王 树 乔, 等 : 高 校 科 研 效 率 和 全 要 素 生 产 率 测 评 研 究 77 国 家 中 长 期 科 学 和 技 术 发 展 规 划 纲 要 (2006-2020) 和 十 二 五 科 技 规 划 均 明 确 提 出 提 升 自 主 创 新 能 力, 力 争 科 技 进 步 贡 献

第 39 卷 第 1 期 2016 年 3 月 高 等 教 育 研 究 学 报 JournalofHigherEducationResearch Vol 39,No 1 Mar 2016 高 校 科 研 效 率 和 全 要 素 生 产 率 测 评 研 究 基 于 江 苏 省 的 实 证 分 析 王 树 乔 1 2, 范 富 春 ( 淮 阴 工 学 院 1. 教 务 处 ;2. 设 备 处, 江 苏 淮 安 223003) 摘 要 : 基 于 数 据 包 络 分 析 (DEA), 对 江 苏 省 29 所 高 校 2007-2013 年 的 科 研 效 率 的 整 体 发 展 状 况 进 行 评 价, 进 而 运 用 曼 奎 斯 特 生 产 率 指 数 (Malmquist) 探 寻 高 校 科 研 全 要 素 生 产 率 的 变 化 因 素 和 趋 势, 为 效 率 改 进 指 明 方 向 研 究 结 果 显 示 : 江 苏 省 高 校 科 研 投 入 产 出 效 率 总 体 上 不 错, 且 呈 现 纯 技 术 效 率 低 于 规 模 效 率, 但 江 苏 省 高 校 科 研 全 要 素 生 产 率 增 长 并 非 持 续 性, 且 引 发 全 要 素 生 产 率 变 化 的 关 键 因 素 是 技 术 进 步 和 规 模 效 率, 进 而 提 出 提 升 高 校 科 研 效 率 的 相 关 对 策 建 议 关 键 词 : 高 校 科 研 效 率 ; 技 术 效 率 ; 曼 奎 斯 特 指 数 ; 区 域 特 征 中 图 分 类 号 :G644 文 献 标 志 码 :A 文 章 编 号 :1672-8874(2016)01-0076-07 AStudyontheEvaluationofScientificResearchEficiencyandTotalFactor ProductivityofUniversities:TakingJiangsuProvinceasanexample WANGShu-qiao 1,FANFu-chun 2 (1.TheDeans Ofice;2.TheSectionofEquipment,HuaiyinInstituteofTechnology, Huai an223003,china) Abstract:Thepaperevaluatestheoveraldevelopmentofscientificresearch eficiencyof29 colegesanduniversitiesinjiangsuprovince2007-2013basedondataenvelopmentanalysis(dea) andthen usethemalmquistproductivityindextoexplorefactorschangeand trend oftotalfactor productivityofscientific research in coleges and universities, and gives guidance to eficiency improvement.researchresultsshow thattheinputandtheoutputeficiencyofscientificresearchin JiangsuProvincecolegesanduniversities,onthewhole,aregoodandthatpuretechnicaleficiencyis lowerthan thatofscaleeficiency. Nevertheles, totalfactorproductivitygrowth in colegesand universitiesinjiangsuprovinceisnotpersistentandthekeyfactorstoleadtothechangeoftotalfactor productivityare technicalprogres and scale eficiency. Then the paper puts forward relevant countermeasuresandsuggestionstoimprovetheeficiencyofscientificresearchactivitiesincolegesand universities. Key words: university scientific research eficiency in coleges and universities; technical eficiency;malmquistindex;regionalcharacteristics 收 稿 日 期 :2015-12-03 基 金 项 目 : 江 苏 高 校 哲 学 社 会 科 学 研 究 项 目 (2015SJB716), 江 苏 省 社 会 科 学 基 金 青 年 项 目 (15JYC002) 作 者 简 介 : 王 树 乔 (1982-), 男, 江 苏 响 水 人 淮 阴 工 学 院 教 务 处 助 理 研 究 员, 硕 士, 主 要 从 事 高 等 教 育 管 理 研 究

