1 重 要 提 示 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 其 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 基 金 托 管 人 中 国

工 银 瑞 信 精 选 平 衡 混 合 型 证 券 投 资 基 金 2015 年 第 2 季 度 报 告 2015 年 6 月 30 日 基 金 管 理 人 : 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 报 告 送 出 日 期 : 二 〇 一 五 年 七 月 二 十 一 日

1 重 要 提 示 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 其 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 基 金 托 管 人 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据 本 基 金 合 同 规 定, 于 2015 年 7 月 17 日 复 核 了 本 报 告 中 的 财 务 指 标 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容, 保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 基 金 管 理 人 承 诺 以 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 投 资 有 风 险, 投 资 者 在 作 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 本 报 告 中 财 务 资 料 未 经 审 计 本 报 告 期 自 2015 年 4 月 1 日 起 至 6 月 30 日 止 2 基 金 产 品 概 况 基 金 简 称 工 银 精 选 平 衡 混 合 交 易 代 码 483003 基 金 运 作 方 式 契 约 型 开 放 式 基 金 合 同 生 效 日 2006 年 7 月 13 日 报 告 期 末 基 金 份 额 总 额 3,744,569,583.35 份 投 资 目 标 有 效 控 制 投 资 组 合 风 险, 追 求 稳 定 收 益 与 长 期 资 本 增 值 投 资 策 略 本 基 金 专 注 基 本 面 研 究, 遵 循 系 统 化 程 序 化 的 投 资 流 程 以 保 证 投 资 决 策 的 科 学 性 与 一 致 性 业 绩 比 较 基 准 60% 沪 深 300 指 数 收 益 率 +40% 中 债 - 新 综 合 指 数 ( 财 富 ) 收 益 率 风 险 收 益 特 征 本 基 金 是 混 合 型 基 金, 其 预 期 收 益 及 风 险 水 平 介 于 股 票 型 基 金 与 债 券 型 基 金 之 间, 属 于 中 等 风 险 水 平 基 金 基 金 管 理 人 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 3.1 主 要 财 务 指 标 3 主 要 财 务 指 标 和 基 金 净 值 表 现 第 2 页 共 12 页 单 位 : 人 民 币 元

主 要 财 务 指 标 报 告 期 ( 2015 年 4 月 1 日 - 2015 年 6 月 30 日 ) 1. 本 期 已 实 现 收 益 949,855,573.09 2. 本 期 利 润 1,061,473,845.38 3. 加 权 平 均 基 金 份 额 本 期 利 润 0.2174 4. 期 末 基 金 资 产 净 值 3,218,795,973.18 5. 期 末 基 金 份 额 净 值 0.8596 注 :1 上 述 基 金 业 绩 指 标 不 包 括 持 有 人 认 购 或 交 易 基 金 的 各 项 费 用, 计 入 费 用 后 实 际 收 益 水 平 要 低 于 所 列 数 字 2 本 期 已 实 现 收 益 指 基 金 本 期 利 息 收 入 投 资 收 益 其 他 收 入 ( 不 含 公 允 价 值 变 动 收 益 ) 扣 除 相 关 费 用 后 的 余 额 ; 本 期 利 润 为 本 期 已 实 现 收 益 加 上 本 期 公 允 价 值 变 动 收 益 3 所 列 数 据 截 止 到 2015 年 6 月 30 日 3.2 基 金 净 值 表 现 3.2.1 本 报 告 期 基 金 份 额 净 值 增 长 率 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 比 较 阶 段 业 绩 比 较 基 准 净 值 增 长 率 净 值 增 长 率 业 绩 比 较 基 收 益 率 标 准 差 1 标 准 差 2 准 收 益 率 3 4 1-3 2-4 过 去 三 个 月 21.96% 3.00% 7.67% 1.57% 14.29% 1.43% 第 3 页 共 12 页

