第 41 号 在 其 他 主 体 中 权 益 的 披 露 和 修 订 后 的 企 业 会 计 准 则 第 2 号 长 期 股 权 投 资 企 业 会 计 准 则 第 9 号 职 工 薪 酬 企 业 会 计 准 则 第 30 号 财 务 报 表 列 报 企 业 会 计 准 则 第 33 号 合 并 财 务 报 表 以 及 企 业 会 计 准 则 第 37 号 金 融 工 具 列 报, 要 求 除 企 业 会 计 准 则 第 37 号 金 融 工 具 列 报 和 企 业 会 计 准 则 基 本 准 则 自 2014 年 度 财 务 报 表 起 施 行 外, 其 他 准 则 自 2014 年 7 月 1 日 起 施 行 根 据 2014 年 财 政 部 修 订 的 企 业 会 计 准 则 第 2 号 - 长 期 股 权 投 资, 公 司 对 企 业 会 计 准 则 下 长 期 股 权 投 资 的 核 算 政 策 进 行 调 整 : 将 对 被 投 资 单 位 不 具 有 控 制 共 同 控 制 或 重 大 影 响, 并 且 在 活 跃 市 场 中 没 有 报 价 公 允 价 值 不 能 可 靠 计 量 的 权 益 性 投 资, 按 企 业 会 计 准 则 第 22 号 - 金 融 工 具 确 认 和 计 量 进 行 处 理, 计 入 可 供 出 售 金 融 资 产, 并 对 财 务 报 表 年 初 数 进 行 追 溯 调 整, 调 整 金 额 为 27,640,000 元 根 据 2014 年 财 务 部 修 订 的 企 业 会 计 准 则 第 30 号 - 财 务 报 表 列 报, 公 司 对 财 务 报 表 中 部 分 报 表 科 目 及 列 示 方 式 进 行 了 调 整, 并 对 财 务 报 表 年 初 数 进 行 追 溯 调 整 主 要 包 括 : 递 延 收 益 的 单 独 列 示, 其 他 综 合 收 益 外 币 报 表 折 算 差 额 资 本 公 积 的 重 分 类 等 ( 财 务 报 表 附 注 二 (29)) 其 他 7 项 自 2014 年 7 月 1 日 或 2014 年 度 起 执 行 的 新 会 计 准 则, 对 本 公 司 2013 年 度 和 2014 年 度 财 务 报 表 无 实 质 性 影 响 ( 三 ) 董 事 会 对 重 要 前 期 差 错 更 正 的 原 因 及 影 响 的 分 析 说 明 适 用 不 适 用 四 利 润 分 配 或 资 本 公 积 金 转 增 预 案 ( 一 ) 现 金 分 红 政 策 的 制 定 执 行 或 调 整 情 况 根 据 中 国 证 监 会 关 于 进 一 步 落 实 上 市 公 司 现 金 分 红 有 关 事 项 的 通 知 ( 证 监 发 2012 37 号 ) 的 要 求,2012 年 8 月 21 日 召 开 的 公 司 第 五 届 董 事 会 第 十 次 会 议 提 出 对 公 司 章 程 中 关 于 利 润 分 配 现 金 分 红 政 策 的 内 容 进 行 修 订, 分 红 标 准 和 比 例 更 加 明 确 和 清 晰, 相 关 的 决 策 程 序 和 机 制 完 备, 并 充 分 维 护 中 小 股 东 的 合 法 权 益, 使 其 有 充 分 表 达 意 见 和 诉 求 的 机 会 ( 二 ) 公 司 近 三 年 ( 含 报 告 期 ) 的 利 润 分 配 方 案 或 预 案 资 本 公 积 金 转 增 股 本 方 案 或 预 案 分 红 年 度 每 10 股 送 红 股 数 ( 股 ) 每 10 股 派 息 数 ( 元 )( 含 税 ) 每 10 股 转 增 数 ( 股 ) 21 分 红 年 度 合 并 报 现 金 分 红 的 数 表 中 归 属 于 上 市 额 公 司 股 东 的 净 利 ( 含 税 ) 润 2014 年 0 0 0 0 199,386,986 2013 年 0 0 0 0 139,836,320

2012 年 0 0 0 0-1,043,665,841 五 积 极 履 行 社 会 责 任 的 工 作 情 况 ( 一 ). 社 会 责 任 工 作 情 况 公 司 积 极 履 行 社 会 责 任, 有 效 调 整 产 业 结 构 与 业 务 布 局, 不 断 优 化 发 展 战 略, 形 成 八 大 业 务 布 局 ; 不 断 加 大 研 发 投 入, 推 动 创 新 技 术 投 产, 科 技 水 平 全 面 进 步 ; 积 极 推 进 海 外 区 域 中 心 建 设, 提 高 对 全 球 用 户 的 服 务 响 应 速 度, 为 用 户 提 供 更 加 快 速 高 效 的 品 质 服 务 积 极 为 职 工 搭 建 发 展 平 台, 鼓 励 职 工 创 新, 树 立 创 新 典 型, 形 成 良 好 的 企 业 氛 围 ; 加 强 职 工 人 文 关 怀, 推 进 职 工 文 体 活 动 建 设, 建 立 职 工 电 子 书 屋, 举 办 各 类 文 体 活 动, 丰 富 职 工 业 余 生 活 加 强 安 全 管 理, 强 化 安 全 卫 生 意 识, 高 温 送 清 凉, 为 员 工 的 职 业 健 康 提 供 保 障 第 五 节 重 要 事 项 一 重 大 诉 讼 仲 裁 和 媒 体 普 遍 质 疑 的 事 项 适 用 不 适 用 ( 一 ) 诉 讼 仲 裁 或 媒 体 质 疑 事 项 已 在 临 时 公 告 披 露 且 无 后 续 进 展 的 事 项 概 述 及 类 型 查 询 索 引 关 于 福 陆 公 司 海 上 风 电 项 目 的 重 大 诉 讼 公 告 上 海 证 券 交 易 所 网 站 :www.sse.com.cn 及 2014 年 9 月 30 日 的 上 海 证 券 报 香 港 文 汇 报 ( 二 ) 临 时 公 告 未 披 露 或 有 后 续 进 展 的 诉 讼 仲 裁 情 况 报 告 期 内 : 起 诉 ( 申 请 ) 方 上 海 振 华 重 工 ( 集 团 ) 股 份 有 限 公 司 应 诉 ( 被 申 请 ) 方 江 苏 省 苏 中 建 设 集 团 股 份 有 限 公 司 承 担 连 带 责 任 方 诉 讼 仲 裁 类 型 诉 讼 ( 仲 裁 ) 基 本 情 况 无 仲 裁 苏 中 建 设 集 团 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 苏 中 建 设 ) 于 2008 年 承 建 了 公 司 工 业 研 发 1 号 楼 的 建 设 工 程, 但 双 方 在 竣 工 结 算 中 产 生 争 议 公 司 于 2013 年 9 月 向 上 海 仲 裁 委 会 提 起 仲 裁 申 请, 要 求 苏 中 建 设 支 付 因 工 期 拖 延 744.4 万 元 逾 期 违 约 金 等, 苏 中 建 设 于 2014 年 2 月 向 上 海 仲 裁 委 员 会 提 出 反 请 求, 要 求 本 公 司 向 其 支 付 约 1.62 亿 元 工 程 款 及 相 关 利 息 费 用 等 诉 讼 ( 仲 裁 ) 涉 及 金 额 744.4 万 元 + 1.62 亿 元 及 相 关 利 息 费 用 诉 讼 ( 仲 裁 ) 是 否 形 成 预 计 负 债 及 金 额 诉 讼 ( 仲 裁 ) 进 展 情 况 0 目 前 案 件 尚 在 审 理 之 中 诉 讼 ( 仲 裁 ) 审 理 结 果 及 影 响 案 件 尚 未 作 出 裁 决 诉 讼 ( 仲 裁 ) 判 决 执 行 情 况 案 件 尚 未 作 出 裁 决 22