王 树 乔, 等 : 高 校 科 研 效 率 和 全 要 素 生 产 率 测 评 研 究 77 国 家 中 长 期 科 学 和 技 术 发 展 规 划 纲 要 (2006-2020) 和 十 二 五 科 技 规 划 均 明 确 提 出 提 升 自 主 创 新 能 力, 力 争 科 技 进 步 贡 献 率 达 到 60% 以 上, 显 著 提 升 国 际 影 响 力 和 科 技 竞 争 力 的 发 展 目 标 [1] 作 为 中 国 科 技 创 新 体 系 的 重 要 组 成 部 分 的 高 等 院 校, 其 科 研 绩 效 关 乎 中 国 科 技 发 展 的 自 主 创 新 能 力, 在 此 背 景 下, 中 国 高 校 的 科 技 投 入 愈 来 愈 大, 科 技 产 出 也 呈 现 增 长 趋 势, 从 教 育 部 科 技 司 官 方 统 计 数 据 显 示,2007-2013 年 中 国 高 校 科 技 投 入 不 论 在 物 力 还 是 人 力 方 面 都 很 巨 大 然 而, 在 总 量 数 据 大 幅 度 增 长 的 背 后, 深 入 发 现 投 入 与 产 出 增 长 率 相 差 不 小 [2], 高 校 科 研 投 入 与 产 出 效 率 问 题 也 逐 渐 成 为 学 者 们 关 注 的 热 点 问 题 一 文 献 综 述 国 外 很 早 就 开 展 对 教 育 部 门 的 效 率 研 究, 研 究 内 容 聚 焦 在 高 校 科 研 效 率 评 价 高 等 教 育 效 率 评 价 和 公 共 教 育 系 统 效 率 评 价 与 分 析 (1) 高 校 科 研 效 率 评 价 L Cherchye 和 P VandenAbeele(2005) [3] 从 微 观 角 度, 运 用 数 据 包 络 分 析 方 法 测 度 荷 兰 大 学 经 济 与 企 业 管 理 学 科 的 科 研 效 率 Necmi [4] [5] Andrew 等 运 用 非 参 数 分 析 方 法 度 量 澳 大 利 亚 高 校 的 技 术 效 率 和 规 模 效 率 (2) 高 等 教 育 研 究 评 价 JilJohn(2005) [6] 以 英 国 大 学 经 济 学 毕 业 生 为 样 本, 运 用 数 据 包 络 分 析 方 法 分 英 国 大 学 的 教 学 效 率 J ColinGlas 等 (2006) [7] 探 讨 英 国 高 等 教 育 的 政 策 目 标, 采 用 数 据 包 络 分 析 方 法 政 策 效 率, 认 为 这 种 方 法 对 高 校 基 金 投 入 和 政 策 制 定 者 具 有 现 实 指 导 作 用 (3) 公 共 教 育 系 统 效 率 评 价 与 分 析 Waldo 和 Stafan(2007) [8] 运 用 数 据 包 络 分 析 方 法 评 价 瑞 典 公 共 教 育 改 革 后 的 效 率, 认 为 政 府 可 以 通 过 减 少 公 共 教 育 资 源 投 入 的 比 例 获 得 同 样 多 的 产 出, 同 时 还 获 得 私 立 学 校 的 竞 争 与 公 共 教 育 效 率 关 联 不 大 与 国 外 研 究 相 比, 国 内 针 对 高 校 科 研 效 率 的 研 究 起 步 较 晚, 关 注 内 容 也 存 在 差 异, 目 前, 国 内 相 关 研 究 内 容 集 中 在 一 是 高 校 科 研 效 率 评 价 ( 陈 立 泰 等,2012 [9] ; 段 庆 峰,2013 [10] ; 苏 为 华 等,2015 [11] ), 二 是 高 校 科 研 创 新 能 力 评 价 ( 马 瑞 敏 和 韩 小 林,2012 [12] ; 张 群,2006 [13] ) 从 上 述 文 献 看 出, 国 内 学 者 研 究 的 围 绕 高 校 科 研 内 容 重 点 与 国 外 既 有 相 似 也 存 在 差 异, 但 通 过 整 理 国 内 相 关 研 究 发 现, 鲜 见 针 对 江 苏 省 高 校 ( 自 然 地 理 位 于 江 苏 省 内 的 部 属 省 属 高 等 学 校 ) 的 科 研 绩 效 进 行 系 统 深 入 全 面 的 分 析, 据 此, 本 文 旨 在 了 解 和 把 握 江 苏 省 高 校 科 研 增 长 质 量 的 真 实 状 况, 以 期 为 地 方 政 府 乃 至 教 育 部 等 相 关 部 门 制 定 科 技 政 策 制 定 提 供 参 考 与 借 鉴 二 研 究 方 法 与 数 据 来 源 ( 一 ) 数 据 包 络 分 析 (DEA) 模 型 目 前, 数 据 包 络 分 析 模 型 以 CCR 模 型 和 BCC 模 型 为 主 [14],CCR 模 型 是 1978 年 AChames 等 学 者 提 出 的 基 于 规 模 报 酬 不 变 的 评 价 模 型,BCC 模 型 是 R D Banker 等 学 者 对 CCR 模 型 的 扩 展, 即 