重 要 提 示 工 银 瑞 信 四 季 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 ( 以 下 简 称 本 基 金 ) 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 2011 年 1 月 4 日 关 于 核 准 工 银 瑞 信 四 季 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 募 集 的 批 复

工 银 瑞 信 四 季 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 (LOF) (2016 年 第 1 号 ) 基 金 管 理 人 : 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 1

重 要 提 示 工 银 瑞 信 四 季 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 ( 以 下 简 称 本 基 金 ) 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 2011 年 1 月 4 日 关 于 核 准 工 银 瑞 信 四 季 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 募 集 的 批 复 ( 证 监 许 可 2011 7 号 文 ) 核 准 公 开 募 集 本 基 金 基 金 合 同 于 2011 年 2 月 10 日 起 生 效, 自 该 日 起 基 金 管 理 人 正 式 开 始 管 理 本 基 金 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司 ( 以 下 称 本 基 金 管 理 人 或 管 理 人 ) 保 证 招 募 说 明 书 的 内 容 真 实 准 确 完 整 本 招 募 说 明 书 经 中 国 证 监 会 核 准, 但 中 国 证 监 会 对 本 基 金 募 集 的 核 准, 并 不 表 明 其 对 本 基 金 的 价 值 和 收 益 作 出 实 质 性 判 断 或 保 证, 也 不 表 明 投 资 于 本 基 金 没 有 风 险 投 资 有 风 险, 投 资 者 认 购 ( 或 申 购 ) 基 金 份 额 时 应 认 真 阅 读 招 募 说 明 书, 全 面 认 识 本 基 金 产 品 的 风 险 收 益 特 征, 应 充 分 考 虑 投 资 者 自 身 的 风 险 承 受 能 力, 并 对 认 购 ( 或 申 购 ) 基 金 的 意 愿 时 机 数 量 等 投 资 行 为 作 出 独 立 决 策 基 金 管 理 人 提 醒 投 资 者 基 金 投 资 的 买 者 自 负 原 则, 在 投 资 者 作 出 投 资 决 策 后, 基 金 运 营 状 况 与 基 金 净 值 变 化 导 致 的 投 资 风 险, 由 投 资 者 自 行 负 担 本 摘 要 根 据 基 金 合 同 和 基 金 招 募 说 明 书 编 写, 并 经 中 国 证 监 会 核 准 基 金 合 同 是 约 定 基 金 当 事 人 之 间 权 利 义 务 的 法 律 文 件 基 金 投 资 人 自 依 基 金 合 同 取 得 基 金 份 额, 即 成 为 基 金 份 额 持 有 人 和 本 基 金 合 同 的 当 事 人, 其 持 有 基 金 份 额 的 行 为 本 身 即 表 明 其 对 基 金 合 同 的 承 认 和 接 受, 并 按 照 证 券 投 资 基 金 法 运 作 办 法 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 享 有 权 利 承 担 义 务 基 金 投 资 人 欲 了 解 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 和 义 务, 应 详 细 查 阅 基 金 合 同 本 基 金 投 资 于 证 券 市 场, 基 金 净 值 会 因 为 证 券 市 场 波 动 等 因 素 产 生 波 动, 投 资 者 在 投 资 本 基 金 前, 应 全 面 了 解 本 基 金 的 产 品 特 性, 理 性 判 断 市 场, 并 承 担 基 金 投 资 中 出 现 的 各 类 风 险, 包 括 : 因 政 治 经 济 社 会 等 环 境 因 素 对 证 券 价 格 产 生 影 响 而 形 成 的 系 统 性 风 险 个 别 证 券 特 有 的 非 系 统 性 风 险 基 金 管 理 人 在 基 金 管 理 实 施 过 程 中 产 生 的 基 金 管 理 风 险 本 基 金 的 特 定 风 险 等 等 本 基 金 为 债 券 型 基 金, 属 于 低 风 险 基 金 产 品, 其 长 期 平 均 风 险 和 预 期 收 益 率 低 于 混 合 型 基 金, 高 于 货 币 市 场 基 金 在 债 券 型 基 金 产 品 中, 本 基 金 主 要 投 资 于 公 司 债 企 业 债 短 期 融 资 券 商 业 银 行 金 融 债 与 次 级 债 企 业 资 产 支 持 证 券 可 转 换 债 券 ( 含 分 离 交 易 的 可 转 换 债 券 ) 等 企 业 机 构 发 行 的 债 券, 其 长 期 平 均 风 险 程 度 和 预 期 收 益 率 高 于 普 通 债 2

券 型 基 金 本 基 金 初 始 募 集 净 值 1 元 在 市 场 波 动 因 素 影 响 下, 本 基 金 净 值 可 能 低 于 初 始 面 值, 本 基 金 投 资 者 有 可 能 出 现 亏 损 基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 诚 实 信 用 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 本 基 金 合 同 生 效 后 三 年 内 ( 含 三 年 ) 为 首 个 封 闭 期, 封 闭 期 间 投 资 者 不 能 申 购 赎 回 本 基 金 份 额, 但 可 在 本 基 金 上 市 交 易 后 通 过 证 券 交 易 所 转 让 基 金 份 额 在 距 封 闭 期 届 满 日 30 个 工 作 日 前, 基 金 管 理 人 将 以 现 场 或 通 讯 方 式 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会, 投 票 决 定 是 否 同 意 本 基 金 继 续 封 闭 三 年 如 果 封 闭 期 届 满 前 基 金 份 额 持 有 人 大 会 依 据 有 关 法 律 法 规 和 本 基 金 合 同 第 十 章 的 相 关 规 定 成 功 召 开 并 决 定 进 入 下 一 个 三 年 封 闭 期, 经 中 国 证 监 会 核 准, 则 本 基 金 继 续 封 闭 三 年, 即 在 上 个 封 闭 期 届 满 后 的 次 日 随 即 开 始 下 一 个 三 年 封 闭 期 在 本 基 金 保 持 封 闭 运 作 方 式 期 间, 需 在 每 个 封 闭 期 届 满 前 按 照 前 述 程 序 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 并 决 定 基 金 运 作 方 式 如 果 封 闭 期 届 满 前 基 金 份 额 持 有 人 大 会 未 能 依 据 有 关 法 律 法 规 和 本 基 金 合 同 第 十 章 的 相 关 规 定 成 功 召 开 或 基 金 份 额 持 有 人 大 会 上 本 基 金 继 续 封 闭 的 决 议 未 获 得 通 过, 则 本 基 金 在 上 个 封 闭 期 届 满 后 的 次 日 转 为 上 市 开 放 式 基 金 (LOF), 投 资 者 可 进 行 基 金 份 额 的 申 购 与 赎 回, 一 旦 本 基 金 转 为 上 市 开 放 式 基 金 (LOF) 后, 本 基 金 将 以 上 市 开 放 式 基 金 的 模 式 持 续 运 作, 无 需 每 隔 三 年 召 开 一 次 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 定 基 金 运 作 方 式 本 基 金 基 金 份 额 持 有 人 大 会 表 决 投 票 时 间 自 2013 年 12 月 9 日 起, 至 2014 年 1 月 20 日 17:00 止 公 司 于 2014 年 1 月 23 日 发 布 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 工 银 瑞 信 四 季 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 份 额 持 有 人 大 会 出 席 统 计 结 果 及 基 金 运 作 方 式 变 更 的 公 告, 本 基 金 于 封 闭 期 届 满 后 的 次 日 起 ( 即 2014 年 2 月 10 日 ) 转 为 上 市 开 放 式 基 金 (LOF), 投 资 人 可 进 行 基 金 份 额 的 申 购 与 赎 回 本 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未 来 表 现 基 金 管 理 人 所 管 理 的 其 它 基 金 的 业 绩 并 不 构 成 对 本 基 金 业 绩 表 现 的 保 证 本 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日 为 2016 年 2 月 9 日, 有 关 财 务 数 据 和 净 值 表 现 数 据 截 止 日 为 2015 年 12 月 31 日 ( 财 务 数 据 未 经 审 计 ) 本 招 募 说 明 书 已 经 基 金 托 管 人 复 核 3

一 基 金 管 理 人 ( 一 ) 基 金 管 理 人 概 况 1 基 金 管 理 人 基 本 情 况 名 称 : 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5 号 甲 5 号 6 层 甲 5 号 601 甲 5 号 7 层 甲 5 号 701 甲 5 号 8 层 甲 5 号 801 甲 5 号 9 层 甲 5 号 901 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5 号 新 盛 大 厦 A 座 6-9 层 邮 政 编 码 :100033 法 定 代 表 人 : 郭 特 华 成 立 日 期 :2005 年 6 月 21 日 批 准 设 立 机 关 : 中 国 证 监 会 批 准 设 立 文 号 : 中 国 证 监 会 证 监 基 金 字 [2005]93 号 中 国 银 监 会 银 监 复 [2005]105 号 组 织 形 式 : 有 限 责 任 公 司 注 册 资 本 : 贰 亿 元 人 民 币 联 系 人 : 朱 碧 艳 联 系 电 话 :400-811-9999 股 权 结 构 : 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 占 公 司 注 册 资 本 的 80%; 瑞 士 信 贷 占 公 司 注 册 资 本 的 20% 存 续 期 间 : 持 续 经 营 ( 二 ) 主 要 人 员 情 况 1 董 事 会 成 员 沈 立 强 先 生, 董 事 长, 硕 士, 高 级 会 计 师 1976 年 参 加 工 作, 先 后 在 中 国 人 民 银 行 杭 州 分 行 中 国 工 商 银 行 浙 江 分 行 河 北 分 行 上 海 分 行 工 作 历 任 中 国 工 商 银 行 杭 州 分 行 营 业 部 副 主 任 杭 州 分 行 营 业 部 主 任 浙 江 分 行 会 计 出 纳 处 副 处 长 储 蓄 处 副 处 长 储 蓄 处 处 长 人 事 处 处 长 党 委 组 织 部 部 长 营 业 部 总 经 理 ( 兼 ) 浙 江 分 行 行 长 助 理 副 行 长 党 委 副 书 记 ; 中 国 工 商 银 行 河 北 分 行 行 长 ; 中 国 工 商 银 行 上 海 分 行 行 长, 兼 任 上 海 市 银 行 同 业 公 会 会 长 上 海 市 城 市 金 融 学 会 会 长 上 海 市 支 付 清 算 协 会 会 长 上 海 市 金 融 学 会 副 会 长 上 海 国 际 商 会 副 会 长 上 海 世 界 贸 易 中 心 协 会 副 会 长 中 国 城 市 金 融 学 会 常 务 理 事 上 海 市 宏 观 经 济 学 会 常 务 理 事 中 国 社 会 科 学 院 陆 家 嘴 研 究 基 地 理 事 会 理 事 上 海 财 经 大 学 校 董 会 4

