国 联 安 双 禧 中 证 100 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘 要 重 要 提 示 本 基 金 的 募 集 申 请 经 中 国 证 监 会 2010 年 2 月 21 日 证 监 许 可 [2010]228 号 文 核 准 本 基 金 的 基 金 合 同 于 2010 年 4 月 16 日 正 式 生 效 投 资 有 风 险, 投 资 人 认 购 ( 或 申 购 ) 基 金 时 应 认 真 阅 读 招 募 说 明 书 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未 来 表 现 本 摘 要 根 据 基 金 合 同 和 基 金 招 募 说 明 书 编 写, 并 经 中 国 证 监 会 核 准 基 金 合 同 是 约 定 基 金 当 事 人 之 间 权 利 义 务 的 法 律 文 件 基 金 投 资 人 自 依 基 金 合 同 取 得 基 金 份 额, 即 成 为 基 金 份 额 持 有 人 和 本 基 金 合 同 的 当 事 人, 其 持 有 基 金 份 额 的 行 为 本 身 即 表 明 其 对 基 金 合 同 的 承 认 和 接 受, 并 按 照 基 金 法 运 作 办 法 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 享 有 权 利 承 担 义 务 基 金 投 资 人 欲 了 解 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 和 义 务, 应 详 细 查 阅 基 金 合 同 本 基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 诚 实 信 用 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 本 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 所 载 内 容 截 止 日 为 2016 年 4 月 16 日, 有 关 财 务 数 据 和 净 值 表 现 截 止 日 为 2016 年 3 月 31 日 ( 财 务 数 据 未 经 审 计 ) 基 金 管 理 人 : 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司
一 基 金 合 同 生 效 日 期 :2010 年 4 月 16 日 二 基 金 管 理 人 ( 一 ) 基 金 管 理 人 概 况 名 称 : 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1318 号 星 展 银 行 大 厦 9 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1318 号 星 展 银 行 大 厦 9 楼 法 定 代 表 人 : 庹 启 斌 成 立 日 期 :2003 年 4 月 3 日 批 准 设 立 机 关 : 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 批 准 设 立 文 号 : 中 国 证 监 会 证 监 基 金 字 [2003]42 号 组 织 形 式 : 有 限 责 任 公 司 注 册 资 本 :1.5 亿 元 人 民 币 存 续 期 限 : 五 十 年 或 股 东 一 致 同 意 延 长 的 其 他 期 限 电 话 :(021)38992888 联 系 人 : 茅 斐 股 权 结 构 : 股 东 名 称 持 股 比 例 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 51% 德 国 安 联 集 团 49% ( 二 ) 主 要 人 员 情 况 1 董 事 会 成 员 (1) 庹 启 斌 先 生, 董 事 长, 经 济 学 博 士 历 任 华 东 师 范 大 学 国 际 金 融 系 讲 师 君 安 证 券 有 限 公 司 万 航 渡 路 营 业 部 经 理 资 产 管 理 公 司 研 究 部 经 理 香 港 公 司 研 究 策 划 部 经 理 研 究 发 展 中 心 主 任 经 纪 管 理 部 总 经 理 债 券 部 总 经 理 副 总 裁, 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 副 总 裁 现 任 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 执 行 董 事 ; 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 长 (2)Andrew Douglas Eu( 余 义 焜 ) 先 生, 副 董 事 长, 工 商 管 理 硕 士 历 任 怡 富 证 券 投 资 有 限 公 司 高 级 研 究 分 析 员 投 资 经 理 董 事 ( 地 区 业 务 ) JF 资 产 管 理 有 限 公 司 董 事 行 政 总 裁 现 任 安 联 环 球 投 资 美 国 控 股 有 限 责 任 公 司 行 政 总 裁 兼 公 司 董 事 安 联 全 球 执 行 委 员 会 成 员 1
(3) 谭 晓 雨 女 士, 公 司 总 经 理, 经 济 学 硕 士, 国 务 院 特 殊 津 贴 专 家, 高 级 经 济 师 历 任 君 安 证 券 有 限 公 司 研 究 所 行 业 部 研 究 员 二 级 研 究 员 及 高 级 研 究 员 ; 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 研 究 所 副 所 长 咨 询 部 总 经 理 及 财 富 管 理 部 联 席 总 经 理 现 任 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 职 务 (4) 叶 锦 华 先 生 (IP Kam Wah), 董 事, 学 士 学 位, 澳 洲 注 册 会 计 师 历 任 瑞 士 银 行 香 港 分 行 会 计 经 理 财 务 总 监 ; 瑞 士 银 行 集 团 财 务 董 事 亚 太 区 财 务 变 更 计 划 负 责 人 及 项 目 总 监 ; 瑞 银 环 球 资 产 管 理 有 限 公 司 亚 太 区 首 席 财 务 总 监 及 常 务 董 事 ; 瑞 银 证 券 投 资 信 托 股 份 有 限 公 司 财 务 总 监 及 公 司 监 事 ; 瑞 银 环 球 资 产 管 理 ( 日 本 ) 有 限 公 司 法 定 核 数 师 ; 国 投 瑞 银 基 金 管 理 有 限 公 司 监 事 监 事 长 现 任 安 联 环 球 投 资 亚 太 区 首 席 财 务 总 监, 安 联 环 球 投 资 亚 太 有 限 公 司 董 事, 德 盛 安 联 资 产 管 理 公 司 ( 日 本 新 加 坡 台 湾 ) 董 事 (5) 汪 卫 杰 先 生, 董 事, 经 济 学 硕 士, 会 计 师 职 称 1994 年 起 进 入 金 融 行 业, 历 任 君 安 证 券 有 限 责 任 公 司 财 务 部 主 管 稽 核 部 副 总 经 理 资 金 计 划 部 副 总 经 理 长 沙 营 业 部 总 经 理 财 务 总 部 总 经 理 深 圳 分 公 司 总 经 理 助 理 计 划 财 务 总 部 总 经 理 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 计 划 财 务 总 部 总 经 理 资 产 负 债 管 理 委 员 会 专 职 主 任 委 员 子 公 司 管 理 小 组 主 任 现 任 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 纪 委 副 书 记 纪 检 监 察 室 主 任 (6) 程 静 萍 女 士, 独 立 董 事, 高 级 经 济 师 职 称 历 任 上 海 市 财 政 局 副 科 长 副 处 长 处 长 局 长 助 理, 上 海 市 财 政 局 税 务 局 副 局 长, 上 海 市 计 划 委 员 会 上 海 市 发 展 计 划 委 员 会 副 主 任 兼 上 海 市 物 价 局 局 长 上 海 市 发 展 和 改 革 委 员 会 副 主 任 第 十 届 全 国 人 大 代 表 上 海 市 决 策 咨 询 委 员 会 专 职 委 员 现 任 上 海 银 行 独 立 董 事 (7) 王 鸿 嫔 女 士, 独 立 董 事, 法 学 士 历 任 台 湾 摩 根 资 产 管 理 旗 下 的 怡 富 证 券 投 资 信 托 有 限 公 司 副 总 经 理 怡 富 证 券 投 资 顾 问 公 司 总 经 理, 中 国 摩 根 资 产 管 理 董 事 总 经 理 上 投 摩 根 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 现 任 上 海 富 汇 财 富 投 资 管 理 有 限 公 司 负 责 人 (8) 胡 斌 先 生, 独 立 董 事, 特 许 金 融 分 析 师 (CFA), 美 国 伊 利 诺 伊 大 学 (UIUC) 工 商 管 理 硕 士 (MBA) 上 海 交 通 大 学 管 理 工 程 博 士 历 任 纽 约 银 行 梅 隆 资 产 管 理 公 司 担 任 Standish Mellon 量 化 分 析 师 公 司 副 总 裁,Coefficient Global 公 司 创 始 人 之 一 兼 基 金 经 理 2007 年 11 月 起, 担 任 梅 隆 资 产 管 理 中 国 区 负 责 人 2010 年 7 月 起, 于 纽 银 梅 隆 西 部 基 金 管 理 有 限 公 司 担 任 首 席 执 行 官 ( 总 经 理 ) 现 任 上 海 系 数 股 权 投 资 基 金 管 理 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 担 任 总 经 理 2 监 事 信 息 : (1) 元 湉 伟 女 士, 监 事 会 主 席, 北 京 大 学 光 华 管 理 学 院 工 商 管 理 硕 士 历 任 中 国 工 商 银 行 大 连 分 行 出 纳 会 计 信 息 技 术 等 工 作,1992 年 担 任 工 商 银 行 信 托 公 司 证 券 部 副 主 任 ;1994 年 加 入 君 安 证 券 任 大 连 营 业 部 总 经 理 助 理, 期 间 兼 任 君 安 物 业 有 限 责 任 公 司 总 经 理 ;1999 年 担 任 国 泰 君 安 证 券 大 连 西 安 路 营 业 部 副 总 经 理 ;2004 年 起 任 大 连 营 业 部 总 经 理 ;2005 年 起 任 辽 宁 营 销 总 部 副 总 经 理 ;2007 年 起 任 辽 宁 营 销 总 部 总 经 理 ;2009 年 起 担 任 2
辽 宁 分 公 司 总 经 理 ;2012 年 起 任 财 富 管 理 部 总 经 理 ; 现 任 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 监 事 会 主 席 (2) 庄 小 慧 女 士, 监 事, 法 律 硕 士 历 任 Bell, Temple 见 习 律 师 McCague, Peacock, Borlack, McInnis & Lloyd 大 律 师 及 事 务 律 师 助 理 金 杜 律 师 事 务 所 事 务 律 师 助 理 瑞 士 再 保 险 公 司 法 律 顾 问 现 任 安 联 环 球 投 资 亚 太 区 法 律 顾 问 (3) 朱 慧 女 士, 职 工 监 事, 经 济 学 学 士, 历 任 国 泰 证 券 有 限 公 司 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 财 务 部 副 经 理, 现 任 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 财 务 部 总 监 (4) 刘 涓 女 士, 职 工 监 事, 经 济 学 学 士, 现 任 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 事 务 部 副 总 监 3 公 司 高 级 管 理 人 员 (1) 庹 启 斌 先 生, 董 事 长, 经 济 学 博 士 历 任 华 东 师 范 大 学 国 际 金 融 系 讲 师 君 安 证 券 有 限 公 司 万 航 渡 路 营 业 部 经 理 资 产 管 理 公 司 研 究 部 经 理 香 港 公 司 研 究 策 划 部 经 理 研 究 发 展 中 心 主 任 经 纪 管 理 部 总 经 理 债 券 部 总 经 理 副 总 裁, 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 副 总 裁 现 任 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 执 行 董 事 ; 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 长 (2) 谭 晓 雨 女 士, 公 司 总 经 理, 经 济 学 硕 士, 国 务 院 特 殊 津 贴 专 家, 高 级 经 济 师 历 任 君 安 证 券 有 限 公 司 研 究 所 行 业 部 研 究 员 二 级 研 究 员 及 高 级 研 究 员 ; 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 研 究 所 副 所 长 咨 询 部 总 经 理 及 财 富 管 理 部 联 席 总 经 理 现 任 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 职 务 2015 年 8 月 18 日, 根 据 公 司 第 四 届 董 事 会 第 十 七 次 会 议, 同 意 周 浩 先 生 不 再 担 任 公 司 督 察 长 职 务, 由 总 经 理 谭 晓 雨 女 士 代 行 督 察 长 职 务 (3) 李 柯 女 士, 副 总 经 理, 经 济 学 学 士 历 任 中 国 建 设 银 行 上 海 分 行 国 际 业 务 部 上 海 联 合 财 务 有 限 公 司 资 金 财 务 部 副 经 理 经 理 营 运 负 责 人 兼 内 部 审 计 师 公 司 副 总 经 理 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 财 务 总 监 总 经 理 助 理, 现 担 任 