中 国 科 技 资 源 导 刊 ISSN 1674-1544 2016 年 1 月 第 48 卷 第 1 期 32-37 CHINA SCIENCE & TECHNOLOGY RESOURCES REVIEW ISSN 1674-1544 Vol.48 No.1 32-37, Jan. 2016 陕 西 省 科 技 报 告 管 理 体 系 构 建 研 究 陈 洁 ( 陕 西 省 科 学 技 术 信 息 研 究 所, 陕 西 西 安 710054) 摘 要 : 陕 西 省 科 技 报 告 管 理 体 系 包 括 政 策 制 度 体 系 标 准 规 范 体 系 组 织 管 理 体 系 呈 交 审 核 体 系 评 价 激 励 体 系 和 服 务 共 享 体 系 6 个 子 模 块 该 科 技 报 告 管 理 体 系 将 实 现 与 国 家 科 技 报 告 服 务 系 统 省 科 技 计 划 管 理 系 统 省 科 技 文 献 服 务 系 统 的 对 接, 融 合 各 地 市 不 同 厅 局 计 划 类 别 科 技 报 告, 推 动 省 科 技 智 库 建 设 的 主 要 功 能 最 后 就 陕 西 省 科 技 报 告 管 理 体 系 的 建 设 提 出 对 策 建 议 关 键 词 : 科 技 报 告 ; 管 理 体 系 ; 科 技 报 告 体 系 ; 陕 西 省 中 图 分 类 号 :G203 文 献 标 识 码 :A DOI:10.3772/j.issn.1674-1544.2016.01.007 Research on the Construction of Management System of Shaanxi Scientific and Technical Report CHEN Jie (Institute of Scientific and Technical Information of Shaanxi, Xi an 710054) Abstract: Shaanxi scientific and technical report management system includes the policy system, standard specification system, organization and management system, audit system, evaluation incentive system and service sharing system of six sub modules. The scientific and technical report management system realize docking with the national scientific and technical reporting system, the province scientific and technical plan management system, the provincial scientific and technical literature service system, fusing with the cities, different departments and bureaus of the plan of scientific and technical reports, promoting the provincial Scientific and technical think tank construction. In this paper, we put forward some countermeasures and suggestions on the construction of the management system of scientific and technical report in Shaanxi province. Keywords: scientific and technical report, management system, scientific and technical report system, Shaanxi province 1 引 言 2013 年 4 月, 科 技 部 启 动 了 民 口 的 科 技 报 告 试 点 工 作, 并 开 展 国 家 科 技 报 告 资 源 体 系 建 设 的 相 关 研 究 贺 德 方 等 提 出 了 我 国 科 技 报 告 制 度 的 总 体 建 设 框 