第 七 届 全 国 杰 出 财 富 管 理 师 评 选 由 中 国 银 行 业 协 会 香 港 银 行 学 会 及 金 融 时 报 社 携 手 合 办 的 第 七 届 全 国 杰 出 财 富 管 理 师 评 选 活 动 正 式 展 开 财 富 管 理 业 务 在 内 地 日 渐 受 到 重 视, 客 户 对 财 富 管 理 师 的 要 求 也 越 来 越 高 为 了 更 能 体 现 作 为 杰 出 财 富 管 理 师 应 有 的 专 业 水 平, 主 办 单 位 再 次 举 办 有 关 评 选 活 动 通 过 评 核 及 面 试 以 考 验 参 加 者 的 财 富 管 理 专 业 知 识 表 达 技 巧 以 至 沟 通 能 力, 使 选 手 能 充 分 展 现 出 作 为 杰 出 财 富 管 理 师 应 有 的 专 业 水 平 和 素 养, 进 而 在 一 定 程 度 上 促 进 业 界 人 员 整 体 水 平 的 提 高 评 审 工 作 主 要 由 来 自 内 地 及 香 港 监 管 机 构, 银 行 及 金 融 机 构 高 层 管 理 人 员, 及 学 术 界 的 代 表 组 成 本 着 公 平 公 正 的 原 则, 在 业 界 的 不 断 支 持 下, 该 评 选 活 动 已 成 为 具 权 威 性 及 广 泛 认 受 性 的 行 业 评 选 第 七 届 全 国 杰 出 财 富 管 理 师 评 选 活 动 的 推 广 目 的 在 于 : 提 高 大 众 对 个 人 理 财 策 划 重 要 性 的 认 知 ; 增 强 银 行 和 金 融 服 务 业 界 从 业 人 员 的 竞 争 力 优 势 ; 提 高 业 界 专 业 人 员 为 客 户 服 务 的 道 德 意 识 和 责 任 意 识 ; 表 扬 业 界 为 个 人 财 富 管 理 方 面 作 出 杰 出 成 就 的 人 士 评 选 活 动 程 序 表 2015 年 7 月 9 日 至 8 月 21 日 按 照 参 赛 通 知 递 交 报 名 表 格 2015 年 10 月 13 日 递 交 初 选 方 案 截 止 日 期 2015 年 12 月 16 日 公 布 初 选 评 选 结 果 及 进 入 复 选 名 单 2016 年 1 月 22 日 递 交 复 选 方 案 截 止 日 期 2016 年 3 月 11 日 公 布 复 选 评 选 结 果 及 进 入 终 选 名 单 2016 年 4 月 8 日 面 试 表 述 2016 年 6 月 ( 暂 定 ) 颁 奖 暨 启 动 仪 式 * 上 述 时 间 如 有 更 改 将 另 行 通 知 主 办 机 构
第 七 届 全 国 杰 出 财 富 管 理 师 评 选 活 动 报 名 流 程 评 选 活 动 组 委 会 发 布 参 赛 通 知 会 员 单 位 相 关 部 门 组 织 本 机 构 选 手 参 赛, 并 拟 定 参 赛 名 单 会 员 单 位 相 关 部 门 通 知 选 送 选 手 登 陆 以 下 网 址 (www.china-cba.net 或 www.hkib.org) 填 写 个 人 资 料 表 格 选 送 选 手 将 已 填 妥 之 个 人 资 料 表 格 ( 电 子 版 ) 递 交 所 属 单 位 相 关 部 门 参 赛 单 位 收 集 各 选 送 选 手 之 个 人 资 料 表 格 ( 电 子 版 ) 并 汇 总 成 表 参 赛 单 位 将 选 送 选 手 之 个 人 资 料 表 格 ( 电 子 版 ) 及 汇 总 表 连 同 机 构 盖 章 ( 扫 描 版 ) 一 同 以 电 邮 方 式 呈 交 评 选 活 动 组 委 会 邮 箱 地 址 评 选 活 动 组 委 会 于 2015 年 8 月 31 日 左 右 向 参 赛 单 位 及 选 手 发 送 参 赛 指 引 进 入 比 赛 流 程 报 名 咨 询 : 中 国 银 行 业 协 会 联 系 人 : 刘 铮 铮 电 话 : 010-6629 1158 传 真 : 010-6629 1146 电 邮 : liuzhengzheng@china-cba.net 香 港 银 行 学 会 ( 北 京 代 表 处 ) 陈 爽 010-6657 5550 010-6657 4966 金 融 时 报 社 王 丹 010-8219 8209 010-8219 8228 jrsb.lt@163.com 网 上 下 载 表 格 : e www.china-cba.net www.hkib.org 递 交 个 人 资 料 表 格 及 汇 总 表 电 邮 地 址 :