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 (4) 魏 东 先 生, 副 总 经 理, 经 济 学 硕 士 曾 任 职 于 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司 和 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 ;2003 年 1 月 加 盟 华 宝 兴 业 基 金 管 理 有 限 公 司, 先 后 担 任 交 易 部 总 经 理 华 宝 兴 业 宝 康 灵 活 配 置 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 和 华 宝 兴 业 先 进 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 投 资 副 总 监 及 国 内 投 资 部 总 经 理 职 务 2009 年 6 月 加 入 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司, 先 后 担 任 总 经 理 助 理 投 资 总 监 的 职 务 2009 年 9 月 起, 担 任 国 联 安 德 盛 精 选 混 合 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 2009 年 12 月 至 2011 年 8 月, 兼 任 国 联 安 主 题 驱 动 股 票 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 2014 年 3 月 起, 兼 任 国 联 安 新 精 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 现 担 任 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 (5) 满 黎 先 生, 副 总 经 理, 研 究 生 学 历 曾 任 职 于 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司, 先 后 担 任 上 海 分 公 司 高 级 投 资 顾 问 西 安 分 公 司 总 经 理 华 东 业 务 总 部 总 经 理 北 京 总 部 高 级 董 事 3
总 经 理 ;2012 年 9 月 加 盟 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司, 担 任 市 场 总 监 自 2012 年 11 月 起, 担 任 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 4 基 金 经 理 (1) 现 任 基 金 经 理 : 黄 欣 先 生, 伦 敦 经 济 学 院 会 计 金 融 专 业 硕 士, 于 2002 年 11 月 加 入 兴 业 证 券 投 资 部 任 投 资 分 析 员 2003 年 10 月 加 入 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司, 历 任 产 品 开 发 部 经 理 助 理 总 经 理 特 别 助 理 投 资 组 合 管 理 部 债 券 投 资 助 理 国 联 安 德 盛 精 选 股 票 证 券 投 资 基 金 及 国 联 安 德 盛 安 心 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 助 理 2010 年 4 月 起 担 任 本 基 金 基 金 经 理,2010 年 5 月 至 2012 年 9 月 兼 任 国 联 安 德 盛 安 心 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理,2010 年 11 月 起 兼 任 上 证 大 宗 商 品 股 票 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理,2010 年 12 月 起 兼 任 国 联 安 上 证 大 宗 商 品 股 票 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金 基 金 经 理,2013 年 6 月 起 兼 任 国 联 安 中 证 股 债 动 态 策 略 指 数 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 (2) 历 任 基 金 经 理 : 基 金 经 理 担 任 本 基 金 基 金 经 理 时 间 冯 天 戈 先 生 2010 年 4 月 至 2010 年 12 月 5 投 资 决 策 委 员 会 成 员 投 资 决 策 委 员 会 是 公 司 基 金 投 资 的 最 高 投 资 决 策 机 构 投 资 决 策 委 员 会 由 公 司 总 经 理 主 管 投 资 的 副 总 经 理 投 资 组 合 管 理 部 负 责 人 固 定 收 益 业 务 负 责 人 研 究 部 负 责 人 及 高 级 基 金 经 理 1-2 人 ( 根 据 需 要 ) 组 成 投 资 决 策 委 员 会 成 员 为 : 谭 晓 雨 ( 总 经 理 ) 投 委 会 主 席 魏 东 ( 投 资 总 监 副 总 经 理 ) 投 委 会 执 行 主 席 邹 新 进 ( 投 资 组 合 管 理 部 总 监 ) 杨 子 江 ( 研 究 部 总 监 ) 冯 俊 ( 固 定 收 益 部 负 责 人 ) 高 级 基 金 经 理 1-2 人 ( 根 据 需 要 ) 6 上 述 人 员 之 间 不 存 在 近 亲 属 关 系 三 基 金 托 管 人 ( 一 ) 基 本 情 况 名 称 : 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 ( 简 称 : 中 国 建 设 银 行 ) 住 所 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 25 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1 号 院 1 号 楼 4
法 定 代 表 人 : 王 洪 章 成 立 时 间 :2004 年 09 月 17 日 组 织 形 式 : 股 份 有 限 公 司 注 册 资 本 : 贰 仟 伍 佰 亿 壹 仟 零 玖 拾 柒 万 柒 仟 肆 佰 捌 拾 陆 元 整 存 续 期 间 : 持 续 经 营 基 金 托 管 资 格 批 文 及 文 号 : 中 国 证 监 会 证 监 基 字 [1998]12 号 联 系 人 : 田 青 联 系 电 话 :(010)6759 5096 中 国 建 设 银 行 成 立 于 1954 年 10 月, 是 一 家 国 内 领 先 国 际 知 名 的 大 型 股 份 制 商 业 银 行, 总 部 设 在 北 京 中 国 建 设 银 行 于 2005 年 10 月 在 香 港 联 合 交 易 所 挂 牌 上 市 ( 股 票 代 码 939), 于 2007 年 9 月 在 上 海 证 券 交 易 所 挂 牌 上 市 ( 股 票 代 码 601939) 2015 年 6 月 末, 本 集 团 资 产 总 额 182,192 亿 元, 较 上 年 末 增 长 8.81%; 客 户 贷 款 和 垫 款 总 额 101,571 亿 元, 增 长 7.20%; 客 户 存 款 总 额 136,970 亿 元, 增 长 6.19% 净 利 润 1,322 亿 元, 同 比 增 长 0.97%; 营 业 收 入 3,110 亿 元, 同 比 增 长 8.34%, 其 中, 利 息 净 收 入 同 比 增 长 6.31%, 手 续 费 及 佣 金 净 收 入 同 比 增 长 5.76% 成 本 收 入 比 23.23%, 同 比 下 降 0.94 个 百 分 点 资 本 充 足 率 14.70%, 处 于 同 业 领 先 地 位 物 理 与 电 子 渠 道 协 同 发 展 总 行 成 立 了 渠 道 与 运 营 管 理 部, 全 面 推 进 渠 道 整 合 ; 营 业 网 点 三 综 合 建 设 取 得 新 进 展, 综 合 性 网 点 达 到 1.44 万 个, 综 合 营 销 团 队 达 到 19,934 个 综 合 柜 员 占 比 达 到 84%, 客 户 可 在 转 型 网 点 享 受 便 捷 舒 适 的 一 站 式 服 务 加 快 打 造 电 子 银 行 的 主 渠 道 建 设, 有 力 支 持 物 理 渠 道 的 综 合 化 转 型, 电 子 银 行 和 自 助 渠 道 账 务 性 交 易 量 占 比 达 94.32%, 较 上 年 末 提 高 6.29 个 百 分 点 ; 个 人 网 上 银 行 客 户 企 业 网 上 银 行 客 户 手 机 银 行 客 户 分 别 增 长 8.19% 10.78% 和 11.47%; 善 融 商 务 推 出 精 品 移 动 平 台, 个 人 商 城 手 机 客 户 端 建 行 善 融 商 城 正 式 上 线 转 型 重 点 业 务 快 速 发 展 2015 年 6 月 末, 累 计 承 销 非 金 融 企 业 债 务 融 资 工 具 2,374.76 亿 元, 承 销 金 额 继 续 保 持 同 业 第 一 ; 证 券 投 资 基 金 托 管 只 数 和 新 发 基 金 托 管 只 数 均 列 市 场 第 一, 成 为 首 批 香 港 基 金 内 地 销 售 代 理 人 中 唯 一 一 家 银 行 代 理 人 ; 多 模 式 现 金 池 票 据 池 银 联 单 位 结 算 卡 等 战 略 性 产 品 市 场 份 额 不 断 扩 大, 现 金 管 理 品 牌 禹 道 的 市 场 影 响 力 持 续 提 升 ; 代 理 中 央 财 政 授 权 支 付 业 务 代 理 中 央 非 税 收 入 收 缴 业 务 客 户 数 保 持 同 业 第 一, 在 同 业 中 首 家 按 照 财 政 部 要 求 实 现 中 央 非 税 收 入 收 缴 电 子 化 上 线 试 点 鑫 存 管 证 券 客 户 保 证 金 第 三 方 存 管 客 户 数 3,076 万 户, 管 理 资 金 总 额 7,417.41 亿 元, 均 为 行 业 第 一 2015 年 上 半 年, 本 集 团 各 方 面 良 好 表 现, 得 到 市 场 与 业 界 广 泛 认 可, 先 后 荣 获 国 内 外 知 名 机 构 授 予 的 40 多 项 重 要 奖 项 在 英 国 银 行 家 杂 志 2015 年 世 界 银 行 1000 强 排 名 中, 以 一 级 资 本 总 额 继 续 位 列 全 球 第 2; 在 美 国 福 布 斯 杂 志 2015 年 全 球 上 市 公 司 5
2000 强 排 名 中 继 续 位 列 第 2; 在 美 国 财 富 杂 志 2015 年 世 界 500 强 排 名 第 29 位, 较 上 年 上 升 9 位 ; 荣 获 美 国 环 球 金 融 杂 志 颁 发 的 2015 年 中 国 最 佳 银 行 奖 项 ; 荣 获 中 国 银 行 业 协 会 授 予 的 年 度 最 具 社 会 责 任 金 融 机 构 奖 和 年 度 社 会 责 任 最 佳 民 生 金 融 奖 两 个 综 合 大 奖 中 国 建 设 银 行 总 行 设 投 资 托 管 业 务 部, 下 设 综 合 处 基 金 市 场 处 证 券 保 险 资 产 市 场 处 理 财 信 托 股 权 市 场 处 QFII 托 管 处 养 老 金 托 管 处 清 算 处 核 算 处 监 督 稽 核 处 等 9 个 职 能 处 室, 在 上 海 设 有 投 资 托 管 服 务 上 海 备 份 中 心, 共 有 员 工 210 余 人 自 2007 年 起, 托 管 部 连 续 聘 请 外 部 会 计 师 事 务 所 对 托 管 业 务 进 行 内 部 控 制 审 计, 并 已 经 成 为 常 规 化 的 内 控 工 作 手 段 ( 二 ) 主 要 人 员 情 况 赵 观 甫, 投 资 托 管 业 务 部 总 经 理, 曾 先 后 在 中 国 建 设 银 行 郑 州 市 分 行 总 行 信 贷 部 总 行 信 贷 二 部 行 长 办 公 室 工 作, 并 在 中 国 建 设 银 行 河 北 省 分 行 营 业 部 总 行 个 人 银 行 业 务 部 总 行 审 计 部 担 任 领 导 职 务, 长 期 从 事 信 贷 业 务 个 人 银 行 业 务 和 内 部 审 计 等 工 作, 具 有 丰 富 的 客 户 服 务 和 业 务 管 理 经 验 张 军 红, 投 资 托 管 业 务 部 副 总 经 理, 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 青 岛 分 行 中 国 建 设 银 行 总 行 零 售 业 务 部 个 人 银 行 业 务 部 行 长 办 公 室, 长 期 从 事 零 售 业 务 和 个 人 存 款 业 务 管 理 等 工 作, 具 有 丰 富 的 客 户 服 务 和 业 务 管 理 经 验 张 力 铮, 投 资 托 管 业 务 部 副 总 经 理, 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 总 行 建 筑 经 济 部 信 贷 二 部 信 贷 部 信 贷 管 理 部 信 贷 经 营 部 公 司 业 务 部, 并 在 总 行 集 团 客 户 部 和 中 国 建 设 银 行 北 京 市 分 行 担 任 领 导 职 务, 长 期 从 事 信 贷 业 务 和 集 团 客 户 业 务 等 工 作, 具 有 丰 富 的 客 户 服 务 和 业 务 管 理 经 验 黄 秀 莲, 投 资 托 管 业 务 部 副 总 经 理, 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 总 行 会 计 部, 长 期 从 事 托 管 业 务 管 理 等 工 作, 具 有 丰 富 的 客 户 服 务 和 业 务 管 理 经 验 ( 三 ) 基 金 托 管 业 务 经 营 情 况 作 为 国 内 首 批 开 办 证 券 投 资 基 金 托 管 业 务 的 商 业 银 行, 中 国 建 设 银 行 一 直 秉 持 以 客 户 为 中 心 的 经 营 理 念, 不 断 加 强 风 险 管 理 和 内 部 控 制, 严 格 履 行 托 管 人 的 各 项 职 责, 切 实 维 护 资 产 持 有 人 的 合 法 权 益, 为 资 产 委 托 人 提 供 高 质 量 的 托 管 服 务 经 过 多 年 稳 步 发 展, 中 国 建 设 银 行 托 管 资 产 规 模 不 断 扩 大, 托 管 业 务 品 种 不 断 增 加, 已 形 成 包 括 证 券 投 资 基 金 社 保 基 金 保 险 资 金 基 本 养 老 个 人 账 户 QFII 企 业 年 金 等 产 品 在 内 的 托 管 业 务 体 系, 是 目 前 国 内 托 管 业 务 品 种 最 齐 全 的 商 业 银 行 之 一 截 至 2015 年 末, 中 国 建 设 银 行 已 托 管 556 只 证 券 投 资 基 金 中 国 建 设 银 行 专 业 高 效 的 托 管 服 务 能 力 和 业 务 水 平, 赢 得 了 业 内 的 高 度 认 同 中 国 建 设 银 行 自 2009 年 至 今 连 续 五 年 被 国 际 权 威 杂 志 全 球 托 管 人 评 为 中 国 最 佳 托 管 银 行 二 基 金 托 管 人 的 内 部 控 制 制 度 6
