特此公告 附件 1: 金鹰核心资源混合型证券投资基金基金合同修改对照表 附件 2: 金鹰核心资源混合型证券投资基金托管协议修改对照表 金鹰基金管理有限公司 2018 年 3 月 24 日

Transcription

1 关于金鹰核心资源混合型证券投资基金 修改基金合同及托管协议的公告 一 本次修改的基本情况金鹰核心资源股票型证券投资基金 ( 以下简称 本基金 ) 经中国证券监督管理委员会证监许可 [2012]5 号文核准募集, 基金合同于 2012 年 5 月 23 日正式生效 本基金自 2015 年 8 月 5 日起改名为金鹰核心资源混合型证券投资基金 2017 年 8 月 31 日中国证监会发布 公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定, 为使本基金符合上述法规的要求, 经与基金托管人中国工商银行股份有限公司协商一致, 并报监管机构备案, 金鹰基金管理有限公司决定于 2018 年 3 月 31 日起修改金鹰核心资源混合型证券投资基金基金合同 ( 以下简称 基金合同 ) 及金鹰核心资源混合型证券投资基金托管协议 ( 以下简称 托管协议 ), 具体修改内容请详见附件 1 金鹰核心资源混合型证券投资基金基金合同修改对照表 附件 2 金鹰核心资源混合型证券投资基金托管协议修改对照表 二 重要提示 1. 本次修订属于按照法律法规和监管机构的规定执行, 符合 基金合同 的约定 基金合同 修改后, 基金的投资目标 风险收益特征不发生改变, 对原有基金份额持有人的利益实质性影响, 需召开基金份额持有人大会 2 本公司将于公告当日, 将修改后的本基金 基金合同 托管协议 登载于公司网站 3 本公告构成本基金招募说明书的补充, 基金管理人将在届时更新招募说明书时一并更新以上内容 4 投资者可通过本基金管理人的网站: 或客户服务电话 : 了解详情 三 风险提示本公司承诺以诚实信用 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益 投资人投资于本基金时应认真阅读本基金的基金合同 招募说明书等文件 投资有风险, 敬请投资人选择适合自身风险承受能力的投资品种进行投资

2 特此公告 附件 1: 金鹰核心资源混合型证券投资基金基金合同修改对照表 附件 2: 金鹰核心资源混合型证券投资基金托管协议修改对照表 金鹰基金管理有限公司 2018 年 3 月 24 日

3 附件 1: 金鹰核心资源混合型证券投资基金基金合同的修订内容 章节原文内容修订后内容 为保护基金投资者合法 第一部分前 言和释义 为保护基金投资者合法权益, 明确 基金合同 当事人的权利与义务, 规范金鹰核心资源混合型证券投资基金 ( 以下简称 本基金 或 基金 ) 运作, 依照 中华人民共和国合同法 中华人民共和国证券投资基金法 ( 以下简称 基金法 ) 证券投资基金运作管理办法 ( 以下简称 运作办法 ) 证券投资基金销售管理办法 ( 以下简称 销售办法 ) 证券投资基金信息披露管理办法 ( 以下简称 信息披露办法 ) 证券投资基金信息披露内容与格式准则第 6 号 基金合同的内容与格式 及其他有关规定, 在平等自愿 诚实信用 充分保护基金投资者及相关当事人的合法权益的原则基础上, 特订立 金鹰核心资源混合型证券投资基金基金合同 ( 以下简称 本合同 或 基金合同 ) 权益, 明确 基金合同 当事人的权利与义务, 规范金鹰核心资源混合型证券投资基金 ( 以下简称 本基金 或 基金 ) 运作, 依照 中华人民共和国合同法 中华人民共和国证券投资基金法 ( 以下简称 基金法 ) 证券投资基金运作管理办法 ( 以下简称 运作办法 ) 证券投资基金销售管理办法 ( 以下简称 销售办法 ) 证券投资基金信息披露管理办法 ( 以下简称 信息披露办法 ) 证券投资基金信息披露内容与格式准则第 6 号 基金合同的内容与格式 公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定 ( 以下简称 流动性风险管理规定 ) 及其他有关规定, 在平等自愿 诚实信用 充分保护基金投资者及相关当事人的合法权益的原则基础上, 特订立 金鹰核心资源混合型证券投资基金基金合同 ( 以下简称 本合同

