目 录 议 案 一 : 关 于 公 司 2015 年 年 度 报 告 及 摘 要 的 议 案 1 议 案 二 : 关 于 公 司 2015 年 度 财 务 决 算 报 告 的 议 案 2 议 案 三 : 关 于 公 司 2015 年 度 利 润 分 配 预 案 的 议 案 5 议 案 四 : 关 于

重 庆 川 仪 自 动 化 股 份 有 限 公 司 2015 年 年 度 股 东 大 会 会 议 资 料 二 〇 一 六 年 五 月

目 录 议 案 一 : 关 于 公 司 2015 年 年 度 报 告 及 摘 要 的 议 案 1 议 案 二 : 关 于 公 司 2015 年 度 财 务 决 算 报 告 的 议 案 2 议 案 三 : 关 于 公 司 2015 年 度 利 润 分 配 预 案 的 议 案 5 议 案 四 : 关 于 公 司 2016 年 度 预 算 及 投 资 计 划 的 议 案 6 议 案 五 : 关 于 续 聘 公 司 年 度 财 务 审 计 机 构 及 内 部 控 制 审 计 机 构 的 议 案 8 议 案 六 : 关 于 公 司 2015 年 度 董 事 会 工 作 报 告 的 议 案 9 附 件 : 公 司 2015 年 度 董 事 会 工 作 报 告 10 议 案 七 : 关 于 公 司 2015 年 度 监 事 会 工 作 报 告 的 议 案 17 附 件 : 公 司 2015 年 度 监 事 会 工 作 报 告 18 报 告 文 件 : 公 司 独 立 董 事 2015 年 度 述 职 报 告 23

议 案 一 关 于 公 司 2015 年 年 度 报 告 及 摘 要 的 议 案 说 明 各 位 股 东 : 天 健 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 作 为 重 庆 川 仪 自 动 化 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 公 司 ) 的 年 度 报 告 审 计 机 构 按 照 中 国 注 册 会 计 师 审 计 准 则 的 规 定 对 公 司 2015 年 度 财 务 报 表 进 行 了 审 计 工 作, 并 出 具 了 标 准 无 保 留 意 见 的 审 计 报 告 公 司 依 据 中 国 证 监 会 上 海 证 券 交 易 所 的 有 关 规 定, 结 合 天 健 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 对 公 司 2015 年 度 财 务 审 计 结 果, 编 制 了 公 司 2015 年 年 度 报 告 及 摘 要 公 司 2015 年 年 度 报 告 全 文 及 摘 要 已 于 2016 年 4 月 9 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站 (www.sse.com.cn) 披 露, 敬 请 查 阅 本 议 案 已 经 公 司 第 三 届 董 事 会 第 十 五 次 会 议 审 议 通 过, 相 关 内 容 详 见 公 司 于 2016 年 4 月 9 日 披 露 的 重 庆 川 仪 自 动 化 股 份 有 限 公 司 第 三 届 董 事 会 第 十 五 次 会 议 决 议 公 告 ( 公 告 编 号 :2016-018) 现 将 本 议 案 提 请 各 位 股 东 审 议 重 庆 川 仪 自 动 化 股 份 有 限 公 司 董 事 会 2016 年 5 月 6 日 第 1 页

议 案 二 关 于 公 司 2015 年 度 财 务 决 算 报 告 的 议 案 各 位 股 东 : 2015 年 是 重 庆 川 仪 自 动 化 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 公 司 ) 十 二 五 规 划 的 收 官 之 年, 面 对 复 杂 严 峻 的 宏 观 经 济 环 境 和 持 续 加 大 的 经 济 下 行 压 力, 公 司 积 极 适 应 经 济 新 常 态, 以 上 市 运 行 为 契 机, 以 市 场 开 拓 为 先 导, 以 技 术 创 新 为 动 力, 以 人 力 资 本 为 依 托, 充 分 发 挥 财 务 管 理 在 企 业 管 理 中 的 重 要 作 用, 牢 固 树 立 现 金 为 王 的 经 营 理 念, 积 极 拓 展 筹 融 资 渠 道, 加 强 内 部 控 制, 优 化 资 源 配 置, 切 实 发 挥 全 面 预 算 的 管 控 与 激 励 监 督 与 考 核 功 能, 有 效 防 范 经 营 风 险, 稳 步 推 进 生 产 经 营, 保 持 了 稳 定 发 展 态 势 现 将 公 司 2015 年 度 财 务 决 算 的 有 关 情 况 汇 报 如 下 : 一 2015 年 公 司 财 务 报 告 审 计 情 况 公 司 2015 年 度 财 务 决 算 报 告, 经 天 健 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 审 计, 出 具 了 天 健 审 2015 8-152 号 标 准 无 保 留 意 见 的 审 计 报 告, 认 为 公 司 的 财 务 报 表 在 所 有 重 大 方 面 按 照 企 业 会 计 准 则 的 规 定 编 制, 公 允 反 映 了 公 司 2015 年 12 月 31 日 的 财 务 状 况 以 及 2015 年 度 的 经 营 成 果 和 现 金 流 量 二 2015 年 公 司 经 营 指 标 情 况 2015 年 2014 年 项 目 同 比 增 减 % ( 亿 元 ) ( 亿 元 ) 营 业 收 入 31.55 34.11-8% 营 业 利 润 1.46 1.62-10% 利 润 总 额 1.73 1.77-2% 净 利 润 1.48 1.55-5% 归 属 于 母 公 1.53 1.59-4% 司 净 利 润 三 2015 年 公 司 财 务 状 况 第 2 页

1 资 产 状 况 : 2015 年 末, 公 司 资 产 总 额 42.39 亿 元, 比 2014 年 末 增 加 2.22 亿 元, 增 幅 6% 其 中 : 流 动 资 产 31.83 亿 元, 同 比 增 加 1.85 亿 元, 增 幅 6%, 非 流 动 资 产 10.56 亿 元, 同 比 增 加 0.37 亿 元, 增 幅 4% 主 要 原 因 : 预 付 账 款 : 2015 年 末 预 付 账 款 余 额 1.66 亿 元, 比 2014 年 末 增 加 0.63 亿 元, 增 幅 61%, 主 要 是 公 司 成 套 合 同 外 配 预 付 款 增 加 在 建 工 程 : 公 司 2015 年 末 在 建 工 程 0.25 亿 元, 比 2014 年 末 增 加 0.23 亿 元, 增 幅 911%, 主 要 是 公 司 智 能 变 送 器 生 产 研 发 基 地 建 设 项 目 以 及 募 投 项 目 增 加 所 致 2 负 债 状 况 : 2015 年 末, 公 司 负 债 总 额 24.19 亿 元, 比 2014 年 增 加 1.48 亿 元, 增 幅 7% 其 中 : 流 动 负 债 21.48 亿 元, 同 比 增 加 1.01 亿 元, 增 幅 5%, 非 流 动 负 债 2.70 亿 元, 同 比 增 加 0.47 亿 元, 增 幅 21% 主 要 原 因 : 应 付 票 据 : 2015 年 末 应 付 票 据 余 额 为 2.49 亿 元, 比 2014 年 末 增 加 0.98 亿 元, 增 幅 65%, 主 要 是 公 司 加 大 了 商 业 汇 票 的 运 用 其 他 应 付 款 :2015 年 末 其 他 应 付 款 余 额 为 1.19 亿 元, 比 2014 年 末 增 加 0.29 亿 元, 增 幅 32%, 主 要 是 公 司 收 取 的 保 证 金 及 押 金 增 加 所 致 长 期 应 付 职 工 薪 酬 :2015 年 末 长 期 应 付 职 工 薪 酬 余 额 为 1.36 亿 元, 比 2014 年 末 增 加 0.36 亿 元, 增 幅 36%, 主 要 是 公 司 离 职 后 福 利 - 设 定 受 益 计 划 净 负 债 增 加 所 致 四 2015 年 公 司 资 金 状 况 公 司 2015 年 末 货 币 资 金 余 额 5.91 亿 元, 其 中 : 受 限 制 的 货 币 资 金 0.57 亿 元 2015 年 公 司 主 要 的 现 金 流 入 来 自 经 营 活 动 28.47 亿 元, 占 现 金 总 流 入 的 70.12%, 同 比 增 加 7.33 个 百 分 点 ; 其 经 营 活 动 现 金 净 流 量 为 1.56 亿 元, 投 资 活 动 现 金 净 流 量 2.75 亿 元, 筹 资 活 动 现 金 净 流 量 -1.84 亿 元 第 3 页

公 司 与 控 股 股 东 严 格 执 行 中 国 证 监 会 关 于 控 股 股 东 及 其 下 属 公 司 与 上 市 公 司 之 间 资 金 占 用 的 规 定, 经 天 健 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 审 定 : 公 司 控 股 股 东 及 其 下 属 公 司 与 上 市 公 司 之 间 不 存 在 非 经 营 性 资 金 占 用 的 情 况 五 2015 年 公 司 财 务 评 价 指 标 项 目 2015 年 2014 年 流 动 比 率 1.48 1.45 速 动 比 率 1.26 1.25 资 产 负 债 率 57.06% 56.86% 应 收 账 款 周 转 率 2.19 2.53 存 货 周 转 率 5.18 5.45 资 产 增 长 率 5.53% 17.24% 加 权 净 资 产 收 益 率 8.70% 12.42% 基 本 每 股 收 益 0.39 元 0.47 元 ( 重 庆 川 仪 自 动 化 股 份 有 限 公 司 2015 年 度 财 务 决 算 报 告 中 详 细 数 据 及 分 析 请 见 公 司 2015 年 年 度 报 告 第 十 一 节 财 务 报 告 ) 本 议 案 已 经 公 司 第 三 届 董 事 会 第 十 五 次 会 议 审 议 通 过, 相 关 内 容 详 见 公 司 于 2016 年 4 月 9 日 披 露 的 重 庆 川 仪 自 动 化 股 份 有 限 公 司 第 三 届 董 事 会 第 十 五 次 会 议 决 议 公 告 ( 公 告 编 号 :2016-018) 现 将 本 议 案 提 请 各 位 股 东 审 议 重 庆 川 仪 自 动 化 股 份 有 限 公 司 董 事 会 2016 年 5 月 6 日 第 4 页

关 于 公 司 2015 年 度 利 润 分 配 预 案 的 议 案 议 案 三 各 位 股 东 : 按 照 公 司 法 证 券 法 关 于 进 一 步 落 实 上 市 公 司 现 金 分 红 有 关 事 项 的 通 知 上 海 证 券 交 易 所 上 市 公 司 现 金 分 红 指 引 及 重 庆 川 仪 自 动 化 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 公 司 ) 公 司 章 程 等 相 关 规 定, 公 司 拟 实 施 2015 年 度 利 润 分 配 根 据 天 健 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 )( 天 健 审 2016 8-152 号 ) 审 计, 公 司 2015 年 度 母 公 司 实 现 的 净 利 润 158,391,666.01 元, 按 10% 提 取 盈 余 公 积 15,839,166.60 元, 当 年 可 供 分 配 的 利 润 为 142,552,499.41 元, 加 上 上 年 结 存 的 可 供 分 配 利 润 224,670,835.21 元, 本 年 实 际 可 供 投 资 者 分 配 的 利 润 为 367,223,334.62 元 公 司 2015 年 度 分 配 预 案 为 : 以 2015 年 末 总 股 本 39,500 万 股 为 基 数, 向 全 体 股 东 每 股 派 发 现 金 0.12 元 ( 含 税 ), 本 次 分 配 共 派 发 现 金 47,400,000.00 元, 结 余 未 分 配 利 润 319,823,334.62 元 结 转 到 以 后 年 度 本 议 案 已 经 公 司 第 三 届 董 事 会 第 十 五 次 会 议 审 议 通 过, 相 关 内 容 详 见 公 司 于 2016 年 4 月 9 日 披 露 的 重 庆 川 仪 自 动 化 股 份 有 限 公 司 第 三 届 董 事 会 第 十 五 次 会 议 决 议 公 告 ( 公 告 编 号 :2016-018) 现 将 本 议 案 提 请 各 位 股 东 审 议 重 庆 川 仪 自 动 化 股 份 有 限 公 司 董 事 会 2016 年 5 月 6 日 第 5 页