架 和 对 策 建 议 [1-2] ; 张 新 民 分 析 了 国 家 科 技 报 告 服 务 系 统 的 构 成 要 素, 针 对 国 家 科 技 报 告 服 务 系 统 功 能 的 设 计 原 则 内 容 设 计 与 拓 展 等 提 出 建 议 和 设 想 [3-4] ; 邹 大 挺 等 提 出 了 我 国 科 技 报 告 体 系 建 设 的 策 略 和 内 容 [5] ; 曾 建 勋 论 述 了 科 技 报 告 技 术 标 准 在 科 技 报 告 制 度 建 设 中 的 重 要 作 用 [6], 并 对 基 层 科 研 单 位 的 科 技 报 告 建 设 进 行 作 者 简 介 : 陈 洁 (1980 ), 女, 陕 西 省 科 学 技 术 信 息 研 究 所 助 理 研 究 员, 硕 士, 主 要 研 究 方 向 : 科 技 评 估 及 情 报 分 析 基 金 项 目 : 陕 西 省 科 学 技 术 情 报 学 会 项 目 陕 西 省 科 技 报 告 体 系 建 设 研 究 (2014SKQF02) 收 稿 时 间 :2015 年 9 月 7 日 32
专 题 研 究 : 科 技 报 告 管 理 研 究 与 实 践 陈 洁 : 陕 西 省 科 技 报 告 管 理 体 系 构 建 研 究 了 研 究 [7], 周 杰 对 科 技 报 告 资 源 的 构 成 及 产 生 机 理 进 行 了 研 究, 提 出 了 科 技 报 告 集 成 管 理 系 统 的 总 体 框 架 [8] ; 侯 人 华 研 究 了 科 技 报 告 政 策 体 系 配 置 模 式 及 服 务 方 式 [9] 从 整 体 看, 这 些 研 究 大 多 从 国 家 宏 观 层 面 为 我 国 科 技 报 告 制 度 建 设 模 式 提 供 了 很 好 的 分 析 设 计 及 对 策 建 议, 而 目 前 关 于 地 方 科 技 报 告 管 理 体 系 的 相 关 研 究 较 少 对 此, 本 文 拟 就 陕 西 省 科 技 报 告 管 理 体 系 的 构 建 进 行 初 步 探 讨 根 据 国 务 院 办 公 厅 转 发 科 技 部 关 于 加 快 建 立 国 家 科 技 报 告 制 度 指 导 意 见 的 通 知 要 求, 2015 年 9 月 30 日, 陕 西 省 政 府 办 公 厅 印 发 了 陕 西 省 科 技 报 告 管 理 办 法, 要 求 各 设 区 市 人 民 政 府, 省 人 民 政 府 各 工 作 部 门 各 直 属 机 构 认 真 贯 彻 落 实 该 办 法 的 颁 布 为 陕 西 省 科 技 报 告 工 作 的 开 展 提 供 了 政 策 依 据 目 前, 作 为 首 批 进 入 国 家 科 技 报 告 制 度 建 设 试 点 省 份 之 一, 陕 西 省 已 建 成 了 科 技 报 告 管 理 体 系, 向 国 家 科 技 报 告 服 务 系 统 提 交 了 702 篇 省 属 科 技 计 划 项 目 科 技 报 告 报 告 收 集 范 围 涉 及 2011 年 以 来 立 项 的 省 科 技 统 筹 创 新 工 程 计 划 省 重 大 科 技 创 新 专 项 资 金 计 划 省 自 然 科 学 基 础 研 究 计 划 和 省 软 科 学 研 究 计 划 四 大 类 计 划 项 目 为 些, 本 文 重 点 对 陕 西 省 科 技 报 告 管 理 体 系 架 构 管 理 体 系 功 能 实 现 及 体 系 建 设 的 对 策 建 议 等 方 面 进 行 探 讨 2 管 理 体 系 架 构 如 图 1 所 示, 陕 西 省 科 技 报 告 管 理 体 系 架 构 包 括 政 策 制 度 体 系 标 准 规 范 体 系 组 织 管 理 体 系 呈 交 审 核 体 系 评 价 激 励 体 系 和 服 务 共 享 体 系 6 个 子 模 块 2.1 政 策 制 度 体 系 自 2013 年 起, 国 务 院 科 技 部 相 继 出 台 了 关 于 改 进 加 强 中 央 财 政 科 研 项 目 和 资 金 管 理 的 若 干 意 见 关 于 加 快 建 立 国 家 科 技 报 告 制 度 的 指 导 意 见 国 家 科 技 计 划 科 技 报 告 管 理 办 法 等 相 关 文 件 根 据 这 些 相 关 文 件 的 指 导 精 神, 陕 西 省 政 府 办 公 厅 于 2015 年 9 月 30 日 印 发 了 陕 西 省 科 技 报 告 管 理 办 法, 对 陕 西 省 科 技 报 告 制 度 建 设 进 行 了 顶 层 设 计, 明 