二 资 产 交 易 企 业 合 并 事 项 适 用 不 适 用 ( 一 ) 公 司 收 购 出 售 资 产 和 企 业 合 并 事 项 已 在 临 时 公 告 披 露 且 后 续 实 施 无 变 化 的 事 项 概 述 及 类 型 第 五 届 董 事 会 第 二 十 三 次 会 议 于 2014 年 1 月 29 日 审 议 通 过 关 于 增 资 入 股 江 苏 道 达 海 洋 重 工 股 份 有 限 公 司 的 议 案 查 询 索 引 上 海 证 券 交 易 所 网 站 :www.sse.com.cn 及 2014 年 1 月 30 日 的 上 海 证 券 报 香 港 文 汇 报 三 公 司 股 权 激 励 情 况 及 其 影 响 适 用 不 适 用 四 重 大 关 联 交 易 适 用 不 适 用 ( 一 ) 与 日 常 经 营 相 关 的 关 联 交 易 1 临 时 公 告 未 披 露 的 事 项 关 联 交 易 方 关 联 关 系 关 联 交 易 类 型 关 联 交 易 内 容 关 联 交 易 定 价 原 则 占 同 类 交 易 金 额 的 关 联 交 易 金 额 比 例 (%) 336,411,733 1.35 Friede & Goldman, Llc. 母 公 司 的 全 销 售 向 我 公 司 采 按 市 场 价 资 子 公 司 商 品 购 港 口 机 械 格 作 为 定 价 基 础 中 国 港 湾 工 程 有 限 责 任 公 司 母 公 司 的 全 销 售 向 我 公 司 采 同 上 246,448,541 0.99 资 子 公 司 商 品 购 港 口 机 械 中 交 第 三 航 务 工 程 局 有 限 公 司 母 公 司 的 全 销 售 向 我 公 司 采 同 上 69,723,632 0.28 资 子 公 司 商 品 购 港 口 机 械 中 交 水 运 规 划 设 计 院 有 限 公 司 母 公 司 的 全 销 售 向 我 公 司 采 同 上 59,823,097 0.24 资 子 公 司 商 品 购 港 口 机 械 中 交 第 四 航 务 工 程 局 有 限 公 司 母 公 司 的 全 销 售 向 我 公 司 采 同 上 59,751,329 0.24 资 子 公 司 商 品 购 港 口 机 械 中 交 股 份 母 公 司 销 售 向 我 公 司 采 同 上 40,062,236 0.16 商 品 购 港 口 机 械 中 交 一 航 局 第 一 工 程 有 限 公 司 母 公 司 的 全 销 售 向 我 公 司 采 同 上 34,362,246 0.14 资 子 公 司 商 品 购 港 口 机 械 江 苏 龙 源 振 华 海 洋 工 程 有 限 公 合 营 公 司 销 售 向 我 公 司 采 同 上 20,528,920 0.08 司 商 品 购 港 口 机 械 中 交 隧 道 工 程 局 有 限 公 司 母 公 司 的 控 提 供 向 我 公 司 采 同 上 19,658,120 0.08 股 子 公 司 劳 务 购 港 口 机 械 中 交 第 三 航 务 工 程 勘 察 设 计 院 母 公 司 的 全 销 售 向 我 公 司 采 同 上 17,676,832 0.07 有 限 公 司 资 子 公 司 商 品 购 港 口 机 械 海 南 中 交 四 航 建 设 有 限 公 司 母 公 司 的 全 销 售 向 我 公 司 采 同 上 16,347,733 0.07 资 子 公 司 商 品 购 港 口 机 械 中 交 四 航 局 第 二 工 程 有 限 公 司 母 公 司 的 全 销 售 向 我 公 司 采 同 上 12,868,943 0.05 资 子 公 司 商 品 购 港 口 机 械 中 交 二 航 局 第 二 工 程 有 限 公 司 母 公 司 的 全 销 售 向 我 公 司 采 同 上 5,383,422 0.02 资 子 公 司 商 品 购 港 口 机 械 中 交 海 洋 工 程 船 舶 技 术 研 究 中 合 营 公 司 销 售 向 我 公 司 采 同 上 4,880,342 0.02 23

心 有 限 公 司 商 品 购 港 口 机 械 天 航 局 _ 滨 海 环 保 浚 航 工 程 有 母 公 司 的 全 销 售 向 我 公 司 采 同 上 2,649,573 0.01 限 公 司 资 子 公 司 商 品 购 港 口 机 械 中 交 第 二 航 务 工 程 勘 察 设 计 院 母 公 司 的 全 销 售 向 我 公 司 采 同 上 1,775,726 0.01 有 限 公 司 资 子 公 司 商 品 购 港 口 机 械 中 交 一 航 局 安 装 工 程 有 限 公 司 母 公 司 的 全 提 供 向 我 公 司 采 同 上 1,745,283 0.01 资 子 公 司 劳 务 购 港 口 机 械 中 交 第 二 公 路 工 程 局 有 限 公 司 母 公 司 的 全 接 受 为 公 司 委 托 同 上 1,212,974,461 4.87 资 子 公 司 劳 务 加 工 中 交 二 航 局 第 三 工 程 有 限 公 司 母 公 司 的 全 接 受 为 公 司 委 托 同 上 885,245,579 3.56 资 子 公 司 劳 务 加 工 中 交 第 三 航 务 工 程 局 有 限 公 司 母 公 司 的 控 接 受 为 公 司 委 托 同 上 190,385,882 0.77 股 子 公 司 劳 务 加 工 中 交 隧 道 工 程 局 有 限 公 司 母 公 司 的 全 接 受 为 公 司 委 托 同 上 79,835,548 0.32 资 子 公 司 劳 务 加 工 中 交 股 份 母 公 司 接 受 为 公 司 委 托 同 上 62,727,622 0.25 劳 务 加 工 中 交 三 航 局 兴 安 基 建 筑 工 程 有 母 公 司 的 全 接 受 为 公 司 委 托 同 上 4,892,308 0.02 限 公 司 资 子 公 司 劳 务 加 工 中 交 上 海 装 备 工 程 有 限 公 司 母 公 司 的 全 购 买 为 公 司 提 供 同 上 94,917,511 0.65 资 子 公 司 商 品 材 料 上 海 振 华 重 工 ( 集 团 ) 常 州 油 漆 联 营 公 司 购 买 为 公 司 提 供 同 上 94,210,385 0.65 有 限 公 司 商 品 材 料 中 国 交 通 物 资 有 限 公 司 母 公 司 的 全 购 买 为 公 司 提 供 同 上 33,858,763 0.23 资 子 公 司 商 品 材 料 关 联 交 易 的 说 明 注 :2013 年 5 月 8 日, 公 司 2012 年 度 股 东 大 会 决 议 通 过 关 于 公 司 与 中 国 交 通 建 设 股 份 有 限 公 司 签 订 日 常 关 联 交 易 框 架 协 议 的 议 案 2013 年 -2015 年, 我 公 司 及 其 下 属 单 位 与 中 国 交 建 及 其 下 属 机 构 在 日 常 经 营 中 发 生 的 年 度 交 易 金 额 不 超 过 80 亿 元 人 民 币 的 关 联 交 易, 股 东 大 会 已 授 权 公 司 管 理 层 办 理 相 关 具 体 事 宜 ( 二 ) 共 同 对 外 投 资 的 重 大 关 联 交 易 1 已 在 临 时 公 告 披 露 且 后 续 实 施 无 进 展 或 变 化 的 事 项 事 项 概 述 第 五 届 董 事 会 第 二 十 五 次 会 议 于 2014 年 3 月 24 日 审 议 通 过 关 于 参 股 中 交 融 资 租 赁 有 限 公 司 的 议 案 第 五 届 董 事 会 第 三 十 三 次 会 议 于 2014 年 12 月 19 日 审 议 通 过 关 于 对 中 国 交 通 建 设 美 国 公 司 增 资 的 议 案 ( 三 ) 关 联 债 权 债 务 往 来 1 已 在 临 时 公 告 披 露 且 后 续 实 施 无 进 展 或 变 化 的 事 项 事 项 概 述 第 五 届 董 事 会 第 二 十 五 次 会 议 于 2014 年 3 月 24 日 审 议 通 过 关 于 公 司 与 中 交 财 务 有 限 公 司 签 订 < 存 款 服 务 框 架 协 议 > 和 < 贷 款 服 务 框 架 协 议 > 的 议 案, 并 经 2013 年 度 股 东 大 会 审 议 通 过 查 询 索 引 上 海 证 券 交 易 所 网 站 :www.sse.com.cn 及 2014 年 3 月 26 日 的 上 海 证 券 报 香 港 文 汇 报 上 海 证 券 交 易 所 网 站 :www.sse.com.cn 及 2014 年 12 月 23 日 的 上 海 证 券 报 香 港 文 汇 报 查 询 索 引 上 海 证 券 交 易 所 网 站 :www.sse.com.cn 及 2014 年 3 月 26 日 的 上 海 证 券 报 香 港 文 汇 报 24