董 事, 上 海 市 人 大 代 表 Neil Harvey 先 生, 董 事, 瑞 士 信 贷 执 行 董 事, 常 驻 香 港 瑞 士 信 贷 银 行 香 港 和 大 中 华 区 首 席 执 行 官, 负 责 私 人 银 行 财 富 管 理 和 投 资 银 行 业 务 同 时,Neil Harvey 先 生 还 是 资 产 管 理 亚 太 地 区 副 主 席 亚 太 区 运 营 委 员 会 成 员 Neil Harvey 先 生 在 投 资 银 行 和 资 产 管 理 领 域 有 三 十 年 的 工 作 经 历, 对 新 兴 市 场 和 亚 太 地 区 有 着 深 刻 的 了 解, 在 亚 太 地 区 也 有 十 七 年 的 工 作 经 历 Neil Harvey 先 生 在 瑞 士 信 贷 工 作 十 五 年, 担 任 过 很 多 职 务, 目 前 他 是 资 产 管 理 亚 太 和 新 兴 市 场 负 责 人 此 前, 他 担 任 亚 洲 ( 除 日 本 ) 投 资 银 行 和 固 定 收 益 业 务 负 责 人 另 外, 他 在 瑞 士 信 贷 和 其 他 公 司 都 担 过 要 职, 负 责 澳 大 利 亚 非 洲 日 本 拉 美 中 东 土 耳 其 和 俄 罗 斯 地 区 的 业 务 郭 特 华 女 士, 董 事, 博 士, 现 任 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理, 兼 任 工 银 瑞 信 投 资 管 理 有 限 公 司 董 事 董 事 长, 工 银 瑞 信 资 产 管 理 ( 国 际 ) 有 限 公 司 董 事 长 工 银 家 族 财 富 ( 上 海 ) 投 资 管 理 有 限 公 司 的 董 事 历 任 中 国 工 商 银 行 总 行 商 业 信 贷 部 资 金 计 划 部 副 处 长, 中 国 工 商 银 行 总 行 资 产 托 管 部 处 长 副 总 经 理 王 一 心 女 士, 董 事, 高 级 经 济 师, 中 国 工 商 银 行 战 略 管 理 与 投 资 者 关 系 部 高 级 专 家 专 职 董 事 历 任 中 国 工 商 银 行 专 项 融 资 部 ( 公 司 业 务 二 部 营 业 部 ) 副 总 经 理 ; 中 国 工 商 银 行 营 业 部 历 任 副 处 长 处 长 ; 中 国 工 商 银 行 总 行 技 术 改 造 信 贷 部 经 理 王 莹 女 士, 董 事, 高 级 会 计 师, 中 国 工 商 银 行 集 团 派 驻 子 公 司 董 监 事 办 公 室 专 家 专 职 派 出 董 事, 于 2004 年 11 月 获 得 国 际 内 审 协 会 注 册 内 部 审 计 师 (Certified Internal Auditor) 资 格 证 书 历 任 中 国 工 商 银 行 国 际 业 务 部 外 汇 清 算 处 负 责 人, 中 国 工 商 银 行 清 算 中 心 外 汇 清 算 处 负 责 人 副 处 长, 中 国 工 商 银 行 稽 核 监 督 局 外 汇 业 务 稽 核 处 副 处 长 处 长, 中 国 工 商 银 行 内 部 审 计 局 境 外 机 构 审 计 处 处 长, 工 行 悉 尼 分 行 内 部 审 计 师 风 险 专 家 田 国 强 先 生, 独 立 董 事, 经 济 学 博 士, 上 海 财 经 大 学 经 济 学 院 院 长, 上 海 财 经 大 学 高 等 研 究 院 院 长, 美 国 德 州 A&M 大 学 经 济 系 Alfred F. Chalk 讲 席 教 授 首 批 中 组 部 千 人 计 划 入 选 者 及 其 国 家 特 聘 专 家, 首 批 人 文 社 会 科 学 长 江 学 者 讲 座 教 授, 曾 任 上 海 市 人 民 政 府 特 聘 决 策 咨 询 专 家, 中 国 留 美 经 济 学 会 会 长 (1991-1992) 2006 年 被 华 尔 街 电 讯 列 为 中 国 大 陆 十 大 最 具 影 响 力 的 经 济 学 家 之 一 主 要 研 究 领 域 包 括 经 济 理 论 激 励 机 制 设 计 中 国 经 济 等 孙 祁 祥 女 士, 独 立 董 事, 经 济 学 博 士, 北 京 大 学 经 济 学 院 院 长, 教 授, 博 士 生 导 师, 享 受 国 务 院 政 府 特 殊 津 贴 专 家 兼 任 北 京 大 学 中 国 保 险 与 社 会 保 障 研 究 中 心 主 任, 中 国 金 融 学 会 学 术 委 员 会 委 员 常 务 理 事, 中 国 保 险 学 会 副 会 长, 教 育 部 高 等 学 校 经 济 学 类 学 科 专 业 教 5

学 指 导 委 员 会 委 员, 美 国 国 际 保 险 学 会 董 事 会 成 员 学 术 主 持 人, 美 国 C.V. Starr 冠 名 教 授 曾 任 亚 太 风 险 与 保 险 学 会 主 席 美 国 国 家 经 济 研 究 局 美 国 印 第 安 纳 大 学 美 国 哈 佛 大 学 香 港 大 学 访 问 学 者 在 经 济 研 究 等 学 术 刊 物 上 发 表 论 文 100 多 篇, 主 持 过 20 多 项 由 国 家 部 委 和 国 际 著 名 机 构 委 托 的 科 研 课 题 Jane DeBevoise 女 士, 独 立 董 事, 香 港 大 学 艺 术 系 博 士, 历 任 银 行 家 信 托 公 司 (1998 年 与 德 意 志 银 行 合 并 ) 董 事 总 经 理 所 罗 门 古 根 海 姆 基 金 会 副 主 席 及 项 目 总 监 香 港 政 府 委 任 的 展 览 馆 委 员 会 成 员 香 港 西 九 龙 文 娱 艺 术 馆 咨 询 小 组 政 府 委 任 委 员 2003 年 至 今 担 任 香 港 亚 洲 艺 术 文 献 库 董 事 局 董 事 及 主 席,2009 年 至 今 担 任 美 国 亚 洲 艺 术 文 献 库 总 裁 2 监 事 会 成 员 吴 敏 敏 女 士 : 监 事, 经 济 学 硕 士 1996 年 入 职 中 国 工 商 银 行 深 圳 市 分 行,2007 年 调 入 中 国 工 商 银 行 总 行 历 任 中 国 工 商 银 行 深 圳 分 行 计 划 财 务 部 副 总 经 理 财 务 会 计 部 副 总 经 理 中 国 工 商 银 行 股 份 制 改 革 办 公 室 战 略 引 资 与 上 市 处 副 处 长 战 略 管 理 与 投 资 者 关 系 部 战 略 发 展 与 合 作 处 副 处 长 处 长, 现 任 中 国 工 商 银 行 战 略 管 理 与 投 资 者 关 系 部 专 家 黄 敏 女 士 : 监 事, 金 融 学 学 士 黄 敏 女 士 于 2006 年 加 入 Credit Suisse Group ( 瑞 士 信 贷 集 团 ), 先 后 担 任 全 球 投 资 银 行 战 略 部 助 理 副 总 裁 亚 太 区 投 资 银 行 战 略 部 副 总 裁 中 国 区 执 行 首 席 运 营 官, 资 产 管 理 大 中 国 区 首 席 运 营 官, 现 任 资 产 管 理 中 国 区 负 责 人 张 舒 冰 女 士 : 监 事, 硕 士 2003 年 4 月 至 2005 年 4 月, 任 职 于 中 国 工 商 银 行, 担 任 主 任 科 员 2005 年 7 月 加 入 工 银 瑞 信,2005 年 7 月 至 2006 年 12 月 担 任 综 合 管 理 部 翻 译 兼 综 合,2007 年 至 2012 年 担 任 战 略 发 展 部 副 总 监,2012 年 至 2014 年 9 月 任 职 于 机 构 客 户 部, 担 任 机 构 客 户 部 副 总 监 及 总 监 职 务 ;2014 年 9 月 至 2015 年 7 月, 担 任 机 构 产 品 部 总 监 2014 年 11 月 至 今, 担 任 工 银 瑞 信 投 资 管 理 有 限 公 司 监 事 2015 年 7 月 至 今 担 任 工 银 瑞 信 投 资 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 洪 波 女 士 : 监 事, 硕 士 ACCA 非 执 业 会 员 2005 年 至 2008 年 任 安 永 华 明 会 计 师 事 务 所 高 级 审 计 员 ;2008 年 至 2009 年 任 民 生 证 券 有 限 责 任 公 司 监 察 稽 核 总 部 业 务 主 管 ;2009 年 6 月 加 入 工 银 瑞 信 法 律 合 规 部, 现 任 法 律 合 规 部 副 总 监 倪 莹 女 士 : 监 事, 硕 士 2000 年 至 2009 年 任 职 于 中 国 人 民 大 学, 历 任 副 科 长 科 长, 校 团 委 副 书 记 2009 年 至 2011 年 就 职 于 北 京 市 委 教 工 委, 任 干 部 处 副 调 研 员 2011 年 加 入 工 银 瑞 信 战 略 发 展 部, 现 任 副 总 监 3 高 级 管 理 人 员 郭 特 华 女 士 : 总 经 理, 简 历 同 上 6

朱 碧 艳 女 士 : 硕 士, 国 际 注 册 内 部 审 计 师, 现 任 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司 督 察 长, 兼 任 工 银 瑞 信 投 资 管 理 有 限 公 司 监 事 1997 年 -1999 年 中 国 华 融 信 托 投 资 公 司 证 券 总 部 经 理,2000 年 -2005 年 中 国 华 融 资 产 管 理 公 司 投 资 银 行 部 证 券 业 务 部 高 级 副 经 理 江 明 波 先 生 : 硕 士, 现 任 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理, 兼 任 工 银 瑞 信 资 产 管 理 ( 国 际 ) 有 限 公 司 固 定 收 益 投 资 总 监, 工 银 瑞 信 投 资 管 理 有 限 公 司 董 事 2000 年 7 月 至 2001 年 11 月, 任 职 于 长 城 证 券 有 限 责 任 公 司, 担 任 研 究 员 ;2001 年 12 月 至 2006 年 12 月, 任 职 于 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司, 历 任 研 究 员 基 金 经 理 助 理 普 天 债 券 基 金 经 理 社 保 债 券 组 合 社 保 回 购 组 合 基 金 经 理 机 构 理 财 部 总 监 助 理 固 定 收 益 小 组 负 责 人 2006 年 加 入 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司 杜 海 涛 先 生 : 硕 士, 现 任 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理, 兼 任 工 银 瑞 信 资 产 管 理 ( 国 际 ) 有 限 公 司 董 事 1997 年 7 月 至 2002 年 9 月, 任 职 于 长 城 证 券 有 限 责 任 公 司, 历 任 职 员 债 券 ( 金 融 工 程 ) 研 究 员 ;2002 年 10 月 至 2003 年 5 月, 任 职 于 宝 盈 基 金 管 理 有 限 公 司, 历 任 研 究 员 基 金 经 理 助 理 ;2003 年 6 月 至 2006 年 3 月, 任 职 于 招 商 基 金 管 理 有 限 公 司, 历 任 研 究 员 基 金 经 理 2006 年 加 入 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司 赵 紫 英 女 士 : 博 士, 现 任 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 1989 年 8 月 至 1993 年 5 月, 任 职 于 中 国 工 商 银 行 海 淀 支 行, 从 事 国 际 业 务 ;1994 年 6 月 至 2002 年 4 月, 任 职 于 中 国 工 商 银 行 北 京 市 分 行 国 际 业 务 部, 历 任 综 合 科 科 长 国 际 业 务 部 副 总 经 理 ;2002 年 5 月 至 2005 年 6 月, 任 职 于 中 国 工 商 银 行 牡 丹 卡 中 心, 历 任 市 场 营 销 部 副 总 经 理 清 算 部 副 总 经 理 2005 年 加 入 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司 4 本 基 金 基 金 经 理 何 秀 红 女 士,9 年 证 券 从 业 经 验 ; 曾 任 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司 债 券 研 究 员 ;2009 年 加 入 工 银 瑞 信, 现 任 固 定 收 益 部 副 总 监 ;2011 年 2 月 10 日 至 今, 担 任 工 银 四 季 收 益 债 券 型 基 金 基 金 经 理 ;2011 年 12 月 27 日 至 2015 年 1 月 19 日, 担 任 工 银 保 本 混 合 基 金 基 金 经 理 ;2012 年 11 月 14 日 至 今, 担 任 工 银 信 用 纯 债 债 券 基 金 基 金 经 理 ;2013 年 3 月 29 日 至 今, 担 任 工 银 瑞 信 产 业 债 债 券 基 金 基 金 经 理 ;2013 年 5 月 22 日 至 今, 担 任 工 银 信 用 纯 债 一 年 定 期 开 放 基 金 基 金 经 理 ;2013 年 6 月 24 日 起 至 今, 担 任 工 银 信 用 纯 债 两 年 定 期 开 放 基 金 基 金 经 理 ; 2015 年 10 月 27 日 至 今, 担 任 工 银 丰 收 回 报 灵 活 配 置 混 合 型 基 金 基 金 经 理 江 明 波 先 生,16 年 证 券 从 业 经 验 ; 2008 年 4 月 14 日 至 今, 担 任 工 银 添 利 基 金 基 金 经 理 ;2011 年 2 月 10 日 至 今, 担 任 工 银 四 季 收 益 债 券 型 基 金 基 金 经 理 ;2013 年 3 月 6 日 至 今, 担 任 工 银 瑞 信 增 利 分 级 债 券 基 金 基 金 经 理 7

