中 南 出 版 传 媒 集 团 股 份 有 限 公 司 China South Publishing & Media Group Co.,Ltd 2015 年 第 一 次 临 时 股 东 大 会 会 议 资 料 二 〇 一 五 年 十 二 月 七 日
议 案 一 : 关 于 成 立 泊 富 基 金 管 理 有 限 公 司 及 泊 富 文 化 产 业 投 资 基 金 的 议 案 各 位 股 东 及 股 东 代 表 : 为 进 一 步 完 善 中 南 出 版 传 媒 集 团 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 中 南 传 媒 或 公 司 ) 金 融 产 业 链, 强 化 金 融 服 务 平 台, 贯 彻 落 实 中 南 传 媒 产 融 结 合 财 团 式 发 展 的 战 略 路 径, 实 现 打 造 中 国 文 化 产 业 重 要 战 略 投 资 者 的 战 略 目 标, 中 南 传 媒 拟 与 湖 南 潇 湘 资 本 投 资 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 潇 湘 资 本 ) 共 同 成 立 泊 富 基 金 管 理 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 泊 富 基 金 管 理 公 司 或 管 理 公 司 ) 及 泊 富 文 化 产 业 投 资 基 金 ( 以 下 简 称 泊 富 基 金 ), 其 中 管 理 公 司 注 册 资 本 5000 万 元, 中 南 传 媒 出 资 4000 万 元 ; 泊 富 基 金 首 期 规 模 5 亿 元, 中 南 传 媒 出 资 4.5 亿 元 一 筹 建 泊 富 基 金 管 理 公 司 及 泊 富 基 金 的 必 要 性 ( 一 ) 响 应 国 家 省 委 省 政 府 有 关 产 融 结 合 大 力 发 展 文 化 产 业 政 策 号 召, 发 挥 好 政 策 优 势 的 需 要 以 关 于 金 融 支 持 文 化 产 业 振 兴 和 发 展 繁 荣 的 指 导 意 见 为 核 心 的 国 家 文 化 产 业 产 融 结 合 政 策 实 施 以 来, 各 级 政 府 部 门 积 极 发 挥 政 策 指 引 和 组 织 协 调 优 势, 推 动 文 化 产 业 与 金 融 业 全 面 对 接 ; 湖 南 省 委 省 政 府 也 积 极 支 持 构 建 多 层 次 多 领 域 差 别 化 的 金 融 1
服 务 文 化 的 产 融 结 合 体 系 公 司 必 须 抓 住 这 个 发 展 机 遇, 发 挥 好 政 策 红 利 的 积 极 作 用, 建 立 健 全 资 本 运 营 平 台, 实 现 从 单 一 经 营 产 品 向 产 品 经 营 和 资 本 运 营 共 同 发 展 的 模 式 转 型 ( 二 ) 贯 彻 落 实 公 司 十 二 五 战 略 发 展 规 划, 践 行 两 个 结 合 战 略 发 展 思 路, 强 化 文 化 金 融 服 务 平 台 的 需 要 近 年 来, 公 司 积 极 推 进 文 化 与 金 融 融 合 发 展 的 战 略, 已 成 立 文 化 传 媒 行 业 首 家 企 业 集 团 财 务 公 司 且 运 作 良 好, 在 探 索 推 进 产 融 结 合 上 取 得 长 足 发 展 为 更 好 满 足 公 司 产 业 发 展 和 资 本 市 场 多 样 化 并 购 投 资 的 实 际 需 要, 通 过 联 合 社 会 资 本 共 同 发 起 设 立 投 资 基 金, 引 入 新 体 制 新 机 制, 完 善 投 资 管 理 体 系, 探 索 灵 活 高 效 的 投 资 模 式, 是 实 现 公 司 产 融 结 合 发 展 战 略 的 迫 切 需 要 ( 三 ) 对 接 国 际 先 进 的 文 化 金 融 发 展 模 式, 顺 应 资 本 市 场 发 展 趋 势, 实 现 文 化 资 源 整 合 模 式 多 元 化 的 需 要 在 文 化 与 金 融 都 比 较 发 达 的 美 国, 文 化 金 融 服 务 已 经 充 分 实 现 多 元 化 各 类 基 金 会 社 会 捐 助 跨 国 投 资 