蓝思科技股份有限公司 2017 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告 一 募集资金基本情况经中国证券监督管理委员会证监许可 [2015]328 号文核准, 蓝思科技股份有限公司 ( 以下简称 公司 ) 于 2015 年 3 月 10 日向社会首次公开发行人民币普通股 6,736 万股, 每股发行价格为人民币 22.99 元, 募集资金总额为人民币 1,548,606,400.00 元, 扣除发行费用 42,223,644.00 元后, 募集资金净额为人民币 1,506,382,756.00 元 瑞华会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 于 2015 年 3 月 13 日对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验, 并出具 瑞华验字 [2015]48320001 号 验资报告, 公司已将全部募集资金存入募集资金专户管理 经中国证券监督管理委员会证监许可 [2015] 2822 号文核准, 公司非公开发行人民币普通股 53,840,924 股, 每股发行价格为人民币 58.84 元, 募集资金总额为人民币 3,167,999,968.16 元, 扣除发行费用后募集资金净额为人民币 3,111,845,750.44 元 瑞华会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 于 2016 年 4 月 15 日对公司本次非公开发行股票的募集资金到位情况进行了审验, 并出具 瑞华验字 [2016] 第 48320005 号 验资报告, 公司已将全部募集资金存入募集资金专户管理 截至 2017 年 6 月 30 日, 本公司募集资金以前年度累计投入 460,080.69 元, 本报告期累计投入 1,742.17 万元, 募集资金余额为人民币 0.00 万元 ; 加上累计银行存款利息收入 1.98 万元, 募集资金存储专户实际余额为 1.98 万元 二 募集资金的存放和管理情况 1 募集资金的管理情况 为了规范募集资金的管理和使用, 保护投资者权益, 本公司依照 中华人民共和国 1/8
公司法 中华人民共和国证券法 深圳证券交易所创业板股票上市规则 深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引 等法律法规, 结合公司实际情况, 制定了 蓝思科技股份有限公司募集资金管理制度, 并经本公司第二届董事会第六次会议及 2015 年第三次临时股东大会表决通过 2015 年 4 月 2 日, 本公司与保荐机构国信证券股份有限公司 中国交通银行股份有限公司湖南省分行营业部 中国民生银行股份有限公司长沙分行营业部 中国建设银行股份有限公司长沙树木岭支行 中国银行股份有限公司浏阳经济技术开发区支行 中信银行股份有限公司长沙东风路支行 中信银行股份有限公司深圳分行营业部分别签订了 募集资金三方监管协议 ; 2016 年 4 月 29 日, 本公司与保荐机构国信证券股份有限公司 ( 以下简称 国信证券 ) 中信银行股份有限公司长沙东风路支行 中国交通银行股份有限公司湖南省分行营业部 中国民生银行股份有限公司长沙分行营业部 平安银行股份有限公司长沙分行营业部 中国建设银行股份有限公司长沙树木岭支行 中国银行股份有限公司浏阳经济技术开发区支行分别签订了 募集资金三方监管协议 ;2016 年 5 年 10 日, 公司与平安银行股份有限公司长沙分行及国信证券分别签署了 募集资金三方监管协议之补充协议 ;2016 年 6 年 30 日, 公司控股子公司蓝思科技 ( 长沙 ) 有限公司作为 3D 曲面玻璃建设项目 的实施主体, 与公司 中国银行股份有限公司长沙市星沙支行及国信证券分别签署了 募集资金四方监管协议 上述协议内容与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异 报告期内, 本公司严格按照 募集资金三方监管协议 的规定存放和使用募集资金, 不存在违反协议及 蓝思科技股份有限公司募集资金管理制度 的情形 2 募集资金的存放情况截至 2017 年 6 月 30 日, 公司募集资金在募集资金专用账户 ( 以下简称 专户 ) 的 2/8
存储情况列示如下表 : 金额单位 : 人民币元 序号开户行账号金额 1 中信银行股份有限公司长沙东风路支行 8111601013700100828 0.00 2 3 中国交通银行股份有限公司湖南省分行营业部 中国民生银行股份有限公司长沙分行营业部 431899991010003280207 0.00 697221267 0.00 4 平安银行股份有限公司长沙分行营业部 11015358674005 0.00 5 6 中国建设银行股份有限公司长沙树木岭支行 中国银行股份有限公司浏阳经济技术开发区支行 43050177393600000023 0.00 602868237195 0.00 7 中国银行股份有限公司长沙市星沙支行 593768423631 19,784.23 8 中信银行股份有限公司深圳分行营业部 7441010182600370409 0.00 合计 19,784.23 三 2017 年半年度募集资金的使用情况 1 募集资金实际使用情况详见本报告附件 2017 年半年度募集资金使用情况对照表 2 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明本报告期未发生募投项目无法单独核算效益的情况 3 募投项目的实施地点 实施主体 实施方式变更情况本报告期募投项目的实施地点 实施主体 实施方式未发生变更 4 募投项目先期投入及置换情况 (1) 首次公开发行股票募集资金置换情况截至 2017 年 6 月 30 日, 公司以募集资金置换预先已投入募投项目的总额为 150,638.28 3/8