以 可 变 规 模 收 益 为 基 础 提 出 的 效 率 测 度 模 型, 将 CCR 模 型 所 求 的 技 术 效 率 分 解 为 规 模 效 率 和 纯 技 术 效 率, 从 而 能 发 现 导 致 效 率 无 效 的 深 层 次 原 因 由 于 篇 幅 所 限, 仅 扼 要 介 绍 BCC 模 型 如 下 [15] : min[θ-ε(^e T S - +e T S + )] n X j λ j +S - =θx 0 j=1 s.t n Y j λ j -S + =Y 0 j=1 n λ j =1,j=1,2,,n j=1 λ j 0,S - 0,S + 0 (1) 式 1 中 n 代 表 样 本 数 量,ε 为 非 阿 基 米 德 无 穷 小 量,X j 表 示 高 校 科 研 活 动 的 投 入 量,S - 和 S + 分 别 代 表 高 校 科 研 投 入 和 产 出 松 弛 变 量,Y j 表 示 高 校 科 研 的 产 出 量 [16] ( 二 ) 科 研 效 率 的 动 态 测 算 全 要 素 生 产 率 指 数 的 构 建 与 分 解 曼 奎 斯 特 生 产 率 指 数 (Malmquist 指 数 ) 是 由 Caves 等 人 在 曼 奎 斯 特 数 量 指 数 与 距 离 函 数 概 念 的 基 础 上 建 立 测 度 全 要 素 生 产 率 (TFP) 变 化 的 指 数 Fare(1994) Kumar 和 Rusel(2002) 通 过 非 参 数 方 法 度 量 全 要 素 生 产 率, 并 进 一 步 将 全 要 素 生 产 率 分 解 为 投 入 的 技 术 进 步 与 要 素 投 入 的 技 术 效 率 变 化 [17] 曼 奎 斯 特 生 产 率 指 数 利 用 面 板 数 据 测 度 跨 期 动 态 科 研 效 率, 测 算 结 果 可 理 解 为 相 邻 两 个 年 份 生 产 效 率 增 减 变 动 程 度 [18] 曼 奎 斯 特 生 产 率 指 数 小 于 1, 说 明 效 率 下 降 ; 曼 奎 斯 特 生 产 率 指 数 等 于 1, 说 明 效 率 不 变, 曼 奎 斯 特 生 产 率 指 数 大 于 1, 说 明 效 率 改 善

78 高 等 教 育 研 究 学 报 2016 年 第 1 期 ( 总 第 182 期 ) 曼 奎 斯 特 生 产 率 指 数 (Malmquist 指 数 ) = 技 术 进 步 率 (TC) 技 术 效 率 (TE) = 技 术 进 步 率 (TC) [ 纯 技 术 效 率 (PTE) 规 模 效 率 (SE)] 全 要 素 生 产 率 的 变 化 被 分 解 为 技 术 进 步 变 化 指 数 (TC) 和 技 术 效 率 变 化 指 数 (TE), 其 中, 技 术 效 率 (TE) 是 与 生 产 前 沿 面 密 切 相 关 的 概 念, 生 产 前 沿 面 指 的 当 前 的 技 术 水 平 下, 限 定 投 入 下 生 产 决 策 单 元 实 际 产 出 与 理 想 的 最 大 可 能 性 产 出 的 利 率 或 限 定 产 出 前 提 下 决 策 单 元 理 想 的 最 小 可 能 性 投 入 与 实 际 投 入 的 比 率, 技 术 效 率 变 化 指 数 是 规 模 报 酬 不 变 (CRS) 条 件 下 的 技 术 效 率 (TE) 变 化 指 数, 衡 量 从 t 期 到 t+1 期 每 个 决 策 单 元 (DMU) 到 生 产 前 沿 面 的 距 离, 反 映 决 策 单 元 对 生 产 前 沿 面 的 追 赶 程 度, 折 射 出 科 研 投 入 活 动 规 模 是 否 达 到 最 佳, 要 素 配 置 优 化 程 度 如 何 ; 技 术 效 率 变 化 指 数 小 于 1, 表 明 决 策 单 元 相 比 前 一 期 更 远 离 生 产 前 沿 面, 技 术 效 率 变 化 指 数 大 于 1, 表 明 决 策 单 元 当 期 生 产 相 比 较 前 一 期 更 靠 近 生 产 前 沿 面, 技 术 效 率 变 化 指 数 等 于 1, 表 明 决 策 单 元 当 期 生 产 与 前 一 期 相 比 没 有 变 化 [19] 技 术 进 步 变 化 指 数, 测 度 生 产 前 沿 面 从 t 期 到 t+ 1 期 的 外 推 移 动, 反 映 科 研 活 动 中 技 术 流 程 的 创 新 水 平 提 高 ( 三 ) 评 价 指 标 与 数 据 的 选 取 采 用 数 据 包 络 分 析 和 曼 奎 斯 特 生 产 率 指 数 方 法 评 价 高 校 科 研 效 率 时, 对 投 入 与 产 出 的 指 标 的 选 取 非 常 关 键, 因 为 指 标 选 取 的 差 异, 获 得 的 结 果 也 将 随 之 产 生 差 异, 且 要 尽 量 避 免 内 部 指 标 的 强 相 关 性 高 校 科 研 活 动 是 一 项 多 产 出 和 多 投 入 的 复 杂 系 统, 鉴 于 数 据 的 可 获 得 性 和 评 价 指 标 体 系 的 完 备 性, 借 鉴 已 有 相 关 文 献, 选 取 投 入 指 标 分 为 研 究 与 发 展 人 员 ( 人 年 ) 1 教 学 与 