5 投 资 决 策 委 员 会 成 员 郭 特 华 女 士, 投 资 决 策 委 员 会 主 任, 简 历 同 上 江 明 波 先 生, 简 历 同 上 杜 海 涛 先 生, 简 历 同 上 何 江 旭 先 生,19 年 证 券 从 业 经 验 ; 曾 担 任 国 泰 基 金 金 鑫 基 金 金 鼎 金 马 稳 健 回 报 金 鹰 增 长 以 及 金 牛 创 新 成 长 基 金 的 基 金 经 理, 基 金 管 理 部 总 监 兼 权 益 投 资 副 总 监 ;2009 年 加 入 工 银 瑞 信, 现 任 工 银 瑞 信 投 资 管 理 有 限 公 司 董 事 总 经 理 ;2010 年 4 月 12 日 至 2014 年 7 月 30 日, 担 任 工 银 核 心 价 值 基 金 基 金 经 理 ;2011 年 4 月 21 日 至 2014 年 7 月 30 日, 担 任 工 银 消 费 服 务 行 业 基 金 的 基 金 经 理 宋 炳 珅 先 生,12 年 证 券 从 业 经 验 ; 曾 任 中 信 建 投 证 券 有 限 公 司 研 究 员 ;2007 年 加 入 工 银 瑞 信, 现 任 权 益 投 资 总 监 兼 研 究 部 总 监 2012 年 2 月 14 日 至 今, 担 任 工 银 瑞 信 添 颐 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ;2013 年 1 月 18 日 至 今, 担 任 工 银 双 利 债 券 基 金 基 金 经 理 ;2013 年 1 月 28 日 至 2014 年 12 月 5 日, 担 任 工 银 瑞 信 60 天 理 财 债 券 型 基 金 基 金 经 理 ;2014 年 1 月 20 日 至 今, 担 任 工 银 红 利 基 金 基 金 经 理 ;2014 年 1 月 20 日 至 今, 担 任 工 银 核 心 价 值 基 金 基 金 经 理 ;2014 年 10 月 23 日 至 今, 担 任 工 银 瑞 信 研 究 精 选 股 票 型 基 金 基 金 经 理 ;2014 年 11 月 18 日 至 今, 担 任 工 银 瑞 信 医 疗 保 健 行 业 股 票 型 基 金 基 金 经 理 ;2015 年 2 月 16 日 至 今, 担 任 工 银 瑞 信 战 略 转 型 主 题 股 票 型 基 金 基 金 经 理 欧 阳 凯 先 生,14 年 证 券 从 业 经 验 ; 曾 任 中 海 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 经 理 ;2010 年 加 入 工 银 瑞 信, 现 任 固 定 收 益 投 资 总 监 2010 年 8 月 16 日 至 今, 担 任 工 银 双 利 债 券 型 基 金 基 金 经 理,2011 年 12 月 27 日 至 今 担 任 工 银 保 本 混 合 基 金 基 金 经 理,2013 年 2 月 7 日 至 今 担 任 工 银 瑞 信 保 本 2 号 混 合 型 发 起 式 基 金 基 金 经 理,2013 年 6 月 26 日 起 至 今 担 任 工 银 瑞 信 保 本 3 号 混 合 型 基 金 基 金 经 理, 2013 年 7 月 4 日 起 至 今 担 任 工 银 信 用 纯 债 两 年 定 期 开 放 基 金 基 金 经 理,2014 年 9 月 19 日 起 至 今 担 任 工 银 瑞 信 新 财 富 灵 活 配 置 混 合 型 基 金 基 金 经 理,2015 年 5 月 26 日 起 至 今 担 任 工 银 丰 盈 回 报 灵 活 配 置 混 合 型 基 金 基 金 经 理 黄 安 乐 先 生,13 年 证 券 从 业 经 验 ; 先 后 在 天 相 投 资 顾 问 有 限 公 司 担 任 研 究 员, 国 信 证 券 经 济 研 究 所 担 任 资 深 分 析 师, 国 信 证 券 资 产 管 理 总 部 担 任 投 资 经 理 研 究 员 ;2010 年 加 入 工 银 瑞 信, 现 任 权 益 投 资 部 总 监 2011 年 11 月 23 日 至 今, 担 任 工 银 主 题 策 略 混 合 基 金 基 金 经 理 ;2013 年 9 月 23 日 至 今, 担 任 工 银 瑞 信 精 选 平 衡 基 金 基 金 经 理 ;2014 年 10 月 22 日 至 今, 担 任 工 银 高 端 制 造 行 业 股 票 型 基 金 基 金 经 理 ;2015 年 4 月 28 日 至 今, 担 任 工 银 新 材 料 新 能 源 行 业 股 票 型 基 金 基 金 经 理 8

李 剑 峰 先 生,13 年 证 券 从 业 经 验 ; 曾 任 中 央 国 债 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 业 务 经 理 高 级 副 经 理 ;2008 年 加 入 工 银 瑞 信, 曾 任 固 定 收 益 研 究 员, 现 任 专 户 投 资 部 总 监, 专 户 投 资 部 投 资 经 理 上 述 人 员 之 间 均 不 存 在 近 亲 属 关 系 二 基 金 托 管 人 名 称 : 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 ( 简 称 中 国 农 业 银 行 ) 住 所 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 69 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 28 号 凯 晨 世 贸 中 心 东 座 法 定 代 表 人 : 刘 士 余 成 立 日 期 :2009 年 1 月 15 日 批 准 设 立 机 关 和 批 准 设 立 文 号 : 中 国 银 监 会 银 监 复 [2009]13 号 基 金 托 管 业 务 批 准 文 号 : 中 国 证 监 会 证 监 基 字 [1998]23 号 注 册 资 本 :32,479,411.7 万 元 人 民 币 存 续 期 间 : 持 续 经 营 联 系 电 话 :010-66060069 传 真 :010-68121816 联 系 人 : 林 葛 三 相 关 服 务 机 构 1 直 销 机 构 名 称 : 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5 号 新 盛 大 厦 A 座 6-9 层 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5 号 甲 5 号 6 层 甲 5 号 601 甲 5 号 7 层 甲 5 号 701 甲 5 号 8 层 甲 5 号 801 甲 5 号 9 层 甲 5 号 901 法 定 代 表 人 : 郭 特 华 全 国 统 一 客 户 服 务 电 话 :400-811-9999 传 真 :010-66583111 66583110 联 系 人 : 王 秋 雅 公 司 网 站 :www.icbccs.com.cn 9

2 代 销 机 构 (1) 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号 法 定 代 表 人 : 姜 建 清 传 真 :010-66107914 客 户 服 务 电 话 :95588 网 址 :http://www.icbc.com.cn/ (2) 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 69 号 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 69 号 法 定 代 表 人 : 刘 士 余 客 户 服 务 电 话 :95599 网 址 :http://www.abchina.com (3) 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 银 城 中 路 188 号 办 公 地 址 : 上 海 市 银 城 中 路 188 号 法 定 代 表 人 : 牛 锡 明 联 系 人 : 张 宏 革 电 话 :021-58781234 传 真 :021-58408483 客 户 服 务 电 话 :95559 网 址 :http://www.bankcomm.com/ (4) 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号 办 公 地 址 : 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号 法 定 代 表 人 : 薛 峰 联 系 人 : 刘 晨 电 话 :021-22169081 传 真 :021-22169134 10

客 户 服 务 电 话 :4008888788;95525 网 址 :http://www.ebscn.com/ (5) 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 商 城 路 618 号 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 168 号 上 海 银 行 大 厦 29 楼 法 定 代 表 人 : 杨 德 红 联 系 人 : 芮 敏 祺 电 话 :021-38676666 传 真 :021-38670161 客 户 服 务 电 话 :95521 网 址 :http://www.gtja.com/ (6) 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012 号 国 信 证 券 大 厦 十 六 层 至 二 十 六 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012 号 国 信 证 券 大 厦 十 六 层 至 二 十 六 层 法 定 代 表 人 : 何 如 联 系 人 : 齐 晓 燕 电 话 :0755-82130833 传 真 :0755-82133952 客 户 服 务 电 话 :95536 网 址 :http://www.guosen.com.cn/ (7) 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 淮 海 中 路 98 号 办 公 地 址 : 上 海 市 广 东 路 689 号 海 通 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 王 开 国 联 系 人 : 金 芸 李 笑 鸣 电 话 :021-23219275 传 真 :021-63602722 客 户 服 务 电 话 :95553 网 址 :http://www.htsec.com/ (8) 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司 11

注 册 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 989 号 45 层 办 公 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 989 号 45 层 ( 邮 编 :200031) 法 定 代 表 人 : 李 梅 联 系 人 : 黄 维 琳 钱 达 琛 电 话 :021-33389888 传 真 :021-33388224 客 户 服 务 电 话 :95523 或 4008895523 网 址 :www.swhysc.com (9) 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座 38-45 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座 38-45 层 法 定 代 表 人 : 宫 少 林 联 系 人 : 林 生 迎 电 话 :0755-82960223 传 真 :0755-82943636 客 户 服 务 电 话 :4008888111;95565 网 址 :http://www.newone.com.cn/ (10) 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 35 号 国 际 企 业 大 厦 C 座 2-6 层 法 定 代 表 人 : 陈 有 安 联 系 人 : 田 薇 电 话 :010-66568430 传 真 :010-66568990 客 户 服 务 电 话 :4008888888 网 址 :http://www.chinastock.com.cn/ (11) 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 安 立 路 66 号 4 号 楼 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 门 内 大 街 188 号 法 定 代 表 人 : 王 常 青 12