万元, 具体情况如下 : 金额单位 : 人民币万元 序号项目名称募集资金承诺投资总额以自筹资金预先投入金额 1 中小尺寸触控功能玻璃面板技改项目 73,846.97 135,357.27 2 大尺寸触控功能玻璃面板建设项目 76,791.31 104,763.56 合计 150,638.28 240,120.83 2015 年 4 月 2 日, 瑞华会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 就上述募集资金投资项目的预先投入情况, 出具了瑞华核字 [2015]48320016 号 关于蓝思科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告的鉴证报告 公司第二届董事会第五次会议 第二届监事会第三次会议审议通过了 关于使用募集资金置换已预先投入募投项目自筹资金的议案, 同意公司使用募集资金 150,638.28 万元置换已于前期投入募投项目的自筹资金 公司独立董事 监事会 保荐机构对公司使用募集资金置换先期投入的事项均发表了同意意见 公司于 2015 年 4 月 3 日在中国证监会指定信息披露媒体进行了公告 上述募集资金置换行为的审批程序符合 深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引 等相关规定的要求 (2) 非公开发行股票募集资金置换情况截至 2017 年 6 月 30 日, 公司以募集资金置换预先已投入募投项目的总额为 289,703.76 万元, 具体情况如下 : 金额单位 : 人民币万元序号项目名称募集资金承诺投资总额以自筹资金预先投入金额 1 蓝宝石生产及智能终端应用项目 ( 变更 建设内容 ) 209,573.29 217,375.74 2 3D 曲面玻璃生产项目 101,611.29 72,328.02 合计 311,184.58 289,703.76 4/8
2016 年 5 月 11 日, 瑞华会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 就上述募集资金投资项目的预先投入情况出具了 瑞华核字 [2016]48320019 号 关于蓝思科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告的鉴证报告 公司第二届董事会第十八次会议和第二届监事会第十二次会议审议通过了 关于使用募集资金置换已预先投入募投项目自筹资金的议案, 同意公司使用募集资金 281,901.31 万元置换已于前期投入募投项目的自筹资金 公司独立董事 监事会 保荐机构对公司使用募集资金置换先期投入的事项均发表了同意意见 公司于 2016 年 5 月 13 日在中国证监会指定信息披露媒体进行了公告 上述募集资金置换行为的审批程序符合 深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引 等相关规定的要求 5 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况报告期内, 公司不存在闲置募集资金暂时补充流动资金情况 6 节余募集资金使用情况截至报告期末, 公司不存在结余募集资金 7 超募资金使用情况公司无超募资金 8 尚未使用的募集资金用途和去向截至本报告期末, 公司募集资金专户结余 1.98 万元 ( 其中本金结余 0.00 万元, 利息结余 1.98 万元 ) 尚未使用 9 募集资金使用的其他情况本报告期, 本公司不存在募集资金使用的其他情况 四 变更募投项目的资金使用情况 本报告期, 本公司不存在变更募投项目的资金使用情况 5/8
五 募集资金使用及披露中存在的问题 本公司已披露的募集资金相关信息及时 真实 准确 完整, 不存在募集资金使用 和管理违规的情况 蓝思科技股份有限公司董事会 二 一七年八月十二日 6/8
附表 :2017 年半年度募集资金使用情况对照表 承诺投资项目和 超募资金投向 承诺投资项目 1 中小尺寸触控 功能玻璃面板技 改项目 2 大尺寸触控功 能玻璃面板建设 项目 3 蓝宝石生产及 智能终端应用项 目 ( 变更建设内 容 ) 是已 变更项 目 ( 含部 分变更 ) 4 3D 曲面玻璃生产项目 承诺投资项目小 计 超募资金投向 无超募资金 -- 合计 -- 未达到计划进度或预计收 益的情况和原因 ( 分具体 项目 ) 募集 资金 承诺 投资 总额 金额单位 : 人民币万元 截至期项目达截止报项目可截至期调整后本报告末投资到预定本报告告期末是达行性是末累计投资总期投入进度 (3) 可使用期实现累计实到预计发生投入金额 (1) 金额 = 状态日的效益现的效效益重大变额 (2) (2)/(1) 期益化 73,846 73,846..97 97 76,791 76,791..31 209,57 3.29 101,61 1.29 461,82 461,82 31 209,57 3.29 101,61 1,742.1 1.29 0 73,846. 97 0 76,791. 31 0 209,57 3.29 7 461,82 1,742.1 7 461,82 1,742.1 7 2013 年 100.00 15,089. 12 月 % 62 31 日 259,42 8.25 2015 年 100.00 8,452.5 2,842.0 04 月 % 1 5 01 日 2018 年 100.00 16,030. 34,307. 07 月 % 59 08 01 日 2017 年 101,61 100.00 8,589.0 16,142. 06 月 1.29 % 5 24 01 日 461,82 461,82 -- -- -- -- 48,161. 77 48,161. 77 312,71 9.62 312,71 9.62 是 是 是 是 -- -- -- -- 项目可行性发生重大变化 的情况说明 超募资金的金额 用途及 使用进展情况 募集资金投资项目实施地点变更情况 7/8
募集资金投资项目实施方 式调整情况 募集资金投资项目先期投 入及置换情况 用闲置募集资金暂时补充 流动资金情况 项目实施出现募集资金结 余的金额及原因 尚未使用的募集资金用途 及去向 截至 2017 年 6 月 30 日, 本公司募集资金专户结余 1.98 万元 ( 其中本金结余 0.00 万元, 利息结余 1.98 万元 ) 尚未使用 募集资金使用及披露中存本公司募集资金的使用合理 规范, 募集资金的信息披露及时 真实 准确 在的问题或其他情况完整, 不存在募集资金使用和管理违规的情况 8/8