( 一 ) 内 部 控 制 目 标 作 为 基 金 托 管 人, 中 国 建 设 银 行 严 格 遵 守 国 家 有 关 托 管 业 务 的 法 律 法 规 行 业 监 管 规 章 和 本 行 内 有 关 管 理 规 定, 守 法 经 营 规 范 运 作 严 格 监 察, 确 保 业 务 的 稳 健 运 行, 保 证 基 金 财 产 的 安 全 完 整, 确 保 有 关 信 息 的 真 实 准 确 完 整 及 时, 保 护 基 金 份 额 持 有 人 的 合 法 权 益 ( 二 ) 内 部 控 制 组 织 结 构 中 国 建 设 银 行 设 有 风 险 与 内 控 管 理 委 员 会, 负 责 全 行 风 险 管 理 与 内 部 控 制 工 作, 对 托 管 业 务 风 险 控 制 工 作 进 行 检 查 指 导 投 资 托 管 业 务 部 专 门 设 置 了 监 督 稽 核 处, 配 备 了 专 职 内 控 监 督 人 员 负 责 托 管 业 务 的 内 控 监 督 工 作, 具 有 独 立 行 使 监 督 稽 核 工 作 职 权 和 能 力 ( 三 ) 内 部 控 制 制 度 及 措 施 投 资 托 管 业 务 部 具 备 系 统 完 善 的 制 度 控 制 体 系, 建 立 了 管 理 制 度 控 制 制 度 岗 位 职 责 业 务 操 作 流 程, 可 以 保 证 托 管 业 务 的 规 范 操 作 和 顺 利 进 行 ; 业 务 人 员 具 备 从 业 资 格 ; 业 务 管 理 严 格 实 行 复 核 审 核 检 查 制 度, 授 权 工 作 实 行 集 中 控 制, 业 务 印 章 按 规 程 保 管 存 放 使 用, 账 户 资 料 严 格 保 管, 制 约 机 制 严 格 有 效 ; 业 务 操 作 区 专 门 设 置, 封 闭 管 理, 实 施 音 像 监 控 ; 业 务 信 息 由 专 职 信 息 披 露 人 负 责, 防 止 泄 密 ; 业 务 实 现 自 动 化 操 作, 防 止 人 为 事 故 的 发 生, 技 术 系 统 完 整 独 立 三 基 金 托 管 人 对 基 金 管 理 人 运 作 基 金 进 行 监 督 的 方 法 和 程 序 ( 一 ) 监 督 方 法 依 照 基 金 法 及 其 配 套 法 规 和 基 金 合 同 的 约 定, 监 督 所 托 管 基 金 的 投 资 运 作 利 用 自 行 开 发 的 托 管 业 务 综 合 系 统 基 金 监 督 子 系 统, 严 格 按 照 现 行 法 律 法 规 以 及 基 金 合 同 规 定, 对 基 金 管 理 人 运 作 基 金 的 投 资 比 例 投 资 范 围 投 资 组 合 等 情 况 进 行 监 督, 并 定 期 编 写 基 金 投 资 运 作 监 督 报 告, 报 送 中 国 证 监 会 在 日 常 为 基 金 投 资 运 作 所 提 供 的 基 金 清 算 和 核 算 服 务 环 节 中, 对 基 金 管 理 人 发 送 的 投 资 指 令 基 金 管 理 人 对 各 基 金 费 用 的 提 取 与 开 支 情 况 进 行 检 查 监 督 ( 二 ) 监 督 流 程 1. 每 工 作 日 按 时 通 过 基 金 监 督 子 系 统, 对 各 基 金 投 资 运 作 比 例 控 制 指 标 进 行 例 行 监 控, 发 现 投 资 比 例 超 标 等 异 常 情 况, 向 基 金 管 理 人 发 出 书 面 通 知, 与 基 金 管 理 人 进 行 情 况 核 实, 督 促 其 纠 正, 并 及 时 报 告 中 国 证 监 会 2. 收 到 基 金 管 理 人 的 划 款 指 令 后, 对 涉 及 各 基 金 的 投 资 范 围 投 资 对 象 及 交 易 对 手 等 内 容 进 行 合 法 合 规 性 监 督 3. 根 据 基 金 投 资 运 作 监 督 情 况, 定 期 编 写 基 金 投 资 运 作 监 督 报 告, 对 各 基 金 投 资 运 作 的 合 法 合 规 性 投 资 独 立 性 和 风 格 显 著 性 等 方 面 进 行 评 价, 报 送 中 国 证 监 会 4. 通 过 技 术 或 非 技 术 手 段 发 现 基 金 涉 嫌 违 规 交 易, 电 话 或 书 面 要 求 基 金 管 理 人 进 行 解 释 或 举 证, 并 及 时 报 告 中 国 证 监 会 7
四 相 关 服 务 机 构 ( 一 ) 基 金 份 额 销 售 机 构 1. 场 外 销 售 机 构 (1) 直 销 机 构 : 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1318 号 星 展 银 行 大 楼 9 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1318 号 星 展 银 行 大 楼 9 楼 法 定 代 表 人 : 庹 启 斌 电 话 :(021)38992888 联 系 人 : 茅 斐 网 址 :www.vip-funds.com 或 www.gtja-allianz.com 投 资 人 可 以 通 过 本 公 司 网 上 交 易 系 统 办 理 本 基 金 的 开 户 认 购 申 购 及 赎 回 等 业 务, 具 体 交 易 细 则 请 参 阅 本 公 司 网 站 公 告 (2) 代 销 机 构 : 1) 名 称 : 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 25 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 25 号 法 定 代 表 人 : 王 洪 章 电 话 :010-67596084 联 系 人 : 王 琳 客 户 服 务 电 话 :95533 网 址 :www.ccb.com 2) 名 称 : 华 夏 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 22 号 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 22 号 法 定 代 表 人 : 吴 建 电 话 :(010)85238428 联 系 人 : 刘 军 祥 客 户 服 务 电 话 :95577 网 址 :www.hxb.com.cn 8
3) 名 称 : 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号 法 定 代 表 人 : 姜 建 清 电 话 :(010)66105662 联 系 人 : 查 樱 客 户 服 务 电 话 :95588 网 址 :www.icbc.com.cn 4) 名 称 : 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 商 城 路 618 号 办 公 地 址 : 上 海 市 银 城 中 路 168 号 上 海 银 行 大 厦 29 楼 法 定 代 表 人 : 杨 德 红 电 话 :(021)38676161 联 系 人 : 芮 敏 琪 客 户 服 务 电 话 : 95521 网 址 :www.gtja.com 5) 名 称 : 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 广 东 路 689 号 海 通 证 券 大 厦 办 公 地 址 : 上 海 市 广 东 路 689 号 海 通 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 王 开 国 电 话 :(021)23219275 联 系 人 : 李 笑 鸣 客 户 服 务 电 话 :95553 网 址 :www.htsec.com.cn 6) 名 称 : 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 广 东 省 广 州 市 天 河 北 路 183 号 大 都 会 广 场 43 楼 办 公 地 址 : 广 州 市 天 河 北 路 183 号 大 都 会 广 场 36 38 41 42 楼 法 定 代 表 人 : 孙 树 明 9
电 话 :(0755)82558305 联 系 人 : 黄 岚 客 户 服 务 电 话 :95575 网 址 : www.gf.com.cn 7) 名 称 : 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 35 号 2-6 层 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 35 号 2-6 层 法 定 代 表 人 : 陈 有 安 电 话 :(010)66568047 联 系 人 : 田 巍 客 户 服 务 电 话 :400-8888-888 网 址 :www.chinastock.com.cn 8) 名 称 : 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 福 州 市 湖 东 路 268 号 办 公 地 址 : 福 州 市 湖 东 路 268 号 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 兰 荣 电 话 :(0591)38281515 联 系 人 : 黄 颖 客 户 服 务 电 话 :95562 网 址 :www.xyzq.com.cn 9) 名 称 : 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 银 城 中 路 188 号 办 公 地 址 : 上 海 市 银 城 中 路 188 号 法 定 代 表 人 : 牛 锡 明 电 话 :021-58781234 联 系 人 : 曹 榕 客 户 服 务 电 话 :95559 网 址 :www.bankcomm.com 10
10) 名 称 : 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座 38-45 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座 38-45 层 法 定 代 表 人 : 宫 少 林 电 话 :(0755)82943079 联 系 人 : 吴 少 彬 客 户 服 务 电 话 :95565 400-8888-111 网 址 :www.newone.com.cn 11) 名 称 : 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7088 号 招 商 银 行 大 厦 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7088 号 招 商 银 行 大 厦 法 定 代 表 人 : 李 建 红 电 话 :(0755)83077278 联 系 人 : 邓 炯 鹏 客 户 服 务 电 话 :95555 网 址 :www.cmbchina.com 12) 名 称 : 华 泰 联 合 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 深 圳 市 福 田 区 中 心 区 中 心 广 场 香 港 中 旅 大 厦 第 五 层 (01A 02 03 04) 17A 18A 24A 25A 26A 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 中 心 区 中 心 广 场 香 港 中 旅 大 厦 第 五 层 (01A 02 03 04) 17A 18A 24A 25A 26A 法 定 代 表 人 : 吴 晓 东 电 话 :(0755)82493561 联 系 人 : 庞 晓 芸 客 户 服 务 电 话 :95597 网 址 :www.lhzq.com 13) 名 称 : 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 8 号 富 华 大 厦 C 座 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 8 号 富 华 大 厦 C 座 11
法 定 代 表 人 : 常 振 明 电 话 :010-8993 6689 联 系 人 : 方 爽 客 户 服 务 电 话 :95558 网 址 : bank.ecitic.com 14) 名 称 : 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 上 海 中 山 东 一 路 12 号 办 公 地 址 : 上 海 中 山 东 一 路 12 号 法 定 代 表 人 : 吉 晓 辉 电 话 :(021)61616206 联 系 人 : 虞 谷 云 客 户 服 务 电 话 :95528 网 址 :www.spdb.com.cn 15) 名 称 : 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 深 圳 市 红 岭 中 路 1012 号 国 信 证 券 大 厦 办 公 地 址 : 深 圳 市 红 岭 中 路 1012 号 国 信 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 何 如 电 话 :(0755)82133066 联 系 人 : 李 颖 客 户 服 务 电 话 :95536 网 址 :www.guosen.com.cn 16) 名 称 : 新 时 代 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 北 京 市 海 淀 区 北 三 环 西 路 99 号 院 1 号 楼 15 层 1501 办 公 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 北 三 环 西 路 99 号 西 海 国 际 中 心 1 号 楼 15 层 法 定 代 表 人 : 刘 汝 军 电 话 :(010)83561149 联 系 人 : 孙 恺 客 户 服 务 电 话 :400-6989-898 12