联 系 人 : 权 唐 电 话 :010-85130588 传 真 :010-65182261 客 户 服 务 电 话 :4008888108 网 址 :http://www.csc108.com/ (12) 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 深 南 路 7088 号 招 商 银 行 大 厦 A 层 办 公 地 址 : 北 京 朝 阳 区 新 源 南 路 6 号 京 城 大 厦 法 定 代 表 人 : 王 东 明 联 系 人 : 陈 忠 电 话 :010-84588888 传 真 :010-84865560 客 户 服 务 电 话 :010-84588888 网 址 :http://www.cs.ecitic.com/ (13) 中 原 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 郑 州 市 郑 东 新 区 商 务 外 环 路 10 号 办 公 地 址 : 郑 州 市 郑 东 新 区 商 务 外 环 路 10 号 法 定 代 表 人 : 菅 明 军 联 系 人 : 程 月 艳 范 春 艳 电 话 :0371 69099882 传 真 :0371 65585899 客 户 服 务 电 话 :0371-967218;4008139666 网 址 :http://www.ccnew.com/ (14) 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼 法 定 代 表 人 : 高 冠 江 联 系 人 : 唐 静 电 话 :010-63080985 传 真 :010-63080978 13

客 户 服 务 电 话 :4008008899 网 址 :http://www.cindasc.com (15) 广 州 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 广 州 市 天 河 区 珠 江 新 城 珠 江 西 路 5 号 广 州 国 际 金 融 中 心 19 20 楼 办 公 地 址 : 广 州 市 天 河 区 珠 江 新 城 珠 江 西 路 5 号 广 州 国 际 金 融 中 心 19 20 楼 法 定 代 表 人 : 刘 东 联 系 人 : 林 洁 茹 电 话 :020-88836999 传 真 :020-88836654 客 户 服 务 电 话 : 961303 网 址 :http://www.gzs.com.cn (16) 德 邦 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 普 陀 区 曹 杨 路 510 号 南 半 幢 9 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 福 山 路 500 号 城 建 国 际 中 心 26 楼 法 定 代 表 人 : 方 加 春 联 系 人 : 罗 芳 电 话 :021-68761616 传 真 :021-68767981 客 户 服 务 电 话 :4008888128 网 址 :http://www.tebon.com.cn (17) 中 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 山 东 省 济 南 市 经 十 路 20518 号 办 公 地 址 : 山 东 省 济 南 市 经 七 路 86 号 23 层 法 定 代 表 人 : 李 玮 联 系 人 : 吴 阳 电 话 :0531-81283938 传 真 :0531-81283900 客 户 服 务 电 话 :95538 网 址 :http://www.qlzq.com.cn/ (18) 华 福 证 券 有 限 责 任 公 司 14

注 册 地 址 : 福 州 市 五 四 路 157 号 新 天 地 大 厦 7 8 层 办 公 地 址 : 福 州 市 五 四 路 157 号 新 天 地 大 厦 7 至 10 层 法 定 代 表 人 : 黄 金 琳 联 系 人 : 张 腾 电 话 :0591-87383623 传 真 :0591-87383610 客 户 服 务 电 话 :96326( 福 建 省 外 请 加 拨 0591) 网 址 :http://www.hfzq.com.cn (19) 渤 海 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 天 津 市 经 济 技 术 开 发 区 第 二 大 街 42 号 写 字 楼 101 室 办 公 地 址 : 天 津 市 南 开 区 宾 水 西 道 8 号 法 定 代 表 人 : 王 春 峰 联 系 人 : 王 兆 权 电 话 :022-28451861 传 真 :022-28451892 客 户 服 务 电 话 :4006515988 网 址 :http://www.bhzq.com (20) 厦 门 证 券 有 限 公 司 注 册 地 址 : 厦 门 市 莲 前 西 路 二 号 莲 富 大 厦 十 七 楼 办 公 地 址 : 厦 门 市 莲 前 西 路 二 号 莲 富 大 厦 十 七 楼 法 定 代 表 人 : 傅 毅 辉 联 系 人 : 卢 金 文 电 话 :0592-5161816 传 真 :0592-5161102 客 户 服 务 电 话 :0592-5163588 网 址 :http://www.xmzq.cn (21) 大 通 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 辽 宁 省 大 连 市 沙 河 口 区 会 展 路 129 号 大 连 国 际 金 融 中 心 A 座 - 大 连 期 货 大 厦 38 39 层 办 公 地 址 : 辽 宁 省 大 连 市 沙 河 口 区 会 展 路 129 号 大 连 国 际 金 融 中 心 A 座 - 大 连 期 货 大 厦 15

38 39 层 法 定 代 表 人 : 董 永 成 客 服 电 话 :4008-169-169 网 址 : www.daton.com.cn (22) 华 龙 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 甘 肃 省 兰 州 市 静 宁 路 308 号 办 公 地 址 : 甘 肃 省 兰 州 市 城 关 区 东 岗 西 路 638 号 财 富 大 厦 法 定 代 表 人 : 李 晓 安 联 系 人 : 李 昕 田 电 话 :0931-8888088 传 真 :0931-4890515 客 户 服 务 电 话 :0931-4890619 4890618 4890100 网 址 :http://www.hlzqgs.com/ (23) 深 圳 众 禄 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 深 南 东 路 5047 号 发 展 银 行 大 厦 25 楼 I J 单 元 办 公 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 深 南 东 路 5047 号 发 展 银 行 大 厦 25 楼 I J 单 元 法 定 代 表 人 : 薛 峰 联 系 人 : 童 彩 萍 联 系 电 话 : 0755-33227950 传 真 : 0755-82080798 客 户 服 务 电 话 : 4006-788-887 网 址 : www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com (24) 北 京 展 恒 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 顺 义 区 后 沙 峪 镇 安 富 街 6 号 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 德 胜 门 外 华 严 北 里 2 号 民 建 大 厦 6 层 法 定 代 表 人 : 闫 振 杰 联 系 人 : 宋 丽 冉 联 系 电 话 : 010-62020088 客 服 电 话 :4008-886-661 传 真 : 62020088-8802 16

网 址 : www.myfund.com (25) 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 190 号 2 号 楼 二 层 办 公 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 195 号 3C 座 9 楼 法 定 代 表 人 : 其 实 联 系 人 : 潘 世 友 联 系 电 话 :021-54509988-7019 客 服 电 话 :400-1818-188 传 真 :021-64385308 网 址 :www.1234567.com.cn (26) 杭 州 数 米 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 杭 州 市 余 杭 区 仓 前 街 道 海 曙 路 东 2 号 办 公 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 滨 江 区 江 南 大 道 3588 号 恒 生 大 厦 12 楼 法 定 代 表 人 : 陈 柏 青 联 系 人 : 周 嬿 旻 电 话 :0571-28829790,021-60897869 客 服 电 话 :4000-766-123 传 真 :0571-26698533 网 址 :http://www.fund123.cn/ (27) 上 海 好 买 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 虹 口 区 场 中 路 685 弄 37 号 4 号 楼 449 室 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 南 路 1118 号 鄂 尔 多 斯 国 际 大 厦 9 楼 法 定 代 表 人 : 杨 文 斌 联 系 人 : 薛 年 联 系 电 话 :021-58870011-6705 客 服 电 话 :400-700-9665 传 真 :021-68596916 网 址 :http://www.ehowbuy.com/ (28) 诺 亚 正 行 ( 上 海 ) 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 金 山 区 廊 下 镇 漕 廊 公 路 7650 号 205 室 17

办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 68 号 时 代 金 融 中 心 8 楼 法 定 代 表 人 : 汪 静 波 联 系 人 : 李 玲 联 系 电 话 :021-38602750 客 服 电 话 :400-821-5399 传 真 :021-38509777 网 址 : http://www.noah-fund.com/ (29) 和 讯 信 息 科 技 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 朝 外 大 街 22 号 泛 利 大 厦 10 层 办 公 地 址 : 北 京 朝 外 大 街 22 号 泛 利 大 厦 10 层 法 定 代 表 人 : 王 莉 联 系 人 : 习 甜 联 系 电 话 :010-85650920 客 服 电 话 :400-920-0022 传 真 :010-85657357 网 址 : http://licaike.hexun.com/ (30) 浙 江 金 观 诚 财 富 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 拱 墅 区 霞 湾 巷 239 号 8 号 楼 4 楼 403 室 办 公 地 址 : 杭 州 市 教 工 路 18 号 EAC 欧 美 中 心 A 座 D 区 8 层 法 定 代 表 人 : 陆 彬 彬 联 系 人 : 鲁 盛 联 系 电 话 :0571-56028617 客 服 电 话 :400-068-0058 传 真 :0571-56899710 网 址 : www.jincheng-fund.com (31) 上 海 利 得 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 宝 山 区 蕴 川 路 5475 号 1033 室 办 公 地 址 : 上 海 东 方 路 989 号 中 达 大 厦 2 楼 法 定 代 表 人 : 盛 大 联 系 人 : 徐 雪 吟 18

联 系 电 话 :021-50583533-3011 客 服 电 话 :400-005-6355 传 真 :021-50583533 网 址 : www.leadfund.com.cn (32) 上 海 长 量 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 高 翔 路 526 号 2 幢 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 大 道 555 号 裕 景 国 际 B 座 16 层 法 定 代 表 人 : 张 跃 伟 联 系 人 : 单 丙 烨 联 系 电 话 :021-20691832 客 服 电 话 :400-089-1289 传 真 : 021-20691861 网 址 : http://www.erichfund.com (33) 深 圳 市 新 兰 德 证 券 投 资 咨 询 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 华 强 北 路 赛 格 科 技 园 4 栋 10 层 1006# 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 35 号 国 企 大 厦 C 座 9 层 法 定 代 表 人 : 马 令 海 联 系 人 : 邓 洁 联 系 电 话 : 010-58325388-1105 客 服 电 话 :4008507771 传 真 : 010-58325282 网 址 : http://8.jrj.com.cn/ (34) 一 路 财 富 ( 北 京 ) 信 息 科 技 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 车 公 庄 大 街 9 号 五 栋 大 楼 C 座 702 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 阜 成 门 大 街 2 号 万 通 新 世 界 广 场 A 座 2208 法 定 代 表 人 : 吴 雪 秀 联 系 人 : 苏 昊 联 系 电 话 :010-88312877-8033 客 服 电 话 :400-001-1566 网 址 :www.yilucaifu.com 19

(35) 海 银 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 东 方 路 1217 号 16 楼 B 单 元 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 东 方 路 1217 号 16 楼 B 单 元 法 定 代 表 人 : 刘 惠 联 系 人 : 冯 立 联 系 电 话 :021-80133535 客 服 电 话 :400-808-1016 网 址 :www.fundhaiyin.com (36) 上 海 大 智 慧 财 富 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 浦 东 杨 高 南 路 428 号 1 号 楼 10-11 层 办 公 地 址 : 上 海 浦 东 杨 高 南 路 428 号 1 号 楼 10-11 层 法 定 代 表 人 : 申 健 联 系 人 : 付 江 联 系 电 话 :021-20219988*31781 客 服 电 话 :020-20219931 网 址 :https://8.gw.com.cn/ (37) 泛 华 普 益 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 成 都 市 成 华 区 建 设 路 9 号 高 地 中 心 1101 室 办 公 地 址 : 四 川 省 成 都 市 锦 江 区 下 东 大 街 216 号 喜 年 广 场 A 座 1502 室 联 系 人 : 付 勇 斌 电 话 :028-86758820 传 真 :028-86758820-805 客 服 电 话 :4008-588-588 网 址 :www.pyfund.com.cn/ (38 ) 上 海 陆 金 所 资 产 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 陆 家 嘴 环 路 1333 号 14 楼 09 单 元 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1333 号 14 楼 法 定 代 表 人 : 郭 坚 联 系 人 : 宁 博 宇 电 话 :021-20665952 20