风 险 投 资 等 为 文 化 创 意 产 业 发 展 提 供 了 多 渠 道 的 资 金 支 持 网 络 近 年 来, 国 内 上 市 公 司 为 了 满 足 自 身 投 资 多 元 化 和 产 业 发 展 的 需 求, 相 继 成 立 与 自 身 产 业 协 同 的 投 资 基 金, 在 我 国 资 本 市 场 掀 起 了 一 股 基 金 热 文 化 传 媒 行 业 诸 多 上 市 公 司 相 继 组 建 或 投 资 相 关 产 业 投 资 基 金, 积 极 发 挥 PE+ 上 市 公 司 模 式 的 核 心 优 势, 实 现 文 化 资 源 整 合 模 式 多 元 化, 为 产 业 发 展 提 供 有 力 支 撑 二 合 作 方 基 本 情 况 为 充 分 发 挥 国 有 与 民 营 合 作 的 机 制 优 势, 有 效 融 合 国 有 企 业 规 模 与 资 源 优 势 及 民 营 资 本 运 作 灵 活 的 管 理 优 势, 经 多 方 考 察, 公 司 拟 与 潇 湘 资 本 合 作, 共 同 发 起 成 立 管 理 公 司 及 泊 富 基 金 2
公 司 名 称 : 湖 南 潇 湘 资 本 投 资 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 湖 南 省 长 沙 市 芙 蓉 中 路 三 段 569 号 湖 南 商 会 大 厦 西 塔 楼 19 层 注 册 资 本 : 人 民 币 56,000 万 元 成 立 日 期 :2013 年 6 月 27 日 营 业 执 照 注 册 号 :430000000102681 组 织 机 构 代 码 证 号 :0726007-2 企 业 类 型 : 股 份 有 限 公 司 ( 非 上 市 公 司 ) 经 营 范 围 : 以 自 有 资 金 对 外 投 资 创 业 投 资 并 购 投 资 投 资 管 理 及 相 关 咨 询 服 务 ( 不 含 金 融 及 金 融 中 介 服 务 ) 法 定 代 表 人 : 刘 虹 潇 湘 资 本 是 由 湖 南 省 工 商 业 联 合 会 联 合 成 功 控 股 集 团 有 限 公 司 湖 南 建 鸿 达 实 业 集 团 有 限 公 司 湖 南 巨 星 投 资 集 团 有 限 公 司 步 步 高 投 资 集 团 股 份 有 限 公 司 等 10 余 家 省 内 具 有 代 表 性 的 优 秀 民 营 企 业 或 其 关 联 企 业 发 起 设 立 的 金 融 控 股 机 构 第 一 大 股 东 为 成 功 控 股 集 团 有 限 公 司, 持 股 比 例 为 26.79% 潇 湘 资 本 以 多 元 化 的 综 合 性 金 融 服 务 为 手 段, 致 力 于 打 造 成 涵 盖 基 金 证 券 银 行 等 金 融 或 准 金 融 机 构, 具 备 独 特 商 业 模 式 和 核 心 竞 争 力 的 金 融 控 股 集 团 潇 湘 资 本 未 在 基 金 业 协 会 备 案, 其 下 属 企 业 湖 南 潇 湘 资 本 投 资 管 理 有 限 公 司 ( 持 股 比 例 99%) 深 圳 潇 湘 君 宜 资 产 管 理 有 限 公 司 ( 持 股 比 例 55%) 深 圳 正 前 方 基 金 管 理 有 限 公 司 ( 持 股 比 例 40%) 均 已 在 基 金 业 协 会 备 案 2014 年, 潇 湘 资 本 及 其 所 属 企 业 除 了 在 股 票 二 级 市 场 投 资 外, 还 参 与 了 北 京 响 巢 国 际 传 媒 股 份 有 限 公 司 深 圳 太 极 云 软 技 术 股 份 有 限 公 司 的 投 资, 以 及 浙 江 富 春 3