4 或 基金合同 ) 增加 : 流动性风险管理规定 指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布 同年 10 月 1 日实施的 公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定 及颁布机关对其不时做出的修订流动性受限资产是指由于法律法规 监管 合同或操作障碍等原因法以合理价格予以变现的 资产, 包括但不限于到期日 在 10 个交易日以上的逆回 购与银行定期存款 ( 含协议约定有条件提前支取的银行存款 ) 停牌股票 流通受限的新股及非公开发行股票 资产支持证券 因发行人债务违约法进行转让或交易的债券等摆动定价机制指当开放式基金遭遇大额申购赎回时, 通过调整基金份额净值的方式, 将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购 赎回的

5 投资者, 从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响, 确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待 五 申购和赎回的数额限制增加 : 4 当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时, 基金 管理人应当采取设定单一投 资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限 拒绝大额申购 暂停基金申购等措施, 切实保护存量基金份额 第五部分 基金份额的申 购与赎回 持有人的合法权益 具体请 参见相关公告 六 申购费用和赎回费用 六 申购费用和赎回费用 2 投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回 本基金的赎回费用在投资者赎回本基金份额时收取, 扣除用于市场推广 注册登记费和其他手续费后的余额归基金财产, 赎回费归入基金财产的比例不得低于法律法规或中国证监会规定的比例下限 修改为 : 2 投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回 本基金的赎回费用在投资者赎回本基金份额时收取, 扣除用于市场推广 注册登记费和其他手续费后的余额归基金财产, 赎回费归入基金财产的比例不得低于法律法规或中国证监会规定的比例下限 其中 对于持续持有期少于 7 日的

6 投资者收取不低于 1.5% 的赎回费并全额计入基金财产 增加 : 六 6 本基金暂不采用摆动定价机制, 基金管理人可 结合基金实际运作情况, 根 据相关法律法规在履行适当程序并提前公告后增加摆动定价机制 九 拒绝或暂停申购的情形及处理方式增加 : (6) 基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能 九 拒绝或暂停申购的情形及处理方式 ( 最后一段 ): 发生上述情形之一的, 申购款项将全额退还投资者 发生上述 (1) 到 (4) 项暂停申购情形时, 基金管理人应当在至少一家指定媒体刊登暂停申购公告 导致单一投资者持有基金份额的比例达到或者超过 50%, 或者变相规避 50% 集中度的情形时 (7) 当前一估值日基金资产净值 50% 以上的资产出现可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时, 经与基金托管人协商确认 后, 基金管理人应当暂停接受基金申购申请 (8) 申请超过基金管理人设定的基金总规模 单日净申购比例上限 单一投资

7 者单日或单笔申购金额上限的 ( 最后一段修改为 :) 发生上述情形之一的, 申购款项将全额退还投资者 发生上述 (1) 到 (4) 项 ( 7) 项暂停申购情形时, 基金管理人应当在至少一家指定媒体刊登暂停申购公告 增加 : 十 (4) 当前一估值日基金资产净值 50% 以上的资产出现可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时, 经与基金托管人协商确认后, 基金管理人应当采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请的措施 十一 巨额赎回的情形及处理方式 2 巨额赎回的处理方式增加 : (3) 当基金发生巨额赎回, 在单个持有人的赎回申请超过上一开放日基金总份额 25% 的情形下, 基金管理人可以延期办理该单个持有人超过上一开放日基金总份额 25% 的赎回申请, 对于单个持

8 第六部分 基金合同当事 人及权利义务 一 ( 一 ) 基金管理人简况名称 : 金鹰基金管理有限公司注册地址 : 广东省珠海市吉大九洲大道东段商业银行大厦 7 楼 16 单元办公地址 : 广东省广州市天河区体育西路 189 号城建大厦 楼邮政编码 : 法定代表人 : 凌富华注册资本 :2.5 亿元人民币联系电话 : 二 ( 一 ) 基金托管人简况名称 : 中国工商银行股份 有人未超过上一开放日基金总份额 25% 的赎回申请, 与当日其它赎回申请一起, 按照上述 (1)( 2) 方式处理 当日未获受理的赎回申请将与下一开放日的赎回申请一并处理, 直到全部赎回为止 如该持有人在提交赎回申请时选择取消赎回, 则其当日未获受理的部分赎回申请将被撤销 一 ( 一 ) 基金管理人简况名称 : 金鹰基金管理有限公司注册地址 : 广东省广州市南沙区海滨路 171 号 11 楼自编 1101 之一 J79 办公地址 : 广州市天河区珠江东路 28 号越秀金融大厦 30 层邮政编码 : 法定代表人 : 刘岩注册资本 :5.102 亿元人民币联系电话 : 二 ( 一 ) 基金托管人简况名称 : 中国工商银行股份