2 临 时 公 告 未 披 露 的 事 项 向 关 联 方 提 供 资 关 联 方 向 上 市 公 司 金 提 供 资 金 关 联 方 关 联 关 系 期 初 发 生 期 末 期 初 期 末 发 生 额 余 额 额 余 额 余 额 余 额 中 交 建 融 租 赁 有 限 联 营 公 司 0 0 0 0 100,000,000 100,000,000 公 司 中 交 股 份 母 公 司 0 0 0 59,443,847-27,844,484 31,599,363 上 海 江 天 实 业 有 限 母 公 司 的 全 资 子 0 0 0 17,586,085 0 17,586,085 公 司 公 司 香 港 振 华 工 程 有 限 母 公 司 的 全 资 子 0 0 0 346,005 0 346,005 公 司 公 司 澳 门 振 华 港 湾 工 程 母 公 司 的 全 资 子 0 0 0 6,593 0 6,593 有 限 公 司 公 司 合 计 0 0 0 77,382,530 72,155,516 149,538,046 报 告 期 内 公 司 向 控 股 股 东 及 其 子 公 司 0 提 供 资 金 的 发 生 额 ( 元 ) 公 司 向 控 股 股 东 及 其 子 公 司 提 供 资 金 0 的 余 额 ( 元 ) 关 联 债 权 债 务 形 成 原 因 应 付 关 联 方 发 放 的 股 利 及 注 销 子 公 司 的 投 资 款 以 及 流 动 资 金 借 款 五 重 大 合 同 及 其 履 行 情 况 1 托 管 承 包 租 赁 事 项 适 用 不 适 用 (1) 托 管 情 况 本 年 度 公 司 无 托 管 事 项 (2) 承 包 情 况 本 年 度 公 司 无 承 包 事 项 (3) 租 赁 情 况 出 租 方 名 称 本 公 司 租 赁 方 名 称 上 海 振 龙 资 产 管 理 有 限 公 司 等 公 司 租 赁 资 产 情 况 房 屋 租 赁 租 赁 资 产 涉 及 金 额 租 赁 起 始 日 183,024,841 2012. 08.10 租 赁 终 止 日 2025. 07.09 是 租 赁 收 益 否 租 赁 收 租 赁 收 益 对 关 益 确 定 公 司 影 响 联 依 据 交 易 43,340,809 协 议 商 43,340,809 否 定 2 担 保 情 况 适 用 不 适 用 担 保 方 担 保 方 与 被 担 保 方 担 保 金 额 公 司 对 外 担 保 情 况 ( 不 包 括 对 子 公 司 的 担 保 ) 担 保 担 保 担 保 担 保 担 保 是 担 保 是 发 生 起 始 日 到 期 日 类 型 否 已 经 否 逾 期 担 保 逾 期 金 额 是 否 存 是 否 为 在 反 担 关 联 方 关 联 25

公 司 上 市 公 司 的 关 系 公 司 本 部 江 苏 燕 尾 港 港 口 有 限 公 司 19,184,000 日 期 ( 协 议 签 署 日 ) 2014 年 11 月 11 日 2014 年 11 月 11 日 2017 年 11 月 11 日 公 司 公 司 本 部 振 华 海 洋 能 源 ( 香 港 ) 有 限 公 司 122,38 2014 年 0,000 5 月 26 日 2014 年 5 2015 年 5 月 26 日 月 26 日 报 告 期 内 担 保 发 生 额 合 计 ( 不 包 括 对 子 公 司 的 担 保 ) 报 告 期 末 担 保 余 额 合 计 (A)( 不 包 括 对 子 公 司 的 担 保 ) 连 带 责 任 担 保 一 般 担 保 履 行 完 毕 保 否 否 0 否 否 担 保 关 系 否 否 0 否 是 合 营 公 司 141,564,000 141,564,000 公 司 对 子 公 司 的 担 保 情 况 报 告 期 内 对 子 公 司 担 保 发 生 额 合 计 654,000,000 报 告 期 末 对 子 公 司 担 保 余 额 合 计 (B) 2,894,456,000 公 司 担 保 总 额 情 况 ( 包 括 对 子 公 司 的 担 保 ) 担 保 总 额 (A+B) 3,036,020,000 担 保 总 额 占 公 司 净 资 产 的 比 例 (%) 20.29 其 中 : 为 股 东 实 际 控 制 人 及 其 关 联 方 提 供 担 保 的 0 金 额 (C) 直 接 或 间 接 为 资 产 负 债 率 超 过 70% 的 被 担 保 3,016,836,000 对 象 提 供 的 债 务 担 保 金 额 (D) 担 保 总 额 超 过 净 资 产 50% 部 分 的 金 额 (E) 0 上 述 三 项 担 保 金 额 合 计 (C+D+E) 3,016,836,000 未 到 期 担 保 可 能 承 担 连 带 清 偿 责 任 说 明 担 保 情 况 说 明 3 其 他 重 大 合 同 (1)2014 年 6 月 26 日, 公 司 公 告 与 KS Rig Invest Five Ltd. 签 订 1 座 JU2000E 型 自 升 式 钻 井 平 台 的 销 售 合 同, 详 见 上 海 证 券 报 香 港 文 汇 报 (2)2014 年 7 月 2 日, 公 司 公 告 与 TOISA LIMITED 签 订 一 艘 饱 和 潜 水 支 持 船 销 售 合 同, 详 见 上 海 证 券 报 香 港 文 汇 报 (3)2014 年 8 月 28 日, 公 司 公 告 与 新 加 坡 公 司 Ultra Deep Solutions Ltd 签 订 一 艘 潜 水 支 持 施 工 船 销 售 合 同, 详 见 上 海 证 券 报 香 港 文 汇 报 (4)2014 年 12 月 05 日, 公 司 公 告 与 PSA 新 加 坡 港 务 集 团 签 订 台 自 动 化 轨 道 吊 和 桥 吊 销 售 合 同 销 售 合 同, 详 见 上 海 证 券 报 香 港 文 汇 报 26