科 研 人 员 ( 人 ) 2 和 当 年 拨 入 科 研 经 费 总 计 ( 千 元 ), 即 包 含 政 府 投 入 和 企 事 业 单 位 委 托 获 得 科 研 经 费, 产 出 指 标 分 为 各 类 科 技 课 题 总 量 ( 项 ), 在 国 外 及 全 国 性 刊 物 发 表 的 学 术 论 文 数 ( 篇 ), 研 究 对 象 为 自 然 地 理 位 置 处 于 江 苏 省 内 的 部 署 省 属 高 校, 选 取 样 本 时 间 设 定 为 2007-2013 年, 数 据 来 源 于 相 对 应 年 份 的 高 等 学 校 科 技 统 计 资 料 汇 编, 具 体 指 标 数 据 的 描 述 性 统 计, 见 表 1 表 1 江 苏 省 高 校 科 研 活 动 投 入 产 出 指 标 描 述 性 统 计 投 入 产 出 指 标 均 值 标 准 差 最 小 值 最 大 值 科 技 课 题 总 量 ( 项 ) 847.818 636.969 39 3400 科 技 成 果 学 术 论 文 ( 篇 ) 1936.365 1615.764 67 7231 教 学 与 科 研 人 员 ( 人 ) 1364.099 954.237 143 4303 研 究 与 发 展 人 员 ( 人 年 ) 631.956 481.077 19 2103 科 技 经 费 总 计 ( 千 元 ) 265825.1 297630 2293 1445658 资 料 来 源 : 中 华 人 民 共 和 国 教 育 部 科 学 技 术 司. 高 等 学 校 科 技 统 计 资 料 汇 编 [M]. 北 京 : 高 等 教 育 出 版 社,2008: 97-120,2009:94-120,2010:90-120,2011:90-120,2012:89-120,2013:90-120,2014:96-117 三 江 苏 省 高 校 科 研 效 率 与 全 要 素 生 产 率 测 算 ( 一 ) 科 研 效 率 整 体 评 价 分 别 将 2007-2013 年 每 年 的 截 面 数 据 导 入 数 据 包 络 分 析 (DEA) 基 本 模 型 中, 测 算 各 个 年 度 的 科 研 效 率 值, 包 括 规 模 效 率 纯 技 术 效 率 和 技 术 效 率 技 术 效 率 等 于 纯 技 术 效 率 与 规 模 效 率 的 乘 积, 由 于 纯 技 术 效 率 和 规 模 效 率 均 小 于 或 等 于 1, 导 致 技 术 效 率 的 数 值 均 小 于 或 等 于 纯 技 术 效 率 ( 规 模 效 率 ) 由 于 篇 幅 限 制, 仅 在 表 2 中 列 出 样 本 期 内 的 各 个 效 率 指 标 的 均 值, 可 以 看 出 江 苏 省 29 所 高 校 科 研 技 术 效 率 平 均 值 为 0 8024, 规 模 效 率 的 平 均 值 为 0 9255, 纯 技 术 效 率 的 平 均 值 为 0 8686, 三 个 值 均 在 0 8 以 上, 反 映 出 江 苏 省 不 少 高 校 的 科 研 活 动 效 率 在 不 同 时 期 内 处 于 生 产 前 沿 面 或 是 比 较 接 近

王 树 乔, 等 : 高 校 科 研 效 率 和 全 要 素 生 产 率 测 评 研 究 79 3 表 2 2007-2013 年 江 苏 省 高 校 科 研 效 率 (TE) 均 值 高 校 名 称 技 术 效 率 纯 技 术 效 率 规 模 效 率 高 校 名 称 技 术 效 率 纯 技 术 效 率 规 模 效 率 南 京 大 学 0.9799 0.9988 0.9811 南 京 林 业 大 学 0.7739 0.8082 0.9606 苏 州 大 学 0.7097 0.9446 0.7506 江 苏 大 学 0.7325 0.8795 0.8161 东 南 大 学 0.6400 1.0000 0.6400 南 京 信 息 工 程 大 学 0.9413 0.9518 0.9875 南 京 航 空 航 天 大 学 0.8126 0.8308 0.9809 南 通 大 学 0.7797 0.8887 0.8803 南 京 理 工 大 学 0.5464 0.5539 0.9842 盐 城 工 学 院 0.8244 0.8559 0.9559 中 国 矿 业 大 学 0.8694 0.9199 0.9472 南 京 医 科 大 学 0.7661 1.0000 0.7661 河 海 大 学 0.7598 0.8273 0.9191 徐 州 医 学 院 0.9274 0.9469 0.9801 江 南 大 学 0.9837 0.9867 0.9969 南 京 中 医 药 大 学 0.7943 0.8086 0.9786 南 京 农 业 大 学 0.6507 0.6916 0.9491 江 苏 师 范 大 学 0.6465 0.6978 0.9083 中 国 药 科 大 学 0.7054 0.7491 0.9370 淮 阴 师 范 学 院 0.9709 0.9822 0.9882 南 京 师 范 大 学 0.6304 0.6484 0.9691 盐 城 师 范 学 院 0.9849 1.0000 0.9849 江 苏 科 