3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 变 动 的 比 较 注 :1 本 基 金 基 金 合 同 生 效 日 为 2006 年 7 月 13 日 2 按 基 金 合 同 规 定, 本 基 金 自 基 金 合 同 生 效 起 六 个 月 内 为 建 仓 期 截 至 报 告 期 末, 本 基 金 的 各 项 投 资 符 合 基 金 合 同 关 于 投 资 范 围 投 资 组 合 限 制 与 禁 止 行 为 的 规 定 : 本 基 金 股 票 资 产 占 基 金 资 产 净 值 的 比 例 为 40%-80%, 债 券 及 其 它 短 期 金 融 工 具 占 基 金 资 产 净 值 的 比 例 为 20%-60%, 本 基 金 持 有 的 现 金 或 者 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 百 分 之 五, 持 有 的 可 转 换 债 券 不 超 过 基 金 资 产 净 值 的 20%, 持 有 的 权 证 总 市 值 不 超 过 基 金 资 产 净 值 的 3% 3.3 其 他 指 标 无 4.1 基 金 经 理 ( 或 基 金 经 理 小 组 ) 简 介 4 管 理 人 报 告 姓 名 职 务 任 本 基 金 的 基 金 经 理 期 限 任 职 日 期 离 任 日 期 证 券 从 业 年 限 说 明 第 4 页 共 12 页

先 后 在 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 担 任 研 究 员, 华 林 证 券 有 限 公 司 担 任 研 究 员 ; 2006 年 加 入 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司, 历 任 产 品 开 发 部 高 级 经 理 和 权 益 投 资 部 高 级 经 理 ;2009 年 3 月 5 日 至 2011 年 2 月 10 日, 担 任 工 银 沪 深 300 基 金 基 金 经 理 ;2009 年 8 月 26 日 至 2011 年 2 月 10 日, 担 任 工 银 上 证 央 企 ETF 基 金 基 金 经 理 ;2010 年 2 月 10 日 至 2011 年 3 月 16 日, 担 任 工 银 中 胡 文 彪 本 基 金 的 基 金 经 理 2013 年 11 月 12 日 - 14 小 盘 基 金 基 金 经 理 ; 2011 年 2 月 10 日 至 2013 年 1 月 18 日, 担 任 工 银 双 利 债 券 基 金 基 金 经 理 ;2011 年 3 月 16 日 至 今, 担 任 工 银 大 盘 蓝 筹 基 金 基 金 经 理 ;2012 年 11 月 20 日 至 今, 担 任 工 银 中 小 盘 基 金 基 金 经 理 ;2013 年 11 月 12 日 至 今, 担 任 工 银 瑞 信 精 选 平 衡 基 金 基 金 经 理 ;2015 年 4 月 28 日 至 今, 担 任 工 银 瑞 信 养 老 产 业 股 票 型 基 金 基 金 经 理 ;2015 年 6 月 25 日 至 今, 担 任 工 银 聚 焦 30 股 票 型 基 金 基 金 经 理 先 后 在 天 相 投 资 顾 问 黄 安 乐 权 益 投 资 部 总 监, 本 基 金 的 基 金 经 理 2013 年 9 月 23 日 - 12 有 限 公 司 担 任 研 究 员, 国 信 证 券 经 济 研 究 所 担 任 资 深 分 析 师, 国 信 证 券 资 产 管 理 总 部 担 任 投 资 经 理 研 究 员 ;2010 年 第 5 页 共 12 页

加 入 工 银 瑞 信, 现 任 权 益 投 资 部 总 监 2011 年 11 月 23 日 至 今, 担 任 工 银 主 题 策 略 股 票 基 金 基 金 经 理 ;2013 年 9 月 23 日 至 今, 担 任 工 银 瑞 信 精 选 平 衡 基 金 基 金 经 理 ;2014 年 10 月 22 日 至 今, 担 任 工 银 高 端 制 造 行 业 股 票 型 基 金 基 金 经 理 ;2015 年 4 月 28 日 至 今, 担 任 工 银 新 材 料 新 能 源 行 业 股 票 型 基 金 基 金 经 理 4.2 管 理 人 对 报 告 期 内 本 基 金 运 作 遵 规 守 信 情 况 的 说 明 本 报 告 期 内, 本 基 金 管 理 人 严 格 按 照 证 券 投 资 基 金 法 等 有 关 法 律 法 规 及 基 金 合 同 招 募 说 明 书 等 有 关 基 金 法 律 文 件 的 规 定, 依 照 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产, 在 控 制 风 险 的 基 础 上, 为 基 金 份 额 持 有 人 谋 求 最 大 利 益, 无 损 害 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 行 为 4.3 公 平 交 易 专 项 说 明 4.3.1 公 平 交 易 制 度 的 执 行 情 况 为 了 公 平 对 待 各 类 投 资 人, 保 护 各 类 投 资 人 利 益, 避 免 出 现 不 正 当 关 联 交 易 利 益 输 送 等 违 法 违 规 行 为, 公 司 根 据 证 券 投 资 基 金 法 基 金 管 理 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 业 务 试 点 办 法 证 券 投 资 基 金 管 理 公 司 公 平 交 易 制 度 指 导 意 见 等 法 律 法 规 和 公 司 内 部 规 章, 拟 定 了 公 平 交 易 管 理 办 法 异 常 交 易 管 理 办 法, 对 公 司 管 理 的 各 类 资 产 的 公 平 对 待 做 了 明 确 具 体 的 规 定, 并 规 定 对 买 卖 股 票 债 券 时 候 的 价 格 和 市 场 价 格 差 距 较 大, 可 能 存 在 操 纵 股 价 利 益 输 送 等 违 法 违 规 情 况 进 行 监 控 本 报 告 期, 按 照 时 间 优 先 价 格 优 先 的 原 则, 本 公 司 对 满 足 限 价 条 件 且 对 同 一 证 券 有 相 同 交 易 需 求 的 基 金 等 投 资 组 合, 均 采 用 了 系 统 中 的 公 平 交 易 模 块 进 行 操 作, 实 现 了 公 平 交 易 ; 未 出 现 清 算 不 到 位 的 情 况, 且 本 基 金 及 本 基 金 与 本 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 投 资 组 合 之 间 未 发 生 法 律 法 规 禁 止 的 反 向 交 易 及 交 叉 交 易 4.3.2 异 常 交 易 行 为 的 专 项 说 明 本 基 金 本 报 告 期 内 未 出 现 异 常 交 易 的 情 况 本 报 告 期 内, 本 公 司 所 有 投 资 组 合 参 与 的 交 易 所 第 6 页 共 12 页