确 了 科 技 报 告 制 度 建 设 的 基 本 原 则 总 体 目 标 职 责 分 工 科 技 报 告 呈 交 范 围 及 类 型 科 技 报 告 工 作 流 程 及 保 障 措 施 等 具 体 内 容 要 求 项 目 承 担 单 位 逐 步 建 立 健 全 本 单 位 科 技 报 告 撰 写 及 呈 交 的 相 关 规 章 制 度, 由 专 人 负 责, 将 科 技 报 告 工 作 纳 入 本 单 位 科 研 管 理 程 序, 并 提 供 必 要 的 保 障 条 件 2.2 标 准 规 范 体 系 目 前, 国 家 已 颁 布 科 技 报 告 编 写 规 则 科 技 报 告 编 号 规 则 科 技 报 告 保 密 等 级 代 码 与 标 识 和 科 技 报 告 元 数 据 规 范 等 相 关 标 准 规 范 参 照 国 家 颁 布 的 标 准 规 范, 结 合 陕 西 省 国 家 科 技 报 告 服 务 系 统 陕 西 省 科 技 报 告 管 理 体 系 政 策 制 度 体 系 实 施 意 见 管 理 办 法 规 章 制 度 标 准 规 范 体 系 国 家 标 准 撰 写 模 板 分 类 原 则 分 级 原 则 组 织 管 理 体 系 领 导 机 构 管 理 中 心 项 目 管 理 机 构 项 目 承 担 单 位 呈 交 审 核 体 系 呈 交 系 统 审 核 系 统 评 价 激 励 体 系 评 价 考 核 指 标 激 励 约 束 机 制 服 务 共 享 体 系 共 享 系 统 角 色 权 限 安 全 管 理 陕 西 省 科 技 业 务 综 合 管 理 系 统 陕 西 科 技 文 献 共 享 系 统 图 1 陕 西 省 科 技 报 告 管 理 体 系 架 构 33
中 国 科 技 资 源 导 刊 第 48 卷 第 1 期 2016 年 1 月 计 划 体 系 特 点, 编 制 了 适 合 地 方 科 技 计 划 项 目 类 别 的 科 技 报 告 撰 写 模 板, 明 确 科 技 报 告 的 撰 写 格 式 分 类 原 则 分 级 原 则, 对 地 方 科 技 报 告 的 撰 写 和 呈 交 进 行 统 一 规 范 考 虑 到 不 同 类 别 的 科 技 计 划 项 目 在 不 同 的 研 究 阶 段 会 形 成 不 同 的 科 技 报 告, 设 置 了 不 同 的 报 告 呈 交 类 型 及 撰 写 要 求, 以 体 现 不 同 项 目 类 别 的 侧 重 点, 更 好 地 凸 显 项 目 本 身 的 核 心 和 关 键 技 术 比 如 在 科 技 计 划 项 目 类 别 中, 成 果 转 化 类 项 目 偏 重 试 验 推 广 应 用 方 面 的 研 究, 可 提 交 试 验 报 告 生 产 报 告 等 专 题 报 告 ; 软 科 学 类 项 目 偏 重 理 论 模 型 调 研 分 析 及 对 策 建 议 方 面 的 研 究, 可 提 交 分 析 研 究 报 告 调 研 报 告 等 专 题 报 告 ; 难 题 攻 关 类 项 目 鼓 励 和 支 持 的 是 关 键 技 术 领 域 的 重 大 技 术 突 破, 可 提 交 技 术 节 点 报 告 试 验 报 告 等 2.3 组 织 管 理 体 系 陕 西 省 科 技 报 告 的 组 织 管 理 体 系 包 括 科 技 报 告 工 作 领 导 机 构 科 技 报 告 管 理 中 心 科 技 项 目 管 理 机 构 及 科 技 项 目 承 担 单 位 等 要 素 科 技 报 告 工 作 领 导 机 构 负 责 科 技 报 告 工 作 重 要 事 项 的 沟 通 和 协 商, 由 陕 西 省 科 技 行 政 主 管 部 门 负 责 科 技 报 告 工 作 的 统 筹 规 划 组 织 协 调 和 监 督 检 查 ; 牵 头 拟 定 陕 西 省 科 技 报 告 制 度 建 设 的 相 关 政 策 法 规, 制 定 并 监 督 执 行 科 技 报 告 工 作 的 标 准 规 范 由 陕 西 省 科 技 行 政 主 管 部 门 委 托 具 有 独 立 法 人 资 格 的 陕 西 省 属 专 业 科 技 文 献 资 源 共 享 服 务 机 构 作 为 省 科 技 报 告 管 理 中 心, 开 展 全 省 科 技 报 告 的 日 常 管 理 工 作, 主 要 负 责 科 技 报 告 的 接 收 保 存 管 理 和 服 务 工 作, 以 及 科 技 报 告 的 集 中 收 藏 统 一 编 码 加 工 处 理 和 分 类 管 理 等 日 常 工 作 省 级 各 有 关 部 门 单 位 和 各 市 ( 区 ) 的 科 技 项 目 管 理 机 构 要 逐 步 健 全 工 作 机 制, 加 强 协 调 配 合, 抓 好 组 织 落 实, 将 科 技 报 告 工 作 纳 入 本 地 区 本 部 门 科 技 计 划 项 目 立 项 过 程 管 理 验 收 结 题 等 管 理 程 序, 积 极 推 进 科 技 报 告 制 度 建 设 工 作 科 技 项 目 承 担 单 位 应 履 行 法 人 责 任, 做 好 本 单 位 的 科 技 报 告 工 作, 将 科 技 报 告 工 作 纳 入 本 单 位 的 科 研 管 理 程 序 2.4 呈 交 审 核 体 系 陕 西 省 科 技 报 告 呈 交 审 核 体 系 包 括 科 技 报 告 呈 交 系 统 和 审 核 系 统 其 构 建 可 以 采 用 独 立 式 系 统 或 嵌 入 式 系 统 (1) 独 立 式 系 统 将 呈 交 审 核 系 统 作 为 单 独 完 整 的 系 统 进 行 开 发, 分 别 实 现 科 技 报 告 的 呈 交 功 能 和 审 核 功 能 用 户 通 过 项 目 字 段 信 息, 获 取 登 录 呈 交 系 统 的 授 权 码, 进 入 系 统 填 报 相 关 信 息 并 上 传 科 技 报 告 全 文, 提 交 后 报 告 进 入 审 核 系 统, 由 具 有 专 业 资 质 的 审 核 人 员 进 行 审 改 但 是, 这 种 方 式 与 科 技 计 划 管 理 系 统 脱 节, 不 能 很 好 地 监 督 落 实 科 技 报 告 完 成 情 况, 一 般 适 合 没 有 建 立 科 技 计 划 管 理 系 统 或 开 展 科 技 报 告 回 溯 工 作 时 使 用 (2) 嵌 入 式 系 统 科 技 报 告 呈 交 审 核 模 块 的 设 计 开 发 按 照 科 技 报 告 与 中 期 检 查 报 告 验 收 报 告 等 同 步 撰 写 同 平 台 呈 交 的 原 则, 基 于 陕 西 省 科 技 业 务 综 合 管 理 系 统, 在 系 统 中 增 加 科 技 报 告 呈 交 子 模 块 和 审 核 子 模 块 用 户 通 过 申 报 项 目 时 注 册 的 账 号 登 录 科 技 业 务 综 合 管 理 系 统 即 可 实 现 对 应 项 目 科 技 报 告 的 填 报 和 提 交 单 位 管 理 员 通 过 已 有 账 号 进 行 审 查, 完 成 后 进 入 审 核 模 块 审 核 通 过 后 生 成 科 技 报 告 证 书 编 号, 作 为 申 请 结 题 验 收 的 必 备 条 件 之 一 这 种 方 式 将 科 技 报 告 纳 入 科 研 项 目 过 程 管 理, 能 够 有 效 地 控 制 科 技 报 告 的 提 交, 是 陕 西 省 科 技 报 告 呈 交 审 核 系 统 研 发 的 重 点 方 向 2.5 评 价 激 励 体 系 陕 西 省 科 技 报 告 管 理 体 系 包 括 建 立 公 平 有 效 的 评 价 激 励 体 系 建 立 相 应 的 评 价 考 核 指 标 对 科 技 报 告 质 量 进 行 评 价, 对 撰 写 质 量 好 的 科 技 报 告 进 行 表 彰 和 奖 励, 将 科 技 报 告 的 呈 交 质 量 及 共 享 使 用 情 况 作 为 对 科 研 人 员 绩 效 考 核 职 称 评 定 的 重 要 依 据 之 一 [10] 建 立 激 励 约 束 机 制, 对 后 续 呈 交 的 科 技 报 告 进 行 规 范, 不 断 提 高 科 技 报 告 呈 交 质 量, 比 如 提 高 科 技 工 作 者 撰 写 和 呈 交 科 技 报 告 的 积 极 性 对 科 技 报 告 工 作 开 展 较 好 组 织 管 理 有 序 的 单 位 和 个 人 定 期 进 行 表 彰 和 奖 励, 对 未 能 按 照 要 求 完 成 科 技 报 告 任 务 的 单 位 和 个 人 给 予 通 34
