兴 全 全 球 视 野 股 票 型 证 券 投 资 基 金 2014 年 第 4 季 度 报 告 2014 年 12 月 31 日 基 金 管 理 人 : 兴 业 全 球 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 兴 业 银 行 股 份 有 限 公 司 报 告 送 出 日 期 :2015 年 1 月 20 日
1 重 要 提 示 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 其 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 基 金 托 管 人 兴 业 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据 本 基 金 合 同 规 定, 于 2015 年 1 月 19 日 复 核 了 本 报 告 中 的 财 务 指 标 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容, 保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 基 金 管 理 人 承 诺 以 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 投 资 有 风 险, 投 资 者 在 作 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 本 报 告 中 财 务 资 料 未 经 审 计 本 报 告 期 自 2014 年 10 月 1 日 起 至 12 月 31 日 止 2 基 金 产 品 概 况 基 金 简 称 兴 全 全 球 视 野 股 票 基 金 主 代 码 340006 交 易 代 码 340006 基 金 运 作 方 式 契 约 型 开 放 式 基 金 合 同 生 效 日 2006 年 9 月 20 日 报 告 期 末 基 金 份 额 总 额 2,659,544,513.87 份 本 基 金 以 全 球 视 野 的 角 度, 主 要 投 资 于 富 有 成 长 性 投 资 目 标 竞 争 力 以 及 价 值 被 低 估 的 公 司, 追 求 当 期 收 益 实 现 与 长 期 资 本 增 值 本 基 金 采 用 自 上 而 下 与 自 下 而 上 相 结 合 的 投 资 策 略 以 全 球 视 野 的 角 度 挖 掘 中 国 证 券 市 场 投 资 的 投 资 策 略 历 史 机 遇, 采 取 自 上 而 下 的 方 法, 定 性 与 定 量 研 究 相 结 合, 在 股 票 与 债 券 等 资 产 类 别 之 间 进 行 资 产 配 置 业 绩 比 较 基 准 80% 中 信 标 普 300 指 数 +15% 中 信 标 普 国 债 指 数 + 5% 同 业 存 款 利 率 风 险 收 益 特 征 较 高 风 险 较 高 收 益 基 金 管 理 人 兴 业 全 球 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 兴 业 银 行 股 份 有 限 公 司 第 2 页 共 12 页
3 主 要 财 务 指 标 和 基 金 净 值 表 现 3.1 主 要 财 务 指 标 单 位 : 人 民 币 元 主 要 财 务 指 标 报 告 期 ( 2014 年 10 月 1 日 - 2014 年 12 月 31 日 ) 1. 本 期 已 实 现 收 益 745,361,924.44 2. 本 期 利 润 494,587,326.06 3. 加 权 平 均 基 金 份 额 本 期 利 润 0.1342 4. 期 末 基 金 资 产 净 值 4,414,346,735.89 5. 期 末 基 金 份 额 净 值 1.6598 注 :1 本 期 已 实 现 收 益 指 基 金 本 期 利 息 收 入 投 资 收 益 其 他 收 入 ( 不 含 公 允 价 值 变 动 收 益 ) 扣 除 相 关 费 用 后 的 余 额, 本 期 利 润 为 本 期 已 实 现 收 益 加 上 本 期 公 允 价 值 变 动 收 益 2 所 述 基 金 业 绩 指 标 不 包 括 持 有 人 认 购 或 交 易 基 金 的 各 项 费 用 ( 例 如 : 申 购 赎 回 费 红 利 再 投 资 费 基 金 转 换 费 等 ), 计 入 费 用 后 实 际 收 益 水 平 要 低 于 所 列 数 字 3.2 基 金 净 值 表 现 3.2.1 本 报 告 期 基 金 份 额 净 值 增 长 率 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 比 较 阶 段 业 绩 比 较 基 准 净 值 增 长 率 净 值 增 长 率 业 绩 比 较 基 收 益 率 标 准 差 1 标 准 差 2 准 收 益 率 3 4 1-3 2-4 过 去 三 个 月 10.89% 1.21% 31.71% 1.26% -20.82% -0.05% 第 3 页 共 12 页