六 承 诺 事 项 履 行 情 况 适 用 不 适 用 七 聘 任 解 聘 会 计 师 事 务 所 情 况 是 否 改 聘 会 计 师 事 务 所 : 否 原 聘 任 现 聘 任 境 内 会 计 师 事 务 所 名 称 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 境 内 会 计 师 事 务 所 报 酬 3,900,000 境 内 会 计 师 事 务 所 审 计 年 限 21 内 部 控 制 审 计 会 计 师 事 务 所 名 称 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 报 酬 500,000 八 上 市 公 司 及 其 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 持 有 5% 以 上 股 份 的 股 东 实 际 控 制 人 收 购 人 处 罚 及 整 改 情 况 无 九 可 转 换 公 司 债 券 情 况 适 用 不 适 用 十 执 行 新 会 计 准 则 对 合 并 财 务 报 表 的 影 响 1 长 期 股 权 投 资 准 则 变 动 对 于 合 并 财 务 报 告 影 响 ( 一 ) 被 投 资 单 位 交 易 基 本 信 息 21 世 纪 科 技 投 资 有 限 公 司 持 股 比 例 8.96% 南 通 振 华 宏 晟 重 型 锻 压 有 限 持 股 比 例 公 司 5% 上 海 振 华 港 机 龙 昌 起 重 设 备 持 股 比 例 有 限 公 司 10% 上 海 振 华 港 口 机 械 ( 集 团 ) 沈 持 股 比 例 阳 电 梯 有 限 公 司 10% 上 海 振 华 港 机 ( 集 团 ) 宁 波 传 持 股 比 例 动 机 械 有 限 公 司 7.4% 2013 年 1 月 1 日 归 属 于 母 公 司 股 东 权 益 (+/-) 27 长 期 股 权 投 资 (+/-) 2013 年 12 月 31 日 可 供 出 售 金 融 资 产 (+/-) -30,000,000 30,000,000-10,000,000 10,000,000-800,000 800,000-1,500,000 1,500,000-740,000 740,000 归 属 于 母 公 司 股 东 权 益 (+/-)

申 银 万 国 法 人 股 持 股 比 例 -200,000 200,000 <0.01% 中 交 公 路 长 大 桥 建 设 国 家 工 持 股 比 例 -8,000,000 8,000,000 程 研 究 中 心 有 限 公 司 10% 中 交 疏 浚 技 术 装 备 国 家 工 程 持 股 比 例 -6,400,000 6,400,000 研 究 中 心 有 限 公 司 8% 资 产 减 值 准 备 其 他 长 期 股 30,000,000-30,000,000 权 投 资 账 面 已 计 提 减 值 准 备 合 计 / -27,640,000 27,640,000 2 准 则 及 其 他 变 动 的 影 响 3 准 则 及 其 他 变 动 的 影 响 具 体 准 则 事 项 报 表 项 目 2013 年 1 月 1 日 2013 年 12 月 31 日 增 加 (+)/ 减 少 (-) 增 加 (+)/ 减 少 (-) 交 易 性 金 融 资 产 -26,009,477-121,169,489 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 26,009,477 121,169,489 金 融 资 产 企 业 会 计 准 则 第 30 号 财 务 报 表 列 报 财 务 报 表 列 报 其 他 流 动 资 产 82,348,033 110,357,163 应 交 税 费 82,348,033 110,357,163 长 期 股 权 投 资 -27,640,000-27,640,000 可 供 出 售 金 融 资 产 27,640,000 27,640,000 交 易 性 金 融 负 债 - -644,404 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 - 644,404 金 融 负 债 其 他 应 付 款 -41,333,726-155,255,304 其 他 非 流 动 负 债 -43,916,667-42,916,667 递 延 收 益 85250393 198,171,971 资 本 公 积 -89,099,161-248,889,422 其 他 综 合 收 益 89,112,134 248,928,049 外 币 报 表 折 算 差 额 -12,973-38,627 第 六 节 股 份 变 动 及 股 东 情 况 一 股 本 变 动 情 况 ( 一 ) 股 份 变 动 情 况 表 1 股 份 变 动 情 况 表 报 告 期 内, 公 司 股 份 总 数 及 股 本 结 构 未 发 生 变 化 28

二 股 东 和 实 际 控 制 人 情 况 ( 一 ) 股 东 总 数 : 截 止 报 告 期 末 股 东 总 数 ( 户 ) 342,808 年 度 报 告 披 露 日 前 第 五 个 交 易 日 末 的 股 东 总 数 328,113 ( 户 ) ( 二 ) 截 止 报 告 期 末 前 十 名 股 东 前 十 名 流 通 股 东 ( 或 无 限 售 条 件 股 东 ) 持 股 情 况 表 单 位 : 股 前 十 名 股 东 持 股 情 况 持 有 有 质 押 或 冻 结 股 东 名 称 报 告 期 内 增 限 售 条 情 况 股 东 期 末 持 股 数 量 比 例 (%) ( 全 称 ) 减 件 股 份 股 份 数 性 质 数 量 状 态 量 中 国 交 通 建 设 股 份 有 限 公 司 0 1,265,637,849 28.83 0 无 0 国 有 法 人 ZHEN HUA ENGINEERING COMPANY LIMITED 0 749,677,500 17.08 0 无 0 境 外 法 人 GIC PRIVATE LIMITED -74,000 19,467,734 0.44 未 知 未 知 SCBHK A/C BBH S/A VANGUARD EMERGING MARKETS 0 18,121,057 0.41 未 知 未 知 STOCK INDEX FUND ZHEN HWA HARBOUR CONSTRUCTION COMPANY 0 14,285,700 0.33 0 无 0 境 外 法 人 LIMITED TOYO SECURITIES ASIA LTD. A/C CLIENT -2,692,395 12,786,974 0.29 未 知 未 知 科 威 特 政 府 投 资 局 - 自 有 资 金 12,497,874 12,497,874 0.28 未 知 未 知 NAITO SECURITIES CO., LTD. -1,120,670 10,582,092 0.24 未 知 未 知 顾 晓 农 7,397,244 9,997,244 0.23 未 知 未 知 THE LIBRA GREATER CHINA FUND LTD 1,617,615 7,914,535 0.18 未 知 未 知 前 十 名 无 限 售 条 件 股 东 持 股 情 况 股 东 名 称 持 有 无 限 售 条 件 流 通 股 的 数 量 股 份 种 类 及 数 量 种 类 数 量 中 国 交 通 建 设 股 份 有 限 公 司 1,265,637,849 人 民 币 普 通 股 ZHEN HUA ENGINEERING COMPANY LIMITED 749,677,500 境 内 上 市 外 资 股 GIC PRIVATE LIMITED 19,467,734 境 内 上 市 外 资 股 SCBHK A/C BBH S/A VANGUARD EMERGING 18,121,057 MARKETS STOCK INDEX FUND 境 内 上 市 外 资 股 ZHEN HWA HARBOUR CONSTRUCTION COMPANY 14,285,700 LIMITED 境 内 上 市 外 资 股 TOYO SECURITIES ASIA LTD. A/C CLIENT 12,786,974 境 内 上 市 外 资 股 科 威 特 政 府 投 资 局 - 自 有 资 金 12,497,874 人 民 币 普 通 股 NAITO SECURITIES CO., LTD. 10,582,092 境 内 上 市 外 资 股 顾 晓 农 9,997,244 人 民 币 普 通 股 THE LIBRA GREATER CHINA FUND LTD 7,914,535 境 内 上 市 外 资 股 29