专 题 研 究 : 科 技 报 告 管 理 研 究 与 实 践 陈 洁 : 陕 西 省 科 技 报 告 管 理 体 系 构 建 研 究 报 批 评, 并 限 制 其 申 报 新 的 科 技 计 划 项 目 通 过 激 励 约 束 制 度 在 全 社 会 营 造 重 视 科 技 报 告 的 良 好 氛 围, 以 不 断 提 升 科 技 报 告 的 撰 写 能 力, 增 强 共 享 交 流 的 意 识 2.6 服 务 共 享 体 系 陕 西 省 对 审 核 通 过 的 科 技 报 告 资 源 实 现 公 开 共 享 通 过 保 密 和 分 级 制 度, 既 保 障 了 科 技 报 告 呈 交 者 的 合 法 权 益, 又 让 其 他 科 研 人 员 借 鉴 成 功 经 验 总 结 失 败 教 训, 高 起 点 开 展 研 究 工 作 同 时 与 国 家 科 技 报 告 服 务 系 统 相 类 似, 陕 西 省 科 技 报 告 服 务 系 统 设 定 社 会 公 众 专 业 人 员 和 管 理 人 员 等 不 同 的 角 色 权 限, 分 别 提 供 摘 要 浏 览 全 文 浏 览 和 统 计 等 服 务 分 析 等 服 务 功 能 陕 西 省 科 技 报 告 服 务 系 统 将 实 现 与 陕 西 省 科 技 文 献 共 享 系 统 国 家 科 技 报 告 服 务 系 统 的 互 联 互 通, 方 便 用 户 对 科 技 报 告 资 源 的 统 一 检 索 3 管 理 体 系 功 能 实 现 3.1 与 国 家 科 技 报 告 服 务 系 统 对 接 国 家 科 技 报 告 服 务 系 统 已 于 2014 年 3 月 1 日 正 式 开 通 运 行, 目 前 实 现 6 万 余 份 科 技 报 告 的 开 放 共 享 其 中 部 门 科 技 报 告 主 要 包 括 科 技 部 的 863 计 划 973 计 划 国 家 科 技 重 大 专 项 国 家 科 技 支 撑 计 划 国 家 科 技 合 作 专 项 等 计 划 项 目 产 出 的 科 技 报 告 ; 国 家 自 然 科 学 基 金 委 面 上 项 目 产 出 的 部 分 科 技 报 告 ; 部 分 交 通 运 输 部 的 交 通 运 输 建 设 科 技 项 目 应 用 基 础 研 究 项 目 等 计 划 项 目 产 出 的 科 技 报 告 地 方 科 技 报 告 包 括 辽 宁 省 浙 江 省 陕 西 省 安 徽 省 山 东 省 四 川 省 湖 北 省 甘 肃 省 江 苏 省 等 省 级 科 技 计 划 历 年 项 目 回 溯 产 出 的 科 技 报 告 依 据 陕 西 省 科 技 报 告 管 理 办 法 规 定, 陕 西 省 各 级 财 政 性 资 金 资 助 的 各 类 科 技 计 划 ( 专 项 基 金 等 ) 均 须 呈 交 科 技 报 告 ; 鼓 励 引 导 国 有 企 事 业 单 位 的 自 设 科 研 项 目 呈 交 科 技 报 告 ; 社 会 资 金 资 助 的 科 研 活 动 自 愿 呈 交 科 技 报 告 陕 西 省 科 技 报 告 服 务 系 统 将 逐 步 吸 纳 省 级 地 市 及 社 会 资 金 资 助 项 目 产 出 的 科 技 报 告, 同 时 实 现 陕 西 省 科 技 报 告 资 源 在 国 家 科 技 报 告 服 务 系 统 的 资 源 共 享 服 务, 通 过 国 家 科 技 报 告 服 务 系 统 可 实 现 对 陕 西 省 科 技 报 告 资 源 的 一 站 式 检 索 与 调 度, 完 整 展 示 各 级 财 政 及 社 会 资 金 支 持 项 目 所 产 出 的 科 研 成 果 状 况 3.2 与 陕 西 省 科 技 计 划 管 理 系 统 对 接 科 技 报 告 的 产 生 和 形 成 需 要 结 合 科 技 管 理 体 制, 依 托 科 技 管 理 部 门, 实 行 政 府 主 导, 强 制 收 缴 [11], 所 以 科 技 报 告 管 理 系 统 需 实 现 与 地 方 科 技 计 划 管 理 系 统 的 对 接 陕 西 省 科 技 计 划 管 理 系 统 可 实 现 科 技 计 划 项 目 申 报 评 审 立 项 执 行 验 收 全 流 程 管 理, 通 过 与 其 对 接, 实 现 项 目 管 理 过 程 控 制, 确 保 科 技 报 告 资 源 的 及 时 呈 交 和 有 效 利 用 作 为 一 个 子 模 块, 科 技 报 告 的 呈 交 系 统 在 开 发 时 嵌 入 省 科 技 计 划 管 理 系 统 中, 在 签 订 合 同 或 任 务 书 时, 明 确 规 定 项 目 所 需 提 交 科 技 报 告 的 时 点 类 型 数 量, 在 项 目 执 行 和 验 收 两 个 环 节 对 照 合 同 或 任 务 书 检 查 科 技 报 告 完 成 情 况 与 陕 西 省 科 技 计 划 管 理 系 统 的 对 接 情 况 如 图 2 所 示 3.3 与 陕 西 省 科 技 文 献 共 享 系 统 对 接 陕 西 省 科 技 文 献 共 享 系 统 整 合 地 方 现 有 的 科 技 文 献 资 源, 集 成 地 方 文 献 平 台 成 员 单 