江 环 保 热 电 股 份 有 限 公 司 等 上 市 公 司 的 定 向 增 发 根 据 经 审 计 的 财 务 报 表,2014 年, 潇 湘 资 本 实 现 营 业 收 入 20,453.56 万 元, 归 属 于 母 公 司 所 有 者 的 净 利 润 为 12,415.41 万 元, 资 产 总 额 90,106.34 万 元, 归 属 于 母 公 司 所 有 者 权 益 68,445.72 万 元 潇 湘 资 本 通 过 与 中 国 国 际 金 融 有 限 公 司 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 开 展 股 票 收 益 互 换 业 务, 享 有 1100 万 股 中 南 传 媒 股 票 的 收 益 权 在 收 益 互 换 业 务 中, 潇 湘 资 本 将 现 金 形 式 的 合 格 履 约 保 障 品 转 入 上 述 证 券 公 司, 证 券 公 司 买 入 中 南 传 媒 股 票, 该 股 份 收 益 权 归 潇 湘 资 本 所 有, 潇 湘 资 本 按 期 支 付 利 息 该 收 益 互 换 合 约 一 年 一 签, 第 一 次 签 订 于 2014 年 1 月, 已 于 2015 年 1 月 续 签, 到 期 日 为 2016 年 1 月 22 日, 到 期 后 是 否 续 签 未 定 除 上 述 以 外, 潇 湘 资 本 未 直 接 或 间 接 持 有 中 南 传 媒 股 份, 与 中 南 传 媒 不 存 在 关 联 关 系, 无 增 持 中 南 传 媒 股 份 计 划, 与 中 南 传 媒 不 存 在 相 关 利 益 安 排, 未 与 第 三 方 存 在 其 他 影 响 中 南 传 媒 利 益 的 安 排 潇 湘 资 本 的 主 要 管 理 人 员 如 下 : 刘 虹 先 生 : 土 家 族,1967 年 6 月 出 生, 湖 南 永 顺 人, 毕 业 于 中 央 财 经 大 学 金 融 专 业, 现 任 湖 南 潇 湘 资 本 投 资 股 份 有 限 公 司 董 事 长 1989 年 至 1993 年 在 中 国 经 济 开 发 信 托 投 资 公 司 从 事 金 融 证 券 工 作,1993 年 至 1995 年 任 北 京 涌 金 集 团 副 总 裁,1995 年 至 今 任 成 功 控 股 集 团 董 事 长 总 裁 先 后 任 湖 南 省 工 商 业 联 合 会 副 会 长 湖 南 省 光 彩 促 进 会 副 会 长 湖 南 省 青 联 副 主 席 湖 南 省 总 商 会 副 会 长, 第 十 届 全 国 政 协 委 员 姚 大 跃 先 生 : 汉 族,1966 年 10 月 出 生, 湖 南 常 德 人, 中 国 人 民 大 学 法 学 硕 士, 中 欧 国 际 工 商 管 理 学 院 EMBA, 高 级 经 济 师, 现 任 湖 南 潇 湘 资 本 投 资 股 份 有 限 公 司 总 裁 1993 年 开 始 从 事 投 资 4
银 行 业 务, 先 后 担 任 湖 南 证 券 ( 现 为 方 正 证 券 ) 投 资 银 行 部 经 理 助 理, 湘 财 证 券 投 资 银 行 ( 深 圳 ) 总 部 副 总 经 理 企 业 融 资 总 部 副 总 经 理 2003 年 加 盟 湖 南 华 菱 钢 铁 集 团, 负 责 集 团 投 融 资 及 并 购 等 工 作, 并 于 2005 年 11 月 担 任 内 蒙 古 信 托 公 司 ( 后 更 名 为 华 宸 信 托 有 限 公 司 ) 董 事 长 2009 年 3 月 担 任 华 菱 钢 铁 集 团 有 限 责 任 公 司 总 经 理 助 理 华 菱 津 杉 ( 天 津 ) 产 业 投 资 管 理 公 司 董 事 长 兼 总 经 理 在 投 资 银 行 股 权 投 资 企 业 并 购 和 金 融 机 构 管 理 等 方 面 有 着 丰 富 的 经 验 王 政 先 生 :1978 年 1 月 出 生, 现 任 湖 南 潇 湘 资 本 投 资 股 份 有 限 公 司 副 总 裁 毕 业 于 西 南 民 族 大 学 法 学 院, 曾 于 赫 尔 辛 基 经 济 管 理 学 院 EMBA 进 修, 具 备 律 师 和 证 券 从 业 资 格 2000 年 7 月 入 职 湖 南 启 元 律 师 事 务 所, 从 事 企 业 上 市 重 组 公 开 发 行 证 券 等 法 律 事 务, 曾 为 多 家 上 市 公 司 IPO 重 组 收 购 提 供 服 务 2003 年 11 月 担 任 湖 南 鸿 仪 集 团 战 略 投 资 总 部 总 监,2006 年 担 任 湖 南 嘉 瑞 新 材 料 集 团 股 份 公 司 (000156) 董 事 长,2010 年 11 月 担 任 湖 南 鸿 