议 案 四 关 于 公 司 2016 年 度 预 算 及 投 资 计 划 的 议 案 各 位 股 东 : 重 庆 川 仪 自 动 化 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 公 司 ) 在 总 结 2015 年 经 营 情 况 和 分 析 2016 年 经 营 形 势 的 基 础 上, 结 合 公 司 战 略 发 展 目 标 及 市 场 开 拓 情 况, 制 定 了 2016 年 度 的 预 算 方 案 如 下 : 一 主 要 预 算 指 标 单 位 : 万 元 序 号 项 目 2015 年 度 2016 年 预 算 同 比 增 减 同 比 增 减 率 1 营 业 收 入 315,535 312,000-3,535-1.12% 2 营 业 总 成 本 306,317 300,350-5,967-1.95% 3 利 润 总 额 17,334 16,900-434 -2.50% 本 预 算 为 公 司 2016 年 度 经 营 计 划 的 内 部 管 理 控 制 指 标, 不 代 表 盈 利 预 测 实 现 效 果 取 决 于 市 场 状 况 及 内 外 部 环 境 条 件 变 化 经 营 团 队 努 力 程 度 等 因 素 二 2016 年 年 度 预 算 编 制 说 明 ( 一 ) 预 算 编 制 基 础 1 2016 年 度 的 预 算 方 案 是 根 据 公 司 2015 年 度 的 实 际 运 行 情 况 和 结 果, 在 充 分 考 虑 下 列 各 项 基 本 假 设 的 前 提 下, 结 合 公 司 各 项 现 实 基 础 经 营 能 力 以 及 年 度 经 营 计 划, 本 着 求 实 稳 健 的 原 则 而 编 制 2 本 预 算 包 括 公 司 及 合 并 范 围 内 的 下 属 子 公 司 ( 二 ) 基 本 假 设 1 公 司 所 遵 循 国 家 和 地 方 的 现 行 有 关 法 律 法 规 和 制 度 无 重 大 变 化 2 公 司 主 要 经 营 所 在 地 及 业 务 涉 及 地 区 的 社 会 经 济 环 境 无 重 大 变 化 3 公 司 所 处 行 业 形 势 及 市 场 行 情 无 重 大 变 化 4 公 司 主 要 产 品 的 市 场 价 格 不 会 有 重 大 变 化 5 公 司 主 要 原 料 成 本 价 格 不 会 有 重 大 变 化 6 公 司 生 产 经 营 业 务 涉 及 的 税 收 政 策 将 在 正 常 范 围 内 波 动 第 6 页

7 公 司 现 行 的 产 业 产 品 结 构 和 资 产 组 织 结 构 无 重 大 变 化, 公 司 能 正 常 运 行, 计 划 的 投 资 项 目 能 如 期 完 成 并 投 入 生 产 8 无 其 他 不 可 抗 力 及 不 可 预 见 因 素 造 成 的 重 大 不 利 影 响 三 2016 年 度 将 开 展 的 重 点 工 作 坚 持 以 促 改 革, 拓 市 场, 控 风 险 为 指 导 思 想, 推 进 各 项 改 革 措 施, 大 力 加 强 市 场 开 拓, 加 快 技 术 创 新 步 伐, 提 高 生 产 智 能 化 水 平, 严 格 控 制 经 营 风 险, 实 现 公 司 十 三 五 发 展 的 良 好 开 局 1 推 进 营 销 系 统 改 革, 建 立 新 的 营 销 管 理 激 励 机 制 ; 2 加 大 科 技 创 新 力 度, 推 进 主 力 产 品 优 化 提 升 工 程 ; 3 继 续 推 进 智 能 制 造 及 两 化 融 合 工 作 ; 4 做 好 经 营 风 险 防 范 及 预 警, 加 大 应 收 账 款 催 收 考 核 力 度 ; 5 强 化 现 金 流 管 理, 保 持 资 金 链 稳 固 均 衡 及 动 态 平 衡 ; 6 持 续 开 展 开 源 节 流 挖 潜 增 效 活 动 ; 7 完 善 内 部 控 制 制 度, 强 化 制 度 执 行 力 ; 8 完 善 财 务 主 管 委 派 制, 强 化 财 务 服 务 和 监 督 职 能 四 公 司 2016 年 度 投 资 计 划 公 司 ( 含 本 部 和 分 公 司 ) 及 公 司 全 资 控 股 子 公 司 2016 年 度 计 划 投 资 总 额 为 28,739 万 元, 其 中 公 司 ( 含 本 部 和 分 公 司 ) 计 划 投 资 24,883 万 元, 公 司 全 资 控 股 子 公 司 计 划 投 资 3,856 万 元 按 项 目 类 别 分 : 股 权 投 资 项 目 计 划 投 资 1,348 万 元 ; 基 本 建 设 投 资 项 目 计 划 投 资 15,000 万 元 ; 设 备 更 新 ( 含 车 辆 ) 计 划 投 资 882 万 元 ; 设 备 投 资 项 目 计 划 投 资 10,936 万 元 ; 信 息 化 建 设 项 目 计 划 投 资 573 万 元 本 议 案 已 经 公 司 第 三 届 董 事 会 第 十 五 次 会 议 审 议 通 过, 相 关 内 容 详 见 公 司 于 2016 年 4 月 9 日 披 露 的 重 庆 川 仪 自 动 化 股 份 有 限 公 司 第 三 届 董 事 会 第 十 五 次 会 议 决 议 公 告 ( 公 告 编 号 :2016-018) 现 将 本 议 案 提 请 各 位 股 东 审 议 重 庆 川 仪 自 动 化 股 份 有 限 公 司 董 事 会 2016 年 5 月 6 日 第 7 页

议 案 五 关 于 续 聘 公 司 年 度 财 务 审 计 机 构 及 内 部 控 制 审 计 机 构 的 议 案 各 位 股 东 : 现 就 续 聘 天 健 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 )( 以 下 简 称 天 健 ) 作 为 重 庆 川 仪 自 动 化 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 公 司 )2016 年 度 财 务 审 计 机 构 及 内 部 控 制 审 计 机 构 的 议 案 作 如 下 说 明 : 天 健 成 立 于 1983 年 12 月, 是 由 一 批 我 国 资 深 注 册 会 计 师 创 办 的 全 国 性 大 型 专 业 会 计 中 介 服 务 机 构 2015 年 根 据 中 国 注 册 会 计 师 协 会 排 序, 综 合 实 力 位 列 全 国 内 资 所 前 三 天 健 拥 有 30 多 年 的 丰 富 执 业 经 验 和 雄 厚 的 专 业 服 务 能 力 截 至 2015 年 12 月 底, 拥 有 包 括 A 股 B 股 H 股 上 市 公 司 大 型 央 企 国 企 外 商 投 资 企 业 等 在 内 的 固 定 客 户 5000 多 家, 其 中 上 市 公 司 客 户 300 余 家, 新 三 板 挂 牌 客 户 近 400 家 按 承 办 上 市 公 司 家 数 排 名, 在 具 有 证 券 期 货 相 关 执 业 资 格 的 会 计 师 事 务 所 中 位 居 全 国 前 茅 经 公 司 2014 年 年 度 股 东 大 会 审 议 通 过, 公 司 聘 请 天 健 为 2015 年 度 财 务 审 计 机 构 和 内 部 控 制 审 计 机 构 在 2015 年 度 的 审 计 工 作 中, 天 健 严 格 遵 守 职 业 道 德, 遵 循 了 独 立 客 观 公 正 的 执 业 准 则, 顺 利 完 成 了 公 司 2015 年 年 度 审 计 工 作 现 天 健 一 年 聘 期 即 将 届 满, 提 请 公 司 股 东 大 会 审 议 : 续 聘 天 健 为 公 司 2016 年 度 财 务 审 计 机 构 及 内 部 控 制 审 计 机 构 本 议 案 已 经 公 司 第 三 届 董 事 会 第 十 五 次 会 议 审 议 通 过, 相 关 内 容 详 见 公 司 于 2016 年 4 月 9 日 披 露 的 重 庆 川 仪 自 动 化 股 份 有 限 公 司 第 三 届 董 事 会 第 十 五 次 会 议 决 议 公 告 ( 公 告 编 号 :2016-018) 现 将 本 议 案 提 请 各 位 股 东 审 议 重 庆 川 仪 自 动 化 股 份 有 限 公 司 董 事 会 2016 年 5 月 6 日 第 8 页

议 案 六 关 于 公 司 2015 年 度 董 事 会 工 作 报 告 的 议 案 各 位 股 东 : 2015 年, 重 庆 川 仪 自 动 化 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 公 司 ) 继 续 大 力 实 施 对 标 赶 超 替 代 进 口 战 略, 以 上 市 运 行 为 契 机, 以 市 场 开 拓 为 先 导, 以 技 术 创 新 为 动 力, 以 科 学 管 理 为 基 础, 以 人 力 资 本 为 依 托, 主 动 适 应 新 常 态, 努 力 抢 抓 机 遇, 积 极 应 对 挑 战, 保 持 了 生 产 经 营 的 稳 定 运 行 2015 年 度 董 事 会 工 作 报 告 主 要 从 公 司 2015 年 重 点 工 作 情 况 董 事 会 工 作 履 职 情 况 公 司 2016 年 重 点 工 作 等 方 面 进 行 了 阐 述 与 分 析 ( 具 体 内 容 详 见 附 件 ) 本 议 案 已 经 公 司 第 三 届 董 事 会 第 十 五 次 会 议 审 议 通 过, 相 关 内 容 详 见 公 司 于 2016 年 4 月 9 日 披 露 的 重 庆 川 仪 自 动 化 股 份 有 限 公 司 第 三 届 董 事 会 第 十 五 次 会 议 决 议 公 告 ( 公 告 编 号 :2016-018) 现 将 本 议 案 提 请 各 位 股 东 审 议 附 件 : 公 司 2015 年 度 董 事 会 工 作 报 告 重 庆 川 仪 自 动 化 股 份 有 限 公 司 董 事 会 2016 年 5 月 6 日 第 9 页