上 述 股 东 关 联 关 系 或 一 致 行 动 的 说 明 1 上 述 前 十 大 股 东 中, 中 国 交 通 建 设 股 份 有 限 公 司 与 ZHEN HUA ENGINEERING COMPANY LIMITED ZHEN HWA HARBOUR CONSTRUCTION COMPANY LIMITED 属 关 联 方 企 业, 最 终 控 股 股 东 为 中 国 交 通 建 设 集 团 有 限 公 司 公 司 未 知 其 余 股 东 之 间 是 否 存 在 关 联 关 系, 也 未 知 是 否 属 于 上 市 公 司 股 东 持 股 变 动 信 息 披 露 管 理 办 法 规 定 的 一 致 行 动 人 2 2014 年 1 月 8 日, 公 司 披 露 关 于 股 东 权 益 变 动 的 提 示 性 公 告, 香 港 振 华 工 程 有 限 公 司 (ZHEN HUA ENGINEERING COMPANY LIMITED) 拟 将 持 有 的 所 有 股 份 转 让 给 中 交 国 际 ( 香 港 ) 控 股 有 限 公 司, 本 次 股 份 转 让 后, 本 公 司 控 股 股 东 和 实 际 控 制 人 均 未 发 生 变 更, 股 份 转 让 尚 需 取 得 国 务 院 国 资 委 等 主 管 部 门 的 批 准 三 控 股 股 东 及 实 际 控 制 人 情 况 ( 一 ) 控 股 股 东 情 况 1 法 人 名 称 中 国 交 通 建 设 股 份 有 限 公 司 单 位 负 责 人 或 法 定 代 表 人 刘 起 涛 成 立 日 期 2006 年 10 月 8 日 组 织 机 构 代 码 71093436-9 注 册 资 本 16,174,735,425 主 要 经 营 业 务 港 口 航 道 公 路 桥 梁 的 建 设 项 目 总 承 包 ; 工 程 技 术 研 究 咨 询 ; 工 程 设 计 勘 察 施 工 监 理 以 及 相 关 成 套 设 备 和 材 料 的 采 购 供 应 安 装 ; 工 业 与 民 用 建 筑 铁 路 冶 金 石 化 隧 道 电 力 矿 山 水 利 市 政 的 建 设 工 程 总 承 包 ; 各 种 专 业 船 舶 的 建 造 总 承 包 ; 专 业 船 舶 施 工 机 械 的 租 赁 及 维 修 ; 海 上 拖 带 海 洋 工 程 的 有 关 专 业 服 务 ; 船 舶 及 港 口 配 套 设 备 的 技 术 咨 询 服 务 ; 进 出 口 业 务 ; 房 地 产 开 发 及 物 业 管 理 ; 国 际 技 术 合 作 与 交 流 ; 物 流 业 运 输 业 酒 店 业 旅 游 业 的 投 资 与 管 理 ( 二 ) 实 际 控 制 人 情 况 1 法 人 名 称 中 国 交 通 建 设 集 团 有 限 公 司 单 位 负 责 人 或 法 定 代 表 人 刘 起 涛 成 立 日 期 2005 年 12 月 8 日 组 织 机 构 代 码 710933809 注 册 资 本 4,754,016,800 主 要 经 营 业 务 承 包 境 外 工 程 和 境 内 国 际 招 标 工 程 ; 各 种 专 业 船 舶 总 承 包 建 造, 专 业 船 舶 施 工 机 械 的 租 赁 及 维 修 ; 海 上 拖 带 海 洋 工 程 有 关 专 业 服 务 ; 船 舶 及 港 口 配 套 设 备 的 技 术 咨 询 服 务 ; 承 担 国 内 外 港 口 航 道 公 路 桥 梁 建 设 项 目 的 总 承 包 ( 包 括 工 程 技 术 经 济 咨 询 可 行 性 研 究 勘 察 设 计 施 工 监 理 以 及 相 关 成 套 设 备 材 料 的 采 购 和 供 应 设 备 安 装 ); 承 担 工 业 与 民 用 建 筑 铁 路 冶 金 石 化 隧 道 电 力 矿 山 水 利 市 政 建 设 工 程 的 总 承 包 ; 进 出 口 业 务 ; 房 地 产 开 发 及 物 业 管 理 ; 运 输 业 酒 店 业 旅 游 业 的 投 资 与 管 理 30

2 公 司 与 实 际 控 制 人 之 间 的 产 权 及 控 制 关 系 的 方 框 图 四 其 他 持 股 在 百 分 之 十 以 上 的 法 人 股 东 法 人 股 东 名 称 ZHEN HUA ENGINEERING COMPANY LIMITED( 香 港 振 华 工 程 有 限 公 司 ) 情 况 说 明 单 位 负 责 人 或 法 定 代 表 人 王 岩 成 立 日 期 1982 年 5 月 14 日 组 织 机 构 代 码 注 册 资 本 主 要 经 营 业 务 或 管 理 活 动 等 情 况 - 35,000,000 海 事 工 程, 道 路 桥 梁 疏 浚 和 地 盘 平 整 港 口 机 械 勘 测 和 设 计 中 国 交 通 建 设 股 份 有 限 公 司 持 有 ZHEN HUA ENGINEERING COMPANY LIMITED100% 的 股 份, 最 终 控 股 股 东 为 中 国 交 通 建 设 集 团 有 限 公 司 31