仪 集 团 副 总 裁, 任 期 内 主 持 执 行 了 湖 南 鸿 仪 集 团 下 属 亚 华 控 股 张 家 界 旅 游 嘉 瑞 新 材 等 多 家 上 市 公 司 的 重 大 资 产 重 组 和 出 售 工 作 三 泊 富 基 金 管 理 有 限 公 司 设 立 方 案 ( 一 ) 基 本 情 况 1 名 称 : 泊 富 基 金 管 理 有 限 公 司 2 注 册 资 本 :5000 万 元 人 民 币 3 注 册 地 点 : 湖 南 省 长 沙 市 4 股 东 结 构 : 中 南 传 媒 : 出 资 4000 万 元, 占 80% 5
潇 湘 资 本 : 出 资 1000 万 元, 占 20% ( 二 ) 治 理 结 构 1 董 事 会 : 董 事 会 由 5 名 董 事 组 成, 中 南 传 媒 推 荐 3 席, 潇 湘 资 本 推 荐 1 席, 外 聘 1 名 专 家 作 为 独 立 董 事 董 事 长 由 中 南 传 媒 推 荐 的 董 事 担 任 董 事 会 会 议 做 出 公 司 担 任 管 理 人 的 企 业 ( 基 金 ) 的 投 资 项 目 的 决 议, 必 须 经 全 体 董 事 的 五 分 之 四 以 上 通 过 ; 董 事 会 做 出 其 他 决 议, 须 经 全 体 董 事 过 半 数 通 过 2 监 事 会 : 监 事 会 由 3 名 监 事 组 成, 其 中 中 南 传 媒 推 荐 一 名, 潇 湘 资 本 推 荐 一 名, 再 从 基 金 管 理 公 司 层 面 推 举 一 名 职 工 监 事, 监 事 会 主 席 由 中 南 传 媒 推 荐 的 监 事 出 任 3 管 理 团 队 : 高 级 经 营 管 理 团 队 人 员 通 过 市 场 方 式 招 聘, 由 董 事 会 聘 任 或 解 聘 ( 三 ) 激 励 机 制 泊 富 基 金 管 理 公 司 的 薪 酬 体 系 必 须 兼 顾 金 融 行 业 的 特 性 和 集 团 的 实 际 情 况, 同 时 将 业 务 部 门 和 支 持 部 门 区 分 开 来, 实 行 有 效 的 激 励 机 制 1 基 本 薪 酬 公 司 员 工 的 基 本 薪 酬 结 合 基 金 管 理 行 业 的 市 场 化 标 准 制 定, 由 公 司 董 事 会 审 定 2 绩 效 奖 励 (1) 按 照 基 金 公 司 惯 例, 对 所 管 理 投 资 项 目 收 益 达 到 公 司 预 期 时, 待 对 应 投 资 项 目 退 出 后, 在 GP 与 LP 对 该 项 目 的 收 益 进 行 分 配 之 前, 先 提 取 项 目 总 收 益 的 5%, 作 为 对 泊 富 基 金 管 理 公 司 相 关 业 务 团 队 及 决 策 人 员 的 奖 励, 具 体 奖 励 方 案 由 总 经 理 根 据 项 目 收 益 情 况 拟 订 并 报 公 司 董 事 会 审 议 通 过 (2) 每 年 年 底 泊 富 基 金 管 理 公 司 根 据 业 绩 以 及 投 资 进 度 等 关 6
键 业 绩 指 标, 对 公 司 员 工 进 行 考 核, 根 据 考 核 结 果 发 放 年 终 奖 金, 具 体 额 度 和 发 放 标 准 由 公 司 董 事 会 审 定 四 泊 富 文 化 产 业 投 资 基 金 设 立 方 案 ( 一 ) 基 本 情 况 1 基 金 名 称 : 泊 富 文 化 产 业 投 资 基 金 ( 有 限 合 伙 )( 暂 定 名, 以 工 商 登 记 部 门 核 准 为 准 ) 2 基 金 组 织 形 式 : 有 限 合 伙 3 基 金 存 续 期 :5+1+1, 即 存 续 期 为 5 年, 经 合 伙 人 大 会 同 意, 可 延 期 2 次, 分 别 为 1 年 与 1 年 4 基 金 投 资 期 :4 年, 自 基 金 成 立 之 日 起 48 个 月 5 基 金 规 模 :5 亿 元, 待 基 金 成 立 后 可 进 行 扩 募, 扩 募 后 总 规 模 不 超 过 10 亿 元 6 注 册 地 点 : 湖 南 省 长 沙 市 7 主 要 发 起 人 及 出 资 中 南 传 媒 作 为 有 限 合 伙 人 (LP), 以 现 金 出 资 4.5 亿 元, 资 金 来 源 为 自 有 资 金 ; 潇 湘 资 本 作 为 有 限 合 伙 人 (LP), 以 现 金 出 资 0.4 亿 元, 资 金 来 源 为 自 有 资 金 ; 泊 富 基 金 管 理 有 限 公 司 作 为 普 通 合 伙 人 (GP), 以 现 金 出 资 0.1 亿 元, 资 金 来 源 为 自 有 资 金 ; 泊 富 基 金 管 理 公 司 及 泊 富 基 金 的 出 资 示 意 图 如 下 : 7