3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 变 动 的 比 较 注 :1 净 值 表 现 所 取 数 据 截 至 到 2014 年 12 月 31 日 2 按 照 兴 全 全 球 视 野 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 的 规 定, 本 基 金 建 仓 期 为 2006 年 9 月 20 日 至 2007 年 3 月 19 日 建 仓 期 结 束 时 本 基 金 各 项 资 产 配 置 比 例 符 合 基 金 合 同 规 定 的 比 例 限 制 及 投 资 组 合 的 比 例 范 围 4.1 基 金 经 理 ( 或 基 金 经 理 小 组 ) 简 介 4 管 理 人 报 告 姓 名 职 务 任 本 基 金 的 基 金 经 理 期 限 证 券 从 任 职 日 期 离 任 日 期 业 年 限 说 明 董 承 非 基 金 管 理 部 投 资 总 监, 本 基 金 和 兴 全 趋 势 投 2007 年 2 月 - 11 年 6 日 理 学 硕 士, 历 任 兴 业 全 球 基 金 管 理 有 限 公 司 研 究 策 划 部 行 业 研 究 员 兴 全 趋 势 投 第 4 页 共 12 页
资 混 合 型 证 券 投 资 基 金 (LOF) 基 金 经 理 本 基 金 基 金 经 季 侃 乐 理 杨 大 力 - 2014 年 11 月 24 日 2012 年 9 月 6 日 资 混 合 型 证 券 投 资 基 金 (LOF) 基 金 经 理 助 理 基 金 管 理 部 副 总 监 兴 全 商 业 模 式 优 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 (LOF) 基 金 经 理 管 理 学 硕 士, 历 任 兴 业 全 球 基 金 管 理 有 限 公 司 行 业 研 - 6 年 究 员 兴 全 社 会 责 任 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 助 理 2014 年 12 月 6 日 - - 注 :1 职 务 指 截 止 报 告 期 末 的 职 务 ( 报 告 期 末 仍 在 任 的 ) 或 离 任 前 的 职 务 ( 报 告 期 内 离 任 的 ) 2 任 职 日 期 指 基 金 合 同 生 效 之 日 ( 基 金 成 立 时 即 担 任 基 金 经 理 ) 或 公 司 作 出 聘 任 决 定 之 日 ( 基 金 成 立 后 担 任 基 金 经 理 ); 离 任 日 期 指 公 司 作 出 解 聘 决 定 之 日 3 证 券 从 业 年 限 按 其 从 事 证 券 投 资 研 究 等 业 务 的 年 限 计 算 4.2 管 理 人 对 报 告 期 内 本 基 金 运 作 遵 规 守 信 情 况 的 说 明 本 报 告 期 内, 本 基 金 管 理 人 严 格 遵 循 了 证 券 投 资 基 金 法 及 其 各 项 实 施 细 则 兴 全 全 球 视 野 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 和 其 他 相 关 法 律 法 规 的 规 定, 本 着 诚 实 信 用 勤 勉 尽 责 取 信 于 市 场 取 信 于 社 会 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产, 为 基 金 份 额 持 有 人 谋 求 最 大 利 益 本 报 告 期 内, 基 金 投 资 管 理 符 合 有 关 法 规 和 基 金 合 同 的 规 定, 无 违 法 违 规 未 履 行 基 金 合 同 承 诺 或 损 害 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 行 为 4.3 公 平 交 易 专 项 说 明 4.3.1 公 平 交 易 制 度 的 执 行 情 况 本 报 告 期 内, 本 基 金 管 理 人 严 格 按 照 证 券 投 资 基 金 法 证 券 投 资 基 金 管 理 公 司 公 平 交 易 制 度 指 导 意 见 及 公 司 相 关 制 度 等 规 定, 从 投 资 授 权 研 究 分 析 投 资 决 策 交 易 执 行 业 绩 评 估 等 环 节 严 格 把 关, 确 保 各 投 资 组 合 之 间 得 到 公 平 对 待, 保 护 投 资 者 的 合 法 权 益 公 司 监 察 稽 核 部 对 公 司 管 理 的 不 同 投 资 组 合 的 收 益 率 差 异 进 行 统 计, 从 不 同 的 角 度 分 析 差 异 的 来 源 考 察 是 否 存 在 非 公 平 的 因 素 4.3.2 异 常 交 易 行 为 的 专 项 说 明 本 报 告 期 内, 所 有 投 资 组 合 参 与 的 交 易 所 公 开 竞 价 同 日 反 向 交 易 成 交 较 少 的 单 边 交 易 量 不 存 在 超 过 该 证 券 当 日 成 交 量 的 5% 的 情 况, 未 发 现 可 能 导 致 不 公 平 交 易 和 利 益 输 送 的 异 常 交 易 情 况 第 5 页 共 12 页