技 大 学 0.8734 0.8871 0.9729 南 京 财 经 大 学 0.7263 1.0000 0.7263 南 京 工 业 大 学 0.7540 0.7780 0.9668 苏 州 科 技 学 院 0.8913 0.9093 0.9798 常 州 大 学 0.8581 0.8627 0.9918 常 熟 理 工 学 院 0.8753 0.9017 0.9657 南 京 邮 电 大 学 0.8617 0.8790 0.9755 算 术 平 均 0.8024 0.8686 0.9255 2007-2013 年 间 江 苏 省 并 没 有 一 所 高 校 的 科 研 活 动 一 直 处 于 技 术 有 效, 东 南 大 学 南 京 医 科 大 学 盐 城 师 范 学 院 和 南 京 财 经 大 学 这 四 所 大 学 的 纯 技 术 效 率 达 到 1, 规 模 效 率 无 效, 意 味 着 考 察 期 内 每 一 年 的 纯 技 术 效 率 皆 为 1, 这 些 高 校 应 该 积 极 调 整 科 研 资 源 投 入 的 规 模 以 有 效 实 现 技 术 有 效 比 如 某 高 校 的 大 多 数 年 份 处 于 规 模 报 酬 递 增 阶 段, 恰 当 地 扩 大 科 研 活 动 投 入 规 模 有 益 于 提 升 技 术 效 率 和 规 模 效 率 南 京 大 学 苏 州 大 学 南 京 航 空 航 天 大 学 江 苏 师 范 大 学 中 国 矿 业 大 学 等 25 所 高 校 的 科 研 活 动 规 模 效 率 和 纯 技 术 效 率 都 小 于 1, 其 中 南 京 理 工 大 学 的 技 术 效 率 均 值 仅 为 0 5464, 对 于 这 些 高 校 而 言, 因 为 纯 技 术 效 率 和 规 模 效 率 的 无 效 导 致 技 术 效 率 没 有 达 到 有 效, 需 要 采 取 多 方 面 举 措 进 而 实 现 技 术 效 率 改 善 ( 二 ) 各 年 度 科 研 全 要 素 生 产 率 分 解 结 果 基 于 上 述 投 入 产 出 指 标, 利 用 曼 奎 斯 特 指 数 法, 测 算 江 苏 省 29 所 高 校 2007-2013 年 期 间 的 科 研 规 模 效 率 增 长 指 数 纯 技 术 效 率 增 长 指 数 技 术 效 率 增 长 指 数 技 术 进 步 指 数 以 及 全 要 素 生 产 率, 运 用 几 何 平 均 数 分 别 得 到 江 苏 省 各 年 度 相 应 指 数 和 样 本 时 期 江 苏 省 29 个 高 校 的 平 均 指 数, 结 果 见 表 3 和 图 1 图 1 2007-2013 年 江 苏 省 高 校 TFP 及 其 分 解 情 况 整 体 上 看,2007-2013 年 期 间, 江 苏 省 高 校 科 研 全 要 素 生 产 率 (TFP) 平 均 增 长 率 为 -0 6%, 其 中 技 术 进 步 年 均 增 长 率 为 -0 4%, 技 术 效 率 年 均 增 长 率 为 -0 2%, 全 要 素 生 产 率 呈 现 负 增 长 源

80 高 等 教 育 研 究 学 报 2016 年 第 1 期 ( 总 第 182 期 ) 于 技 术 效 率 的 恶 化 和 技 术 进 步 的 倒 退, 规 模 效 率 负 增 长 却 是 导 致 技 术 效 率 下 降 的 主 要 原 因 显 然, 这 一 时 期, 江 苏 省 高 校 科 研 全 要 素 生 产 率 增 长 并 不 理 想, 技 术 进 步 相 比 较 技 术 效 率 对 全 要 素 生 产 率 产 生 的 影 响 更 大 些, 高 校 科 研 活 动 中 体 现 出 规 模 无 效 率 高 校 科 研 全 要 素 生 产 率 波 动 幅 度 呈 现 较 强 的 阶 段 性, 在 样 本 期 前 两 年, 江 苏 省 高 校 科 研 全 要 素 生 产 率 出 现 正 向 增 长 趋 势, 年 均 增 长 率 超 过 7%,2007-2008 年 增 长 率 达 到 最 高, 为 0 8%, 随 后 出 现 小 幅 下 降 2009 年 全 要 素 生 产 率 开 始 出 现 下 降 趋 势,2011-2012 年 跌 至 最 低 值, 负 增 长 高 达 8 2%,2012-2013 年, 呈 现 负 增 长 率 升 至 3 3% 表 3 高 校 科 研 全 要 素 生 产 率 指 数 及 其 构 成 变 化 (2007-2013) 时 间 技 术 效 率 变 化 指 数 技 术 进 步 变 化 指 数 纯 技 术 效 率 变 化 指 数 规 模 效 率 变 化 指 数 全 要 素 生 产 率 2007-2008 0.961 1.124 0.985 0.975 1.080 2008-2009 1.155 0.922 1.077 1.072 1.065 2009-2010 0.980 1.010 0.989 0.990 0.990 2010-2011 0.730 1.308 0.800 0.913 0.955 2011-2012 1.271 0.722 1.192 1.067 0.918 2012-2013 0.980 0.986 0.998 0.983 