( 二 ) 投 资 方 式 1 基 金 主 要 投 资 方 向 重 点 投 资 于 与 中 南 传 媒 经 营 业 务 有 协 同 效 应 的 领 域 : 主 要 涵 盖 数 字 媒 体 产 业 链, 出 版 发 行 产 业 链, 影 视 音 乐 动 漫 等 内 容 产 业 链, 文 体 教 育 产 业 链, 新 媒 体 产 业 链 等 2 投 资 形 式 (1) 股 权 投 资 : 涵 盖 天 使 PRE-IPO 定 向 增 发 等, 但 不 直 接 投 资 除 定 向 增 发 外 的 二 级 市 场 (2) 债 权 投 资 : 政 府 债 券 企 业 债 券 等, 也 可 投 资 可 转 债 3 退 出 机 制 投 资 项 目 拟 通 过 并 购 IPO 定 向 增 发 市 场 出 售 等 多 种 方 式 退 出 ( 三 ) 收 入 分 配 1 管 理 费 用 : 按 照 基 金 管 理 行 业 的 市 场 规 律, 由 LP 中 南 传 8
媒 潇 湘 资 本 等 按 照 自 身 认 缴 出 资 额 的 2% 按 年 度 向 GP 泊 富 基 金 管 理 公 司 支 付, 第 一 期 ( 从 基 金 成 立 到 本 年 年 底 的 管 理 费 ) 在 基 金 成 立 后 10 个 工 作 日 内 支 付, 之 后 每 个 自 然 年 度 的 管 理 费 在 每 年 1 月 31 日 前 支 付 到 账 2 投 资 收 益 分 成 : 投 资 项 目 成 功 退 出 时, 按 照 协 议 分 成 模 式, GP 泊 富 基 金 管 理 公 司 获 得 可 分 配 收 益 的 20%, 其 他 LP 包 括 中 南 传 媒 潇 湘 资 本 等 获 得 可 分 配 收 益 的 80% ( 四 ) 投 资 及 风 控 模 式 泊 富 基 金 决 策 管 理 机 制 的 构 建 遵 循 三 个 原 则 : 一 是 行 业 通 用 原 则, 即 采 用 行 业 绝 大 多 数 基 金 管 理 公 司 通 用 的 模 式 ; 二 是 高 效 原 则, 即 采 用 有 利 于 提 高 投 资 决 策 效 率 的 模 式 ; 三 是 风 控 优 先 原 则, 即 采 取 项 目 风 险 控 制 优 先 的 原 则, 将 项 目 风 险 控 制 在 最 合 理 的 区 间 1 投 资 决 策 模 式 泊 富 基 金 合 伙 人 会 议 分 级 授 权 泊 富 基 金 管 理 公 司 股 东 会 及 董 事 会 管 理 基 金 的 日 常 投 资 业 务 投 资 项 目 根 据 投 资 金 额 大 小 分 别 授 权 泊 富 基 金 管 理 公 司 股 东 会 和 董 事 会 决 策 (1) 项 目 立 项 基 金 投 资 项 目 的 立 项 由 管 理 公 司 投 资 委 员 会 决 定 投 资 委 员 会 由 3 名 委 员 组 成, 其 中 中 南 传 媒 可 推 荐 2 名, 潇 湘 资 本 可 推 荐 1 名 投 资 委 员 会 采 用 一 人 一 票 的 票 决 制,2 票 同 意 为 通 过 (2) 金 额 不 超 过 人 民 币 1 亿 元 的 单 个 投 资 项 目, 由 泊 富 基 金 管 理 公 司 董 事 会 决 策, 五 分 之 四 以 上 的 成 员 同 意 为 通 过 (3) 金 额 超 过 人 民 币 1 亿 元 的 单 个 投 资 项 目, 在 董 事 会 审 议 通 过 之 后, 最 终 由 股 东 会 进 行 决 策, 股 东 会 的 决 策 原 则 为 按 股 权 9