4.4 报 告 期 内 基 金 的 投 资 策 略 和 业 绩 表 现 说 明 4.4.1 报 告 期 内 基 金 投 资 策 略 和 运 作 分 析 四 季 度 市 场 大 幅 上 涨, 但 缺 乏 基 本 面 的 证 据, 因 为 不 断 公 布 的 经 济 数 据 并 不 能 得 出 经 济 企 稳 的 迹 象 相 对 令 人 信 服 的 解 释 认 为, 本 轮 上 涨 主 要 是 市 场 偏 好 上 升, 从 11 月 下 旬 开 始 大 量 资 金 在 大 类 资 产 配 置 转 移 沪 港 通 无 风 险 溢 价 下 行 国 家 意 志 等 各 种 逻 辑 的 预 期 下 迅 速 进 场, 带 动 低 估 值 蓝 筹 股 走 出 一 段 较 为 猛 烈 的 行 情, 我 们 认 为 这 波 行 情 很 大 程 度 上 是 由 预 期 的 自 我 实 现 与 杠 杆 资 金 放 大 作 用 决 定 的, 目 前 主 流 低 估 值 蓝 筹 品 种 经 过 一 个 多 月 急 速 上 涨 已 累 计 了 相 当 的 涨 幅, 估 值 也 开 始 迅 速 修 复, 从 分 红 率 指 标 来 看 大 部 分 具 有 稳 定 分 红 回 报 的 公 司 比 率 已 低 于 4.5%, 后 续 上 涨 的 空 间 有 待 于 利 率 下 降 预 期 的 兑 现 本 基 金 在 四 季 度 后 期 显 著 提 高 了 仓 位 并 积 极 参 与 以 金 融 类 高 分 红 低 估 值 特 征 为 主 的 蓝 筹 股, 在 四 季 度 后 期 收 到 了 一 定 的 成 效, 但 仍 不 明 显 4.4.2 报 告 期 内 基 金 的 业 绩 表 现 本 报 告 期 内, 本 基 金 份 额 净 值 增 长 率 为 10.89%, 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 为 31.71% 4.5 管 理 人 对 宏 观 经 济 证 券 市 场 及 行 业 走 势 的 简 要 展 望 四 季 度 无 论 海 外 经 济 还 是 国 内 经 济 都 是 之 前 的 延 续, 美 国 经 济 较 强, 但 欧 洲 和 中 国 增 长 偏 弱, 欧 央 行 的 量 化 宽 松, 带 来 欧 元 汇 率 的 走 低, 外 围 国 家 国 债 收 益 率 进 一 步 下 行, 美 联 储 关 于 加 息 的 分 歧 和 讨 论 在 增 多, 发 达 国 家 国 债 收 益 率 普 遍 上 行, 新 兴 国 家 资 本 有 所 流 出 就 国 内 经 济 而 言, 目 前 种 种 迹 象 表 明 经 济 仍 在 寻 底 的 过 程 中, 然 而 市 场 风 险 偏 好 却 切 实 地 不 断 上 升, 尤 其 从 11 月 下 旬 开 始 大 量 资 金 在 大 类 资 产 配 置 转 移 沪 港 通 无 风 险 溢 价 下 行 国 家 意 志 等 各 种 逻 辑 的 预 期 下 迅 速 进 场, 带 动 低 估 值 蓝 筹 股 走 出 一 段 较 为 猛 烈 的 行 情, 我 们 认 为 这 波 行 情 很 大 程 度 上 是 由 预 期 的 自 我 实 现 与 杠 杆 资 金 放 大 作 用 决 定 的, 目 前 主 流 低 估 值 蓝 筹 品 种 经 过 两 个 多 月 急 速 上 涨 已 累 计 了 相 当 的 涨 幅, 估 值 也 开 始 迅 速 修 复, 从 分 红 率 指 标 来 看 大 部 分 具 有 稳 定 分 红 回 报 的 公 司 比 率 已 低 于 4.5%, 后 续 上 涨 的 空 间 有 待 于 利 率 下 降 预 期 的 兑 现 与 外 围 资 金 的 持 续 推 动 在 过 去 的 1 年 里, 市 场 的 风 格 都 是 以 较 为 极 端 的 结 构 性 分 化 呈 现, 我 们 认 为 这 种 市 场 结 构 性 机 会 极 度 分 化 的 现 象 不 会 持 续 太 久, 随 着 小 盘 新 兴 市 场 以 及 大 盘 低 估 值 蓝 筹 都 相 继 出 现 较 大 涨 幅, 如 果 后 续 流 动 性 不 能 得 到 有 效 支 持, 市 场 未 来 一 段 时 间 将 以 整 体 调 整 的 形 式 结 束 这 种 分 化 行 情 并 且 寻 找 新 的 方 向 ; 如 果 未 来 流 动 性 依 然 充 裕, 则 过 去 1 年 中 表 现 较 好 的 小 盘 成 长 与 大 盘 蓝 筹 或 会 以 箱 体 震 荡 向 上 为 主, 而 在 过 去 1 年 中 始 终 未 有 较 好 表 现 的 白 马 中 盘 成 长 股, 或 许 已 经 可 以 在 态 第 6 页 共 12 页