公 开 竞 价 同 日 反 向 交 易 成 交 较 少 的 单 边 交 易 量 超 过 该 证 券 当 日 成 交 量 的 5% 的 情 况 有 3 次 投 资 组 合 经 理 因 投 资 组 合 的 投 资 策 略 而 发 生 同 日 反 向 交 易, 未 导 致 不 公 平 交 易 和 利 益 输 送 4.4 报 告 期 内 基 金 的 投 资 策 略 和 业 绩 表 现 说 明 4.4.1 报 告 期 内 基 金 投 资 策 略 和 运 作 分 析 2015 年 第 2 季 度, 本 基 金 延 续 了 1 季 度 的 操 作 思 路, 在 医 疗 高 端 制 造 能 源 互 联 网 传 媒 等 领 域 进 行 了 个 股 精 选 的 集 中 投 资, 由 于 对 所 持 有 的 股 票 品 种 跟 踪 紧 密, 因 此 在 基 本 面 继 续 向 好 的 情 况 下,2 季 度 对 组 合 中 的 投 资 品 种 和 仓 位 的 调 整 比 例 很 小 总 体 而 言,2 季 度 的 配 置 品 种 表 现 尚 可 6 月 份 后 半 段, 由 于 市 场 存 在 系 统 性 风 险, 导 致 基 金 净 值 回 撤 较 大 4.4.2 报 告 期 内 基 金 的 业 绩 表 现 本 报 告 期 本 基 金 净 值 增 长 率 为 21.96%, 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 为 7.67% 4.5 管 理 人 对 宏 观 经 济 证 券 市 场 及 行 业 走 势 的 简 要 展 望 由 于 6 月 份 中 下 旬, 股 票 市 场 大 幅 度 下 跌, 泥 沙 俱 下, 而 即 便 下 跌 放 缓 之 后, 短 期 内 市 场 还 难 以 快 速 稳 定 下 来 ; 我 们 判 断, 市 场 的 稳 定 过 程, 也 是 去 杠 杆 的 过 程 在 系 统 性 风 险 释 放 的 后 期, 个 股 将 趋 于 分 化, 纯 概 念 炒 作, 无 业 绩 支 撑 的 股 票 将 被 投 资 者 抛 弃, 但 成 长 确 定, 估 值 合 理 的 优 秀 公 司, 一 定 能 恢 复 上 涨, 甚 至 能 够 创 下 新 高 第 3 季 度, 我 们 的 主 要 工 作 任 务, 是 在 普 跌 之 后 的 市 场 中, 精 挑 细 选 出 增 速 和 估 值 能 够 匹 配 的 成 长 股, 进 行 组 合 的 调 整 和 优 化, 争 取 为 投 资 者 带 来 好 的 投 资 业 绩 4.6 报 告 期 内 基 金 持 有 人 数 或 基 金 资 产 净 值 预 警 说 明 本 基 金 本 报 告 期 内 没 有 触 及 2014 年 8 月 8 日 生 效 的 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 第 四 十 一 条 5.1 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况 5 投 资 组 合 报 告 序 号 项 目 金 额 ( 元 ) 占 基 金 总 资 产 的 比 例 (%) 1 权 益 投 资 2,495,345,321.74 73.74 其 中 : 股 票 2,495,345,321.74 73.74 2 固 定 收 益 投 资 768,073,943.60 22.70 其 中 : 债 券 768,073,943.60 22.70 资 产 支 持 证 券 - - 3 贵 金 属 投 资 - - 第 7 页 共 12 页