网 址 :www.xsdzq.cn 17) 名 称 : 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4018 号 安 联 大 厦 35 层 28 层 A02 单 元 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4018 号 安 联 大 厦 35 层 28 层 A02 单 元 法 定 代 表 人 : 牛 冠 兴 电 话 :0755-82558038 联 系 人 : 郑 向 溢 客 户 服 务 电 话 :4008-001-001 网 址 :www.essence.com.cn 18) 名 称 : 东 方 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 中 山 南 路 318 号 新 源 广 场 2 号 楼 21-29 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 中 山 南 路 318 号 新 源 广 场 2 号 楼 21-29 楼 法 定 代 表 人 : 潘 鑫 军 电 话 :(021)63325888-3108 联 系 人 : 吴 宇 客 户 服 务 电 话 :95503 网 址 :www.dfzq.com.cn 19) 名 称 : 宁 波 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 浙 江 省 宁 波 市 鄞 州 区 宁 南 南 路 700 号 办 公 地 址 : 浙 江 省 宁 波 市 鄞 州 区 宁 南 南 路 700 号 法 定 代 表 人 : 陆 华 裕 电 话 :(0574)87011947 联 系 人 : 朱 海 亚 客 户 服 务 电 话 :96528 962528( 上 海 ) 网 址 :www.nbcb.com.cn 20) 名 称 : 山 西 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 山 西 省 太 原 市 府 西 街 69 号 山 西 国 贸 中 心 东 塔 楼 29 层 办 公 地 址 : 山 西 省 太 原 市 府 西 街 69 号 山 西 国 贸 中 心 东 塔 楼 29 层 13
法 定 代 表 人 : 侯 巍 电 话 :(0351)8686602 联 系 人 : 孟 婉 娉 客 户 服 务 电 话 :400-6661-618 网 址 :www.i618.com.cn 21) 名 称 : 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 朝 阳 区 安 立 路 66 号 4 号 楼 办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 内 大 街 188 号 法 定 代 表 人 : 王 常 青 电 话 :(010)85130577 联 系 人 : 魏 明 客 户 服 务 电 话 :400-8888-108 网 址 :www.csc108.com 22) 名 称 : 爱 建 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 上 海 市 世 纪 大 道 1600 号 32 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 世 纪 大 道 1600 号 32 楼 法 定 代 表 人 : 郭 林 电 话 :(021)62171984 联 系 人 : 陈 敏 客 户 服 务 电 话 :021-63340678 网 址 :www.ajzq.com 23) 名 称 : 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号 办 公 地 址 : 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1508 号 法 定 代 表 人 : 薛 峰 电 话 :021-22169089 联 系 人 : 刘 晨 客 户 服 务 电 话 :95525 网 址 :www.ebscn.com 14
24) 名 称 : 华 宝 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 100 号 环 球 金 融 中 心 57 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 100 号 环 球 金 融 中 心 57 层 法 定 代 表 人 : 陈 林 电 话 :021-68778081 联 系 人 : 刘 闻 川 客 户 服 务 电 话 :400-8209-898 网 址 :www.cnhbstock.com 25) 名 称 : 中 泰 证 券 有 限 公 司 住 所 : 山 东 省 济 南 市 经 七 路 86 号 办 公 地 址 : 山 东 省 济 南 市 经 七 路 86 号 法 定 代 表 人 : 李 玮 电 话 :(0531)68889157 联 系 人 : 王 霖 客 户 服 务 电 话 :95538 网 址 :www.qlzq.com.cn 26) 名 称 : 银 泰 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 深 圳 市 福 田 区 竹 子 林 四 路 紫 竹 七 道 18 号 光 大 银 行 大 厦 18 楼 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 竹 子 林 四 路 紫 竹 七 道 18 号 光 大 银 行 大 厦 18 楼 法 定 代 表 人 : 黄 冰 电 话 :(0755)83704098 联 系 人 : 曾 敬 宁 客 户 服 务 电 话 :400-8505-505 网 址 :www.ytzq.net 27) 名 称 : 平 安 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 深 圳 市 罗 湖 区 深 南 东 路 5047 号 办 公 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 深 南 东 路 5047 号 法 定 代 表 人 : 马 明 哲 15
电 话 :0755-22197874 联 系 人 : 蔡 宇 洲 客 户 服 务 电 话 :95511 网 址 :www.bank.pingan.com 28) 名 称 : 东 海 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 江 苏 省 常 州 市 延 陵 西 路 23 号 投 资 广 场 18-19 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 东 方 路 1928 号 东 海 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 朱 科 敏 电 话 :(021)50586660-8644 联 系 人 : 霍 晓 飞 客 户 服 务 电 话 :95531 网 址 :www.longone.com.cn 29) 名 称 : 华 福 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 福 州 五 四 路 新 天 地 大 厦 7 至 10 层 办 公 地 址 : 福 州 五 四 路 新 天 地 大 厦 7 至 10 层 法 定 代 表 人 : 黄 金 琳 电 话 :(0591)87383623 联 系 人 : 张 腾 客 户 服 务 电 话 :400-8896-326 网 址 :www.gfhfzq.com.cn 30) 名 称 : 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼 信 达 金 融 中 心 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼 信 达 金 融 中 心 法 定 代 表 人 : 高 冠 江 电 话 :(010)88656100 联 系 人 : 唐 静 客 户 服 务 电 话 :400-8008-899 网 址 :www.cindasc.com 16
31) 名 称 : 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 1 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 1 号 法 定 代 表 人 : 田 国 立 电 话 :(010)66594587 联 系 人 : 张 建 伟 客 户 服 务 电 话 :95566 网 址 :www.boc.cn 32) 名 称 : 国 金 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 成 都 市 东 城 根 上 街 95 号 办 公 地 址 : 成 都 市 东 城 根 上 街 95 号 成 证 大 厦 16 楼 法 定 代 表 人 : 冉 云 电 话 :028-86690057 028-86690058 联 系 人 : 刘 婧 漪 贾 鹏 客 户 服 务 电 话 :95310 网 址 :www.gjzq.com.cn 33) 名 称 : 东 莞 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 东 莞 市 莞 城 区 可 园 南 路 1 号 金 源 中 心 30 楼 办 公 地 址 : 东 莞 市 莞 城 区 可 园 南 路 1 号 金 源 中 心 30 楼 法 定 代 表 人 : 张 运 勇 联 系 电 话 :(0769)22119426 (0769)22119351 联 系 人 : 梁 健 伟 客 户 服 务 电 话 :(0769)961130 网 址 :www.dgzq.com.cn 34) 名 称 : 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 ( 二 期 ) 北 座 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 中 信 证 券 大 厦 北 京 市 朝 阳 区 亮 马 桥 路 48 号 中 信 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 王 东 明 17
电 话 :(010)85130579 联 系 人 : 张 于 爱 客 户 服 务 电 话 :95548 网 址 :www.cs.ecitic.com 35) 名 称 : 中 国 中 投 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 6003 号 荣 超 商 务 中 心 A 栋 第 18 至 21 层 办 公 地 址 : 深 圳 福 田 区 益 田 路 6003 号 荣 超 商 务 中 心 A 座 18-21 层 法 定 代 表 人 : 龙 增 来 电 话 :(0755)82023442 联 系 人 : 刘 毅 客 户 服 务 电 话 :400-6008-008 网 址 : www.cjis.cn 36) 名 称 : 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 南 京 市 中 山 东 路 90 号 华 泰 证 券 大 厦 办 公 地 址 : 南 京 市 中 山 东 路 90 号 华 泰 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 吴 万 善 电 话 :(025)84579763 联 系 人 : 万 鸣 客 户 服 务 电 话 :95597 网 址 :www.htsc.com.cn 37) 名 称 : 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 大 中 华 国 际 交 易 广 场 8 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4036 号 荣 超 大 厦 16-20 楼 法 定 代 表 人 : 杨 宇 翔 电 话 :(0755)22626391 联 系 人 : 郑 舒 丽 客 户 服 务 电 话 :95511 网 址 :www.stock.pingan.com 38) 名 称 : 中 航 证 券 有 限 公 司 住 所 : 江 西 省 南 昌 市 红 谷 滩 新 区 红 谷 中 大 道 1619 号 南 昌 国 际 金 融 大 厦 A 栋 41 层 18
办 公 地 址 : 江 西 省 南 昌 市 红 谷 滩 新 区 红 谷 中 大 道 1619 号 南 昌 国 际 金 融 大 厦 A 栋 41 层 法 定 代 表 人 : 许 雄 斌 电 话 :(0791)6768681 联 系 人 : 戴 蕾 客 户 服 务 电 话 :400-8866-567 网 址 :www.scstock.com 39) 名 称 : 东 北 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 长 春 市 自 由 大 路 1138 号 办 公 地 址 : 长 春 市 自 由 大 路 1138 法 定 代 表 人 : 杨 树 财 电 话 :(0431)85096517 联 系 人 : 安 岩 岩 客 户 服 务 电 话 :400-6000-686 网 址 : www.nesc.cn 40) 名 称 : 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 武 汉 市 新 华 路 特 8 号 长 江 证 券 大 厦 办 公 地 址 : 武 汉 市 新 华 路 特 8 号 长 江 证 券 大 厦 法 定 代 表 人 : 杨 泽 柱 电 话 :(027)65799999 联 系 人 : 李 良 客 户 服 务 电 话 :95579 网 址 :www.95579.com 41) 名 称 : 华 融 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 8 号 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 8 号 法 定 代 表 人 : 祝 献 忠 电 话 :010-58568118 联 系 人 : 林 长 华 客 户 服 务 电 话 :400-898-9999 网 址 : www.hrsec.com.cn 19