度 上 变 得 逐 渐 积 极 起 来, 这 一 类 公 司 相 对 于 大 盘 蓝 筹 股 有 更 高 的 成 长 性 与 更 好 的 行 业 发 展 空 间, 相 对 于 高 预 期 的 小 盘 新 兴 成 长 股 具 有 更 合 理 的 估 值 定 价 与 安 全 边 际 本 基 金 将 坚 持 稳 健 价 值 的 投 资 风 格, 在 兼 顾 安 全 边 际 的 条 件 下 积 极 寻 找 行 业 板 块 及 个 股 的 投 资 机 会, 为 持 有 人 争 取 更 高 的 回 报 4.6 报 告 期 内 基 金 持 有 人 数 或 基 金 资 产 净 值 预 警 说 明 无 5 投 资 组 合 报 告 5.1 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况 序 号 项 目 金 额 ( 元 ) 占 基 金 总 资 产 的 比 例 (%) 1 权 益 投 资 3,855,878,156.33 77.98 其 中 : 股 票 3,855,878,156.33 77.98 2 固 定 收 益 投 资 546,515,638.20 11.05 其 中 : 债 券 546,515,638.20 11.05 资 产 支 持 证 券 - - 3 贵 金 属 投 资 - - 4 金 融 衍 生 品 投 资 - - 5 买 入 返 售 金 融 资 产 - - 其 中 : 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资 产 - - 6 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计 396,446,167.69 8.02 7 其 他 资 产 145,947,318.73 2.95 8 合 计 4,944,787,280.95 100.00 5.2 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合 代 码 行 业 类 别 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) A 农 林 牧 渔 业 - - B 采 矿 业 - - C 制 造 业 1,747,032,388.97 39.58 D 电 力 热 力 燃 气 及 水 生 产 和 供 应 业 124,655,975.80 2.82 E 建 筑 业 - - 第 7 页 共 12 页
F 批 发 和 零 售 业 82,702,739.08 1.87 G 交 通 运 输 仓 储 和 邮 政 业 140,244,034.30 3.18 H 住 宿 和 餐 饮 业 - - I 信 息 传 输 软 件 和 信 息 技 术 服 务 业 501,217,953.18 11.35 J 金 融 业 741,112,280.26 16.79 K 房 地 产 业 478,133,135.66 10.83 L 租 赁 和 商 务 服 务 业 18,259,005.60 0.41 M 科 学 研 究 和 技 术 服 务 业 - - N 水 利 环 境 和 公 共 设 施 管 理 业 - - O 居 民 服 务 修 理 和 其 他 服 务 业 - - P 教 育 - - Q 卫 生 和 社 会 工 作 - - R 文 化 体 育 和 娱 乐 业 22,520,643.48 0.51 S 综 合 - - 合 计 3,855,878,156.33 87.35 5.3 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细 序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 数 量 ( 股 ) 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 1 300017 网 宿 科 技 8,550,000 412,110,000.00 9.34 2 002594 比 亚 迪 9,223,901 351,891,823.15 7.97 3 600398 海 澜 之 家 26,840,149 271,085,504.90 6.14 4 600048 保 利 地 产 23,799,958 257,515,545.56 5.83 5 601318 中 国 平 安 3,376,006 252,221,408.26 5.71 6 002250 联 化 科 技 16,263,277 240,696,499.60 5.45 7 600036 