传 真 :021-22066653 客 户 服 务 电 话 : 4008219031 网 址 :www.lufunds.com (39) 北 京 乐 融 多 源 投 资 咨 询 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 西 大 望 路 1 号 1 号 楼 16 层 1603 室 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 西 大 望 路 1 号 1 号 楼 16 层 1603 室 法 定 代 表 人 : 董 浩 联 系 人 : 张 婷 婷 电 话 :010-66045608 传 真 :010-66045500 客 户 服 务 电 话 : 400-068-1176 网 址 :www.jimufund.com (40) 上 海 联 泰 资 产 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 富 特 北 路 277 号 3 层 310 室 办 公 地 址 : 上 海 市 长 宁 区 福 泉 北 路 518 号 8 号 楼 3 层 法 定 代 表 人 : 燕 斌 联 系 人 : 凌 秋 艳 电 话 :021-52822063 传 真 :021-52975270 客 户 服 务 电 话 : 400-046-6788 网 址 :www.66zichan.com (41) 上 海 凯 石 财 富 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 黄 浦 区 西 藏 南 路 765 号 602-115 室 办 公 地 址 : 上 海 市 黄 浦 区 延 安 东 路 1 号 凯 石 大 厦 4 楼 法 定 代 表 人 : 陈 继 武 联 系 人 : 李 晓 明 电 话 :021-63333319 传 真 :021-63332523 客 户 服 务 电 话 :4000 178 000 网 址 :www.lingxianfund.com 21

(42) 深 圳 富 济 财 富 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 前 海 深 港 合 作 区 前 湾 一 路 1 号 A 栋 201 室 ( 入 驻 深 圳 市 前 海 商 务 秘 书 有 限 公 司 ) 办 公 地 址 : 深 圳 市 南 山 区 科 苑 南 路 高 新 南 七 道 惠 恒 集 团 二 期 418 室 法 定 代 表 人 : 齐 小 贺 联 系 人 刘 勇 电 话 : 0755-83999907-813 传 真 : 0755-83999926 客 户 服 务 电 话 : 0755-83999907 网 址 : www.jinqianwo.cn (43) 北 京 创 金 启 富 投 资 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 民 丰 胡 同 31 号 5 号 楼 215A 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 民 丰 胡 同 31 号 5 号 楼 215A 法 定 代 表 人 : 梁 蓉 联 系 人 : 赵 海 峰 电 话 : 010-66154828 传 真 : 010-88067526 客 户 服 务 电 话 : 010-66154828 网 址 : www.5irich.com (44 ) 中 证 金 牛 ( 北 京 ) 投 资 咨 询 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 丰 台 区 东 管 头 1 号 2 号 楼 2-45 室 办 公 地 址 : 北 京 市 宣 武 门 外 大 街 甲 一 号 新 华 社 第 三 工 作 区 A 座 5 层 法 定 代 表 人 : 彭 运 年 联 系 人 : 孙 雯 电 话 : 010-59336519 传 真 : 010-59336510 客 户 服 务 电 话 : 4008909998 网 址 : www.jnlc.com (45) 汉 口 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 湖 北 省 武 汉 市 江 汉 区 建 设 大 道 933 号 22

办 公 地 址 : 湖 北 省 武 汉 市 江 汉 区 建 设 大 道 933 号 法 定 代 表 人 : 陈 新 民 联 系 人 : 李 欣 电 话 :027-82656704 传 真 :027-82656236 客 服 电 话 :96558( 武 汉 )4006096558( 全 国 ) 网 址 :www.hkbchina.com (46) 东 莞 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 广 东 省 东 莞 市 东 城 区 鸿 福 东 路 2 号 办 公 地 址 : 广 东 省 东 莞 市 东 城 区 鸿 福 东 路 2 号 法 定 代 表 人 : 何 沛 良 联 系 人 : 林 培 珊 电 话 : 0769-22866254 传 真 : 0679-22866282 客 服 电 话 :0769-961122 网 址 :www.drcbank.com (47) 宁 波 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 浙 江 省 宁 波 市 鄞 州 区 宁 南 南 路 700 号 办 公 地 址 : 浙 江 省 宁 波 市 鄞 州 区 宁 南 南 路 700 号 法 定 代 表 人 : 陆 华 裕 联 系 人 : 胡 技 勋 电 话 : 0574-89068340 传 真 :0574-87050024 客 服 电 话 :95574 网 址 :www.nbcb.com.cn (48) 国 都 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 东 城 区 东 直 门 南 大 街 3 号 国 华 投 资 大 厦 9 层 10 层 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 东 直 门 南 大 街 3 号 国 华 投 资 大 厦 9 层 10 层 法 定 代 表 人 : 常 喆 网 址 :www.guodu.com 23

客 户 服 务 电 话 :400-818-8118 (49) 中 国 邮 政 储 蓄 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 3 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 3 号 法 定 代 表 人 : 李 国 华 联 系 人 : 陈 春 林 传 真 :010-68858117 客 户 服 务 电 话 :95580 网 址 :http://www.psbc.com (50) 天 风 证 券 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 湖 北 省 武 汉 市 东 湖 新 技 术 开 发 区 关 东 园 路 2 号 高 科 大 厦 4 楼 办 公 地 址 : 湖 北 省 武 汉 市 江 汉 区 唐 家 墩 路 32 号 国 资 大 厦 B 座 4 楼 法 定 代 表 人 : 余 磊 联 系 电 话 :(027)87618889 传 真 :(027)87618882 联 系 人 : 刘 鑫 客 服 电 话 :(027)87618889 公 司 网 址 :http://www.tfzq.com (51) 兴 业 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 福 州 市 湖 东 路 154 号 办 公 地 址 : 上 海 市 江 宁 路 168 号 法 定 代 表 人 : 高 建 平 联 系 人 : 刘 玲 电 话 :021-52629999 客 服 电 话 :95561 网 址 :www.cib.com.cn (52) 中 国 国 际 金 融 有 限 公 司 注 册 地 址 : 中 国 北 京 建 国 门 外 大 街 1 号 国 贸 大 厦 2 座 28 层 办 公 地 址 : 中 国 北 京 建 国 门 外 大 街 1 号 国 贸 大 厦 2 座 28 层 法 定 代 表 人 : 金 立 群 24

联 系 人 : 罗 春 蓉 武 明 明 电 话 :010-65051166 传 真 :010-65051156 客 户 服 务 电 话 :(010)85679238/85679169;(0755)83195000;(021)63861195;63861196 网 址 :http://www.cicc.com.cn/ 3 场 内 代 销 机 构 场 内 代 销 机 构 具 有 基 金 代 销 资 格 的 深 圳 证 券 交 易 所 场 内 会 员 单 位 ( 具 体 名 单 见 基 金 份 额 发 售 公 告 ) 基 金 管 理 人 可 根 据 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 和 本 基 金 基 金 合 同 等 的 规 定, 选 择 其 他 符 合 要 求 的 机 构 代 理 销 售 本 基 金, 并 及 时 履 行 公 告 义 务 ( 二 ) 注 册 登 记 机 构 名 称 : 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 注 册 地 址 : 北 京 西 城 区 金 融 大 街 27 号 投 资 广 场 23 层 注 册 登 记 业 务 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 太 平 桥 大 街 17 号 法 定 代 表 人 : 周 明 电 话 :010-59378856 传 真 :010-59378907 联 系 人 : 崔 巍 ( 三 ) 律 师 事 务 所 及 经 办 律 师 名 称 : 北 京 德 恒 律 师 事 务 所 住 所 : 北 京 市 西 城 区 金 融 街 19 号 富 凯 大 厦 B 座 十 二 层 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 街 19 号 富 凯 大 厦 B 座 十 二 层 负 责 人 : 王 丽 电 话 :(010)66575888 传 真 :(010)65232181 经 办 律 师 : 徐 建 军 李 晓 明 ( 四 ) 会 计 师 事 务 所 及 经 办 注 册 会 计 师 名 称 : 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事 务 所 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1318 号 星 展 银 行 大 厦 6 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 湖 滨 路 202 号 普 华 永 道 中 心 11 楼 25

法 定 代 表 人 : 杨 绍 信 经 办 注 册 会 计 师 : 许 康 玮 王 鸣 宇 联 系 电 话 :(021)23238888 传 真 :(021)23238800 联 系 人 : 王 鸣 宇 四 基 金 的 名 称 本 基 金 名 称 : 工 银 瑞 信 四 季 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 (LOF) 五 基 金 的 类 型 本 基 金 类 型 : 债 券 型 基 金 六 基 金 的 运 作 方 式 本 基 金 于 封 闭 期 届 满 后 的 次 日 起 ( 即 2014 年 2 月 10 日 ) 转 为 上 市 开 放 式 基 金 (LOF), 投 资 人 可 进 行 基 金 份 额 的 申 购 与 赎 回 七 投 资 目 标 在 严 格 控 制 风 险 与 保 持 资 产 流 动 性 的 基 础 上, 追 求 基 金 资 产 的 长 期 稳 定 增 值 八 投 资 范 围 本 基 金 的 投 资 范 围 包 括 具 有 良 好 流 动 性 的 企 业 债 公 司 债 短 期 融 资 券 地 方 政 府 债 商 业 银 行 金 融 债 与 次 级 债 可 转 换 债 券 ( 含 分 离 交 易 的 可 转 换 债 券 ) 资 产 支 持 证 券 债 券 回 购 国 债 中 央 银 行 票 据 政 策 性 金 融 债 银 行 存 款 等 固 定 收 益 类 资 产, 股 票 和 权 证 等 权 益 类 资 产, 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 的 其 他 品 种, 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后, 可 以 将 其 纳 入 投 资 范 围 本 基 金 投 资 组 合 资 产 配 置 比 例 : 债 券 等 固 定 收 益 类 资 产 占 基 金 资 产 的 比 例 不 低 于 80%; 其 中 公 司 债 企 业 债 短 期 融 资 券 商 业 银 行 金 融 债 与 次 级 债 企 业 资 产 支 持 证 券 可 转 换 债 券 ( 含 分 离 交 易 的 可 转 换 债 券 ) 等 企 业 机 构 发 行 的 债 券 占 基 金 固 定 收 益 类 资 产 的 比 例 不 低 于 80%; 股 票 等 权 益 类 资 产 占 基 金 资 产 的 比 例 不 超 过 20% 本 基 金 转 换 为 开 放 式 基 金 (LOF) 以 后, 基 金 持 有 现 金 及 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 占 基 金 资 产 净 值 的 比 例 不 低 于 5% 26