42) 名 称 : 西 南 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 重 庆 市 江 北 区 桥 北 苑 8 号 办 公 地 址 : 重 庆 市 江 北 区 桥 北 苑 8 号 法 定 代 表 人 : 余 维 佳 电 话 :(023)63786464 联 系 人 : 陈 诚 客 户 服 务 电 话 :400-8096-096 网 址 :www.swsc.com.cn 43) 名 称 : 中 信 万 通 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 222 号 1 号 楼 2001 办 公 地 址 : 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 222 号 青 岛 国 际 金 融 广 场 1 号 楼 21 层 法 定 代 表 人 : 杨 宝 林 电 话 :(0532)85022326 联 系 人 : 吴 忠 超 客 户 服 务 电 话 :95548 网 址 :www.zxwt.com.cn 44) 名 称 : 天 风 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 湖 北 省 武 汉 市 东 湖 新 技 术 开 发 区 关 东 园 路 2 号 高 科 大 厦 四 楼 办 公 地 址 : 湖 北 省 武 汉 市 武 昌 区 中 南 路 99 号 保 利 广 场 A 座 37 楼 法 定 代 表 人 : 余 磊 电 话 :(027)87618882 联 系 人 : 翟 璟 客 户 服 务 电 话 :400-8005-000 网 址 : www.tfzq.com 45) 名 称 : 江 海 证 券 有 限 公 司 住 所 : 哈 尔 滨 市 香 坊 区 赣 水 路 56 号 办 公 地 址 : 哈 尔 滨 市 香 坊 区 赣 水 路 56 号 法 定 代 表 人 : 孙 名 扬 电 话 :0451-85863696 联 系 人 : 刘 爽 客 户 服 务 电 话 :400-6662-288 20
网 址 :www.jhzq.com.cn 46) 名 称 : 中 信 证 券 ( 浙 江 ) 有 限 责 任 公 司 住 所 : 浙 江 省 杭 州 市 滨 江 区 江 南 大 道 588 号 恒 鑫 大 厦 19 层 20 层 办 公 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 滨 江 区 江 南 大 道 588 号 恒 鑫 大 厦 19 层 20 层 法 定 代 表 人 : 沈 强 电 话 :0571-86078823 联 系 人 : 周 妍 客 户 服 务 电 话 :95548 网 址 : www.bigsun.com.cn 47) 名 称 : 红 塔 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 云 南 昆 明 市 北 京 路 155 号 附 1 号 红 塔 大 厦 9 楼 办 公 地 址 : 云 南 昆 明 市 北 京 路 155 号 附 1 号 红 塔 大 厦 9 楼 法 定 代 表 人 : 况 雨 林 电 话 :0871-3577942 联 系 人 : 刘 晓 明 客 户 服 务 电 话 :400-871-8880 网 址 :www.hongtastock.com 48) 名 称 : 中 山 证 券 有 限 责 任 公 司 住 所 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 6009 号 新 世 界 中 心 29 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 华 侨 城 深 南 大 道 9010 号 法 定 代 表 人 : 黄 扬 录 电 话 :0755-82570586 联 系 人 : 罗 艺 琳 客 户 服 务 电 话 :400-1022-011 网 址 :www.zszq.com 49) 名 称 : 第 一 创 业 证 券 股 份 有 限 公 司 住 所 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 福 华 一 路 115 号 投 行 大 厦 20 楼 办 公 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 福 华 一 路 115 号 投 行 大 厦 18 楼 法 定 代 表 人 : 刘 学 民 21
电 话 :0755-25832583 联 系 人 : 毛 诗 莉 客 户 服 务 电 话 :400-8881-888 网 址 :www.fcsc.com 50) 名 称 : 中 国 国 际 金 融 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 建 国 门 外 大 街 1 号 国 贸 写 字 楼 2 座 27 层 及 28 层 办 公 地 址 : 北 京 市 建 国 门 外 大 街 1 号 国 贸 写 字 楼 2 座 27 层 及 28 层 法 定 代 表 人 : 丁 学 东 联 系 人 : 杨 涵 宇 电 话 :010-65051166 客 户 服 务 电 话 :4009101166 网 址 :www.cicc.com.cn 51) 名 称 : 天 相 投 资 顾 问 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 西 城 区 金 融 街 19 号 富 凯 大 厦 B 座 701 室 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 新 街 口 外 大 街 28 号 C 座 5 层 法 定 代 表 人 : 林 义 相 电 话 :010-66045608 联 系 人 : 尹 伶 客 户 服 务 电 话 :010-66045678 网 址 :www.txsec.com 52) 名 称 : 诺 亚 正 行 ( 上 海 ) 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 住 所 : 上 海 浦 东 新 区 银 城 中 路 68 号 时 代 金 融 中 心 8 楼 801 室 办 公 地 址 : 上 海 浦 东 新 区 银 城 中 路 68 号 时 代 金 融 中 心 8 楼 801 室 法 定 代 表 人 : 王 静 波 电 话 :021-38602377 联 系 人 : 方 成 客 户 服 务 电 话 :400-821-5399 网 址 :www.noah-fund.com 22
53) 名 称 : 上 海 好 买 基 金 销 售 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 浦 东 南 路 1118 号 鄂 尔 多 斯 国 际 大 厦 903 906 室 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 南 路 1118 号 鄂 尔 多 斯 国 际 大 厦 903 906 室 法 定 代 表 人 : 杨 文 斌 电 话 :021-58870011 联 系 人 : 王 玉 山 客 户 服 务 电 话 :400-700-9665 网 址 :www.ehowbuy.com 54) 名 称 : 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 195 号 3C-9 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 195 号 3C-9 楼 法 定 代 表 人 : 其 实 电 话 :021-54509998 联 系 人 : 练 兰 兰 客 户 服 务 电 话 :400-181-8188 网 址 :www.1234567.com.cn 55) 名 称 : 北 京 展 恒 基 金 销 售 股 份 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 朝 阳 区 华 严 北 里 2 号 民 建 大 厦 6 层 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 华 严 北 里 2 号 民 建 大 厦 6 层 法 定 代 表 人 : 闫 振 杰 电 话 :010-62020088 联 系 人 : 宋 丽 冉 客 户 服 务 电 话 :400-888-6661 网 址 :www.myfund.com 56) 名 称 : 杭 州 数 米 基 金 销 售 有 限 公 司 住 所 : 浙 江 省 杭 州 市 滨 江 区 江 南 大 道 3588 号 12 层 23
办 公 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 滨 江 区 江 南 大 道 3588 号 12 层 法 定 代 表 人 : 陈 柏 青 电 话 :0571-28829790 联 系 人 : 周 嬿 旻 客 户 服 务 电 话 :4000-766-123 网 址 :www.fund123.cn 57) 名 称 : 深 圳 众 禄 金 融 控 股 股 份 有 限 公 司 住 所 : 广 东 省 深 圳 市 罗 湖 区 梨 园 路 物 资 控 股 置 地 大 厦 8 楼 办 公 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 罗 湖 区 梨 园 路 物 资 控 股 置 地 大 厦 8 楼 法 定 代 表 人 : 薛 峰 电 话 :0755-33227950 联 系 人 : 童 彩 平 客 户 服 务 电 话 :400-678-8887 网 址 :www.zlfund.cn 58) 名 称 : 和 讯 信 息 科 技 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 朝 外 大 街 22 号 泛 利 大 厦 10 层 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 东 方 路 18 号 保 利 广 场 E 座 18 楼 法 定 代 表 人 : 王 莉 电 话 :021-68419822 联 系 人 : 周 轶 客 户 服 务 电 话 :400-920-0022 网 址 :licaike.hexun.com 59) 名 称 : 万 银 财 富 ( 北 京 ) 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 北 四 环 中 路 27 号 院 5 号 楼 3201 内 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 北 四 环 中 路 27 号 院 5 号 楼 3201 内 法 定 代 表 人 : 王 斐 电 话 :010-59393923 24
联 系 人 : 付 少 帅 客 户 服 务 电 话 :400-059-8888 网 址 :www.wy-fund.com 60) 名 称 : 上 海 长 量 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 高 翔 路 526 号 2 幢 220 室 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 大 道 555 号 裕 景 国 际 B 座 16 层 法 定 代 表 人 : 张 跃 伟 电 话 :021-20691835 联 系 人 : 单 丙 烨 客 户 服 务 电 话 :400-820-2899 网 址 :www.erichfund.com 61) 名 称 : 北 京 增 财 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 南 礼 士 路 66 号 建 威 大 厦 1208 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 南 礼 士 路 66 号 建 威 大 厦 1208 法 定 代 表 人 : 罗 细 安 电 话 :010-67000988 联 系 人 : 李 皓 客 户 服 务 电 话 :400-001-8811 网 址 : http://www.zcvc.com.cn 62) 名 称 : 上 海 利 得 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 宝 山 区 蕴 川 路 5475 号 1033 室 办 公 地 址 : 上 海 浦 东 新 区 峨 山 路 91 弄 61 号 10 号 楼 12 楼 法 定 代 表 人 : 沈 继 伟 电 话 :021-50583533 联 系 人 : 赵 沛 然 客 户 服 务 电 话 :4000-676-266 网 址 : www.leadfund.com.cn 25
63) 名 称 : 浙 江 同 花 顺 基 金 销 售 有 限 公 司 注 册 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 文 二 西 路 1 号 元 茂 大 厦 903 室 办 公 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 西 湖 区 翠 柏 路 7 号 电 子 商 务 产 业 园 2 号 楼 2 楼 法 定 代 表 人 : 凌 顺 平 电 话 :0571-88911818 联 系 人 : 吴 强 客 户 服 务 电 话 :4008-773-772 网 址 :www.5ifund.com 64) 名 称 : 深 圳 市 新 兰 德 证 券 投 资 咨 询 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 华 强 北 路 赛 格 科 技 园 4 栋 10 层 1006# 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 宣 武 门 外 大 街 28 号 富 卓 大 厦 16 层 A 区 法 定 代 表 人 : 杨 懿 电 话 :15810206817 联 系 人 : 张 燕 客 户 服 务 电 话 :400-166-1188 网 址 :http://8.jrj.com.cn/ 65) 名 称 : 上 海 陆 金 所 资 产 管 理 有 限 公 司 住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1333 号 14 楼 09 单 元 办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1333 号 14 楼 法 定 代 表 人 : 郭 坚 电 话 :021-20665952 联 系 人 : 宁 博 宇 客 户 服 务 电 话 :400-821-9031 网 址 :www.lufunds.com 66) 名 称 : 北 京 乐 融 多 源 投 资 咨 询 有 限 公 司 住 所 : 北 京 市 朝 阳 区 西 大 望 路 1 号 1 号 楼 16 层 1603 室 办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 西 大 望 路 1 号 1 号 楼 16 层 1603 室 26