重 庆 川 仪 自 动 化 股 份 有 限 公 司 董 事 会 2015 年 度 工 作 报 告 一 公 司 2015 年 重 点 工 作 情 况 2015 年, 我 国 经 济 进 入 新 常 态, 整 体 处 于 经 济 结 构 和 产 业 结 构 调 整 升 级 的 关 键 时 期, 经 济 下 行 压 力 的 影 响 已 明 显 传 导 到 自 动 化 仪 表 行 业, 随 着 主 体 市 场 领 域 出 现 较 大 调 整, 新 开 项 目 减 少 竞 争 更 趋 激 烈 2015 年 也 是 重 庆 川 仪 自 动 化 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 公 司 ) 十 二 五 规 划 的 收 官 之 年, 公 司 继 续 大 力 实 施 对 标 赶 超 替 代 进 口 战 略, 以 上 市 运 行 为 契 机, 以 市 场 开 拓 为 先 导, 以 技 术 创 新 为 动 力, 以 科 学 管 理 为 基 础, 以 人 力 资 本 为 依 托, 主 动 适 应 新 常 态, 努 力 抢 抓 机 遇, 积 极 应 对 挑 战, 保 持 了 生 产 经 营 的 稳 定 运 行 ( 一 ) 优 化 布 局, 深 耕 市 场 2015 年, 受 国 家 经 济 结 构 和 产 业 结 构 调 整 升 级 影 响, 公 司 主 体 市 场 领 域 出 现 较 大 变 化, 新 建 项 目 减 少 或 延 期, 需 求 萎 缩, 竞 争 加 剧 为 此, 公 司 进 一 步 加 强 营 销 战 略 策 划, 加 大 营 销 体 制 改 革 力 度, 大 力 实 施 核 心 用 户 市 场 战 略 和 品 牌 营 销 战 略, 积 极 推 进 市 场 结 构 及 用 户 结 构 调 整, 不 断 优 化 市 场 布 局, 着 力 发 展 工 程 总 包 系 统 集 成 业 务, 提 高 大 型 成 套 工 程 项 目 自 配 率 与 上 年 相 比, 工 程 配 套 电 力 公 用 及 环 保 等 领 域 订 货 增 长, 市 场 结 构 占 比 中, 工 程 配 套 煤 炭 及 化 工 电 力 和 石 油 天 然 气 等 占 比 靠 前, 冶 金 轻 工 建 材 等 领 域 受 到 影 响 较 大 业 务 量 下 滑 报 告 期 内, 公 司 围 绕 新 能 源 环 保 等 的 发 展 需 求, 在 拓 宽 服 务 领 域 方 面 进 行 了 积 极 探 索, 取 得 了 较 好 成 效 ( 二 ) 创 新 驱 动, 促 进 发 展 作 为 高 科 技 制 造 企 业, 公 司 一 直 将 技 术 创 新 作 为 企 业 发 展 的 源 动 力, 坚 持 走 市 场 与 技 术 双 轮 驱 动 的 发 展 之 路 报 告 期 内, 公 司 继 续 加 大 科 研 投 入 力 度, 积 极 探 索 创 新 研 发 人 员 激 励 考 核 机 制, 充 分 调 动 和 发 挥 研 发 人 员 的 积 极 性 和 创 造 性, 引 进 Solid works Solid Edge NX 等 平 台, 不 断 增 强 新 型 技 术 研 发 能 力 自 主 研 发 的 高 精 度 智 能 压 力 变 送 器 电 动 执 第 10 页

行 机 构 等 产 品 突 破 多 项 关 键 技 术, 达 到 国 际 先 进 水 平 依 托 国 家 智 能 制 造 专 项 工 业 传 感 器 全 生 命 周 期 数 据 闭 环 智 能 制 造 新 模 式 等 重 点 项 目, 加 快 推 进 两 化 融 合, 大 力 提 升 工 艺 技 术 水 平 本 年 度, 公 司 在 研 国 家 级 及 市 级 科 技 项 目 29 项, 完 成 国 家 级 及 市 级 项 目 鉴 定 验 收 7 项, 新 获 专 利 授 权 98 项 ( 其 中 发 明 专 利 15 项 ) 截 止 2015 年 12 月 31 日, 公 司 拥 有 有 效 专 利 450 项 ( 其 中 发 明 专 利 83 项 ) 软 件 著 作 权 40 项 参 加 国 家 / 行 业 标 准 制 修 订 4 项 ( 三 ) 智 能 制 造, 提 质 增 效 2015 年, 国 家 全 面 启 动 中 国 制 造 2025 实 施 互 联 网 + 行 动 计 划 在 此 背 景 下, 公 司 一 方 面 有 序 推 进 主 导 产 品 智 能 生 产 线 建 设, 先 后 完 成 智 能 执 行 机 构 智 能 流 量 仪 表 智 能 变 送 器 智 能 制 造 生 产 线 的 改 造, 有 效 提 高 了 生 产 制 造 过 程 自 动 化 水 平, 提 升 了 生 产 效 率 和 产 品 质 量 ; 另 一 方 面, 依 托 智 能 变 送 器 生 产 研 发 基 地 建 设 智 能 现 场 仪 表 技 术 升 级 和 产 能 提 升 技 术 中 心 创 新 能 力 建 设 等 项 目, 为 推 广 实 施 智 能 制 造 夯 实 基 础 同 时, 公 司 以 提 高 产 品 质 量 可 靠 性 和 稳 定 性 为 目 标, 继 续 大 力 加 强 供 应 链 建 设, 改 善 盈 利 结 构 和 成 本 结 构 全 面 完 成 年 度 安 全 生 产 环 境 保 护 职 业 健 康 消 防 安 全 等 目 标, 全 年 无 重 大 安 全 责 任 事 故 ( 四 ) 持 续 改 进, 科 学 管 理 报 告 期 内, 公 司 围 绕 企 业 生 产 经 营 管 理 重 点 环 节 推 进 制 度 创 新 和 流 程 再 造, 全 面 推 行 财 务 主 管 委 派 制, 加 强 以 财 务 为 核 心 的 全 面 预 算 管 理, 坚 持 现 金 为 王 管 理 理 念, 强 化 现 金 流 动 态 监 测 与 预 警 管 理, 扎 实 做 好 重 大 合 同 评 审, 加 大 应 收 账 款 催 收 和 考 核 力 度, 同 时 合 理 控 制 现 金 支 付, 加 大 商 业 票 据 的 运 用, 维 护 资 金 安 全, 提 高 资 金 运 转 效 率 深 入 开 展 开 源 节 流 挖 潜 增 效 专 项 活 动, 多 渠 道 激 发 管 理 潜 能, 实 现 管 理 增 效 持 续 推 进 内 控 体 系 建 设, 进 一 步 健 全 完 善 内 控 制 度, 增 强 内 控 执 行 力, 通 过 加 强 内 控 培 训 加 大 监 督 检 查 力 度 严 格 责 任 追 究 等, 切 实 强 化 规 范 运 行 意 识, 不 断 提 高 风 险 管 控 能 力 和 科 学 管 理 水 平 二 董 事 会 工 作 履 职 情 况 ( 一 ) 董 事 会 对 股 东 大 会 各 项 决 议 的 执 行 情 况 第 11 页

报 告 期 内, 公 司 召 开 了 1 次 年 度 股 东 大 会 和 4 次 临 时 股 东 大 会, 董 事 会 均 严 格 按 照 股 东 大 会 的 各 项 决 议 和 授 权, 秉 承 公 正 公 平 保 护 股 东 利 益 的 基 本 原 则, 切 实 执 行 各 项 决 议 ( 二 ) 公 司 董 事 会 会 议 的 召 开 情 况 报 告 期 内 公 司 董 事 会 共 召 开 了 16 次 会 议, 具 体 如 下 : 1 2015 年 3 月 4 日, 召 开 第 二 届 董 事 会 临 时 会 议, 审 议 通 过 关 于 重 庆 四 联 技 术 进 出 口 有 限 公 司 收 购 香 港 联 和 经 贸 有 限 公 司 的 议 案 关 于 申 请 公 司 2015 年 度 银 行 综 合 授 信 额 度 及 相 关 授 权 事 宜 的 议 案 关 于 召 开 2015 年 第 二 次 临 时 股 东 大 会 的 议 案 等 3 项 议 案 2 2015 年 3 月 18 日, 召 开 第 二 届 董 事 会 临 时 会 议, 审 议 通 过 关 于 上 海 宝 川 自 控 成 套 设 备 有 限 公 司 增 资 的 议 案 关 于 调 整 重 庆 川 仪 自 动 化 股 份 有 限 公 司 职 能 部 门 的 议 案 等 2 项 议 案 3 2015 年 3 月 26 日, 召 开 第 二 届 董 事 会 临 时 会 议, 审 议 通 过 关 于 公 司 董 事 会 换 届 选 举 的 议 案 关 于 部 分 子 公 司 授 信 计 划 及 公 司 为 其 授 信 额 度 提 供 担 保 的 议 案 等 2 项 议 案 4 2015 年 4 月 7 日, 召 开 第 二 届 董 事 会 第 七 次 定 期 会 议, 审 议 通 过 关 于 公 司 2014 年 年 度 报 告 及 摘 要 的 议 案 关 于 公 司 2014 年 度 财 务 决 算 报 告 的 议 案 关 于 公 司 2014 年 度 利 润 分 配 预 案 的 议 案 关 于 公 司 2015 年 度 预 算 及 投 资 计 划 的 议 案 关 于 执 行 < 新 企 业 会 计 准 则 > 及 调 整 执 行 会 计 准 则 并 对 公 司 会 计 报 表 相 关 项 目 作 出 变 更 或 调 整 的 议 案 关 于 预 计 公 司 2015 年 度 日 常 关 联 交 易 情 况 的 议 案 关 于 公 司 2014 年 度 总 经 理 工 作 报 告 的 议 案 关 于 公 司 2014 年 度 董 事 会 工 作 报 告 的 议 案 关 于 公 司 2014 年 度 内 部 控 制 自 我 评 价 报 告 的 议 案 关 于 制 定 < 重 庆 川 仪 自 动 化 股 份 有 限 公 司 年 报 信 息 披 露 重 大 差 错 责 任 追 究 制 度 > 的 议 案 关 于 公 司 董 事 会 审 计 委 员 会 2014 年 度 履 职 情 况 报 告 的 议 案 关 于 公 司 独 立 董 事 2014 年 度 述 职 报 告 的 议 案 关 于 续 聘 公 司 年 度 报 告 审 计 机 构 及 聘 请 内 部 控 制 审 计 机 构 的 议 案 关 于 使 用 部 分 闲 置 募 集 资 金 暂 时 补 充 流 动 资 金 的 议 案 关 于 募 集 资 金 年 度 存 放 与 使 用 情 况 专 项 报 告 的 议 案 关 于 部 分 子 公 司 授 信 计 划 及 公 司 为 其 授 信 额 度 提 供 担 保 的 议 案 关 于 设 立 第 12 页

分 公 司 的 议 案 关 于 召 开 公 司 2014 年 度 股 东 大 会 的 议 案 等 18 项 议 案 5 2015 年 4 月 28 日, 召 开 第 二 届 董 事 会 临 时 会 议, 审 议 通 过 关 于 公 司 2015 年 一 季 度 报 告 的 议 案 6 2015 年 4 月 29 日, 召 开 第 三 届 董 事 会 第 一 次 会 议, 审 议 通 过 关 于 选 举 公 司 董 事 长 的 议 案 关 于 选 举 公 司 董 事 会 专 门 委 员 会 委 员 的 议 案 关 于 聘 任 公 司 总 经 理 的 议 案 关 于 聘 任 公 司 董 事 会 秘 书 的 议 案 关 于 聘 任 公 司 高 级 管 理 人 员 的 议 案 等 5 项 议 案 7 2015 年 5 月 13 日, 召 开 第 三 届 董 事 会 第 二 次 会 议, 审 议 通 过 关 于 变 更 重 庆 川 仪 环 境 科 技 有 限 公 司 设 立 方 案 的 议 案 关 于 聘 任 公 司 证 券 事 务 代 表 的 议 案 等 2 项 议 案 8 2015 年 7 月 27 日, 召 开 第 三 届 董 事 会 第 三 次 会 议, 审 议 通 过 关 于 重 庆 川 仪 调 节 阀 有 限 公 司 投 资 铸 造 设 备 的 议 案 9 2015 年 8 月 27 日, 召 开 第 三 届 董 事 会 第 四 次 会 议, 审 议 通 过 关 于 公 司 2015 年 半 年 度 报 告 及 摘 要 的 议 案 关 于 公 司 2015 年 半 年 度 募 集 资 金 存 放 与 使 用 情 况 专 项 报 告 的 议 案 关 于 使 用 部 分 暂 时 闲 置 募 集 资 金 补 充 流 动 资 金 的 议 案 等 3 项 议 案 10 2015 年 9 月 24 日, 召 开 第 三 届 董 事 会 第 五 次 会 议, 审 议 通 过 关 于 增 加 2015 年 度 日 常 关 联 交 易 预 计 的 议 案 11 2015 年 10 月 10 日, 召 开 第 三 届 董 事 会 第 六 次 会 议, 审 议 通 过 关 于 增 加 2015 年 度 日 常 关 联 交 易 预 计 的 议 案 12 2015 年 10 月 20 日, 召 开 第 三 届 董 事 会 第 七 次 会 议, 审 议 通 过 关 于 重 庆 四 联 技 术 进 出 口 有 限 公 司 在 重 庆 银 行 的 综 合 授 信 计 划 及 公 司 为 其 授 信 额 度 提 供 担 保 的 议 案 关 于 召 开 公 司 2015 年 度 第 三 次 临 时 股 东 大 会 的 议 案 等 2 项 议 案 13 2015 年 10 月 30 日, 召 开 第 三 届 董 事 会 第 八 次 会 议, 审 议 通 过 关 于 公 司 2015 年 三 季 度 报 告 的 议 案 14 2015 年 11 月 5 日, 召 开 第 三 届 董 事 会 第 九 次 会 议, 审 议 通 过 关 于 重 庆 四 联 技 术 进 出 口 有 限 公 司 对 四 川 省 地 质 工 程 集 团 公 司 提 供 担 保 的 议 案 关 于 重 庆 四 联 技 术 进 出 口 有 限 公 司 对 重 庆 陆 洋 工 程 设 计 有 限 第 13 页