9 有限公司法定代表人 : 姜建清注册资本 : 人民币注册资本 349,313,437, 元 有限公司法定代表人 : 易会满注册资本 : 人民币注册资本 35,640, 万元 第十一部分 基金的投资 二 股票资产占基金资产的比例为 60%~95%; 债券 货币市场工具 现金 权证 资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产的 5%~40%, 其中现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%, 权证投资的比例范围占基金资产净值的 0%~3% 本基金将不低于 80% 的股票资产投资于国内 A 股市场上拥有核心资源 ( 资产 ) 的上市公司 五 ( 二 ) e 持有现金和到期日不超过 1 年的政府债券不低于基金资产净值的 5%; 修改为 : 二 股票资产占基金资产的比例为 60%~95%; 债券 货币市场工具 现金 权证 资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产的 5%~40%, 其中现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%, 现金不包括结算备付金 存出保证金 应收申购款等, 权证投资的比例范围占基金资产净值的 0%~3% 本基金将不低于 80% 的股票资产投资于国内 A 股市场上拥有核心资源 ( 资产 ) 的上市公司 修改为 : 五 ( 二 ) e 持有现金和到期日不超过 1 年的政府债券不低于基金资产净值的 5%, 其中, 现金不包括结算备付金 存出保证金 应收申购款等 ;

10 五 ( 二 ) 投资组合限制增加 : k 本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票, 不得超过该上市公司可流通股票的 15%; l 本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司的可流通股票, 不得超过该上市公司可流通股票的 30%; m 本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不 得超过本基金资产净值的 15%; 因证券市场波动 上市公司股票停牌 基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所规定比例限制的, 基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资 n 基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的, 可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致 ;

11 由于证券市场波动 上市公司合并或基金规模变动等基金管理人之外的原因导致的投资组合不符合上述约定的比例不在限制之内, 但基金管理人应在 10 个交易日内进行调整, 以达到标准 法律法规另有规定的从其规定 由于证券市场波动 上市公司合并或基金规模变动等基金管理人之外的原因导致的投资组合不符合上述约定的比例的, 除上述第 e m n 规定的情况外, 基金管理人应在 10 个交易日内进行调整, 以达到标准 法律法规另有规定的从其规定 第十三部分基金资产估值第十七部分基金的信息披露 七 暂停估值的情形增加 : 3 当前一估值日基金资产净值 50% 以上的资产出现可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时, 经与基金托管人协商确认后, 基金管理人应当暂停基金估值 ; 五 ( 六 ) 基金定期报告, 包括基金年度报告 基金半年度报告和基金季度报告增加 : 基金管理人应当在基金年度报告和半年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析 报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过

12 基金总份额 20% 的情形, 为保障其他投资者的权益, 基金管理人至少应当在基金定期报告 影响投资者决策的其他重要信息 项下披露该投资者的类别 报告期末持有份额及占比 报告期内持有份额变化情况及本基金的特有风险, 中国证监会认定的特殊情形除外 五 ( 七 ) 临时报告增加 : 26 本基金发生涉及基 金申购 赎回事项调整或潜 在影响投资者赎回等重大事 项 ;