竞 赛 组 别 挑 选 竞 赛 组 别, 并 提 交 一 个 为 所 选 客 户 拟 定 的 理 财 策 划 方 案 ( 例 如 资 本 增 值 个 人 保 障 教 育 或 退 休 计 划 ) 竞 赛 组 别 甲 乙 丙 参 赛 者 分 类 一 般 财 富 管 理 组 别 - 具 备 两 年 以 下 之 财 富 管 理 工 作 经 验 一 般 财 富 管 理 组 别 - 具 备 两 年 或 以 上 之 财 富 管 理 工 作 经 验 高 端 客 户 财 富 管 理 组 别 ( 客 户 流 动 资 产 值 一 百 万 美 元 或 以 上 ) 注 : (1) 参 赛 者 按 其 选 择 的 竞 赛 组 别 提 交 一 份 为 现 有 真 实 客 户 准 备 的 理 财 方 案 提 交 之 计 划 书 内 所 有 客 户 的 真 实 个 人 资 料 必 须 隐 藏, 在 任 何 情 况 下 都 必 须 保 密 (2) 如 获 奖 者 于 参 赛 期 间 或 颁 奖 前 离 开 原 任 职 银 行, 其 获 奖 资 格 将 自 动 取 消 (3) 每 一 参 加 者 只 能 选 一 个 组 别 参 加, 进 入 复 选 后 不 得 更 改 组 别 奖 项 设 置 奖 项 奖 金 ( 税 前 ) 各 竞 赛 组 别 得 奖 名 额 金 奖 银 奖 铜 奖 复 选 优 异 奖 初 选 优 异 奖 8,000 元 3,000 元 1,500 元 800 元 600 元 1 名 1 名 3 名 10 名 5 名 参 加 者 资 格 : 以 下 1 至 6 之 条 件 需 同 时 具 备 (1) 年 龄 18 岁 或 以 上 ; (2) 从 事 个 人 理 财 业 务 工 作 ; (3) 获 任 职 银 行 / 金 融 机 构 推 荐 ; (4) 递 交 的 参 赛 方 案 通 过 任 职 银 行 或 金 融 机 构 的 内 部 评 审 ; (5) 参 赛 者 资 格 需 通 过 任 职 银 行 或 金 融 机 构 的 审 核 (6) 所 有 入 围 选 手, 在 递 交 复 选 方 案 截 止 日 期 (2016 年 1 月 22 日 ) 前 必 须 符 合 以 下 任 何 一 项 条 件, 否 则 将 失 去 获 得 各 奖 项 的 资 格 (a) 银 行 从 业 资 格 认 证 考 试, 并 通 过 公 共 基 础 及 个 人 理 财 考 试 (b) 银 行 业 专 业 人 员 职 业 资 格 考 试, 并 通 过 银 行 业 法 律 法 规 与 综 合 能 力 及 银 行 业 专 业 实 务 之 个 人 理 财 考 试 (c) 香 港 银 行 学 会 专 业 财 富 管 理 师 (CFMP ) 第 一 阶 段 理 财 策 划 高 等 文 凭 评 审 共 分 为 三 轮 评 审 专 家 组 主 要 由 来 自 内 地 及 香 港 的 银 行 业 监 管 机 构 银 行 及 金 融 机 构 高 管 人 员 及 学 术 界 代 表 组 成 评 选 共 分 三 轮 初 选 : 参 赛 者 就 其 选 择 的 竞 赛 组 别 而 提 交 一 份 理 财 方 案 ( 书 面 报 告 ) 通 过 评 审 选 出 合 共 60 位 得 奖 者 ( 每 组 20 名 ) 其 中 45 位 ( 每 组 15 名 ) 进 入 复 选, 其 余 15 位 为 初 选 优 异 奖 得 奖 者 复 选 :45 位 进 入 复 选 的 参 赛 者 ( 每 组 15 