0.967 几 何 平 均 0.998 0.996 1.000 0.998 0.994 由 于 纯 技 术 效 率 和 规 模 效 率 共 同 影 响 技 术 效 率, 技 术 效 率 和 技 术 进 步 共 同 影 响 全 要 素 生 产 率, 可 知,2007-2009 年 使 得 TFP 增 长 的 原 因 并 不 相 同,2007-2008 年 源 于 技 术 进 步 率 呈 现 正 增 长 (12 4%), 由 于 受 到 纯 技 术 效 率 和 规 模 效 率 的 双 重 作 用, 技 术 效 率 呈 现 3 9% 的 负 增 长, 表 明 在 此 期 间 江 苏 省 的 高 校 科 研 活 动 生 产 前 沿 面 向 上 移 动, 增 长 效 应 存 在, 但 投 入 产 出 资 源 配 置 合 理 性 尚 待 提 高 2008-2009 年, 除 了 技 术 进 步 指 数 负 增 长, 其 余 指 数 均 有 不 同 程 度 的 增 长, 技 术 效 率 指 数 增 长 达 到 15 5%, 反 映 江 苏 省 高 校 科 研 活 动 管 理 水 平 上 升, 大 部 分 高 校 明 显 存 在 追 赶 效 应, 距 离 生 产 前 沿 面 更 近 了 但 从 2009 年 开 始, 江 苏 省 高 校 科 研 活 动 全 要 素 生 产 率 指 数 开 始 呈 现 负 增 长 趋 势,2009-2011 年 和 2012-2013 年 期 间 全 要 素 生 产 率 负 增 长 主 要 源 自 技 术 效 率 的 恶 化, 规 模 效 率 和 纯 技 术 效 率 的 下 降 导 致 技 术 效 率 的 负 增 长, 意 味 着 在 此 期 间 江 苏 省 高 校 科 研 活 动 效 率 与 最 佳 前 沿 面 的 差 距 在 进 一 步 拉 大, 要 素 潜 力 发 挥 和 资 源 配 置 水 平 提 升 空 间 较 大 2011-2012 年 全 要 素 生 产 率 负 增 长 源 自 技 术 进 步 的 出 现 倒 退, 虽 然 技 术 效 率 呈 现 27 1% 的 增 长, 却 无 法 弥 补 技 术 的 倒 退 ( 三 ) 各 个 高 校 科 研 全 要 素 生 产 率 分 解 结 果 从 江 苏 省 29 所 高 校 科 研 全 要 素 生 产 率 及 其 分 解 指 数 来 看, 见 表 4 2007-2013 年 有 14 所 高 校 的 科 研 全 要 素 生 产 率 出 现 提 升, 占 样 本 总 数 的 48%, 其 中 科 研 活 动 全 要 素 生 产 率 增 长 率 排 在 前 五 位 的 高 校 分 别 为 : 河 海 大 学 (12 7%) 常 州 大 学 (11 0%) 常 熟 理 工 学 院 (8 6%) 东 南 大 学 (8 2%) 南 京 邮 电 大 学 (7 6%), 增 长 率 在 7 6% -12 7% 之 间 ; 科 研 活 动 全 要 素 生 产 率 最 低 的 五 所 高 校 是 南 京 航 空 航 天 大 学 中 国 矿 业 大 学 江 苏 师 范 大 学 苏 州 科 技 学 院 南 京 财 经 大 学, 下 降 率 在 7 4% -15 1% 全 要 素 生 产 率 上 升 的 14 所 高 校 中 仅 有 南 京 师 范 大 学 和 南 京 林 业 大 学 的 技 术 效 率 呈 现 负 增 长, 另 外 的 12 所 高 校 的 科 研 技 术 效 率 7 年 间 涨 幅 均 在 0 4% 以 上, 全 要 素 生 产 率 下 降 的 15 所 高 校 中, 南 京 中 医 药 与 徐 州 医 学 院 的 技 术 效 率 也 呈 现 正 增 长, 这 意 味 着 江 苏 省 高 校 中 超 过 半 数 的 高 校 接 近 生 产 前 沿 面, 反 映 追 赶 效 应 明 显, 因 为 技 术 效 率 受 规 模 效 率 和 纯 技 术 效 率 共 同 作 用, 纯 技 术 效 率 上 升 幅 度 超 过 规 模 效 率 的 下 降 幅 度 从 技 术 进 步 变 化 指 数 来 看, 江 苏 省 有 16 所 高 校 存 在 不 同 程 度 的 提 升, 其 中 南 京 大 学 南 京 信 息 工 程 大 学 南 京 工 业 大 学 南 京 邮 电 大 学 南 京 航 空 航 天 大 学 常 熟 理 工 学 院 的 提 升 幅 度 均 超 过 3%

王 树 乔, 等 : 高 校 科 研 效 率 和 全 要 素 生 产 率 测 评 研 究 81 表 4 江 苏 省 各 高 校 科 研 全 要 素 生 产 率 及 分 解 高 校 名 称 技 术 效 率 变 化 指 数 技 术 进 步 变 化 指 数 纯 技 术 效 率 变 化 指 数 规 模 效 率 变 化 指 数 全 要 素 生 产 率 南 京 大 学 1.004 1.058 1.001 1.003 1.063 苏 州 大 学 0.928 1.011 0.966 0.961 0.939 东 南 大 学 1.052 1.029 1.000 1.052 1.082 南 京 航 空 航 天 大 学 0.895 1.034 0.895 1.000 0.926 南 京 理 