比 例 进 行 投 票,2/3 股 份 比 例 数 以 上 同 意 为 通 过 2 风 控 模 式 设 立 基 金 风 控 委 员 会 风 控 委 员 会 通 过 对 项 目 投 资 风 险 的 评 估, 拥 有 投 资 项 目 的 否 决 权 风 控 委 员 会 由 3 名 风 控 委 员 组 成, 其 中 中 南 传 媒 推 荐 2 名 委 员, 其 中 一 名 风 控 委 员 提 名 为 风 控 委 员 会 主 任 人 选 潇 湘 资 本 推 荐 一 名 风 控 委 员 风 控 委 员 由 董 事 会 选 举 产 生 风 控 委 员 会 采 用 票 决 制, 每 人 一 票,2 票 同 意 为 通 过 为 进 一 步 强 化 风 险 控 制, 设 立 强 制 跟 投 机 制 为 了 充 分 调 动 管 理 层 和 业 务 团 队 的 积 极 性, 同 时 保 证 管 理 团 队 及 业 务 团 队 与 基 金 利 益 的 一 致 性, 提 高 基 金 风 险 控 制 水 平, 要 求 泊 富 基 金 管 理 公 司 及 其 投 资 项 目 决 策 相 关 人 员 和 项 目 团 队 成 员, 包 括 董 事 会 成 员 投 资 委 员 会 成 员 和 风 控 委 员 会 成 员, 以 及 投 资 项 目 团 队 主 要 业 务 人 员, 必 须 对 投 资 项 目 进 行 跟 投 五 泊 富 基 金 管 理 公 司 及 泊 富 基 金 效 益 预 测 ( 一 ) 泊 富 基 金 管 理 公 司 1 主 要 收 入 来 源 (1) 基 金 管 理 费 每 年 有 限 合 伙 人 (LP) 中 南 传 媒 潇 湘 资 本 按 照 各 自 认 缴 出 资 额 的 2% 支 付 给 普 通 合 伙 人 (GP) 泊 富 基 金 管 理 公 司 (2) 投 资 收 益 分 成 收 益 分 成 是 泊 富 基 金 管 理 公 司 的 主 要 业 务 收 入 投 资 项 目 成 功 退 出 之 后, 投 资 收 益 扣 除 相 关 成 本 费 用 之 后 的 可 分 配 收 益, 泊 富 基 金 管 理 公 司 可 以 分 得 其 中 的 20% 按 照 募 集 规 模 5 亿 元, 每 年 收 益 率 12% 计 算,7 年 的 收 益 约 为 6 亿 元 左 右 按 照 20% 分 成, 泊 富 基 金 管 理 公 司 可 以 获 得 1.2 亿 元 分 成, 10
分 摊 到 每 年 为 1700 万 元 左 右 两 项 合 计 每 年 的 收 入 平 均 约 为 2700 万 元 2 泊 富 基 金 管 理 公 司 主 要 支 出 (1) 人 员 薪 酬 按 照 岗 位 设 臵 人 员 编 制 和 薪 酬 标 准, 每 年 公 司 的 人 员 薪 酬 支 出 大 概 为 600 万 元 (2) 审 计 评 估 法 律 等 服 务 费 用 根 据 项 目 的 具 体 情 况, 每 年 平 均 200 万 元 左 右 ( 该 项 费 用 在 投 资 成 功 之 后 可 能 由 被 投 资 方 承 担 ) (3) 房 租 办 公 经 费 等 日 常 开 支 该 项 费 用 预 计 每 年 200 万 元 因 此, 每 年 泊 富 基 金 管 理 公 司 的 主 要 支 出 大 约 为 1000 万 元 ( 二 ) 泊 富 文 化 产 业 投 资 基 金 1 主 要 收 入 来 源 基 金 的 收 入 来 源 主 要 是 投 资 项 目 的 收 益, 如 果 按 照 12% 的 收 益 率 核 算, 中 南 传 媒 以 LP 身 份 投 入 的 4.5 亿 元 资 金, 在 基 金 存 续 期 间 总 收 益 率 达 120% 以 上 2 基 金 主 要 支 出 基 金 的 费 用 包 括 但 不 限 于 合 伙 企 业 之 设 立 运 营 投 资 终 止 解 散 清 算 等 相 关 的 费 用, 具 体 分 为 运 营 费 用 管 理 费 用 托 管 费 用 除 管 理 费 用 外, 其 他 经 费 可 以 先 由 管 理 公 司 垫 付, 再 向 泊 富 基 金 报 销 六 风 险 分 析 ( 一 ) 风 险 因 素 1 运 营 风 险 基 金 成 立 之 后, 运 营 过 程 中, 还 面 临 各 种 各 样 的 风 险, 比 如 : 基 金 投 资 存 在 着 战 略 决 策 风 险 标 的 选 择 错 误 的 11