第 七 节 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 和 员 工 情 况 一 持 股 变 动 情 况 及 报 酬 情 况 ( 一 ) 现 任 及 报 告 期 内 离 任 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 持 股 变 动 及 报 酬 情 况 姓 名 职 务 ( 注 ) 性 别 年 龄 任 期 起 始 日 期 任 期 终 止 日 期 32 年 初 持 股 数 年 末 持 股 数 年 度 内 股 份 增 减 变 动 量 增 减 变 动 原 因 报 告 期 内 从 公 司 领 取 的 应 付 报 酬 总 额 ( 万 元 ) ( 税 前 ) 单 位 : 股 报 告 期 在 其 股 东 单 位 领 薪 情 况 宋 海 良 董 事 长 总 裁 男 50 2012 年 9 月 18 日 2014 年 5 月 20 日 0 0 0 0 89.32 刘 文 生 董 事 男 55 2011 年 5 月 20 日 2014 年 5 月 20 日 0 0 0 0 89.96 陈 琦 董 事 女 53 2011 年 5 月 20 日 2014 年 5 月 20 日 0 0 0 0 70.37 严 云 福 执 行 董 事 副 总 裁 男 56 2011 年 5 月 20 日 2014 年 5 月 20 日 0 0 0 73.89 0 刘 启 中 执 行 董 事 副 总 裁 男 51 2011 年 5 月 20 日 2014 年 5 月 20 日 0 0 0 76.35 0 戴 文 凯 执 行 董 事 副 总 裁 男 48 2011 年 5 月 20 日 2014 年 5 月 20 日 0 0 0 76.35 0 包 起 帆 独 立 董 事 男 64 2011 年 5 月 20 日 2014 年 5 月 20 日 0 0 0 11 0 刘 宁 元 独 立 董 事 男 57 2011 年 5 月 20 日 2014 年 5 月 20 日 0 0 0 12 0 佘 廉 独 立 董 事 男 56 2013 年 5 月 8 日 2014 年 5 月 20 日 0 0 0 12 0 顾 伟 独 立 董 事 男 58 2013 年 5 月 8 日 2014 年 5 月 20 日 0 0 0 12 0 张 明 海 监 事 长 男 53 2011 年 5 月 20 日 2014 年 5 月 20 日 20,259 20,259 0 66.85 0 陈 斌 监 事 男 41 2011 年 5 月 20 日 2014 年 5 月 20 日 89,440 89,440 0 64.26 0 赵 广 敬 监 事 男 54 2011 年 5 月 20 日 2014 年 5 月 20 日 0 0 0 40.64 0 黄 庆 丰 副 总 裁 男 40 2011 年 5 月 20 日 2014 年 5 月 20 日 0 0 0 75.27 0 刘 建 波 副 总 裁 男 52 2011 年 5 月 20 日 2014 年 5 月 20 日 0 0 0 75.27 0 周 崎 副 总 裁 男 43 2011 年 5 月 20 日 2014 年 5 月 20 日 0 0 0 73.89 0 费 国 副 总 裁 男 53 2011 年 5 月 20 日 2014 年 5 月 20 日 0 0 0 73.89 0 王 珏 财 务 总 监 董 秘 男 51 2011 年 5 月 20 日 2014 年 5 月 20 日 0 0 0 73.89 0 孙 厉 副 总 裁 男 43 2011 年 5 月 20 日 2014 年 5 月 20 日 0 0 0 73.89 0

曹 伟 忠 副 总 裁 男 59 2011 年 5 月 20 日 2014 年 5 月 20 日 0 0 0 73.89 0 唐 富 馨 独 立 董 事 女 59 2011 年 5 月 20 日 2014 年 1 月 28 日 0 0 0 1 0 陆 建 忠 原 董 事 总 裁 党 男 52 2011 年 10 月 20 日 2014 年 3 月 21 日 0 0 0 20.53 0 委 副 书 记 黄 红 雨 副 总 裁 男 61 2011 年 5 月 20 日 2014 年 9 月 29 日 0 0 0 73.89 0 陈 刚 副 总 裁 男 48 2011 年 5 月 20 日 2015 年 3 月 30 日 0 0 0 73.89 0 合 计 / / / / / 109,699 109,699 0 / 1,134.64 / 注 1: 公 司 第 五 届 董 事 会 以 及 第 五 届 监 事 会 的 任 职 期 限 为 2011 年 5 月 20 日 至 2014 年 5 月 20 日 2015 年 3 月 30 日, 公 司 第 五 届 董 事 会 监 事 会 举 行 换 届 选 举, 相 关 议 案 尚 需 2014 年 度 股 东 大 会 批 准, 目 前 在 职 的 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 将 继 续 履 行 职 责 1 宋 海 良 : 1965 年 生, 男, 教 授 级 高 级 工 程 师, 武 汉 水 运 工 程 学 院 港 机 设 计 制 造 专 业 工 学 学 士, 清 华 大 学 项 目 管 理 硕 士, 天 津 大 学 管 理 学 博 士 1987 年 7 月 参 加 工 作, 历 任 中 交 水 运 规 划 设 计 院 有 限 公 司 工 程 师 设 计 室 主 任 副 院 长 院 长 党 委 委 员 党 委 副 书 记 董 事 长 兼 总 经 理, 现 任 中 国 交 通 建 设 股 份 有 限 公 司 副 总 裁 装 备 制 造 海 洋 重 工 事 业 部 总 经 理 兼 任 公 司 董 事 长 总 裁 2 刘 文 生 :1960 年 生, 男, MBA, 高 级 工 程 师 历 任 天 津 航 道 局 局 长 助 理 副 局 长, 中 国 港 湾 建 设 ( 集 团 ) 总 公 司 副 总 经 济 师 兼 企 划 部 总 经 理, 现 任 中 国 交 通 建 设 股 份 有 限 公 司 董 事 会 秘 书 总 经 济 师, 中 交 国 际 ( 香 港 ) 有 限 公 司 董 事 长 2006 年 起 任 职 公 司 董 事 3 陈 琦 :1962 年 生, 女, 硕 士, 高 级 工 程 师 历 任 中 港 总 公 司 进 出 口 港 机 部 项 目 经 理, 中 港 ( 集 团 ) 总 公 司 工 贸 事 业 部 副 总 经 理 总 经 理, 中 国 交 通 建 设 股 份 有 限 公 司 工 业 贸 易 部 总 经 理 2011 年 起 任 职 公 司 董 事, 现 任 中 国 交 通 建 设 股 份 有 限 公 司 装 备 制 造 海 洋 重 工 事 业 部 执 行 总 经 理 4 严 云 福 :1959 年 生, 男, 工 程 管 理 硕 士 及 EMBA 硕 士, 教 授 级 高 级 工 程 师 历 任 公 司 技 术 部 副 主 任 机 械 设 计 部 经 理 副 总 工 程 师 总 工 程 师 副 总 裁 等 职 务, 现 任 公 司 常 务 副 总 裁 2004 年 起 任 职 公 司 董 事 5 刘 启 中 :1964 年 生, 男, 博 士, 高 级 经 济 师 历 任 公 司 经 营 部 副 经 理 经 理 副 总 裁, 现 任 公 司 常 务 副 总 裁 1997 年 起 任 职 公 司 董 事 6 戴 文 凯 :1967 年 生, 男, 物 理 学 硕 士, MBA, EMBA, 高 级 工 程 师 1993 年 起 参 加 工 作, 历 任 公 司 经 营 部 经 理 副 总 经 济 师 总 经 济 师 副 总 裁, 现 任 公 司 常 务 副 总 裁 2012 年 起 任 职 公 司 董 事 兼 任 F&G 董 事 33

