客戶平台 2018 年 7 月 新一代交易後平台項目 (NextGen) 不僅將我們的平台進一步現代化, 還有助香港交易所作好準備 鞏固 競爭優勢, 應對瞬息萬變的經營 技術和監管環境 香港交易所尤其注重的, 是要確保旗下平台有效地 滿足市場參與者和投資者現時以至日後的需要 推出客戶平台是首個階段的主要成果 概覽客戶平台旨為所有客戶提供一個一站式服務的平台, 其主要目的包括 : 將大部分以手工服務數碼化, 以提升香港交易所的服務質素 簡化和提升運作效率 為未來與其他 NextGen 應用程式一體化做好準備 主要特點客戶平台透過安全的網絡用戶界面為參與者提供服務 其主要特點包括 : 雙重認證 ( 第二重密碼會由電子郵件或手機程式發出 ) 可以透過電腦 / 平板電腦 / 手機使用 靈活的設計讓單一戶口可同時支援多個會員 根據用戶使用權限預設服務 使用電子化服務來取代現時紙張或傳真形式的運作 預置智能程序可自動輸入和可即時驗證客戶所輸入的資料 預置輸入者與核對者的工作流程設計 透過電子郵件或線上通知客戶所需完成的工作 以搜索和過濾功能在個人首頁中尋找未完成及已完成的工作 研討會和活動報名電子化 技術文件中央下載區 主要優點 可隨時隨地使用服務 具現代化及安全性的一體系操作 簡易的個人首頁讓客戶快速追蹤服務請求的狀態 無需任何實體簽署及公司印章 無需任何實件填充及掃描 為服務請求的處理過程提供完整的審計跟蹤 1
時間表 客戶平台的第一階段會在 2019 年第一季推出, 而第二階段會於同年第三季推出 部分參與者將會在 2018 年第四季被邀請參加試驗計劃 大致時間表如下 : 電子化服務的服務範圍 首批電子化服務將會於交收及存管 會員管理 技術設置及活動報名等範疇提供大約 45 項服務 部分現有手工表格將合併至同一電子化服務內, 以達至能一次過遞交多個指示或申請 2
電子化服務的暫定詳情 更多有關電子化服務的資訊有待公佈 交收及存管 1 向遞交豁免補購申請 Application Form for Exemption of Buy-in 2 向遞交提早補購要求 Early Buy-in Request Form 3 遞交特別補購要求 Buy-in Reporting Slip Application Form for Exemption of Buy-in (China Connect Securities) Request Letter for Exemption of Special Buy-in 4 向提出補購要求 ( 只應用於中央結算系統已劃分的買賣 ) 5 短倉結算參與者的股份權益戶口記除授權通知 Buy-in Request Form (for CCASS Isolated Trades only) Withdrawal of Buy-in Request Form (for CCASS Isolated Trades only) Authorization Letter from the short clearing participant for debiting their stock entitlement account 6 向遞交股息 / 紅股申請 Dividend/Bonus Claim Letter 7 向遞交公司通訊要求 Corporate Communications Mailing Address Label Data File transmitted from HKSCC to share registrars 8 向申請提取費用優惠 Application for Withdrawal Fee Concession (Condition 1) - Sample Application Letters Application for Withdrawal Fee Concession (Condition 2) - Sample Application Letters 9 向申請登記及過戶費用優惠 Application for Scrip Fee Concession - Sample Application Letter from Transferee Application for Scrip Fee Concession - Sample Application Letter from Transferor Application for Scrip Fee Concession - Sample Application Letter from Client 10 向發出轉移指示 ( 債務工具中央結算系統 ) Instruments - Receive "Delivery Versus Payment" Instruction Instruments - Receive "Free of Payment" Instruction Instruments - Deliver "Delivery Versus Payment" Instruction Instruments - Deliver "Free of Payment" Instruction 3
交收及存管 ( 續 ) 10 向發出轉移指示 ( 債務工具中央結算系統 ) Transfer Instruction Cancellation Form - Exchange Fund Notes, Government Bonds, Specified Instruments or CMU Instruments - Cancel Receive "Delivery Versus Payment" Instruction Transfer Instruction Cancellation Form - Exchange Fund Notes, Government Bonds, Specified Instruments or CMU Instruments - Cancel Receive "Free of Payment" Instruction 11 向發出以實物證券形式提取境外證券指示 Foreign Securities Withdrawal Form 12 向發出跨境轉移指示 Cross-border Transfer Instruction Form: Foreign Securities - "Deliver Free of Payment" Instruction Cross-border Transfer Instruction Form: Foreign Securities - "Receive Free of Payment" Instruction 13 向發出轉移指示 ( 已除牌股份 ) 以書面形式發出指示 Cross-border Transfer Instruction Form: Foreign Securities - Cancel "Receive Free of Payment" Instruction 14 向 / 香港證券兌換代理服務有限公司發出 ETP 賬面存入指示 ( 適用於參與證券商 / 參與證券商代理人 ); Book-entry Deposit and Credit Authorisation Form 向 / 香港證券兌換代理服務有限公司發出 ETP 單位 / 股份發行確認 ( 適用於過戶處 ) Unit Creation Confirmation Letter 15 向 / 香港證券兌換代理服務有限公司發出 ETP 賬面提取指示 ( 適用於參與證券商 / 參與證券商代理人 ) Book-entry Withdrawal and Debit Authorisation Form Debit Confirmation Form and Cancellation of Units Instruction Letter 16 向 / 香港證券兌換代理服務有限公司遞交 ETP 每日對賬表 ( 與股份過戶處 ) ETP - Letter of Daily Reconciliation (with share registrar) 會員管理 17 要求進行股票戶口配對以使用滬港通及深港通 Stock Account Mapping Maintenance Form for the Use of Shanghai and Shenzhen Stock Connect 18 要求處理特別獨立戶口及其指定執行經紀維護 Special Segregated Account and Designated Executing Broker Maintenance Form 19 更改公司名稱 Change of Company Name Form 20 要求處理不附結單服務的股份獨立戶口維護 Stock Segregated Account Maintenance Form - Without Statement 21 給的常設指示 透過 票據交換所自動轉賬系統付款指示 結算即日差額 即日額外按金及即日內地結算備付金 Standing Instruction for Settlement of Intra-day Marks, Intra-day Margin and Intra-day Mainland Settlement Deposit by CHATS Payment Instruction (CPI) 4