名 ) 须 就 由 大 会 提 供 的 一 个 模 拟 个 案 草 拟 理 财 方 案 来 进 行 复 选, 通 过 评 审 从 每 组 确 认 首 5 名 最 优 秀 参 选 者, 合 共 15 位 进 入 终 选 其 余 30 位 为 复 选 优 异 奖 得 奖 者 终 选 :15 位 进 入 终 选 的 参 赛 者 ( 每 组 5 名 ) 须 就 复 选 模 拟 个 案 之 书 面 方 案 作 口 头 表 述, 并 接 受 评 审 团 的 提 问, 按 大 会 之 评 审 标 准 评 分, 从 每 组 确 认 金 奖 1 名 银 奖 1 名 铜 奖 3 名
理 财 方 案 格 式 指 引 递 交 的 理 财 方 案 应 不 少 于 10 页, 但 不 多 于 30 页 页 数 ( 包 含 客 户 之 资 料 数 据 风 险 分 析 收 入 / 支 出 资 产 / 负 债 基 金 数 据 单 张 及 其 它 产 品 小 册 子 等 ) 如 递 交 的 理 财 方 案 少 于 10 页 或 超 过 30 页 是 为 不 合 格 ( 不 含 封 面 ) 文 字 格 式 宋 体, 小 四 及 两 倍 行 距 语 言 理 财 方 案 以 中 文 撰 写 评 选 准 则 理 财 方 案 ( 初 选 复 选 ): 建 立 与 客 户 之 信 赖 关 系 (10%) 明 确 客 户 之 理 财 目 标 (20%) 了 解 客 户 之 财 务 状 况 草 拟 理 财 计 划 之 前 向 客 户 搜 集 所 需 的 资 料 和 数 据 如 何 向 客 户 留 下 良 好 印 象, 并 得 到 客 户 信 任 向 客 户 了 解 对 于 创 造 财 富 资 产 保 障 资 本 增 值 资 产 分 配 之 目 标 等 清 楚 说 明 客 户 现 时 和 将 来 的 理 财 目 标 清 楚 了 解 客 户 的 现 时 财 务 状 况 明 白 客 户 的 风 险 承 受 能 力 流 动 资 金 需 要 预 算 及 理 财 的 回 报 期 望 了 解 客 户 的 投 资 经 验 充 分 分 析 客 户 的 财 务 缺 口 为 客 户 构 建 理 财 方 案 及 时 管 理 客 户 之 理 财 计 划 (10%) 为 客 户 量 身 设 计 理 财 方 案 充 分 说 明 方 案 中 客 户 可 能 面 对 的 有 关 风 险 理 财 方 案 必 须 清 晰 易 明 准 确 ( 一 般 客 户 能 明 白 ) 审 阅 客 户 投 资 组 合 之 机 制 客 户 服 颁 务 奖 关 暨 系 启 的 动 持 仪 续 式 管 理 机 制 口 头 表 述 ( 终 选 ): 态 度 理 财 知 识 应 该 表 现 真 诚 负 责 任 自 信 及 可 信 赖 能 够 展 示 相 关 金 融 产 品 知 识 法 律 法 规 知 识 道 德 操 守 及 风 险 危 机 意 识, 体 现 专 业 素 养 交 流 沟 通 技 巧 (40%) 需 要 肯 定 地 和 有 说 服 力 地 与 不 同 性 格 背 景 的 人 士 沟 通 能 够 有 效 地 解 决 客 户 的 疑 虑 和 关 注 有 能 力 帮 助 客 户 准 确 理 解 理 财 方 案 的 提 议, 建 议 金 融 产 品 之 特 色 及 相 关 风 险
表 格 ( 一 ) 注 : 竞 赛 组 别 甲 组 - 一 般 财 富 管 理 组 别 - 具 备 两 年 以 下 之 财 富 管 理 工 作 经 验 乙 组 - 一 般 财 富 管 理 组 别 - 具 备 两 年 或 以 上 之 财 富 管 理 工 作 经 验 丙 组 - 高 端 客 户 财 富 管 理 组 别 ( 客 户 流 动 资 产 值 一 百 万 美 元 或 以 上 ) 银 行 联 系 人 : 部 门 : 职 称 : 联 系 电 话 : 邮 箱 : 第 七 届 全 国 杰 出 财 富 管 理 师 评 选 活 动 机 构 报 名 表 序 号 分 支 行 名 称 姓 名 