7 包 起 帆 :1951 年 生, 男, 硕 士, 教 授 级 高 级 工 程 师 历 任 上 海 港 第 四 装 卸 区 机 修 车 间 副 主 任, 上 海 港 木 材 装 卸 公 司 科 技 工 艺 科 长, 上 海 港 南 浦 港 务 公 司 技 术 副 经 理, 上 海 港 龙 吴 港 务 公 司 经 理, 上 海 港 务 局 副 局 长, 上 海 国 际 港 务 ( 集 团 ) 股 份 有 限 公 司 副 总 裁 现 任 上 海 市 政 府 参 事, 兼 任 中 国 机 械 工 程 学 会 副 理 事 长, 中 国 水 运 工 程 协 会 副 理 事 长, 上 海 市 科 学 技 术 协 会 副 主 席 等 职 2011 年 起 任 职 公 司 独 立 董 事 8 刘 宁 元 :1958 年 生, 男, 硕 士, 教 授, 博 导 现 任 华 东 政 法 大 学 国 际 法 学 院 院 长 兼 党 委 书 记, 兼 任 中 国 国 际 私 法 学 会 常 务 理 事, 中 国 仲 裁 法 研 究 会 常 务 理 事, 上 海 法 学 会 国 际 法 研 究 会 副 会 长, 上 海 仲 裁 委 员 会 仲 裁 员, 上 海 中 信 正 义 律 师 事 务 所 律 师 2011 年 起 任 职 公 司 独 立 董 事 9 佘 廉 :1959 年 生, 男, 教 授, 博 士 生 导 师 1995 年 享 受 国 务 院 政 府 特 殊 津 贴 历 任 武 汉 交 通 科 技 大 学 企 业 管 理 系 副 主 任 书 记, 交 通 部 交 通 企 业 管 理 杂 志 主 编, 武 汉 理 工 大 学 预 警 管 理 研 究 中 心 主 任 管 理 学 教 授 博 导, 华 中 科 技 大 学 公 共 安 全 预 警 研 究 中 心 主 任 管 理 学 教 授 博 导 现 任 国 家 行 政 学 院 中 欧 应 急 管 理 学 院 教 授 博 导 自 2013 年 起 任 公 司 独 立 董 事 10 顾 伟 :1957 年 生, 男, 博 士 研 究 生, 教 授, 博 士 生 导 师 1982 年 至 今, 在 上 海 海 事 大 学 任 教 2000 年 享 受 国 务 院 政 府 特 殊 津 贴, 并 为 IEEE 学 会 会 员 MTS 学 会 会 员 英 国 皇 家 物 理 学 会 会 员 中 国 电 工 学 会 高 级 会 员 中 国 造 船 学 会 高 级 会 员 中 国 机 械 工 程 学 会 高 级 会 员 现 任 交 通 部 航 运 技 术 与 控 制 工 程 重 点 实 验 室 主 任, 中 国 电 工 学 会 船 舶 电 气 委 员 会 理 事 上 海 市 交 通 电 子 行 业 协 会 专 家 委 员 会 委 员 上 海 市 政 府 采 购 咨 询 专 家 交 通 部 东 海 救 助 局 专 家 委 员 会 委 员 等 职 务 2013 年 起 任 职 公 司 独 立 董 事 11 张 明 海 :1962 年 生, 男, 硕 士, 教 授 级 高 级 工 程 师 历 任 上 海 港 口 机 械 制 造 厂 技 术 部 工 程 师, 上 海 振 华 重 工 ( 集 团 ) 公 司 机 械 室 副 经 理 副 总 工 程 师 机 械 办 岸 桥 一 公 司 总 经 理 陆 上 重 机 公 司 总 经 理, 现 任 公 司 陆 上 重 工 研 究 设 计 院 副 院 长 兼 岸 桥 设 计 所 所 长 职 务 2011 年 起 任 职 公 司 监 事 长 12 陈 斌 :1974 年 生, 男, 工 商 管 理 硕 士, 高 级 工 程 师 历 任 公 司 质 管 部 项 目 质 量 主 管 质 管 部 轮 胎 吊 室 副 经 理 质 管 部 经 理, 质 检 公 司 副 总 经 理 总 经 理, 质 量 安 全 办 副 主 任 质 量 安 全 部 经 理 等 职, 现 任 上 海 振 华 船 运 有 限 公 司 总 经 理 公 司 总 裁 助 理 2008 年 起 任 职 公 司 监 事 13 赵 广 敬 :1961 年 生, 男, 大 专 历 任 上 海 港 口 机 械 制 造 厂 纪 委 干 事, 审 计 科 副 主 任 科 员, 纪 检 监 察 审 计 室 副 主 任 ( 主 持 工 作 ), 纪 委 副 书 记 兼 纪 检 监 察 审 计 室 主 任 机 关 党 支 部 书 记 资 产 管 理 部 副 总 经 理, 上 海 振 华 重 工 ( 集 团 ) 股 份 有 限 公 司 质 安 办 综 合 部 副 经 理, 行 政 办 综 合 部 副 经 理, 现 任 公 司 审 计 监 察 部 经 理 2011 年 起 任 职 公 司 职 工 监 事 14 黄 庆 丰 :1975 年 生, 男, 硕 士, 高 级 工 程 师 历 任 质 检 项 目 主 管 质 量 管 理 部 场 桥 检 验 室 主 任 售 后 服 务 部 副 总 经 理 质 检 公 司 总 经 理 离 岸 办 副 主 任 集 团 公 司 总 裁 助 理 等 职 2005 年 1 月 起 任 公 司 副 总 裁, 现 任 公 司 常 务 副 总 裁 34

15 刘 建 波 :1963 年 生, 男, 工 程 管 理 硕 士, 高 级 工 程 师 历 任 上 海 港 机 厂 技 术 室 工 程 师 上 海 集 装 箱 码 头 有 限 公 司 工 程 技 术 部 助 理 主 任 上 海 振 华 港 机 公 司 长 兴 基 地 副 总 经 理 总 经 理, 现 任 公 司 常 务 副 总 裁 16 周 崎 :1972 年 生, 男, 工 程 管 理 硕 士, 高 级 工 程 师 曾 任 公 司 电 气 室 经 理 副 总 工 程 师 电 气 部 总 经 理 总 工 程 师, 现 任 公 司 副 总 裁 17 费 国 :1962 年 生, 男, 工 程 管 理 硕 士, 教 授 级 高 级 工 程 师 历 任 上 海 港 机 厂 工 程 师 上 海 振 华 港 机 公 司 电 器 五 室 主 任 副 总 工 程 师 总 工 程 师 开 发 办 主 任, 现 任 公 司 副 总 裁 兼 任 上 海 振 华 重 工 电 气 有 限 公 司 执 行 董 事 18 孙 厉 :1972 年 生, 男, 博 士, 高 级 工 程 师 历 任 公 司 经 营 部 项 目 主 管 副 经 理 总 经 理 助 理 自 2001 年 起 任 职 公 司 副 总 裁 19 王 珏 : 1964 年 生, 男,MBA, 注 册 会 计 师, 高 级 会 计 师 历 任 中 港 三 航 局 第 三 工 程 公 司 财 务 科 长, 三 航 局 五 公 司 总 会 计 师, 三 航 局 七 公 司 总 会 计 师, 三 航 局 审 计 处 处 长 财 务 处 处 长 副 总 会 计 师,2006 年 至 2011 年 任 公 司 董 事,2005 年 11 月 起 任 公 司 财 务 总 监 董 事 会 秘 书 20 曹 伟 忠 :1956 年 生, 男, 曾 任 公 司 江 阴 基 地 安 装 部 副 经 理 江 阴 基 地 常 务 副 总 经 理 公 司 制 造 部 副 经 理 质 检 公 司 总 经 理 总 经 理 助 理 副 总 裁 现 任 公 司 常 务 副 总 裁,2006 年 起 兼 任 公 司 工 会 主 席 二 现 任 及 报 告 期 内 离 任 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 的 任 职 情 况 ( 一 ) 在 股 东 单 位 任 职 情 况 适 用 不 适 用 任 职 人 员 姓 名 股 东 单 位 名 称 在 股 东 单 位 担 任 的 职 务 任 期 起 始 日 期 宋 海 良 中 国 交 通 建 设 股 份 有 限 公 司 副 总 裁 2014 年 1 月 27 日 刘 文 生 中 国 交 通 建 设 股 份 有 限 公 司 董 事 会 秘 书 总 经 济 师 2009 年 12 月 29 日 陈 琦 中 国 交 通 建 设 股 份 有 限 公 司 工 业 贸 易 部 总 经 理 2009 年 12 月 29 日 ( 二 ) 在 其 他 单 位 任 职 情 况 适 用 不 适 用 任 职 人 员 姓 名 其 他 单 位 名 称 在 其 他 单 位 担 任 的 职 务 包 起 帆 上 海 市 政 府 中 国 机 械 工 程 学 会 中 国 水 运 工 程 协 会 上 海 市 科 学 技 术 协 会 参 事 副 理 事 长 副 主 席 等 35