13 二 金鹰核心资源混合型证券投资基金托管协议的修订内容 章节原文内容修订后内容 ( 一 ) 基金管理人 名称 : 金鹰基金管理有限 ( 一 ) 基金管理人 名称 : 金鹰基金管理有限 公司 公司 一 基金托管协议当事人二 基金托管协议的依据 目的和原则 住所 : 广东省广州市天河区体育西路 189 号城建大厦 楼法定代表人 : 刘东注册资本 : 2.5 亿元人民币电话 : ( 二 ) 基金托管人名称 : 中国工商银行股份有限公司法定代表人 : 姜建清注册资本 : 人民币 349,313,437,897 元订立本协议的依据是 中华人民共和国证券投资基金法 ( 以下简称 基金法 ) 证券投资基金运作管理办法 ( 以下简称 运作办法 ) 证券投资基金销售管理办法 ( 以下简称 销售办法 ) 证券投资基金信息披露管理办法 ( 以下简称 信息披露办法 ) 证券投资基金信息披露内容与格式准则第 7 号 托 住所 : 广东省广州市南沙区海滨路 171 号 11 楼自编 1101 之一 J79 法定代表人 : 刘岩注册资本 :5.102 亿元人民币电话 : ( 二 ) 基金托管人名称 : 中国工商银行股份有限公司法定代表人 : 易会满注册资本 : 人民币 35,640, 万元订立本协议的依据是 中华人民共和国证券投资基金法 ( 以下简称 基金法 ) 证券投资基金运作管理办法 ( 以下简称 运作办法 ) 证券投资基金销售管理办法 ( 以下简称 销售办法 ) 证券投资基金信息披露管理办法 ( 以下简称 信息披露办法 ) 证券投资基金信息披露内容与格式准则第 7

14 管协议的内容与格式 金鹰核心资源混合型证券投资基金基金合同 ( 以下简称 基金合同 ) 及其他有关规定 号 托管协议的内容与格式 公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定 ( 以下简称 流动性风 三 基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 ( 一 )2 (1) 按法律法规的规定及 基金合同 的约定, 本基金的投资资产配置比例为 : 股票资产占基金资产的比例为 60%~95%; 债券 货币市场工具 现金 权证 资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产的 5%~40%, 其中现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%, 权证投资的比例范围占基金资产净值的 0%~ 3% 本基金将不低于 80% 的股票资产投资于国内 A 股市场上拥有核心资源 ( 资产 ) 的上市公司 ; 基金管理人将以股票库的形式及时将上述拟投资的上市公司名单提供给基金托管人 险管理规定 ) 金鹰核心资源混合型证券投资基金基金合同 ( 以下简称 基金合同 ) 及其他有关规定 ( 一 )2 (1) 按法律法规的规定及 基金合同 的约定, 本基金的投资资产配置比例为 : 股票资产占基金资产的比例为 60%~95%; 债券 货币市场工具 现金 权证 资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产的 5%~40%, 其中现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%, 现金不包括结算备付金 存出保证金 应收申购款等, 权证投资的比例范围占基金资产净值的 0%~ 3% 本基金将不低于 80% 的股票资产投资于国内 A 股市场上拥有核心资源 ( 资产 ) 的上市公司 ; 基金管理人将以股票库的形式及时将上述拟投资

15 的上市公司名单提供给基金 托管人 ( 一 ) 2 (2) ( 一 ) 2 (2) e 持有现金和到期日不超过 1 年的政府债券不低于基金资产净值的 5%; e 持有现金和到期日不超过 1 年的政府债券不低于基金资产净值的 5%, 其中, 现金不包括结算备付金 存 出保证金 应收申购款等 ; ( 一 ) 2 (2) 增加 : k 本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票, 不得超过该上市公司可流通股票的 15%; l 本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司的可流通股票, 不得超 过该上市公司可流通股票的 30%; m 本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值的 15%; 因证券市场波动 上市公司股票停牌 基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所规定比例限制的, 基金管理人不

16 得主动新增流动性受限资产的投资 n 基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的, 可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致 ; ( 一 ) 2 ( 3) 由于证券市场波动 上市公司合并或基金规模变动等基金管理人之外的原因导致的投资组合不符合上述约定的比例, 不在限制之内, 但基金管理人应在 10 个交易日内进行调整, 以达到规定的投资比例限制要求 法律法规另有规定的从其规定 ( 一 ) 2 ( 3) 由于证券市场波动 上市公司合并或基金规模变动等基金管理人之外的原因导致的投资组合不符合上述约定的比例的, 除上述第 e m n 规定的情况外, 基金管理人应在 10 个交易日内进行调整, 以达到规定的投资比例限制要求 法律法规另有规定的从其规定 十 信息披露 ( 三 ) 暂停或延迟信息披露的情形增加 : 5 当前一估值日基金资产净值 50% 以上的资产出现可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时, 经与基金托管人协商确认后, 基金管理人应当暂停基金估

17 值的 ;