位 的 特 色 文 献 资 源, 形 成 科 学 工 程 农 业 医 药 等 领 域 的 科 技 文 献 数 据 库, 实 现 资 源 共 享, 建 立 地 方 科 技 文 献 信 息 资 源 服 务 保 障 体 系 而 作 为 一 种 特 种 文 献, 科 技 报 告 是 地 方 科 技 创 新 的 基 础 性 战 略 资 源, 理 应 纳 入 省 科 技 文 献 共 享 系 统 中, 但 由 于 科 技 报 告 大 部 分 不 公 开 出 版, 无 法 靠 市 场 机 制 实 现 配 置, 只 有 靠 政 府 部 门 实 行 信 息 公 开, 共 建 共 享, 所 以 在 设 计 陕 西 省 科 技 报 告 服 务 系 统 时, 考 虑 实 现 其 与 陕 西 省 科 技 文 献 共 享 系 统 的 互 联 互 通, 将 科 技 报 告 资 源 纳 入 科 技 文 献 共 享 系 统 中, 丰 富 和 完 善 科 技 文 献 共 享 系 统 中 的 特 色 资 源, 有 利 于 推 动 陕 西 省 科 技 资 源 的 积 累 保 存 交 流 共 享, 提 高 陕 西 省 科 技 资 源 配 置 效 率 和 科 技 投 入 效 益 3.4 融 合 陕 西 省 各 地 市 不 同 厅 局 计 划 类 别 陕 西 省 科 技 报 告 制 度 建 设 从 省 级 科 技 计 划 项 目 开 始 试 点, 逐 步 覆 盖 至 地 市 及 不 同 厅 局 各 类 别 财 政 资 金 投 入 的 计 划 项 目, 所 以 科 技 报 告 呈 交 系 统 的 设 计 不 仅 要 考 虑 省 级 科 技 计 划 项 目, 而 且 35
中 国 科 技 资 源 导 刊 第 48 卷 第 1 期 2016 年 1 月 地 方 科 技 计 划 管 理 系 统 项 目 申 报 项 目 评 审 项 目 立 项 项 目 执 行 项 目 验 收 对 接 地 方 科 技 报 告 管 理 系 统 报 告 呈 交 系 统 报 告 审 核 系 统 共 享 服 务 系 统 图 2 陕 西 省 科 技 报 告 系 统 与 科 技 计 划 管 理 系 统 的 对 接 示 意 图 要 为 其 他 类 别 的 计 划 项 目 留 好 呈 交 接 口 科 技 报 告 的 呈 交 分 为 两 个 入 口 : 一 方 面 将 科 技 报 告 呈 交 模 块 嵌 入 本 省 科 技 计 划 管 理 系 统 中, 科 技 报 告 的 填 写 呈 交 和 审 核 可 直 接 在 系 统 中 进 行 操 作, 实 现 科 技 报 告 与 项 目 执 行 的 全 流 程 同 步 管 理 ; 另 一 方 面 对 于 各 地 市 厅 局 及 社 会 资 金 产 出 的 科 技 报 告, 设 计 单 独 的 呈 交 入 口, 由 各 地 市 厅 局 及 相 关 机 构 审 查 通 过 后 统 一 提 交 至 科 技 计 划 管 理 系 统 3.5 推 动 陕 西 省 科 技 智 库 建 设 陕 西 省 科 技 计 划 项 目 的 部 署 体 现 了 该 省 科 技 发 展 的 战 略 重 点 总 体 布 局 及 前 沿 领 域, 着 力 解 决 关 系 地 方 未 来 发 展 的 重 大 科 学 问 题 和 关 键 技 术 问 题, 各 计 划 项 目 产 出 的 科 技 报 告 资 源 承 载 着 丰 富 的 科 技 信 息, 包 括 过 程 信 息 数 据 信 息 机 构 信 息 人 才 信 息 投 入 信 息 产 出 信 息 等, 能 够 充 分 反 映 当 地 科 技 发 展 的 最 新 特 征 和 最 高 水 平 通 过 对 科 技 报 告 资 源 进 行 信 息 挖 掘 整 理 分 析, 可 跟 踪 各 研 究 领 域 和 专 项 技 术 的 发 展 状 况, 对 地 方 及 行 业 科 技 发 展 状 况 进 行 评 估 为 制 定 科 技 及 经 济 发 展 方 案 提 供 决 策 依 据, 推 动 陕 西 省 科 技 智 库 建 设 4 对 策 建 议 (1) 深 化 科 技 计 划 管 理 体 制 改 革, 加 快 建 立 科 技 报 告 制 度 将 科 技 报 告 纳 入 科 研 管 理, 有 利 于 加 强 各 类 科 技 计 划 协 调 衔 接 避 免 科 技 项 目 重 复 部 署, 有 利 于 广 大 科 研 人 员 共 享 科 研 成 果 提 高 地 方 科 技 投 入 效 益, 有 利 于 社 会 公 众 了 解 科 技 进 展 促 进 科 技 成 果 转 化 应 用 [12], 为 提 升 陕 西 省 科 技 实 力 深 入 实 施 创 新 驱 动 发 展 战 略 提 供 支 撑 目 前, 陕 西 省 科 技 厅 有 科 技 统 筹 创 新 工 程 计 划 科 学 技 术 研 究 发 展 计 划 和 重 大 科 技 创 新 专 项 资 金 项 目 计 划 三 大 类 计 划 项 目, 教 育 厅 有 专 项 科 研 项 目 产 业 化 培 育 项 目 重 点 科 研 项 目 等 计 划 项 目, 工 信 厅 发 改 委 等 有 产 业 发 展 专 项 计 划 中 小 企 业 创 新 基 金 工 程 实 验 室 工 程 研 究 中 心 等 计 划 项 目, 其 他 部 门 有 公 益 性 行 业 科 研 专 项 政 策 引 导 计 划 等 计 划 项 目 各 部 门 计 划 项 目 种 类 繁 多, 存 在 着 重 复 分 散 封 闭 低 效 等 现 象, 多 头 申 报 项 目 资 源 配 置 碎 片 化 等 问 题 突 出, 针 对 这 些 问 题, 要 强 化 顶 层 设 计, 打 破 条 块 分 割, 改 革 管 理 体 制, 统 筹 科 技 资 源, 加 强 部 门 功 能 性 分 工, 建 立 公 开 统 一 的 陕 西 省 科 技 信 息 管 理 平 台, 对 全 省 财 政 科 技 计 划 进 行 全 过 程 信 息 管 理, 并 主 动 向 社 会 公 开 非 涉 密 信 息, 接 受 公 众 监 督, 已 结 题 的 项 目 要 及 时 纳 入 陕 西 省 科 技 报 告 服 务 系 统, 通 过 科 技 报 告 服 务 系 统 促 进 成 果 共 享 和 转 移 转 化 (2) 加 强 科 技 报 告 制 度 建 设 的 统 筹 管 理, 明 确 各 方 主 体 的 责 权 分 工 科 技 行 政 主 管 部 门 科 技 报 告 管 理 中 心 科 技 项 目 管 理 机 构 及 科 技 项 目 承 担 单 位 各 司 其 职, 做 好 陕 西 省 科 技 报 告 工 作 的 统 筹 规 划 组 织 协 调 监 督 检 查 宣 贯 培 训 呈 36
专 题 研 究 : 科 技 报 告 管 理 研 究 与 实 践 陈 洁 : 陕 西 省 科 技 报 告 管 理 体 系 构 建 研 究 交 审 核 服 务 共 享 等 工 作 陕 西 省 政 府 办 公 厅 发 布 的 陕 西 省 科 技 报 告 管 理 办 法, 明 确 规 定 了 省 科 技 行 政 主 管 部 门 省 科 技 报 告 管 理 机 构 省 级 各 有 关 部 门 单 位 和 各 市 ( 区 ) 的 科 技 项 目 管 理 机 构 项 目 承 担 单 位 等 相 关 主 体 的 职 责 分 工 各 部 门 应 按 照 职 责 分 工 开 展 工 作 (3) 建 立 完 善 的 科 技 报 告 管 理 系 统, 确 保 科 技 报 告 资 源 的 统 一 提 交 及 公 开 共 享 以 省 级 科 技 计 划 项 目 产 出 的 科 技 报 告 为 试 点, 充 分 考 虑 各 类 计 划 项 目 产 出 的 科 技 报 告 的 呈 交 程 序, 包 括 不 同 厅 局 计 划 类 别 项 目 国 有 企 事 业 单 位 的 自 设 科 研 项 目 以 及 社 会 资 金 资 助 的 科 研 活 动, 设 计 具 有 可 兼 容 性 的 呈 交 审 核 系 统 基 于 陕 西 省 科 技 业 务 综 合 管 理 系 统, 将 科 技 报 告 工 作 纳 入 陕 西 省 科 技 计 划 项 目 管 理 流 程 中, 按 照 科 技 报 告 与 其 他 验 收 材 料 同 平 台 呈 交 的 原 则, 切 实 减 轻 科 技 人 员 的 工 作 量, 确 保 科 技 报 告 资 源 的 有 序 积 累 (4) 建 立 科 技 报 告 激 励 约 束 机 制, 确 保 科 技 报 告 呈 交 质 量 及 持 续 积 累 建 立 相 应 的 评 价 考 核 指 标 对 科 技 报 告 质 量 进 行 评 价, 有 计 划 地 面 向 科 技 统 筹 创 新 工 程 计 划 科 学 技 术 研 究 发 展 计 划 和 重 大 科 技 创 新 专 项 资 金 项 目 计 划 等 不 同 计 划 类 别 的 科 技 人 员 组 织 具 有 针 对 性 的 科 技 报 告 撰 写 培 训, 鼓 励 科 技 人 员 提 交 高 质 量 的 科 技 报 告, 并 将 其 作 为 科 技 人 员 的 重 要 科 研 产 出, 在 技 术 