本 基 金 可 以 通 过 参 与 新 股 申 购 增 发 新 股 可 转 换 债 券 转 股 票 权 证 行 权 以 及 要 约 收 购 类 股 票 套 利 等 低 风 险 的 投 资 方 式 来 提 高 基 金 收 益 水 平, 但 此 类 投 资 比 例 不 超 过 基 金 资 产 的 20% 九 基 金 的 投 资 策 略 ( 一 ) 投 资 策 略 本 基 金 在 深 入 分 析 固 定 收 益 品 种 的 投 资 价 值 的 基 础 上, 采 用 久 期 管 理 等 组 合 管 理 策 略, 构 建 债 券 组 合, 通 过 重 点 投 资 公 司 债 企 业 债 等 企 业 机 构 发 行 的 固 定 收 益 金 融 工 具, 以 获 取 相 对 稳 定 的 基 础 收 益, 同 时, 通 过 新 股 申 购 增 发 新 股 可 转 换 债 券 转 股 票 权 证 行 权 以 及 要 约 收 购 类 股 票 套 利 等 投 资 方 式 来 提 高 基 金 收 益 水 平 1 资 产 配 置 策 略 本 基 金 采 取 自 上 而 下 的 方 法 进 行 组 合 资 产 配 置 研 究 与 跟 踪 中 国 宏 观 经 济 运 行 状 况 和 资 本 市 场 变 动 特 征, 采 取 定 性 分 析 和 定 量 分 析 相 结 合 的 方 法, 考 虑 经 济 环 境 政 策 取 向 资 金 供 求 信 用 风 险 各 类 资 产 相 对 估 值 等 因 素, 研 判 各 类 固 定 收 益 类 资 产 与 新 股 申 购 增 发 新 股 可 转 换 债 券 转 股 票 权 证 行 权 以 及 要 约 收 购 类 股 票 套 利 等 权 益 类 资 产 投 资 的 风 险 收 益 预 期, 以 确 定 各 类 金 融 资 产 的 配 置 比 例 2 固 定 收 益 类 资 产 投 资 策 略 (1) 债 券 组 合 投 资 策 略 本 基 金 通 过 全 面 研 究 GDP 物 价 就 业 以 及 国 际 收 支 等 主 要 经 济 变 量, 分 析 宏 观 经 济 运 行 的 可 能 情 景, 并 预 测 财 政 政 策 货 币 政 策 等 宏 观 经 济 政 策 取 向, 分 析 金 融 市 场 资 金 供 求 状 况 变 化 趋 势 及 结 构, 预 测 利 率 水 平 变 动 趋 势 以 及 收 益 率 曲 线 形 状 变 化 趋 势 在 定 性 分 析 的 基 础 上, 本 产 品 还 应 用 货 币 分 析 模 型 长 短 债 估 值 模 型 等 定 量 分 析 工 具 进 行 辅 助 分 析, 以 确 定 组 合 的 久 期 及 期 限 结 构 管 理 策 略 1 久 期 策 略 基 于 利 率 预 期 理 论, 分 析 未 来 较 长 一 段 时 间 ( 比 如 未 来 1 年 ) 市 场 利 率 的 变 化 趋 势, 如 果 预 期 市 场 利 率 将 上 升, 导 致 中 长 期 债 券 持 有 期 收 益 低 于 短 期 债 券 或 者 货 币 市 场 工 具 收 益 时, 则 将 债 券 组 合 久 期 降 至 较 低 水 平 ; 而 在 预 期 利 率 水 平 稳 定 或 者 下 降, 导 致 中 长 期 债 券 持 有 收 益 高 于 短 期 债 券 和 货 币 市 场 工 具 收 益 时, 则 将 债 券 组 合 久 期 上 调 至 较 高 水 平 2 期 限 结 构 管 理 策 略 在 确 定 组 合 久 期 的 基 础 上, 本 基 金 针 对 收 益 率 曲 线 形 态 变 化 确 定 合 理 的 组 合 期 限 结 构, 27

包 括 采 用 子 弹 策 略 哑 铃 策 略 和 梯 形 策 略 等, 在 长 期 中 期 和 短 期 债 券 间 进 行 动 态 调 整 一 般 而 言, 当 预 期 收 益 率 曲 线 变 陡 时, 本 基 金 将 采 用 子 弹 策 略 ; 当 预 期 收 益 率 曲 线 变 平 时, 将 采 用 哑 铃 策 略 ; 在 预 期 收 益 率 曲 线 不 变 或 平 行 移 动 时, 则 采 用 梯 形 策 略 (2) 企 业 机 构 类 债 券 投 资 策 略 本 基 金 通 过 研 究 市 场 整 体 信 用 风 险 趋 势, 结 合 企 业 机 构 类 债 券 的 供 需 情 况 以 及 替 代 资 产 相 对 吸 引 力, 研 判 信 用 利 差 趋 势, 并 结 合 利 率 风 险, 以 确 定 组 合 的 企 业 机 构 类 债 券 的 投 资 比 例 1 企 业 ( 公 司 ) 债 投 资 策 略 在 企 业 机 构 类 债 投 资 比 例 确 定 之 后 进 行 个 券 选 择, 信 用 风 险 和 流 动 性 风 险 是 影 响 个 券 相 对 价 值 的 主 要 因 素 根 据 国 民 经 济 运 行 周 期 阶 段, 分 析 企 业 ( 公 司 ) 债 券 等 发 行 人 所 处 行 业 发 展 前 景 发 展 状 况 市 场 地 位 财 务 状 况 管 理 水 平 和 债 务 水 平 等 因 素, 评 价 债 券 发 行 人 的 信 用 风 险, 并 根 据 特 定 债 券 的 发 行 契 约, 评 价 债 券 的 信 用 级 别 根 据 单 个 债 券 到 期 收 益 率 相 对 于 市 场 收 益 率 曲 线 的 偏 离 程 度, 结 合 其 信 用 等 级 期 限 流 动 性 票 息 率 选 择 权 条 款 税 赋 特 点 等 因 素, 确 定 其 相 对 投 资 价 值, 选 择 具 有 相 对 价 值 且 信 用 风 险 较 低 的 企 业 ( 公 司 ) 债 券 进 行 投 资 2 可 转 换 债 券 投 资 策 略 可 转 换 债 券 兼 具 权 益 类 证 券 与 固 定 收 益 类 证 券 的 特 性, 具 有 抵 御 下 行 风 险 分 享 股 票 价 格 上 涨 收 益 的 特 点 本 基 金 将 选 择 公 司 基 本 素 质 优 良 其 对 应 的 基 础 证 券 有 着 较 高 上 涨 潜 力 的 可 转 换 债 券 进 行 投 资, 并 采 用 期 权 定 价 模 型 等 数 量 化 估 值 工 具 评 定 其 投 资 价 值, 以 合 理 价 格 买 入 并 持 有 本 基 金 持 有 的 可 转 换 债 券 可 以 转 换 为 股 票 3 企 业 资 产 支 持 证 券 投 资 策 略 企 业 资 产 支 持 证 券 是 指 中 国 证 监 会 批 准 的 企 业 资 产 支 持 证 券 类 品 种, 其 定 价 受 多 种 因 素 影 响, 包 括 市 场 利 率 发 行 条 款 支 持 资 产 的 构 成 及 质 量 提 前 偿 还 率 等 本 基 金 将 深 入 分 析 上 述 基 本 面 因 素, 并 辅 助 采 用 蒙 特 卡 洛 方 法 等 数 量 化 定 价 模 型, 评 估 其 内 在 价 值 3 权 益 类 资 产 投 资 策 略 (1) 新 股 申 购 投 资 策 略 在 股 票 发 行 市 场 上, 股 票 供 求 关 系 不 平 衡 经 常 导 致 股 票 发 行 价 格 与 二 级 市 场 价 格 之 间 存 在 一 定 价 差, 从 而 使 新 股 申 购 成 为 一 种 风 险 较 低 的 投 资 方 式 本 基 金 将 研 究 首 次 发 行 股 票 (IPO) 及 增 发 新 股 的 上 市 公 司 基 本 面 因 素, 根 据 股 票 市 场 整 体 定 价 水 平, 估 计 新 股 上 市 交 易 28

的 合 理 价 格, 并 参 考 一 级 市 场 资 金 供 求 关 系, 从 而 制 定 相 应 的 新 股 申 购 策 略 本 基 金 对 于 通 过 参 与 新 股 认 购 所 获 得 的 股 票, 将 根 据 其 市 场 价 格 相 对 于 其 合 理 内 在 价 值 的 高 低, 确 定 继 续 持 有 或 者 卖 出 (2) 要 约 收 购 类 股 票 投 资 策 略 本 基 金 将 充 分 挖 掘 和 把 握 股 票 市 场 存 在 的 固 定 收 益 机 会, 在 有 效 控 制 风 险 的 前 提 下 参 与 要 约 收 购 类 股 票 的 投 资 该 类 投 资 立 足 于 资 产 的 固 定 收 益 类 特 征, 自 收 购 人 发 布 要 约 收 购 后 进 行 投 资 本 基 金 将 在 严 格 的 收 益 风 险 和 成 本 测 算 基 础 上, 结 合 股 票 市 场 运 行 情 况 和 基 本 面 分 析, 并 在 充 分 评 估 和 判 断 要 约 收 购 人 的 综 合 实 力 和 收 购 意 愿 的 前 提 下, 谨 慎 参 与 要 约 收 购 类 股 票 的 投 资 (3) 权 证 投 资 策 略 本 基 金 不 主 动 投 资 权 证, 因 持 有 股 票 或 可 分 离 债 而 获 得 的 权 证, 在 有 效 控 制 风 险 的 前 提 下, 本 基 金 将 在 对 权 证 标 的 证 券 进 行 基 本 面 研 究 及 估 值 的 基 础 上, 结 合 股 价 波 动 率 等 参 数, 运 用 数 量 化 期 权 定 价 模 型, 确 定 其 合 理 内 在 价 值, 并 结 合 未 来 标 的 证 券 的 定 价 谨 慎 持 有 或 择 机 抛 售 ( 二 ) 投 资 管 理 程 序 本 基 金 管 理 人 实 行 投 资 决 策 委 员 会 领 导 下 的 团 队 制 管 理 模 式, 建 立 了 严 谨 科 学 的 投 资 管 理 流 程, 具 体 包 括 投 资 研 究 投 资 决 策 组 合 构 建 交 易 执 行 和 风 险 管 理 及 绩 效 评 估 等 全 过 程, 如 图 1-1 所 示 - 久 期 策 略 利 率 策 略 - 收 益 率 曲 线 斜 度 策 略 风 险 管 理 及 绩 效 评 估 相 对 价 值 短 期 因 素 类 属 配 置 策 略 投 资 组 合 构 建 市 场 分 割 信 用 策 略 交 易 执 行 风 险 偏 好 税 收 处 理 图 1-1 固 定 收 益 证 券 投 资 管 理 程 序 29