招 商 银 行 12,020,800 199,425,072.00 4.52 8 601100 恒 立 油 缸 10,940,729 145,949,324.86 3.31 9 601988 中 国 银 行 33,000,000 136,950,000.00 3.10 10 000863 三 湘 股 份 21,252,225 118,799,937.75 2.69 5.4 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合 序 号 债 券 品 种 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 1 国 家 债 券 178,872,000.00 4.05 2 央 行 票 据 - - 3 金 融 债 券 - - 其 中 : 政 策 性 金 融 债 - - 4 企 业 债 券 - - 5 企 业 短 期 融 资 券 - - 第 8 页 共 12 页
6 中 期 票 据 - - 7 可 转 债 367,643,638.20 8.33 8 其 他 - - 9 合 计 546,515,638.20 12.38 5.5 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 债 券 投 资 明 细 序 号 债 券 代 码 债 券 名 称 数 量 ( 张 ) 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 1 113005 平 安 转 债 2,037,710 367,643,638.20 8.33 2 019418 14 国 债 18 1,000,000 100,400,000.00 2.27 3 020070 14 贴 债 04 800,000 78,472,000.00 1.78 5.6 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 资 产 支 持 证 券 5.7 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 贵 金 属 5.8 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 权 证 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 权 证 5.9 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 交 易 情 况 说 明 5.9.1 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 持 仓 和 损 益 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 股 指 期 货 5.9.2 本 基 金 投 资 股 指 期 货 的 投 资 政 策 股 指 期 货 暂 不 属 于 本 基 金 的 投 资 范 围, 故 此 项 不 适 用 5.10 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明 5.10.1 本 期 国 债 期 货 投 资 政 策 国 债 期 货 暂 不 属 于 本 基 金 的 投 资 范 围, 故 此 项 不 适 用 5.10.2 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 持 仓 和 损 益 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 国 债 期 货 第 9 页 共 12 页
5.10.3 本 期 国 债 期 货 投 资 评 价 国 债 期 货 暂 不 属 于 本 基 金 的 投 资 范 围, 故 此 项 不 适 用 5.11 投 资 组 合 报 告 附 注 5.11.1 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 本 期 未 出 现 被 监 管 部 门 立 案 调 查, 并 且 未 在 报 告 编 制 日 前 一 年 内 受 到 公 开 谴 责 处 罚 的 情 形 5.11.2 本 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 未 超 出 基 金 合 同 规 定 的 备 选 股 票 库 5.11.3 其 他 资 产 构 成 序 号 名 称 金 额 ( 元 ) 1 存 出 保 证 金 2,321,903.43 2 应 收 证 券 清 算 款 139,811,525.71 3 应 收 股 利 - 4 应 收 利 息 3,142,901.34 5 应 收 申 购 款 670,988.25 6 其 他 应 收 款 - 7 待 摊 费 