工 大 学 1.015 1.023 1.012 1.003 1.038 中 国 矿 业 大 学 0.898 1.019 0.886 1.014 0.915 河 海 大 学 1.103 1.022 1.102 1.001 1.127 江 南 大 学 0.982 1.008 0.984 0.998 0.990 南 京 农 业 大 学 1.026 1.007 1.060 0.967 1.033 中 国 药 科 大 学 1.009 0.998 1.004 1.005 1.007 南 京 师 范 大 学 0.993 1.017 0.990 1.003 1.009 江 苏 科 技 大 学 0.978 1.010 0.980 0.998 0.988 南 京 工 业 大 学 0.936 1.040 0.940 0.995 0.973 常 州 大 学 1.122 0.989 1.113 1.009 1.110 南 京 邮 电 大 学 1.039 1.035 1.033 1.005 1.076 南 京 林 业 大 学 0.995 1.012 0.986 1.009 1.007 江 苏 大 学 0.953 0.986 0.988 0.965 0.940 南 京 信 息 工 程 大 学 1.019 1.040 1.015 1.004 1.060 南 通 大 学 0.996 0.958 1.000 0.996 0.954 盐 城 工 学 院 1.112 0.928 1.082 1.028 1.031 南 京 医 科 大 学 1.074 0.970 1.000 1.074 1.041 徐 州 医 学 院 1.024 0.933 1.000 1.024 0.956 南 京 中 医 药 大 学 1.011 0.967 1.010 1.001 0.978 江 苏 师 范 大 学 0.917 0.982 0.948 0.968 0.901 淮 阴 师 范 学 院 1.000 0.983 1.000 1.000 0.983 盐 城 师 范 学 院 1.000 0.928 1.000 1.000 0.928 南 京 财 经 大 学 0.892 0.951 1.000 0.892 0.849 苏 州 科 技 学 院 0.974 0.924 0.990 0.984 0.900 常 熟 理 工 学 院 1.052 1.032 1.040 1.011 1.086 几 何 平 均 0.998 0.996 1.000 0.998 0.994 ( 四 ) 三 大 区 域 高 校 科 研 全 要 素 生 产 率 汇 总 与 比 较 江 苏 省 经 济 发 展 区 域 呈 现 不 平 衡 的 特 征, 形 4 成 典 型 的 苏 北 弱 苏 中 中 苏 南 强 的 阶 梯 式 经 济 格 局, 高 校 科 研 活 动 生 产 率 是 否 与 江 苏 省 的 经 济 发 展 形 势 类 似 呢? 依 据 表 5 报 告 的 结 果 可 知, 苏 南 地 区 的 高 校 全 要 素 生 产 率 明 显 高 于 同 时 期 的 苏 北 苏 中 地 区, 呈 现 小 幅 增 长 趋 势, 而 苏 北 苏 中 地 区 高 校 全 要 素 生 产 率 却 出 现 小 幅 下 降 与 经 济 发 展 格 局 分 布 存 在 差 异 的 是, 苏 北 地 区 的 高 校 科 研 生 产 率 略 高 于 苏 中 地 区 的 高 校, 可 知 江 苏 省 高 校 科 研 活 动 生 产 率 明 显 存 在 地 域 差 异, 在 科 研 活 动 资 源 利 用 管 理 水 平 和 科 研 整 体 效 率 上 均 有 所 体 现, 苏 南 地 区 的 高 校 科 研 生 产 率 持 续 增 长, 反 映

82 高 等 教 育 研 究 学 报 2016 年 第 1 期 ( 总 第 182 期 ) 出 该 区 域 内 高 校 科 研 投 入 产 出 结 构 合 理, 苏 中 地 区 的 高 校 科 研 生 产 率 呈 现 下 降, 在 反 思 科 研 活 动 中 存 在 的 诸 多 问 题 时, 有 必 要 认 清 与 同 区 域 高 校 之 间 存 在 的 差 距, 积 极 地 采 取 适 宜 的 措 施 来 缩 减 表 5 2007-2013 年 不 同 区 域 高 校 科 研 全 要 素 生 产 率 及 分 解 区 域 技 术 效 率 技 术 进 步 率 纯 技 术 效 率 规 模 效 率 全 要 素 生 产 率 苏 南 平 均 1.002 1.005 1.005 0.997 1.008 苏 中 平 均 0.996 0.958 1.000 0.996 0.954 苏 北 平 均 1.011 0.951 1.006 1.004 0.960 四 结 论 与 建 议 文 章 首 先 运 用 数 据 包 络 分 析 方 法 测 度 2007-2013 年 期 间 江 苏 省 29 所 高 校 科 研 效 率, 并 进 一 步 运 用 曼 奎 斯 特 指 数 考 察 高 校 科 研 效 率 动 态 变 化, 追 寻 引 发 全 要 素 生 产 率 变 化 的 深 层 次 原 因 研 究 显 示 : 第 一, 江 苏 省 高 校 科 研 效 率 均 值 为 0 8024, 整 体 发 展 水 