刘 宁 元 华 东 政 法 大 学 国 际 法 学 院 中 国 国 际 私 法 学 会, 中 国 仲 裁 法 研 究 会 上 海 法 学 会 国 际 法 研 究 会 上 海 仲 裁 委 员 会 上 海 中 信 正 义 律 师 事 务 所 院 长 兼 党 委 书 记 教 授 博 导 常 务 理 事 副 会 长 仲 裁 员 律 师 等 佘 廉 国 家 行 政 学 院 中 欧 应 急 管 理 学 院 教 授 博 导 等 顾 伟 交 通 部 航 运 技 术 与 控 制 工 程 重 点 实 验 室, 中 国 电 工 学 会 船 舶 电 气 委 员 会 上 海 市 交 通 电 子 行 业 协 会 专 家 委 员 会 上 海 市 政 府 采 购 咨 询 专 家 交 通 部 东 海 救 助 局 专 家 委 员 会 委 员 等 职 务 主 任 教 授 博 导 理 事 委 员 等 三 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 报 酬 情 况 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 报 酬 的 决 策 程 序 按 照 公 司 章 程 的 规 定, 董 事 监 事 的 薪 酬 由 股 东 大 会 审 议 通 过, 高 管 层 报 酬 由 公 司 董 事 长 总 裁 考 核 决 定 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 报 酬 确 定 依 据 实 行 基 本 工 资 和 绩 效 薪 资 结 合 生 产 经 营 工 作 等 量 化 指 标 考 核 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 报 酬 的 应 付 报 酬 情 况 除 董 事 长 宋 海 良 董 事 刘 文 生 董 事 陈 琦 不 在 公 司 领 取 报 酬, 其 余 在 职 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 报 酬 均 由 公 司 支 付 报 告 期 末 全 体 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 实 际 获 得 的 报 酬 合 计 1,134.64 万 元 人 民 币 四 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 变 动 情 况 姓 名 担 任 的 职 务 变 动 情 形 变 动 原 因 宋 海 良 总 裁 聘 任 新 聘 陆 建 忠 董 事 总 裁 离 任 辞 职 唐 富 馨 独 立 董 事 离 任 辞 职 黄 红 雨 副 总 裁 离 任 退 休 五 公 司 核 心 技 术 团 队 或 关 键 技 术 人 员 情 况 报 告 期 内 无 重 大 变 化 36

六 母 公 司 和 主 要 子 公 司 的 员 工 情 况 ( 一 ) 员 工 情 况 母 公 司 在 职 员 工 的 数 量 3,116 主 要 子 公 司 在 职 员 工 的 数 量 3,711 在 职 员 工 的 数 量 合 计 6,827 母 公 司 及 主 要 子 公 司 需 承 担 费 用 的 离 退 休 职 工 0 人 数 专 业 构 成 专 业 构 成 类 别 专 业 构 成 人 数 生 产 人 员 2,192 销 售 人 员 127 技 术 人 员 3,757 财 务 人 员 101 行 政 人 员 650 合 计 6,827 教 育 程 度 教 育 程 度 类 别 数 量 ( 人 ) 中 专 1,344 大 专 2,021 本 科 2,999 硕 士 443 博 士 20 合 计 6,827 ( 二 ) 薪 酬 政 策 根 据 公 司 发 展 战 略, 不 断 完 善 分 配 激 励 制 度, 完 善 绩 效 考 核 体 系, 建 立 完 善 根 据 各 单 位 部 门 不 同 性 质 特 点 的 绩 效 考 核 制 度, 推 行 了 绩 效 分 配 与 各 单 位 部 门 业 绩 价 值 贡 献 行 业 特 点 成 长 阶 段 等 因 素 密 切 挂 钩, 员 工 绩 效 与 员 工 岗 位 职 责 价 值 贡 献 全 面 挂 钩 的 薪 酬 激 励 机 制, 建 立 与 市 场 接 轨 的 分 配 模 式 ( 三 ) 培 训 计 划 每 年 初, 公 司 制 订 全 员 年 度 教 育 培 训 计 划, 并 按 计 划 实 施, 提 高 各 层 次 员 工 业 务 技 能 水 平 和 职 业 素 养 根 据 公 司 发 展 战 略, 初 步 建 立 系 统 性 针 对 性 连 续 性 的 刚 性 员 工 教 育 培 训 体 系 37

( 四 ) 专 业 构 成 统 计 图 ( 五 ) 教 育 程 度 统 计 图 ( 六 ) 劳 务 外 包 情 况 劳 务 外 包 的 工 时 总 数 劳 务 外 包 支 付 的 报 酬 总 额 14,901,792 小 时 41,649.5 万 元 第 八 节 公 司 治 理 一 公 司 治 理 及 内 幕 知 情 人 登 记 管 理 等 相 关 情 况 说 明 报 告 期 内, 公 司 严 格 按 照 公 司 法 证 券 法 股 票 上 市 规 则 公 司 章 程 及 中 国 证 监 会 有 关 法 律 法 规 的 要 求, 规 范 公 司 的 日 常 运 作, 进 一 步 建 立 健 全 内 部 控 制 制 度, 完 善 内 部 控 制 管 理 工 作 和 法 人 治 理 结 构, 建 立 加 强 内 幕 信 息 管 理, 强 化 信 息 披 露 工 作, 持 续 提 高 公 司 治 理 水 平, 在 完 善 公 司 法 人 治 理 结 构 的 建 设 逐 步 建 立 现 代 企 业 制 度 方 面 不 断 努 力, 切 实 维 护 公 司 及 全 体 股 东 的 合 法 权 益, 确 保 了 公 司 持 续 稳 定 的 发 展 为 规 范 公 司 内 幕 信 息 管 理 行 为, 加 强 公 司 内 幕 信 息 保 密 工 作, 公 司 制 定 上 海 振 华 重 工 ( 集 团 ) 股 份 有 限 公 司 内 幕 信 息 知 情 人 管 理 制 度, 经 自 查, 内 幕 信 息 知 情 人 不 存 在 公 司 股 价 的 重 大 敏 感 信 息 披 露 前 利 用 内 幕 信 息 买 卖 公 司 股 份 的 情 况 38