农银汇理基金管理有限公司关于农银汇理尖端科技灵活配置混 合型证券投资基金修改基金合同的公告 公告送出日期 :2018 年 3 月 23 日 根据中国证券监督委员会于 2017 年 8 月 31 日颁布的 公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定 ( 证监会公告 [2017]12 号 ), 经与基金托管人中信银行股份有限公司协商一致并报中国证监会上海证监局备案, 农银汇理基金管理有限公司 ( 以下简称 本公司 ) 对农银汇理尖端科技灵活配置混合型证券投资基金 ( 以下简称 本基金 ) 的 农银汇理尖端科技灵活配置混合型证券投资基金基金合同 ( 以下简称 基金合同 ) 相关条款进行调整, 并更新基金管理人信息, 现将具体事宜公告如下 : 一 基金合同 的修改内容本基金 基金合同 修改事项属于因相应的法律法规发生变动而应当对 基金合同 进行修改, 对基金份额持有人的利益实质性不利影响, 且不涉及 基金合同 当事人权利义务关系发生重大变化, 不属于法律法规规定或 基金合同 约定应经基金份额持有人大会决议通过的事项 基金合同 的具体修改内容如 下 : 章节 第一部分前言 农银汇理尖端科技灵活配置混合型证券投资基金基金合同 原版本 农银汇理尖端科技灵活配置混合型证券投资基金基金合同 修订版本 内容 内容 一 订立本基金合同的目的 依据和 一 订立本基金合同的目的 依据和 原则 原则 2 订立本基金合同的依据是 中华 2 订立本基金合同的依据是 中华 人民共和国合同法 ( 以下简称 合 人民共和国合同法 ( 以下简称 合 同法 ) 中华人民共和国证券投资 同法 ) 中华人民共和国证券投资 基金法 ( 以下简称 基金法 ) 基金法 ( 以下简称 基金法 ) 公开募集证券投资基金运作管理 公开募集证券投资基金运作管理 办法 ( 以下简称 运作办法 ) 办法 ( 以下简称 运作办法 ) 证券投资基金销售管理办法 ( 以下 证券投资基金销售管理办法 ( 以下 简称 销售办法 ) 证券投资基 简称 销售办法 ) 证券投资基 金信息披露管理办法 ( 以下简称 信 金信息披露管理办法 ( 以下简称 信 息披露办法 ) 证券投资基金信 息披露办法 ) 证券投资基金信 息披露内容与格式准则第 6 号 基金 息披露内容与格式准则第 6 号 基金 合同的内容与格式 和其他有关法 合同的内容与格式 公开募集开 1
第二部分释义 第六部分基金份额的申购与赎回 律法规 五 申购和赎回的数量限制 六 申购和赎回的价格 费用及其用途 3 赎回金额的计算及处理方式 : 本基金赎回金额的计算详见招募说明书, 赎回金额单位为元 本基金的赎回费率由基金管理人决定, 并在招募说明书中列示 赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的费用, 赎回金额 2 放式证券投资基金流动性风险管理规定 ( 以下简称 流动性规定 ) 和其他有关法律法规 13 流动性规定 : 指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布 同年 10 月 1 日实施的 公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定 及颁布机关对其不时做出的修订 46 流动性受限资产: 指由于法律法规 监管 合同或操作障碍等原因法以合理价格予以变现的资产, 包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款 ( 含协议约定有条件提前支取的银行存款 ) 停牌股票 流通受限的新股及非公开发行股票 资产支持证券 因发行人债务违约法进行转让或交易的债券等 52 摆动定价机制: 指当开放式基金遭遇大额申购赎回时, 通过调整基金份额净值的方式, 将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购 赎回的投资者, 从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响, 确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待五 申购和赎回的数量限制 4 当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时, 基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限 拒绝大额申购 暂停基金申购等措施, 切实保护存量基金份额持有人的合法权益, 具体请参见相关公告 六 申购和赎回的价格 费用及其用途 3 赎回金额的计算及处理方式: 本基金赎回金额的计算详见招募说明书, 赎回金额单位为元 本基金的赎回费率由基金管理人决定, 并在招募说明书中列示, 其中本基金对持续持有期少于 7 日的投资者收取不少于 1.5% 的赎回费并全额计入基金财产
单位为元 上述计算结果均按四舍五入方法, 保留到小数点后 2 位, 由此产生的收益或损失由基金财产承担 七 拒绝或暂停申购的情形 2 发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时 发生上述第 1 2 3 5 6 7 项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停基金投资者的申购申请时 八 暂停或拒绝赎回或延缓支付赎回款项的情形 2 发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时 九 巨额赎回的情形及处理方式 2 巨额赎回的处理方式 (2) 部分延期赎回 : 赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的费用, 赎回金额单位为元 上述计算结果均按四舍五入方法, 保留到小数点后 2 位, 由此产生的收益或损失由基金财产承担 7 本基金暂不采用摆动定价机制 七 拒绝或暂停申购的情形 2 发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时或者当前一估值日基金资产净值 50% 以上的资产出现可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时, 经与基金托管人协商确认后, 基金管理人应当暂停接受基金申购申请 7 基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例超过 50%, 或者变相规避 50% 集中度的情形时 发生上述第 1 2 3 5 6 8 项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停基金投资者的申购申请时 八 暂停或拒绝赎回或延缓支付赎回款项的情形 2 发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时或者当前一估值日基金资产净值 50% 以上的资产出现可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时, 经与基金托管人协商确认后, 基金管理人应当暂停接受基金赎回申请 九 巨额赎回的情形及处理方式 2 巨额赎回的处理方式 (2) 部分延期赎回 : 若本基金发生巨额赎回的, 在单个基金份额持有人超过上一开放日基金总份额 20% 以上的赎回申请的情形下, 基金管理人有权延期办理赎回申请 : 对于该基金份额持有人当日超过上一开放日基金总份额 20% 以上的那部分赎回申请, 基金管理人有权全部延期办理 ; 对于该基金份额持有人 3