4 金 融 衍 生 品 投 资 - - 5 买 入 返 售 金 融 资 产 - - 其 中 : 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资 产 - - 6 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计 60,375,359.60 1.78 7 其 他 资 产 60,274,976.87 1.78 8 合 计 3,384,069,601.81 100.00 注 : 由 于 四 舍 五 入 的 原 因 金 额 占 基 金 总 资 产 的 比 例 分 项 之 和 与 合 计 可 能 有 尾 差 5.2 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合 代 码 行 业 类 别 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) A 农 林 牧 渔 业 - - B 采 矿 业 - - C 制 造 业 1,741,345,414.74 54.10 D 电 力 热 力 燃 气 及 水 生 产 和 供 应 业 261,400.00 0.01 E 建 筑 业 13,410.00 0.00 F 批 发 和 零 售 业 - - G 交 通 运 输 仓 储 和 邮 政 业 - - H 住 宿 和 餐 饮 业 - - I 信 息 传 输 软 件 和 信 息 技 术 服 务 业 491,735,097.00 15.28 J 金 融 业 - - K 房 地 产 业 - - L 租 赁 和 商 务 服 务 业 - - M 科 学 研 究 和 技 术 服 务 业 - - N 水 利 环 境 和 公 共 设 施 管 理 业 261,990,000.00 8.14 O 居 民 服 务 修 理 和 其 他 服 务 业 - - P 教 育 - - Q 卫 生 和 社 会 工 作 - - R 文 化 体 育 和 娱 乐 业 - - S 综 合 - - 合 计 2,495,345,321.74 77.52 注 : 由 于 四 舍 五 入 的 原 因 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 的 比 例 分 项 之 和 与 合 计 可 能 有 尾 差 5.3 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细 序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 数 量 ( 股 ) 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 1 002303 美 盈 森 11,300,000 426,914,000.00 13.26 2 000566 海 南 海 药 8,000,000 326,080,000.00 10.13 3 002690 美 亚 光 电 8,147,232 319,941,800.64 9.94 第 8 页 共 12 页

4 000802 北 京 文 化 9,000,000 261,990,000.00 8.14 5 002268 卫 士 通 2,741,818 219,729,294.52 6.83 6 002421 达 实 智 能 9,980,668 199,912,780.04 6.21 7 300213 佳 讯 飞 鸿 4,800,000 195,792,000.00 6.08 8 300053 欧 比 特 2,799,901 130,475,386.60 4.05 9 002364 中 恒 电 气 4,500,000 128,610,000.00 4.00 10 002169 智 光 电 气 4,800,000 127,488,000.00 3.96 5.4 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合 序 号 债 券 品 种 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 1 国 家 债 券 - - 2 央 行 票 据 - - 3 金 融 债 券 303,344,000.00 9.42 其 中 : 政 策 性 金 融 债 303,344,000.00 9.42 4 企 业 债 券 221,894,943.60 6.89 5 企 业 短 期 融 资 券 - - 6 中 期 票 据 242,835,000.00 7.54 7 可 转 债 - - 8 其 他 - - 9 合 计 768,073,943.60 23.86 注 : 由 于 四 舍 五 入 的 原 因 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 的 比 例 分 项 之 和 与 合 计 可 能 有 尾 差 5.5 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 债 券 投 资 明 细 序 号 债 券 代 码 债 券 名 称 数 量 ( 张 ) 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 1 140229 14 国 开 29 900,000 90,135,000.00 2.80 2 112100 12 盾 安 债 733,330 74,865,659.70 2.33 3 150206 15 国 开 06 600,000 60,552,000.00 1.88 4 150311 15 进 出 11 600,000 59,922,000.00 1.86 5 150211 15 国 开 11 500,000 50,175,000.00 1.56 5.6 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 资 产 支 持 证 券 5.7 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 贵 金 属 第 9 页 共 12 页

