证券代码 :000712 证券简称 : 锦龙股份公告编号 :2018-75 广东锦龙发展股份有限公司 2018 年半年度报告摘要 一 重要提示 本半年度报告摘要来自半年度报告全文, 为全面了解本公司的经营成果 财务状况及未来发展规划, 投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读半年度报告全文 董事 监事 高级管理人员异议声明 无 声明 所有董事均已出席了审议本次半年报的第八届董事会第三次会议 非标准审计意见提示 董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案 公司计划不派发现金红利, 不送红股, 不以公积金转增股本 董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案 二 公司基本情况 1 公司简介 股票简称锦龙股份股票代码 000712 股票上市交易所 深圳证券交易所 联系人和联系方式董事会秘书证券事务代表 姓名罗序浩潘威豪 办公地址 广东省清远市新城八号区方正二街 1 号锦龙大厦 广东省清远市新城八号区方正二街 1 号锦龙大厦 电话 0763-3369393 0763-3369393 电子信箱 jlgf000712@163.com jlgf000712@163.com 1
2 主要财务数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 是 否 追溯调整或重述原因 其他原因 : 公司按最新要求, 财务报表格式由一般企业财务报表格式变更为证券公司财务报表格式 财务报表科目发生了变化, 其 中资产负债表变化 : 母公司其他应收款重分类至应收款项, 母公司其他应付款重分类至应付款项, 母公司存货重分类至其他 资产 ; 利润表变化 : 母公司财务费用根据款项性质分别重分类至利息净收入及业务及管理费, 母公司投资收益划分至营业收 入项下列示 ; 现金流量表变化 : 收到利息收入重分类至收取利息 手续费及佣金的现金 比较数据相应调整 合并 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业收入 ( 元 ) 479,592,536.94 614,166,889.28 510,495,853.64-6.05% 归属于上市公司股东的净利润 ( 元 ) -48,254,164.63 96,739,882.31 96,739,882.31-149.88% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 ( 元 ) -41,007,653.07 95,342,048.69 95,342,048.69-143.01% 其他综合收益 ( 元 ) 5,736,204.34-32,073,521.74-32,073,521.74 117.88% 经营活动产生的现金流量净额 ( 元 ) 1,578,241,142.59-1,393,967,539.37-1,393,967,539.37 213.22% 基本每股收益 ( 元 / 股 ) -0.054 0.108 0.108-150.00% 稀释每股收益 ( 元 / 股 ) -0.054 0.108 0.108-150.00% 加权平均净资产收益率 -1.31% 2.61% 2.61% 减少 3.92 个百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 资产总额 ( 元 ) 33,635,233,824.02 33,341,055,448.55 33,341,055,448.55 0.88% 负债总额 ( 元 ) 28,219,752,280.91 27,813,252,771.37 27,813,252,771.37 1.46% 归属于上市公司股东的净资产 ( 元 ) 3,585,468,702.18 3,715,978,658.32 3,715,978,658.32-3.51% 母公司 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业收入 ( 元 ) -71,894,221.24 0.00 77,152,342.54-193.18% 净利润 ( 元 ) -90,917,231.20 57,103,314.82 57,103,314.82-259.22% 其他综合收益 ( 元 ) 11,118,055.42-25,233,255.94-25,233,255.94 144.06% 经营活动产生的现金流量净额 ( 元 ) -18,297,290.30-18,135,172.19-18,135,172.19-0.89% 基本每股收益 ( 元 / 股 ) -0.10 0.06 0.06-266.67% 稀释每股收益 ( 元 / 股 ) -0.10 0.06 0.06-266.67% 加权平均净资产收益率 -3.21% 2.04% 2.04% 减少 5.25 个百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 资产总额 ( 元 ) 6,418,923,514.79 6,548,251,582.14 6,548,251,582.14-1.98% 负债总额 ( 元 ) 3,713,274,103.06 3,673,202,994.63 3,673,202,994.63 1.09% 所有者权益总额 ( 元 ) 2,705,649,411.73 2,875,048,587.51 2,875,048,587.51-5.89% 2
3 母公司净资本及有关风险控制指标 单位 : 元 项目本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减 核心净资本 3,546,005,044.46 3,584,791,282.52-1.08% 附属净资本 490,000,000.00 740,000,000.00-33.78% 净资本 4,036,005,044.46 4,324,791,282.52-6.68% 净资产 2,705,649,411.73 2,875,048,587.51-5.89% 净资本 / 各项风险资本准备之和 173.44% 175.51% 下降 2.07 个百分点 表内外资产总额 15,129,736,736.96 15,293,856,147.66-1.07% 风险覆盖率 173.44% 175.51% 下降 2.07 个百分点 资本杠杆率 23.49% 23.49% 增加 0.00 个百分点 流动性覆盖率 434.24% 269.86% 增加 164.38 个百分点 净稳定资金率 151.19% 134.58% 增加 16.61 个百分点 