法 定 代 表 人 : 董 浩 电 话 :010-56580666 联 系 人 : 张 婷 婷 客 户 服 务 电 话 :400-068-1176 网 址 :https://www.jimufund.com/ 67) 名 称 : 上 海 联 泰 资 产 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 富 特 北 路 277 号 3 层 310 室 办 公 地 址 : 上 海 市 长 宁 区 福 泉 北 路 518 号 8 号 楼 3 层 法 定 代 表 人 : 燕 斌 电 话 :021-52822063 联 系 人 : 凌 秋 艳 客 户 服 务 电 话 : 4000-466-788 网 址 :http://www.66zichan.com 68) 名 称 : 珠 海 盈 米 财 富 管 理 有 限 公 司 ( 未 上 线 ) 注 册 地 址 : 珠 海 市 横 琴 新 区 宝 华 路 6 号 105 室 -3491 办 公 地 址 : 广 州 市 海 珠 区 琶 洲 大 道 东 1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔 12 楼 B1201-1203 法 定 代 表 人 : 肖 雯 电 话 :020-89629099 联 系 人 : 吴 煜 浩 客 户 服 务 电 话 :020-89629066 网 址 :www.yingmi.cn 69) 名 称 : 奕 丰 金 融 服 务 ( 深 圳 ) 有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 前 海 深 港 合 作 区 前 湾 一 路 1 号 A 栋 201 室 ( 入 住 深 圳 市 前 海 商 务 秘 书 有 限 公 司 ) 办 公 地 址 : 深 圳 市 南 山 区 海 德 三 路 海 岸 大 厦 东 座 1115 室,1116 室 及 1307 室 法 定 代 表 人 : TAN YIK KUAN 电 话 :0755 8946 0500 27
联 系 人 : 项 晶 晶 客 户 服 务 电 话 :400-684-0500 网 址 :www.ifastps.com.cn 70) 名 称 : 深 圳 市 金 斧 子 投 资 咨 询 有 限 公 司 注 册 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 南 山 区 智 慧 广 场 第 A 栋 11 层 1101-02 办 公 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 南 山 区 科 苑 路 18 号 东 方 科 技 大 厦 18 楼 法 定 代 表 人 : 陈 姚 坚 电 话 :0755-84034499 联 系 人 : 张 烨 客 户 服 务 电 话 :4009-500-888 网 址 :http://www.jfzinv.com/ 2. 场 内 销 售 机 构 本 基 金 的 场 内 销 售 机 构 为 基 金 管 理 人 直 销 中 心 和 具 有 基 金 代 销 资 格 的 深 圳 证 券 交 易 所 会 员 单 位, 具 体 销 售 机 构 名 单 详 见 深 圳 证 券 交 易 所 网 站 ( 二 ) 注 册 登 记 机 构 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 住 所 : 北 京 西 城 区 金 融 大 街 27 号 投 资 广 场 23 层 办 公 地 址 : 北 京 西 城 区 金 融 大 街 27 号 投 资 广 场 23 层 法 定 代 表 人 : 金 颖 电 话 :(010)58598835 传 真 :(010)58598907 联 系 人 : 任 瑞 新 ( 三 ) 出 具 法 律 意 见 书 的 律 师 事 务 所 名 称 : 上 海 市 通 力 律 师 事 务 所 住 所 : 上 海 市 银 城 中 路 68 号 时 代 金 融 中 心 19 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 银 城 中 路 68 号 时 代 金 融 中 心 19 楼 负 责 人 : 韩 炯 联 系 电 话 :(021)31358666 传 真 :(021)31358600 联 系 人 : 安 冬 经 办 律 师 : 吕 红 安 冬 28
( 四 ) 审 计 基 金 财 产 的 会 计 师 事 务 所 名 称 : 毕 马 威 华 振 会 计 师 事 务 所 住 所 : 上 海 市 静 安 区 南 京 西 路 1266 号 恒 隆 广 场 50 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 静 安 区 南 京 西 路 1266 号 恒 隆 广 场 50 楼 负 责 人 : 蔡 廷 基 联 系 电 话 :(021)53594666 传 真 :(021)62881889 联 系 人 : 黎 俊 文 经 办 注 册 会 计 师 : 王 国 蓓 陈 彦 君 五 基 金 的 名 称 本 基 金 名 称 : 国 联 安 双 禧 中 证 100 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 六 基 金 的 类 型 本 基 金 类 型 : 契 约 型 开 放 式 ( 股 票 型 ) 七 基 金 的 投 资 目 标 本 基 金 进 行 被 动 式 指 数 化 投 资, 通 过 严 谨 的 数 量 化 管 理 和 投 资 纪 律 约 束, 力 争 保 持 基 金 净 值 收 益 率 与 业 绩 比 较 基 准 之 间 的 年 跟 踪 误 差 不 超 过 4%, 为 投 资 者 提 供 一 个 投 资 中 证 100 指 数 的 有 效 工 具, 从 而 可 以 分 享 中 国 经 济 中 长 期 增 长 的 稳 定 收 益 八 基 金 的 投 资 方 向 本 基 金 资 产 投 资 于 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具, 包 括 中 证 100 指 数 的 成 份 股 备 选 成 份 股 新 股 现 金 和 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 等 其 中, 投 资 于 标 的 指 数 成 份 股 及 备 选 成 份 股 的 比 例 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 90%, 现 金 或 者 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 5% 金 融 衍 生 产 品 推 出 后, 本 基 金 可 以 依 照 法 律 法 规 或 监 管 机 构 的 规 定, 履 行 适 当 程 序 后 可 以 将 其 纳 入 投 资 范 围 基 金 管 理 人 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起 6 个 月 内 使 基 金 的 投 资 组 合 比 例 符 合 上 述 相 关 规 定 29
九 基 金 的 投 资 策 略 及 投 资 程 序 ( 一 ) 投 资 的 策 略 本 基 金 采 用 完 全 复 制 标 的 指 数 的 方 法, 进 行 被 动 式 指 数 化 投 资 股 票 投 资 组 合 的 构 建 主 要 按 照 标 的 指 数 的 成 份 股 组 成 及 其 权 重 来 拟 合 复 制 标 的 指 数, 并 根 据 标 的 指 数 成 份 股 及 其 权 重 的 变 动 而 进 行 相 应 调 整, 以 复 制 和 跟 踪 标 的 指 数 本 基 金 力 争 保 持 基 金 净 值 收 益 率 与 业 绩 比 较 基 准 之 间 的 日 均 跟 踪 偏 离 度 不 超 过 0.35%, 年 跟 踪 误 差 不 超 过 4%, 以 实 现 对 中 证 100 指 数 的 有 效 跟 踪 当 预 期 成 份 股 发 生 调 整 和 成 份 股 发 生 配 股 增 发 分 红 等 行 为 时, 或 因 基 金 的 申 购 和 赎 回 等 对 本 基 金 跟 踪 标 的 指 数 的 效 果 可 能 带 来 影 响 时, 或 因 某 些 特 殊 情 况 导 致 流 动 性 不 足 时, 或 因 其 他 原 因 导 致 无 法 有 效 复 制 和 跟 踪 标 的 指 数 时, 基 金 管 理 人 可 以 对 投 资 组 合 管 理 进 行 适 当 变 通 和 调 整, 并 结 合 合 理 的 投 资 管 理 策 略 等, 最 终 使 跟 踪 误 差 控 制 在 限 定 的 范 围 之 内 1 股 票 组 合 的 构 建 方 法 本 基 金 按 照 成 份 股 在 中 证 100 指 数 中 的 基 准 权 重 构 建 股 票 投 资 组 合 如 有 股 票 停 牌 的 限 制 股 票 流 动 性 法 律 法 规 限 制 等 因 素, 使 基 金 管 理 人 无 法 依 指 数 权 重 购 买 某 成 份 股, 基 金 管 理 人 将 搭 配 使 用 其 他 合 理 方 法 ( 如 买 入 非 成 分 股 等 ) 进 行 适 当 替 代 2 股 票 指 数 化 投 资 日 常 投 资 组 合 管 理 (1) 组 合 调 整 原 则 本 基 金 为 指 数 型 基 金, 基 金 所 构 建 的 指 数 化 投 资 组 合 将 根 据 标 的 指 数 成 份 股 及 其 权 重 的 变 动 而 进 行 相 应 调 整 同 时, 本 基 金 还 将 根 据 法 律 法 规 中 的 投 资 比 例 限 制 申 购 赎 回 变 动 情 况 新 股 增 发 因 素 等 变 化, 对 基 金 投 资 组 合 进 行 适 时 调 整, 以 保 证 基 金 净 值 增 长 率 与 标 的 指 数 间 的 跟 踪 误 差 最 小 化 (2) 投 资 组 合 调 整 方 法 本 基 金 将 对 标 的 指 数 进 行 定 期 与 不 定 期 跟 踪 调 整, 同 时 也 会 结 合 限 制 性 调 整 措 施 对 基 金 资 产 进 行 适 当 调 整 (3) 跟 踪 偏 离 度 的 监 控 与 管 理 每 日 跟 踪 基 金 组 合 与 标 的 指 数 表 现 的 偏 离 度, 每 月 末 季 度 末 定 期 分 析 基 金 的 实 际 组 合 与 标 的 指 数 表 现 的 累 计 偏 离 度 跟 踪 误 差 变 化 情 况 及 其 原 因, 并 优 化 跟 踪 偏 离 度 管 理 方 案 ( 二 ) 投 资 的 决 策 程 序 1 投 资 依 据 (1) 有 关 法 律 法 规 基 金 合 同 等 的 相 关 规 定 ; (2) 经 济 运 行 态 势 和 证 券 市 场 走 势 30
2 投 资 管 理 体 制 本 基 金 管 理 人 实 行 投 资 决 策 委 员 会 领 导 下 的 基 金 经 理 团 队 制 投 资 决 策 委 员 会 负 责 制 定 基 金 投 资 方 面 的 整 体 投 资 计 划 与 投 资 原 则 ; 决 定 有 关 标 的 指 数 重 大 调 整 的 应 对 决 策 其 他 重 大 组 合 调 整 决 策 以 及 重 大 的 单 项 投 资 决 策 ; 基 金 经 理 根 据 投 资 决 策 委 员 会 的 决 策, 负 责 投 资 组 合 的 构 建 调 整 和 日 常 管 理 等 工 作 3 投 资 程 序 (1) 首 先 运 用 数 量 化 模 型 以 及 各 种 风 险 监 控 指 标, 结 合 公 司 内 外 的 研 究 报 告, 对 市 场 预 期 风 险 和 指 数 化 投 资 组 合 风 险 进 行 风 险 测 算 与 归 因 分 析, 提 出 研 究 分 析 报 告 (2) 投 资 决 策 委 员 会 依 据 相 关 研 究 分 析 报 告, 定 期 召 开 或 遇 重 大 事 项 时 召 开 投 资 决 策 会 议, 决 策 相 关 事 项 基 金 经 理 根 据 投 资 决 策 委 员 会 的 决 议, 进 行 基 金 投 资 管 理 的 日 常 决 策 (3) 基 金 经 理 根 据 标 的 指 数, 结 合 研 究 分 析 报 告, 原 则 上 依 据 指 数 成 份 股 的 权 重 构 建 资 产 组 合 在 追 求 跟 踪 误 差 最 小 化 的 前 提 下, 基 金 经 理 将 采 取 适 当 的 技 术 和 方 法, 降 低 交 易 成 本, 控 制 投 资 风 险 (4) 交 易 部 根 据 基 金 经 理 下 达 的 交 易 指 令 制 定 交 易 策 略, 完 成 具 体 证 券 品 种 的 交 易 (5) 根 据 市 场 变 化, 定 期 和 不 定 期 评 估 基 金 投 资 绩 效 风 险 管 理 部 对 基 金 投 资 计 划 的 执 行 进 行 日 常 监 督 和 风 险 控 制 (6) 基 金 经 理 密 切 跟 踪 标 的 指 数 的 变 动, 结 合 成 份 股 情 况 流 动 性 状 况 基 金 申 购 和 赎 回 的 现 金 流 量 情 况 绩 效 评 估 报 告 等, 对 投 资 组 合 进 行 监 控 和 调 整, 以 实 现 对 跟 踪 误 差 的 有 效 控 制 (7) 本 基 金 管 理 人 在 确 保 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 前 提 下, 有 权 根 据 市 场 环 境 变 化 和 实 际 需 要 调 整 上 述 投 资 程 序, 并 予 以 公 告 十 基 金 的 业 绩 比 较 标 准 1 标 的 指 数 本 基 金 股 票 资 产 的 标 的 指 数 为 中 证 100 指 数 中 证 100 指 数 是 从 沪 深 300 指 数 样 本 股 中 挑 选 规 模 最 大 的 100 只 股 票 组 成 样 本 股, 以 综 合 反 映 沪 深 证 券 市 场 中 最 具 市 场 影 响 力 的 一 批 大 市 值 公 司 的 整 体 状 况 中 证 100 指 数 具 有 市 场 代 表 性 好 历 史 业 绩 表 现 突 出 编 制 规 则 透 明 度 高 成 份 股 数 目 适 合 跟 踪 流 动 性 强 市 场 认 知 程 度 高 指 数 运 作 体 系 完 备 未 来 创 新 潜 力 较 大 等 综 合 优 势 如 果 中 证 100 指 数 被 停 止 编 制 及 发 布, 或 中 证 100 指 数 由 其 他 指 数 替 代 ( 单 纯 更 名 除 外 ), 或 由 于 指 数 编 制 方 法 等 重 大 变 更 导 致 中 证 100 指 数 不 宜 继 续 作 为 标 的 指 数, 或 证 券 市 场 上 出 现 其 他 代 表 性 更 强 更 合 适 投 资 的 指 数 作 为 本 基 金 的 标 的 指 数, 本 基 金 管 理 人 可 31