第七部分基金合同当事人及权利义务 第十二部分基金的投资 一 基金管理人 ( 一 ) 基金管理人简况住所 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 7 层 二 投资范围基金的投资组合比例为 : 股票资产占基金资产的比例为 0%-95%, 投资于本基金界定的尖端科技主题相关证券的比例不低于非现金资产的 80%, 每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后, 应当保持现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5% 若法律法规的相关规定发生变更或监管机构允许, 本基金管理人在履行适当程序后, 可对上述资产配置比例进行调整 四 投资限制 1 组合限制基金的投资组合应遵循以下限制 : (2) 本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后, 保持不低于基金资产净值 5% 的现金或者到期日在一年以内的政府债券 ; 除上述第 (12) 项之外, 因证券或期货市场波动 证券发行人合并 基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的, 基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整, 以达到标准 法律法规另有规定或本基金合同另有 4 未超过上述比例的部分, 基金管理人有权根据前段 (1) 全额赎回 或 (2) 部分延期赎回 的约定方式与其他基金份额持有人的赎回申请一并办理 但是, 如该持有人在提交赎回申请时选择取消赎回, 则其当日未获受理的部分赎回申请将被撤销 一 基金管理人 ( 一 ) 基金管理人简况住所 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区银城路 9 号 50 层 二 投资范围基金的投资组合比例为 : 股票资产占基金资产的比例为 0%-95%, 投资于本基金界定的尖端科技主题相关证券的比例不低于非现金资产的 80%, 每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后, 应当保持现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%, 其中, 现金不包括结算备付金 存出保证金 应收申购款等 若法律法规的相关规定发生变更或监管机构允许, 本基金管理人在履行适当程序后, 可对上述资产配置比例进行调整 四 投资限制 1 组合限制基金的投资组合应遵循以下限制 : (2) 本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后, 保持不低于基金资产净值 5% 的现金或者到期日在一年以内的政府债券, 其中, 现金不包括结算备付金 存出保证金 应收申购款等 ; (5) 本基金与基金管理人管理的其他全部开放式基金 ( 包括开放式基金以及处于开放期的采取定期开放方式运作的基金 ) 持有一家上市公司发行的可流通股票, 不得超过该上市公司可流通股票的 15%;
第十四部分基金资产估值 第十八部分基金的信息披露 约定的, 从其规定 六 暂停估值的情形 五 公开披露的基金信息 ( 六 ) 基金定期报告 (6) 本基金与基金管理人管理的其他全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票, 不得超过该上市公司可流通股票的 30%; (20) 本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15% 因证券市场波动 上市公司股票停牌 基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前述所规定比例限制的, 基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资 ; (21) 本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的, 可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致 ; 除上述第 (2) ( 14) ( 20) (21) 项之外, 因证券或期货市场波动 证券发行人合并 基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的, 基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整, 以达到标准 法律法规另有规定或本基金合同另有约定的, 从其规定 六 暂停估值的情形 3 当前一估值日基金资产净值 50% 以上的资产出现可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时, 经与基金托管人协商一致的 ; 五 公开披露的基金信息 ( 六 ) 基金定期报告基金持续运作过程中, 基金管理人应当在基金年度报告和半年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析等 基金运作期间, 如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20% 的情形, 为保障其他投资者的权益, 基金管理人至少应当在基金定期报告 影响投资者决策的其他重要信息 项下披露该投资者的类 5
五 公开披露的基金信息 ( 七 ) 临时报告 别 报告期末持有份额及占比 报告期内持有份额变化情况及产品的特有风险, 中国证监会认定的特殊情形除外 五 公开披露的基金信息 ( 七 ) 临时报告 26 本基金发生涉及基金申购 赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等的重大事项 ; * 基金合同内容摘要部分 托管协议涉及上述内容的一并修改 ; 二 重要提示 1 本次修订后的 基金合同 自本公告发布之日起生效 本公司于本公告日在网站上同时公布经修改后的本基金基金合同及托管协议 ; 招募说明书及摘要将随后在定期更新时进行相应修改 2 投资者可拨打本公司客户服务电话(4006895599 021-61095599) 或登陆本公司网站 (www.abc-ca.com) 咨询相关事宜 风险提示 : 本公司承诺以诚实信用 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益 投资人投资于本基金时应认真阅读 本基金的基金合同 招募说明书等文件 敬请投资人留意投资风险 特此公告 农银汇理基金管理有限公司 2018 年 3 月 23 日 6