风 险 ; 投 资 实 施 过 程 中 存 在 信 息 不 对 称 风 险 资 金 财 务 风 险 等 操 作 风 险 ; 投 资 实 施 后 的 整 合 过 程 中 存 在 管 理 风 险 文 化 融 合 风 险 等 无 法 实 现 协 同 效 应 的 风 险 2 环 境 风 险 基 金 行 业 是 一 个 非 常 成 熟 竞 争 非 常 激 烈 的 行 业, 基 金 发 展 过 程 中 面 临 来 自 市 场 同 业 政 策 等 方 面 不 确 定 因 素 的 影 响, 这 些 因 素 都 可 能 是 基 金 发 展 过 程 中 风 险 的 来 源 3 退 出 风 险 基 金 存 续 期 内, 若 无 法 通 过 并 购 IPO 定 向 增 发 等 方 式 实 现 退 出, 可 能 面 临 无 法 及 时 兑 现 出 资 方 的 投 资 收 益 的 风 险 ( 二 ) 风 险 控 制 措 施 1 完 善 退 出 机 制, 保 持 与 主 板 中 小 板 创 业 板 新 三 板 以 及 股 权 交 易 中 心 产 权 交 易 市 场 等 多 层 次 的 资 本 市 场 的 有 效 对 接, 畅 通 基 金 退 出 路 径 2 加 强 对 外 合 作, 通 过 项 目 合 作 资 本 合 作 等 有 效 手 段, 引 进 资 本 资 源 专 业 机 构 等 合 作 方, 完 善 公 司 治 理 结 构, 充 分 发 挥 各 方 的 风 险 控 制 能 力 3 完 善 内 部 制 度, 特 别 是 风 险 控 制 相 关 制 度 体 系, 通 过 过 程 控 制 将 风 险 控 制 在 合 理 范 围 内 本 次 成 立 泊 富 基 金 管 理 有 限 公 司 及 泊 富 文 化 产 业 投 资 基 金 事 项 已 经 湖 南 省 财 政 厅 审 批 同 意 请 各 位 股 东 及 股 东 代 表 审 议 中 南 出 版 传 媒 集 团 股 份 有 限 公 司 董 事 会 二 〇 一 五 年 十 二 月 七 日 12
议 案 二 : 关 于 选 举 季 水 河 先 生 为 公 司 独 立 董 事 的 议 案 各 位 股 东 及 股 东 代 表 : 熊 澄 宇 先 生 因 连 续 担 任 中 南 传 媒 独 立 董 事 已 满 6 年, 自 公 司 上 市 以 来 连 续 担 任 独 立 董 事 已 满 5 年, 根 据 中 国 证 监 会 关 于 在 上 市 公 司 建 立 独 立 董 事 制 度 的 指 导 意 见 等 有 关 规 定, 申 请 辞 去 公 司 独 立 董 事 和 董 事 会 战 略 委 员 会 委 员 职 务, 辞 职 申 请 将 自 公 司 股 东 大 会 选 举 产 生 新 任 独 立 董 事 填 补 其 空 缺 后 生 效 根 据 相 关 法 律 法 规 与 公 司 章 程 的 要 求, 结 合 实 际 情 况, 董 事 会 提 名 季 水 河 先 生 为 新 任 独 立 董 事 候 选 人 ( 简 历 见 附 件 ), 任 期 截 止 日 与 公 司 第 三 届 董 事 会 相 同 季 水 河 先 生 的 任 职 资 格 已 经 上 海 证 券 交 易 所 审 核 通 过 请 各 位 股 东 及 股 东 代 表 审 议 附 件 : 季 水 河 先 生 简 历 中 南 出 版 传 媒 集 团 股 份 有 限 公 司 董 事 会 二 〇 一 五 年 十 二 月 七 日 13
附 件 : 季 水 河 先 生 简 历 季 水 河, 男,1954 年 4 月 出 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 居 留 权, 汉 族, 四 川 邻 水 人, 中 共 党 员, 四 川 达 县 师 范 学 院 中 文 系 汉 语 言 文 学 专 业 大 学 毕 业, 中 国 人 民 大 学 中 文 系 文 艺 学 研 究 班 毕 业 历 任 湘 潭 大 学 中 文 系 主 任 人 文 学 院 副 院 长,2000 年 至 2013 年 任 湘 潭 大 学 文 学 与 新 闻 学 院 院 长 现 任 湘 潭 大 学 二 级 教 授, 博 士 生 导 师, 比 较 文 学 与 世 界 文 学 博 士 点 负 责 人, 学 院 学 术 委 