1 投 资 研 究 及 投 资 策 略 制 定 本 基 金 管 理 人 在 固 定 收 益 证 券 投 资 与 研 究 方 面, 实 行 投 资 策 略 研 究 专 业 化 分 工 制 度, 由 基 金 经 理 与 研 究 员 组 成 专 业 小 组, 进 行 宏 观 经 济 及 政 策 产 业 结 构 金 融 市 场 单 个 证 券 等 领 域 的 深 入 研 究, 分 别 从 利 率 债 券 信 用 风 险 相 对 价 值 等 角 度, 提 出 独 立 的 投 资 策 略 建 议, 经 固 定 收 益 投 资 团 队 讨 论, 并 经 投 资 决 策 委 员 会 批 准 后 形 成 固 定 收 益 证 券 指 导 性 投 资 策 略 该 投 资 策 略 是 公 司 未 来 一 段 时 间 内 对 该 领 域 的 风 险 和 收 益 的 判 断, 对 公 司 旗 下 管 理 的 所 有 基 金 或 组 合 的 固 定 收 益 类 证 券 投 资 具 有 指 导 作 用 各 个 专 业 领 域 的 投 资 策 略 专 业 小 组 每 季 度 定 期 举 行 策 略 分 析 研 讨 会 议, 提 出 下 一 阶 段 投 资 策 略, 每 周 定 期 举 行 策 略 评 估 会 议, 回 顾 本 周 的 各 项 经 济 数 据 和 重 大 事 项, 分 析 其 对 季 度 投 资 策 略 的 影 响, 检 讨 投 资 策 略 的 有 效 性, 必 要 的 时 候 进 行 调 整 2 投 资 决 策 基 金 经 理 在 公 司 固 定 收 益 证 券 总 体 投 资 策 略 的 指 导 下, 根 据 基 金 合 同 关 于 投 资 目 标 投 资 范 围 及 投 资 限 制 等 规 定, 制 定 相 应 的 投 资 计 划, 报 投 资 决 策 委 员 会 审 批 投 资 决 策 委 员 会 是 基 金 投 资 的 最 高 决 策 机 构, 决 定 基 金 总 体 投 资 策 略 及 资 产 配 置 方 案, 审 核 基 金 经 理 提 交 的 投 资 计 划, 提 供 指 导 性 意 见, 并 审 核 其 他 涉 及 基 金 投 资 管 理 的 重 大 问 题 3 投 资 组 合 构 建 基 金 经 理 根 据 投 资 决 策 委 员 会 的 决 议, 在 权 限 范 围 内, 评 估 债 券 的 投 资 价 值, 选 择 证 券 构 建 基 金 投 资 组 合, 并 根 据 市 场 变 化 调 整 基 金 投 资 组 合, 进 行 投 资 组 合 的 日 常 管 理 4 交 易 执 行 交 易 员 负 责 在 合 法 合 规 的 前 提 下, 执 行 基 金 经 理 的 投 资 指 令 5 风 险 管 理 及 绩 效 评 估 风 险 管 理 部 对 投 资 组 合 的 风 险 水 平 及 基 金 的 投 资 绩 效 进 行 评 估, 报 风 险 管 理 委 员 会, 抄 送 投 资 决 策 委 员 会 投 资 总 监 及 基 金 经 理, 并 就 基 金 的 投 资 组 合 提 出 风 险 管 理 建 议 法 律 合 规 部 对 基 金 的 投 资 行 为 进 行 合 规 性 监 控, 并 对 投 资 过 程 中 存 在 的 风 险 隐 患 向 基 金 经 理 投 资 总 监 投 资 决 策 委 员 会 及 风 险 管 理 委 员 会 进 行 风 险 提 示 十 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 为 : 三 年 期 定 期 存 款 利 率 +1.8% 上 述 三 年 期 定 期 存 款 利 率 是 指 每 年 的 第 一 个 工 作 日 中 国 人 民 银 行 网 站 上 发 布 的 三 年 期 金 融 机 构 人 民 币 存 款 基 准 利 率 本 基 金 主 要 投 资 于 公 司 债 企 业 债 短 期 融 资 券 商 业 银 行 金 融 债 与 次 级 债 企 业 资 产 支 持 证 券 可 转 换 债 券 ( 含 分 离 交 易 的 可 转 换 债 券 ) 等 企 业 机 构 发 行 的 债 券 一 般 地, 相 对 30

于 国 债 央 票 等 政 府 机 构 发 行 的 债 券, 公 司 债 企 业 债 等 企 业 机 构 发 行 的 债 券 具 有 一 定 的 信 用 风 险, 因 而 在 其 定 价 过 程 中 需 要 增 加 一 定 的 信 用 风 险 补 偿 一 般 来 说, 公 司 债 企 业 债 券 在 二 级 市 场 的 预 期 收 益 率, 相 对 于 同 期 限 的 国 债 或 银 行 存 款 利 率 ( 在 我 国 国 有 商 业 银 行 信 用 较 高, 与 国 债 利 率 相 差 不 大 ) 的 利 差 一 般 在 200-300BP 同 时, 公 司 债 企 业 债 发 行 时 的 剩 余 期 限 一 般 相 对 较 长, 因 而 其 定 价 时 一 般 是 相 对 于 同 期 限 国 债 或 者 商 业 银 行 存 款 利 率 的 基 础 上, 增 加 一 定 的 利 差 从 过 去 10 年 的 经 验 看, 中 证 公 司 债 企 业 债 券 指 数 的 年 化 投 资 收 益 率 约 为 5%, 比 三 年 期 存 款 利 率 高 约 180-200BP; 另 外, 本 基 金 采 用 积 极 投 资 策 略, 以 资 产 的 长 期 稳 定 增 值 为 投 资 目 标, 上 述 业 绩 比 较 基 准 能 比 较 贴 切 体 现 和 衡 量 本 基 金 的 投 资 目 标 投 资 范 围 投 资 策 略 以 及 投 资 业 绩, 也 容 易 被 投 资 者 理 解 和 接 受 如 果 今 后 证 券 市 场 中 有 其 他 代 表 性 更 强 或 者 更 科 学 客 观 的 业 绩 比 较 基 准 适 用 于 本 基 金 时, 本 基 金 管 理 人 可 以 依 据 维 护 基 金 份 额 持 有 人 合 法 权 益 的 原 则, 根 据 实 际 情 况 对 业 绩 比 较 基 准 进 行 相 应 调 整 调 整 业 绩 比 较 基 准 应 经 基 金 托 管 人 同 意, 并 报 中 国 证 监 会 备 案 基 金 管 理 人 应 在 调 整 前 2 个 工 作 日 在 至 少 一 种 指 定 媒 体 上 予 以 公 告 十 一 基 金 的 风 险 收 益 特 征 本 基 金 为 债 券 型 基 金, 属 于 低 风 险 基 金 产 品, 其 长 期 平 均 风 险 和 预 期 收 益 率 低 于 混 合 型 基 金, 高 于 货 币 市 场 基 金 在 债 券 型 基 金 产 品 中, 本 基 金 主 要 投 资 于 公 司 债 企 业 债 短 期 融 资 券 商 业 银 行 金 融 债 与 次 级 债 企 业 资 产 支 持 证 券 可 转 换 债 券 ( 含 分 离 交 易 的 可 转 换 债 券 ) 等 企 业 机 构 发 行 的 债 券, 其 长 期 平 均 风 险 程 度 和 预 期 收 益 率 高 于 普 通 债 券 型 基 金 十 二 基 金 投 资 组 合 报 告 本 投 资 组 合 的 报 告 期 为 2015 年 10 月 1 日 起 至 12 月 31 日 止 ( 财 务 数 据 未 经 审 计 ) 1.1 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况 序 号 项 目 金 额 ( 元 ) 占 基 金 总 资 产 的 比 例 (%) 1 权 益 投 资 16,271,380.00 1.14 其 中 : 股 票 16,271,380.00 1.14 2 基 金 投 资 - - 3 固 定 收 益 投 资 1,190,824,762.66 83.10 其 中 : 债 券 1,190,824,762.66 83.10 资 产 支 持 证 券 - - 31

4 贵 金 属 投 资 - - 5 金 融 衍 生 品 投 资 - - 6 买 入 返 售 金 融 资 产 - - 其 中 : 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资 产 - - 7 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计 178,709,806.67 12.47 8 其 他 资 产 47,259,270.23 3.30 9 合 计 1,433,065,219.56 100.00 注 : 由 于 四 舍 五 入 的 原 因 金 额 占 基 金 总 资 产 的 比 例 分 项 之 和 与 合 计 可 能 有 尾 差 1.2 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合 代 码 行 业 类 别 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) A 农 林 牧 渔 业 - - B 采 矿 业 - - C 制 造 业 29,540.00 0.00 D 电 力 热 力 燃 气 及 水 生 产 和 供 应 业 5,726,000.00 0.65 E 建 筑 业 - - F 批 发 和 零 售 业 - - G 交 通 运 输 仓 储 和 邮 政 业 6,132,000.00 0.69 H 住 宿 和 餐 饮 业 - - I 信 息 传 输 软 件 和 信 息 技 术 服 务 业 4,383,840.00 0.50 J 金 融 业 - - K 房 地 产 业 - - L 租 赁 和 商 务 服 务 业 - - M 科 学 研 究 和 技 术 服 务 业 - - N 水 利 环 境 和 公 共 设 施 管 理 业 - - O 居 民 服 务 修 理 和 其 他 服 务 业 - - P 教 育 - - Q 卫 生 和 社 会 工 作 - - 32

R 文 化 体 育 和 娱 乐 业 - - S 综 合 - - 合 计 16,271,380.00 1.84 注 : 由 于 四 舍 五 入 的 原 因 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 的 比 例 分 项 之 和 与 合 计 可 能 有 尾 差 1.3 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细 序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 数 量 ( 股 ) 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 1 600037 歌 华 有 线 200,000 4,306,000.00 0.49 2 000089 深 圳 机 场 500,000 4,080,000.00 0.46 3 600023 浙 能 电 力 400,000 2,996,000.00 0.34 4 601139 深 圳 燃 气 300,000 2,730,000.00 0.31 5 600798 宁 波 海 运 300,000 2,052,000.00 0.23 6 603508 思 维 列 控 1,000 77,840.00 0.01 7 603996 中 新 科 技 1,000 29,540.00 0.00 1.4 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合 序 号 债 券 品 种 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 1 国 家 债 券 60,975,000.00 6.89 2 央 行 票 据 - - 3 金 融 债 券 136,279,000.00 15.41 其 中 : 政 策 性 金 融 债 136,279,000.00 15.41 4 企 业 债 券 732,974,413.46 82.86 5 企 业 短 期 融 资 券 - - 6 中 期 票 据 231,756,000.00 26.20 7 可 转 债 ( 可 交 换 债 ) 28,840,349.20 3.26 8 同 业 存 单 - - 9 其 他 - - 33

10 合 计 1,190,824,762.66 134.62 注 : 由 于 四 舍 五 入 的 原 因 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 的 比 例 分 项 之 和 与 合 计 可 能 有 尾 差 1.5 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 债 券 投 资 明 细 序 号 债 券 代 码 债 券 名 称 数 量 ( 张 ) 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 1 101453009 14 铁 道 MTN001 500,000 54,515,000.00 6.16 2 150313 15 进 出 13 500,000 51,905,000.00 5.87 3 150205 15 国 开 05 400,000 41,724,000.00 4.72 4 019515 15 国 债 15 400,000 40,072,000.00 4.53 5 122770 11 国 网 01 300,000 33,399,000.00 3.78 1.6 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 资 产 支 持 证 券 1.7 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 贵 金 属 1.8 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 权 证 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 权 证 1.9 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明 1.9.1 本 期 国 债 期 货 投 资 政 策 本 报 告 期 内, 本 基 金 未 运 用 国 债 期 货 进 行 投 资 1.9.2 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 持 仓 和 损 益 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 国 债 期 货 投 资, 也 无 期 间 损 益 1.9.3 本 期 国 债 期 货 投 资 评 价 34