用 - 8 其 他 - 9 合 计 145,947,318.73 5.11.4 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细 序 号 债 券 代 码 债 券 名 称 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 1 113005 平 安 转 债 367,643,638.20 8.33 5.11.5 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明 序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 流 通 受 限 部 分 的 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 流 通 受 限 情 况 说 明 1 000863 三 湘 股 份 118,799,937.75 2.69 非 公 开 发 行 5.11.6 投 资 组 合 报 告 附 注 的 其 他 文 字 描 述 部 分 由 于 四 舍 五 入 的 原 因, 分 项 之 和 与 合 计 项 之 间 可 能 存 在 尾 差 第 10 页 共 12 页
6 开 放 式 基 金 份 额 变 动 单 位 : 份 报 告 期 期 初 基 金 份 额 总 额 4,539,920,776.09 报 告 期 期 间 基 金 总 申 购 份 额 251,102,579.14 减 : 报 告 期 期 间 基 金 总 赎 回 份 额 2,131,478,841.36 报 告 期 期 间 基 金 拆 分 变 动 份 额 ( 份 额 减 少 以 "-" 填 列 ) - 报 告 期 期 末 基 金 份 额 总 额 2,659,544,513.87 注 : 总 申 购 份 额 含 红 利 再 投 资 转 换 转 入 份 额, 总 赎 回 份 额 含 转 换 转 出 份 额 7 基 金 管 理 人 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 情 况 7.1 基 金 管 理 人 持 有 本 基 金 份 额 变 动 情 况 单 位 : 份 报 告 期 期 初 管 理 人 持 有 的 本 基 金 份 额 44,778,363.47 报 告 期 期 间 买 入 / 申 购 总 份 额 0.00 报 告 期 期 间 卖 出 / 赎 回 总 份 额 -44,778,363.47 报 告 期 期 末 管 理 人 持 有 的 本 基 金 份 额 0.00 报 告 期 期 末 持 有 的 本 基 金 份 额 占 基 金 总 份 额 比 例 (%) 0.00 7.2 基 金 管 理 人 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 交 易 明 细 序 号 交 易 方 式 交 易 日 期 交 易 份 额 ( 份 ) 交 易 金 额 ( 元 ) 适 用 费 率 1 赎 回 2014 年 12 月 1 日 -44,778,363.47-67,700,519.68 0.5% 合 计 -44,778,363.47-67,700,519.68 注 : 交 易 日 期 为 交 易 确 认 日 或 分 红 权 益 登 记 日 8 影 响 投 资 者 决 策 的 其 他 重 要 信 息 无 第 11 页 共 12 页
9 备 查 文 件 目 录 9.1 备 查 文 件 目 录 1 中 国 证 监 会 批 准 本 基 金 设 立 的 文 件 2 兴 全 全 球 视 野 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 3 兴 全 全 球 视 野 股 票 型 证 券 投 资 基 金 托 管 协 议 4 兴 全 全 球 视 野 股 票 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 5 基 金 管 理 人 业 务 资 格 批 件 营 业 执 照 和 公 司 章 程 6 本 报 告 期 内 在 指 定 信 息 披 露 媒 体 上 公 开 披 露 的 各 项 公 告 原 件 9.2 存 放 地 点 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 的 办 公 场 所 9.3 查 阅 方 式 投 资 者 可 登 录 基 金 管 理 人 互 联 网 站 (http://www.xyfunds.com.cn) 查 阅, 或 在 营 业 时 间 内 至 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人 办 公 场 所 免 费 查 阅 兴 业 全 球 基 金 管 理 有 限 公 司 2015 年 1 月 20 日 第 12 页 共 12 页