净资本 / 净资产 80.28% 86.90% 下降 6.62 个百分点 净资本 / 负债 41.87% 44.18% 下降 2.31 个百分点 净资产 / 负债 52.16% 50.84% 增加 1.32 个百分点 自营权益类证券及证券衍生品 / 净资本 14.24% 15.62% 下降 1.38 个百分点 自营固定收益类证券 / 净资本 204.04% 173.81% 增加 30.23 个百分点 注 : 本表所述 净资产 项目按锦龙股份母公司口径填写, 其余项目按中山证券母公司口径填写 4 公司股东数量及持股情况 报告期末普通股股东总数 55,904 前 10 名股东持股情况 股东名称股东性质持股比例持股数量 东莞市新世纪科教拓展有限公司 报告期末表决权恢复的优先股股东总数 ( 如有 ) 持有有限售条件的股份数量 0 质押或冻结情况 股份状态 单位 : 股 数量 境内非国有法人 42.65% 382,110,504 0 质押 314,849,232 杨志茂境内自然人 7.40% 66,300,000 0 质押 66,000,000 黄海晓境内自然人 1.09% 9,726,740 珠海安赐共创股权投资基金管理企业 ( 有限合伙 )- 安赐阳光私募证券投资基金 中央汇金资产管理有限责任公司 中国农业银行股份有限公司 - 中证 500 交易型开放式指数证券投资基金 其他 0.80% 7,144,689 国有法人 0.35% 3,135,400 其他 0.34% 3,060,988 刘正杰境内自然人 0.34% 3,018,500 中国建设银行股份有限公司 - 富国中证全指证券公司指数分级证券投资基金 其他 0.29% 2,575,652 3
香港中央结算有限公司境外法人 0.27% 2,422,628 赵菁华境内自然人 0.26% 2,286,060 上述股东关联关系或一致行动的说明 参与融资融券业务股东情况说明 ( 如有 ) 根据公司已知的资料, 上述前十名股东中 : 新世纪公司为本公司实际控制人杨志茂先生控制的公司, 除此之外, 未发现公司前十名股东之间存在关联关系, 或属于 上市公司收购管理办法 中规定的一致行动人 股东黄海晓通过信用证券账户持有本公司 9,726,740 股股份, 股东珠海安赐共创股权投资基金管理企业 ( 有限合伙 )- 安赐阳光私募证券投资基金通过信用证券账户持有本公司 7,144,689 股股份, 股东赵菁华通过信用证券账户持有本公司 907,254 股股份 5 控股股东或实际控制人变更情况 控股股东报告期内变更 公司报告期控股股东未发生变更 实际控制人报告期内变更 公司报告期实际控制人未发生变更 6 公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表 公司报告期无优先股股东持股情况 7 公司债券情况 公司是否存在公开发行并在证券交易所上市, 且在半年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券 是 (1) 公司债券基本信息 债券名称债券简称债券代码到期日债券余额 ( 万元 ) 利率 中山证券有限责任公司公开发行 2017 年公司债券 ( 第一期 ) 17 中山 01 136986 2020 年 2 月 28 日 50,000 4.88% (2) 截至报告期末的财务指标 单位 : 万元 项目 本报告期末 上年末 本报告期末比上年末增减 资产负债率 83.90% 83.42% 0.48% 项目 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 EBITDA 利息保障倍数 1.15 2.02-43.07% 4
三 经营情况讨论与分析 1 报告期经营情况简介 2018 年上半年, 证券市场主要指数有所回落, 交易量同比有所增长 其中, 上证综指下跌 13.90%, 深证成指下跌 15.04%, 沪深 300 指数下跌 12.90%, 上证 50 指数下跌 13.30%, 中小板指下跌 14.26%, 创业板指下跌 8.33% 2018 年上半年, 沪深两市股票基金交易额 57.53 万亿元, 同比上升 1.22% 报告期内, 面对复杂的经营环境, 公司及控股子公司经营班子在股东的大力支持和董事会的正确领导下, 坚持稳健经营, 加强风险合规管理, 推动各项经营管理工作稳步前行 控股子公司中山证券结合行业发展态势及自身发展现状, 坚持合规底线, 有效控制风险, 在净资本约束及市场压力下, 协调平衡业务资源以满足监管要求, 推动各项业务的均衡发展 零售业务方面, 中山证券通过夯实分支机构管理 加强客户服务 完善内部控制等推进零售业务的稳步发展 ; 资产管理业务方面, 中山证券以成本控制和风险控制为主线, 主动缩减通道类业务, 促使资产管理业务收入结构更趋合理 ; 投行业务方面, 中山证券从投行内部组织体系 职责分工 人员管理 风险管理 合规管理和流程控制等方面进行梳理和优化, 确保公司投行业务规范稳定运行 此外, 中山证券积极响应国家 精准扶贫 的号召, 积极探索多渠道 多方式的精准扶贫工作方式 参股公司东莞证券紧紧围绕 五个强司 发展战略, 经纪 投行 资管三大业务稳健发展, 积极增收 创收, 不断提升管理能力, 夯实风控底线, 公司经营整体保持平稳 此外, 东莞证券继续推进 IPO 工作 报告期内, 公司共实现营业总收入 47,959.25 万元, 比上年同期减少 6.05%; 营业利润 1,285.03 万元, 比上年同期减少 90.55%; 实现投资收益 47,670.60 万元, 比上年同期增加 11.05%; 利润总额 -392.30 万元, 比上年同期减少 102.88%; 归属于母公司所有者的净利润 -4,825.42 万元, 比上年同期减少 149.88% 报告期内, 控股子公司中山证券实现营业收入 55,041.52 万元, 实现归属于母公司所有者的净利润 5,912.57 万元 ; 参股公司东莞证券实现营业收入 81,254.06 万元, 实现归属于母公司所有者的净利润 7,512.53 万元 2 涉及财务报告的相关事项 (1) 与上一会计期间财务报告相比, 会计政策 会计估计和核算方法发生变化的情况说明 公司报告期无会计政策 会计估计和核算方法发生变化的情况 (2) 报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明 公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况 (3) 与上一会计期间财务报告相比, 合并报表范围发生变化的情况说明 适用 不适用 本期本公司之子公司中山证券新设子公司深圳锦弘和富投资管理有限公司, 持股比例 100%, 纳入本期合并范围 广东锦龙发展股份有限公司董事会 二〇一八年八月三十日 5