以 依 据 审 慎 性 原 则, 在 充 分 考 虑 持 有 人 利 益 的 前 提 下, 更 换 本 基 金 的 标 的 指 数 和 投 资 对 象 ; 并 依 据 市 场 代 表 性 流 动 性 与 原 指 数 的 相 关 性 等 诸 多 因 素 选 择 确 定 新 的 标 的 指 数 本 基 金 由 于 上 述 原 因 变 更 标 的 指 数 和 投 资 对 象, 需 履 行 适 当 程 序, 并 在 正 式 实 施 前 在 至 少 一 种 中 国 证 监 会 指 定 的 媒 体 上 予 以 公 告 2 业 绩 比 较 基 准 本 基 金 业 绩 比 较 基 准 为 :95% 中 证 100 指 数 收 益 率 +5% 活 期 存 款 利 率 ( 税 后 ) 如 果 今 后 法 律 法 规 发 生 变 化, 或 者 有 更 权 威 的 更 能 为 市 场 普 遍 接 受 的 业 绩 比 较 基 准 推 出, 或 者 是 市 场 上 出 现 更 加 适 合 用 于 本 基 金 的 业 绩 基 准 的 股 票 指 数 时, 本 基 金 可 以 在 与 本 基 金 托 管 人 协 商 同 意 后 变 更 业 绩 比 较 基 准 并 及 时 公 告 本 基 金 由 于 上 述 原 因 变 更 标 的 指 数 和 业 绩 比 较 基 准, 基 金 管 理 人 应 于 变 更 前 在 中 国 证 监 会 指 定 的 媒 体 上 公 告 十 一 基 金 风 险 收 益 特 征 本 基 金 为 被 动 投 资 型 指 数 基 金, 具 有 较 高 风 险 较 高 预 期 收 益 的 特 征, 其 风 险 和 预 期 收 益 均 高 于 货 币 市 场 基 金 和 债 券 型 基 金 十 二 基 金 投 资 组 合 报 告 本 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏, 并 对 其 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 本 基 金 的 托 管 人 中 国 建 设 银 行 根 据 本 基 金 合 同 规 定, 复 核 了 本 报 告 中 的 财 务 指 标 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容, 保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 本 投 资 组 合 报 告 所 载 数 据 截 至 2016 年 3 月 31 日, 本 报 告 财 务 资 料 未 经 审 计 师 审 计 5.1 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况 序 号 项 目 金 额 ( 元 ) 占 基 金 总 资 产 的 比 例 (%) 1 权 益 投 资 293,794,777.57 92.34 其 中 : 股 票 293,794,777.57 92.34 2 固 定 收 益 投 资 - - 其 中 : 债 券 - - 32
资 产 支 持 证 券 - - 3 贵 金 属 投 资 - - 4 金 融 衍 生 品 投 资 - - 5 买 入 返 售 金 融 资 产 - - 6 其 中 : 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资 产 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计 - - 24,367,882.71 7.66 7 其 他 各 项 资 产 17,146.70 0.01 8 合 计 318,179,806.98 100.00 注 : 由 于 四 舍 五 入 的 原 因, 分 项 之 和 与 合 计 项 存 在 尾 差 5.2 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合 5.2.1 积 极 投 资 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 积 极 投 资 股 票 5.2.2 指 数 投 资 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合 代 码 行 业 类 别 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) A 农 林 牧 渔 业 - - B 采 矿 业 9,453,589.97 2.98 C 制 造 业 78,475,975.78 24.72 D 电 力 热 力 燃 气 及 水 生 产 和 供 应 业 10,969,003.98 3.45 E 建 筑 业 13,004,627.52 4.10 F 批 发 和 零 售 业 2,792,884.00 0.88 G 交 通 运 输 仓 储 和 邮 政 业 6,804,809.34 2.14 H 住 宿 和 餐 饮 业 - - I 信 息 传 输 软 件 和 信 息 技 术 服 务 业 8,196,509.12 2.58 J 金 融 业 148,806,390.37 46.87 33
K 房 地 产 业 13,437,443.88 4.23 L 租 赁 和 商 务 服 务 业 - - M 科 学 研 究 和 技 术 服 务 业 - - N 水 利 环 境 和 公 共 设 施 管 理 业 1,267,134.61 0.40 O 居 民 服 务 修 理 和 其 他 服 务 业 - - P 教 育 - - Q 卫 生 和 社 会 工 作 - - R 文 化 体 育 和 娱 乐 业 586,409.00 0.18 S 综 合 - - 合 计 293,794,777.57 92.53 注 : 由 于 四 舍 五 入 的 原 因, 分 项 之 和 与 合 计 项 可 能 存 在 尾 差 5.3 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 股 票 投 资 明 细 5.3.1 期 末 指 数 投 资 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细 占 基 金 资 产 序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 数 量 ( 股 ) 公 允 价 值 ( 元 ) 净 值 比 例 (%) 1 601318 中 国 平 安 596,558 18,976,509.98 5.98 2 600016 民 生 银 行 1,627,499 14,826,515.89 4.67 3 601166 兴 业 银 行 734,518 11,407,064.54 3.59 4 600000 浦 发 银 行 513,683 9,210,336.19 2.90 5 600036 招 商 银 行 568,004 9,139,184.36 2.88 6 000002 万 科 A 476,068 8,954,839.08 2.82 7 600837 海 通 证 券 557,595 7,968,032.55 2.51 8 600030 中 信 证 券 433,444 7,715,303.20 2.43 9 601328 交 通 银 行 1,296,997 7,224,273.29 2.28 10 600519 贵 州 茅 台 27,688 6,856,656.32 2.16 5.3.2 期 末 积 极 投 资 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 股 票 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 积 极 投 资 股 票 5.4 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 债 券 投 资 34
5.5 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 债 券 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 债 券 投 资 5.6 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 资 产 支 持 证 券 5.7 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 贵 金 属 5.8 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 五 名 权 证 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 权 证 5.9 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 交 易 情 况 说 明 5.9.1 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 持 仓 和 损 益 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 股 指 期 货 5.9.2 本 基 金 投 资 股 指 期 货 的 投 资 政 策 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 股 指 期 货, 没 有 相 关 投 资 政 策 5.10 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明 5.10.1 本 期 国 债 期 货 投 资 政 策 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 国 债 期 货, 没 有 相 关 投 资 政 策 5.10.2 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 持 仓 和 损 益 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 国 债 期 货 5.10.3 本 期 国 债 期 货 投 资 评 价 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 国 债 期 货, 没 有 相 关 投 资 评 价 5.11 投 资 组 合 报 告 附 注 35
5.11.1 本 报 告 期 内, 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 中 除 民 生 银 行 海 通 证 券 和 中 信 证 券 外, 没 有 出 现 被 监 管 部 门 立 案 调 查 的, 或 在 报 告 编 制 日 前 一 年 内 受 到 公 开 谴 责 处 罚 的 情 形 民 生 银 行 (600016) 的 支 行 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司 北 京 阜 成 门 支 行 于 2015 年 11 月 20 日 收 到 中 国 保 监 会 的 行 政 处 罚 决 定 书, 其 工 作 人 员 与 民 生 人 寿 北 京 分 公 司 银 保 专 管 员 在 产 品 销 售 过 程 中, 存 在 将 购 买 保 险 产 品 与 办 理 银 行 贷 款 进 行 捆 绑 承 诺 贷 款 终 止 后 可 全 额 退 还 保 费 承 诺 缴 费 后 可 按 比 例 返 还 保 费 等 行 为, 被 处 以 吊 销 保 险 兼 业 代 理 业 务 许 可 证 的 处 罚 海 通 证 券 (600837) 的 发 行 主 体 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 于 2015 年 8 月 26 日 发 布 公 告 称, 其 于 2015 年 8 月 24 日 收 到 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 关 于 涉 嫌 未 按 规 定 审 查 了 解 客 户 身 份 等 违 法 违 规 行 为 予 以 立 案 调 查 的 调 查 通 知 书 海 通 证 券 (600837) 的 发 行 主 体 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 于 2015 年 9 月 12 日 发 布 公 告 称, 其 于 2015 年 9 月 10 日 收 到 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 的 行 政 处 罚 事 先 告 知 书, 海 通 证 券 未 按 规 定 审 查 了 解 客 户 的 身 份 信 息, 未 实 施 有 效 的 了 解 客 户 身 份 的 回 访 检 查 等 程 序, 未 切 实 防 范 客 户 借 用 证 券 交 易 通 道 违 规 从 事 交 易 活 动, 性 质 恶 劣 情 节 严 重, 对 海 通 证 券 责 令 改 正, 给 予 警 告, 没 收 违 法 所 得 28,653,000 元, 并 处 以 85,959,000 元 罚 款 海 通 证 券 (600837) 的 发 行 主 体 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 于 2015 年 11 月 28 日 发 布 公 告 称, 其 于 2015 年 11 月 26 日 收 到 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 关 于 涉 嫌 违 反 证 券 公 司 监 督 管 理 条 例 相 关 规 定 予 以 立 案 调 查 的 调 查 通 知 书 中 信 证 券 (600030) 的 发 行 主 体 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 于 2015 年 8 月 31 日 发 布 公 告 称, 几 名 高 级 管 理 人 员 和 员 工 于 2015 年 8 月 25 日 被 公 安 机 关 要 求 协 助 调 查 有 关 问 题, 调 查 工 作 尚 在 进 行 之 中, 相 关 事 项 如 有 新 的 进 展, 且 涉 及 公 告 事 项 时, 其 将 按 照 有 关 规 定, 及 时 发 布 公 告 中 信 证 券 (600030) 的 发 行 主 体 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 于 2015 年 9 月 16 日 发 布 公 告 称, 公 司 总 经 理 程 博 明 经 纪 业 务 发 展 与 管 理 委 员 会 运 营 管 理 部 负 责 人 于 新 利 信 息 技 术 中 心 汪 锦 岭 等 人 于 2015 年 9 月 15 日 因 涉 嫌 内 幕 交 易 泄 露 内 幕 信 息 被 公 安 机 关 依 法 要 求 接 受 调 查 36