公 司 提 供 担 保 的 议 案 等 2 项 议 案 15 2015 年 11 月 25 日, 召 开 第 三 届 董 事 会 第 十 次 会 议, 审 议 通 过 关 于 增 加 2015 年 度 日 常 关 联 交 易 预 计 的 议 案 关 于 召 开 公 司 2015 年 第 四 次 临 时 股 东 大 会 的 议 案 等 2 项 议 案 16 2015 年 12 月 30 日, 召 开 第 三 届 董 事 会 第 十 一 次 会 议, 审 议 通 过 关 于 参 股 重 庆 昆 仑 仪 表 有 限 公 司 的 议 案 关 于 对 青 海 碱 业 有 限 公 司 应 收 账 款 进 行 坏 帐 核 销 处 理 的 议 案 等 2 项 议 案 ( 三 ) 公 司 董 事 会 下 设 各 专 门 委 员 会 履 行 职 责 情 况 公 司 董 事 会 战 略 委 员 会 审 计 委 员 会 提 名 委 员 会 薪 酬 与 考 核 委 员 会 依 据 各 自 工 作 细 则 规 定 的 职 权 范 围 运 作, 并 就 专 业 性 事 项 进 行 研 究, 提 出 意 见 及 建 议, 供 董 事 会 决 策 参 考 ( 四 ) 公 司 董 事 会 独 立 董 事 履 行 职 责 情 况 报 告 期 内, 公 司 独 立 董 事 根 据 公 司 法 证 券 法 上 海 证 券 交 易 所 股 票 上 市 规 则 和 公 司 的 有 关 规 定 认 真 履 行 职 责, 充 分 发 挥 独 立 董 事 作 用 2015 年, 公 司 独 立 董 事 均 出 席 了 公 司 召 开 的 16 次 董 事 会, 独 立 董 事 对 历 次 董 事 会 会 议 审 议 的 议 案 均 未 提 出 异 议 ; 对 需 独 立 董 事 发 表 独 立 意 见 的 重 大 事 项 均 进 行 了 认 真 的 审 核, 并 出 具 了 书 面 的 独 立 意 见, 提 高 了 公 司 决 策 的 科 学 性 和 客 观 性 ( 五 ) 公 司 信 息 披 露 工 作 情 况 报 告 期 内, 公 司 适 应 信 息 披 露 监 管 环 境 变 化, 严 格 按 照 法 律 法 规 和 公 司 章 程 的 规 定, 完 善 内 部 信 披 流 程 和 制 度, 认 真 履 行 信 息 披 露 义 务, 提 高 公 司 规 范 运 作 水 平 和 透 明 度, 维 护 所 有 投 资 者 利 益 2015 年 度, 公 司 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站 及 指 定 媒 体 共 发 布 定 期 报 告 4 项 ( 其 中 年 度 报 告 1 项, 半 年 度 报 告 1 项, 季 度 报 告 2 项 ), 临 时 公 告 66 项 ( 六 ) 投 资 者 关 系 管 理 工 作 情 况 2015 年 度, 公 司 董 事 会 充 分 重 视 投 资 者 关 系 管 理 工 作, 通 过 专 线 电 话 专 用 邮 箱 现 场 调 研 网 络 平 台 等 多 种 方 式 加 强 与 投 资 者 的 沟 通 和 交 流, 增 进 了 投 资 者 对 公 司 的 了 解 和 认 可 三 公 司 2016 年 重 点 工 作 第 14 页

十 三 五 期 间, 国 家 大 力 推 进 智 能 制 造 深 入 实 施 制 造 强 国 战 略 等 将 为 公 司 带 来 良 好 的 发 展 契 机, 未 来 五 年 公 司 将 紧 扣 两 化 融 合 中 国 制 造 2025 互 联 网 + 行 动, 深 化 结 构 性 改 革 转 换 发 展 动 力, 秉 承 效 率 安 全 节 能 降 耗 减 排 的 理 念, 对 标 赶 超, 替 代 进 口, 由 生 产 制 造 型 向 服 务 制 造 型 转 变, 进 一 步 做 优 做 强 做 大 工 业 自 动 化 控 制 轨 道 交 通 自 动 化 环 保 装 备 等 产 业 板 块, 积 极 拓 展 工 业 互 联 网 应 用 智 慧 生 活 装 备 及 应 用 新 能 源 装 备 等 产 业 发 展 新 空 间, 突 出 系 统 集 成 及 工 程 总 包 的 培 育, 全 面 提 高 发 展 质 量 和 效 益, 力 争 进 入 全 球 过 程 自 动 化 仪 表 前 5 强 2016 年 是 公 司 十 三 五 开 局 之 年, 公 司 预 计 实 现 营 业 收 入 31.2 亿 元, 利 润 总 额 1.69 亿 元 围 绕 2016 年 度 经 营 计 划, 公 司 管 理 层 将 着 力 做 好 以 下 几 个 方 面 的 工 作 ( 一 ) 积 极 推 进 营 销 改 革, 激 发 市 场 拓 展 潜 能 抓 住 经 济 转 轨 中 的 有 利 因 素, 依 托 供 给 侧 改 革 释 放 的 制 度 红 利, 依 托 中 国 制 造 2025 的 全 面 实 施, 依 托 工 业 稳 增 长 调 结 构 增 效 益 各 项 政 策 措 施 的 落 实, 继 续 以 国 产 化 对 标 赶 超 替 代 进 口 为 契 机, 大 力 开 拓 高 端 应 用 市 场, 进 一 步 提 升 石 油 化 工 煤 化 工 电 力 冶 金 核 电 等 行 业 的 市 场 份 额 ; 跟 随 国 民 经 济 转 型 升 级 结 构 调 整 步 伐, 积 极 把 握 新 需 求 新 机 遇, 延 伸 服 务 手 臂, 扩 大 应 用 领 域, 拓 宽 市 场 空 间 ; 继 续 强 化 工 程 成 套 能 力, 抓 好 大 中 型 工 程 项 目 总 包 的 承 接 及 建 设, 积 极 承 接 节 能 环 保 设 备 成 套 集 成 业 务 仪 器 仪 表 检 维 修 保 运 业 务 及 光 伏 新 能 源 相 关 业 务 ; 全 面 实 施 销 售 目 标 管 理, 不 断 优 化 营 销 体 系, 做 大 做 优 做 细 市 场 ( 二 ) 深 入 推 进 科 技 创 新, 实 施 主 力 产 品 优 化 提 升 工 程 强 化 市 场 与 技 术 的 对 接, 抓 好 各 层 级 重 点 研 发 项 目 的 执 行, 加 大 技 术 研 发 投 入, 加 强 核 心 技 术 培 育 ; 继 续 做 好 石 油 化 工 电 力 冶 金 等 重 点 领 域 替 代 进 口 整 体 解 决 方 案 的 产 品 开 发 ; 以 主 导 产 品 为 轴 心, 以 打 造 世 界 级 产 品 为 目 标, 持 续 改 进 提 高 产 品 品 质 ; 深 化 与 华 为 等 合 作 开 展 的 工 业 互 联 网 研 究, 为 提 升 产 业 发 展 质 量 和 产 品 可 靠 性, 创 新 传 统 制 造 业 提 供 助 力 ( 三 ) 以 重 大 项 目 为 依 托, 增 强 生 产 制 造 能 力 坚 持 以 提 升 生 产 自 动 化 数 字 化 水 平 为 核 心, 抓 好 智 能 现 场 仪 表 技 术 升 级 和 产 能 提 升 流 第 15 页

程 分 析 仪 器 及 环 保 监 测 装 备 产 业 化 等 募 投 项 目 以 及 典 型 智 能 现 场 仪 表 数 字 化 制 造 车 间 等 重 点 项 目 的 实 施, 推 进 工 业 化 与 信 息 化 两 化 融 合, 持 续 提 升 新 型 工 艺 装 备 能 力, 提 高 智 能 制 造 水 平 和 生 产 制 造 效 率 ( 四 ) 严 格 规 范 内 部 管 理, 切 实 控 制 经 营 风 险 不 断 加 强 内 控 体 系 建 设, 健 全 完 善 内 部 控 制 制 度 ; 多 措 并 举, 加 强 应 收 账 款 存 货 现 金 流 管 理, 优 化 成 本 费 用 结 构, 强 化 风 险 业 务 管 控 ; 开 展 好 开 源 节 流 挖 潜 增 效 活 动 ; 做 好 人 才 强 企 战 略 规 划, 大 力 开 发 人 力 资 源 ( 五 ) 抓 住 深 化 改 革 契 机, 加 大 转 机 建 制 力 度 国 家 经 济 转 型 产 业 升 级 大 力 推 进 智 能 制 造 全 面 深 化 国 资 国 企 改 革 等 均 为 企 业 带 来 了 很 好 的 发 展 契 机, 公 司 将 积 极 抢 抓 机 遇, 应 对 挑 战, 结 合 自 身 实 际, 深 入 研 究 推 进 新 一 轮 市 场 化 改 革 和 转 机 建 制 相 关 工 作, 进 一 步 创 新 体 制 机 制, 创 新 工 作 思 路 和 举 措, 整 合 业 务 资 源, 激 活 内 生 动 力, 推 动 持 续 成 长 重 庆 川 仪 自 动 化 股 份 有 限 公 司 董 事 会 2016 年 5 月 6 日 第 16 页

关 于 公 司 2015 年 度 监 事 会 工 作 报 告 的 议 案 议 案 七 各 位 股 东 : 2015 年, 重 庆 川 仪 自 动 化 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 公 司 ) 监 事 会 及 全 体 成 员 严 格 按 照 公 司 法 证 券 法 上 海 证 券 交 易 所 股 票 上 市 规 则 等 法 律 法 规 规 范 性 文 件 的 要 求 及 公 司 章 程 监 事 会 议 事 规 则 的 规 定, 本 着 对 全 体 股 东 负 责 的 精 神, 了 解 和 监 督 公 司 的 经 营 活 动 财 务 状 况 重 大 决 策 股 东 大 会 和 董 事 会 决 议 的 执 行 等 情 况, 并 对 公 司 依 法 运 作 情 况 和 公 司 董 事 高 级 管 理 人 员 履 行 职 责 情 况 进 行 监 督, 维 护 了 公 司 权 益 及 股 东 权 益, 推 进 了 公 司 的 规 范 化 运 作 2015 年 度 监 事 会 工 作 报 告 主 要 对 公 司 监 事 会 2015 年 度 日 常 工 作 情 况 公 司 2015 年 度 有 关 事 项 的 审 核 情 况 等 方 面 进 行 阐 述 和 分 析 ( 具 体 内 容 请 见 附 件 ) 本 议 案 已 经 公 司 第 三 届 监 事 会 第 十 二 次 会 议 审 议 通 过, 相 关 内 容 详 见 公 司 于 2016 年 4 月 9 日 披 露 的 重 庆 川 仪 自 动 化 股 份 有 限 公 司 第 三 届 监 事 会 第 十 二 次 会 议 决 议 公 告 ( 公 告 编 号 :2016-020) 现 将 本 议 案 提 请 各 位 股 东 审 议 附 件 : 公 司 2015 年 度 监 事 会 工 作 报 告 重 庆 川 仪 自 动 化 股 份 有 限 公 司 监 事 会 2016 年 5 月 6 日 第 17 页