會員管理 ( 續 ) 期貨結算公司 / 期權結算所 22 提交 DCASS 戶口維護設定申請予期貨結算公司 / 期權結算所 DCASS Account Maintenance Form (HKCC) Maintenance of OBEP Individual Client Account Form 23 提交 DCASS 用戶設定申請予期貨結算公司 / 期權結算所 DCASS User Account Maintenance Form Application Form for DCASS/CCMS Terminal 24 期貨結算公司 / 期權結算所選定指定貨幣以收取按金 Selected Currency Designation Form 25 指定期權結算所的 CCMS 抵押品戶口收取差額 按金及集中抵押品請求 CCMS Collateral Account Designation Form for Marks, Margin and Concentration Collateral Collection by SEOCH 26 通知期貨結算公司執行與交付代理人的實物交收金屬期貨代理人協議 Notification of Execution of Physical Delivery Agent for Physically Settled Metal Futures Contract - HKCC 27 通知期貨結算公司實物交收金屬期貨的交收倉庫戶口 Depository Account Maintenance Notice for Physically Settled Metal Futures Contract - HKCC 28 通知期貨結算公司終止與交付代理人的實物交收金屬期貨代理人協議 Notification of Termination of Physical Delivery Agent for Physically Settled Metal Futures Contract - HKCC 聯交所 / 29 CCEP/CCCP 申請以使用滬港通及深港通 Registration for the Use of Shanghai-Hong Kong Stock Connect and Shenzhen-Hong Kong Stock Connect Confirmation of Readiness for the Use of Shanghai- Hong Kong Stock Connect and Shenzhen-Hong Kong Stock Connect Undertaking for the Use of Shanghai-Hong Kong Stock Connect Undertaking for the Use of Shenzhen-Hong Kong Stock Connect / 期貨結算公司 / 期權結算所 30 更改獲授權簽署人士 Change of Authorised Signatories Form 31 更新銀行戶口 Additional/Change of HKD Designated Bank Account Form Change of USD Designated Bank Account Form Change of RMB Designated Bank Account Form Setup of USD Designated Bank Account Form Setup of RMB Designated Bank Account Form Change of Designated/Settlement Bank Account Form 32 更改公司資料及聯絡人 Change of Account Information Form Change of CCMS/DCASS Contact Persons Form 33 管理人士及認可使用者聰明咭維護 User Profile for Delegated Administrator (DA) Smartcard Request Form for CCASS/CCMS User Report Loss of Smartcard 5
會員管理 ( 續 ) / 期貨結算公司 / 期權結算所 34 認可使用者聰明咭維護 (PG 或特別要求 ) Smartcard User Profile List 35 訂取聰明咭讀取器 Order Form for Smartcard Reader(s) 36 要求重印 CCASS/CCMS/DCASS 報表及數據文檔 Report Reprint Request Form Request for Retrieving DCASS/CCMS Reports and Data Files Form 技術設置 期貨結算公司 / 期權結算所 37 提交 DCASS/OAPI 連接測試確認請求予期貨結算公司 / 期權結算所 38 提交 DCASS OAPI 認證測試申請 / 確認要求予期貨結算公司 / 期權結算所 DCASS Server and/or DCASS OAPI Connectivity Test Confirmation DCASS OAPI Certification Test Application/Confirmation Form 39 提交 DCASS OAPI 計劃程式準備就緒聲明要求予期貨結算公司 / 期權結算所 DCASS OAPI Program Readiness Declaration Form 40 提交申請登入 DCASS OAPI 測試環境予期貨結算公司 / 期權結算所 Request Form for accessing DCASS OAPI Testing Environment 41 提交 DCASS 生產 / 測試線路申請及 / 或變更頻寬通知予期貨結算公司 / 期權結算所 DCASS Central/Network Gateway/Testing Line Application and/or Change of SDNet Bandwidth Notification Form / 期貨結算公司 / 期權結算所 42 CCASS/CCMS SDNet 線路服務通知 CCASS/CCMS SDNet Line Service Notification Form for HKSCC/HKCC/SEOCH Participants/HKSCC Designated Banks 43 向確認購買 PG 及有關解說文 件 PG Acquisition Confirmation Reply and Explanatory Notes 更多資訊 : 網站 : http://www.hkex.com.hk/services/next-generation-post-trade-programme/ 電郵 : clientportal@hkex.com.hk 免責聲明香港交易所及 / 或其附屬公司竭力確保其提供之資料準確可靠, 但不保證該等資料絕對正確可靠 ; 對於任何因資料不確或遺漏又或因根據或倚賴本網站資料所作決定 行動或不行動而引致之損失或損害, 香港交易所及 / 或其附屬公司概不負責 ( 不論是民事侵權行為責任或合約責任或其他 ) 香港交易及結算所有限公司香港中環港景街一號國際金融中心一期 10 樓 Hong Kong Exchanges and Clearing Limited 10/F, One International Finance Centre, 1 Harbour View Street, Central, Hong Kong info@hkex.com.hk (t) +852 2522 1122 I (f) +852 2295 3106 hkexgroup.com I hkex.com.hk