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 手 机 : ** 本 行 确 认 以 上 参 赛 人 员 均 从 事 个 人 理 财 业 务 并 为 本 行 员 工, 以 及 支 持 并 同 意 以 上 参 赛 者 利 用 本 行 客 户 为 参 赛 方 案 主 角 ( 客 户 之 个 人 资 料 则 必 须 隐 藏 ), 并 同 时 授 权 组 委 会 将 参 赛 者 的 理 财 方 案 用 于 教 学 目 的 ** 从 事 理 财 业 务 年 资 上 述 参 赛 者 的 资 料 如 与 事 实 不 符, 将 被 取 消 资 格 选 择 竞 赛 组 别 此 致 单 位 同 意 / 盖 章 日 期 : 地 址 : 电 话 : 传 真 : 电 邮 : 网 址 : 中 国 银 行 业 协 会 北 京 市 金 融 街 20 号 航 宇 大 厦 11 层 010-6629 1158 010-6629 1146 liuzhengzheng@china-cba.net www.china-cba.net 刘 铮 铮 香 港 银 行 学 会 ( 北 京 代 表 处 ) 中 国 北 京 市 朝 阳 区 光 华 路 5 号 院 1 号 楼 东 亚 银 行 大 厦 26 层 07 单 元 ( 邮 编 : 100020) 010-6657 5550 010-6657 4966 www.hkib.org 陈 爽 金 融 时 报 社 中 国 北 京 中 关 村 南 大 街 甲 18 号 D 座 18 层 ( 邮 编 100081) 010-8219 8209 010-8219 8228 jrsb.lt@163.com www.financialnews.com.cn 王 丹
表 格 ( 二 ) 第 七 届 全 国 杰 出 财 富 管 理 师 评 选 活 动 个 人 资 料 表 格 姓 名 英 文 ( 拼 音 ) 性 别 出 生 日 期 身 份 证 号 码 电 话 传 真 手 机 电 子 信 箱 邮 寄 地 址 ( 邮 编 ) 保 证 所 有 资 料 能 够 邮 寄 到 工 作 单 位 及 部 门 职 务 从 事 理 财 业 务 背 景 参 赛 组 别 两 年 以 下 两 年 或 以 上 服 务 于 高 端 客 户 群 甲 组 乙 组 丙 组 说 明 : 一 关 于 竞 赛 组 别 甲 组 - 一 般 财 富 管 理 组 别 - 具 备 两 年 以 下 之 财 富 管 理 工 作 经 验 乙 组 - 一 般 财 富 管 理 组 别 - 具 备 两 年 或 以 上 之 财 富 管 理 工 作 经 验 丙 组 - 高 端 客 户 财 富 管 理 组 别 ( 客 户 流 动 资 产 值 一 百 万 美 元 或 以 上 ) 二 请 注 意, 此 评 选 活 动 不 接 受 个 人 报 名, 请 务 必 认 真 填 写 表 内 相 关 信 息 后, 并 递 交 至 所 属 工 作 单 位 相 关 联 络 人, 进 行 统 一 报 名 地 址 : 电 话 : 传 真 : 电 邮 : 网 址 : 中 国 银 行 业 协 会 北 京 市 金 融 街 20 号 航 宇 大 厦 11 层 010-6629 1158 010-6629 1146 liuzhengzheng@china-cba.net www.china-cba.net 刘 铮 铮 香 港 银 行 学 会 ( 北 京 代 表 处 ) 中 国 北 京 市 朝 阳 区 光 华 路 5 号 院 1 号 楼 东 亚 银 行 大 厦 26 层 07 单 元 ( 邮 编 : 100020) 010-6657 5550 010-6657 4966 www.hkib.org 陈 爽 金 融 时 报 社 中 国 北 京 中 关 村 南 大 街 甲 18 号 D 座 18 层 ( 邮 编 100081) 010-8219 8209 010-8219 8228 jrsb.lt@163.com www.financialnews.com.cn 王 丹