重 庆 川 仪 自 动 化 股 份 有 限 公 司 2015 年 度 监 事 会 工 作 报 告 2015 年, 重 庆 川 仪 自 动 化 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 公 司 ) 监 事 会 及 全 体 成 员 严 格 按 照 公 司 法 证 券 法 上 海 证 券 交 易 所 股 票 上 市 规 则 等 法 律 法 规 规 范 性 文 件 的 要 求 及 公 司 章 程 监 事 会 议 事 规 则 的 规 定, 本 着 对 全 体 股 东 负 责 的 精 神, 了 解 和 监 督 公 司 的 经 营 活 动 财 务 状 况 重 大 决 策 股 东 大 会 和 董 事 会 决 议 的 执 行 等 情 况, 并 对 公 司 依 法 运 作 情 况 和 公 司 董 事 高 级 管 理 人 员 履 行 职 责 情 况 进 行 监 督, 维 护 了 公 司 权 益 及 股 东 权 益, 推 进 了 公 司 的 规 范 化 运 作 现 将 监 事 会 一 年 来 的 主 要 工 作 报 告 如 下 : 一 监 事 会 日 常 工 作 情 况 ( 一 ) 监 事 会 会 议 情 况 报 告 期 内, 公 司 监 事 会 共 召 开 了 十 四 次 会 议, 对 公 司 重 大 事 项 及 时 做 出 决 议 并 认 真 加 以 监 督 1 2015 年 3 月 2 日, 以 通 讯 会 议 方 式 召 开 了 公 司 第 二 届 监 事 会 临 时 会 议, 审 议 通 过 关 于 补 选 公 司 监 事 的 议 案 2 2015 年 3 月 4 日, 以 通 讯 会 议 方 式 召 开 了 公 司 第 二 届 监 事 会 临 时 会 议, 审 议 通 过 关 于 重 庆 四 联 技 术 进 出 口 有 限 公 司 收 购 香 港 联 和 经 贸 有 限 公 司 的 议 案 3 2015 年 3 月 20 日, 以 现 场 会 议 方 式 召 开 了 公 司 第 二 届 监 事 会 临 时 会 议, 审 议 通 过 关 于 选 举 公 司 监 事 会 主 席 的 议 案 4 2015 年 3 月 26 日, 以 通 讯 会 议 方 式 召 开 了 公 司 第 二 届 监 事 会 临 时 会 议, 审 议 通 过 关 于 换 届 选 举 公 司 监 事 候 选 人 的 议 案 5 2015 年 4 月 7 日, 以 现 场 会 议 方 式 召 开 了 公 司 第 二 届 监 事 会 第 七 次 会 议, 审 议 通 过 公 司 2014 年 度 监 事 会 工 作 报 告 等 11 项 议 案 6 2015 年 4 月 28 日, 以 通 讯 会 议 方 式 召 开 了 公 司 第 二 届 监 事 会 临 时 会 议, 审 议 通 过 重 庆 川 仪 自 动 化 股 份 有 限 公 司 2015 年 第 一 季 度 报 告 7 2015 年 4 月 29 日, 以 现 场 会 议 方 式 召 开 了 公 司 第 三 届 监 事 会 第 一 次 会 议, 审 议 通 过 关 于 选 举 公 司 第 三 届 监 事 会 主 席 的 议 案 第 18 页

8 2015 年 8 月 27 日, 以 通 讯 会 议 方 式 召 开 了 公 司 第 三 届 监 事 会 第 二 次 会 议, 审 议 通 过 公 司 2015 年 半 年 度 报 告 及 摘 要 的 议 案 等 3 项 议 案 9 2015 年 9 月 24 日, 以 通 讯 会 议 方 式 召 开 了 公 司 第 三 届 监 事 会 第 三 次 会 议, 审 议 通 过 公 司 关 于 增 加 2015 年 度 日 常 关 联 交 易 预 计 的 议 案 10 2015 年 10 月 10 日, 以 通 讯 会 议 方 式 召 开 了 公 司 第 三 届 监 事 会 第 四 次 会 议, 审 议 通 过 公 司 关 于 增 加 2015 年 度 日 常 关 联 交 易 预 计 的 议 案 11 2015 年 10 月 20 日, 以 现 场 会 议 方 式 召 开 了 公 司 第 三 届 监 事 会 第 五 次 会 议, 审 议 通 过 关 于 四 联 进 出 口 在 重 庆 银 行 的 授 信 计 划 及 公 司 为 其 授 信 额 度 提 供 担 保 的 议 案 12 2015 年 10 月 30 日, 以 通 讯 会 议 方 式 召 开 了 公 司 第 三 届 监 事 会 第 六 次 会 议, 审 议 通 过 公 司 2015 年 第 三 季 度 报 告 13 2015 年 11 月 25 日, 以 通 讯 会 议 方 式 召 开 了 公 司 第 三 届 监 事 会 第 七 次 会 议, 审 议 通 过 公 司 关 于 增 加 2015 年 度 日 常 关 联 交 易 预 计 的 议 案 14 2015 年 12 月 30 日, 以 现 场 会 议 方 式 召 开 了 公 司 第 三 届 监 事 会 第 八 次 会 议, 审 议 通 过 关 于 对 青 海 碱 业 有 限 公 司 应 收 账 款 进 行 坏 帐 核 销 处 理 的 议 案 监 事 会 认 真 履 行 各 项 职 责 和 义 务, 监 事 会 会 议 通 知 召 开 及 表 决 程 序 均 符 合 公 司 法 公 司 章 程 和 监 事 会 议 事 规 则 等 相 关 规 定 ( 二 ) 监 事 任 免 情 况 2015 年 2 月 27 日, 公 司 监 事 会 收 到 监 事 会 主 席 关 晋 明 先 生 的 书 面 辞 职 报 告, 关 晋 明 先 生 因 个 人 工 作 变 动 请 求 辞 去 公 司 监 事 及 监 事 会 主 席 职 务, 根 据 公 司 法 及 公 司 章 程 的 有 关 规 定, 该 辞 职 报 告 自 送 达 公 司 监 事 会 之 日 起 生 效 2015 年 3 月 30 日, 公 司 2015 年 第 二 次 临 时 股 东 大 会 审 议 通 过 关 于 选 举 监 事 的 议 案, 选 举 罗 明 亮 先 生 为 公 司 第 二 届 监 事 会 监 事 同 日, 经 公 司 第 二 届 监 事 会 临 时 会 议 审 议 通 过, 选 举 罗 明 亮 先 生 为 公 司 监 事 会 主 席 2015 年 3 月 26 日, 公 司 第 二 届 监 事 会 临 时 会 议 审 议 通 过 关 于 换 届 选 举 公 司 监 事 候 选 人 的 议 案, 提 名 罗 明 亮 先 生 马 静 女 士 封 沛 先 生 为 公 司 第 三 届 监 事 会 非 职 工 监 事 候 选 人 2015 年 4 月 29 日, 公 司 2014 年 年 度 股 东 大 会 审 议 通 过 关 于 公 司 监 事 会 换 届 选 举 的 议 案, 选 举 罗 明 亮 先 生 马 静 女 士 封 沛 先 生 为 公 司 第 三 届 监 事 会 非 第 19 页

职 工 监 事 同 日, 公 司 职 工 ( 工 会 ) 代 表 团 团 长 联 席 会 选 举 费 文 先 生 张 原 先 生 为 公 司 第 三 届 监 事 会 职 工 监 事 2015 年 4 月 29 日, 公 司 第 三 届 监 事 会 第 一 次 会 议 选 举 罗 明 亮 先 生 为 公 司 第 三 届 监 事 会 主 席 ( 三 ) 董 事 会 执 行 股 东 大 会 决 议 与 董 事 高 管 履 职 评 价 报 告 期 内, 监 事 会 参 加 了 公 司 2014 年 年 度 股 东 大 会 及 四 次 临 时 股 东 大 会, 依 法 列 席 了 报 告 期 内 所 有 的 董 事 会 会 议, 内 容 包 括 : 投 资 事 项 6 项 ( 其 中 1 项 为 关 联 交 易 ) 融 资 / 担 保 事 项 6 项 会 议 事 项 4 项 组 织 机 构 调 整 1 项 换 届 事 项 7 项 定 期 报 告 4 项 年 度 事 项 6 项 财 务 相 关 5 项 制 度 相 关 1 项 募 集 资 金 相 关 4 项 关 联 交 易 预 计 4 项 监 事 会 认 为 : 董 事 会 认 真 执 行 了 股 东 大 会 的 各 项 决 议, 未 出 现 损 害 公 司 股 东 利 益 的 行 为, 董 事 会 的 各 项 决 议 符 合 公 司 法 等 法 律 法 规 和 公 司 章 程 的 要 求 监 事 会 积 极 关 注 公 司 重 大 经 营 管 理 活 动, 履 行 了 对 公 司 董 事 经 理 及 其 他 高 级 管 理 人 员 履 职 情 况 的 有 效 监 督 职 责 监 事 会 认 为 : 公 司 经 营 班 子 认 真 执 行 了 董 事 会 的 各 项 决 议, 勤 勉 尽 责, 取 得 了 较 好 的 经 营 业 绩, 未 发 现 经 营 管 理 中 有 违 规 行 为 二 监 事 会 对 公 司 2015 年 度 有 关 事 项 的 审 核 报 告 期 内, 监 事 会 严 格 按 照 有 关 法 律 法 规 及 公 司 章 程 的 规 定, 对 公 司 依 法 运 作 情 况 公 司 财 务 情 况 关 联 交 易 等 事 项 进 行 了 认 真 监 督 审 核, 根 据 审 核 结 果, 对 报 告 期 内 公 司 有 关 情 况 发 表 如 下 意 见 : ( 一 ) 公 司 依 法 运 作 情 况 2015 年, 公 司 监 事 会 根 据 公 司 法 公 司 章 程 监 事 会 议 事 规 则 等 有 关 法 律 法 规, 积 极 参 加 股 东 大 会, 列 席 董 事 会 会 议, 对 公 司 的 决 策 程 序 内 部 控 制 制 度 的 建 立 与 执 行 以 及 公 司 董 事 高 级 管 理 人 员 履 行 公 司 职 务 的 行 为 进 行 了 全 程 检 查 与 监 督 监 事 会 认 为 : 公 司 的 决 策 程 序 严 格 遵 循 了 公 司 法 证 券 法 等 法 律 法 规 及 公 司 章 程 的 各 项 规 定, 董 事 会 运 作 规 范 程 序 合 法, 并 认 真 执 行 了 股 东 大 会 各 项 决 议, 建 立 了 较 为 完 善 的 内 部 控 制 制 度 并 在 不 断 完 善 中 公 司 董 事 高 级 管 理 人 员 执 行 职 务 时 勤 勉 尽 责, 未 发 现 有 违 反 法 律 法 规 公 司 章 程 或 损 害 公 司 以 及 股 东 利 益 的 行 为 第 20 页