本 报 告 期 内, 本 基 金 未 运 用 国 债 期 货 进 行 投 资 1.10 投 资 组 合 报 告 附 注 1.10.1 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 本 期 未 出 现 被 监 管 部 门 立 案 调 查, 或 在 报 告 编 制 日 前 一 年 内 受 到 公 开 谴 责 处 罚 的 情 形 1.10.2 本 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 未 超 出 基 金 合 同 规 定 的 备 选 股 票 库 1.10.3 其 他 资 产 构 成 序 号 名 称 金 额 ( 元 ) 1 存 出 保 证 金 123,288.14 2 应 收 证 券 清 算 款 19,992,865.85 3 应 收 股 利 - 4 应 收 利 息 26,004,000.64 5 应 收 申 购 款 1,139,115.60 6 其 他 应 收 款 - 7 待 摊 费 用 - 8 其 他 - 9 合 计 47,259,270.23 1.10.4 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细 序 号 债 券 代 码 债 券 名 称 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 1 113008 电 气 转 债 2,753,400.00 0.31 1.10.5 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明 本 基 金 本 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 不 存 在 流 通 受 限 情 况 1.10.6 投 资 组 合 报 告 附 注 的 其 他 文 字 描 述 部 分 无 十 三 基 金 的 业 绩 35

基 金 管 理 人 承 诺 以 恪 尽 职 守 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利, 也 不 向 投 资 者 保 证 最 低 收 益 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 投 资 有 风 险, 投 资 者 在 作 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 1 本 基 金 合 同 生 效 日 为 2011 年 2 月 10 日, 于 2014 年 2 月 10 日 转 型 为 上 市 开 放 式 基 金 (LOF) 基 金 合 同 生 效 以 来 ( 截 至 2015 年 12 月 31 日 ) 的 投 资 业 绩 及 同 期 基 准 的 比 较 如 下 表 所 示 : 阶 段 净 值 增 长 率 标 准 业 绩 比 较 基 准 业 绩 比 较 基 准 收 净 值 增 长 率 1 差 2 收 益 率 3 益 率 标 准 差 4 1-3 2-4 2011.2.10-2011.12.31 2.92% 0.14% 5.92% 0.02% -3.00% 0.12% 2012 年 13.02% 0.12% 6.42% 0.02% 6.60% 0.10% 2013 年 3.25% 0.12% 6.05% 0.02% -2.80% 0.10% 2014.1.1-2014.2.9 0.00% 0.11% 0.63% 0.03% -0.63% 0.08% 2014.2.10-2014.12.31 20.42% 0.26% 5.42% 0.02% 15.00% 0.24% 2015.1.1-2015.12.31 12.10% 0.45% 5.80% 0.02% 6.30% 0.43% 自 基 金 转 型 起 至 今 34.99% 0.37% 11.19% 0.02% 23.80% 0.35% 2 本 基 金 转 型 后 基 金 累 计 净 值 增 长 率 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 变 动 的 比 较 : (2014 年 2 月 10 日 至 2015 年 12 月 31 日 ) 36

注 :1 本 基 金 于 2014 年 2 月 10 日 转 型 为 上 市 开 放 式 基 金 (LOF) 2 根 据 基 金 合 同 的 规 定, 本 基 金 的 建 仓 期 为 6 个 月 截 至 报 告 期 末, 本 基 金 投 资 比 例 符 合 基 金 合 同 关 于 投 资 比 例 的 各 项 约 定 : 本 基 金 投 资 债 券 等 固 定 收 益 类 资 产 占 基 金 资 产 的 比 例 不 低 于 80%; 其 中 公 司 债 企 业 债 短 期 融 资 券 商 业 银 行 金 融 债 与 次 级 债 企 业 资 产 支 持 证 券 可 转 换 债 券 ( 含 分 离 交 易 的 可 转 换 债 券 ) 等 企 业 机 构 发 行 的 债 券 占 基 金 固 定 收 益 类 资 产 的 比 例 不 低 于 80%; 股 票 等 权 益 类 资 产 占 基 金 资 产 的 比 例 不 超 过 20% 本 基 金 转 换 为 开 放 式 基 金 (LOF) 以 后, 基 金 持 有 现 金 及 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 占 基 金 资 产 净 值 的 比 例 不 低 于 5% 十 四 费 用 概 览 ( 一 ) 与 基 金 运 作 有 关 的 费 用 1 与 基 金 运 作 有 关 的 费 用 列 示 : (1) 基 金 管 理 人 的 管 理 费 ; (2) 基 金 托 管 人 的 托 管 费 ; (3) 基 金 合 同 生 效 后 的 信 息 披 露 费 用 ; (4) 基 金 份 额 持 有 人 大 会 费 用 ; (5) 基 金 合 同 生 效 后 与 基 金 相 关 的 会 计 师 费 律 师 费 ; (6) 基 金 的 证 券 交 易 费 用 ; (7) 基 金 财 产 拨 划 支 付 的 银 行 费 用 ; (8) 基 金 上 市 费 及 年 费 ; (9) 按 照 国 家 有 关 规 定 可 以 在 基 金 财 产 中 列 支 的 其 他 费 用 上 述 基 金 费 用 由 基 金 管 理 人 在 法 律 法 规 规 定 的 范 围 内 按 照 公 允 的 市 场 价 格 确 定, 法 律 法 规 另 有 规 定 时 从 其 规 定 ( 二 ) 基 金 费 用 计 提 方 法 计 提 标 准 和 支 付 方 式 1 基 金 管 理 人 的 管 理 费 在 通 常 情 况 下, 基 金 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 年 费 率 计 提 计 算 方 法 如 下 : H=E 年 管 理 费 率 当 年 天 数, 本 基 金 年 管 理 费 率 为 0.6% H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 管 理 费 E 为 前 一 日 基 金 资 产 净 值 37

基 金 管 理 费 每 日 计 提, 按 月 支 付 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 管 理 费 划 付 指 令, 经 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 首 日 起 3 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 管 理 人, 若 遇 法 定 节 假 日 休 息 日, 支 付 日 期 顺 延 2 基 金 托 管 人 的 托 管 费 在 通 常 情 况 下, 基 金 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 年 费 率 计 提 计 算 方 法 如 下 : H=E 年 托 管 费 率 当 年 天 数, 本 基 金 年 托 管 费 率 为 0.2% H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 托 管 费 E 为 前 一 日 基 金 资 产 净 值 基 金 托 管 费 每 日 计 提, 按 月 支 付 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 托 管 费 划 付 指 令, 经 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 首 日 起 3 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 托 管 人, 若 遇 法 定 节 假 日 休 息 日, 支 付 日 期 顺 延 3 上 述 ( 一 ) 中 3 到 9 项 费 用 由 基 金 托 管 人 根 据 其 他 有 关 法 律 法 规 及 相 应 协 议 的 规 定, 按 费 用 支 出 金 额 支 付, 列 入 或 摊 入 当 期 基 金 费 用 4 下 列 费 用 不 列 入 基 金 费 用 : (1) 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产 的 损 失 ; (2) 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 处 理 与 基 金 运 作 无 关 的 事 项 发 生 的 费 用 ; (3) 基 金 募 集 期 间 所 发 生 的 信 息 披 露 费 律 师 费 和 会 计 师 费 以 及 其 他 费 用 不 从 基 金 财 产 中 支 付, 基 金 收 取 认 购 费 的, 可 以 从 认 购 费 中 列 支 ; (4) 其 他 根 据 相 关 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定 不 得 列 入 基 金 费 用 的 项 目 5 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 可 根 据 基 金 发 展 情 况 调 整 基 金 管 理 费 率 和 基 金 托 管 费 率 降 低 基 金 管 理 费 率 和 基 金 托 管 费 率, 无 须 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 基 金 管 理 人 必 须 依 照 有 关 规 定 最 迟 于 新 的 费 率 实 施 日 前 在 指 定 媒 体 和 基 金 管 理 人 网 站 上 刊 登 公 告 ( 三 ) 与 基 金 销 售 有 关 的 费 用 本 基 金 的 申 购 赎 回 费 率 水 平 计 算 公 式 收 取 方 式 和 使 用 方 式 请 参 见 本 招 募 说 明 书 基 金 份 额 的 申 购 赎 回 相 应 章 节 基 金 管 理 人 可 以 在 法 律 法 规 和 本 基 金 基 金 合 同 规 定 的 范 围 内 调 整 申 购 赎 回 费 率 或 收 费 38

方 式, 并 最 迟 将 于 新 的 费 率 或 收 费 方 式 开 始 实 施 前 2 个 工 作 日 在 至 少 一 种 中 国 证 监 会 指 定 的 信 息 披 露 媒 体 公 告 基 金 管 理 人 可 以 在 不 违 背 法 律 法 规 规 定 及 基 金 合 同 约 定 的 情 形 下 根 据 市 场 情 况 制 定 基 金 促 销 计 划, 针 对 特 定 地 域 范 围 特 定 行 业 特 定 职 业 的 投 资 者 以 及 以 特 定 交 易 方 式 ( 如 网 上 交 易 电 话 交 易 等 ) 等 定 期 或 不 定 期 地 开 展 基 金 促 销 活 动 在 基 金 促 销 活 动 期 间, 基 金 管 理 人 可 以 对 促 销 活 动 范 围 内 的 投 资 者 调 整 基 金 申 购 费 率 赎 回 费 率 如 因 此 或 其 他 原 因 导 致 上 述 费 率 发 生 变 更, 基 金 管 理 人 最 迟 应 于 新 费 率 实 施 日 前 2 个 工 作 日 在 至 少 一 种 中 国 证 监 会 指 定 的 信 息 披 露 媒 体 公 告 ( 四 ) 基 金 的 税 收 基 金 和 基 金 份 额 持 有 人 根 据 国 家 法 律 法 规 的 规 定, 履 行 纳 税 义 务 十 五 对 招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明 本 招 募 说 明 书 依 据 基 金 法 运 作 办 法 销 售 管 理 办 法 信 息 披 露 管 理 办 法 及 其 它 有 关 法 律 法 规 的 要 求, 对 本 基 金 招 募 说 明 书 进 行 了 更 新, 主 要 更 新 的 内 容 如 下 : 1 在 重 要 提 示 部 分, 更 新 了 本 基 金 招 募 更 新 截 止 日 期 的 表 述 2 在 二 释 义 部 分, 更 新 了 基 金 法 的 释 义 3 在 三 基 金 管 理 人 部 分, 更 新 了 基 金 管 理 人 主 要 人 员 情 况 信 息 4 在 四 基 金 托 管 人 部 分, 根 据 基 金 托 管 人 提 供 内 容 对 本 基 金 托 管 人 的 情 况 进 行 了 更 新 5 在 五 相 关 服 务 机 构 部 分, 更 新 了 代 销 机 构 的 相 关 信 息 6 在 十 一 基 金 的 投 资 部 分, 更 新 了 本 基 金 2015 年 10 月 1 日 至 12 月 31 日 投 资 组 合 报 告 的 相 关 内 容 7 在 十 二 基 金 的 业 绩 部 分, 更 新 了 截 止 2015 年 12 月 31 日 基 金 的 业 绩 表 现 8 在 二 十 五 其 他 应 披 露 的 事 项 部 分, 更 新 了 本 次 更 新 期 间 与 本 基 金 相 关 的 公 告 上 述 内 容 仅 为 本 更 新 招 募 说 明 书 的 摘 要, 投 资 人 欲 查 询 本 更 新 招 募 说 明 书 正 文, 可 登 陆 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司 网 站 www.icbccs.com.cn 查 询 39 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司 二 一 六 年 三 月 二 十 五 日