中 信 证 券 (600030) 的 发 行 主 体 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 于 2015 年 11 月 27 日 发 布 公 告 称, 其 于 2015 年 11 月 26 日 收 到 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 关 于 涉 嫌 违 反 证 券 公 司 监 督 管 理 条 例 相 关 规 定 予 以 立 案 调 查 的 调 查 通 知 书 本 基 金 管 理 人 在 严 格 遵 守 法 律 法 规 本 基 金 基 金 合 同 和 公 司 管 理 制 度 的 前 提 下 履 行 了 相 关 的 投 资 决 策 程 序, 不 存 在 损 害 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 行 为 5.11.3 其 他 各 项 资 产 构 成 序 号 名 称 金 额 ( 元 ) 1 存 出 保 证 金 12,112.26 2 应 收 证 券 清 算 款 - 3 应 收 股 利 - 4 应 收 利 息 5,034.44 5 应 收 申 购 款 - 6 其 他 应 收 款 - 7 待 摊 费 用 - 8 其 他 - 9 合 计 17,146.70 5.11.4 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 5.11.5 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明 5.11.5.1 期 末 指 数 投 资 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明 序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 流 通 受 限 部 分 的 公 允 价 值 ( 元 ) 占 基 金 资 产 净 值 比 例 (%) 流 通 受 限 情 况 说 明 1 000002 万 科 A 8,954,839.08 2.82 重 大 事 项 5.11.5.2 期 末 积 极 投 资 前 五 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明 本 基 金 本 报 告 期 末 前 五 名 积 极 投 资 中 不 存 在 流 通 受 限 情 况 37
十 三 基 金 的 业 绩 基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 诚 实 信 用 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 基 金 的 过 往 业 绩 不 代 表 未 来 表 现 投 资 有 风 险, 投 资 人 在 做 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 基 金 份 额 净 值 增 长 率 1 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 3 1-3 净 值 增 长 率 标 准 差 2 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 标 准 差 4 2-4 2010-04-16 至 2010-12-31 7.20% -11.55% 18.75% 1.33% 1.60% -0.27% 2011-01-01 至 2011-12-31-20.15% -19.85% -0.30% 1.20% 1.20% 0.00% 2012-01-01 至 2012-12-31 10.63% 10.32% 0.31% 1.15% 1.16% -0.01% 2013-01-01 至 2013-12-31-13.52% -12.38% -1.14% 1.42% 1.38% 0.04% 2014-01-01 至 2014-12-31 57.28% 56.14% 1.14% 1.26% 1.26% 0.00% 2015-01-01 至 2015-12-31-2.72% -1.07% -1.65% 2.41% 2.34% 0.07% 2016-01-01 至 2016-03-31-11.52% -10.64% -0.88% 2.16% 2.05% 0.11% 2010-04-16 至 2016-03-31 10.87% -5.41% 16.28% 1.56% 1.57% -0.01% 十 四 费 用 概 览 ( 一 ) 基 金 费 用 的 种 类 1. 基 金 管 理 人 的 管 理 费 ; 2. 基 金 托 管 人 的 托 管 费 ; 3. 基 金 财 产 拨 划 支 付 的 银 行 费 用 ; 4. 基 金 合 同 生 效 后 的 基 金 信 息 披 露 费 用 ; 5. 基 金 份 额 持 有 人 大 会 费 用 ; 6. 基 金 合 同 生 效 后 与 基 金 有 关 的 会 计 师 费 和 律 师 费 ; 7. 基 金 的 证 券 交 易 费 用 ; 8. 基 金 上 市 费 及 年 费 ; 38
9. 标 的 指 数 许 可 使 用 费 ; 10. 依 法 可 以 在 基 金 财 产 中 列 支 的 其 他 费 用 ( 二 ) 基 金 费 用 计 提 方 法 计 提 标 准 和 支 付 方 式 1 与 基 金 运 作 有 关 的 费 用 : (1) 基 金 管 理 人 的 管 理 费 在 通 常 情 况 下, 基 金 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 1% 年 费 率 计 提 计 算 方 法 如 下 : H=E 年 管 理 费 率 当 年 天 数 H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 管 理 费 E 为 前 一 日 基 金 资 产 净 值 基 金 管 理 费 每 日 计 提, 按 月 支 付 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 管 理 费 划 付 指 令, 经 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 首 日 起 3 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 管 理 人, 若 遇 法 定 节 假 日 休 息 日, 支 付 日 期 顺 延 (2) 基 金 托 管 人 的 托 管 费 在 通 常 情 况 下, 基 金 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0.22% 年 费 率 计 提 计 算 方 法 如 下 : H=E 年 托 管 费 率 当 年 天 数 H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 托 管 费 E 为 前 一 日 基 金 资 产 净 值 基 金 托 管 费 每 日 计 提, 按 月 支 付 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 托 管 费 划 付 指 令, 经 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 首 日 起 3 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 托 管 人, 若 遇 法 定 节 假 日 休 息 日, 支 付 日 期 顺 延 (3) 基 金 合 同 生 效 后 的 指 数 许 可 使 用 费 指 数 许 可 使 用 费 是 指 数 许 可 使 用 基 点 费, 指 数 许 可 使 用 基 点 费 的 计 费 时 间 从 本 基 金 合 同 生 效 日 开 始 计 算 ; 基 金 合 同 生 效 当 年, 不 足 3 个 月 的, 按 照 3 个 月 收 费 指 数 许 可 使 用 基 点 费 的 收 取 标 准 为 本 基 金 的 资 产 净 值 的 0.02%/ 年 在 通 常 情 况 下, 指 数 许 可 使 用 基 点 费 按 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值 的 0.02% 的 年 费 率 计 提 指 数 许 可 使 用 基 点 费 每 日 计 算, 逐 日 累 计 计 算 方 法 如 下 : H=E 0.02%/ 当 年 天 数 H 为 每 日 应 付 的 指 数 许 可 使 用 基 点 费,E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值 指 数 许 可 使 用 基 点 费 的 支 付 方 式 为 每 季 支 付 一 次, 自 基 金 合 同 生 效 日 起, 基 金 管 理 人 应 于 每 年 1 月,4 月,7 月,10 月 的 最 后 一 个 工 作 日 前, 按 照 双 方 确 认 的 金 额 向 中 证 指 数 有 限 公 司 支 付 上 一 季 度 的 指 数 许 可 使 用 基 点 费 39
如 果 基 金 管 理 人 与 指 数 许 可 方 约 定 了 每 季 指 数 许 可 使 用 基 点 费 的 下 限, 则 该 下 限 超 出 正 常 指 数 使 用 基 点 费 的 部 分 ( 即 : 每 季 指 数 许 可 使 用 基 点 费 下 限 - 该 季 指 数 许 可 使 用 基 点 费 ) 由 基 金 管 理 人 承 担 (4) 除 管 理 费 托 管 费 和 标 的 指 数 许 可 使 用 费 之 外 的 基 金 费 用, 由 基 金 托 管 人 根 据 其 他 有 关 法 规 及 相 应 协 议 的 规 定, 按 费 用 支 出 金 额 支 付, 列 入 或 摊 入 当 期 基 金 费 用 2 与 基 金 销 售 有 关 的 费 用 (1) 申 购 费 本 基 金 申 购 费 的 费 率 水 平 计 算 公 式 和 收 取 方 式 等 内 容 详 见 七 双 禧 100 份 额 的 申 购 与 赎 回 的 内 容 (2) 赎 回 费 本 基 金 赎 回 费 的 费 率 水 平 计 算 公 式 和 收 取 方 式 等 内 容 详 见 七 双 禧 100 份 额 的 申 购 与 赎 回 的 内 容 ( 三 ) 不 列 入 基 金 费 用 的 项 目 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产 的 损 失, 以 及 处 理 与 基 金 运 作 无 关 的 事 项 发 生 的 费 用 等 不 列 入 基 金 费 用 基 金 合 同 生 效 前 所 发 生 的 信 息 披 露 费 律 师 费 和 会 计 师 费 以 及 其 他 费 用 不 从 基 金 财 产 中 支 付 ( 四 ) 费 用 调 整 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 可 根 据 基 金 发 展 情 况 调 整 基 金 管 理 费 率 和 基 金 托 管 费 率 基 金 管 理 人 必 须 最 迟 于 新 的 费 率 实 施 日 2 日 前 在 指 定 媒 体 上 刊 登 公 告 ( 五 ) 基 金 税 收 基 金 和 基 金 份 额 持 有 人 根 据 国 家 法 律 法 规 的 规 定, 履 行 纳 税 义 务 十 五 对 招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明 本 招 募 说 明 书 依 据 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 及 其 他 有 关 法 律 法 规 的 要 求, 对 本 基 金 管 理 人 于 2015 年 11 月 28 日 刊 登 的 本 基 金 原 招 募 说 明 书 进 行 了 更 新, 主 要 更 新 的 内 容 如 下 : 1 更 新 了 第 三 部 分 基 金 管 理 人 的 内 容 2 更 新 了 第 四 部 分 基 金 托 管 人 的 内 容 3 更 新 了 第 五 部 分 相 关 服 务 机 构 的 内 容 4 更 新 了 第 十 三 部 分 基 金 的 投 资 的 内 容 5 更 新 了 第 十 四 部 分 基 金 的 业 绩 的 内 容 6 更 新 了 第 二 十 八 部 分 其 他 应 披 露 的 事 项 的 内 容 40
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 二 〇 一 六 年 五 月 三 十 日 41