( 二 ) 审 核 公 司 财 务 情 况 监 事 会 审 核 了 公 司 的 会 计 报 表 及 财 务 资 料, 并 通 过 听 取 公 司 财 务 负 责 人 的 专 项 汇 报 审 议 公 司 年 度 报 告 与 会 计 师 事 务 所 审 计 前 进 行 沟 通 等 方 式, 对 2015 年 度 公 司 财 务 运 作 情 况 进 行 了 检 查 和 监 督 监 事 会 认 为 : 报 告 期 内, 公 司 财 务 制 度 健 全 财 务 运 作 规 范 财 务 核 算 工 作 需 继 续 加 强 财 务 报 告 真 实 准 确 完 整 地 反 映 了 公 司 的 财 务 状 况 和 经 营 成 果, 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 天 健 会 计 师 事 务 所 出 具 了 标 准 无 保 留 意 见 的 审 计 报 告 2015 年 度 财 务 报 告 真 实 地 反 映 了 公 司 2015 年 度 的 财 务 状 况 和 经 营 成 果 ( 三 ) 公 司 募 集 资 金 存 放 与 实 际 使 用 情 况 经 审 核, 监 事 会 认 为 : 截 止 2015 年 末, 公 司 募 集 资 金 实 际 投 入 项 目 与 承 诺 投 入 项 目 一 致, 没 有 变 更 投 向 和 用 途, 没 有 违 规 使 用 募 集 资 金 的 行 为 ; 公 司 募 集 资 金 使 用 与 管 理 符 合 全 体 股 东 的 利 益, 符 合 有 关 法 律 法 规 和 公 司 章 程 及 募 集 资 金 使 用 的 相 关 规 定 ( 四 ) 公 司 使 用 部 分 闲 置 募 集 资 金 暂 时 补 充 流 动 资 金 的 情 况 经 审 核, 监 事 会 认 为 : 公 司 为 提 高 募 集 资 金 的 使 用 效 率, 降 低 运 营 成 本, 以 部 分 闲 置 募 集 资 金 暂 时 补 充 流 动 资 金 用 于 与 主 营 业 务 相 关 的 生 产 经 营, 符 合 公 司 的 发 展 需 要, 未 违 反 上 海 证 券 交 易 所 股 票 上 市 规 则 上 海 证 券 交 易 所 上 市 公 司 募 集 资 金 管 理 办 法 以 及 上 市 公 司 监 管 指 引 第 2 号 上 市 公 司 募 集 资 金 管 理 和 使 用 的 监 管 要 求 等 相 关 规 定, 不 会 变 相 改 变 募 集 资 金 用 途, 不 会 影 响 募 集 资 金 投 资 计 划 的 正 常 进 行 ( 五 ) 公 司 内 部 控 制 情 况 经 审 核, 监 事 会 认 为 : 公 司 已 按 照 内 部 会 计 控 制 规 范 - 基 本 规 范 及 相 关 规 定 中 国 证 监 会 和 上 海 证 券 交 易 所 的 有 关 规 定 及 其 他 相 关 法 律 法 规, 并 结 合 公 司 实 际 情 况, 建 立 了 较 为 完 善 的 内 部 控 制 制 度 体 系 并 能 得 到 有 效 的 执 行, 符 合 国 家 相 关 法 律 法 规 要 求 以 及 公 司 经 营 管 理 实 际 需 要, 内 部 控 制 体 系 的 建 立 对 公 司 经 营 管 理 的 各 个 环 节 起 到 了 较 好 的 风 险 防 范 和 控 制 作 用, 能 有 效 提 高 公 司 的 治 理 水 平, 保 证 了 公 司 各 项 业 务 活 动 的 有 序 有 效 开 展, 保 护 了 公 司 资 产 的 安 全 完 整, 促 进 公 司 持 续 健 康 发 展, 维 护 公 司 及 股 东 的 利 益 公 司 2015 年 度 内 部 控 制 第 21 页

自 我 评 价 报 告 真 实 客 观 地 反 映 了 公 司 内 部 控 制 制 度 的 建 设 及 运 行 情 况 ( 六 ) 公 司 关 联 交 易 情 况 经 审 核, 监 事 会 认 为 : 公 司 与 各 关 联 人 之 间 发 生 的 各 项 关 联 交 易, 均 在 平 等 自 愿 公 平 公 允 的 原 则 下 进 行, 关 联 交 易 的 定 价 方 法 为 : 以 市 场 化 为 原 则, 确 定 交 易 价 格 ; 若 交 易 的 产 品 或 劳 务 没 有 明 确 的 市 场 价 格 时, 由 交 易 双 方 根 据 成 本 加 上 合 理 的 利 润 协 商 定 价 关 联 交 易 的 定 价 遵 循 公 平 公 正 等 价 有 偿 等 市 场 原 则, 未 损 害 公 司 及 其 他 股 东 的 利 益 ( 七 ) 公 司 对 外 担 保 情 况 报 告 期 内, 公 司 的 对 外 担 保 除 全 资 子 公 司 重 庆 四 联 技 术 进 出 口 有 限 公 司 为 满 足 其 业 务 发 展 需 要, 为 四 川 省 地 质 工 程 集 团 公 司 及 重 庆 陆 洋 工 程 设 计 有 限 公 司 提 供 的 担 保 外, 均 是 对 全 资 子 公 司 提 供 的 担 保 监 事 会 认 为 : 公 司 提 供 上 述 担 保 的 决 策 程 序 符 合 公 司 法 和 公 司 章 程 的 相 关 规 定 ( 八 ) 对 公 司 2015 年 度 报 告 的 审 核 监 事 会 对 董 事 会 编 制 的 2015 年 度 报 告 进 行 了 认 真 审 核, 监 事 会 提 出 如 下 意 见 : 董 事 会 编 制 和 审 核 公 司 2015 年 度 报 告 的 程 序 符 合 法 律 行 政 法 规 中 国 证 监 会 和 上 海 证 券 交 易 所 的 规 定,2015 年 度 报 告 的 内 容 真 实 准 确 完 整 地 反 映 了 上 市 公 司 的 实 际 情 况, 未 发 现 有 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 ( 九 ) 对 公 司 2015 年 度 财 务 决 算 报 告 的 审 核 经 审 核 公 司 2015 年 度 财 务 决 算 报 告, 监 事 会 提 出 如 下 意 见 : 公 司 2015 年 度 财 务 决 算 报 告 已 经 天 健 会 计 师 事 务 所 出 具 了 标 准 无 保 留 意 见 的 审 计 报 告, 在 所 有 重 大 方 面 公 允 地 反 映 了 公 司 2015 年 12 月 31 日 的 合 并 及 母 公 司 财 务 状 况, 以 及 2015 年 度 的 合 并 及 母 公 司 经 营 成 果 和 现 金 流 量 重 庆 川 仪 自 动 化 股 份 有 限 公 司 监 事 会 2016 年 5 月 6 日 第 22 页

各 位 股 东 : 重 庆 川 仪 自 动 化 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 2015 年 度 述 职 报 告 2015 年 度, 我 们 作 为 重 庆 川 仪 自 动 化 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 公 司 ) 的 独 立 董 事, 严 格 遵 守 公 司 法 证 券 法 上 海 证 券 交 易 所 股 票 上 市 规 则 公 司 章 程 独 立 董 事 制 度 等 有 关 要 求, 认 真 勤 勉 谨 慎 地 履 行 职 责, 本 着 独 立 客 观 和 公 正 的 原 则, 严 格 审 核 公 司 提 交 董 事 会 和 董 事 会 专 门 委 员 会 的 相 关 事 项, 充 分 发 挥 独 立 董 事 的 作 用, 维 护 公 司 全 体 股 东 的 合 法 权 益, 促 进 公 司 规 范 运 作 和 治 理 水 平 的 提 升 现 将 我 们 2015 年 度 履 行 职 责 的 情 况 报 告 如 下 : 一 独 立 董 事 的 基 本 情 况 公 司 第 三 届 董 事 会 由 11 名 董 事 组 成, 其 中 独 立 董 事 4 人, 占 董 事 人 数 三 分 之 一 以 上, 符 合 相 关 法 律 法 规 董 事 会 下 设 战 略 委 员 会 审 计 委 员 会 薪 酬 与 考 核 委 员 会 提 名 委 员 会 其 中 : 审 计 委 员 会 薪 酬 与 考 核 委 员 会 提 名 委 员 会 委 员 中 独 立 董 事 占 多 数, 并 由 独 立 董 事 担 任 主 任 委 员 ( 一 ) 独 立 董 事 变 动 情 况 报 告 期 内, 公 司 董 事 会 进 行 了 换 届 选 举, 公 司 原 独 立 董 事 奚 家 成 先 生 龚 惠 兴 先 生 余 杰 先 生 任 期 届 满, 公 司 于 2015 年 4 月 29 日 召 开 2014 年 年 度 股 东 大 会, 审 议 通 过 了 关 于 公 司 董 事 会 换 届 选 举 的 议 案 选 举 独 立 董 事, 选 举 周 孝 华 先 生 张 毅 先 生 宋 蔚 蔚 女 士 王 浩 先 生 为 公 司 第 三 届 董 事 会 独 立 董 事 ( 二 ) 独 立 董 事 基 本 情 况 周 孝 华 先 生 : 博 士, 教 授 现 任 本 公 司 独 立 董 事 重 庆 大 学 博 士 生 导 师 曾 任 重 庆 大 学 经 济 与 工 商 管 理 学 院 院 长 助 理 张 毅 先 生 : 博 士, 教 授 现 任 本 公 司 独 立 董 事 重 庆 大 学 软 件 学 院 教 师 系 主 任 曾 任 重 庆 市 西 南 航 天 职 工 大 学 ( 现 重 庆 航 天 职 业 技 术 学 院 ) 教 师, 重 庆 大 学 机 械 工 程 学 院 教 师, 重 庆 大 学 与 嘉 陵 集 团 联 合 设 立 的 博 士 后 工 作 站 工 作 宋 蔚 蔚 女 士 : 硕 士, 教 授, 注 册 会 计 师 现 任 本 公 司 独 立 董 事, 重 庆 第 23 页

理 工 大 学 会 计 学 院 教 授 曾 任 重 庆 理 工 大 学 会 计 学 院 教 师 副 教 授 王 浩 先 生 : 博 士, 教 授 现 任 本 公 司 独 立 董 事, 重 庆 邮 电 大 学 自 动 化 学 院 教 授 曾 任 中 铝 公 司 西 南 铝 业 集 团 工 程 师 龚 惠 兴 先 生 ( 已 离 任 ): 中 国 科 学 院 上 海 技 术 物 理 所 总 工 程 师 科 技 委 主 任 研 究 员 长 期 从 事 光 电 技 术 和 仪 器 的 研 究, 曾 任 中 国 科 学 院 上 海 技 术 物 理 所 研 究 室 主 任 副 所 长, 风 云 一 号 极 轨 气 象 卫 星 遥 感 系 统 副 主 任 主 任 设 计 师 等 职 务 奚 家 成 先 生 ( 已 离 任 ): 教 授 级 高 级 工 程 师 现 任 中 国 仪 器 仪 表 行 业 协 会 名 誉 理 事 长, 兼 任 中 国 机 械 工 业 联 合 会 专 家 委 员 会 委 员 纪 念 苏 天 横 河 仪 器 仪 表 人 才 发 展 基 金 会 中 方 首 席 顾 问 中 国 仪 器 仪 表 行 业 协 会 专 家 委 员 会 主 任 委 员 重 庆 市 伟 岸 测 器 制 造 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 等 职 务 曾 任 陕 西 省 对 外 经 济 贸 易 厅 机 械 工 业 厅 副 厅 长, 中 国 机 械 工 业 部 仪 器 仪 表 司 司 长, 中 国 机 械 设 备 进 出 口 公 司 总 经 理, 中 国 机 械 装 备 集 团 公 司 常 务 副 总 裁 总 裁 等 职 务 余 杰 先 生 ( 已 离 任 ): 博 士, 副 教 授, 中 国 注 册 会 计 师 重 庆 邮 电 大 学 硕 士 生 导 师 财 务 处 副 处 长, 重 庆 市 审 计 学 会 会 员, 重 庆 市 会 计 学 会 理 事 曾 任 重 庆 邮 电 大 学 会 计 教 学 部 副 主 任, 工 商 管 理 系 副 主 任 ( 三 ) 是 否 存 在 影 响 独 立 董 事 独 立 性 的 情 况 说 明 1 我 们 在 2015 年 任 职 期 间, 自 身 及 直 系 亲 属 主 要 社 会 关 系 不 在 公 司 及 其 附 属 企 业 任 职 未 直 接 或 间 接 持 有 公 司 股 份 不 在 直 接 或 间 接 持 有 公 司 已 发 行 股 份 5% 或 5% 以 上 的 股 东 单 位 任 职 2 我 们 作 为 独 立 董 事, 没 有 为 公 司 或 公 司 附 属 企 业 提 供 财 务 法 律 等 技 术 咨 询 等 服 务, 没 有 从 公 司 及 其 主 要 股 东 或 有 利 害 关 系 的 机 构 和 个 人 取 得 额 外 的 未 予 披 露 的 其 他 权 益 因 此, 不 存 在 影 响 独 立 董 事 独 立 性 的 情 况 二 2015 年 度 履 职 概 况 ( 一 ) 出 席 会 议 情 况 2015 年 度, 公 司 共 召 开 了 5 次 股 东 大 会 16 次 董 事 会, 其 中 :2014 年 年 度 股 东 大 会 1 次,2015 年 临 时 股 东 大 会 4 次 ; 以 现 场 方 式 召 开 的 董 事 第 24 页