员 会 主 席, 学 校 学 术 评 价 与 发 展 委 员 会 副 主 任, 兼 任 中 共 中 央 宣 传 部 全 国 社 会 科 学 规 划 办 学 科 评 审 组 专 家, 全 国 马 列 文 论 学 会 和 毛 泽 东 文 艺 思 想 研 究 会 副 会 长, 湖 南 省 比 较 文 学 与 世 界 文 学 学 会 会 长 享 受 国 务 院 特 殊 津 贴 专 家 曾 兼 任 湖 南 省 社 科 联 副 主 席, 教 育 部 中 文 学 科 教 学 指 导 委 员 会 委 员 季 水 河 先 生 未 持 有 公 司 股 票, 未 受 过 中 国 证 监 会 及 其 他 有 关 部 门 的 处 罚 和 证 券 交 易 所 惩 戒 14
议 案 三 : 关 于 选 举 彭 兆 平 女 士 与 张 旭 东 先 生 为 公 司 监 事 会 非 职 工 监 事 的 议 案 各 位 股 东 及 股 东 代 表 : 因 黄 一 九 先 生 辞 去 公 司 监 事 会 主 席 监 事 职 务, 张 晓 先 生 辞 去 公 司 监 事 职 务, 根 据 中 华 人 民 共 和 国 公 司 法 公 司 章 程 等 相 关 规 定, 公 司 控 股 股 东 湖 南 出 版 投 资 控 股 集 团 有 限 公 司 提 名 彭 兆 平 女 士 与 张 旭 东 先 生 为 公 司 第 三 届 监 事 会 非 职 工 监 事 候 选 人, 任 期 截 止 日 与 公 司 第 三 届 监 事 会 相 同, 请 各 位 股 东 及 股 东 代 表 审 议 附 件 : 非 职 工 监 事 候 选 人 简 历 中 南 出 版 传 媒 集 团 股 份 有 限 公 司 监 事 会 二 〇 一 五 年 十 二 月 七 日 15
附 件 : 非 职 工 监 事 候 选 人 简 历 彭 兆 平, 女,1964 年 3 月 出 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 居 留 权, 汉 族, 湖 南 沅 江 人, 中 共 党 员, 编 审, 中 山 大 学 哲 学 专 业 哲 学 学 士, 湖 南 大 学 企 业 管 理 专 业 管 理 学 硕 士 历 任 湖 南 人 民 出 版 社 政 治 理 论 编 辑 室 编 辑 副 主 任, 湖 南 少 年 儿 童 出 版 社 副 社 长 社 长, 2008 年 任 湖 南 出 版 投 资 控 股 集 团 有 限 公 司 总 经 理 助 理 报 刊 网 络 与 新 介 质 媒 体 产 业 部 部 长 2008 年 12 月 至 2015 年 11 月 任 中 南 出 版 传 媒 集 团 股 份 有 限 公 司 董 事 常 务 副 总 经 理 张 旭 东, 男,1963 年 1 月 出 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 居 留 权, 汉 族, 吉 林 榆 树 人, 中 共 党 员, 高 级 经 济 师, 长 沙 交 通 学 院 数 学 力 学 师 资 专 业 学 士, 上 海 财 经 大 学 在 职 工 商 管 理 硕 士 学 位 历 任 湖 南 商 业 专 科 学 校 教 师 湖 南 商 学 院 基 础 课 部 办 公 室 主 任 湖 南 科 学 技 术 出 版 社 办 公 室 主 任 ;2001 年 8 月 至 2006 年 8 月 任 湖 南 教 育 出 版 社 副 社 长 ;2006 年 8 月 至 2009 年 4 月 任 湖 南 珈 汇 教 育 图 书 发 行 有 限 责 任 公 司 董 事 长 总 经 理 ;2009 年 4 月 至 2010 年 6 月 任 中 南 传 媒 产 业 运 营 中 心 常 务 副 主 任 ;2010 年 6 月 至 今 任 湖 南 科 学 技 术 出 版 社 有 限 责 任 公 司 党 总 支 书 记,2014 年 5 月 至 今 任 湖 南 科 学 技 术 出 版 社 有 限 责 任 公 司 执 行 董 事 总 经 理 上 述 候 选 人 均 未 持 有 公 司 股 票, 均 未 受 过 中 国 证 监 会 及 其 他 有 关 部 门 的 处 罚 和 证 券 交 易 所 惩 戒 16