平 不 错, 当 然 数 据 包 络 分 析 是 测 算 的 相 对 技 术 效 率, 说 明 江 苏 省 高 校 科 研 上 投 入 产 出 绩 效 还 存 在 较 大 改 进 空 间 绝 大 部 分 高 校 科 研 效 率 无 效 是 由 技 术 无 效 和 规 模 无 效 导 致 的, 规 模 效 率 高 于 纯 技 术 效 率, 反 映 纯 技 术 效 率 是 制 约 技 术 效 率 提 升 的 关 键 所 在 第 二, 通 过 曼 奎 斯 特 指 数 分 解 发 现, 并 非 全 部 高 校 在 2007-2013 年 期 间 生 产 率 持 续 增 长 的, 河 海 大 学 的 全 要 素 生 产 率 以 及 分 解 指 数 处 于 领 先, 说 明 其 高 校 科 研 活 动 投 入 产 出 绩 效 发 展 态 势 良 好 ; 从 区 域 视 角 来 看, 江 苏 省 高 校 科 研 活 动 生 产 率 存 在 地 域 差 异, 苏 南 地 区 的 高 校 科 研 全 要 素 生 产 率 呈 现 持 续 增 长, 同 时 期 的 苏 北 苏 中 地 区 高 校 科 研 生 产 率 却 在 缓 慢 下 降 基 于 上 述 分 析 结 论, 提 出 以 下 建 议 : 第 一, 合 理 配 置 科 研 投 入 资 源, 促 进 区 域 间 高 校 科 技 均 衡 发 展 高 校 科 技 发 展 与 当 地 经 济 发 展 密 切 相 关, 由 于 高 校 科 研 政 策 是 国 家 对 地 区 高 校 科 研 宏 观 调 控 的 重 要 手 段, 要 发 挥 其 导 向 作 用, 引 导 高 校 科 研 注 重 质 量 上, 而 不 是 一 味 看 重 科 研 立 项 数 和 经 费 数 另 外, 结 果 显 示 江 苏 省 苏 南 地 区 的 高 校 科 研 生 产 率 最 高, 苏 北 和 苏 中 地 区 的 高 校 可 以 通 过 交 流 合 作, 多 多 汲 取 苏 南 地 区 高 校 科 研 发 展 的 经 验, 在 确 保 科 研 产 出 总 量 的 同 时, 实 现 科 研 效 率 的 突 破 第 二, 合 理 制 定 科 研 活 动 目 标, 改 善 科 研 管 理 环 境, 提 升 管 理 水 平 依 据 高 校 自 身 的 科 研 发 展 规 划, 制 定 切 实 可 行 的 科 研 目 标 ; 注 重 项 目 申 请 前 的 科 研 资 源 配 置 和 整 合 科 研 平 台 构 建 产 学 研 的 融 合 以 及 科 研 团 队 的 优 化 和 组 建 ; 简 化 科 研 管 理 流 程, 改 进 科 研 管 理 体 制, 高 校 通 过 出 台 科 研 奖 励 政 策, 营 造 人 人 争 先 的 科 研 氛 围, 鼓 励 和 支 持 科 研 人 员 在 保 证 科 研 产 出 数 量 的 同 时, 更 要 关 心 投 入 产 出 绩 效, 高 效 有 力 地 推 进 科 技 成 果 转 化 注 释 : 1 研 究 与 发 展 人 员 : 指 统 计 年 度 内, 从 事 研 究 与 发 展 工 作 时 间 占 本 人 教 学 科 研 总 时 间 10% 以 上 的 教 学 与 科 研 人 员 2 教 学 与 科 研 人 员 : 指 高 等 学 校 在 册 职 工 在 统 计 年 度 内, 从 事 大 专 以 上 教 学 研 究 与 发 展 研 究 与 发 展 成 果 应 用 及 科 技 服 务 工 作 人 员 以 及 直 接 为 上 述 工 作 服 务 的 人 员, 包 括 统 计 年 度 内 从 事 科 研 活 动 累 计 工 作 时 间 一 个 月 以 上 的 外 籍 和 高 教 系 统 以 外 的 专 家 和 访 问 学 者 3 2010 年 江 苏 工 业 学 院 更 名 为 常 州 大 学,2011 年 徐 州 师 范 大 学 更 名 为 江 苏 师 范 大 学 4 按 照 现 在 江 苏 省 通 行 的 行 政 区 域 划 分, 苏 北 地 区 包 括 徐 州 连 云 港 宿 迁 淮 安 盐 城 五 个 省 辖 市 ; 苏 中 地 区 包 括 南 通 泰 州 扬 州 3 个 省 辖 市 ; 苏 南 地 区 包 括 南 京 苏 州 无 锡 常 州 镇 江 五 市 参 考 文 献 : [1] 付 淑 琼. 改 革 开 放 以 来 我 国 中 央 政 府 的 高 校 科 研 资 助 政 策 研 究 [J]. 高 教 探 索,2013(5):22-26. [2] 冯 光 娣, 陈, 田 金 方. 基 于 DEA-Malmquist 方 法 的 中 国 高 校 科 研 效 率 分 析 来 自 30 个 省 际 面 板 数 据 的 经 验 研 究 [J]. 现 代 财 经 : 天 津 财 经 大 学 学 报, 2012(9):61-73. [3] CherchyeL,AbeelePV.Onresearcheficiencyamicro analysisofdutchuniversityresearchineconomicsand Busines,Management[J]ResearchPolicy,2005(4): 495-516. ( 下 转 第 87 页 )