会 5 次, 以 通 讯 方 式 召 开 的 董 事 会 11 次 作 为 独 立 董 事, 我 们 积 极 出 席 会 议 并 认 真 审 议 每 项 议 案, 审 慎 地 发 表 独 立 意 见, 勤 勉 尽 职, 独 立 负 责 地 行 使 职 权, 对 股 东 大 会 董 事 会 会 议 议 案 及 其 他 审 议 事 项 未 提 出 异 议 1 出 席 董 事 会 及 股 东 大 会 的 情 况 如 下 : 参 加 董 事 会 情 况 参 加 股 东 大 会 情 况 董 事 姓 名 本 年 应 参 加 董 事 会 次 数 亲 自 出 席 次 数 现 场 以 通 讯 出 席 方 式 参 次 数 加 次 数 委 托 出 席 次 数 缺 席 次 数 出 席 股 东 大 会 的 次 数 周 孝 华 16 15 4 11 1 0 1 张 毅 11 11 4 7 0 0 2 宋 蔚 蔚 11 11 4 7 0 0 2 王 浩 11 11 4 7 0 0 1 龚 惠 兴 5 4 0 4 1 0 2 奚 家 成 5 5 1 4 0 0 1 余 杰 5 5 1 4 0 0 1 在 公 司 每 次 召 开 会 议 前, 我 们 认 真 审 阅 会 议 相 关 材 料, 会 上 我 们 仔 细 听 取 公 司 管 理 层 就 有 关 重 大 事 项 情 况 的 介 绍, 积 极 参 与 会 议 讨 论 并 结 合 自 身 的 专 业 领 域 提 出 合 理 化 的 建 议, 独 立 客 观 审 慎 地 行 使 表 决 权, 为 提 高 董 事 会 科 学 决 策 水 平 和 促 进 公 司 健 康 发 展 起 到 了 积 极 的 作 用 作 为 独 立 董 事, 我 们 未 对 各 次 董 事 会 会 议 审 议 的 相 关 议 案 提 出 异 议, 均 投 了 赞 成 票, 无 反 对 弃 权 的 情 形 2 出 席 董 事 会 各 专 门 委 员 会 情 况 (1) 审 计 委 员 会 2015 年, 审 计 委 员 会 召 开 了 9 次 会 议, 其 中 定 期 会 议 4 次, 临 时 会 议 5 次 第 二 届 董 事 会 独 立 董 事 余 杰 先 生 周 孝 华 先 生 出 席 了 第 二 届 董 事 会 审 计 委 员 会 3 次 会 议, 第 三 届 董 事 会 独 立 董 事 周 孝 华 先 生 宋 蔚 蔚 女 士 第 25 页

出 席 了 第 三 届 董 事 会 审 计 委 员 会 6 次 会 议 2015 年 审 计 委 员 会 对 2014 年 年 度 2015 年 一 季 度 2015 年 半 年 度 2015 年 三 季 度 财 务 报 告 关 联 交 易 提 供 担 保 续 聘 审 计 机 构 等 事 项 进 行 了 认 真 审 议, 并 以 严 谨 的 态 度 行 使 表 决 权, 对 提 交 审 计 委 员 会 审 议 的 各 项 议 案 均 表 示 赞 成, 无 反 对 弃 权 意 见 (2) 提 名 委 员 会 2015 年, 提 名 委 员 会 共 召 开 了 2 次 会 议 第 二 届 董 事 会 独 立 董 事 龚 惠 兴 先 生 周 孝 华 先 生 出 席 了 第 二 届 董 事 会 提 名 委 员 会 2015 年 第 一 次 会 议, 会 议 审 议 了 公 司 第 三 届 董 事 会 提 名 人 选 总 经 理 董 事 会 秘 书 提 名 人 选 以 及 高 级 管 理 人 员 提 名 人 选 的 议 案 第 三 届 董 事 会 独 立 董 事 张 毅 先 生 周 孝 华 先 生 出 席 了 第 三 届 董 事 会 提 名 委 员 会 2015 年 第 一 次 会 议, 审 议 了 关 于 总 经 理 董 事 会 秘 书 以 及 其 他 高 级 管 理 人 员 提 名 人 选 的 议 案, 独 立 董 事 就 上 述 两 次 会 议 审 议 事 项 做 出 决 议, 均 表 示 赞 成, 无 反 对 弃 权 意 见 (3) 薪 酬 与 考 核 委 员 会 2015 年, 薪 酬 与 考 核 委 员 会 召 开 了 一 次 会 议, 第 二 届 董 事 会 独 立 董 事 奚 家 成 先 生 周 孝 华 先 生 余 杰 先 生 均 出 席 了 会 议 会 议 审 议 了 公 司 高 级 管 理 人 员 2014 年 度 绩 效 考 核 及 年 度 报 酬, 并 就 该 事 项 做 出 决 议, 独 立 董 事 均 表 示 赞 成, 无 反 对 弃 权 意 见 (4) 战 略 委 员 会 2015 年, 战 略 委 员 会 召 开 了 一 次 会 议, 第 二 届 董 事 会 独 立 董 事 奚 家 成 先 生 龚 惠 兴 先 生 均 出 席 了 会 议 会 议 审 议 了 公 司 2015 年 预 算 指 标 总 体 安 排 建 议, 并 就 该 事 项 做 出 决 议, 独 立 董 事 均 表 示 赞 成, 无 反 对 弃 权 意 见 ( 二 ) 公 司 配 合 独 立 董 事 工 作 的 情 况 2015 年, 我 们 充 分 利 用 参 加 董 事 会 现 场 会 议 和 股 东 大 会 的 时 机 对 公 司 进 行 现 场 考 察, 并 通 过 电 话 邮 件 等 方 式 与 公 司 其 他 董 事 高 级 管 理 人 员 及 相 关 工 作 人 员 保 持 密 切 联 系, 及 时 获 悉 公 司 各 重 大 事 项 的 进 展 情 况, 掌 握 公 司 运 行 动 态 同 时, 在 召 开 董 事 会 及 相 关 会 议 前, 公 司 精 心 组 织 准 备 会 议 资 料, 并 及 时 准 确 传 递, 为 独 立 董 事 工 作 提 供 了 便 利 条 件, 积 极 有 效 第 26 页

配 合 了 我 们 的 工 作 三 独 立 董 事 年 度 履 职 重 点 关 注 的 情 况 ( 一 ) 关 联 交 易 1 公 司 第 二 届 董 事 会 第 七 次 定 期 会 议 审 议 通 过 关 于 预 计 公 司 2015 年 度 日 常 关 联 交 易 情 况 的 议 案, 我 们 认 为 公 司 关 于 2015 年 度 预 计 日 常 关 联 交 易 在 定 价 政 策 结 算 方 式 上 遵 循 了 公 开 公 平 公 正 的 原 则, 属 于 公 司 正 常 日 常 经 营 行 为, 不 会 对 公 司 的 持 续 经 营 能 力 和 独 立 性 产 生 不 良 影 响, 未 损 害 股 东 尤 其 是 中 小 股 东 的 利 益 表 决 程 序 合 法 规 范, 关 联 交 易 符 合 公 司 章 程 上 海 证 券 交 易 所 股 票 上 市 规 则 等 相 关 法 律 法 规 的 规 定 2 公 司 第 三 届 董 事 会 第 五 次 会 议 第 六 次 会 议 第 十 次 会 议 均 审 议 了 关 于 公 司 增 加 2015 年 度 日 常 关 联 交 易 预 计 的 议 案, 我 们 认 为 增 加 的 日 常 关 联 交 易 属 于 公 司 正 常 经 营 行 为 双 方 的 关 联 交 易 行 为 在 定 价 政 策 和 定 价 依 据 上 遵 循 了 公 平 公 正 公 允 的 原 则, 未 有 损 害 公 司 及 其 他 股 东 特 别 是 中 小 股 东 利 益 的 行 为, 表 决 程 序 合 法 规 范, 关 联 交 易 符 合 公 司 章 程 上 海 证 券 交 易 所 股 票 上 市 规 则 等 相 关 法 律 法 规 的 规 定 ( 二 ) 对 外 担 保 及 资 金 占 用 情 况 1 公 司 第 二 届 董 事 会 临 时 会 议 审 议 通 过 关 于 部 分 子 公 司 授 信 计 划 及 公 司 为 其 授 信 额 度 提 供 担 保 的 议 案, 我 们 认 为 本 次 担 保 事 项 是 依 据 子 公 司 经 营 需 要 和 信 用 状 况 作 出 的, 是 充 分 合 理 的, 且 本 次 担 保 的 对 象 均 为 公 司 的 全 资 子 公 司, 公 司 能 有 效 的 控 制 和 防 范 风 险, 本 次 担 保 决 策 程 序 符 合 相 关 法 律 法 规 及 公 司 章 程 的 规 定, 不 存 在 损 害 公 司 和 股 东 特 别 是 中 小 股 东 利 益 的 情 况 2 公 司 第 二 届 董 事 会 第 七 次 定 期 会 议 审 议 通 过 关 于 部 分 子 公 司 授 信 计 划 及 公 司 为 其 授 信 额 度 提 供 担 保 的 议 案, 我 们 认 为 本 次 担 保 事 项 是 依 据 重 庆 四 联 技 术 进 出 口 有 限 公 司 经 营 需 要 和 信 用 状 况 作 出 的, 是 充 分 合 理 的, 且 重 庆 四 联 技 术 进 出 口 有 限 公 司 为 公 司 的 全 资 子 公 司, 公 司 能 有 效 的 控 制 和 防 范 风 险, 本 次 担 保 决 策 程 序 符 合 相 关 法 律 法 规 及 公 司 章 程 的 规 定, 不 存 在 损 害 公 司 和 股 东 特 别 是 中 小 股 东 利 益 的 情 况 3 公 司 第 三 届 董 事 会 第 七 次 会 议 审 议 通 过 关 于 重 庆 四 联 技 术 进 出 第 27 页