职 务 晋 升 申 请 科 技 奖 励 工 作 中 逐 步 引 入 科 技 报 告 的 佐 证 机 制 (5) 建 立 分 级 分 类 管 理 制 度, 确 保 科 技 报 告 资 源 合 理 利 用 按 照 科 技 报 告 不 同 密 级 实 行 分 类 管 理, 建 立 分 级 管 理 的 服 务 共 享 系 统, 对 不 同 角 色 的 使 用 者 进 行 权 限 设 定, 并 可 追 踪 其 使 用 记 录 制 订 陕 西 省 科 技 报 告 共 享 使 用 规 范, 明 确 科 技 报 告 使 用 的 权 利 及 义 务, 既 要 保 护 科 技 报 告 作 者 的 合 法 权 益, 又 要 促 进 科 技 资 源 实 现 最 大 化 的 共 享 使 用 5 结 语 科 技 报 告 管 理 体 系 建 设 涉 及 不 同 部 门 不 同 计 划 类 别 科 研 项 目, 需 要 统 筹 规 划 周 密 设 计 分 步 实 施, 逐 步 建 立 及 完 善 各 级 政 策 制 度 标 准 规 范, 推 进 收 藏 共 享 服 务, 最 终 建 成 全 省 统 一 的 科 技 报 告 呈 交 收 藏 管 理 共 享 体 系, 形 成 科 学 规 范 高 效 的 科 技 报 告 管 理 模 式 和 运 行 机 制 当 前, 国 家 及 陕 西 省 科 技 报 告 服 务 系 统 已 公 开 共 享 陕 西 省 承 担 的 国 家 项 目 科 技 报 告 641 篇 及 省 属 科 技 项 目 科 技 报 告 702 篇, 陕 西 省 科 技 报 告 工 作 正 稳 步 推 进 本 文 论 述 了 陕 西 科 技 报 告 管 理 体 系 的 框 架 设 计 和 主 要 功 能, 并 提 出 了 相 关 对 策 建 议 实 践 表 明, 陕 西 构 建 的 科 技 报 告 管 理 体 系 行 之 有 效 但 是, 有 关 科 技 报 告 质 量 的 评 价 考 核 指 标 体 系 的 建 立 和 不 同 系 统 之 间 的 对 接 等 问 题 还 有 待 进 一 步 的 深 入 研 究 参 考 文 献 [1] 贺 德 方, 胡 红 亮, 周 杰. 中 国 科 技 报 告 体 系 的 建 设 模 式 研 究 [J]. 情 报 学 报,2009,28(6):803-808. [2] 贺 德 方. 科 技 报 告 资 源 体 系 研 究 [J]. 信 息 资 源 管 理 学 报,2013(1): 4-9, 31. [3] 张 新 民. 我 国 科 技 报 告 制 度 体 系 框 架 设 计 研 究 与 实 施 进 展 [J]. 中 国 科 技 资 源 导 刊, 2013,45(3): 1-6. [4] 张 新 民. 国 家 科 技 报 告 服 务 系 统 构 建 中 相 关 问 题 的 探 讨 [J]. 中 国 科 技 资 源 导 刊, 2014,46(1): 9-13. [5] 邹 大 挺, 沈 玉 兰, 张 爱 霞. 关 于 建 设 中 国 科 技 报 告 体 系 的 思 考 [J]. 情 报 学 报, 2005,24(2): 131-135. [6] 曾 建 勋. 科 技 报 告 技 术 标 准 体 系 研 究 [J]. 情 报 学 报, 2013,32(5): 459-465. [7] 曾 建 勋. 基 层 科 技 报 告 体 系 建 设 研 究 [J]. 情 报 学 报, 2014,33(8): 801-806. [8] 周 杰. 科 技 报 告 集 成 管 理 系 统 构 建 [J]. 情 报 学 报, 2014,33(8): 808-812. [9] 侯 人 华. 科 技 报 告 政 策 体 系 及 服 务 方 式 研 究 [J]. 情 报 学 报,2013,32(5): 472-477. [10] 张 奎 勇, 周 杰. 科 技 报 告 撰 写 和 呈 交 的 激 励 机 制 探 讨 [J]. 中 国 科 技 资 源 导 刊,2013,45(4): 100-103. [11] 周 杰. 科 技 报 告 资 源 的 构 成 及 产 生 机 理 研 究 [J]. 情 报 学 报,2013,32(5): 466-471. [12] 国 务 院 办 公 厅 转 发 科 技 部 关 于 加 快 建 立 国 家 科 技 报 告 制 度 指 导 意 见 的 通 知 [EB/OL].[2014-09-10]. http://www.gov.cn/zhengce/content/2014-09/10/content_9071.htm. 37