5.8 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 权 证 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 权 证 5.9 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 交 易 情 况 说 明 5.9.1 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 持 仓 和 损 益 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 股 指 期 货 投 资, 也 无 期 间 损 益 5.9.2 本 基 金 投 资 股 指 期 货 的 投 资 政 策 本 报 告 期 内, 本 基 金 未 运 用 股 指 期 货 进 行 投 资 5.10 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明 5.10.1 本 期 国 债 期 货 投 资 政 策 本 报 告 期 内, 本 基 金 未 运 用 国 债 期 货 进 行 投 资 5.10.2 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 持 仓 和 损 益 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 国 债 期 货 投 资, 也 无 期 间 损 益 5.10.3 本 期 国 债 期 货 投 资 评 价 本 报 告 期 内, 本 基 金 未 运 用 国 债 期 货 进 行 投 资 5.11 投 资 组 合 报 告 附 注 5.11.1 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 本 期 未 出 现 被 监 管 部 门 立 案 调 查, 或 在 报 告 编 制 日 前 一 年 内 受 到 公 开 谴 责 处 罚 的 情 形 5.11.2 本 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 未 超 出 基 金 合 同 规 定 的 备 选 股 票 库 5.11.3 其 他 资 产 构 成 序 号 名 称 金 额 ( 元 ) 1 存 出 保 证 金 1,527,342.61 2 应 收 证 券 清 算 款 37,159,982.16 3 应 收 股 利 - 4 应 收 利 息 17,672,709.30 5 应 收 申 购 款 3,914,942.80 6 其 他 应 收 款 - 7 待 摊 费 用 - 8 其 他 - 9 合 计 60,274,976.87 第 10 页 共 12 页

5.11.4 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 可 转 换 债 券 5.11.5 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明 序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 流 通 受 限 部 分 的 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 流 通 受 限 情 况 说 明 1 002303 美 盈 森 426,914,000.00 13.26 重 大 事 项 2 000566 海 南 海 药 326,080,000.00 10.13 重 大 事 项 3 002268 卫 士 通 219,729,294.52 6.83 重 大 事 项 5.11.6 投 资 组 合 报 告 附 注 的 其 他 文 字 描 述 部 分 无 6 开 放 式 基 金 份 额 变 动 单 位 : 份 报 告 期 期 初 基 金 份 额 总 额 5,839,169,225.30 报 告 期 期 间 基 金 总 申 购 份 额 847,825,874.14 减 : 报 告 期 期 间 基 金 总 赎 回 份 额 2,942,425,516.09 报 告 期 期 间 基 金 拆 分 变 动 份 额 ( 份 额 减 少 以 "-" 填 列 ) - 报 告 期 期 末 基 金 份 额 总 额 3,744,569,583.35 注 :1 报 告 期 期 间 基 金 总 申 购 份 额 含 红 利 再 投 转 换 入 份 额 ; 2 报 告 期 期 间 基 金 总 赎 回 份 额 含 转 换 出 份 额 7 基 金 管 理 人 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 情 况 7.1 基 金 管 理 人 持 有 本 基 金 份 额 变 动 情 况 无 7.2 基 金 管 理 人 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 交 易 明 细 本 基 金 本 报 告 期 基 金 管 理 人 未 有 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 的 情 况 8 影 响 投 资 者 决 策 的 其 他 重 要 信 息 无 第 11 页 共 12 页

9 备 查 文 件 目 录 9.1 备 查 文 件 目 录 1 中 国 证 监 会 批 准 工 银 瑞 信 精 选 平 衡 混 合 型 证 券 投 资 基 金 设 立 的 文 件 ; 2 工 银 瑞 信 精 选 平 衡 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 ; 3 工 银 瑞 信 精 选 平 衡 混 合 型 证 券 投 资 基 金 托 管 协 议 ; 4 基 金 管 理 人 业 务 资 格 批 件 和 营 业 执 照 ; 5 基 金 托 管 人 业 务 资 格 批 件 和 营 业 执 照 ; 6 报 告 期 内 基 金 管 理 人 在 指 定 报 刊 上 披 露 的 各 项 公 告 9.2 存 放 地 点 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 处 9.3 查 阅 方 式 投 资 者 可 在 营 业 时 间 免 费 查 阅 也 可 在 支 付 工 本 费 后, 在 合 理 时 间 内 取 得 上 述 文 件 的 复 印 件 第 12 页 共 12 页