口 有 限 公 司 在 重 庆 银 行 的 综 合 授 信 计 划 及 公 司 为 其 授 信 额 度 提 供 担 保 的 议 案, 我 们 认 为 公 司 全 资 子 公 司 重 庆 四 联 技 术 进 出 口 有 限 公 司 本 次 与 关 联 方 重 庆 银 行 股 份 有 限 公 司 的 交 易 行 为 遵 循 了 公 开 公 平 公 正 的 原 则, 属 于 公 司 正 常 日 常 经 营 行 为, 不 会 对 公 司 的 持 续 经 营 能 力 和 独 立 性 产 生 不 良 影 响, 未 损 害 股 东 尤 其 是 中 小 股 东 的 利 益 本 次 担 保 事 项 是 依 据 子 公 司 经 营 需 要 和 信 用 状 况 作 出 的, 是 充 分 合 理 的, 且 本 次 担 保 对 象 为 公 司 全 资 子 公 司, 公 司 能 有 效 的 控 制 和 防 范 风 险, 不 存 在 损 害 公 司 和 股 东 特 别 是 中 小 股 东 利 益 的 情 况 在 本 项 议 案 表 决 时, 关 联 董 事 已 按 规 定 回 避 表 决, 程 序 合 法 规 范, 关 联 交 易 和 对 外 担 保 符 合 公 司 章 程 上 海 证 券 交 易 所 股 票 上 市 规 则 等 相 关 法 律 法 规 的 规 定 4 公 司 第 三 届 董 事 会 第 九 次 会 议 审 议 通 过 关 于 重 庆 四 联 技 术 进 出 口 有 限 公 司 对 四 川 省 地 质 工 程 集 团 公 司 提 供 担 保 的 议 案 和 关 于 重 庆 四 联 技 术 进 出 口 有 限 公 司 对 重 庆 陆 洋 工 程 设 计 有 限 公 司 提 供 担 保 的 议 案, 我 们 认 为 公 司 全 资 子 公 司 重 庆 四 联 技 术 进 出 口 有 限 公 司 本 次 为 四 川 省 地 质 工 程 集 团 公 司 和 重 庆 陆 洋 工 程 设 计 有 限 公 司 提 供 担 保 是 为 了 满 足 该 公 司 业 务 发 展 的 需 要, 且 与 被 担 保 方 约 定 了 保 障 条 款 以 控 制 和 防 范 风 险, 本 次 担 保 决 策 程 序 符 合 相 关 法 律 法 规 及 公 司 章 程 的 规 定, 不 存 在 损 害 公 司 和 股 东 特 别 是 中 小 股 东 利 益 的 情 况 报 告 期 内, 我 们 认 为 公 司 对 外 担 保 均 严 格 按 照 有 关 规 定 履 行 了 必 要 的 决 策 程 序, 未 发 现 公 司 及 其 控 股 子 公 司 存 在 违 规 对 外 担 保 情 况, 公 司 亦 不 存 在 控 股 股 东 及 关 联 方 资 金 占 用 情 况 ( 三 ) 募 集 资 金 的 使 用 情 况 1 公 司 第 二 届 董 事 会 第 七 次 定 期 会 议 审 议 通 过 关 于 使 用 部 分 暂 时 闲 置 募 集 资 金 补 充 流 动 资 金 的 议 案, 我 们 认 为 该 议 案 表 决 程 序 合 法, 符 合 募 集 资 金 管 理 的 相 关 规 定, 公 司 使 用 部 分 暂 时 闲 置 的 募 集 资 金 暂 时 补 充 流 动 资 金, 已 充 分 考 虑 募 投 项 目 目 前 的 投 入 情 况, 不 会 影 响 募 投 项 目 的 资 金 需 求, 有 助 于 提 高 募 集 资 金 的 使 用 效 率, 降 低 公 司 财 务 成 本, 不 会 损 害 公 司 的 长 远 发 展 2 公 司 第 三 届 董 事 会 第 四 次 会 议 审 议 通 过 关 于 使 用 部 分 暂 时 闲 置 第 28 页

募 集 资 金 补 充 流 动 资 金 的 议 案, 我 们 认 为 本 项 议 案 表 决 程 序 合 法, 符 合 募 集 资 金 管 理 的 相 关 规 定, 公 司 使 用 部 分 暂 时 闲 置 募 集 资 金 补 充 流 动 资 金, 已 充 分 考 虑 募 投 项 目 目 前 的 投 入 情 况, 没 有 与 募 投 项 目 的 实 施 计 划 相 抵 触, 不 会 影 响 募 投 项 目 的 正 常 资 金 需 求, 同 时 有 助 于 提 高 募 集 资 金 的 使 用 效 率, 降 低 公 司 财 务 成 本, 维 护 公 司 全 体 股 东 的 利 益, 不 会 损 害 公 司 的 长 远 发 展 ( 四 ) 高 级 管 理 人 员 提 名 以 及 薪 酬 情 况 公 司 第 三 届 董 事 会 第 一 次 会 议 审 议 通 过 了 关 于 聘 任 公 司 高 级 管 理 人 员 的 议 案, 我 们 认 真 审 查 了 相 关 候 选 人 的 个 人 资 料 及 提 名 程 序, 认 为 董 事 会 聘 任 高 级 管 理 人 员 的 提 名 董 事 会 审 议 表 决 程 序 符 合 法 律 法 规 以 及 公 司 章 程 的 有 关 规 定, 相 关 候 选 人 具 备 法 律 法 规 和 公 司 章 程 规 定 的 任 职 资 格, 符 合 与 其 行 使 职 权 相 适 应 的 任 职 条 件 公 司 高 级 管 理 人 员 的 薪 酬 由 基 本 年 薪 绩 效 年 薪 和 特 别 奖 励 组 成, 由 公 司 按 照 全 年 经 营 目 标 完 成 情 况 高 管 履 职 情 况 等, 结 合 薪 酬 与 考 核 委 员 会 审 议 意 见 确 定 ( 五 ) 业 绩 预 告 情 况 公 司 2014 年 度 业 绩 快 报 公 告 于 2015 年 1 月 22 日 发 布, 我 们 认 为 公 司 出 于 对 市 场 及 投 资 者 负 责 的 态 度, 对 业 绩 进 行 分 析 预 测, 有 效 地 履 行 了 信 息 披 露 义 务, 体 现 了 公 开 公 平 公 正 的 原 则 ( 六 ) 聘 任 或 更 换 会 计 师 事 务 所 情 况 2015 年 度 公 司 未 发 生 改 聘 或 更 换 会 计 事 务 所 的 情 况, 公 司 2014 年 年 度 股 东 大 会 审 议 通 过, 同 意 续 聘 天 健 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 为 公 司 2015 年 度 财 务 审 计 机 构 并 聘 请 天 健 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 为 2015 年 度 内 部 控 制 审 计 机 构 我 们 认 为 天 健 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 具 备 证 券 期 货 相 关 业 务 审 计 资 格, 具 有 多 年 为 上 市 公 司 提 供 审 计 服 务 的 经 验 与 能 力, 能 够 满 足 公 司 财 务 审 计 工 作 的 要 求 和 内 部 控 制 审 计 工 作 的 要 求 ( 七 ) 现 金 分 红 及 其 他 投 资 者 回 报 情 况 公 司 第 二 届 董 事 会 第 七 次 定 期 会 议 审 议 通 过 关 于 公 司 2014 年 度 利 润 分 配 预 案 的 议 案 公 司 以 2014 年 末 总 股 本 39,500 万 股 为 基 数, 向 全 体 股 东 每 10 股 派 发 现 金 1.2 元 ( 含 税 ), 本 次 分 配 共 派 发 现 金 47,400,000 第 29 页

元, 结 余 未 分 配 利 润 224,670,835.21 元 结 转 到 以 后 年 度 我 们 认 为 公 司 本 次 利 润 分 配 预 案 现 金 分 配 比 例 不 低 于 当 年 可 分 配 利 润 的 30%, 符 合 上 海 证 券 交 易 所 上 市 公 司 现 金 分 红 指 引 以 及 公 司 章 程 的 规 定, 符 合 公 司 经 营 需 要 和 长 远 发 展 规 划, 且 兼 顾 了 公 司 与 股 东 的 利 益, 有 利 于 公 司 实 现 持 续 稳 定 发 展 会 议 的 召 集 召 开 及 审 议 表 决 程 序 符 合 相 关 法 律 法 规 及 公 司 章 程 的 规 定, 合 法 有 效 ( 八 ) 公 司 及 股 东 承 诺 履 行 情 况 报 告 期 内, 公 司 及 相 关 股 东 没 有 发 生 违 反 承 诺 情 况 ( 九 ) 信 息 披 露 的 执 行 情 况 报 告 期 内, 公 司 严 格 遵 守 公 司 法 证 券 法 上 市 公 司 信 息 披 露 管 理 办 法 上 海 证 券 交 易 所 股 票 上 市 规 则 等 相 关 规 范 性 文 件, 真 实 准 确 完 整 公 平 地 履 行 信 息 披 露 义 务 截 至 2015 年 12 月 31 日 止, 公 司 共 发 布 4 次 定 期 报 告 66 次 临 时 公 告, 没 有 出 现 因 信 息 披 露 内 容 遗 漏 或 其 它 原 因 受 到 交 易 所 通 报 批 评 的 情 况 ( 十 ) 内 部 控 制 的 执 行 情 况 报 告 期 内, 为 进 一 步 完 善 内 部 控 制 和 风 险 防 范 机 制, 公 司 对 管 理 重 点 领 域 进 行 了 内 控 体 系 执 行 情 况 的 内 部 评 价, 并 形 成 了 公 司 2015 年 度 内 部 控 制 自 我 评 价 报 告 我 们 将 发 挥 自 身 职 业 技 能 优 势, 指 导 公 司 内 部 控 制 工 作 的 开 展 和 体 系 建 设, 进 一 步 提 高 公 司 内 部 控 制 体 系 运 作 效 率 ( 十 一 ) 董 事 会 及 下 属 专 门 委 员 会 的 运 作 情 况 公 司 董 事 会 严 格 按 照 公 司 法 公 司 章 程 及 上 海 证 券 交 易 所 股 票 上 市 规 则 等 相 关 规 定 的 要 求 召 开 会 议,2015 年 共 召 开 会 议 16 次, 公 司 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 能 依 法 参 加 列 席 会 议, 勤 勉 履 行 职 责, 认 真 审 议 各 项 议 案, 为 公 司 经 营 的 可 持 续 发 展 提 供 了 保 障 公 司 董 事 会 下 设 各 专 门 委 员 会, 报 告 期 内 共 召 开 了 9 次 审 计 委 员 会 2 次 提 名 委 员 会 1 次 薪 酬 与 考 核 委 员 会 1 次 战 略 委 员 会 会 议 根 据 董 事 会 专 门 委 员 会 实 施 细 则, 各 专 门 委 员 会 委 员 积 极 开 展 工 作, 认 真 履 行 职 责, 为 推 动 公 司 规 范 运 作 和 董 事 会 科 学 决 策 发 挥 了 积 极 作 用 四 总 体 评 价 和 建 议 第 30 页

作 为 公 司 的 独 立 董 事, 我 们 严 格 按 照 国 家 法 律 法 规 及 公 司 的 相 关 规 定, 本 着 客 观 公 正 独 立 诚 信 的 原 则, 切 实 良 好 地 履 行 独 立 董 事 的 职 责 积 极 出 席 相 关 会 议, 对 各 项 议 案 进 行 认 真 审 议, 为 维 护 公 司 及 全 体 股 东 特 别 是 中 小 股 东 的 合 法 权 益 做 出 了 应 有 的 努 力 2016 年, 我 们 将 秉 承 对 公 司 和 全 体 股 东 负 责 的 态 度, 继 续 认 真 履 行 独 立 董 事 的 职 责 和 义 务, 发 挥 独 立 董 事 作 用, 保 证 公 司 董 事 会 客 观 公 正 与 独 立 运 作, 切 实 维 护 公 司 整 体 利 益 和 全 体 股 东 的 合 法 权 益 独 立 董 事 : 周 孝 华 张 毅 宋 蔚 蔚 王 浩 第 31 页